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VERIFICACIÓN DE CUMPLIMIENTO DE REQUISITOS

AUDITORIA DE DIAGNOSTICO ISO 14001:2015

EMPRESA AUDITADA

AUDITADO

AUDITOR

FECHA AUDITORIA DIAGNOSTICO

% CUMPLIMIENTO AUDITORÍA DIAGNOSTICO #DIV/0!

Fecha de
ELEMENTOS DEL SISTEMA DE GESTIÓN Valorización Observación (Evidencia) Acciones Responsable Vencimiento

4-CONTEXTO DE LA ORGANIZACIÓN #DIV/0!


4.1-Comprensión de la Organización y de su contexto #DIV/0!

¿La organización determina aspectos (externos e internos / positivos y negativos) que puedan
impactar la dirección estratégica de esta?
¿La organización realiza seguimiento y revisión de estos aspectos internos y externos / positivos y
negativos?

4.2-Comprensión de las Necesidades y Expectativas de las Partes Interesadas #DIV/0!

¿La organización determina las partes interesadas que son pertinentes al SGA?

¿La organización determina los requisitos pertinentes de estas partes interesadas para el SGA?

¿La organización realiza seguimiento y revisión a los requisitos de las partes interesadas?

4.3-Determinación del Alcance del Sistema de Gestión #DIV/0!

¿El alcance de la organización considera las cuestiones externas e internas?

¿El alcance de la organización considera los requisitos legales y otros requisitos de las partes
interesadas?

¿El alcance de la organización define las unidades, funciones y límites físicos de la organización?

¿El alcance de la organización define sus actividades, productos y servicios?

¿El alcance de la organización define su autoridad y capacidad para ejercer control e influencia?

¿El sistema de gestión ambiental incluye todas las actividades, productos y servicios de la
organización que están dentro de su alcance?
¿El alcance se mantiene como información documentada y está disponible para las partes
interesadas?

4.4-Sistema de Gestión y sus Procesos #DIV/0!

4.4.1-Generalidades #DIV/0!

¿La organización determina los procesos necesarios para el SGA?

¿La organización determina las entradas requeridas y “salidas esperadas” de cada proceso
determinado?

¿La organización determina la secuencia e interacción de estos procesos?

A los procesos determinados ¿dispone de los métodos y criterios para su operación y control eficaz,
les realiza seguimiento, los mide y estos poseen Kpi de desempeño?

¿La organización determina los recursos necesarios para estos procesos y así asegurarse de su
disponibilidad?

¿La organización asigna responsabilidades y autoridades para estos procesos determinados?

¿La organización determina los riesgos y oportunidades para el SG y procesos incluidos?

¿La organización evalúa los procesos con una frecuencia establecida e implementa cambios
necesarios cuando ve que estos no cumplen los requisitos?

4.4.2-Información Documentada #DIV/0!

¿La organización mantiene información documentada para apoyar la operación de los


procesos?
¿La organización conserva la información documentada para tener respaldo de lo planificado y
así dar confianza en los mismos?

PLANIFICACION IMPLEMENTACION SIG VICTOR H. JARAMILLO SALAZAR


Fecha de
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5-LIDERAZGO #DIV/0!
5.1-Liderazgo y Compromiso #DIV/0!

¿La alta dirección demuestra la responsabilidad y obligación de rendir cuentas en relación a la


eficacia de SG?

¿La alta dirección establece la política ambiental?

¿La alta dirección establece los objetivos ambientales?

¿La alta dirección integra los requisitos del SGA en los procesos del negocio?

¿La alta dirección entrega los recursos necesarios para mantener y mejorar el SGA y se asegura
estos estén disponibles?
¿La alta dirección comunica la importancia de la eficacia y de la conformidad del SGA con los
requisitos?

¿La alta dirección se asegura de la importancia de cumplir los resultados previstos?

¿La alta dirección se compromete, dirige y apoya a las personas, para contribuir a la eficacia del
SGA?

¿La alta dirección promueve la mejora?

¿La alta dirección apoya otros roles pertinentes en la organización, roles que aplique a
sus áreas de responsabilidad, para demostrar su liderazgo?

¿La organización demuestra su liderazgo y compromiso, determinando y comprendiendo los


requisitos de los clientes, tanto técnicos, administrativos, legales y reglamentarios y se asegura que
se cumplan?

¿La organización determina y considera los riesgos y oportunidades del negocio que
pueden afectar la conformidad de los productos y servicios hacia el cliente o que puedan afectar la
capacidad de aumentar la satisfacción de estos?

¿La organización mantiene el foco en aumentar la satisfacción de los clientes?

5.2-Politica Ambiental #DIV/0!

¿La alta dirección dispone de una política implementada y mantenida?

¿La política proporciona un marco de referencia para el establecimiento de los objetivos ?

¿La política incluye un compromiso de cumplir los requisitos aplicables?

¿La política incluye un compromiso de mejora continua del SGA?

¿La política está disponible, se mantiene y es información documentada?

¿La política es comunicada, se entiende y se aplica dentro de la organización?

¿La política está disponible para las partes interesadas pertinentes (según corresponda)?

5.3-Roles, Responsabilidades y Autoridades en la Organización #DIV/0!

¿La alta dirección asigna responsabilidades y autoridades para todos los roles pertinentes, es
comunicada y es entendida en la organización?
¿La alta dirección se asegura que los procesos están generando y proporcionando las salidas
previstas?
¿La organización informa a la alta dirección del desempeño del SG y sobre las oportunidades de
mejora?
¿La alta dirección se asegura que se promueve el enfoque basado en el cliente en toda la
organización?
¿La alta dirección se asegura de la integridad del SG cuando se planifican e implementan cambios
en el mismo?

PLANIFICACION IMPLEMENTACION SIG VICTOR H. JARAMILLO SALAZAR


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ELEMENTOS DEL SISTEMA DE GESTIÓN Valorización Observación (Evidencia) Acciones Responsable Vencimiento

6-PLANIFICACION #DIV/0!
6.1-Acciones para Abordar Riesgos y Oportunidades #DIV/0!

6.1.1.- Generalidades #DIV/0!

¿La planificación del sistema de gestión ambiental considera las cuestiones internas y externas de
la organización.?

¿La planificación del sistema de gestión ambiental considera las partes interesadas y sus
necesidades y espectativas (incluídos los requisitos legales)?

¿La planificación del sistema de gestión ambiental considera el alcance de su sistema de gestión
ambiental?
¿La planificación del sistema de gestión ambiental determina los riesgos y oportunidades
relacionados con sus aspectos ambientales (6.1.2)?
¿La planificación del sistema de gestión ambiental determina los requisitos legales y otros
requisitos (6.1.3)?

¿La planificación del sistema de gestión ambiental determina otras cuestiones y requisitos
identificados en los apartados 4.1 y 4.2?

6.1.2.- Aspectos Ambientales #DIV/0!

¿En el alcance del sistema de gestión ambiental, la organización determina los aspectos
ambientales de sus actividades, productos y servicios que puede controlar y de aquellos en los que
puede influir, y sus impactos ambientales asociados, desde una perspectiva de ciclo de vida?

¿Los aspectos ambientales identifican los cambios, incluidos los desarrollos nuevos o planificados,
y las actividades, productos y servicios nuevos o modificados?

¿Los aspectos ambientales identifican las condiciones anormales y las situaciones de emergencia
razonablemente previsibles?

¿La organización ha determinado aquellos aspectos que tengan o puedan tener un impacto
ambiental significativo, mediante el uso de criterios establecidos?

¿La organización ha comunicado sus aspectos ambientales significativos entre los diferentes
niveles y funciones de la organización, según corresponda?

La organización mantiene información documentada de sus:


- aspectos ambientales e impactos ambientales asociados;
- criterios usados para determinar sus aspectos ambientales significativos;
- aspectos ambientales significativos.

6.1.3.- Requisitos Legales y Otros Requisitos #DIV/0!

¿ La organización ha determinado y tiene acceso a los requisitos legales y otros requisitos


relacionados con sus aspectos ambientales?

¿ La organización ha determinado cómo los requisitos legales y otros requistos se aplican a la


organización?

¿ La organización tiene en cuenta los requisitos legales y otros requisitos en el establecimiento,


implementación, mantención y mejorae continua de su sistema de gestión ambiental?

¿ La organización mantiene información documentada de sus requisitos legales y otros requisitos?

6.1.4.- Planificacion de Acciones #DIV/0!

La organización planifica la toma de acciones para abordar sus:


1) aspectos ambientales significativos;
2) requisitos legales y otros requisitos;
3) riesgos y oportunidades identificados en el apartado 6.1.1

¿La organización planifica la integración e implemención de acciones en los procesos de su


sistema de gestión ambiental (objetivos ambientales, Apoyo, Operación, evaluación de desempeño)
o en otros procesos de negocio?

¿ La organización planifica la evaluación de la eficacia de las acciones en los procesos de su


sistema de gestión ambiental?

6.2.-Objetivos Ambientales y Planificación para Lograrlos #DIV/0!

6.2.1.- Objetivos Ambientales #DIV/0!

¿ La organización establece objetivos ambientales, teniendo en cuenta los aspectos ambientales


significativos de la organización y sus requisitos legales y otros requisitos asociados, y
considerando sus riesgos y oportunidades?

¿Los objetivos ambientales son coherentes con la política ambiental?

¿Los objetivos ambientales establecidos por la organización son medibles (cuando es factible)?

¿ Se realiza seguimiento de los objetivos ambientales?

¿Los objetivos ambientales son comunicados a los integrantes de la organización?

¿ Los objetivos ambientales se mantienen actualizados cuando corresponda?

¿ La organización conserva información documentada sobre los objetivos ambientales, sus


revisiones y/o actualizaciones?

6.2.2.- Planificación de acciones para lograr los objetivos ambientales #DIV/0!

En la planificación de cómo lograr los objetivos ambientales, se determina:


a) qué se va a hacer;
b) qué recursos se requerirán;
c) quién será responsable;
d) cuándo se finalizará.

¿En la planificación de cómo lograr los objetivos ambientales, se determina cómo se evaluarán los
resultados, incluidos los indicadores de seguimiento de los avances para el logro de sus objetivos
ambientales medibles?

¿ La organización considera cómo se pueden integrar las acciones para el logro de sus objetivos
ambientales a los procesos de negocio de la organización?

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7-APOYO #DIV/0!
7.1-Recursos #DIV/0!
¿Se evidencia que la organización determina y proporciona los recursos necesarios para el
establecimiento, implementación, mantenimiento y mejora continua del sistema de gestión
ambiental?

7.2- Competencia #DIV/0!

¿La organización determina la competencia necesaria de las personas que realizan trabajos bajo
su control, que afecte a su desempeño ambiental y su capacidad para cumplir sus requisitos
legales y otros requisitos?

¿La organización asegura de que su personal es competente, con base en su educación, formación
o experiencia apropiadas?
¿La organización determina las necesidades de formación asociadas con sus aspectos ambientales
y su sistema de gestión ambiental?
¿Cuando es aplicable, la organización toma acciones para adquirir la competencia necesaria y
evaluar la eficacia de las acciones tomadas?
¿La organización conserva información documentada apropiada, como evidencia de la
competencia de su personal?

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7.3-Toma de Conciencia #DIV/0!

¿La organización se asegura de que su personal tome conciencia de la política ambiental?

¿La organización se asegura de que su personal tome conciencia de los aspectos ambientales
significativos y los impactos ambientales reales o potenciales relacionados,asociados con su
trabajo?

¿La organización se asegura de que su personal tome conciencia de su contribución a la eficacia


del sistema de gestión ambiental, incluidos los beneficios de una mejoradel desempeño ambiental?

¿La organización se asegura de que su personal tome conciencia de las implicaciones de no


satisfacer los requisitos del sistema de gestión ambiental, incluido elincumplimiento de los requisitos
legales y otros requisitos de la organización?

7.4.- Comunicación #DIV/0!

7.4.1 Generalidades #DIV/0!

La organización ha establecido e implementado procesos necesarios para las comunicaciones


internas y externas pertinentes al sistema de gestión ambiental, que incluyan:
a) qué comunicar;
b) cuándo comunicar;
c) a quién comunicar;
d) cómo comunicar.

¿La organización mantiene los procesos necesarios para las comunicaciones internas y externas
pertinentes al sistema de gestión ambiental, que ha implementado?

¿Los procesos de comunicación de la organización tienen en cuenta los requisitos legales y otros
requisitos de la organización?

¿Los procesos de comunicación de la organización aseguran de que la información ambiental


comunicada es coherente con la información generada dentro del sistema de gestión ambiental, y
que es fiable?
¿La organización responde a las comunicaciones pertinentes sobre su sistema de gestión
ambiental?
¿La organización conserva información documentada como evidencia de sus comunicaciones,
cuando corresponda?

7.4.2 Comunicación Interna #DIV/0!

¿La organización comunica internamente la información pertinente del sistema de gestión


ambiental entre los diversos niveles y funciones de la organización, incluidos los cambios en el
sistema de gestión ambiental, según corresponda?

¿La organización se asegura de que sus procesos de comunicación permitan que su personal
contribuya a la mejora continua?

7.4.3 Comunicación Externa #DIV/0!

¿La organización comunica externamente información pertinente al sistema de gestión ambiental,


según se establezca en los procesos de comunicación de la organización y según lo requieran sus
requisitos legales y otros requisitos?

7.5-Información Documentada #DIV/0!

7.5.1-Generalidades #DIV/0!

¿El sistema de gestión ambiental de la organización incluye la información documentada requerida


por la ISO 14001-2015?

¿El sistema de gestión ambiental de la organización incluye la información documentada requerida


que la organización determina como necesaria para la eficacia de dicho sistema?

7.5.2-Creación y Actualización #DIV/0!

¿Al crear y actualizar la información documentada, la organización se asegura de la correcta


identificación y descripción (por ejemplo, título, fecha, autor o número de referencia)?

¿Al crear y actualizar la información documentada, la organización se asegura de que sean


apropiados el formato (por ejemplo, idioma, versión del software, gráficos) y los medios de soporte
(por ejemplo, papel, electrónico)?

¿Al crear y actualizar la información documentada, la organización se asegura de sea apropiada la


revisión y aprobación con respecto a la conveniencia y adecuación?

7.5.3-Control de la Información Documentada #DIV/0!

¿La información documentada requerida por el sistema de gestión ambiental es controlada para
asegurarse de que esté disponible y sea idónea para su uso, dónde y cuándo se necesite?

¿La información documentada requerida por el sistema de gestión ambiental es controlada para
asegurarse de que esté protegida adecuadamente (por ejemplo, contra pérdida de confidencialidad,
uso inadecuado, o pérdida de integridad)?

El control de la información documentada aborda las siguientes actividades, según corresponda:


— distribución, acceso (sólo consultar y/o consultar y modificar), recuperación y uso;
— almacenamiento y preservación, incluida la preservación de la legibilidad;
— control de cambios (por ejemplo, control de versión);
— conservación y disposición.

¿Se ha determinado la información documentada de origen externo, necesaria para la planificación


y operación del sistema de gestión ambiental?

¿ Se controla la información documentada de origen externo?

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8-OPERACION #DIV/0!
8.1-Planificación y Control Operacional #DIV/0!

¿La organización debe establecer, implementar, controlar y mantener los procesos necesarios para
satisfacer los requisitos del sistema de gestión ambiental y para implementar las acciones
determinadas en los apartados 6.1 y 6.2.?

¿La organización establece los criterios de operación para los procesos?

La organización implementa el control (de ingeniería y procedimientos) de los procesos de acuerdo


con los criterios de operación
NOTA: Los controles se pueden implementar siguiendo una jerarquía (por ejemplo, de eliminación,
de sustitución, administrativa) y se pueden usar solos o combinados.

¿La organización controla los cambios planificados y examina las consecuencias de los cambios no
previstos, tomando acciones para mitigar los efectos adversos, cuando sea necesario?

¿La organización se asegura de que los procesos contratados externamente estén controlados o
que se tenga influencia sobre ellos?

¿Dentro del sistema de gestión ambiental se define el tipo y grado de control o influencia que se va
a aplicar a estos procesos?

¿En coherencia con la perspectiva del ciclo de vida, la organización ha establecido los controles,
según corresponda, para asegurarse de que sus requisitos ambientales se aborden en el proceso
de diseño y desarrollo del producto o servicio, considerando cada etapa de su ciclo de vida?

¿En coherencia con la perspectiva del ciclo de vida, la organización ha determinado sus requisitos
ambientales para la compra de productos y servicios, según corresponda?

¿En coherencia con la perspectiva del ciclo de vida, la organización ha comunicado sus requisitos
ambientales pertinentes a los proveedores externos, incluidos los contratistas?

¿En coherencia con la perspectiva del ciclo de vida, la organización ha considerado la necesidad
de suministrar información acerca de los impactos ambientales potenciales significativos asociados
con el transporte o la entrega, el uso, el tratamiento al fin de la vida útil y la disposición final de sus
productos o servicios?

¿La organización mantiene la información documentada en la medida necesaria para tener la


confianza en que los procesos se han llevado a cabo según lo planificado?

8.2- Preparacion y Respuesta ante Emergencia #DIV/0!

¿La organización establece, implementa y mantiene los procesos necesarios acerca de cómo
prepararse y responder a situaciones potenciales de emergencia identificadas en el apartado
6.1.1.?

¿La organización está preparada para responder, mediante la planificación de acciones para
prevenir o mitigar los impactos ambientales adversos provocados por situaciones de emergencia?

¿La organización toma acciones para prevenir o mitigar las consecuencias de las situaciones de
emergencia, apropiadas a la magnitud de la emergencia y al impacto ambiental potencial?

¿La organización pone a prueba periódicamente las acciones de respuesta planificadas, cuando
sea factible?
¿La organización evalúa y revisa periódicamente los procesos y las acciones de respuesta
planificadas, en particular, después de que hayan ocurrido situaciones de emergencia o de que se
hayan realizado pruebas?

¿La organización proporciona información y formación pertinentes, con relación a la preparación y


respuesta ante emergencias, según corresponda, a las partes interesadas pertinentes, incluidas las
personas que trabajan bajo su control?

¿La organización mantiene la información documentada en la medida necesaria para tener


confianza en que los procesos se llevan a cabo de la manera planificada?

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Fecha de
ELEMENTOS DEL SISTEMA DE GESTIÓN Valorización Observación (Evidencia) Acciones Responsable Vencimiento

9-EVALUACION DEL DESEMPEÑO #DIV/0!


9.1-Seguimiento, Medición, Análisis y Evaluación #DIV/0!

9.1.1-Generalidades #DIV/0!

¿La organización hace seguimiento, medición, análisis y evaluación de su desempeño ambiental?

¿La organización determina qué necesita seguimiento y medición?


¿La organización determina los métodos de seguimiento, medición, análisis y evaluación, según
corresponda, para asegurar resultados válidos?

¿La organización determina los criterios contra los cuales la organización evaluará su desempeño
ambiental, y los indicadores apropiados?

¿La organización determina cuándo se deben llevar a cabo el seguimiento y la medición?

¿La organización determina cuándo se deben analizar y evaluar los resultados del seguimiento y la
medición?

¿La organización se asegura de que se usan y mantienen equipos de seguimiento y medición


calibrados o verificados, según corresponda?

¿La organización evalúa su desempeño ambiental y la eficacia del sistema de gestión ambiental?

¿La organización comunica externa e internamente la información pertinente a su desempeño


ambiental, según esté identificado en sus procesos de comunicación y como se exija en sus
requisitos legales y otros requisitos?

¿La organización conserva información documentada apropiada como evidencia de los resultados
del seguimiento, la medición, el análisis y la evaluación?

9.1.2 Evaluación del Cumplimiento #DIV/0!

¿La organización establece, implementa y mantiene los procesos necesarios para evaluar el
cumplimiento de sus requisitos legales y otros requisitos?

¿La organización determina la frecuencia con la que se evaluará el cumplimiento?

¿La organización evalúa el cumplimiento y emprende las acciones que fueran necesarias?

¿La organización mantiene el conocimiento y la comprensión de su estado de cumplimiento?

¿La organización conserva información documentada como evidencia de los resultados de la


evaluación del cumplimiento?

9.2-Auditoría Interna #DIV/0!

9.2.1-Planificacion de Auditorías Internas #DIV/0!

La organización lleva a cabo auditorías internas a intervalos planificados para proporcionar


información acerca de si el sistema de gestión ambiental está conforme con:
1) los requisitos propios de la organización para su sistema de gestión ambiental;
2) los requisitos de la Norma ISO 14001-2015

9.2.2-Programación de las Auditorías Internas #DIV/0!

¿La organización establece, implementa y mantiene uno o varios programas de auditoría interna
que incluyen la frecuencia, los métodos, las responsabilidades, los requisitos de planificación y la
elaboración de informes de sus auditorías internas?

¿En el programa de auditoría interna, la organización tiene en cuenta la importancia ambiental de


los procesos involucrados, los cambios que afectan a la organización y los resultados de las
auditorías previas?
¿En el programa de auditoría interna, la organización define los criterios de auditoría y el alcance
para cada auditoría?
¿La organización selecciona los auditores y lleva a cabo auditorías para asegurarse de la
objetividad y la imparcialidad del proceso de auditoría?
¿La organización se asegura de que los resultados de las auditorías se informen a la dirección
pertinente?
¿La organización conserva información documentada como evidencia de la implementación del
programa de auditoría y de los resultados de ésta?

9.3-Revisión por la Dirección #DIV/0!

¿La alta dirección revisa el sistema de gestión ambiental de la organización a intervalos


planificados, para asegurarse de su conveniencia, adecuación y eficacia continuas?

¿La revisión por la dirección incluye consideraciones sobre el estado de las acciones de las
revisiones por la dirección previas?

La revisión por la dirección incluye consideraciones sobre los cambios en:


1) las cuestiones externas e internas que sean pertinentes al sistema de gestión ambiental;
2) las necesidades y expectativas de las partes interesadas, incluidos los requisitos legales y otros
requisitos;
3) sus aspectos ambientales significativos;
4) los riesgos y oportunidades

¿La revisión por la dirección incluye consideraciones sobre el grado en el que se han logrado los
objetivos ambientales?

La revisión por la dirección incluye consideraciones sobre la información del desempeño ambiental
de la organización, incluidas las tendencias relativas a:
1) no conformidades y acciones correctivas;
2) resultados de seguimiento y medición;
3) cumplimiento de los requisitos legales y otros requisitos;
4) resultados de las auditorías;
5) adecuación de los recursos;
6) las comunicaciones pertinentes de las partes interesadas, incluidas las quejas;
7) las oportunidades de mejora continua

Las salidas de la revisión por la dirección incluyen:


— las conclusiones sobre la conveniencia, adecuación y eficacia continuas del sistema de
gestiónambiental;
— las decisiones relacionadas con las oportunidades de mejora continua;
— las decisiones relacionadas con cualquier necesidad de cambio en el sistema de gestión
ambiental,incluidas los recursos;
— las acciones necesarias cuando no se hayan logrado los objetivos ambientales;
— las oportunidades de mejorar la integración del sistema de gestión ambiental a otros procesos de
negocio, si fuera necesario;
— cualquier implicación para la dirección estratégica de la organización.

¿La organización conserva información documentada como evidencia de los resultados de las
revisiones por la dirección?

PLANIFICACION IMPLEMENTACION SIG VICTOR H. JARAMILLO SALAZAR


Fecha de
ELEMENTOS DEL SISTEMA DE GESTIÓN Valorización Observación (Evidencia) Acciones Responsable Vencimiento

10-MEJORA #DIV/0!
10.1-Generalidades #DIV/0!

¿La organización determina las oportunidades de mejora e implementar las acciones necesarias
para lograr los resultados previstos en su sistema de gestión ambiental?

10.2-No Conformidad y Acción Correctiva #DIV/0!

Cuando ocurre una no conformidad, la organización reacciona y cuando sea aplicable:


1) toma acciones para controlarla y corregirla;
2) hace frente a las consecuencias, incluida la mitigación de los impactos ambientales adversos.

Cuando ocurre una no conformidad, la organización evalúa la necesidad de acciones para eliminar
las causas de la no conformidad, con el fin de que no vuelva a ocurrir en ese mismo lugar ni ocurra
en otra parte, mediante:
1) la revisión de la no conformidad;
2) la determinación de las causas de la no conformidad;
3) la determinación de si existen no conformidades similares, o que potencialmente puedan ocurrir;
4) implementar cualquier acción necesaria;
5) revisar la eficacia de cualquier acción correctiva tomada; y
6) si fuera necesario, hacer cambios al sistema de gestión ambiental.

¿Las acciones correctivas son apropiadas a la importancia de los efectos de las no conformidades
encontradas, incluidos los impactos ambientales?

La organización conserva información documentada como evidencia de:


— la naturaleza de las no conformidades y cualquier acción tomada posteriormente, y
— los resultados de cualquier acción correctiva.

10.3-Mejora Continua #DIV/0!

¿La organización mejora continuamente la conveniencia, adecuación y eficacia del sistema de


gestión ambiental para mejorar el desempeño ambiental?

PLANIFICACION IMPLEMENTACION SIG VICTOR H. JARAMILLO SALAZAR


VERIFICACIÓN DE CUMPLIMIENTO DE REQUISITOS
SISTEMA DE GESTION AMBIENTAL
ISO 14001:2015

ITEM NORMATIVO ISO 14001:2015

DESVIACION DEL SISTEMA AUDITADO CON RESPECTO A LA NORMA AUDITADA #DIV/0!


% CUMPLIMIENTO AUDITORÍA DIAGNOSTICO #DIV/0!
4.- CONTEXTO DE LA ORGANIZACIÓN
Esta clausula determina por qué la organización está donde está. Como parte de la respuesta a esta pregunta, la organización debe 4.- CONTEXTO DE LA ORGANIZACIÓN #DIV/0!
identificar las cuestiones internas y externas que pueden influir en los resultados esperados, así como a todas las partes interesadas y sus
necesidades. También debe documentar su alcance y establecer los límites del sistema de gestión - todo en línea con los objetivos de negocio.
4.1 Conocimiento de la organización y de su contexto #DIV/0!

4.2 Comprensión de las necesidades y expectativas de las partes interesadas #DIV/0!

4.3 Determinación del alcance del sistema de gestión ambiental #DIV/0!

4.4 Sistema de gestión ambiental #DIV/0!

5.- LIDERAZGO
Esta clausula hace especial hincapié en el liderazgo, no sólo a la dirección que figuraba en las normas anteriores. Esto quiere decir que la 5.- LIDERAZGO #DIV/0!
alta dirección tiene ahora una mayor responsabilidad y participación en el sistema de gestión de la organización. Deben integrar los requisitos
del sistema de gestión en los procesos de negocio de la organización, asegurar que el sistema de gestión logra los resultados previstos y asignar los
recursos necesarios. La alta dirección es también responsable de comunicar la importancia del sistema de gestión y aumentar la toma de conciencia 5.1 Liderazgo y compromiso #DIV/0!
y la participación de los empleados.
5.2 Política ambiental #DIV/0!

5.3 Roles, responsabilidades y autoridades en la organización #DIV/0!

6.- PLANIFICACION
Esta clausula proporciona la manera directa de tratar el riesgo. Una vez que la organización ha definido los riesgos y oportunidades en la 6.- PLANIFICACION #DIV/0!
cláusula 4, tiene que establecer cómo van a ser tratados a través de la planificación. Este enfoque proactivo sustituye a la acción preventiva
y reduce la necesidad de acciones correctivas posteriormente. Se pone especial atención también en los objetivos del sistema de gestión.
Deben ser medibles, ser objeto de seguimiento, comunicados, coherentes con la política del sistema de gestión y actualizados cuando sea
necesario. 6.1 Acciones para abordar riesgos y oportunidades #DIV/0!

6.2 Objetivos del sistema de gestión y planificación para lograrlos #DIV/0!

7.- APOYO
Esta clausula nos indica que después de abordar el contexto, el compromiso y la planificación, las organizaciones tendrán que analizar el apoyo 7.- APOYO #DIV/0!
necesario para cumplir con sus metas y objetivos. Esto incluye los recursos, comunicaciones internas y externas, así como la información
documentada que reemplaza los términos utilizados anteriormente como documentos, documentación y registros. 7.1 Recursos #DIV/0!

7.2 Competencia #DIV/0!

7.3 Toma de conciencia #DIV/0!

7.4 Comunicación #DIV/0!

7.5 Información documentada #DIV/0!

8.- OPERACIÓN 8.- OPERACIÓN #DIV/0!


Eta cláusula aborda tanto los procesos internos como los contratados externamente, mientras que la gestión del proceso global incluye criterios
adecuados para el control de estos procesos así como formas de gestionar el cambio planificado y el no previsto.
8.1 Planificación y control operacional #DIV/0!

8.2 Preparación y respuesta ante emergencia


#DIV/0!

9.- EVALUACION DEL DESEMPEÑO


Para dar cumplimiento a ésta clausula, las organizaciones deben determinar qué, cómo y cuándo ha de ser supervisado, medido, analizado 9.- EVALUACION DEL DESEMPEÑO #DIV/0!
y evaluado. La auditoría interna también es parte de este proceso para asegurar que el sistema de gestión se ajusta a los requisitos de la
organización, así como a los de la norma, y se ha implantado y mantenido con éxito. El último paso, la revisión por la dirección, que
analiza si el sistema de gestión es apropiado, adecuado y eficaz. 9.1 Seguimiento, medición, análisis y evaluación #DIV/0!

9.2 Auditoría interna #DIV/0!

9.3 Revisión por la dirección #DIV/0!

10.- MEJORA 10.- MEJORA #DIV/0!


En un mundo empresarial en constante cambio, no todo siempre se lleva a cabo según lo planificado. Esta clausula, analiza las formas de
hacer frente a las no conformidades y acciones correctivas, así como las estrategias de mejora continua.
10.1 Generalidades #DIV/0!

10.2 No conformidad y acción correctiva #DIV/0!


10.- MEJORA
En un mundo empresarial en constante cambio, no todo siempre se lleva a cabo según lo planificado. Esta clausula, analiza las formas de
hacer frente a las no conformidades y acciones correctivas, así como las estrategias de mejora continua.

10.3 Mejora continua #DIV/0!


VERIFICACIÓN DE CUMPLIMIENTO DE REQUISITOS

RESULTADOS OBTENIDOS EN LA AUDITORIA DE DIAGNOSTICO ISO 14001:2015

% CUMPLIMIENTO
DESVIACION DEL SISTEMA AUDITADO
100.00%
ISO
CON RESPECTO A LA 14001:2015
NORMA ISO 14001:2015 #DIV/0!
80.00%
% CUMPLIMIENTO
60.00% AUDITORÍA DIAGNOSTICO #DIV/0!
40.00%
%

ELEMENTOS
20.00% DEL SISTEMA DE GESTIÓN AMBIENTAL Valorización

4-CONTEXTO0.00%DE LA ORGANIZACIÓN #DIV/0!


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4.1- Comprensión de la Organización y de su contexto #DIV/0!
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4.2- Comprensión de las Necesidades y Expectativas de las Partes Interesadas #DIV/0!

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4.3- Determinación del Alcance del Sistema de Gestión Ambiental #DIV/0!

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4.4- Sistema de Gestión Ambiental #DIV/0!
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5.1- Liderazgo y Compromiso #DIV/0!
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5.2- Política Ambiental #DIV/0!


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5.3- Roles, Responsabilidades y Autoridades en la Organización #DIV/0!


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6.2-

6.1- Acciones para Abordar Riesgos y Oportunidades #DIV/0!


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6.2- Objetivos Ambientales y Planificación para lograrlos #DIV/0!


5.3-
4.3-
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7-APOYO #DIV/0!
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7.1- Recursos ITEM NORMATIVO #DIV/0!


7.2- Competencia #DIV/0!
4.2-

7.3- Toma de Conciencia #DIV/0!


7.4- Comunicación
1200.0%
#DIV/0!
7.5- Información Documentada #DIV/0!
8-OPERACION #DIV/0!
1000.0%
8.1- Planificación y Control Operacional #DIV/0!
8.2- Preparación y Respuesta de Emergencia #DIV/0!
9-EVALUACION
800.0%
DEL DESEMPEÑO #DIV/0!
9.1- Seguimiento, Medición, Análisis y Evaluación #DIV/0!
9.2- Auditoría Interna #DIV/0!
9.3- Revisión por la Dirección
600.0%
#DIV/0!
10-MEJORA #DIV/0!
10.1- Generalidades #DIV/0!
10.2-
400.0% No Conformidad y Acción Correctiva #DIV/0!
10.3- Mejora Continua #DIV/0!

200.0%

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PLANIFICACION IMPLEMENTACION SIG VICTOR H. JARAMILLO SALAZAR