Seguimiento y levantamiento de no conformidades

Marcelo Matamoros Arenas

Auditoría Interna de la Calidad
Instituto IACC
30/12/2018
1. Indique en qué consiste el proceso de seguimiento de auditorías.

Tras identificar las no conformidades es necesario verificar que las acciones correctivas sean
implementadas dentro de un periodo razonable de tiempo. Este proceso consiste en hacer un
seguimiento efectivo y sistemático a las acciones correctivas implementadas por el área auditada
como compromiso para eliminar las causas de los incumplimientos encontrados, así como también
las acciones preventivas o de mejoras que evitarán que las No conformidades vuelvan a ocurrir.
(Norma ISO 19011:2011).

En las auditorías internas el seguimiento de las auditorías se considera como parte del proceso de
auditorías, a diferencia de las auditorías externas, las cuales concluyen con la entrega del informe
de auditoría. El seguimiento de las acciones correctivas, preventivas o de mejoras es indispensable
para asegurarse de que las no conformidades o potenciales no conformidades se han solucionado,
además de verificar que las acciones son apropiadas y eficaces para prevenir que la disconformidad
vuelva a ocurrir. Esto es posible analizando el tratamiento de las no conformidades, verificando
que, a través de herramientas apropiadas, se detectó la causa raíz del incumplimiento, así como
también, se revisa si la empresa cuenta con evidencia pertinente de las acciones implementadas.
Para el caso de las actividades de seguimiento, se recomienda elaborar un informe de
levantamiento de no conformidades, donde se registre si estas son levantadas cuando corresponda,
en el caso de que se determine que las acciones no son eficaces o no se implementaron, se debe
registrar que “no se levanta” y agregar cuándo se revisará la nueva acción a implementar.

2. Señale en qué consisten la revisión documental y la revisión in situ como actividades de

seguimiento de auditorías.

Para el levantamiento de las No conformidades se deberá revisar la evidencia documental y

verificar in situ si las acciones correctivas comprometidas se están llevando a cabo de la mejor
manera.
En el caso de la revisión documental consiste en que la unidad auditada podrá enviar la
documentación utilizada como evidencia de la implementación de las acciones. El responsable del
seguimiento revisará el informe de acciones correctivas, donde analizará si la causa raíz es
pertinente, si se cumplió con los plazos para buscar la solución, la fecha de implementación, de
seguimiento y cierre si corresponde. Debe verificar que la evidencia de las acciones es coherente
con estas, es fundamental determinar si las acciones previenen la recurrencia de las no
conformidades. Finalmente se debe elaborar el informe de levantamiento o seguimiento de no
conformidades, donde se debe registrar qué no conformidades se levantan, cuales no se levantan
y debe argumentar el porqué de esta decisión, además de indicar cuándo se revisará nuevamente.

Para la revisión In situ tiene como objeto verificar las actividades que se implementaron para
corregir desviaciones, o no conformidades detectadas en las auditorías. En este caso, el responsable
va al área auditada a constatar las evidencias de las acciones implementadas.

3. En una auditoría se detecta que los controles de calibre de los lápices de la línea de producción
08, no se realiza cada una hora, como lo señala el procedimiento PPROD L - 01.

Proponga al menos 2 acciones correctivas y señale qué evidencias analizaría usted como
encargado de realizar las actividades de seguimiento de auditorías (mínimo 2 evidencias).

Acciones Correctivas:

1.- Reinstruir a los trabajadores de acuerdo al procedimientoPPRODL-01, donde indica la

periocidad con que se deben realizar los controles de calibre de los lápices de la línea de producción
08, ya que quizás existe desconocimiento.

2.- Revisar el equipo y realizar mantención periódica, quizás exista falla del equipo.
Evidencias:

1.- Registro de capacitación del personal (Hoja con firmas del personal que participo)

2.- Registro de los controles de calibración

3.- Registro de las revisiones y mantención de los equipos.

 Bibliografía

. -Contenido semana 8 Auditoria interna IACC.

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