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Y NO FINANCIEROS
Fecha:
DATOS DE LA ENTIDAD
1. Nombre de la Institución Financiera/Entidad:
2. Ciudad/País: 3. Estatus Legal: Privado Público
4. Tipo de licencia: RNC:
a) Nombre del órgano regulador:
b) Número de licencia para operar como sujeto obligado:
c) Institución que la expide:
5. Teléfono del contacto: 6. Persona a contactar:
7. Correo electrónico:
8. ¿Su institución cotiza en bolsa de valores?: Sí No No aplica
a) En caso afirmativo , ¿En qué bolsa de valores cotiza su
institución?
b) Si su institución es una empresa privada, por favor detallar
los propietarios de la institución- personas con participación
superior al 10%. Utilice un archivo adjunto si necesita más
espacio
c) ¿Su institución emite acciones al portador? Sí No No aplica
9. Por favor confirmar las áreas de su organización cubiertas
por este cuestionario:
a) Cuestionario PLA/FT/ADDM (se aplica a las subsidiaria
Sí No No aplica
solamente)
b) Sucursales en su país Sí No No aplica
c) Filiales en su país Sí No No aplica
Proporcionar el nombre y la información del funcionario responsable del programa PLA/FT/ADDM (contacto con su institución).
Nombre:
Puesto: Teléfono:
Correo electrónico:
Firma: Fecha:
Confirmo que la información suministrada es precisa y veraz sobre las políticas PLA/FT/ADDM de mi institución.
Nombre:
Puesto: Teléfono:
Correo electrónico:
Firma: Fecha: