ISO 14001: 2015

Sistema de Gestión Ambiental

INICIO
RECORDEMOS: ISO 9001:2015
LOS PRINCIPIOS DE LA CALIDAD

¿QUEDÓ ALGUNA DUDA?

INICIO
RECORDEMOS: ISO 9001:2015
ISO 9001:2015 - CONTENIDO
Sección 1 Objeto y Campo de Aplicación
Reglas básicas
del nuevo Sección 2 Referencias Normativas
enfoque
Sección 3 Términos y definiciones
Sección 4 Contexto de la organización
Sección 5 Liderazgo
Sección 6 Planificación
Requisitos
para la Sección 7 Apoyo
implementación
Sección 8 Operación
Sección 9 Evaluación del Desempeño
Sección 10 Mejora

¿QUEDÓ ALGUNA DUDA?

INICIO
INTRODUCCIÓN

Compromiso con el desarrollo

sostenible

Análisis de ciclo
de vida

Amplia el alcance de
las acciones
ambientales

https://www.youtube.com/watch?v=F2gcPR9esjU
INICIO
INTRODUCCIÓN

La norma ISO 14001 es una norma internacionalmente

aceptada que expresa cómo establecer un Sistema de
Gestión Ambiental (SGA) efectivo.

La norma está diseñada para conseguir un equilibrio entre

el mantenimiento de la rentabilidad y la reducción de los
impactos en el ambiente y, con el apoyo de las
organizaciones, es posible alcanzar ambos objetivos.

La norma ISO 14001 va enfocada a cualquier organización,

de cualquier tamaño o sector, que esté buscando reducir
los impactos en el ambiente y cumplir con la legislación en
materia ambiental.
INICIO
INTRODUCCIÓN
INICIO

Objetivos
• Al terminar la clase los estudiantes, reconocerán y
entenderán los requisitos de la ISO 14001:2015,
para poder documentar e implementar un Sistema de
Gestión Ambiental

• Al terminar la unidad los alumnos comprenderán los

beneficios de la aplicación de los requisitos de la
ISO 14001:2015 y establecer los lineamientos para
su implementación exitosa.
INICIO
CONTENIDO

Introducción
1. Alcance
2. Referencias normativas
3. Términos y definiciones
4. Contexto de la organization
5. Liderazgo
6. Planificación
7. Soporte
8. Operación
9. Evaluación del desempeño
10. Mejora
 Historia
Historia:
•La ISO 14001 se publicó por primera vez en 1996.En 2004
se hicieron revisiones menores para clarificar requisitos.
Desafíos
•Proliferación de Sistemas de Gestión.
•Aumento de Legislación cada vez más rigurosa.
•Presiones en el medio ambiente por polución ; ineficiente
usos de recursos, basura, cambio climático y degradación
de ecosistemas / biodiversidad.
•Desarrollo en prácticas de negocios.
•Focos en sustentabilidad, transparencia y rendición de
cuentas.
PROCESO DE REVISIÓN ISO 14001:2015

OCT-2014 SEP-2015
JUN-2012 DIS-DRAFT Internation
Revisión Internation al
al Standard
Standard Publication
 Mandato de Revisión
ISO 14001
Incorporar nuevos puntos de vista en el campo de la Gestión
Ambiental y cumplir las expectativas de las partes interesadas
que han evolucionado desde 1996.

…ISO 14001 se mantiene relevante por más de 20 años

Mandato en TC 207:
•Cumplir con ISO Anexo SL, - Estructura de Alto Nivel,
Estructura común, requisitos, términos y definiciones.
•Recomendaciones sobre “Futuros Desafíos en Sistemas de
Gestión Ambiental”.
•Mantener los requisitos existentes.
 Implicancias Claves
 Alineamiento e Integración con estrategia de negocios y
otros Sistemas de Gestión.
 Enfoque basado en el riesgos.
 Importancia de las partes interesadas.
 Protección del Ambiente.
 Mejora de la performance y demostrar estado de
cumplimiento.
 Los Impactos que la Organización tiene en el Ambiente y
viceversa.
 Perspectiva del ciclo de vida, incluyendo procesos provistos
externamente.
 Comunicación externa.
 Nuevas tecnologías y estructuras.
 ISO 14001 : 2015

https://www.youtube.com/watch?v=TMPRFPWEGko
En esta Norma Internacional, se utilizan las
siguientes formas verbales:
 - “debe” indica un requisito;
 - “debería” indica una recomendación;
 - “puede” indica un permiso, una posibilidad o una capacidad.

La información identificada como “NOTA” se presenta a modo de

orientación para la comprensión o clarificación del requisito
correspondiente.
 CICLO PHVA

A
 CONCEPTO MÁS AMPLIO DE LA PROTECCIÓN DEL MEDIO AMBIENTE

No define “Proteger el Medio Ambiente”, sin embargo señala que se

puede incluir la prevención de la contaminación, uso sostenible de
recursos, la mitigación y adaptación al cambio climático y la protección
de la biodiversidad y de los ecosistemas.
 NUEVO ENFOQUE DEL CICLO DE VIDA
Además de los requisitos actuales para gestionar los
aspectos ambientales, las organizaciones tendrán que
extender su control e influencia de los aspectos
ambientales asociados con el uso de los productos y al final
de su vida su tratamiento o eliminación.
Esto no implica una obligación de hacer una evaluación de
ciclo de vida

https://www.youtube.com/watch?v=MyDHWRwvSzo
https://www.youtube.com/watch?v=NhKvBIIlIYw
https://www.youtube.com/watch?v=uM6u0pSZmBk
 ELIMINANDO AL REPRESENTANTE DE LA ALTA DIRECCIÓN

El roldel Representante de la alta dirección eliminado.

Política/objetivos ambientales compatible con dirección estratégica.

Se refuerza que la Alta Dirección tiene la obligación de demostrar

liderazgo y compromiso con el Sistema de Gestión Ambiental.
ELEMENTOS DE LA NORMA
 Estructura de ISO 14001 : 2015
1 Objeto y campo de aplicación 2 7 Apoyo 10 Mejora
Referencias normativas 1. Recursos 1.Generalidades
3Términos y definiciones 2. Competencia 2.No conformidad y acción
4Contexto de la organización 3. Toma de conciencia correctiva.
1.Comprensión de la organización y 4. Comunicación 3.Mejora continua
de su contexto 1. Generalidades
2.Comprensión de las necesidades y 2. Comunicación interna Anexo A (informativo) Orientaciones para
expectativas de las partes 3. Comunicación externa el uso de esta Norma Internacional
interesadas 5. Información documentada
3.Determinación del alcance del 1. Generalidades Anexo B :Correspondência entre ISO
sistema de gestión ambiental 2. Creación y actualización 14001:2015 e ISO 14001:2004
4.Sistema de gestión ambiental 3. Control de la información
5.Liderazgo documentada Bibliografía
1- Liderazgo y compromiso 8 Operación Listado alfabético de términos
2. Política ambiental 1. Planificación y control
3. Roles, responsabilidades y operacional
autoridades en la organización 2. Preparación y respuesta ante
6. Planificación emergencias
1.Acciones para abordar riesgos y 9 Evaluación del desempeño
oportunidades 1. Seguimiento, medición, análisis y
1.Generalidades evaluación
2.Aspectos ambientales 1. Generalidades Clave:
3.Requisitos legales y otros 2. Evaluación del
requisitos cumplimiento
4.Planificación de acciones 2. Auditoría interna Negro: Requisito núcleo de un SG
2.Objetivos ambientales y 1. Generalidades Rojo: Nuevo requisito de un SG
planificación para lograrlos 2. Programa de auditoría Azul: Disciplina específica de ISO
1.Objetivos ambientales interna 14001
2.Planificación de acciones 3. Revisión por la dirección
para lograr los objetivos
ambientales
 1. OBJETO / PROPOSITO DE LA ISO 14001:2015
El propósito de esta Norma Internacional es proporcionar a las organizaciones un
marco de referencia sistemático para proteger el medio ambiente y responder
a las condiciones ambientales cambiantes, en equilibrio con las necesidades
socioeconómicas, mediante la especificación de requisitos para un sistema de
gestión ambiental que posibilita que una organización mejore su desempeño
ambiental mediante:

 la protección del medio ambiente, mediante la prevención o reducción de

impactos adversos al medio ambiente;
 la mitigación del impacto potencial adverso de las condiciones ambientales sobre
la organización;
 la asistencia en el cumplimiento de las obligaciones de cumplimiento;
 la mejora del desempeño ambiental;
 el control o la influencia sobre la forma en la que la organización diseña, fabrica,
distribuye, consume y lleva a cabo la disposición final de productos o servicios,
usando una perspectiva de ciclo de vida que pueda prevenir que las cargas
ambientales cambien inadvertidamente a cualquier otro lugar dentro del ciclo
1. OBJETO / PROPOSITO DE LA ISO 14001:2015
 CAMPO DE APLICACION

Esta Norma Internacional es aplicable a cualquier

organización, independientemente de su tamaño, tipo y
naturaleza, y se aplica a los aspectos ambientales que la
organización determina que puede controlar o sobre los que
puede influir, desde una perspectiva de ciclo de vida.

No establece criterios específicos de desempeño ambiental ni

aumenta ni modifica las obligaciones legales de una
organización.

Esta Norma Internacional se puede usar total o parcialmente

para mejorar la gestión ambiental, pero todos los requisitos
están previstos para su incorporación a un sistema de gestión
ambiental y para su cumplimiento, sin ninguna excepción, si una
organización declara conformidad con esta Norma Internacional.
 ALCANCE
ALCANCE

Cuestiones internas y externas

Del Sistema de Gestión Ambiental

Limites
Requisitos legales y otros
requisitos

Determinar las unidades, funciones y

limites físicos de la organización

Actividades, productos y servicios

Aplicabilidad
Su autoridad y capacidad para
ejercer control e influencia
 2. Requisitos legales y Otros Requisitos
• Nueva terminología referente a obligaciones de la
organización.
• La organización determina lo que tiene que
cumplir y lo que elija cumplir.
– Requisitos mandatorios.
– Requisitos voluntarios.
Una vez adoptados, la organización esta obligada a
cumplirlos.
• Evaluar el cumplimiento.
Mantener el conocimiento y comprender el estado de
cumplimiento
 2. REFERENCIAS NORMATIVAS
Utilizar Gestionar de
Promover la eficientemente manera Impulsar un
Requisitos reducción del el agua y la adecuada los entorno más
legales uso de papel, energía residuos sano
eléctrica generados

Estimular un
Desarrollar consumo Ejercer un control
Dar
Fortalecer la nuestras responsable, en sobre los
cumplimiento a
Cultura cero actividades pro de la proveedores,
los requisitos
papel, laborales y diminución de los definirlos con
ambientales de
disminuyendo domesticas, residuos que base en criterios
orden nacional,
progresivamente teniendo en generamos, ambientales de
regional y local
aun mas el uso cuenta el mejorar la sus servicios o
en todas las
de este recurso adecuado uso de separación de los productos.
sedes.
estos recursos residuos en la Compras verdes
fuente.
3. TÉRMINOS Y DEFINICIONES

Se han añadido modificaciones y nuevos términos y

definiciones:

•Condición Ambiental.
•Requisito.
•Riesgos.
•Riesgos y Oportunidades.
•Ciclo de Vida.
•Indicador.
•Información documentada.
 MEDIO AMBIENTE:
Entorno en el cual una organización opera,
incluidos el aire, el agua, el suelo, los recursos
naturales, la flora, la fauna, los seres humanos y
sus interrelaciones

ASPECTO AMBIENTAL:
Elemento de las actividades, productos o servicios
de una organización que puede interactuar con el
medio ambiente. Ejemplo: Generación de
Residuos, Consumo de Energía
OBJETIVO AMBIENTAL:
Fin ambiental de carácter general coherente
con la política ambiental que una organización
se establece

POLITICA AMBIENTAL:
Intenciones y dirección generales de una
organización relacionadas con su desempeño
ambiental como las ha expresado formalmente
la alta dirección
IMPACTO AMBIENTAL:
Cualquier cambio en el medio ambiente ya sea
adverso o beneficioso, como resultado total o
parcial de los aspectos ambientales de una
organización Ejemplo: Contaminación del Suelo,
Contaminación del Aire.

SISTEMA DE GESTIÓN AMBIENTAL: - SGA

–
Parte del sistema de gestión de una organización,
empleada para desarrollar o implementar su
política ambiental y gestionar sus aspectos
ambientales
Principales definiciones

MEDIO AMBIENTE
Entorno en el cual una
organización opera,
incluidos el aire, el agua, el
suelo, lo recursos naturales,
la flora, la fauna, los seres
humanos y sus
interrelaciones.
 ASPECTO
Principales
AMBIENTAL definiciones
Elemento de las
actividades,
productos o servicios
de una organización Efecto
que interactúa o
puede interactuar IMPACTO
con el medio AMBIENTAL
ambiente. Cambio en el medio
ambiente, ya sea
Causa
adverso o beneficioso
, como resultado
total o parcial de los
aspectos ambientales
de una organización.
Principales definiciones

RIESGO
Efecto de la incertidumbre.
NOTA 1 Un efecto es una desviación de los esperado, ya sea
positivo o negativo.

NOTA 2 incertidumbre es el estado, incluso parcial, de deficiencia

de información relacionada con la comprensión o conocimiento de
un evento, su consecuencia o su probabilidad.

NOTA 3 con frecuencia el riesgo se caracteriza por referencia a

“eventos” potenciales y “consecuencias”, o la combinación de
estos.

NOTA 4 Con frecuencia el riesgo se expresa en términos de una

combinación de las consecuencias de un evento y la “posibilidad”
asociada de que ocurra.
Ciclo de vida

CICLO DE VIDA
Etapas consecutivas e
interrelacionadas de un sistema de
productos (o servicios), desde la
adquisición de materias primas o su
generación a partir de recursos
naturales hasta la disposición final.
4. CONTEXTO DE LA ORGANIZACIÓN
https://www.youtube.com/watch?v=m6cBhKRcyfs
 Contexto Organizacional
• Comprensión Estratégica de las características importantes a la
Organización y al medio ambiente.
• Factores externos.
• Factores Internos.
• Condiciones ambientales que afectan o afectaron a la
organización.
• Conocimiento capitalizado como guía para el planeamiento
ambiental.
• Elegir y gestionar características con efectos adversos y
beneficiosos.
Características/ Problemas o Circunstancias cambiantes relacionadas a:
•Condiciones Ambientales: Clima, aire, calidad del agua, uso del suelo, disponibilidad de
recursos y biodiversidad.
•Contexto Externo: Regulaciones, tecnología, economía y competitividad.
• Contexto Interno: Gobernancia, Estrategia y Capacidad de los recursos
4. Contexto de la organización
4.2 Comprensión de las 4.3 Determinación del
necesidades y expectativas alcance del sistema de
de las partes interesadas ambiental

4.1 Comprensión de la
4.4 Sistema de gestión
organización y de su
ambiental
contexto

4. Contexto de la
organización
CONTEXTO DE LA ORGANIZACIÓN
Se espera que el Sistema de Gestión Ambiental sea parte de
la decisión estratégica de toda organización, donde por
ejemplo se presenten estrategias que optimicen el uso de
recursos naturales escasos o no renovables.
4.1 Comprensión de la organización y de su contexto

Plan Estratégico
Plataforma Estratégica Institucional

6 Objetivos Estratégicos

Análisis del Contexto (FODA /

PESTAL / Otros) 22 Estrategias

Misión
18 Programas institucionales

Visión
74 Proyectos alineados a los
Programas Institucionales
Plan Estratégico

Plan Operativo Anual

Plan Operativo Anual de Inversión

PEST (Análisis de factores Políticos, Económicos, Sociales y Tecnológicos)

El análisis PESTAL (o PESTLA) es un instrumento de planificación estratégica para definir el contexto de una campaña. Analiza factores externos
políticos, económicos, sociales, tecnológicos, ambientales y legales que pueden influir en la campaña. Al estudiar los distintos factores, es importante
tener en cuenta que diversos factores pueden afectar de forma diferente y en diferente grado a mujeres y hombres
Conocimiento de la organización y de su contexto
Comprensión de las necesidades y expectativas de
las partes interesadas
 Partes interesadas
• Determinar las partes interesadas relevantes.
– Internas y externas.
• Determinar sus necesidades relevantes y
expectativas.
– Ej:Requisitos de las partes interesadas.
• Determinar cuales de esas necesidades y
expectativas se convierten en requisitos
organizacionales.
– Ej:Obligaciones a cumplir por la organización.
4.4 Sistema de gestión ambiental
5. LIDERAZGO
Rol de la Alta Dirección
https://www.youtube.com/watch?v=KD-0YQvpuJE
5. LIDERAZGO
 Rol de la Alta Dirección
• Respaldo visible, involucramiento y compromiso
de la Alta Dirección son criterios para el éxito.
• Pertenencia y Compromiso.
• Rendición de Cuentas de la Efectividad del
S.G.A. y sus resultados.
• Comprensión del contexto organizacional y
enfoque basado en riesgo al establecer las
prioridades del S.G.A.
• Énfasis en la alineación con la estrategia del
negocio e interacción con los procesos del
negocio.
5.1 Liderazgo y compromiso
 Liderazgo y Compromiso

La Alta Dirección es:

Responsable de: Puede Delegar:
•Comunicar •Compatibilidad con el contexto
y su dirección estratégica
•Dirigir / apoyar a otros para •Integración del S.G.A. en los
contribuir a la efectividad del procesos de negocio
S.G.A.
•Promover la mejora continua • Disponibilidad de recursos
•Ayudar a otros demostrando su •Logro de los resultados
liderazgo previstos
•Rendir cuentas
Rol como LEADERS “Inspirar a otros”
5.3 Roles, responsabilidades y autoridades en la organización
Política Ambiental
Compromisos:
•Proteger medio Ambiente.
•Cumplir requisitos Legales.
•Mejora Continua.
La protección del medio Ambiente incluye:
•Prevención de los impactos ambientales.
•Otros compromisos específicos que son
relevantes para el contexto.
– Uso Sustentable de recursos.
– Mitigación del cambio climático y adaptación.
– Protección de la biodiversidad y los ecosistemas.
RESUMEN
ISO 14001:2015 Usada para certificación
o autodeclaración,
directriz no certificable
Norma
internacional
¿Qué es
¿Qué busca? Garantiza un
SGA
Especifica apropiado a
requisitos las partes
interesadas
Apoyar la
protección Prevenir la
ambiental contaminación Todas las
organizaciones

Cumplir con los Aspectos ambientales

requisitos legales controlables y con
Ajustable a
diversas influencia
condiciones
geográficas,
culturales y
sociales
¿A quién
aplica?
RESUMEN

Toma de

Interna
Aspectos
ambientales
Externa

Requisitos
legales y otros
requisitos

Planificación de
acciones
 ACTIVIDADES Y EVALUACIONES
Prepara:
 Matriz del Ciclo de vida del producto
 Objetivo del Sistema de Gestión Ambiental
 Alcance del SGA
 Matriz de requisitos normativos y legales
 Definiciones
 Contexto de la organización
 Flujo de Proceso
 El mapa de Procesos
 Matriz de Caracterización del Proceso
 Representación Esquemática de los Elementos de un Proceso
 Define las partes Interesadas
 Evaluación de la Misión, Visión y Valores
 Evaluación de la Matriz PESTAL
 Evaluación de la Matriz FODA
 Matriz de Objetivos e Indicadores de Calidad
 Liderazgo
 Liderazgo y Compromiso
 Politica Ambiental
 MOF/DP (Responsabilidad y Autoridad y Roles)
 ISO 14001: 2015
Sistema de Gestión Ambiental
INICIO

4.1 Comprensión de la organización y de su contexto

Plan Estratégico
Plataforma Estratégica Institucional

6 Objetivos Estratégicos

Análisis del Contexto (FODA /

PESTAL / Otros) 22 Estrategias

Misión
18 Programas institucionales

Visión
74 Proyectos alineados a los
Programas Institucionales
Plan Estratégico

Plan Operativo Anual

Plan Operativo Anual de Inversión

¿QUEDÓ ALGUNA DUDA?

INICIO
INTRODUCCIÓN
INICIO

Objetivos
• Al terminar la clase los estudiantes, reconocerán y
entenderán los requisitos de la ISO 14001:2015,
para poder documentar e implementar un Sistema de
Gestión Ambiental

• Al terminar la unidad los alumnos comprenderán los

beneficios de la aplicación de los requisitos de la
ISO 14001:2015 y establecer los lineamientos para
su implementación exitosa.
INICIO
CONTENIDO

Introducción
1. Alcance
2. Referencias normativas
3. Términos y definiciones
4. Contexto de la organization
5. Liderazgo
6. Planificación
7. Soporte
8. Operación
9. Evaluación del desempeño
10. Mejora
6. PLANIFICACIÓN
Pensamiento basado en riesgos

https://www.youtube.com/watch?v=iukASyj0_B8
https://www.youtube.com/watch?v=EnLyvytPn0c
https://www.youtube.com/watch?v=tQirpGnqJpE
PLANIFICACION
Pensamiento basado en Riesgos
• Determinar los factores claves y los requisitos que puedan
tener efectos beneficiosos o adversos y priorizar la manera
de:
– Asegurar que el S.G.A. puede alcanzar los resultados
decididos.
– Prevenir o reducir los efectos indeseados.
– Lograr la mejora continua.
• Los riesgos y oportunidades que deben ser considerados
incluyen:
– Aspectos ambientales significativos.
– Obligaciones a cumplir.
– Otras cuestiones prioritarias de la organización.
No se requiere metodología formal para el abordaje
 PENSAMIENTO BASADO EN RIESGOS Y
OPORTUNIDADES EN LA PLANIFICACIÓN SGA
 Riesgo y acción preventiva.

 El propósito principal de un Sistema de

Gestión es actuar como una
herramienta preventiva.

 Estos riesgos y oportunidades pueden

estar relacionados con los aspectos
ambientales, los requisitos legales y
otros requisitos, otras cuestiones y otras
necesidades y expectativas de las partes
interesadas
6. Planificación
6.1 Acciones para abordar riesgos y oportunidades
6.1.1 Generalidades
6.1.2 Aspectos ambientales Relación aspecto e impacto
ambiental

Determinar los aspectos

ambientales AA e
impactos ambientales IA

Actividades
Metodología para la Productos
identificación de Servicio
aspectos ambientales
y la valoración de los
impactos ambientales ASPECTO AMB IMPACTO AMB
de las actividades Generación de residuos
Comunicar a toda la organización
desarrolladas en la Contaminación del
empresa cuerpo hídrico
Modificación de las Perdida de especies de
características FQ del agua fauna y flora acuática
 6.1.3 Requisitos legales y otros requisitos

Determinar y tener acceso a los requisitos legales ambientales y otros requisitos.

6.1.4 Planificación de acciones

La organización debe planificar:

Aspectos ambientales significativos

a) La toma de acciones Requisitos legales y otros requisitos

para abordar
Riesgos y oportunidades identificadas

Integrar e implementar las acciones en los

procesos del sistema de gestión ambiental SGA
b) La manera de
Evaluar la eficacia de estas acciones
 6.2 OBJETIVOS AMBIENTALES Y PLANIFICACIÓN PARA LOGRARLOS

6.2.1 Objetivos ambientales

Evaluar y mejorar de
Fortalecer la cultura interna manera permanente la
de servicio al usuario y eficiencia , eficacia, y
Minimizar el impacto
Incrementar el nivel de trabajo en equipo que efectividad del Sistema
ambiental de las Dar cumplimiento a la
competencias de los oriente las labores de los Integrado de Gestión. actividades legislación vigente y
servidores que trabajadores en pro de la desarrolladas los requisitos
desarrollan actividades satisfacción del usuario.
aplicables
de tipo misional.
 6.2.2 Planificación de acciones para lograr los objetivos ambientales

La organización para lograr sus objetivos ambientales, debe determinar:

Evaluar los
resultados.
Indicadores de
seguimiento
para el logro de
objetivos
Que se va Cuando se
hacer finalizará

Los recursos
que se
necesitan

Quien será el
responsable

Fortalecimiento del Sistema de Gestión integrado – Sistemas de Gestión ambiental

PENSAMIENTO BASADO EN RIESGO EN UN SGA

Los aspectos ambientales pueden crear riesgos y oportunidades asociados con

impactos ambientales adversos, impactos ambientales beneficiosos y otros
efectos para la organización. Los riesgos y oportunidades relacionados con
aspectos ambientales se pueden determinar como parte de la evaluación de
la significancia, o por separado.
 PENSAMIENTO BASADO EN RIESGO EN UN SGA

Los requisitos legales y otros requisitos pueden crear riesgos y oportunidades, tales
como incumplimiento (que puede afectar a la reputación de la organización o dar
como resultado una acción legal) o ir más allá de sus requisitos legales y otros
requisitos (que pueden mejorar la reputación de la organización).
 Pensamiento basado en Riesgos
• Prioriza las cuestiones que afectan los resultados planeados.
– Mejora de la performance ambiental.
– Cumplimiento de requisitos legales y otros.
– Logro de objetivos ambientales.
…Mas aquellos adicionales que la organización elija
• Planear Acciones para mitigar Riesgos y apalancar
oportunidades.

Ejemplos:
- Objetivos ambientales - Medición / Monitoreo
- Control Operacional - Otros
- Preparación y respuestas ante emergencias.
La organización retiene autonomía para determinar
 Cuestiones con Riesgos
Potenciales/ Oportunidades
•Aspectos Ambientales •Situación Financiera /
Económica
•Condiciones Ambientales •Desarrollo de nuevos
locales/ regionales productos

•Requisitos legales •Cambios en operaciones

•Regulaciones cambiantes •Tecnología
•Performance Ambiental •Ciclo de vida del producto
incluyendo cadena de
abastecimiento
•Necesidades y expectativas de
partes interesadas
Tomar acciones sobre aquellos que son de importancia estratégica y
que soportan los resultados planeados
 Perspectiva del ciclo de vida
• Ser explícito en la determinación de los aspectos
ambientales y de los controles operacionales.
• Considerar los impactos ambientales que puedan
ser controlados y los que se pueda influenciar
durante cada etapa del ciclo de vida del producto.
– Compra de materia prima.
– Manufactura.
– Envasado/ Transporte/ Entrega.
– Uso
– Tratamiento al fin de vida y disposición final.

La perspectiva del Ciclo de Vida no requiere una evaluación

 7. APOYO

https://www.youtube.com/watch?v=hRLbRDRfsCE
 7. Apoyo

7.1 Recursos
Macroproceso Gestión Administrativa

Macroproceso Gestión de Tecnologías de la

Macroproceso Gestión del Talento Humano Información y las Comunicaciones

Personas Infraestructura

Macroproceso Gestión del Talento Humano

Proceso Control de Calidad de Productos

Macroproceso Gestión Administrativa

Ambiente para la Recursos de seguimiento Conocimientos de a

operación y medición Organización
7.2 Competencia
7.3 Toma de conciencia

Aspectos ambientales significativos y los Eficacia del SGA, incluidos los beneficios de
impactos reales y potenciales una mejora del desempeño ambiental

Política ambiental
(Sistema de Gestión Implicaciones de no satisfacer los requisitos
del SGA, incluido el incumplimiento de los
Integrado) requisitos legales y otros
7.4 Comunicación
 Comunicaciones

• Establecer un proceso de comunicación.

– Cubriendo que, cuando, con quien y como será
comunicando internamente y externamente.
– La información debe ser consistente y confiable.
– Permitir la retroalimentación para la mejora
continua.
– Comunicar externamente según lo requieran los
requisitos legales y el proceso de comunicación.
– Responder a las preguntas de las partes
interesadas externas.
– Mantener registros apropiados.
 Que Comunicar
•Alcance •Aspectos Significativos.

•Objetivos Ambientales.
•Importancia del SGA y cumplimiento
de sus requisitos
•Respuestas a las comunicaciones de partes
interesadas internas y externas .
•Política Ambiental
•SGA incluyendo cambios.

•Responsabilidad y Autoridad para los •Requisitos Ambientales e impactos a los

roles del SGA proveedores externos y usuarios.

•Información sobre preparación y respuesta

•Performance del SGA hacia la ante emergencias.
dirección, internamente y
externamente y requisitos legales •Resultados de auditorias a la dirección.
7.5 Información documentada

Legislación vigente aplicable

Normas Técnicas, Herramientas e Informes de Evaluación

Política del Sistema de Gestión Integrado / Otras Políticas

Creación
Manual de Calidad / Otros Manuales

Mapa de Macroprocesos / Caracterizaciones

Planes y programas ambientales y de seguridad y salud en el trabajo

Procedimientos / Instructivos
Actualización
Documentos de interés / Guías de origen interno y externo

Lineamientos

Registros
 Información Documentada

Terminología referida a:
•Documentación, Documentos y Registros.
•Reconocer nuevos métodos de información
•Hay requisitos específicos para crear,
actualizar, controlar y mantener documentos y
registros.
•No hay diferencias significativas con versión
2004.
•Se eliminó el requisito de descripción del SGA.
 Documentación Requerida
Documentos
•Alcance del S.G.A.
•Política Ambiental
•Riesgos y oportunidades
•Procesos a satisfacer Clausula 6.1
•Aspectos e Impactos Ambientales
•Criterios para determinar Aspectos
Ambientales
•Aspectos Ambientales Significativos
•Requisitos Legales y otros
•Objetivos Ambientales
•Control Operacional
•Preparación y respuestas ante
emergencia
Cualquier documento que la Organización considere
Registros
•Competencia
•Comunicación interna y externa
•Control operacional
•Preparación y respuesta a emergencias
•Seguimiento, medición, análisis y evaluación del
resultado
•Resultado de cumplimiento de registros legales
•Implementación de programa de auditorias
•Resultado de auditorias
•Resultado de revisión por la dirección
•Resultado de acciones correctivas, no
conformidades y acciones tomadas
 8. OPERACIONES

https://www.youtube.com/watch?v=bxe81Gqhth0
 Control Operacional
Control de las Etapas del ciclo de vida del producto por:
• Estableciendo los requisitos ambientales para:
– Diseño y desarrollo del producto enfocado en cada
etapa del ciclo de vida del producto y servicios.
– Compra de productos y servicios.
• Comunicando los requisitos Ambientales a
proveedores externos.
– Proveyendo información sobre impactos
ambientales asociados con transporte, distribución,
uso, tratamiento al fin de vida y disposición final-
Control Operacional
Se aplica a procesos que
necesiten:
• Cumplir los Requisitos del S.G.A.
• Aspectos
• Implementar acciones planeadas. Ambientales
• Procesos provistos Significativos.
Externamente.
• Requisitos
Establecer Criterios operativos p/ Legales y
controlar cambios planeados y otros.
para mitigar efectos adversos de
• Otros
cambios no planeados.
riesgos y
Hacer énfasis en controles o influir Oportunidades
en procesos provistos .
externamente
• Objetivos
Ambientales.
 8. Operación
8.1 Planificación y control

a) Establecer los controles según

corresponda en el proceso de diseño y
desarrollo, considerando cada etapa del
ciclo de vida.
Disposición
final de Transporte
b) Determinar los requisitos productos y
ambientales para la compra de servicios
productos y servicios.

Tratamiento
c) Comunicar sus requisitos al fin de la El uso
ambientales pertinentes a los vida útil
proveedores externos.

d) Considerar de suministrar
información acerca de los potenciales
impactos ambientales significativos,
asociados a:
8. Operación
8.1 Planificación y control
 8. Operación
8.2 Preparación y respuesta ante emergencias

Responder
Prevenir Mitigar
9. EVALUACION DE DESEMPEÑO
 9. Evaluación del desempeño
9.1 Seguimiento, medición, análisis y evaluación
9.1.1 Generalidades

Mediciones Ambientales

Consumo de agua

Consumo de energía

Consumo de papel

Manejo de productos con cadena de

custodia

Residuos dispuestos para

aprovechamiento

Disposición segura de residuos

peligrosos
 9. Evaluación del desempeño
9.1 Seguimiento, medición, análisis y evaluación
9.1.2 Evaluación del cumplimiento

Requisitos legales y otros requisitos

a.) Determinar la frecuencia con la que se evaluará el cumplimiento.

b.) Evaluar el cumplimiento y emprender las acciones que fueran necesarias.

c.) Mantener el conocimiento y la compresión de su estado de cumplimiento.

 9. Evaluación del desempeño
9.1 Seguimiento, medición, análisis y evaluación
9.2 Auditoría Interna
Planificar

Conservar
información Definir criterios
documentada
Conformidad del sistema con
los requisitos
• Cliente
• Legales
• ISO (normas aplicables)
• Organización
Verificar
Seleccionar
acciones de Verificar implementación y auditores
mejora mantenimiento del sistema

Informar Realizar
resultados auditoría
9. Evaluación del desempeño
9.1 Seguimiento, medición, análisis y evaluación
9.3 Revisión por la Dirección
9. MAYOR ÉNFASIS EN LA EVALUACIÓN DEL
DESEMPEÑO
 Las organizaciones deben buscar
no solo la mejora del sistema sino

la mejora de su desempeño
ambiental, incorporando el
pensamiento estratégico dentro
del Sistema de Gestión Ambiental.
10. MEJORA
 Mejora continua

• Determinar las oportunidades para mejorar

e implementar acciones para alcanzar los
resultados previstos.
• Mejorar la adaptabilidad, adecuación y
efectividad del S.G.A.
• Foco:
– Mejorar la performance ambiental.
– Reducir los impactos ambientales adversos.
– Incrementar los Impactos Beneficiosos.
10. Mejora

10.1 Generalidades

Implementar acciones
necesarias para lograr los
resultados previstos.
 10. Mejora
10.2 No conformidad y acción correctiva

Acción correctiva : Acción para eliminar la

causa de una no conformidad y evitar que
vuelva a ocurrir.

Acción de optimización: Acción continua que

busca la mejor manera de realizar una
actividad, emprendida para incrementar la
eficacia, eficiencia y/o efectividad de los
procesos y la satisfacción de los usuarios y
otras partes interesadas.
Acción de mejora: Acción
correctiva, preventiva o de
optimización que se identifica y
controla a través del sistema de
gestión integrado

Acción preventiva : Conjunto de acciones

tomadas para eliminar la(s) causa(s) de una no
conformidad potencial u otra situación potencial
no deseable.
 10. Mejora

10.3 Mejora continua

Conveniencia

Adecuación

Eficiencia

Desempeño Ambiental
RESUMEN

Toma de

Interna
Aspectos
ambientales
Externa

Requisitos
legales y otros
requisitos

Planificación de
acciones
RESUMEN
Mejora Continua
Tomar acciones de Establecer los objetivos y
manera tal de mejorar los procesos necesarios de
continuamente la forma tal de obtener
performance del proceso. resultados de acuerdo a los
requerimientos del cliente
y a políticas de la
organización.

Medir y monitorear los

procesos según los Implementar los
objetivos establecidos, las procesos.
políticas y requerimientos
del cliente y de la
organización.
RESUMEN
LOGICA DEL FUNCIONAMIENTO DEL SGC ISO 14001:15
Estructura Recursos
Estrategia
competitiva Intereses
Procesos

Conocimiento
Contexto Información
documentada
Estratégico

Objetivos de
calidad
Seguimiento
Análisis
Requisitos
Partes evaluación

Interesadas
INDICADORES
DEL
7.75 30/8/02 UCL=7.721
7.50 AL 4/9/02
7.25 Avg=7.222
7.00

Mapa de procesos 6.75

6.50 2 4 6 8 10
LCL=6.722

Riesgos Column 1

Oferta
de valor Aprendizaje

Revisión
FODA Gerencial
 ACTIVIDADES Y EVALUACIONES
Prepara:

• Matriz de Aspectos e Impactos Ambientales

• Matriz de Riesgos Ambientales en el proceso
• Perfil y Manual de Organización y Funciones
• Procedimientos documentados para el SGA
• Planes de respuesta a emergencias
• Seguimiento Medición y Evaluación
• Prepara un Plan de Evaluación de desempeño y cumplimiento
• Prepara un Programa anual de capacitación
• Un programa de Control de Datos
• Un Programa de Auditorias Internas
• Programa de Revisión por la Dirección
• Formato de un Acta de Revisión por la Dirección
• Formato de una Solicitud de Acción Correctiva
• Prepara una propuesta de mejora continua