UPLA

UNIVERSIDAD PERUANA LOS ANDES FACULTAD DE

FILIAL – LA MERCED CIENCIAS ADMINISTRATIVAS Y CONTABLES
ESCUELA PROFESIONAL DE ADMINISTRACIÓN Y SISTEMAS

PROYECTO DE INVERSION
Ph.D. Robert Rafael-Rutte
rrafael@upla.edu.pe

FORMULACIÓN DE PROYECTOS
2018 - II
 CONTENIDO

1.1 Definición de Proyecto de Inversión.

1.2 Tipos de Proyectos de Inversión.

1.3 Importancia de los Proyectos de Inversión.

1.4 Mejora de la Calidad de la Inversión Privada y Pública

1.5 Pasos a Seguir en la Formulación de un Proyecto de Inversión

 Definición de Proyecto de Inversión
¿Qué es un Proyecto?
 En sentido amplio, un proyecto es la voluntad o deseo de
programar hacer algo dada una necesidad o problema.

¿Quiénes pueden tener proyectos?

 Un Individuo: Comprar de un automóvil, alquilar una casa, ir al cine …

 Una Familia: Asociarse a un club, ir de vacaciones, comprar TV …

 Una Empresa: Ampliar sus instalaciones, contratar un empleado más, lanzar un

nuevo producto, exportar, …

 Una Comunidad: Mejorar un camino, ampliar la red de agua potable y

alcantarillado, vacunar la población, cambiar el sistema educativo, …

No todos son Proyectos de Inversión !!!

 Definición de Proyecto de Inversión
¿Qué es un Proyecto?

 En lenguaje técnico, la palabra proyecto es la

transformación de esa voluntad o deseo en un plan
concreto y pensado en todos sus detalles.

 En sentido técnico-económico, un proyecto es un

plan ordenado de acción que implica usar
técnicamente los recursos disponibles para obtener
ciertos resultados en el futuro.
 Definición de Proyecto de Inversión
¿Qué es una Inversión?
 Es la aplicación de recursos (físicos, humanos,
tecnológicos, financieros) para incrementar la
capacidad productiva de la entidad: maquinaria,
equipo, obras públicas, capacitación,
conocimiento tecnológico, …

 A nivel agregado, comprende la formación

bruta de capital fijo (FBKF) y la variación de
existencias de bienes generados en el interior de
una economía (sea público o privado).

 En ningún caso comprende gastos o

consumos, corrientes que sean por naturaleza
opuestos a la inversión.
 Definición de Proyecto de Inversión
¿Qué es un Proyecto de Inversión?
 Es una propuesta de acción técnico económica para resolver una
necesidad sobre la base de una inversión, utilizando un conjunto
de recursos disponibles (recursos humanos, materiales y
tecnológicos, entre otros).

 Incluye inversiones, costos Operativos y beneficios que ocurren

en distintos períodos de tiempo.

 Permite alcanzar determinados objetivos privados y/o sociales

(rentabilidad, incrementar o mejorar la producción de bienes o la
prestación de servicios, …)

 Permite conocer si la idea de inversión es viable (análisis

beneficio/costo) , se puede realizar y dará ganancias.
 CONTENIDO

1.1 Definición de Proyecto de Inversión.

1.2 Tipos de Proyectos de Inversión.

1.3 Importancia de los Proyectos de Inversión.

1.4 Mejora de la Calidad de la Inversión Privada

y Pública

1.5 Pasos a Seguir en la Formulación de un Proyecto

de Inversión
 1.2 Tipos de Proyecto de Inversión

1. Según el Carácter o Rol del Proyecto

Empresarial /
Privado Rentabilidad Empresas

Social Bienestar Estado / Org. Int.

EMPRESARIAL O PRIVADO : Es realizado por un empresario particular para satisfacer

sus objetivos. Los beneficios que la espera del proyecto, son los resultados del valor de
la venta de los productos (bienes o servicios), que generará el proyecto.

SOCIALES: Si la decisión final del de su realización se hace sobre la bases de una

necesidad de ciertos grupos de la población, que se busca satisfacer por razones
políticas, económicas, sociales o morales.
 Tipos de Proyecto de Inversión

1. Según el Carácter o Rol del Proyecto

MULTIPLES OBJETIVOS DE UN PROYECTO SOCIAL

Objetivo Económico
Crecimiento/eficiencia

Objetivo Social Objetivo Ecológico

Pobreza/Equidad Recursos Naturales
Medio Ambiente
 Tipos de Proyecto de Inversión

2. Según la Categoría del Proyecto

Agrícolas, pecuarias, Frutícolas,
Productivos pesqueros, clínicas, financieros

Energía, carreteras, puentes, puertos,

Infraestructura hospitales, hoteles etc.

Salud, Educación, Vivienda, Saneamiento

Sociales Esparcimiento, Capacitación .

3. Según el Ambito Geográfico

Nacional
Regional

Local
 Tipos de Proyecto de Inversión (4/4)

4. Según su Utilización
De Bienes
Proyectos que producen artículos o mercancías, Bienes de
Consumo Final, Intermedio y de capital.
De Servicios
Proyectos cuyo producto final es un servicio, ya sea público o
privado. Se agrupan en servicios de infraestructura económica,
de infraestructura social, educativa, etc.

De Investigación
Proyectos cuyo producto no es bien, ni un servicio, sino
conocimientos. Pueden ser de investigación teórica, experimental
o aplicada.
 CONTENIDO

1.1 Definición de Proyecto de Inversión.

1.2 Tipos de Proyectos de Inversión.

1.3 Importancia de los Proyectos de Inversión.

1.4 Mejora de la Calidad de la Inversión Privada

y Pública

1.5 Pasos a Seguir en la Formulación de un Proyecto

de Inversión
 Importancia de los Proyectos de Inversión

 El problema económico fundamental es que existen necesidades ilimitadas y

renovables, pero factores productivos escasos (bienes y servicios).

 Este desfase nos obliga a buscar la mejor asignación de los recursos existentes, de
manera de obtener la mayor cantidad de bienes y servicios y satisfacer la mayor
cantidad de necesidades:

- A nivel privado

- A nivel Social

No todas las ideas privadas y/o sociales pueden ser exitosas. Sin embargo al
impulsarlas usamos recursos propios o de terceros y el fracaso de nuestras ideas (como
empresa) puede significar la pérdida total o parcial de dichos recursos.
 Importancia de los Proyectos de Inversión

 Para disminuir esas pérdidas se elaboran los proyectos, porque a través de ellos
podremos establecer en el presente si nuestras ideas son rentables privada o
socialmente si son implementadas (comparando beneficios y costos) .

La elaboración de proyectos ayuda a tomar decisiones en contexto de

incertidumbre (condiciones naturales, cambios en las políticas económicas, cambios
tecnológicos, cambios culturales, etc.)

 Permite tomar decisiones al definir el problema e identificar, cuantificar y valorar

los costos y beneficios de cada alternativa, encontrando la solución más ventajosa.
 CONTENIDO

1.1 Definición de Proyecto de Inversión.

1.2 Tipos de Proyectos de Inversión.

1.3 Importancia de los Proyectos de Inversión.

1.4 Mejora de la Calidad de la Inversión Privada

y Pública

1.5 Pasos a Seguir en la Formulación de un Proyecto

de Inversión
El Perú viene experimentando un ritmo importante
de crecimiento económico en los últimos años …
La Inversión es factor clave para garantizar el ritmo
de crecimiento sostenido …
Evolución de los Componentes del PBI por el lado
del Gasto (Como Porcentaje del PBI)
COMPONENTES DEL PBI 2001 2002 2003 2004 2005 2006 2007

CONSUMO PRIVADO 72,3 72,1 70,9 68,3 66,1 61,5 60,7

CONSUMO PUBLICO 10,7 10,1 10,3 10,0 10,0 9,6 9,1
INVERSION BRUTA INTERNA 18,8 18,4 18,4 18,1 17,9 19,8 23,0
Inversión bruta fija 18,6 17,6 17,8 17,9 18,3 19,1 21,5
- Privada 15,5 14,8 15,0 15,1 15,5 16,3 18,4
- Pública 3,1 2,8 2,8 2,8 2,9 2,8 3,1
Variación de existencias 0,2 0,8 0,6 0,2 -0,4 0,7 1,5
EXPORTACIONES NETAS -1,8 -0,7 0,4 3,6 5,9 9,1 7,2
Exportaciones 15,8 16,4 17,8 21,4 25,1 28,7 29,1
Importaciones 17,5 17,0 17,5 17,8 19,1 19,6 21,8

PRODUCTO BRUTO INTERNO 100 100 100 100 100 100 100

Fuente: INEI y BCR.

Elaboración: Gerencia de Estudios Económicos.
 Asegurar la inversión requerida es un reto:

 Diversos estudios señalan que para que el PBI en el

Perú pueda mantener de manera sostenida un ritmo de
7.0%, se requeriría una inversión anual del orden del
28.3%. En la actualidad, representa el 23% del PBI.

 Según el Marco Multianual se proyecta en 26%, 28% y

30% para el 2008, 2009 y 2010, respectivamente, con lo
cual este indicador estaría alcanzando la tasa que
permita un crecimiento económico sostenido de 7.0%.

 Por tanto, el reto que enfrenta el país es el de

aumentar y mejorar la calidad de las inversiones,
privadas y públicas, de tal forma que se puedan
obtener las tasas de crecimiento deseadas con los
niveles de inversiones actuales y proyectados.
 En el caso de la Inversión Privada (1)
 Se requiere generar condiciones apropiadas para una mayor participación
privada, dado que el Estado no cuenta con recursos suficientes para
incrementar la inversión sólo con recursos públicos.

Marco Favorable para la Inversión:

Trato no discriminatorio.
 Acceso sin restricción a la mayoría de sectores económicos.
 No se imponen requisitos de desempeño.
 Libre transferencia de capitales
 Libre competencia.
 Garantía a la propiedad privada
 Libertad para adquirir acciones a nacionales.
 Libertad para acceder al crédito interno y externo.
 Libertad para remesar regalías.
 Red de convenios de inversión, miembro de CIADI y MIGA.
Marco Legal: Disposiciones Constitucionales, “Ley de Inversión Extranjera ”Decreto Legislativo N° 662, “Ley Marco
para el crecimiento de la Inversión Privada”, Decreto Legislativo N° 757, “Ley de promoción de la inversión privada en
Obras Públicas de Infraestructura y de Servicios Públicos”, TUO aprobado por el Decreto Supremo N° 059-96-PCM.
 En el caso de la Inversión Privada (2)

 La agencia calificadora de riesgo crediticio Fitch Ratings

otorgó al Perú el grado de inversión al elevar la deuda peruana
de largo plazo en moneda extranjera de “BB+”(grado
especulativo) a “BBB-”, alcanzando así a la India y Croacia.
Esto se debe a las exportaciones de commodities, permanente
crecimiento económico y al incremento de las capacidades
del país sudamericano para pagar sus deudas.
¿Qué supone promover la Inversión Privada? (1)

1. Tareas a corto plazo:

Identificar oportunidades de inversión sobre activos,
obras de infraestructura y servicios públicos de su
competencia y desarrollo de los estudios necesarios que
demuestren que el proyecto es económicamente
rentable, para su posterior ofrecimiento al sector privado.
La inversión privada se plasma a través de contratos de:
• Venta de activos.
• Concesión
• Asociación en participación - Joint Ventures
• Contrato de gerencia.
• Especialización de Servicios (OUTSOURCING)
• Otras permitidas por ley.

21
¿Qué supone promover la Inversión Privada? (2)
2. Tareas a mediano y largo plazo:
Supone la generación de condiciones favorables para la
inversión privada a través del establecimiento de
medidas orientadas a la facilitación de las inversiones.
Estas medidas de facilitación de las inversiones pueden
plasmarse a través de:
- Medidas de fomento a la inversión
- Eliminación o reducción de barreras y trabas administrativas
- Servicios al inversionista privado:
 Pre – Inversión
 Inversión
 Post Inversión

Los Gobiernos Regionales y Locales constituyen actores fundamentales

para promover la inversión privada, en el ámbito de su respectiva
jurisdicción.
22
 En el caso de la Inversión Pública (1):
 La mayor eficiencia se logra a través de la
construcción de sistemas nacionales organizados e
institucionalizados, que garanticen el uso de los
escasos fondos públicos en las alternativas de mayor
impacto económico y social.

Se necesita más inversión pública pero de calidad!!!

 En un país con aún escasa infraestructura básica,

falta de colegios, hospitales, puertos, puentes,
comisarías, carreteras, luz, agua, alcantarillado, etc. y
que cuesta mantener apropiadamente la que ya
tenemos, es indispensable aumentar la inversión.
 En el caso de la Inversión Pública (2):

 Lo ideal es articular mecanismos para atraer la

inversión privada. Pero como esto no siempre es
viable, es necesario que la inversión pública cubra
estos objetivos sociales que constituyen un
requisito para promover el progreso de las personas
y mejorar la competitividad del país.

 La inversión pública no sólo es escasa en función de

todas las necesidades que existen sino que,
lamentablemente, los pocos recursos que se
destinan a estos fines con frecuencia no se
invierten bien, pues esto no se hace de acuerdo a
un orden de prioridad que responda a criterios
técnicos.
 TUMBES

 Parque al Árbitro

Monumento al Lagarto

 TUMBES

 Malecón
de 2 pisos

 La tasa de analfabetismo es de 22.3%, mayor que el 11.8%

del promedio nacional.
 Sólo el 51.7% de la población tiene abastecimiento de agua,
frente al 62.2% del promedio del país.
 MADRE DE DIOS
 El Municipio de Tambopata
construyó un mirador de más de
40 m. de altura.
 Pese a que costó 2 millones de
soles y el mantenimiento mensual
es de S/. 200,000, el ascensor no
está operativo por los altos costos
de electricidad. Además, su
ubicación obstruye el tráfico.
 La tasa de analfabetismo es de
22.3%, mayor que el 11.8% del
promedio nacional.
 Sólo el 34.8% de la población
cuenta con abastecimiento de
agua.

Mirador de Tambopata
Por ello, hay que promover la cultura de proyectos:

“La cultura de proyectos permite

optimizar resultados, reducir costos, y
disminuir riesgos”

La “Cultura de Proyectos” valora el criterio

técnico en la toma de decisión en la
asignación de recursos, promoviendo la
racionalización y mejora de la calidad en el
Gasto.
 CONTENIDO

1.1 Definición de Proyecto de Inversión.

1.2 Tipos de Proyectos de Inversión.

1.3 Importancia de los Proyectos de Inversión.

1.4 Mejora de la Calidad de la Inversión Privada

y Pública.

1.5 Pasos a Seguir en la Formulación de un Proyecto

de Inversión.
Esencia de la Formulación de Proyectos

Responderse ¿..?
9 preguntas
Las 9 preguntas de la formulación

1 2
¿Qué? ¿A quién?

A quién se dirigirá
Qué problema
la solución
se debe resolver

Objetivo de proyecto Población afectada,

Alternativas demanda insatisfecha,
contexto

IDENTIFICACIÓN
Las 9 preguntas de la formulación

3 Cuánto se producirá,
Tamaño
¿Cuánto? con cuánta capacidad

4 Dónde se localizará Localización

¿Dónde?

5 Cómo se solucionará
Tecnología
¿Cómo? el problema

Ambiente

DESARROLLO DE ALTERNATIVAS (Aspectos Tecnológicos

Las 9 preguntas de la formulación

6
¿Cuál?

Cuál alternativa
se escogerá

Criterios - Indicadores

Evaluación - Selección
Las 9 preguntas de la formulación

7
¿Con qué?
E
Con qué recursos S
Financiamiento P
se hará el proyecto
E
C
Marco Lógico I
F
8 (¿Para qué?)
I
¿Quién? C
A
C
Quién realizará I
Diseño institucional Ó
el proyecto
N
Las 9 preguntas de la formulación

9
¿Cuándo?

Cuándo se realizará el proyecto

Programación
Las 9 preguntas de la formulación ¿..?
CUADRO RESUMEN

# ? SIGNIFICADO CONTENIDO ETAPA

1 Qué Qué problema se debe resolver Análisis-Objetivo-Alternativas
IDENTIFICACION
2 A quién A quién se dirigirá la solución Población afectada y demanda
3 Cuanto Cuánto se producirá Tamaño
DESARROLLO
4 Dónde Dónde se localizará la solución Localización DE
5 Cómo Cómo se solucionará el problema Tecnología - Ambiente ALTERNATIVAS

6 Cuál Cuál alternativa se escogerá Evaluación- selección EVALUACION

7 Con qué Con qué recursos se hará el proyecto Financiamiento
ESPECIFICACION
8 Quién Quién realizará el proyecto Desarrollo Institucional
9 Cuándo Cuándo se realizará el proyecto Cronograma PROGRAMACIÓN
GRACIAS...
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FILIAL – LA MERCED ESCUELA PROFESIONAL DE ADMINISTRACIÓN Y SISTEMAS

IDENTIFICACIÓN y MARCO LÓGICO

DE PROYECTOS
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FORMULACIÓN DE PROYECTOS
2018 - I
 PARTE 1:
IDENTIFICACION
DE PROYECTOS
 Identificación de proyectos: pasos

PASOS INSTRUMENTOS RESULTADOS

Identificación de Selección del problema

LLUVIA DE IDEAS
problemas central

Análisis de ARBOL DE PROBLEMAS Análisis de causas

problemas y efectos

Análisis de ARBOL DE Análisis de medios

objetivos OBJETIVOS y fines

Análisis de ARBOL DE Selección de la mejor

alternativas ALTERNATIVAS alternativa.

Identificación MARCO LOGICO Base del perfil.

del proyecto
 Paso 1:
Identificación de problemas
 Identificación de problemas: procedimiento

1. Plantear los problemas considerados fundamentales, en el contexto de la

situación analizada.
2. A partir de esta primera lluvia de ideas, establecer el problema central.
3. Determinar si el problema encontrado guarda relación con los lineamientos de
la Institución ejecutora o la ONG. Por que debe intervenir el Estado
4. Determinar el área o zona afectada por el problema y determinar la población
afectada o beneficiaria, indicando sus indicadores socioeconomicos.
5. Requisito fundamental: los proyectos deben reflejar las necesidades de los
interesados claves y no solo ni principalmente las necesidades internas de las
instituciones ejecutoras.
6. Asimismo, cada problema debe incorporar la magnitud en la población
afectada, el riesgo de los mismos y la importancia por los beneficiarios.
 Selección del problema central:
Recomendaciones

1. El problema central es una proposición sentido negativo: describe

situación insatisfactoria.
2. El problema central es un hecho o situación; no es un documento.
Debe ser especifico para ser atendido por solo proyecto de
inversión pública y no multisectorial.
3. El problema central es importante: afecta a gran parte de la
población objetivo. Antes se determina la zona afectada o de
influencia (incluir mapa)
4. El problema central no es la ausencia de una solución (“falta de o
la carencia de”). Debe identificarse los efectos visibles de la
carencia
5. El problema central es verdadero: existe evidencia empírica y
puede ser sustentado estadísticamente.
 Método participativo

Los proyectos de inversión (productivos o sociales) en su formulación implica la

participación de personas especializadas y organizaciones de productores o beneficiarios:

 En especial de las poblaciones que son afectadas por el problema y que trata de ser
resuelto por el proyecto.
 Las agencias que se encargan de la implementación de los proyectos.
 Aquellos que financian o supervisan los proyectos y están a cargo de las
responsabilidades globales o sectoriales.

Por ende, los proyectos son influenciados por muchos actores. Sus diferentes intereses,
potencialidades, deficiencias, y otras características juegan un rol importante en el proceso
de diseño y ejecución de los proyectos.La participación de involucrados, por otra parte,
mejora considerablemente la calidad de los proyectos.
 MATRIZ DE GRUPO DE INVOLUCRADOS
Característic Objetivos/ deseos/pro Debilidades Potencialida Implicancias
Grupo de as del grupo expectativas/ blemas de del grupo, des del o
(¿qué, intereses del satisfacció desde el grupo, desde consecuenci
quienes y grupo, desde n del punto de el punto de as para la
participant
como son?) sus puntos grupo, tal vista del vista del planificación
es de vista como lo proyecto proyecto del proyecto
ven ellos

.Beneficiari
os Directos

.Organizaci
ones de
Productores

.Entidades
Públicas

.Institucion
es Privadas

. Otros
 Paso 2:
Análisis de problemas
Análisis de problemas: procedimiento

1. Colocar el problema principal en el centro del árbol.

2. Identificar las causas inmediatas (directas).

3. Analizar las causas mediatas (indirectas).

4. Análisis de efectos inmediatos (directos).

5. Análisis de efectos mediatos (indirectos).

6. Identificar aquellas que no son causas

Árbol de problemas
 Árbol de problemas: recomendaciones
1. Focalizar el análisis de causas y efectos sólo en el problema
central.
2. Las causas esenciales y directas del PC son colocadas en forma
paralela, debajo del PC.
3. Los efectos esenciales y directos son colocados en forma paralela,
encima del PC.
4. Las causas y los efectos son presentados siguiendo el mismo
principio, de modo que se forman varios niveles causales y
ramificaciones.
5. El árbol queda concluido cuando existe la convicción de que se ha
utilizado la información esencial.
 Contenido en la definición y análisis del
problema

a. Características del problema

b. Población y zona afectada

c. Características socioeconómicas y culturales
de la población afectada

d. Intento de soluciones anteriores

e. Posibilidades y limitaciones para implementar la
solución al problema
 Paso 3:
Análisis de Objetivos
 Análisis de objetivos: Procedimiento
1. Conversión del problema central en objetivo principal
o propósito del proyecto.
2. Conversión de las causas en medios.
3. Conversión de los efectos en fines.

Causas Medios de Efectos Fines

Directas Primer Nivel Directos Directos
Causas Medios Efectos Fines
Indirectas Fundamental Indirectos Indirectos

Cambiar los estados negativos en

situaciones positivas.
Árbol de objetivos
 Árbol de objetivos: recomendaciones
1. “TRUCO”: cambiar todos los estados negativos en situaciones
positivas.
2. Las dificultades en la formulación indican deficiencias en el
análisis de problemas.
3. Evitar expresiones que no tiene sentido o que puedan ser
cuestionadas por la ética.
4. Añadir nuevos encadenamientos MEDIO - FINES si es necesario.
5. Eliminar fines IRREALES o NO DESEADOS, si es necesario.
6. Evitar redacción confusa y uso de términos complejos. Tampoco
usar muchos verbos, acciones o frases.
7. No redactar los objetivos como productos o metas, minimizando
la importancia de los procesos.
 Transformación de problemas en objetivos
PROBLEMAS
• Legislación confusa e
inadecuada sobre seguridad
social.
• El sistema educativo superior
no forma profesionales con el
perfil requerido en el mercado
de trabajo.
• No existe un sistema de
capacitación en trabajo social a
nivel superior.
OBJETIVOS
• Mejoramiento de la legislación
sobre seguridad social.
• Reforma del sistema de
educativo superior a fin de que
responda a los requerimientos
del mercado de trabajo.
• Creación de un sistema de
capacitación en trabajo social
a nivel superior.
 Paso 4:
Análisis de Alternativas
 Análisis de alternativas: procedimiento
1. Se identifican los medios que podrían transformarse en alternativas o componentes de una
alternativa.
2. Se excluyen, en principio, aquellos medios que no son deseables, en razón de que no encajan
en los criterios de priorización adoptados:
• Grupo meta.
• Monto máximo.
• Sector o tipo de proyecto, etc.

3. Se seleccionan los medios que sean técnicamente factibles y se analizan las relaciones entre
alternativas resultantes, identificando posibles situaciones:
a) Medios mutuamente excluyentes.
b) Medios independientes.
c) Medios mutuamente complementarios.
d) Medios sustitutorios.
4. Se selecciona la alternativa de mínimo costo, en base a un análisis costo-efectividad.
5. Si persistiesen las dudas, serian necesario realizar estudios de pre-factibilidad y factibilidad,
en los que se realicen análisis más profundos del proyecto, en los siguientes aspectos:
institucional, financiero, económico, social-cultural, técnico y ambiental.
 Características del buen proyecto

1. Una alternativa pertinente.

2. Una alternativa optima, desde el punto

de vista técnico.

3. La alternativa de mínimo costo.

Ejemplo : El problema principal fue identificado como
“Bajo Rendimiento de los Cultivos Agrícolas”
¿Cuáles son las causas directas e indirectas?
Lluvia de Ideas
Inadecuadas técnicas de riego
Bajo nivel tecnológico
Baja fertilidad del suelo
Sequías o Heladas
Cultivos no rentables
Rotación inadecuada de cultivos
Mala calidad de semilla
Intensificación en el uso de la tierra
Insuficiente o inadecuada utilización de fertilizantes
(orgánicos o químicos)
Inadecuadas vías de comunicación que dificultan la
comercialización de los productos
Insuficiente disponibilidad de recurso hídrico
Deterioro de la infraestructura de riego
Inadecuadas prácticas culturales
 Se depura la lista
Causas directas o de primer nivel
Insuficiente disponibilidad de recurso hídrico
Bajo nivel tecnológico
Baja fertilidad del suelo
Causas Indirectas o de segundo nivel:
Causas de insuficiente recurso hídrico:
Inadecuadas técnicas de riego
Deterioro de la infraestructura
Causas del bajo nivel tecnológico:
La rotación inadecuada de cultivos
La intensificación en el uso de la tierra
Mala calidad de semilla
Causas de la baja fertilidad del suelo
Inadecuadas prácticas culturales

Aspectos que no se encuentren directamente relacionados con el problema

Cultivos no rentables (relacionados con problemas de bajos precios de venta)
Inadecuadas vías de comunicación que dificultan la comercialización de los productos
Aspectos sobre las cuales no sea posible ejercer control directo.
Sequías y heladas
 Se elabora el árbol de causas

Problema Central {
Causas directas
{
Causas
indirectas {
 Análisis de los efectos del problema
 Se debe identificar los efectos directos, efectos indirectos y el efecto final
 Se recomienda utilizar la misma técnica utilizada para identificar las causas
del problema central

En el ejemplo, los efectos identificados fueron:

 Caída de los ingresos de los productores agropecuarios
 Abandono parcial de tierras debido a reducción de capital de trabajo
 Migración
 Disminución del grado de integración al mercado (es decir se incrementa la
proporción de agricultura de subsistencia o de autoconsumo)
 Abandono de la actividad agrícola (por su baja rentabilidad)
 Retraso socio – económico de las comunidades del área afectada
 Malas cosechas
 Alta tasa de desnutrición
 Conflictos en la zona
 Efectos directos:
 Caída de los ingresos de los productores agropecuarios.
 Disminución del grado de integración al mercado porque el costo de
producción por unidad es mayor
Efectos indirectos
Son derivados de la caída de ingresos de los productores:
• Abandono parcial de tierras debido a que se reduce el capital de trabajo
disponible para la próxima cosecha
 Migración
 Abandono de la actividad agrícola (por su baja rentabilidad)
 Desnutrición
 Conflictos en la zona
 Todo lo anterior constituye un freno al desarrollo socio económico
de las comunidades afectadas.
 Malas cosechas no es un efecto, forma parte del problema
 Construir el árbol de efectos

Efecto final {

Efectos indirectos
{

Efectos directos
{
Problema Central {
Árbol de Causas y efectos
Árbol de Medios y Fines
GRACIAS...
 UPLA
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PROYECTO DE INVERSION
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FORMULACIÓN DE PROYECTOS
2018 - II
Conceptos generales acerca de
un proyecto
Conceptos generales acerca de
un proyecto
Resumen
El crecimiento de las organizaciones, vienen establecido
por una visión de futuro establecido en su objetivos
estratégicos, para lograrlo es necesario tener en mente
conceptos importantes de lo que es un proyecto desde su
conceptualización con una primera idea hasta la ejecución
y su control sobre este.
 A manera de introducción, como se
originan los proyectos

Por qué Pensar

en un

Proyecto de Inversión
¿Que hicieron ellos para

CREAR SUS EMPORIOS?

 El origen de los proyectos

 Los proyectos nacen de problemas u oportunidades, y pueden iniciarse

por la Alta Gerencia, los Clientes, Miembros del personal, etc.

 El proyecto surge cuando alguien reacciona ante cierto nivel de

frustración rodeando un problema o cuando alguien ve una oportunidad
para una nueva empresa

 El proyecto existe al tomarse la decisión de hacer algo sobre el

problema u oportunidad
 Como ensayar una estrategia
preliminar

Antes de entrar en un proyecto a gran escala debe

efectuarse un estudio de las posibilidades prácticas, a fin de
ensayar las estrategias preliminares y responder a la
pregunta básica :

¿ FUNCIONARA ?
Esto dependerá de la naturaleza del proyecto, la respuesta a esta
pregunta se encontrará en una o más de tres alternativas.

Las opciones consisten en realizar:

•ESTUDIO DE MERCADO

•ENSAYO DE EJEMPLO

•SIMULACIÓN POR COMPUTADORA

Historias……

Personales…..
ESTUDIO DE MERCADO
Si el proyecto consiste en presentar una nuevo producto en el mercado.
•Se debe determinar las posibilidades de dicho mercado

INVESTIGACIÓN DE MERCADO :
Consiste en preguntar a los clientes si el producto satisface sus
necesidades actuales o consideradas como posibles.

También puede examinar productos similares para determinar en que se

diferencia el Nuevo Producto de los que están disponibles en la actualidad.
ENSAYO DE EJEMPLO

Consiste en efectuar una prueba en pequeña escala del proyecto.

•Ensayo del nuevo producto en un mercado con área limitada

•Modelo funcional de un proyecto de construcción

El ensayo de campo o PRUEBA DE CAMPO, brinda la oportunidad de

observar el comportamiento del producto bajo condiciones actuales y
reales.
SIMULACIÓN POR COMPUTADORA

A través de las nuevas tecnologías se pueden hacer nuevos modelos de

muchas clases de diferentes proyectos con el uso de las computadoras.
USO DE LOS RESULTADOS DEL ESTUDIO

Si el estudio de factibilidad, es bien concebido y ejecutado, indica que debe

seguirse adelante con el proyecto, lo que quiere decir pasar con toda confianza a
la planeación con un mayor detalle y puesta en práctica del proyecto.
¿ EN QUE CONSISTE LA ADMINISTRACIÓN DE UN PROYECTO?
La Administración de un proyecto consiste en :
•Una operación que tiene principio y fin
•Tiene metas establecidas en :
Costo
Programa (tiempo)
Calidad
•Aprovecha al máximo los recursos necesarios disponibles
Grupos de trabajo ( habilidades, talento y esfuerzo cooperativo)
Instalaciones
Herramientas
Equipos
Información
Sistemas
Técnicas
Dinero
Etc.
EL CICLO DE DURACIÓN DE UN PROYECTO:

•Concepción y definición del proyecto

•Planificación del proyecto

•Puesta en práctica del plan

•Terminación y evaluación del proyecto

 LAS CUATRO FASES DE LA ADMINISTRACIÓN DE UN
PROYECTO

FASE I FASE II FASE III FASE IV

DEFINICIÓN PLANEACION PUESTA EN PRACTICA CONCLUSION

[] Determinar Objetivos [] Escribir Especificaciones [] Supervisar la Ejecución [] Entregar el Resultado

[] Escoger la Estrategia [] Desarrollar el Calendario [] Tomar Acción Correctiva [] Terminar los Detalles
de Trabajos Administrativos

[] Desarrollar un presupuesto [] Evaluar la Experiencia

NIVELES TIPICOS DE ACTIVIDAD DURANTE LAS FASES DE LA DURACIÓN DE UN
PROYECTO
DEFINICIÓN DEL PLANEACION DEL PUESTA EN PRACTICA TERMINACIÓN DEL
PROYECTO PROYECTO DEL PLAN PROYECTO

N
I
V
E
L

D
E

A
C
T
I
V
I
D
A
D

TIEMPO
 LOS PARÁMETROS DEL PROYECTO

PARÁMETROS DEL
PROYECTO

CALIDAD COSTO TIEMPO

ESPECIFICACIONES PRESUPUESTO PLAN

 Definición:

Proyecto

Inversión

Caracterización de un proyecto de inversión…

Definición:
Proyecto: “Es una idea que se tiene de algo que se piensa hacer y de
cómo hacerlo, conjunto de escritos, cálculos y dibujos que se hacen
para dar idea de cómo ha de ser u lo que ha de costar una obra de
arquitectura, ingeniería, etc. (Diccionario enciclopédico Océano)”.

Proyecto: “Es la búsqueda de una solución inteligente al

planteamiento de un problema tendente a resolver, entre muchas, una
necesidad Humana” (Baca Urbina).

PROYECTO:
Es una serie de planteamientos encaminados a la producción de un
bien o la prestación de un servicio, con el empleo de una cierta
metodología y con miras a obtener determinados resultados, desarrollo
económico o beneficio social.
Definición:
Inversión: Empleo productivo de bien económicos, que da como
resultado una magnitud de éstos mayor que la empleada.

Inversión: Aportación de recursos para obtener un beneficio futuro.

INVERSIÓN:
Es un conjunto de recursos que se emplean para producir un bien o
servicio y generar una utilidad.
DEFINICIÓN:

Proyecto de inversión: Es un conjunto de planes detallados que

tienen por objetivo aumentar la productividad de la empresa para
incrementar las utilidades o la prestación de servicios, mediante el uso
óptimo de los fondos en un plazo razonable.

Proyecto de Inversión: Es un plan al que se le asigna determinado

monto de capital y se le proporciona insumos para producir un bien o
servicio útil.

PROYECTO DE INVERSIÓN:
Es una serie de planes que se piensa poner en marcha para dar
eficacia a alguna actividad u operación económica o financiera, con el
fin de obtener un bien o servicio en las mejores condiciones y
conseguir una retribución.
Clasificación de los proyectos de inversión
Características de los productos de las siguientes
empresas:

Coca Cola
Marlboro
L’Oréal Paris
Budweiser
Colgate-Palmolive
Nescafé
Doritos Nachos
Kodak
Pampers
Queso Philadelphia de Kraft
 De acuerdo al sector económico:
Proyectos del Sector Primario:

Caza, pesca, agricultura, ganadería, silvicultura, etc.

Proyectos del Sector Secundario:

Transformación de materia prima en productos terminados (fabricación de

llantas, automóviles, refinado del petróleo y generación de sus derivados,
fabricación de TV, ropa, etc.) y todas aquellas actividades de inversión que
se encarga de transformar algunos productos en otros más elaborados.
Proyectos del Sector Terciario:

Se considera aquellas asignaciones de recursos que van destinados a

generar básicamente servicios al consumidor, ejemplos: bancos, seguros,
asesores, despachos contables, financieros, jurídicos, peluquerías, cines,
turismo, transportación terrestre, marítima, aéreas, reparación de
computadoras, restaurantes, seguridad y protección, fianzas, casa de
cambio, bolsas de valores, etc. (sus productos son intangibles)
De acuerdo al sector que van dirigidos:

Agropecuarios:
Se ubican en el sector primario y al explotarlos no se efectúa ninguna
transformación.
(Porcícolas, Caprinos, Frutícolas, etc.)

Industriales:
Son los que se ubican en el sector secundario, su principal
característica es la transformación de productos.
(Cemento, Calzado, Farmacéutica, Fundición, etc.)

Servicios:
Son los que se ubican en el sector terciario
(Educación, Carreteras, Hidráulicos, Transporte, etc.)
De acuerdo con su naturaleza:

•Dependientes
•Independientes
•Mutuamente excluyentes
 Clasificación Bienes o Servicios:

De Bienes:
(Agrícolas, forestales, industriales, marítimos, mineros, pecuarios,
etc.)

De Servicios:
Los servicios se dividen en:
Infraestructura social:
Alcantarillado, educación, recreativos, acueductos, salud
Infraestructura física: aeropuertos, electrificación, ferrocarriles,
carreteras, comunicaciones

Infraestructura hidráulica: presas, pozos, mantos acuíferos, etc.

Transporte: en todas sus modalidades.
Consulte la siguiente página web de los sectores de la economía mexicana.
http://cuentame.inegi.org.mx/economia/default.aspx?tema=E
 Las etapas de los proyectos

Fuente: Google images

Estudios Preliminares
Sirven como base para investigar sólidamente el proyecto; se trata de
conceptuar la idea del proyecto y limitar los márgenes de inversión.
Anteproyecto:
También llamado estudio previo de factibilidad, consiste en
comprobar mediante información detallada, a través de
estadísticas, la magnitud de la competencia, etc. Se muestra la
vialidad del proyecto.

Es una etapa en que se precisan los elementos y formas de

las que consta la inversión que se piensa llevar a cabo.
Estudio de Factibilidad:
En este estudio se señalan las alternativas de solución de
problemas del proyecto, se presenta un documento del proyecto
integrado por los análisis de mercado, de ingeniería,
económicos, financieros y el plan de ejecución.

Se establecen elementos cuantificables y no cuantificables

del proyecto.
Montaje y ejecución:
Consiste en la elaboración de un programa de actividades y se fijan
tiempos para realizar las operaciones.

Existen técnicas y procedimientos para los planes de ejecución:

manuales de objetivos y políticas, diagramas de procesos y flujos,
gráficas de Gantt, pronósticos y presupuestos.
Funcionamiento normal (Puesta en marcha):
Consiste en la implantación del proyecto y capacitación del
personal, mantenimiento y venta del bien, así como las fuentes de
financiamiento aplicables.
Fuente: Google images
 TRABAJO EN EQUIPO:

Lluvia de ideas para determinar el producto de la empresa futura

Producto Características Necesidad o problema que

satisface

1.
2.

Fuente: Rafael Alcaraz

Rodríguez (2004).
 TRABAJO EN EQUIPO:
Evaluación del equipo de la IDEA - CRITERIOS

Criterio Nivel Mercado Conocimiento Requerimiento TOTAL

de potencial técnico de capital
innovación

Idea
1.
2.
Etc.
Fuente: Rafael Alcaraz
Rodríguez (2004).
 TRABAJO EN EQUIPO:
Descripción de la idea SELECCIONADA

Describa la idea seleccionada lo más explícitamente posible

Idea seleccionada: (_______________)

Fuente: Rafael Alcaraz

Rodríguez (2004).
 TRABAJO EN EQUIPO:
Descripción de la idea SELECCIONADA

EJEMPLO
Describa la idea seleccionada lo más explícitamente posible

Idea seleccionada: ARROZ CON LECHE

El arroz con leche es una alimento elaborado con arroz, agua, azúcar, canela, leche
evaporada y leche condensada. Estará contenido en un envase adecuado que permita
mantenerlo frio y que pueda se calentado en horno de microondas. Adherida al envase se
encontrará la etiqueta con la cual se presentará el producto. La capacidad del envase
dependerá de las preferencias del consumidor, mismas que se conocerán a través de una
investigación de mercado.

Fuente: Rafael Alcaraz

Rodríguez (2004).
 Referencias
Baca Urbina, Gabriel. (2001). Formulación y Evaluación de
Proyectos.
México: Ed. McGraw-Hill

Instituto Latinoamericano de Planificación Económica y Social –

Ilpes-. (1981).
Guía para la Presentación de Proyectos. México: ILPES.