PONENCIA: “Diligencias Preliminares”

PONENTE: Dra. Lea Guayan Huacha

Poner en silencio sus

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 DILIGENCIAS
PRELIMINARES

Magister Lea
Guayán Huaccha
DILIGENCIAS PRELIMINARES
CONTEXTO
SEPARACION MANEJO
DE ROLES ESTRATEGICO
DE LA
NOTICIA
PLAN E CRIMINAL

DE
INVESTI
CONSTRUCCION DE LA
TIEMPO
GACION
TEORIA DEL CASO

QUE PASA
VERDAD
QUE HUYE
 DILIGENCIAS PRELIMINARES
REFERENTES CONSTITUCIONALES Y
LEGALES

DILIGENCI
AS
PRELIMI
ANRES
 NUEVO CODIGO PROCESAL PENAL
TITULO PRELIMINAR

 Artículo I. Justicia Penal

 Artículo II. Presunción de inocencia
 Artículo III. Interdicción de la persecución penal múltiple
 Artículo IV. Titular de la acción penal
 Artículo V. Competencia judicial.
 Artículo Vl. Legalidad de las medidas limitativas de
derechos.
 Artículo Vll. Vigencia e interpretación de la Ley procesal
penal
 Artículo Vlll. Legitimidad de la prueba
 Artículo IX. Derecho de Defensa
 Artículo X. Prevalencia de las normas de este Título.
 NUEVO CODIGO PROCESAL PENAL
TITULO PRELIMINAR

 Artículo I Justicia Penal

 Toda persona tiene derecho a un juicio
previo, oral, público y contradictorio,
desarrollado conforme a las normas de este
Código.
 La justicia penal es gratuita, salvo el pago
de las costas procesales establecidas
conforme a este Código.
 Plazo razonable.
 NUEVO CODIGO PROCESAL PENAL
TITULO PRELIMINAR

 Artículo II. Presunción de inocencia.-

 1. Toda persona imputada de la comisión de un
hecho punible es considerada inocente, y debe ser
tratada como tal, mientras no se demuestre lo
contrario y se haya declarado su responsabilidad
mediante sentencia firme debidamente motivada.
Para estos efectos, se requiere de una suficiente
actividad probatoria de cargo, obtenida y actuada
con las debidas garantías procesales
 NUEVO CODIGO PROCESAL PENAL
TITULO PRELIMINAR

 Artículo II. Presunción de inocencia.-

En caso de duda sobre la responsabilidad
penal debe resolverse a favor del imputado.
 2. Hasta antes de la sentencia firme,
ningún funcionario o autoridad pública puede
presentar a una persona como culpable o
brindar información en tal sentido.
 NUEVO CODIGO PROCESAL PENAL
TITULO PRELIMINAR

 Artículo III. Interdicción de la persecución

penal múltiple.-
 Nadie podrá ser procesado, ni sancionado
mas de una vez por un mismo hecho,
siempre que se trate del mismo sujeto y
fundamento. Este principio rige para las
sanciones penales y administrativas. El
derecho penal tiene preeminencia sobre el
derecho administrativo.
 NUEVO CODIGO PROCESAL PENAL
TITULO PRELIMINAR

 Artículo IV. Titular de la acción penal.-

1. El Ministerio Público es titular del ejercicio

público de la acción penal en los delitos y tiene el
deber de la carga de la prueba. Asume la
conducción de la investigación desde su inicio.

2. El Ministerio Público está obligado a actuar con

objetividad, indagando los hechos constitutivos de
delito, los que determinen y acrediten la
responsabilidad o inocencia del imputado. Con esta
finalidad conduce y controla jurídicamente los actos
de investigación que realiza la Policía Nacional.
 NUEVO CODIGO PROCESAL PENAL
TITULO PRELIMINAR

 Artículo Vl. Legalidad de las medidas limitativas

de derechos.-
 Las medidas que limitan derechos fundamentales,
salvo las excepciones previstas en la Constitución,
sólo podrán dictarse por la autoridad judicial, en el
modo, forma y con las garantías previstas por la Ley.
Se impondrán mediante resolución motivada, a
instancia de la parte procesal legitimada. La orden
judicial debe sustentarse en suficientes elementos
de convicción, en atención a la naturaleza y finalidad
de la medida y al derecho fundamental objeto de
limitación, así como respetar el principio de
proporcionalidad.
 NUEVO CODIGO PROCESAL PENAL
TITULO PRELIMINAR

 Artículo Vlll. Legitimidad de la prueba:

 1. Todo medio de prueba será valorado sólo si ha

sido obtenido e incorporado al proceso por un
procedimiento constitucionalmente legítimo.

 2. Carecen de efecto legal las pruebas obtenidas,

directa o indirectamente, con violación del contenido
esencial de los derechos fundamentales de la
persona.
 NUEVO CODIGO PROCESAL PENAL
TITULO PRELIMINAR

 Artículo IX. Derecho de Defensa:

 1. Toda persona tiene derecho inviolable e irrestricto a que se

le informe de sus derechos, a que se le comunique de inmediato
y detalladamente la imputación formulada en su contra, y a ser
asistida por un Abogado Defensor de su elección o, en su caso,
por un abogado de oficio, desde que es citada o detenida por la
autoridad. También tiene derecho a que se le conceda un tiempo
razonable para que prepare su defensa; a ejercer su autodefensa
material; a intervenir, en plena igualdad, en la actividad
probatoria; y, en las condiciones previstas por la Ley, a utilizar los
medios de prueba pertinentes. El ejercicio del derecho de
defensa se extiende a todo estado y grado del procedimiento, en
la forma y oportunidad que la ley señala.
 NUEVO CODIGO PROCESAL PENAL
TITULO PRELIMINAR

 Artículo IX. Derecho de Defensa:

 2. Nadie puede ser obligado o inducido a declarar o a

reconocer culpabilidad contra sí mismo, contra su cónyuge, o sus
parientes dentro del cuarto grado de consanguinidad o segundo
de afinidad.

 3. El proceso penal garantiza, también, el ejercicio de los

derechos de información y de participación procesal a la persona
agraviada o perjudicada por el delito. La autoridad pública está
obligada a velar por su protección y a brindarle un trato acorde
con su condición.
 PROCESO COMUN

ETAPAS

PREPARATORIA INTERMEDIA JUZGAMIENTO

 INVESTIGACION PRELIMINAR
 INVESTIGACION PREPARATORIA
 ETAPA INTERMEDIA
 JUZGAMIENTO
 EJECUCION
 DILIGENCIAS PRELIMINARES
DEFINICION
 Es un estadío previo a la Formalización
de la Investigación Preparatoria,
comprende un lapso temporal inicial y
muy corto de la investigación del
delito.

DILIGENCIAS PRELIMINARES
FINALIDAD

FINALIDAD

INMEDIATA MEDIATA
 REALIZAR
LOS ACTOS
URGENTES O
INAPLAZABL
ES

asegurar los elementos

Determinar si han tenido
lugar los hechos objeto
de conocimiento y su
delictuosidad
materiales de su comisión,
individualizar a las
personas involucradas en
su comisión, incluyendo a
los agraviados.
DILIGENCIAS PRELIMINARES
FINALIDAD MEDIATA
 Artículo 330.1.: “El fiscal puede, bajo su
dirección, requerir la intervención de a Policía
o realizar por sí mismo diligencias
preliminares de investigación para determinar

si debe formalizar la
Investigación
Preparatoria”.
 DILIGENCIAS PRELIMINARES
ACTOS URGENTES O
INAPLAZABLES

 URGENTE: Es lo que necesita ser realizado

con mucha rapidez.
 URGENTE: Es todo lo que necesita una
acción o solución rápida.
 INAPLAZABLE: Que no se puede aplazar
que no se puede retrasar.
 DILIGENCIAS PRELIMINARES
ACTOS URGENTES O
INAPLAZABLES
 ACTOS DE INVESTIGACION:
 Se refiere a una hipótesis y persigue
alcanzar el conocimiento de los hechos para
determinar si luego puede hacerse una
afirmación sobre los hechos.
 Proveen de fundamento para que se dicten
resoluciones (medidas limitativas de
derechos, sobreseimiento, etc.)
DILIGENCIAS PRELIMINARES
ACTOS URGENTES O
INAPLAZABLES
 ACTOS DE INVESTIGACION:
 Permiten un juicio de mera probabilidad
acerca de la responsabilidad de una persona.

POSIBILIDAD PARA ASEGURAR LAS

DE FUENTES DE
DECLARAR EL PRUEBA
SECRETO
DILIGENCIAS PRELIMINARES
VALOR PROBATORIO
 PRUEBA PRE-CONSTITUIDA:
 Aquella practicada antes del inicio formal
de la investigación del proceso penal- en
la denominada fase pre-procesal y en la
propia fase de investigación realizada con
las garantías constitucionales y legales y
en la medida en que sean de imposible o
de muy difícil reproducción.
DILIGENCIAS PRELIMINARES
VALOR PROBATORIO
La irrepetibilidad del hecho
( no han de poder ser
reproducidas en el juicio oral)

La intervención judicial y la posibilidad de

PRUEBA contradicción
PRE (con citación de las partes, salvo las
CONSTITUI diligencias de allanamiento, incautación,
DA inspecciones oculares preliminares,
levantamiento de cadáver.

La lectura de documentos
(deben ser introducidas al juicio oral a
través de lectura de documentos u
oralización de medios probatorios)
DILIGENCIAS PRELIMINARES
VALOR PROBATORIO
 Artículo 383.1.: Sólo
podrán ser
incorporados al juicio
para su lectura:
b) La denuncia, la
prueba documental o
de informes, y las
certificaciones o
constataciones
 DILIGENCIAS PRELIMINARES
VALOR PROBATORIO
 Artículo 383.1.: Sólo
podrán ser
incorporados al juicio
para su lectura:
e) Las Actas levantadas por la policía, el Fiscal o el
Juez de la I°P° que contienen diligencias objetivas e
irreproducibles actuados conforme a lo previsto en
este Código o la ley, tales como las actas de
detención, reconocimiento, registro, inspección,
revisión, pesaje, hallazgo, incautación y allanamiento
entre otros.
DILIGENCIAS PRELIMINARES
VALOR PROBATORIO
La irrepetibilidad del hecho
( no han de poder ser
reproducidas en el juicio oral)

La intervención judicial y la posibilidad de

PRUEBA contradicción
PRE (con citación de las partes, salvo las
CONSTITUI diligencias de allanamiento, incautación,
DA inspecciones oculares preliminares,
levantamiento de cadáver.

La lectura de documentos
(deben ser introducidas al juicio oral a
través de lectura de documentos u
oralización de medios probatorios)
DILIGENCIAS PRELIMINARES

ESTRATE
GIA DE
INVESTIG
ACION
Las diligencias preliminares y
la Criminalística

PRINCIPIOS DE LA CRIMINALISTICA:
PRINCIPIO DE USO
PRINCIPIO DE PRODUCCION
PRINCIPIO DE INTERCAMBIO
PRINCIPIO DE CORRESPONDENCIA DE
CARACTERISTICAS
PRINCIPIO DE RECONSTRUCCION DE
HECHOS Y FENOMENOS
PRINCIPIO DE PROBABILIDAD
PRINCIPIO DE CERTEZA
DILIGENCIAS PRELIMINARES
ROL DE LA FISCALIA
 BINOMIO : POLICIA-FISCALIA

Art. 166 de la Constitución Artículo 159 de la Constitución

Política del Estado Política del Estado
DILIGENCIAS PRELIMINARES
INICIO
 DENUNCIA

DENUNCIA VERBAL DENUNCIA ESCRITA

DILIGENCIAS PRELIMINARES
INICIO
 DENUNCIA OBLIGATORIA:
 Quienes están obligados a hacerlo por
expreso mandato de la ley. En especia los
profesionales de la salud y los educadores.
 Los funcionarios que en el ejercicio de sus
atribuciones, o por razón del cargo, tomen
conocimiento de la realización de algún
hecho punible.
DILIGENCIAS PRELIMINARES
INICIO
 DENUNCIA NO OBLIGATORIA:
 Nadie está obligado a formular denuncia
contra su cónyuge y parientes comprendidos
del 4° grado de consanguinidad o 2° de
afinidad.
 Tampoco existe esta obligación cuando el
conocimiento de los hechos está amparado
por el secreto profesional.
 DILIGENCIAS PRELIMINARES
DENUNCIA-CONTENIDO

Toda denuncia contendrá:

Debe contener la identidad del
denunciante.
Una narración detallada y veraz
de los hechos
De ser posible la
individualización del presunto
responsable.
DILIGENCIAS PRELIMINARES
ROL DEL FISCAL
 El Fiscal inicia los actos de investigación
cuando tenga conocimiento de la sospecha
de la comisión de un hecho que reviste los
caracteres de delito.
Promueve la investigación

DE OFICIO A PETICION DE LOS DENUNCIANTES

 AL TENER CONOCIMIENTO DE UN DELITO
DE EJERCICIO PUBLICO DE LA ACCION
PENAL

EFECTUAR UN
PODRA CONSTITUIRSE EXAMEN CON LA
INMEDIATAMENTE EN EL FINALIDAD DE
LUGAR DE LOS HECHOS ESTABLECER LA
REALIDAD DE LOS
HECHOS Y EN SU
CASO, IMPEDIR QUE
CON EL PERSONAL EL DELITO
Y MEDIOS PRODUZCA
ESPECIALIZADOS CONSECUENCIA
NECESARIOS ULTERIORES Y QUE
SE ALTERE LA
ESCENA DEL DELITO.
 TAN PRONTO LA POLICIA TENGA NOTICIA DE
LA COMISION DE UN DELITO LO PONDRA EN
CONOCIMIENTO DEL MINISTERIO PUBLICO

POR LA VIA MAS RAPIDA

INDICANDO LOS ELEMENTOS
ESENCIALES DEL HECHO Y DEMAS
ELEMENTOS INICIALMENTE RECOGIDOS,
ASI COMO LA ACTIVIDAD CUMPLIDA, SIN
PERJUICIO DE DAR CUENTA DE TODA LA
DOCUMENTACIÓN QUE PUDIERA EXISTIR.
AUN DESPUES DE
COMUNICADA LA NOTICIA DEL
DELITO

LA POLICIA CONTINUARA LAS

INVESTIGACIONES QUE HAYA INICIADO Y
DESPUES DE LA INTERVENCION DEL
FISCAL PRACTICARA LAS DEMAS
INVESTIGACIONES.
 DILIGENCIAS PRELIMINARES
INFORME POLICIAL

ESTRUCTURA
I. Antecedentes
II. Relación de diligencias
efectuadas
Adjuntará:
III. Análisis de los hechos Actas levantadas
investigados.
Manifestaciones recibidas
Comprobación del domicilio
Datos personales de los
imputados
DILIGENCIAS PRELIMINARES
PLAZO
 Si hay detenido: 24 horas
 20 días
 Otro plazo distinto que fije el fiscal de
acuerdo a las características, complejidad y
circunstancias de los hechos objeto de
investigación.
DILIGENCIAS PRELIMINARES
CONTROL DE PLAZO
 Quien se considera afectado por una
excesiva duración de las diligencias
preliminares solicitará al Fiscal le dé término
y dicte la Disposición que corresponda.
 Si el fiscal no acepta la solicitud del afectado
o fija un plazo irrazonable se podrá acudir al
Juez de la I°P° en el plazo de 5 días instando
su pronunciamiento.
 DILIGENCIAS PRELIMINARES
CONTROL DE PLAZO

 Casación No. 002-2008-La Libertad

(03.Jun2008)
 Los plazos para las diligencias preliminares, de
20 días naturales y el que se concede al Fiscal
para fijar uno distinto según las características,
complejidad y circunstancias de los hechos,
objeto de investigación son diferentes y no se
hayan comprendidos en los 120 días naturales
más la prórroga a la que alude la norma
pertinente que corresponde a la I°P°
DILIGENCIAS PRELIMINARES
CONCLUSION
 Fiscal:
 Declarará que no procede formalizar y
continuar Investigación Preparatoria.
 Ordenar la intervención de la policía cuando
faltare la identificación del autor o partícipe.
 Reservar provisionalmente la investigación
cuando faltare algún requisito de
procedibilidad.
 DILIGENCIAS PRELIMINARES
CONCLUSION

APLICAR PRINCIPIO DE OPORTUNIDAD

O
ACUERDO REPARATORIO

FORMALIZAR Y CONTINUAR
INVESTIGACION PREPARATORIA
DILIGENCIAS PRELIMINARES
CONCLUSION
 Formular acusación directa.
DILIGENCIAS PRELIMINARES y EL
TRIBUNAL CONSTITUCIONAL

 Derecho constitucional al plazo razonable

de la investigación preliminar (policía o
fiscal): Lapso de tiempo suficiente para
el esclarecimiento de los hechos objeto
de investigación y la emisión de la
decisión respectiva.
(Expediente N. 2748-2010-PHC/TC: Caso
Mosquera Izquierdo)
DILIGENCIAS PRELIMINARES y EL
TRIBUNAL CONSTITUCIONAL

 PLAZO RAZONABLE:
 Para iniciar investigación: causa
probable y búsqueda razonable de la
comisión de un ilícito penal.
 Plazo: para su determinación : criterios
objetivos y subjetivos.

(Expediente No. 5228-2006-PHC/TC Caso Gleiser Katz)

DILIGENCIAS PRELIMINARES y EL
TRIBUNAL CONSTITUCIONAL

 Actividad fiscal previa al inicio del

proceso penal: El Fiscal actúa como
defensor de la legalidad y representante de
la causa pública en el proceso penal. En
efecto, el respeto de este principio
implica que el M.P. ejercite la acción
penal por todo hecho que revista los
caracteres de delito.
(Expediente No. 6167-2005-PHC/TC: Caso Cantuarias
Salaverry)
DILIGENCIAS PRELIMINARES y EL
TRIBUNAL CONSTITUCIONAL

 Debido proceso y tutela jurisdiccional: Al

respecto este Colegiado ha reconocido
que el debido proceso se proyecta
también al ámbito de la etapa
prejurisdiccional de los procesos
penales, es decir en aquella cuya
dirección compete al Ministerio Público.
(Expediente No. 6167-2005-PHC/TC: Caso Cantuarias
Salaverry)
DILIGENCIAS PRELIMINARES y EL
TRIBUNAL CONSTITUCIONAL

 Control constitucional de los actos del

Ministerio Público: La Constitución no
ha excluido la posibilidad de
realizar un razonable control
constitucional de los actos del
Ministerio Público.

(Expediente No. 2725-2005-PHC/TC: Caso Chauca Temoche)

DILIGENCIAS PRELIMINARES y EL
TRIBUNAL CONSTITUCIONAL

 Examen corporal: En ese sentido, dado que

los actos de investigación corporal buscan
determinar hechos que son indispensables
para el éxito del proceso penal, su objetivo
último lo constituye el no dejar impute la
comisión de un delito, y, en consecuencia
garantizar el interés público en la
investigación del delito, bien jurídico que en
definitiva merece atención por parte del
Estado.
 (Expediente No. 00815-2007-PHC/TC: Caso Flores Llerena).
DILIGENCIAS PRELIMINARES y EL
TRIBUNAL CONSTITUCIONAL

 Examen corporal: Así, la medida de

intervención corporal, para el caso en concreto
(examen de ADN), tiene por finalidad la
averiguación de la identidad del autor en un
presunto delito de violación sexual, en el marco de
la investigación N° 216-2006. En ese sentido, la
medida cuestionada resulta idónea para la
realización del fin constitucionalmente protegido en
el presente caso, es decir, el interés público en la
investigación del delito.

(Expediente No. 00815-2007-PHC/TC: Caso Flores Llerena)

DILIGENCIAS PRELIMINARES y EL
TRIBUNAL CONSTITUCIONAL

 Ne bes in idem:
 Decisión fiscal de “No ha lugar a
formalizar denuncia penal” genera estatus
de inamovible cuando el hecho no
constituye delito.
 Distinto es el caso si el motivo de
archivamiento fiscal de una es por déficit
o falta de elementos de prueba.
(Expediente No. 2725-2008-PHC/TC: Caso Chauca Temoche)