Arbaiza, L. (2014). Definición del problema.

En Cómo elaborar una

tesis de grado (pp.59-80) (328p.). Lima: Universidad ESAN. (C49934)

2. Definición del problema

Decidir el tema de investigación puede ser uno de los

asuntos más complicados en la preparación de la tesis.
Encontrar un tema original para investigar no suele
ser tan sencillo, aunque surjan muchas ideas intere-
santes. Por ello, si se quisiera caracterizar esta etapa,
se podría decir que es, en gran medida, una etapa
creativa.

Cuando se decide hacer la tesis en equipo, cada

integrante puede tener una visión distinta sobre qué
es una buena idea de investigación. Según Gómez
(2006), una buena idea se distingue por ser estimu-_
lante, conducir a conocimientos nuevos, solucionar
problemas, construir teorías sobre alguna materia
de interés y generar más preguntas. En un primer
 60 momento, cumplir con todos estos requisitos puede resultar complejo o
abrumador, puede parecer una meta muy lejana, pero la solución radica
CÓMO ELABORAR en decidirse a empezar la tarea. El trabajo del equipo consiste en llevar
UNA TESIS DE
GRADO a la realidad, de forma gradual y sistemática, esa idea motivadora,
interesante y ambiciosa que se eligió para la tesis.

El tema no debe ser indiferente a ningún miembro del equipo.

Su atractivo será un aliciente para la investigación y contribuirá a
mantener viva la motivación. Si al grupo no le gusta su tesis, difícil-
mente podrá avanzar en el trabajo, lograr buenos resultados y aportar
algo novedoso. Una idea interesante puede derivar en otras mejores
y en nuevos problemas de investigación, por tanto, en nuevas teorías
y soluciones (Hernández et al., 2010). Si el tema parece aburrido o
no forma parte de los proyectos del grupo, la investigación terminará
siendo una ardua labor cuesta arriba en vez de un trabajo estimulante
y agradable.

En las primeras reuniones para determinar el proyecto de tesis, se

tratará de llegar a un consenso sobre los temas de interés de todos los
investigadores en su campo profesional. Por ejemplo, en una maestría en
negocios, el equipo puede haber mostrado mayor interés por los cursos
de gestión de los recursos humanos que por los de análisis financiero o
gerencia estratégica: Entonces, lo más apropiado será revisar el material
y las lecturas de los cursos de esa área y hacer una lista de temas
motivadores. Al principio los temas son amplios y generales: adminis-
tración de recursos humanos, motivación laboral, retención del talento,
capital humano, selección de personal, seguridad y salud en el trabajo,
entre muchos otros; sin embargo, luego deberá elegirse uno de ellos,
para delimitarlo hasta encontrar el aspecto específico que se prefiera
abordar.

Para reducir la lista inicial, es necesario leer y familiarizarse con los

distintos elementos del tema general hasta comprenderlo a profundidad.
Esta comprensión no solo se logra mediante la búsqueda bibliográfica -
conceptual y empírica, también es muy útil contactarse con personas
que trabajen y posean experiencia en el área. Si el tema de interés es el
desarrollo sostenible, por ejemplo, conviene conversar con expertos e~ ~
-----
med:loambieñte,-tecnología, economía sostenible, desarrollo humano, _::_
entre otras áreas, para conocer en detalle los elementos ecológicos, 61

socioculturales y económicos que lo componen. Con todo este contexto

CAPÍTULO 2
en mente puede especificarse el problema por medio de una definición
DEFINICIÓN
conceptual y operacional del desarrollo sostenible. DEL PROBLEMA

Las ideas de investigación pueden provenir de diversas fuentes,

como la lectura de artículos o libros del campo profesional, la conver-
sación con profesores y colegas, las necesidades de la vida cotidiana,
la experiencia personal, la práctica profesional, los intereses de la
comunidad científica, Internet, etc. (Bernal, 2010). También nacen de
las limitaciones encontradas en algunos estudios, de la necesidad de
encontrar nuevas alternativas de solución a los problemas o, incluso,
del interés por comprobar si los resultados de alguna investigación son
replicables.

Gómez (2006) sugiere que los investigadores deberían realizar una

reflexión sobre sus propias capacidades, experiencias y conocimientos
antes de elegir el tema. Si se quiere investigar sobre una materia poco
conocida, será mucho más complicado delimitar el estudio y, sobre
todo, lograr su factibilidad. En cambio, cuando se poseen conoci-
mientos previos es más sencillo y rápido afinar el tema. Como indican
Sam Daniel y Sam (20 11 ), es preferible no elegir un asunto que requiera
de información y conocimientos técnicos con los que el investigador no
cuente.

En tal sentido, para seleccionar el tema el equipo debe considerar

el acceso a los recursos materiales requeridos por la investigación
y analizar si cuenta con los conocimientos técnicos y el apoyo de
un entorno que le faciliten alcanzar sus objetivos. Es fundamental
averiguar qué tanta información está disponible y si serán necesarios
otros recursos para acceder a ella; por ejemplo, la información clave
puede encontrarse en un idioma no manejado por ningún miembro
del equipo, o el acceso virtual a algún banco de datos podría estar
restringido en el país. Un estudio previo de viabilidad es especialmente
útil en el planteamiento del problema.

En la fase de búsqueda del tema y el planteamiento del problema,

la revisión de los antecedentes de investigación es indispensable,
 62 porque permite seleccionar la perspectiva principal desde la cual
se abordará el estudio, que puede ser empresarial, organizacional,
CÓMO ELABORAR sociológica, psicológica, etc. Sin embargo, esto no la convierte en la
UNA TESIS DE
GRADO única perspectiva para emprender el estudio, puesto que las tesis
favorecen los enfoques interdisciplinarios (Gómez, 2006).

Cuando se buscan artículos científicos, se encuentran tendencias

o temas que están siendo estudiados con interés por investigadores
de prestigio. Esto demuestra la necesidad de revisar aquello que está
generando iniciativas para análisis futuros; por tanto, constituye
una fuente efectiva en la elección del tema. Como consecuencia de la
revisión, el grupo puede decidir adaptar una investigación realizada en
el extranjero a la realidad nacional o hacer una réplica de alguna otra
investigación para obtener resultados diferentes del original. En esta
fase de revisión preliminar de la información es necesario conseguir un
dominio general del tema.

Por otro lado, Vara (2012) recomienda que, en el caso de las tesis en
ciencias empresariales, la idea de investigación se centre en un contexto
estratégico antes que operativo. Es posible estudiar el interior de una
empresa, su contexto macroeconómico, su relación con los grupos de
interés y su competitividad en los planos local e internacional. La
información estratégica es valiosa porque detalla los procesos desarro-
llados por las empresas de distintos sectores; además, por medio de
ella pueden identificarse mercados y crearse mejores normas y procedi-
mientos en la práctica empresarial.

Algunos equipos de tesis pueden pensar en los modelos de trabajo

usados en sus organizaciones que no funcionan tal y como fueron
planteados en un inicio. Por ejemplo, un modelo de control como el
Cuadro de Mando Integral introducido en la empresa siguiendo todos
los procedimientos y que, a pesar de ello, no contribuye al desarrollo
estratégico de la compañía. El estudio sobre las razones por las cuales el
modelo falla puede ser un escenario interesante de análisis, sobre todo
para realizar propuestas de mejora con una base teórica.

Al respect?, Namakf?roo_sh (2005) explica lo siguiente sobr~ el

origen de la investigación aplicada a las empresas:
 ... se origina por las necesidades de apoyo para las decisiones de la 63
Administración, lo cual implica a su vez gran cantidad de temas basados
en preguntas, tales como ¿hacia dónde vamos a ir?, ¿cómo responderá CAPÍTULO 2
DEFINICIÓN
el mercado?, ¿cuánto es necesario invertir?, ¿qué está causando que DEL PROBLEMA
nuestra participación de mercado disminuya?, ¿cuál es la razón del
disgusto entre nuestros empleados?, ¿por qué tenemos problemas de
liquidez?, etc. Una pregunta específica puede llevar a muchos estudios
(p. 61).

Sea que se adopte un enfoque cualitativo o uno cuantitativo, la

idea de investigación marca el rumbo del proceso y acerca al investi-
gador a la realidad que va a estudiar. A partir del planteamiento del
problema se busca la literatura, se plantean los objetivos, se establecen
las relaciones entre variables, se eligen las técnicas de recolección de
datos, etc. En resumen, definir el problema es el primer paso y el más
significativo en el proceso de investigación.

Pero ¿cómo una idea se convierte en un problema de investigación?

En realidad, cuando el investigador encuentra alguna dificultad en una
situación y quiere resolverla. Según Bernal (2010), un problema de
investigación «es todo aquello que se convierte en objeto de reflexión
y sobre el cual se percibe la necesidad de conocer, y por tanto, de
estudiar» (p. 88).

Para que una idea se traduzca en un problema de investigación,

además de la revisión preliminar de la literatura deben identificarse las
variables relevantes intervinientes. Asimismo, es necesario establecer
los límites de la tesis, así se tendrá un rumbo definido durante todo el
proceso y se sabrá por qué, para qué y cómo va a realizarse la investi-
gación. La delimitación permitirá dejar en claro el alcance de la tesis;
así, el grupo de investigación podrá ser práctico en términos de recursos
durante la etapa de ejecución (Goddard & Melville, 2001 ).

Según Kothari (2004), existen dos tipos de problemas: los que

conciernen a situaciones naturales y los que atañen a relaciones entre
variables. Una vez conocido el problema, también se ha de proyectar
una solución factible. Si se piensa en un problema sin solución posible,
plantearlo no tiene sentido. Al proponerlo correctamente se consigue
claridad para su solución. Como sostiene Gómez (2006), «el plantea..:
 64 miento del problema debe implicar la posibilidad de realizar una
prueba empírica o una recolección de datos. Es decir, debe ser factible
CÓMO ELABORAR ·
UNA TESIS DE
de observarse yjo medirse en la realidad» (p. 42).
GRADO

Cualquiera sea el tipo de problema, este será atribuido a un

individuo, grupo u organización, y debe existir una duda acerca de
cuál es la solución más apropiada. Esto se debe a que un problema de
investigación debería originar más de una forma posible de ser resuelto,
y es el investigador quien se encargará de seleccionar la solución
pertinente según su contexto. La dificultad de plantear el problema se
centra en que el ambiente puede cambiar y las alternativas de solución
pueden dejar de ser eficientes. Además, estas alternativas podrían no
ser aceptadas por las personas afectadas por el problema.

Sam Daniel y Sam (20 11) recomiendan identificar la existencia de

lo siguiente: una persona o grupo afectado por el problema; un investi-
gador con objetivos, metas y motivaciones para resolver este problema
y que cuente con más de una opción para alcanzarlos; y un problema
perteneciente a uno o más entornos. Con ellos se tendrá la seguridad de
que el problema escogido amerita ser investigado.

Otro aspecto característico de un problema de investigación es

su validez para la ciencia. Un problema científico debe cumplir con
alguno de los siguientes criterios o con una combinación de ellos:
llenar un vacío teórico o descubrir contradicciones entre lo teórico
y lo que ocurre en la práctica, adaptar o estandarizar una teoría o
modelo a la realidad del país, verificar una teoría o proponer modelos
originales, e introducir distintas herramientas de desarrollo tecnológico
e innovación (Vara, 2012).

Seleccionado un problema de investigación válido para la ciencia,

este debe expresarse en términos claros dentro de un contexto signifi-
cativo. Delimitar el problema a un entorno particular evita que sea
genérico e impreciso. Esto puede hacerse en términos espaciales (área
geográfica donde se localiza el estudio), temporales (periodo sobre el
cual trata el estudio) y de las características de la población en estudio.
La delimitación del problema ayuda a calibrar la profundidad necesaria
para abordarlo (Hurtado & Toro, 2007).
 Plantear o enunciar el problema de investigación es exponer la 65
naturaleza del tema y la situación específica que se analizará en la
CAPÍTULO 2
tesis. En esta descripción de hechos se debe incluir el estado actual
DEFINICIÓN
del problema, sus principales características y relaciones (Berna!, DEL PROBLEMA

2010). En algunas tesis, se titula esta sección como el estado del arte
del problema.

De acuerdo con Rojas (2002), plantear un problema de investi-

gación significa «descubrir la forma como surge (cuáles son sus causas
principales y secundarias); qué vínculos mantiene con otros aspectos
de la realidad concreta; qué formas adopta y cómo se manifiesta en
cierto momento de su devenir histórico; cuáles son sus tendencias
mediatas o inmediatas» (pp. 53-54).

Para Vara (2012), trazar el problema es un asunto en el que el

orden y la secuencia de los argumentos científicos son prioritarios. Se
necesita revisar la suficiente bibliografía y analizarla críticamente, así
se explicarán los motivos por los que se considera lo expuesto como
un problema. Las preguntas surgidas de esta búsqueda mostrarán un
panorama de lo aún no conocido sobre el tema; esto, a su vez, permitirá
dar mayor claridad al planteamiento y la formulación del problema, los
objetivos y las hipótesis.

Debido a que parte de la definición de un problema es su

fundamentación, contextualizar es clave para establecer qué aspectos
se abordarán en la tesis. La delimitación de la idea y la formulación del
problema de investigación precisan tomar en cuenta lo siguiente:

a) El problema no puede ser ambiguo; un problema impreciso o

muy general dificulta la investigación. Si no está bien definido, es
.probable que se tomen en cuenta datos irrelevantes y bibliografía
poco específica.

b) No puede tratarse de un problema ampliamente estudiado, porque

carece de interés y no supone un verdadero aporte para la ciencia.
Aunque es difícil ser absolutamente original en cuanto a la idea
de investigación, sí es posible darle un tratamiento diferente y
novedoso. Por otro lado, sf el tema es muy limitado y está circuns-
 66 crito a un interés muy particular, no constituye una contribución
significativa.
CÓMO ELABORAR
UNA TESIS DE
GRADO e) No es recomendable que el tema sea muy controversia!; los
aspectos éticos son primordiales en el desarrollo de cualquier tipo
de actividad y se necesita el apoyo de la comunidad para llevar a
cabo la investigación.

d) El problema no debe abordarse desde una VlSIOn única; es

importante contemplar las distintas perspectivas y las disciplinas
que lo estudian.

En síntesis, el planteamiento del problema ha de hacerse en

términos analíticos y realistas con respecto a los recursos y la información
disponible (Kothari, 2004). Debe considerarse cómo se van a recolectar los
datos, qué variables se explorarán, qué instrumentos se requieren, etc.;
es decir, se establecerán desde un primer momento los límites del objeto
de estudio. Gómez (2006) explica el proceso de la siguiente manera:

El proceso de definición de la idea de investigación consiste en ir

acotando, delimitando paso a paso, primero un campo de interés, dentro
de este campo un área determinada, luego un aspecto específico dentro
del área elegida, y luego qué o quiénes serán los objetos que estudia-
remos de los cuales extraeremos nuestra información (p. 35).

Por su parte, Kothari (2004) asegura que los pasos para definir
el problema son plantearlo de una manera general, comprender su
naturaleza, repasar la literatura disponible sobre este (con ello se identi-
fican los vacíos y se delimita el propio estudio), desarrollar nuevas ideas
mediante discusiones con personas con experiencia en su abordaje y
reformularlo en términos operacionales para elaborar una propuesta de
trabajo concreta que evidencie con claridad cuál será su aporte.

Asimismo, en el proceso de planteamiento del problema es

necesario introducir al lector en el tema principal de la investigación,
hasta llegar a proposiciones más específicas dentro del contexto elegido.
Es aconsejable no solo describir el porqué" de la elección del problema,
sino explicar las consecuencias de no solucionarlo (Vara, 2012).
 La precisión de Hurtado y Toro (2007) con respecto a la formulación 67
y el planteamiento del problema es acertada:
CAPÍTULO 2
DEFINICIÓN
[La formulación] es específicamente el asunto que se va a investigar y suele DEL PROBLEMA
estructurarse en la forma de una pregunta, que puede incluir la delimi-
tación del problema, y cuya respuesta va a ser la meta de investigación;
en tanto que el planteamiento estará constituido por la descripción y la
explicación, la delimitación, la justificación, la formulación e, inclusive,
los objetivos de la investigación ... (p. 80).

Gómez (2006) refiere que los elementos que componen el plantea-

miento del problema son los objetivos, las preguntas de investigación
y la justificación del estudio. Estos elementos constituyen un requisito
para toda investigación académica, científica o tecnológica.

Aunque líneas arriba se comentó el proceso del planteamiento del

problema de forma general, a continuación se sintetizarán los elementos
principales que componen esta sección en la tesis: la descripción de la
situación problema, los objetivos y la justificación.

l. Descripción de la situación problema

La descripción de la situación problema consiste en describir y explicar

la problemática seleccionada para la tesis; así, cuando el lector acceda
a ella, podrá ubicarse a partir de esta explicación y saber lo que le
preocupaba al investigador y qué planeaba resolver.

Para redactar la descripción, es necesario organizar la información

y las observaciones realizadas sobre el problema, con lo que se podrá
establecer un diagnóstico; es decir, exponer una serie de síntomas,
dificultades, conflictos, etc., con la finalidad de comprender el estado
actual del fenómeno, sus orígenes, sus causas o sus correlaciones
(Hurtado & Toro, 2007).

Por ejemplo, si se planea investigar el impacto de la gestión de

responsabilidad social sobre los grupos de interés (stakeholders), debe
explicarse qué tipo de gestión realiza la empresa, cuál es el grado de
 68 involucramiento de sus stakeholders, qué dificultades se generaron en
la aprobación o en la ejecución de los proyectos, entre otros aspectos.
CóMO ELABORAR Este diagnóstico situacional permite identificar qué está ocurriendo
UNA TESIS DE
GRADO con la gestión de responsabilidad social en la empresa y, al mismo
tiempo, hacer un pronóstico relacionado con el propósito de la investi-
gación. Si el diagnóstico determina que la gestión es ineficaz, deben
explicarse todas las razones encontradas. Según el caso, el propósito
de la investigación puede ser plantear un nuevo sistema de gestión,
mejorar la ejecución de los proyectos, involucrar más a los grupos de
interés o generar un nuevo sistema de evaluación por indicadores. A
partir de ello, se elabora un pronóstico de las implicancias de la razón
de ser del estudio, que servirá de base para el planteamiento de las
hipótesis de investigación.

De acuerdo con Lerma (2004), en el caso de las investigaciones

originadas por vacíos de conocimientos o por teorías que generan
controversia, la descripción de la situación problemática debe incluir
los referentes empíricos y «la teoría en la que se basó el problema,
dejando claro y explícito los vacíos de conocimiento, las inconsistencias
encontradas o los puntos que se quieran someter a verificación» (p. 33).

2. Objetivos

Los objetivos establecen lo que pretende la investigación. En el

momento de enunciarlos debe mencionarse cómo la investigación puede
contribuir en la solución del problema, sea mediante un aporte teórico
o mediante evidencia empírica; es decir, los objetivos están en función
del alcance del estudio. Su importancia radica en que el equipo tendrá
conciencia de todo el proceso de investigación: cuando los objetivos se
alcancen, la tesis estará terminada.

Los objetivos responden principalmente a las actividades

propuestas para la solución del problema. De ahí que la cantidad de
preguntas formuladas dé origen a un número equivalente de objetivos.
Estos se formulan a manera de afirmación o propuesta de acción (Vara,
2012); por ello, deben plantearse de forma muy puntual, precisa y
clara, sin contradicciones entre ellos.
 De igual manera, deben ser viables, es decir, poderse alcanzar. El 69
equipo necesita tener en cuenta los objetivos en todo momento, para
CAPÍTULO 2
no desviarse del camino durante la investigación, y ser realista con
DEFINICIÓN
respecto a sus metas. Por otro lado, también es posible que conforme DEL PROBLEMA

se avance con la investigación sea necesario aumentar el número de

objetivos o, incluso, modificar los originales y adaptarlos según la
complejidad o profundidad tomada por el estudio. Esta suele variar en
el transcurso del trabajo.

Como explican Lafuente y Marín (2008), existen dos tipos de

objetivos: el general, «que debe reflejar la esencia del problema a
investigar y que de alguna forma viene expresado en el titulo de la
tesis» (p. 7), y los específicos, que complementan al general con relación
al desarrollo de la investigación. En la tesis pueden plantearse varios
objetivos generales y específicos.

El objetivo general «indica cuáles son los conocimientos que

se obtendrán al haber finalizado el estudio. Este objetivo expresa el
resultado del conocimiento más complejo que se desea alcanzar»
(Gómez, 2006, p. 43). No es conveniente formular un objetivo general
demasiado amplio y complejo cuando es posible desagregado en
distintos pasos.

Los objetivos específicos, en cambio, son más concretos, pues se

enfocan en los aspectos operativos de la tesis; es decir, cómo van a
obtenerse los datos para el estudio y, sobre todo, cómo conseguir los
resultados esperados y, en consecuencia, el objetivo general del estudio.
Los objetivos específicos responden a preguntas fundamentales con
respecto a los conocimientos que esperan desarrollarse o las soluciones
con las que se pretende contribuir con la investigación, tomando en
cuenta lo ya estudiado hasta el momento (Abello, 2009).

_En términos formales, tanto los objetivos generales como los-

específicos se plantean mediante el uso de verbos en infinitivo, para__
que puedan expresarse de la forma más directa posible; los verbos más
usados en las investigaciones son los siguientes: describir, analizar, -
desarrollar, evaluar, interpretar, identificar, sensibilizar, comparar, ~
demostrar, examinar, proponer, adaptar, calcular, determinar, diseñar, ~
 10 formular y verificar. Luego del verbo se introducen las variables del
estudio, los sujetos de análisis y el contexto de la investigación.
CÓMO ELABORAR
UNA TESIS DE
GRADO EJEMPLO

Estos son los objetivos planteados en la tesis de Correa (2006),

Efectos de la educación y el empleo en la dinámica de la pobreza en
los hogares del Perú: 2001-2005. Los objetivos presentan acciones
específicas (determinar e identificar), la relación entre las variables
de estudio (el efecto de la educación y el empleo sobre la pobreza),
los sujetos de análisis Qefes de familia) y un contexto particular (el
Perú entre los años 2001 y 2005).

Objetivo general
• Determinar los efectos de la educación y el empleo en la dinámica
de la pobreza en los hogares del Perú durante el periodo
2001-2005.

Objetivos específicos
• Determinar si el máximo nivel de educación del jefe familiar y las
condiciones de empleo son factores que reducen la probabilidad
de los hogares de permanecer en pobreza crónica.
• Determinar si el máximo nivel de educación del jefe familiar y las
condiciones de empleo son factores que reducen la probabilidad
para los hogares de caer en pobreza.
• Determinar si el máximo nivel de educación del jefe familiar y
las condiciones de empleo son factores que aumentan la probabi-
lidad de los hogares de escapar de la pobreza.
• Identificar los perfiles de los hogares que presentan pobreza
crónica y transitoria (p. 86).

3. Preguntas de investigación y formulación del problema

Al plantearse los objetivos, surgen las preguntas con respecto a cómo van :-c-
a ser cumplidos. Como indica Bernal (2010), «un problema se formula
cuando el investigador dictamina o hace una especie de pronóstico
sobre la situación problema. En lugar de hacerlo con afirmaciones, este
pronóstico se plantea mediante la formulación de preguntas orientadas
a dar respuesta al problema de la investigación» (p. 89).
 Las preguntas ayudan a orientar al investigador en el conocimiento 71

del problema, y contestarlas implica haber alcanzado los objetivos. Las

CAPÍTULO 2
preguntas, al igual que los objetivos, pueden reformularse o afinarse
DEFINICIÓN
hasta lograr su forma definitiva. DEL PROBLEMA

Para que no se desvíen de los objetivos, las preguntas serán

formuladas de forma sintética y directa; además, deben delimitarse y
ser específicas, porque, como señala Vara (2012), son las conclusiones
del planteamiento del problema. Al estar estrechamente relacionados,
las preguntas y los objetivos deberán ser coherentes entre sí. Mediante
ellas se explicitan las actividades concretas que necesitan llevarse a
cabo para alcanzar los objetivos; por tanto, definen el tipo de investi-
gación que se adapta a tales fines (Gómez, 2006).

No es recomendable plantear muchas preguntas, porque la investi-

gación puede complicarse y demandar más tiempo y recursos que los
inicialmente proyectados; tampoco es adecuado plantear una sola
pregunta extensa y compleja. Con frecuencia, conviene formular varias
preguntas específicas que respondan a distintos aspectos o dimensiones
de un problema complejo. Las preguntas específicas pueden responder
a los pasos de una secuencia necesaria para resolver el problema.

Como apunta Rodríguez (2005), la pregunta o declaración del

problema no debe ocupar más de dos líneas ni prometer más de lo
necesario; es fundamental ser realista en cuanto a las expectativas que
se lograrán cubrir en el desarrollo del estudio.

Aunque el problema puede formularse como un enunciado

descriptivo (declaración) en el que se indique por qué fue elegido el
tema (Sam Daniel & Sam, 2011 ), es más práctico y sencillo hacerlo
mediante preguntas de investigación. Para ello se usan palabras interro-
gativas: ¿qué?, ¿cuál?, ¿cómo? o ¿cuánto? al formular el problema.

EJEMPLO

Las preguntas formuladas en la tesis de Loggiodice (2010), La

gestión del conocimiento como ventaja competitiva para las agencias
de viajes y turismo en la nueva cadena de distribución turística. Caso
(continúa ...)
 72 de estudio: Venezuela, son coherentes con el objetivo general de la
investigación: diseñar y validar un modelo de gestión del conoci-
CÓMO ELABORAR miento para las agencias de viajes y turismo venezolanas; además,
UNA TESIS DE
GRADO son precisas y concretas.

• ¿Cuál es la situación actual de las agencias de viajes y turismo

venezolanas (AAVV) con relación a su gestión empresarial en el
país?
• ¿Cuáles son las premisas constitutivas de la cadena de distri-
bución turística en el nuevo contexto de comercialización?
• ¿Cuál es la percepción acerca de la gestión empresarial de las
AAVV de los agentes sociales involucrados?
• ¿Será una ventaja competitiva para las AAVV la incorporación de
un modelo de Gestión del Conocimiento? (pp. 32-33).

E.JEMPLO

En la tesis de Ventura (2011 ), La relación entre la empresa y la familia

para la reducción de la pobreza: empresas locales en un entorno
rural. Estudio de casos, el problema se enuncia con las siguientes
preguntas de investigación:

• ¿Qué tipo de relación construyen las empresas con las familias de

la población rural para sacarlas de la pobreza?
• ¿Qué estrategia creen las familias de la población rural que han
utilizado para salir de la pobreza?
• ¿Qué estrategias piensan los gerentes que se están utilizando
en sus empresas para contribuir con la reducción de la pobreza
rural? (pp. 16-17).

4. Justificación

En la justificación del problema se expone la razón de ser del estudio,

mediante argumentos que explican para qué se realiza y por qué es
importante hacerlo.

Una investigación, además de un propósito claro y significativo,_

debe lograr un impacto social. No solo ha de estar bien ejecutada y ser-
ética y confiable, es esencial que sea conveniente, beneficiosa o útil -
para el campo de estudio, la ciencia y las personas.
 La justificación del problema precisa que se profundice en él; 73
por tanto, lo correcto es revisar la literatura y destacar conceptos y
CAPÍTULO 2
teorías claves en el estudio del fenómeno. Es preferible empezar por la DEFINICIÓN
literatura general y continuar con la más especializada, en particular DEL PROBLEMA

con las investigaciones relevantes que se han hecho sobre el tema,

pues estos antecedentes son una demostración de por qué el problema
merece ser investigado.

En la justificación de la tesis, también deben considerarse y

analizarse las contradicciones en los estudios sobre el problema y los
argumentos de autores que cuestionan la importancia del tema de
investigación. Se trata de conocer lo que se está investigando sobre el
tema en la actualidad para poder aportar algo nuevo. Si se encuentra
una tesis muy similar a la que se pretende elaborar, conviene tomarla
como referencia e introducir en la investigación propia una variación
significativa igualmente interesante; por ejemplo, cambiar el contexto
o los instrumentos de medición.

Es necesario presentar argumentos sólidos para persuadir al lector

de la importancia del problema de investigación. Entre las razones
más convincentes que justifican una investigación están su utilidad
y su pertinencia, así como las áreas de aplicación que es capaz de
cubrir. Se deben exponer con claridad los beneficios específicos del
estudio, precisando quiénes son los beneficiarios directos y quiénes
los indirectos. De esta manera, el aporte real quedará justificado en
gran medida. Por otro lado, cabe la posibilidad de crear una expectativa
sobredimensionada de los beneficios de la investigación, por lo que la
justificación debe ser lo más objetiva posible.

Según Gómez (2006), en la justificación de un estudio pueden

considerarse los siguientes aspectos: conveniencia, impacto social,
implicaciones prácticas, valor teórico y unidad metodológica, los que
se irán evaluando conforme la investigación progrese. Difícilmente, la
tesis podrá incluirlos todos; sin embargo, los que se utilicen deben ser
cumplidos con solvencia.

La conveniencia responde a la pregunta para qué es útil o para qué

va a servir la investigación. El impacto social apunta a determinar los
 74 beneficiarios y la forma en que la investigación contribuiría a mejorar
algún aspecto en particular. Al calcular el impacto social, se deben
CÓMO ELABORAR
detallar los efectos esperados de la intervención sobre los beneficiarios,
UNA TESIS DE
GRADO efectos que deben ser sustentables en el tiempo y estar relacionados
directamente con el propósito de la investigación. Por su parte, las
implicaciones prácticas responden a si la investigación va a ayudar a
resolver un problema concreto o si los resultados pueden aplicarse a
otro tipo de problemas de índole similar.

La tesis posee un potencial sentido teórico si se aportan nuevos

conceptos o teorías para comprender el problema o cuando se proponen
conocimientos que traspasan el contexto o la realidad específica abarcada
por la tesis. Estos aportes incluyen nuevos instrumentos de medición,
modelos de procedimientos, innovación en procesos de gestión, etc.
Bernal (2010) considera que una investigación cuyo propósito es la
reflexión o el debate académico cuenta con una justificación teórica, ya
que su objetivo puede ser el análisis epistemológico del conocimiento
existente sobre un tema, confrontar alguna teoría, proponer nuevos
paradigmas o resolver un modelo.

Sobre el valor teórico de un estudio, Gómez (2006) menciona

algunas preguntas que el investigador puede hacerse para justificar su
trabajo: «¿podrán generalizar los resultados a principios más amplios?,
¿puede servir para comentar, desarrollar o apoyar una teoría?, ¿puede
sugerir ideas, recomendaciones o hipótesis a futuros estudios?» (p. 46).

El potencial impacto práctico se relaciona con ofrecer información

que contribuya a resolver problemas cotidianos o de fondo en un campo
determinado. Por lo general, la justificación práctica está vinculada
con la propuesta de medidas o estrategias de solución, lo cual es muy
común en las ciencias económicas y administrativas (Berna!, 2010).

Con relación a su valor metodológico, la investigación puede

aportar en la definición de conceptos y variables dentro de un contexto
o contribuir en la aproximación al estudio de determinadas poblaciones
y en el mejor uso de algún modelo de intervención. Conviene justificar
la tesis con datos y referencias que respalden los argumentos expuestos.
Como lo resume Bernal (2010), la justificación metodológica se logra
cuando el estudio «propone un nuevo método o una nueva estrategia 75
para generar conocimiento válido y confiable» (p. 107).
CAPÍTUW 2
DEFINICIÓN
En la justificación del problema, además de los alcances del DEL PROBLEMA

estudio, también se deben mencionar las limitaciones que enfrenta el

equipo o el investigador. Por ejemplo, los límites de tiempo (periodo
de investigación), de espacio geográfico (región, provincia, localidad),
de recursos financieros, de información, entre otros (Berna!, 2010).
También puede hacerse referencia a las limitaciones encontradas en
otras investigaciones y en la aproximación al fenómeno en general, para
mostrar el panorama en el cual se desarrollará el trabajo.

EJEMPLO

La justificación de la tesis de Heredia, Mendoza, Novoa, Villarreal

y Vivanco (2009), Análisis, evaluación y propuesta de mejora del
Fondo de Combustibles, se centra en los alcances y limitaciones en
el estudio de la problemática. Es una justificación directa y precisa,
pues propone una solución práctica del problema; es decir, que
la conveniencia y el valor de la tesis radican en sus implicaciones
prácticas.

La justificación de la presente tesis consiste, primeramente, en evaluar

si el Fondo de Combustibles cumplió con las metas propuestas de
controlar la inflación, mediante la reducción del impacto de los
precios de los combustibles, y de focalizarse sobre los consumidores
que se quieran beneficiar de manera directa. Asimismo, sobre la base
del análisis de la estructura del Fondo de Combustibles, presentar
una propuesta de modificación que incluya la implementación de
mecanismos prácticos y sencillos que permitan mejorar su gestión y
eficacia.

Alcances
• Geográficamente, la presente tesis se circunscribe a los departa-
mentos del país donde se implementa el Fondo de Combustibles,
por lo que su alcance es a nivel nacional.
• Sectores a analizar: (i) eléctrico, (ii) industrial, (üi) minero, (iv)
residencial y (v) transporte.
• Todos los niveles socioeconómicos involucrados.
Con relación a la encuesta a nivel nacional:
-(continúa ...
 76 • La elaboración del cuestionario ha sido realizada por la Oficina
de Estudios Económicos de Osinergmin; el grupo de tesis ha
CÓMO ELABORAR participado en la elaboración de las preguntas correspondientes
UNA TESIS DE
a la obtención de información referida al gasto en transporte
GRADO
público, gasto en combustible para transporte particular y gasto
en consumo doméstico, para los fines de la investigación.
• La labor de campo a nivel nacional, así como la tabulación, ha
sido realizada por el Instituto Cuánto, institución que cuenta
con un procedimiento validado y con experiencia en procesos
similares.
• El procesamiento de la información de las secciones referidas al
gasto en transporte público, gasto en combustible para transporte
particular y gasto en consumo doméstico, así como la depuración
de los datos obtenidos, ha sido realizado íntegramente por el
grupo de tesis.

Limitaciones
• Escasa información estadística respecto a los diferentes usos
dados al Fondo de Combustibles.
• Escasa bibliografía a nivel internacional sobre Fondos de Combus-
tibles.
• Falta de información consolidada a nivel nacional.
• No se analiza el efecto del Fondo de Combustibles para incentivar
el consumo de productos más amigables al medio ambiente.
• La información sobre consumo por sectores económicos solo se
ha podido realizar hasta el 2007, debido a que el Ministerio de
Energía y Minas no ha publicado los anuarios correspondientes
al año 2008.
• En la evaluación se ha visto el efecto directo del Fondo de
Combustibles sobre la inflación, vale decir, cómo los precios de
los combustibles afectan a los grandes grupos de la canasta de
consumo (pp. 3-4).

EJEMPLO

La justificación de la tesis de Villena (2009), Sistema de gestión de

seguridad de información para una institución financiera, cumple
con presentar la conveniencia y la necesidad de gestión efectiva
de la seguridad de la información en empresas financieras, además
de proponer las mejores prácticas. para implementar el sistema.
Además, el autor presenta una breve descripción del contexto
(continúa .. .)
 que permite comprender la necesidad de analizar los factores 77
económicos, políticos, legales, tecnológicos, etc., para abordar la
problemática de forma integral. CAPíTULO 2
DEFINICIÓN
DEL PROBLEMA

En un mundo actual de constantes cambios tecnológicos, el manejo de

la seguridad de información a todo nivel se convierte en un problema
grave cuando no se le brinda el control y tratamiento apropiados. Una
efectiva administración sobre este tema es un aspecto de negocio y
regulación, no solo de tecnología. A esto se suman las nuevas leyes yjo
normas que van surgiendo (Basilea II, Sarbanes Oxley), las cuales, en
un futuro cercano, impartirán lineamientos obligatorios sobre cómo
las instituciones financieras del Perú deberán manejar su información,
los controles internos que deberán asignarse e implementarse y el
presupuesto que deberán destinar a la administración de los riesgos.
La gestión de la seguridad de información deberá lidiar con
estos aspectos de una manera proactiva y oportuna, para así poder ser
considerada como efectiva, estando siempre alineada a los objetivos
y estrategias de negocio de la organización. Por el momento la SBS
viene exigiendo anualmente a las instituciones financieras, en oficios
múltiples, información de gestión de sus seguros, alineados con los
eventos establecidos por Basilea II.
Tomando como base lo expuesto, surge la necesidad de que
toda institución financiera deba contar con un Sistema de Gestión
de Seguridad de Información, el cual le permita administrar toda
su información, garantizando los aspectos de confidencialidad,
integridad, disponibilidad y auditabilidad que esta debe cumplir.
Al mismo tiempo deberá permitir el cumplimiento de las normas
vigentes de la Superintendencia de Banca y Seguros del Perú, la cual,
en la actualidad y de manera paulatina, está adoptando las normas,
leyes y estándares que imperan en Europa y Estados Unidos referentes
a seguridad de información, control interno y cálculo de capital
mínimo para riesgos, con la finalidad de implementarlos en las institu-
ciones financieras del país en un futuro cercano.
Hoy en día existen diferentes normas y estándares relacionados
a la seguridad de información, que indican qué debe cumplir un
adecuado SGSI, mas no señalan claramente el cómo lograrlo.
Se justifica así la necesidad de un estudio centrado precisamente
en analizar la manera de implementar un adecuado SGSI a partir del
análisis de las mejores prácticas y metodologías existentes (p. 9).

Para concluir el primer paso del proceso de investigación, la

siguiente figura muestra de manera resumida las distintas actividades
 (')
o.
~E:
z o
> a;
;l ~
c;'l
~~o
o g ~ -..]
00

Consultar distintas fuentes teóricas y empíricas.

Consultar Internet .
Barajar ideas de Conversar con colegas y expertos en temas de interés.
Analizar la experiencia personal y profesional.
investigación originales Considerar las propias capacidades y recursos.
sobre un tema de interés • Querer solucionar algún problema concreto .
Llegar a un tópico específico de investigación dentro
del área de interés.

Revisar antecedentes para elegir la perspectiva del

estudio.
Identificar variables y relaciones entre ellas.
Precisar sujetos de estudio.
Delimitar la investigación.
Seleccionar, definir y Describir la situación problema.
formular el problema Formular las preguntas o el enunciado del problema de
investigación.
Plantear los objetivos de la investigación.
Justificar la investigación (en términos teóricos,
prácticos o metodológicos) .

1 1 1 1! . 11 ¡!
Fases del planteamiento del problema.
Elaboración propia.
1 ' •
 que incluyen cada una de las dos grandes fases del planteamiento del 79
problema. Estas fases comprenden el aspecto creativo de la búsqueda
CAPÍTUW 2
del tema de investigación, así como la revisión de distintas fuentes, con
DEFINICIÓN
el fin de definir y delimitar el problema de estudio, hasta llegar a una DEL PROBLEMA

formulación clara y precisa que sirva como guía en todas las etapas del
proceso de elaboración de la tesis.

Rodríguez (2005) sostiene que, aunque el planteamiento del

problema es la sección más corta de la investigación, es fundamental
para dar claridad al diseño del estudio. El rol del asesor en esta primera
etapa es fundamental, debe cerciorarse de que el problema de estudio
sea el adecuado.

Formulado el problema y claros los objetivos, el investigador o el

equipo de investigadores ya está listo para colocar un título provisional
o tentativo a la tesis. El título debe ser una declaración precisa y corta
que se explique por sí mismo e incluir las variables del estudio, su
relación y su contexto. La APA (2010) recomienda una extensión de
doce palabras, aunque el rango puede estar entre quince y veinte
. palabras.

Además, como comenta Vara (2012), si el título es atractivo,

despierta en el lector una expectativa que debe ser satisfecha en el
pasar de las páginas. Sobre este punto, Abello (2009) indica que no
deberían existir mayores diferencias entre el título, el problema y el
objetivo general de la investigación.

Creswell (2009) explica que una manera sencilla de formular el

título de una investigación puede ser la de completar la siguiente frase:
«Mi tesis trata de ... »; la respuesta permitirá sintetizar el propósito de
la tesis en un lenguaje fácil de entender. Después se tratará de mejorar
esta respuesta, con la supresión de preposiciones o palabras innece-
sarias. Por su parte, Dawson (2002) asevera que el investigador debe ser
capaz de resumir su tesis en una línea; si esto no es posible, lo atribuye
a que el tema de investigación es muy amplio o muy impreciso.

Con el título tentativo, el problema descrito y formulado, los

objetivos generales y los específicos definidos y la justificación del
 so estudio bien argumentada, es posible seguir con el segundo paso del
proceso de investigación.
CÓMO ELABORAR
UNA TESIS DE
GRADO A continuación se presenta una ficha de trabajo que resume las
actividades y las recomendaciones necesarias para plantear el problema
y concluir con éxito este primer paso. Asimismo, además de cumplir
con la guía, a manera de referencia es recomendable consultar esta
sección en tesis de distintas universidades que traten una problemática
similar.

PASO l. Guía de actividades y recomendaciones para la definición del

problema
Actividades Recomendaciones
l. Describir la Presentar una introducción a la naturaleza del problema.
situación problema Mostrar el diagnóstico del problema (causas y relaciones).
Explicar el estado actual de la situación.
Establecer un pronóstico con respecto al propósito del
estudio.
2. Formular el Redactar una breve declaración o enunciado del problema de
problema investigación.
Formular la pregunta o preguntas de investigación de forma
específica y en concordancia con los objetivos.
3. Plantear los Precisar el propósito del estudio. Usar verbos en infinitivo
objetivos generales (objetivo general).
y específicos de la Proponer soluciones o contribuciones del estudio en
tesis ténninos operativos (objetivos específicos).
4. Justificar la Argumentar el para qué de la investigación: utilidad,
pertinencia de la importancia, beneficios directos e indirectos, impacto social,
tesis implicaciones prácticas, teóricas o metodológicas, etc.
Presentar los antecedentes, vacíos y limitaciones que
evidencien la necesidad del estudio.
5. Colocar el título Incluir en el título las variables principales, su relación y
tentativo de la tesis contexto.
Redactarlo de forma precisa y breve (de preferencia, de doce
palabras de extensión).
No colocar abreviaturas ni fórmulas.
Agregar un subtítulo solo de ser necesario.