Auditoria Interna de Calidad

Control 4

Documentación de Auditorías

Viviana Pereira Gómez

Auditoria Interna de Calidad

Instituto IACC

27 de Marzo 2016

.
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Control 4

INSTRUCCIONES: Señale correctamente a qué tipo de documentos

corresponden los presentados a continuación y contextualice la utilización

de estos.

DESARROLLO

1.- El primer ejemplo del documento corresponde a un Programa de Auditoría

Interna de una empresa.

Este documento fue preparado por el Equipo de Mejoramiento del Proceso de

Evaluación, en dicho documento se menciona al responsable de la auditoria, el

objetivo del programa, el alcance y los recursos involucrados para la realización de

este programa de auditoria.

Este documento señala el ciclo de auditoria (meses en los cuales se llevarán a

cabo cada auditoria), los procesos que serán auditados dentro de la empresa,

quienes estarán a cargo del programa y los plazos fijados para cada actividad.

2.- Este documento es un ejemplo de un Plan de auditoria interna de una

empresa.

Este documento nos muestra el objetivo de la auditoria que en este caso es

verificar el cumplimiento del proceso de Quejas y Solicitudes del programa servicio

al cliente.

Hay un alcance de auditoria, el cual es el Departamento de Atención al Cliente.

En este alcance se hará una revisión de Informes de Quejas y una revisión de

Informes de solicitudes.
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Además, nos muestra un calendario de auditoría y horarios, que cubra toda la

auditoría, incluyendo las fechas y horarios para la ejecución de la auditoría y las

reuniones con los representantes del auditado.

3.- El tercer ejemplo, muestra un claro ejemplo de un Informe de una auditoria.

En él nos muestra el departamento o proceso que fue auditado, los aspectos

auditados con sus fechas y horarios respectivos que se hicieron, las personas que

fueron entrevistadas en situ para verificar que se está cumpliendo con la norma o

procedimientos establecidos, y además muestran los hallazgos que se

encontraron, como NO CONFORMIDADES con sus evidencias respectivas.

A. Elabore una lista de verificación, utilizando como base la Norma

ISO 9001:2008, considere el punto 4 de la norma. Además complete su lista
de acuerdo a lo descrito en el caso:

Ejemplo 1: La empresa ABC, mantiene un sistema de registros en papel, los

formularios no tienen codificación, ni versión.
Áreas o proceso auditado Responsable del área: Fecha auditoría:
Identificación de la auditoría:
Empresa ABC Juan Pérez Chacón. 28.03.2016

Auditor Líder: Viviana Auditor: Yasna Lobos López.

Pereira Gómez.
N° Requisito a Documento conformidad Observaciones
Requisito evaluar de referencia
(Preguntas)

SI NO
ISO ¿Se mantiene Formularios Se encuentran
9001:2008, un sistema de X Formularios sin
4.2.3. registros en codificación y sin
papel? versión.
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Ejemplo 2: En la sala de producción mantienen el procedimiento P1 V1, y en

el listado maestro indican como la versión vigente P1V2.
Áreas o proceso auditado Responsable del área: Fecha auditoría:
Identificación de la auditoría:
Sala de Producción Juan Pérez Chacón. 28.03.2016

Auditor Líder: Viviana Pereira Auditor: Yasna Lobos López.

Gómez.
N° Requisito a Documento conformidad Observaciones
Requisito evaluar de referencia
(Preguntas)

SI NO
ISO ¿Los Procedimientos Se mantiene el
9001:2008, procedimientos X procedimiento P1
4.2.3. están V1, y en el listado
actualizados con maestro indican
la última versión? como la versión
vigente P1V2.

Ejemplo 3: En Ventas se evidencia el procedimiento V1 V10, y en el listado

maestro indican como la versión vigente V1V12.
Áreas o proceso auditado Responsable del área: Fecha auditoría:
Identificación de la auditoría:
Sala de Ventas Juan Pérez Chacón. 28.03.2016

Auditor Líder: Viviana Pereira Auditor: Yasna Lobos López.

Gómez.
N° Requisito a Documento conformidad Observaciones
Requisito evaluar de referencia
(Preguntas)

SI NO
ISO ¿Los Procedimientos Se mantiene el
9001:2008, procedimientos X procedimiento V1
4.2.3. están V10, y en el
actualizados de listado maestro
acuerdo a la indican como la
última versión? versión vigente
V1V12.
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Ejemplo 4: En el manual de Calidad no se menciona el destino de los

registros de calidad, los registros de cotizaciones, los contratos, entre
otros.
Responsable del área: Fecha auditoría:
Áreas o proceso auditado
Identificación de la auditoría: Juan Pérez Chacón. 28.03.2016
Gerencia

Auditor Líder: Viviana Pereira Auditor: Yasna Lobos López.

Gómez.
N° Requisito a Documento conformidad Observaciones
Requisito evaluar de referencia
(Preguntas)

SI NO
ISO ¿Existe un Manual de Si existe un
9001:2008, Manual de Calidad X manual de
4.2.2. Calidad? calidad, pero este
no menciona el
destino de los
registros de
calidad, los
registros de
cotizaciones, los
contratos, entre
otros
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Ejemplo 5: Parte del equipo de producción no conoce la documentación

de trabajo, y han trabajado de acuerdo a lo que les explican sus
compañeros.
Responsable del área: Fecha auditoría:
Áreas o proceso auditado
Identificación de la auditoría: Juan Pérez Chacón. 28.03.2016
Departamento de Producción

Auditor Líder: Viviana Pereira Auditor: Yasna Lobos López.

Gómez.
N° Requisito a Documento conformidad Observaciones
Requisito evaluar de referencia
(Preguntas)

SI NO
ISO ¿Todo el Procedimientos e No, parte del
9001:2008, personal conoce Instructivos X equipo de
5.5.3 los producción no
procedimientos e conoce la
instructivos de documentación
trabajo? de trabajo, y
han trabajado de
acuerdo a lo que
les explican sus
compañeros.

Ejemplo 6: El manual de calidad no menciona la interacción de los procesos.

Responsable del área: Fecha auditoría:
Áreas o proceso auditado
Identificación de la auditoría: Juan Pérez Chacón. 28.03.2016
Gerencia

Auditor Líder: Viviana Pereira Auditor: Yasna Lobos López.

Gómez.
N° Requisito a Documento conformidad Observaciones
Requisito evaluar de referencia
(Preguntas)

SI NO
ISO ¿Existe un Manual de Si existe, pero el
9001:2008, Manual de Calidad X manual de
4.2.2 Calidad con todos calidad no
puntos que dicta menciona la
la norma? interacción de los
procesos.
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Ejemplo 7: Los registros de control de temperatura del periodo mayo–

junio 2013, se quemaron con ácido y están incomprensibles.
Responsable del área: Fecha auditoría:
Áreas o proceso auditado
Identificación de la auditoría: Juan Pérez Chacón. 28.03.2016
Laboratorio.

Auditor Líder: Viviana Pereira Auditor: Yasna Lobos López.

Gómez.
N° Requisito a Documento conformidad Observaciones
Requisito evaluar de referencia
(Preguntas)

SI NO
ISO ¿Existen registros Registros de Si existen, pero
9001:2008, legibles de las control de X
Los registros de
4.2.4 actividades temperatura
realizadas? control de
temperatura del
periodo mayo–
junio 2013, se
quemaron con
ácido y están
incomprensibles.
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Ejemplo 8: Los Objetivos de Calidad no están documentados.

Responsable del área: Fecha auditoría:
Áreas o proceso auditado
Identificación de la auditoría: Juan Pérez Chacón. 28.03.2016
Gerencia

Auditor Líder: Viviana Pereira Auditor: Yasna Lobos López.

Gómez.
N° Requisito a Documento conformidad Observaciones
Requisito evaluar de referencia
(Preguntas)

SI NO
ISO ¿Toda actividad o Registros de No, Los Objetivos
9001:2008, gestión se objetivos de X de Calidad no
4.2.4 encuentra calidad están
documentada? documentados.
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Bibliografía.

IACC (2016). Auditoria Interna de Calidad. Semana 4.

ISO 9001:2008.