Hallazgo 3

La empresa ABC ha definido como único objetivo de SST a la disminución de la accidentabilidad en trabajos,
con una meta de disminución del 20% respecto al año anterior. Se encontró que la empresa declara en el
registro estadístico de accidentes a diciembre 2014 haber tenido cero accidentes en los últimos 3 años.

FORMATO DE INVESTIGACIÓN DE AUDITORIA

Razón por la que no hay suficiente evidencia para establecer una no conformidad:

Se observa que la empresa estableció como objetivo de SST la disminución del 20% de accidentabilidad en
trabajos por ello no hay suficientes evidencias para establecer una no conformidad ya que el objetivo es
medible.

Pistas de auditoria que seguiría, incluyendo, evidencias que buscaría y su propósito

 La empresa al establecer el objetivo de SST la disminución del 20% de accidentabilidad en trabajos

establece un plan para alcanzar dicho objetivo.

 Para la verificación del cumplimiento del objetivo se realizará un constante seguimiento del
registro estadístico de accidentes en los trabajos.

Auditor: María Esther Ticona Casquino.

Hallazgo 4
En el área de Mantenimiento, un operario comenta sobre un incidente reciente, en el cual felizmente nadie
salió lastimado, descubrieron temporizadores del sistema eléctrico que estaban mal diseñados y que esto
había ocurrido porque el proveedor no había revisado el área previamente a la instalación. El auditor observa
el registro de incidentes y no identifica ningún registro en el área de Mantenimiento. El supervisor comenta
que como nadie salió lastimado no hubo necesidad de registrar, además esa clase de instalaciones no es usual.

INFORME DE NO CONFORMIDAD
Descripción de la No Conformidad:

 Se evidencio que el incidente ocurrido en el área de mantenimiento relacionado al diseño

defectuoso de temporizadores del sistema eléctrico no fue considerado en el registro de
incidentes de la empresa.

Evidencia Objetiva:

 Testimonio o declaración de colaborador del área de mantenimiento.

 Al solicitar el registro de incidentes de la empresa, no se pudo evidenciar el registro del evento
que ocurrió recientemente en el área de mantenimiento, relacionado al fallo de temporizadores.

Cláusula y requisito de la norma OHSAS 18001:2007:

  4.4.3.2 Participación y Consulta
La organización debe establecer, implementar y mantener uno o varios procedimientos para:
a) La participación de los trabajadores mediante su:
 Adecuada participación en la investigación de incidentes

 4.5.1 Medición y Seguimiento del desempeño

La organización debe establecer, implementar y mantener uno o varios procedimientos para hacer
seguimiento y medir de forma regular el desempeño de la SST. Los procedimientos deben incluir:
e) Las medidas reactivas del desempeño que hacen un seguimiento del deterioro de la salud, los
incidentes (incluyendo los cuasi accidentes) y otras evidencias históricas de un desempeño de la
SST deficiente.
f) El registro de los datos y los resultados del seguimiento y medición, para facilitar el posterior
análisis de las acciones correctivas y las acciones preventivas.

 4.5.3.1 Investigación de incidentes

La organización debe establecer, implementar y mantener uno o varios procedimientos para
registrar, investigar y analizar los incidentes
a) Determinar las deficiencias de SST subyacentes y otros factores que podrían causar o
contribuir a la aparición de incidentes
b) Identificar la necesidad de una acción correctiva
c) Identificar oportunidades para una acción preventiva
d) Identificar oportunidades para la mejora continua
e) Comunicar los resultados de tales investigaciones

Ley 29783 Ley de Seguridad y Salud en el Trabajo

 Artículo 87. Registro de accidentes de trabajo, enfermedades ocupacionales e incidentes

peligrosos

Las entidades empleadoras deben contar con un registro de accidentes de trabajo, enfermedades
ocupacionales e incidentes peligrosos ocurridos en el centro de labores, debiendo ser exhibido en
los procedimientos de inspección ordenados por la autoridad administrativa de trabajo, asimismo
se debe mantener archivado el mismo por espacio de diez años posteriores al suceso.

Auditor: Alfredo Junior Neyra Alfaro

Hallazgo 5
En la entrevista con el Representante de la Dirección, el auditor le pregunta con que periodicidad revisan los
documentos del Sistema y este responde que no se ha definido una periodicidad y que esto se hace cada vez
que esto es necesario según pedido de algún usuario del documento, quien hace llegar su solicitud a través del
gerente de área.

INFORME DE NO CONFORMIDAD

Descripción de la No Conformidad:

En la entrevista realizada se evidencio que no existen fechas definidas para realizar la revisión de los
documentos del sistema, por ello no hay un continuo seguimiento.
Evidencia Objetiva:

 La respuesta del Representante de la Dirección al realizarle la entrevista.

 Cuando se realiza la entrevista se evidencia que no existe una planificación para la revisión de los
documentos del sistema.
 También se evidencia que solo realizan la revisión de los documentos cuando exista el pedido de
algún usuario.

Cláusula y requisito de la norma OHSAS 18001:2007:

4.4.5 Control de documentos.

El objetivo de este procedimiento es controlar eficazmente los documentos requeridos por el Sistema de
Gestión de la SST de la Empresa y de la norma OHSAS 18000:2007.

4.6 Revisión por la dirección.

El objetivo es la revisión de los documentos del sistema de gestión por la dirección lo cual nos permitirá
evaluar los resultados de la revisión y poder realizar la mejora continua del control de los documentos del
sistema de gestión de la SST de la Empresa.

Auditor: María Esther Ticona Casquino.

Hallazgo 6
En el área Geología el auditor revisó la lista de los objetivos de seguridad y salud ocupacional para
dicha área. El auditor preguntó si los resultados del planeamiento que fue llevado a cabo para
alcanzar estos objetivos fueron documentados. El responsable de Geología respondió que ningún
documento fue preparado porque, a su juicio, esto suprimiría la creatividad.

INFORME DE NO CONFORMIDAD MAYOR

Descripción de la No Conformidad:
 Se evidencio que no se tiene documentación alguna sobre los resultados del planeamiento que
fueron llevados a cabo para alcanzar los objetivos de Seguridad y Salud Ocupacional

Evidencia Objetiva:
 A la pregunta sobre la documentación de los resultados del planeamiento que fueron llevados a
cabo para alcanzar los objetivos de Seguridad y Salud Ocupacional, se menciona que no se realizó.
 Declaración del representante del área de Geología.

Cláusula y requisito de la norma OHSAS 18001:2007:

4.3.3 Objetivos y programa(s)
La organización debe establecer, implementar y mantener documentados los objetivos S&SO, en las
funciones y niveles relevantes dentro de la organización.
Los objetivos deben ser medibles, siempre que sea práctico y consistentes con la política S&SO, incluyendo
los compromisos para la prevención de lesión y enfermedad, y estar conformes con los requisitos legales
aplicables y con otros requisitos que la organización suscribe, y al mejoramiento continuo.
La organización debe establecer, implementar y mantener un programa(s) para alcanzar sus objetivos. El
programa(s) debe incluir como mínimo:
a) Responsabilidad y autoridad designadas para alcanzar los objetivos en las funciones relevantes y
niveles de la organización; y
b) Los medios y cronograma en los cuales los objetivos serán alcanzados.
El programa(s) debe ser revisados a intervalos regulares y planeados, y ajustado cuando sea necesario, para
asegurar que los objetivos sean alcanzados.
4.4.4 Documentación
La documentación del sistema de gestión S&SO debe incluir:
a) Política y objetivos S&SO;
d) Documentos, incluyendo registros, requeridos por la norma OHSAS; y
e) Documentos, incluyendo registros, determinados por la organización como necesarios para asegurar
la eficaz planificación, operación y control de procesos que se relacionan con la gestión de sus riesgos
S&SO.
4.4.5 Control de documentos
Los Documentos requeridos por el sistema de gestión S&SO y por esta norma OHSAS deben ser controlados.
Los registros son un tipo especial de documento y deben ser controlados de acuerdo con los requisitos dados
en 4.5.4.
4.5.4 Control de registros
La organización debe establecer y mantener registros necesarios para demostrar la conformidad con los
requisitos de su sistema de gestión S&SO, con esta norma OHSAS, y los resultados alcanzados.

Auditor:
Roy Ovidio Cerna Palacios

Hallazgo 7
El procedimiento P-10-Auditorías Internas, especifica en el punto 4 “Programación”, que “el Representante de
la dirección programará una serie de auditorías a lo largo de un año en el Plan de Auditoria Interna. En el año
transcurrido se ha ejecutado solo una auditoria.

FORMATO DE INVESTIGACIÓN DE AUDITORIA

Razón por la que no hay suficiente evidencia para establecer una no conformidad:

De acuerdo con la descripción del hallazgo menciona que el procedimiento de auditorías internas,
específicamente en el punto 4 referido a la programación, la dirección programa una serie de auditorías
a lo largo de un año en el Plan de Auditoria Interna. Asimismo, se menciona que en el año transcurrido
solo se ha ejecutado una auditoria. No obstante, no especifica que numero de auditorías han sido
programadas en el Plan de Auditorias por lo cual no se puede concluir con el incumplimiento de lo
establecido en su procedimiento.
 Pistas de auditoria que seguiría, incluyendo, evidencias que buscaría y su propósito

Las pistas de auditoria que se pueden seguir en este caso es solicitar el Plan Anual de Auditoria Internas
de la empresa para verificar la programación que se tiene, ya sean auditorías Internas o Externas.
Asimismo, se deberá validar de que este documento se encuentre debidamente revisado y aprobado
por la alta dirección y las áreas involucradas. Posterior a ello se puede concluir si existe o no un
incumplimiento con lo establecido en el plan y lo evidenciado en la realidad.

Auditor: Alfredo Junior Neyra Alfaro

Hallazgo 8
Los objetivos del SGSST se han establecido teniendo en cuenta los Riesgos significativos / No Aceptables, no
obstante, no se ha evidenciado que se hayan considerado las opciones tecnológicas, requisitos financieros,
operacionales, comerciales y los puntos de vista de las partes interesadas.

INFORME DE NO CONFORMIDAD
Descripción de la No Conformidad:

 Los objetivos del SGSST han sido establecidos sin la consideración de las opciones tecnológicas,
sus requisitos financieros, operacionales y comerciales, así como la opinión de las partes
interesadas pertinentes al SGSST.

Evidencia Objetiva:

 No se evidencia que el establecimiento de los objetivos del SGSST hayan considerado las
opciones tecnológicas, requisitos financieros, operacionales y comerciales, así como la opinión
de las partes interesadas pertinentes al SGSST.

Cláusula y requisito de la norma OHSAS 18001:2007:

 4.3.3 Objetivos y Programas

Cuando una organización establece y revisa sus objetivos, debe tener en cuenta los requisitos
legales y otros requisitos que la organización suscriba, y sus riesgos para la SST.
Además, debe considerar sus opciones tecnológicas, sus requisitos financieros, operacionales y
comerciales, así como la opinión de las partes interesadas pertinentes al SGSST.

Auditor: Alfredo Junior Neyra Alfaro

Hallazgo 9

En el almacén de materiales se encontraron disponibles algunos reglamentos emitidos por

Defensa Civil referidos a la atención de emergencias eléctricas y medidas de seguridad en la
evacuación de la zona, los cuales siendo vigentes no se encuentran controlados por el
procedimiento KT-4-02 ver 02. El responsable de la documentación explica que como ellos
conocen ese reglamento han preferido transcribir su contenido en procedimientos propios para
no tener que controlar más documentos.
 FORMATO DE INVESTIGACIÓN DE AUDITORIA

Razón por la que no hay suficiente evidencia para establecer una no conformidad:

 Este hallazgo es un HECHO ya que el contenido del reglamento emitido por Defensa
Civil referidos a la atención de emergencias eléctricas y medidas de seguridad en la
evacuación de la zona es conocido por el personal, por tal motivo fue transcrito en uno
de sus procedimientos lo que permite mejorar la eficacia del SGSST, mediante el
control de menor cantidad de documentos y su simplicidad en la difusión.

Pistas de auditoria que seguiría, incluyendo, evidencias que buscaría y su propósito

1. Preguntar si se cuenta con el reglamento en mención y la vigencia de esta.

2. Preguntar si se tiene un Estándar o Procedimiento que tome algunos puntos o todo el
contenido del reglamento.
3. Si en el punto (2) la respuesta es “SI” preguntar el porqué de lo realizado.
4. Verificar si esta acción ayuda a la eficacia del SGSST y hace mas dinámico el flujo de
información.
5. Si en el punto (4) la respuesta es “SI” este hallazgo es un HECHO y consistiría una
FORTALEZA que evidencia estar contribuyendo significativamente al proceso de mejora
continua del SGSST.

Auditor:

Roy Ovidio Cerna Palacios

Hallazgo 10
El procedimiento PG-12 Revisión por la Dirección y el Registro “Acta de Revisión por la Dirección, no han
incluido algunas entradas para la Revisión por la Dirección, tales como: Resultados del proceso de Consulta y
Participación. Estado de Investigación de Incidentes. Cambios en las circunstancias incluyendo la evolución de
los requisitos legales.

INFORME DE NO CONFORMIDAD
Descripción de la No Conformidad:

 Se evidencio el procedimiento PG-12 referido a Revisión por la Dirección y el Registro de “Acta

de Revisión por la Dirección” no cuentan con la totalidad de elementos de entrada especificadas
en la cláusula 4.6 Revisión por la dirección de la norma OHSAS 18001:2007.

Evidencia Objetiva:

 No se evidencia que el procedimiento PG-12 Revisión por la dirección y el registro “Acta de

Revisión por la dirección” incluyan elementos de entrada para la revisión referidos a los
resultados del proceso de participación y consulta, el estado de las investigaciones de incidentes,
las acciones correctivas y las acciones preventivas, así como a los cambios en las circunstancias
incluyendo la evolución de los requisitos legales.

Cláusula y requisito de la norma OHSAS 18001:2007:

  4.6 Revisión por la dirección
La alta dirección debe revisar el sistema de gestión de la SST de la organización, a intervalos
planificados, para asegurarse de su conveniencia, adecuación y eficacia continuas.
Los elementos de entrada para la revisión por la dirección deben incluir:
b) Los resultados de la participación y consulta
f) El estado de las investigaciones de incidentes, las acciones correctivas y las acciones
preventivas
h) Los cambios en las circunstancias, incluyendo la evolución de los requisitos legales y otros
requisitos relacionados con la SST

Auditor: Alfredo Junior Neyra Alfaro