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EMPRESA AUDITADA
AUDITADO
AUDITOR
Fecha de
ELEMENTOS DEL SISTEMA DE GESTIÓN Valorización Observación (Evidencia) Acciones Responsable Vencimiento
¿La organización determina aspectos (externos e internos / positivos y negativos) que puedan
impactar la dirección estratégica de esta?
¿La organización realiza seguimiento y revisión de estos aspectos internos y externos / positivos y
negativos?
¿La organización determina las partes interesadas que son pertinentes al SGA?
¿La organización determina los requisitos pertinentes de estas partes interesadas para el SGA?
¿La organización realiza seguimiento y revisión a los requisitos de las partes interesadas?
¿El alcance de la organización considera los requisitos legales y otros requisitos de las partes
interesadas?
¿El alcance de la organización define las unidades, funciones y límites físicos de la organización?
¿El alcance de la organización define su autoridad y capacidad para ejercer control e influencia?
¿El sistema de gestión ambiental incluye todas las actividades, productos y servicios de la
organización que están dentro de su alcance?
¿El alcance se mantiene como información documentada y está disponible para las partes
interesadas?
4.4.1-Generalidades #DIV/0!
¿La organización determina las entradas requeridas y “salidas esperadas” de cada proceso
determinado?
A los procesos determinados ¿dispone de los métodos y criterios para su operación y control eficaz,
les realiza seguimiento, los mide y estos poseen Kpi de desempeño?
¿La organización determina los recursos necesarios para estos procesos y así asegurarse de su
disponibilidad?
¿La organización evalúa los procesos con una frecuencia establecida e implementa cambios
necesarios cuando ve que estos no cumplen los requisitos?
5-LIDERAZGO #DIV/0!
5.1-Liderazgo y Compromiso #DIV/0!
¿La alta dirección integra los requisitos del SGA en los procesos del negocio?
¿La alta dirección entrega los recursos necesarios para mantener y mejorar el SGA y se asegura
estos estén disponibles?
¿La alta dirección comunica la importancia de la eficacia y de la conformidad del SGA con los
requisitos?
¿La alta dirección se compromete, dirige y apoya a las personas, para contribuir a la eficacia del
SGA?
¿La alta dirección apoya otros roles pertinentes en la organización, roles que aplique a
sus áreas de responsabilidad, para demostrar su liderazgo?
¿La organización determina y considera los riesgos y oportunidades del negocio que
pueden afectar la conformidad de los productos y servicios hacia el cliente o que puedan afectar la
capacidad de aumentar la satisfacción de estos?
¿La política está disponible para las partes interesadas pertinentes (según corresponda)?
¿La alta dirección asigna responsabilidades y autoridades para todos los roles pertinentes, es
comunicada y es entendida en la organización?
¿La alta dirección se asegura que los procesos están generando y proporcionando las salidas
previstas?
¿La organización informa a la alta dirección del desempeño del SG y sobre las oportunidades de
mejora?
¿La alta dirección se asegura que se promueve el enfoque basado en el cliente en toda la
organización?
¿La alta dirección se asegura de la integridad del SG cuando se planifican e implementan cambios
en el mismo?
6-PLANIFICACION #DIV/0!
6.1-Acciones para Abordar Riesgos y Oportunidades #DIV/0!
¿La planificación del sistema de gestión ambiental considera las cuestiones internas y externas de
la organización.?
¿La planificación del sistema de gestión ambiental considera las partes interesadas y sus
necesidades y espectativas (incluídos los requisitos legales)?
¿La planificación del sistema de gestión ambiental considera el alcance de su sistema de gestión
ambiental?
¿La planificación del sistema de gestión ambiental determina los riesgos y oportunidades
relacionados con sus aspectos ambientales (6.1.2)?
¿La planificación del sistema de gestión ambiental determina los requisitos legales y otros
requisitos (6.1.3)?
¿La planificación del sistema de gestión ambiental determina otras cuestiones y requisitos
identificados en los apartados 4.1 y 4.2?
¿En el alcance del sistema de gestión ambiental, la organización determina los aspectos
ambientales de sus actividades, productos y servicios que puede controlar y de aquellos en los que
puede influir, y sus impactos ambientales asociados, desde una perspectiva de ciclo de vida?
¿Los aspectos ambientales identifican los cambios, incluidos los desarrollos nuevos o planificados,
y las actividades, productos y servicios nuevos o modificados?
¿Los aspectos ambientales identifican las condiciones anormales y las situaciones de emergencia
razonablemente previsibles?
¿La organización ha determinado aquellos aspectos que tengan o puedan tener un impacto
ambiental significativo, mediante el uso de criterios establecidos?
¿La organización ha comunicado sus aspectos ambientales significativos entre los diferentes
niveles y funciones de la organización, según corresponda?
¿Los objetivos ambientales establecidos por la organización son medibles (cuando es factible)?
¿En la planificación de cómo lograr los objetivos ambientales, se determina cómo se evaluarán los
resultados, incluidos los indicadores de seguimiento de los avances para el logro de sus objetivos
ambientales medibles?
¿ La organización considera cómo se pueden integrar las acciones para el logro de sus objetivos
ambientales a los procesos de negocio de la organización?
7-APOYO #DIV/0!
7.1-Recursos #DIV/0!
¿Se evidencia que la organización determina y proporciona los recursos necesarios para el
establecimiento, implementación, mantenimiento y mejora continua del sistema de gestión
ambiental?
¿La organización determina la competencia necesaria de las personas que realizan trabajos bajo
su control, que afecte a su desempeño ambiental y su capacidad para cumplir sus requisitos
legales y otros requisitos?
¿La organización asegura de que su personal es competente, con base en su educación, formación
o experiencia apropiadas?
¿La organización determina las necesidades de formación asociadas con sus aspectos ambientales
y su sistema de gestión ambiental?
¿Cuando es aplicable, la organización toma acciones para adquirir la competencia necesaria y
evaluar la eficacia de las acciones tomadas?
¿La organización conserva información documentada apropiada, como evidencia de la
competencia de su personal?
¿La organización se asegura de que su personal tome conciencia de los aspectos ambientales
significativos y los impactos ambientales reales o potenciales relacionados,asociados con su
trabajo?
¿La organización mantiene los procesos necesarios para las comunicaciones internas y externas
pertinentes al sistema de gestión ambiental, que ha implementado?
¿Los procesos de comunicación de la organización tienen en cuenta los requisitos legales y otros
requisitos de la organización?
¿La organización se asegura de que sus procesos de comunicación permitan que su personal
contribuya a la mejora continua?
7.5.1-Generalidades #DIV/0!
¿La información documentada requerida por el sistema de gestión ambiental es controlada para
asegurarse de que esté disponible y sea idónea para su uso, dónde y cuándo se necesite?
¿La información documentada requerida por el sistema de gestión ambiental es controlada para
asegurarse de que esté protegida adecuadamente (por ejemplo, contra pérdida de confidencialidad,
uso inadecuado, o pérdida de integridad)?
8-OPERACION #DIV/0!
8.1-Planificación y Control Operacional #DIV/0!
¿La organización debe establecer, implementar, controlar y mantener los procesos necesarios para
satisfacer los requisitos del sistema de gestión ambiental y para implementar las acciones
determinadas en los apartados 6.1 y 6.2.?
¿La organización controla los cambios planificados y examina las consecuencias de los cambios no
previstos, tomando acciones para mitigar los efectos adversos, cuando sea necesario?
¿La organización se asegura de que los procesos contratados externamente estén controlados o
que se tenga influencia sobre ellos?
¿Dentro del sistema de gestión ambiental se define el tipo y grado de control o influencia que se va
a aplicar a estos procesos?
¿En coherencia con la perspectiva del ciclo de vida, la organización ha establecido los controles,
según corresponda, para asegurarse de que sus requisitos ambientales se aborden en el proceso
de diseño y desarrollo del producto o servicio, considerando cada etapa de su ciclo de vida?
¿En coherencia con la perspectiva del ciclo de vida, la organización ha determinado sus requisitos
ambientales para la compra de productos y servicios, según corresponda?
¿En coherencia con la perspectiva del ciclo de vida, la organización ha comunicado sus requisitos
ambientales pertinentes a los proveedores externos, incluidos los contratistas?
¿En coherencia con la perspectiva del ciclo de vida, la organización ha considerado la necesidad
de suministrar información acerca de los impactos ambientales potenciales significativos asociados
con el transporte o la entrega, el uso, el tratamiento al fin de la vida útil y la disposición final de sus
productos o servicios?
¿La organización establece, implementa y mantiene los procesos necesarios acerca de cómo
prepararse y responder a situaciones potenciales de emergencia identificadas en el apartado
6.1.1.?
¿La organización está preparada para responder, mediante la planificación de acciones para
prevenir o mitigar los impactos ambientales adversos provocados por situaciones de emergencia?
¿La organización toma acciones para prevenir o mitigar las consecuencias de las situaciones de
emergencia, apropiadas a la magnitud de la emergencia y al impacto ambiental potencial?
¿La organización pone a prueba periódicamente las acciones de respuesta planificadas, cuando
sea factible?
¿La organización evalúa y revisa periódicamente los procesos y las acciones de respuesta
planificadas, en particular, después de que hayan ocurrido situaciones de emergencia o de que se
hayan realizado pruebas?
9.1.1-Generalidades #DIV/0!
¿La organización determina los criterios contra los cuales la organización evaluará su desempeño
ambiental, y los indicadores apropiados?
¿La organización determina cuándo se deben analizar y evaluar los resultados del seguimiento y la
medición?
¿La organización evalúa su desempeño ambiental y la eficacia del sistema de gestión ambiental?
¿La organización conserva información documentada apropiada como evidencia de los resultados
del seguimiento, la medición, el análisis y la evaluación?
¿La organización establece, implementa y mantiene los procesos necesarios para evaluar el
cumplimiento de sus requisitos legales y otros requisitos?
¿La organización evalúa el cumplimiento y emprende las acciones que fueran necesarias?
¿La organización establece, implementa y mantiene uno o varios programas de auditoría interna
que incluyen la frecuencia, los métodos, las responsabilidades, los requisitos de planificación y la
elaboración de informes de sus auditorías internas?
¿La revisión por la dirección incluye consideraciones sobre el estado de las acciones de las
revisiones por la dirección previas?
¿La revisión por la dirección incluye consideraciones sobre el grado en el que se han logrado los
objetivos ambientales?
La revisión por la dirección incluye consideraciones sobre la información del desempeño ambiental
de la organización, incluidas las tendencias relativas a:
1) no conformidades y acciones correctivas;
2) resultados de seguimiento y medición;
3) cumplimiento de los requisitos legales y otros requisitos;
4) resultados de las auditorías;
5) adecuación de los recursos;
6) las comunicaciones pertinentes de las partes interesadas, incluidas las quejas;
7) las oportunidades de mejora continua
¿La organización conserva información documentada como evidencia de los resultados de las
revisiones por la dirección?
10-MEJORA #DIV/0!
10.1-Generalidades #DIV/0!
¿La organización determina las oportunidades de mejora e implementar las acciones necesarias
para lograr los resultados previstos en su sistema de gestión ambiental?
Cuando ocurre una no conformidad, la organización evalúa la necesidad de acciones para eliminar
las causas de la no conformidad, con el fin de que no vuelva a ocurrir en ese mismo lugar ni ocurra
en otra parte, mediante:
1) la revisión de la no conformidad;
2) la determinación de las causas de la no conformidad;
3) la determinación de si existen no conformidades similares, o que potencialmente puedan ocurrir;
4) implementar cualquier acción necesaria;
5) revisar la eficacia de cualquier acción correctiva tomada; y
6) si fuera necesario, hacer cambios al sistema de gestión ambiental.
¿Las acciones correctivas son apropiadas a la importancia de los efectos de las no conformidades
encontradas, incluidos los impactos ambientales?
5.- LIDERAZGO
Esta clausula hace especial hincapié en el liderazgo, no sólo a la dirección que figuraba en las normas anteriores. Esto quiere decir que la 5.- LIDERAZGO #DIV/0!
alta dirección tiene ahora una mayor responsabilidad y participación en el sistema de gestión de la organización. Deben integrar los requisitos
del sistema de gestión en los procesos de negocio de la organización, asegurar que el sistema de gestión logra los resultados previstos y asignar los
recursos necesarios. La alta dirección es también responsable de comunicar la importancia del sistema de gestión y aumentar la toma de conciencia 5.1 Liderazgo y compromiso #DIV/0!
y la participación de los empleados.
5.2 Política ambiental #DIV/0!
6.- PLANIFICACION
Esta clausula proporciona la manera directa de tratar el riesgo. Una vez que la organización ha definido los riesgos y oportunidades en la 6.- PLANIFICACION #DIV/0!
cláusula 4, tiene que establecer cómo van a ser tratados a través de la planificación. Este enfoque proactivo sustituye a la acción preventiva
y reduce la necesidad de acciones correctivas posteriormente. Se pone especial atención también en los objetivos del sistema de gestión.
Deben ser medibles, ser objeto de seguimiento, comunicados, coherentes con la política del sistema de gestión y actualizados cuando sea
necesario. 6.1 Acciones para abordar riesgos y oportunidades #DIV/0!
7.- APOYO
Esta clausula nos indica que después de abordar el contexto, el compromiso y la planificación, las organizaciones tendrán que analizar el apoyo 7.- APOYO #DIV/0!
necesario para cumplir con sus metas y objetivos. Esto incluye los recursos, comunicaciones internas y externas, así como la información
documentada que reemplaza los términos utilizados anteriormente como documentos, documentación y registros. 7.1 Recursos #DIV/0!
% CUMPLIMIENTO
DESVIACION DEL SISTEMA AUDITADO
100.00%
ISO
CON RESPECTO A LA 14001:2015
NORMA ISO 14001:2015 #DIV/0!
80.00%
% CUMPLIMIENTO
60.00% AUDITORÍA DIAGNOSTICO #DIV/0!
40.00%
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ELEMENTOS
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4.1- Comprensión de la Organización y de su contexto #DIV/0!
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