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Curso Académico
2014-2015
Fallos de mercado y externalidades negativas: soluciones teóricas y su
implementación, trabajo fin de grado
de Álvaro Julián Gómez Corcuera, dirigido por Roberto Rodríguez Ibeas (publicado por la
Universidad de La Rioja), se difunde bajo una Licencia
Creative Commons Reconocimiento-NoComercial-SinObraDerivada 3.0 Unported.
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© El autor
© Universidad de La Rioja, Servicio de Publicaciones, 2015
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FACULTAD DE CIENCIAS EMPRESARIALES
1
RESUMEN
ABSTRACT
2
1. INTRODUCCIÓN........................................................................................4
2. LOS MERCADOS DE COMPETENCIA PERFECTA...............................6
3. LOS FALLOS DE MERCADO...................................................................10
3.1. Mercados Imperfectos...........................................................................11
3.2. Bienes Públicos.....................................................................................13
3.3. Externalidades.......................................................................................15
3.4.Mercados Incompletos...........................................................................15
3.5.Fallos de Información............................................................................17
3.6. Paro y otras perturbaciones económicas...............................................19
4. LAS EXTERNALIDADES NEGATIVAS: LA CONTAMINACIÓN........21
4.1. Las externalidades................................................................................21
4.2. Contaminación y cambio climático......................................................28
5. CONCLUSIONES.......................................................................................35
6. REFERENCIAS..........................................................................................37
3
1. INTRODUCCIÓN
El mercado es la institución dónde se reúne la oferta y la demanda con el
objetivo de intercambiar, de forma voluntaria, bienes y servicios a un determinado
precio. Es un lugar al que acuden los consumidores para satisfacer sus necesidades, y en
el cual los productores venden, u ofrecen, sus productos o servicios. Durante el proceso
de intercambio del bien, el precio es el que suministra la información que necesitan los
consumidores para decidir entre un producto u otro, de entre todas las ofertas
homogéneas que reciben.
Pero ¿es el mercado, realmente, eficiente? De ser así, ¿cómo es posible que el
Informe Unicef 2014 cifre en España un riesgo de exclusión social infantil en más de
2,3 millones de niños? O por ejemplo, ¿qué ocurre con los efectos negativos que
provocan la actividad productiva de determinadas empresas en el bienestar de otros
agentes o en los beneficios de otras empresas? ¿Quién asume los costes de los desastres
ecológicos, como por ejemplo el ocasionado por el petrolero Prestige?
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A veces, los mercados no asignan eficientemente los recursos. En esas
situaciones, se dice que los mercados “fallan” y puede ser necesaria la intervención de
otro agente económico, el Estado, para mejorar la eficiencia asignativa. El Estado,
entendido como ente supranacional, es el destinado a gobernar un país mediante el uso
de tres poderes conferidos por la nación mediante un sistema democrático: Poder
Ejecutivo, Poder Legislativo y Poder Judicial. Será él quién puede jugar un papel
importante en la economía, asumiendo, para ello, la existencia de fallos de mercados, y
por tanto, interviniendo los mercados de forma que se eviten situaciones como las
emitidas por el Informe Unicef, o para controlar los desastres medioambientales
provocados por el sector privado.
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En la sección 4 se trata, en profundidad, el tema de las externalidades negativas,
y las soluciones teóricas propuestas en la literatura. En particular, se analiza la principal
externalidad negativa, la contaminación, y se conecta con la problemática del cambio
climático en la sociedad y en la economía. Se describen algunas recomendaciones
propuestas por la OCDE para mitigar dicho problema, y las medidas de carácter
medioambiental tomadas en España para reducir la contaminación. Finalmente, se
presentan las conclusiones.
2. LOS MERCADOS DE
COMPETENCIA PERFECTA
Nos encontramos ante un mercado de competencia perfecta cuando el mercado
está formado por un gran número de oferentes que ofrecen un producto homogéneo a un
amplio número de demandantes, oferta que realizan facilitando, a los consumidores,
información perfecta de forma que éstos puedan maximizar su utilidad a la hora de
realizar el intercambio entre ambas partes. En estos mercados, ninguno de los agentes
tiene poder para influir en los precios, y son considerados como precio-aceptantes.
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Desde el punto de vista de la demanda, lo que buscan los consumidores es
maximizar su utilidad, que depende de las cantidades consumidas de los bienes. Es
decir, los consumidores, con una renta determinada y teniendo en cuenta el precio de los
bienes, eligen sus consumos para obtener el máximo nivel de satisfacción. Por tanto,
resuelven el siguiente problema:
maxU(q1,q2)
s.a Y = p1q1 + p2q2
dónde la utilidad es una función de las cantidades de los bienes y , es la renta y y son
los precios de los bienes
Los beneficios se definen como los ingresos menos los costes de producción en
los que incurre la empresa, definidos como la suma de los costes variables y los costes
fijos .
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Gráfico 1 Equilibrio de mercado y decisión de producción de una empresa
competitiva
FUENTE: http://search.iminent.com/esES/search/
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El funcionamiento de una economía basada en mercados y sus resultados se recogen
en los dos Teoremas Fundamentales de la Economía del Bienestar:
2. El óptimo de Pareto se basa en la percepción que cada uno tiene sobre su propia
situación de bienestar. Y ante ello, el Estado ejerce un control “paternalista”,
como gusta indicar a los economistas y expertos en economía pública, al regular
ciertas actuaciones por considerar que los individuos no son capaces, por sí
mismos, de discernir lo que es bueno para ellos de lo que es malo.
Pero si las bases están claras para establecer un mercado perfecto, ¿cómo es posible
que se den situaciones de desigualdad e ineficiencia como las mencionadas en la
introducción?
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3. LOS FALLOS DE MERCADO
En dichos casos, se dice que el mercado falla. Se habla de fallos de mercado por
referencia a ésas situaciones en las cuales el primer teorema no se cumple, y por
consiguiente no se alcanza la eficiencia.
De acuerdo con Mochón (1990): “Un fallo es una consecuencia negativa del
funcionamiento del mercado y se produce cuando este no es eficiente en la asignación
de los recursos disponibles.”
Cuando los mercados funcionan de manera eficiente, el único papel del Estado,
además de proporcionar el marco normativo e institucional para que se produzcan los
intercambios, es salvaguardar la propiedad privada y garantizar los intercambios entre
oferentes y demandantes.
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¿Alguien compraría algo de saber que, una vez satisfecho el pago, ese bien
puede que no sea suyo? Esta premisa iría en contra de la maximización de utilidad por
parte del consumidor.
Atendiendo a Stiglitz (1992), en el mercado existen otros fallos además de los costes
de transacción, fallos que justifican la intervención del Estado como salvaguarda del
proceso de intercambio. En concreto, hay seis fallos de mercado que se consideran
básicos:
1. Competencia Imperfecta.
2. Bienes Públicos.
3. Externalidades.
4. Mercados Incompletos.
5. Información Imperfecta.
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En esas situaciones, las empresas tienen un mayor poder de mercado, a diferencia de
lo ocurrido en competencia perfecta, y capacidad para fijar los precios.
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Veamos a continuación cómo se comporta una empresa en competencia
imperfecta, en concreto, una empresa que ejerce el monopolio sobre un mercado
determinado. En una situación de monopolio, el monopolista no tiene en cuenta la curva
de oferta ya que es el único que abastece al mercado, por eso, sólo tendrá en cuenta la
curva de demanda. Una empresa que ejerce el monopolio se caracteriza, entre otras
cosas, porque su ingreso marginal es inferior al precio.
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Cuando los consumidores acuden al mercado adquieren un bien para consumir
sabiendo que el consumo de dicho bien impide a otros consumidores usarlo. Si éstos
deseasen consumir el mismo tipo de bien, deberían ir al mercado a adquirirlo. Por otra
parte, a menos que se pague el precio del bien, no se tiene acceso a su consumo.
Sin embargo, no todos los bienes que se consumen en una sociedad tienen las
características de los bienes privados. Existen bienes cuyo consumo es no rival y a los
que no se aplica el principio de exclusión. Esos bienes se denominan bienes públicos.
Los bienes públicos no son rivales ni excluyentes por lo que el consumo de los
mismos no excluye a otros consumidores de consumirlos, ya que los tendrían a su
disposición incluso aunque no paguen por su provisión.
Por tanto, el hecho de que los mercados privados no suministren bienes públicos,
o los suministren en una cantidad muy reducida, además de una conducta ineficiente,
justifica muchas de las actuaciones y actividades del Estado.
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3.3 Externalidades
Otro factor a tener en cuenta a la hora de entender por qué el Estado debe
intervenir en el mercado es cuando se originan las llamadas externalidades. Una
empresa, no solamente produce un bien, sino que además puede provocar
(indirectamente) unas consecuencias sobre otras empresas, o sobre la sociedad.
Sectores como el mercado de capital o el de seguros, suelen ser los ejemplos más
utilizados en la definición de este tipo de mercados incompletos.
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Aunque, ahora bien, autores como Stiglitz (1989) han puesto de manifiesto: “la
imposibilidad de que existan mercados completos, ya que no pueden existir mercados
que cubran todos los riesgos inherentes a los intercambios presentes y futuros”
Como indica este otro autor, Lasheras (1999): “especialmente en inversiones con
un período largo de recuperación, es imposible que haya mercados en los que se
intercambien todos los riesgos asociados a estos proyectos. El Estado interviene en
estos mercados mediante la aplicación de medidas para disminuir, de alguna manera,
el riesgo que los individuos soportan: por ejemplo, facilitando seguros a la exportación
que faciliten el comercio internacional a pesar de los riesgos inherentes, estableciendo
sistemas de Seguridad Social o garantizando un precio para los productos agrícolas
con independencia de las cosechas”
¿Qué razones existen para que pueden darse los mercados incompletos?
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Ahora bien, también podemos encontrarnos con otra situación en la cual una de las
partes sabe de las consecuencias que puedan darse por el desarrollo de sus acciones pero
sin embargo, son otros quiénes las asumen; es lo que, en economía, se llama riesgo
moral.
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La acción del etiquetado no resulta gratuita a la empresa, que incurre en
determinados costes para facilitarla, sabiendo que en la mayoría de los casos, los
consumidores no prestarán atención a la información provista en el bien.
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Ello provoca:
b) Las empresas, que gocen de cierto poder de mercado, tienden a confundir aún más a
los consumidores entregándoles información escueta, y en ocasiones, distorsionada. Por
ejemplo, una empresa puede utilizar como herramienta de marketing en su plan de
ventas, la idea de fabricar varias marcas de un producto que es, básicamente, el mismo y
cobrar precios distintos por cada marca asociada a cada producto “diferente”.
Existen, además, otras dos razones por las que interviene el Estado:
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Y ello conlleve a que el consumidor (aun disponiendo de información
completa) tome malas decisiones. Por ejemplo: no ponerse el cinturón de
seguridad. Este tipo de bienes a los que el Estado obliga a consumir, es lo que
se conoce como bienes preferentes.
B. Debe demostrar, como bien indica Stiglitz (2013), que el propio proceso
político y burocrático son capaces de corregir los fallos de mercado que se
proponen solucionar, y lograr, con ello, una mejoría en sentido de Pareto.
Desde un punto de vista positivo, a la hora de decidir la intervención del Estado hay
que analizar, evaluar y publicar la eficacia de los distintos programas políticos. ¿Se
beneficia el mercado de la intervención del Estado? Es decir, ¿cuesta la intervención del
Estado más de lo que se supone que va a corregir? Porque podemos estar ante
escenarios dónde se prefiera la no intervención estatal dada las consecuencias que
pudiera provocar. Esta cuestión, aunque importante, queda fuera del objetivo del trabajo
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4. LAS EXTERNALIDADES
NEGATIVAS: LA CONTAMINACIÓN
Una externalidad es entendida como una acción que se origina por la toma de
decisiones de producción por parte de las empresas, los individuos o las familias, de
forma que dicha decisión provoca una serie de efectos sobre terceros sin que éstos
tengan opción a ser compensados (en el caso de ser una externalidad negativa), ni a
poder reconocer el beneficio (en caso de ser una externalidad positiva)
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2. Los beneficios de las externalidades positivas no recaen, totalmente,
en los consumidores que los crean. Por ello, no se molestan en
fomentarlas demasiado.
Los costes sociales provocados por dichas decisiones afectan a terceros en forma
de externalidad negativa. Las empresas del sector metalúrgico, en el desarrollo de su
actividad productiva, generan agentes contaminantes.
En definitiva, las empresas producen, junto con los bienes que van a
intercambiar en el mercado con los consumidores, una serie de efectos perversos sobre
los mismos y cuyas consecuencias provocan una serie de costes. Para las empresas,
internalizarlos es una manera de aumentar el precio de sus bienes y perder
competitividad en los mercados.
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¿Por qué puede darse esta situación?
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Es decir, a las empresas, debido al impuesto, sólo les va a interesar contaminar
hasta un nivel por el cual sea más barato pagar el impuesto que modificar sus procesos
productivos instaurando tecnologías más limpias. Inversiones, en definitiva, más
elevadas que el propio pago del impuesto. Los sujetos pasivos del impuesto son los
agentes que contaminan y se calcula multiplicando un tipo impositivo relacionado con
el daño medioambiental que se ocasione.
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Pero, además, si la empresa se ve obligada a reducir los niveles de producción, la
entidad pública puede compensarla con un pago, a modo de compensación, de forma
que si los beneficios de la empresa son mayores que los pagos públicos, la entidad
pública gana.
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haciendo que éstas reduzcan sus niveles de contaminación mediante incentivos
fiscales.
Según Albi (2014), cuando una empresa contamina el aire con el devenir de su
producción normal, ¿qué contamina, el aire, o su aire? Si no se es capaz de establecer
los derechos de propiedad, será difícil decidir qué espacio se ha contaminado y sobre
todo, a quién se debe resarcir por ello.
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Como hemos analizado en la primera parte del trabajo, los bienes públicos se
enfrentan a la dificultad de ser suministrados al no obtener un gran beneficio para las
empresas, pero este problema se acentúa, aún más si cabe, cuando nos referimos al
medio ambiente. En este sentido, hacemos referencia al aire puro, el agua, la
biodiversidad, animales, etc.
Otro problema tiene que ver con los costes de transacción. Por resultar elevados, sin
contar con la poca certeza de llegar a una solución óptima, hacen que las empresas vean
con recelo la idea de internalizar los costes sociales a sus productos. Como por ejemplo,
el caso de los fumadores con los no fumadores:
Para Coase: “Para llevar a cabo las transacciones del mercado, en que los costos
ambientales sean nulos (o sea repuestos o redimidos) es necesario, entre otras cosas,
descubrir con quién deseamos transar, informar a la gente que deseamos intercambiar
y en qué términos, conducir negociaciones que lleven a un convenio, redactar el
contrato, llevar a cabo la inspección necesaria para asegurarnos de que los términos
en el contrato se observan”
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Una solución para reducir la contaminación ha sido la creación de un mercado de
derechos de emisión. El mercado de derechos de emisión es un sistema que permite
asignar a las empresas cuotas para sus emisiones de gases de efecto invernadero en
función de los objetivos que sus Gobiernos establezcan en materia de medio ambiente.
Esto, permite a las empresas superar su cuota de emisiones siempre que encuentren
otras empresas que produzcan menos emisiones y les vendan sus cuotas.
Los efectos de la contaminación no sólo provocan efectos a corto plazo, sino que
las consecuencias pueden alargarse en el tiempo y afectar a la economía de la región
afectando a sectores, como por ejemplo, según recoge El Mundo: “El cambio climático
amenaza al vino”, explicando cómo los enólogos deben adaptar las diferentes especies
de uva, y sus formas de cultivo, a los nuevos impactos climáticos.
¿Cómo trata nuestra legislación tal asunto? Para España, según la Ley 38/1972 de
Protección del Medio Atmosférico, la contaminación atmosférica es: “la presencia en el
aire de materias o formas de energía que impliquen riesgo, daño o molestia grave para
las personas y bienes de cualquier naturaleza.”
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Otra regulación a destacar es el Real Decreto 401/2012 por el cual surgen cuatro
órganos directivos que dependen de la Secretaría de Estado de Medio Ambiente, son:
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participan en el sistema de derechos de emisión están reguladas por las
respectivas autoridades nacionales, o por la Comisión, de acuerdo con el
principio de subsidiariedad.
Pero, ¿hasta qué punto esta externalidad negativa preocupa? Destacamos el estudio
de La Prospectiva Medioambiental de la OCDE, en la cual se analizan las posibles
políticas medioambientales en función del crecimiento del PIB global.
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¿Qué es La Prospectiva Medioambiental?
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Ante esto, ¿qué acciones marca la OCDE?:
3. Dar prioridad a las acciones en los sectores clave que afectan al medio
ambiente: energía, transporte, agricultura y pesca.
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económicamente. Como bien señala López Díaz (2013), se consideran impuestos
ambientales en el sistema fiscal español:
3. A pesar de existir leyes y una regulación extensa sobre el tema, no hay planes
específicos de actuación ni tampoco medidas que busquen reducir la
contaminación de forma efectiva.
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En la Tabla 2 que aparece a continuación, podemos observar, para hacernos una
idea, el nivel recaudatorio impositivo español para el ejercicio económico 2010. En él se
analiza como el Canon de saneamiento sobre vertidos es el que más recauda, sobre los
demás. Siendo el Impuesto sobre la Contaminación el de menor importe. Y respecto a
los Impuestos Cedidos, el de Hidrocarburos es el más elevado (incluso más que el
Canon)
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Las empresas que se adhieren a dicho certificado son empresas que tienen una
política ambiental y un sistema de gestión medioambiental, bastante definido y
desarrollado, dando cuenta, periódicamente, del funcionamiento de dicho sistema a
través de una declaración medioambiental auditada por organismos independientes.
Las condiciones que se deben cumplir para obtener el certificado EMAS, visible en
las normas del Ministerio de Agricultura, Alimentación y Medio Ambiente, son:
5. CONCLUSIONES
Este trabajo ha analizado, entre otras cosas, la problemática del medio ambiente
como consecuencia del sistema productivo de las empresas. Dicha externalidad negativa
debe ser combatida por el Estado de forma que ayude a cambiar los patrones de
producción y consumo de la sociedad mediante la instalación de impuestos ecológicos.
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Aunque la política económica y medioambiental van muy unidas, deberían
integrarse mejor los objetivos medioambientales en las políticas industriales. En España
sobresale, como medida ambiental, el uso de incentivos financieros para promover
prácticas más ecológicas en el sector industrial. Por lo que una evaluación ex ante y ex
post más exhaustiva mejoraría la integración de las políticas medioambientales.
Estas medidas fiscales impuestas por el Estado para corregir las externalidades
negativas, pueden ayudar a la gestión ambiental. Por ello, en España se lleva
desarrollando una gran labor sobre eco-etiquetado y responsabilidad social empresarial.
Es más, algunos sectores, como el del papel, la producción de aluminio y el sector
químico han firmado acuerdos voluntarios, por lo que se palpa la progresión a largo
plazo de instaurar un sistema empresarial compatible con el medio ambiente. Solo nos
queda esperar al 2030 y ver si se han cumplido los objetivos de la OECD en los cuales
España ha realizado una gran inversión.
AGRADECIMIENTOS
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REFERENCIAS
CATALÁN DEUS, G., 11 de enero de 2009, El cambio climático amenaza los alimentos
de la mitad de la población, El Mundo Online. Accedido el 9 de mayo de 2015.
37
INFORME OECD ENVIROMENTAL OUTLOOK TO 2030: “Prospectiva
Medioambiental de la OECD para el 2030” Edita OECD, ISBN 978-92-64-04048-9,
2008.
38
STIGLITZ, JOSEPH E (1992): Justificación económica de la intervención del Estado,
39