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PLENO [URISDICCIONAL REGIONAL SOBRE EL CÓDIGO PROCESAL PENAL AREOUIPA

TEMA Nº4

POSIBILIDAD DE OBSERVAR DEFECTOS FORMALES Y SUSTANCIALES


EN LA ACUSACIÓN ANTES Y DURANTE LA AUDIENCIA
PRELIMINAR

l. ¿Cuáles serían los defectos formales de la acusación pasibles de


observación, y si es posible el sobreseimiento del proceso por defectos
sustanciales en la acusación?

Primera Ponencia
Son defectos formales de la acusación los precisados en los artículos 135º y 349º
del Código Procesal Penal, los cuales pueden ser observados por las partes
dentro del plazo que tienen para hacerlo y por el juez de la investigación
preparatoria en la audiencia preliminar; ante defectos sustanciales de la
acusación, previstos en el artículo 344º, numeral 2 del mismo código,
corresponde el sobreseimiento de la causa y no la observación de aquel acto
jurídico procesal de impulso y postulación del juzgamiento.

Segunda Ponencia
La ley no hace diferencia entre defectos formales y sustanciales de la acusación,
estos últimos (bajo esa nomenclatura) no existen, la acusación puede o no tener
defectos, si ellos se presentan la norma los denomina "formales", los que
pueden ser observados por las partes de conformidad con lo previsto por el
artículo 350°, numeral 1, letra a) del Código Procesal Penal. Por lo demás, los
defectos de la acusación podrían diferenciarse por su importancia o
trascendencia, lo que no quita que cualquiera pueda ser materia de reclamo u
observación; toda inobservancia o incumplimiento de la ley procesal respecto
de los requisitos que debe reunir la acusación fiscal configura la existencia de
un defecto formal de ésta, por consiguiente, las partes, y el juez en su momento
al amparo del artículo 352º, numeral 2 del citado Código, pueden efectuar
observaciones por tales defectos.

Fundamentos
La etapa intermedia del proceso común tiene como eje central a la audiencia
preliminar, en la que el juez de investigación preparatoria debe calificar, según
ekaso, la acusación fiscal o el requerimiento de sobreseimiento.

Tratándose de que el fiscal provincial haya formulado acusación escrita,


notificada la misma, los demás sujetos procesales pueden (entre otras
OG036o
PLENO TURISDICCIONAL REGIONAL SOBRE EL CÓDIGO PROCESAL PENAL AREQUIPA

posibilidades) observar la acusac1on por defectos formales requiriendo su


corrección, así lo establece el artículo 350°, numeral 1, literal a) del Código
Procesal Penal; sin embargo, el asunto es que la ley no se avoca a desarrollar
cuáles serían esos defectos formales pasibles de observación.

Ahora bien, siendo posible la observación por defectos formales, surgen


preguntas como las siguientes: ¿será viable la observación por defectos
sustanciales?, ¿cuáles serían esos defectos?, ¿son posibles de subsanar los
defectos sustanciales o acaso sólo corresponde el sobreseimiento?

En ese sentido, son muchas las posturas que podrían presentarse, verbigracia,
podría afirmarse que los defectos formales están relacionados a la ausencia de
requisitos formales de la acusación. De tratarse de un requerimiento fiscal
(como lo es la acusación) de conformidad con el artículo 135º del Código
Procesal Penal en concordancia con los artículos 5º y 6º, y primera disposición
complementaria y final de la "Directiva específica para el uso de los formatos
técnicos del trabajo fiscal" (aprobada por la Fiscalía de la Nación de
conformidad con el inciso 2 del primer artículo mencionado) los requisitos
formales de la acusación podrían estar constituidos por sus anexos, en este caso
el expediente fiscal o las copias certificadas correspondientes, más el código
único del caso, datos generales y personales del funcionario que interviene,
márgenes del escrito, etc. También podrían ser defectos formales aquellas
omisiones o trasgresiones al contenido de la acusación previsto por el artículo
349º del Código citado.

De otro lado, para determinar cuáles son los defectos sustanciales de la


acusación, si estos existen, es preciso recordar que el pedido de sobreseimiento
que puede efectuar la contraparte del fiscal se justifica en aplicación del artículo
350º numeral 1 letra d) del Código Procesal Penal y sólo ante los supuestos
previstos en el numeral 2, del artículo 344º del citado Código, aquellos
supondrían entonces la existencia de defectos sustanciales de la acusación.

Corresponde determinar en consecuencia, en atención a lo expuesto, si el juez


podría observar en audiencia preliminar cualquier defecto de la acusación, sin
diferenciar que el mismo es formal o sustancial, o si acaso encontrando
diferencia en estos, ante la presencia de defectos sustanciales corresponde
únicamente el sobreseimiento del proceso. Una idea complementaria de la
primera apuntaría a señalar que cualquier defecto de la acusación es subsanable
por el fiscat todo desde la perspectiva que la etapa intermedia sirve de filtro o
saneamiento procesal a la etapa de juzgamiento, debiendo por tanto,
favorecerse la realización de ésta.
000368
PLENO TURJSDICCIONAL REGIONAL SOBRE EL CÓDIGO PROCESAL PENAL AREQUIPA

Nº DOCUMENTOS DE TRABAJO PÁG.


l. JUZGADO PENAL DE INVESTIGACIÓN PREPARATORIA DE
MOQUEGUA - CORTE SUPERIOR DE JUSTICIA DE
MOQUEGUA. Expediente Nº 2009-00041-0-2301-JR-PE-1. Resolución
número uno. 371

2. JUZGADO PENAL DE INVESTIGACIÓN PREPARATORIA DE


ILO - CORTE SUPERIOR DE JUSTICIA DE MOQUEGUA.
Expediente Nº 2008-00510-0-2801-JR-PE-1. Resolución número
dieciséis 375

3. VILLA VICENCIO RÍOS, Frezia Sissi y REYES AL V ARADO, Víctor


Raúl. "Audiencia Preliminar". El nuevo Código Procesal Penal en la
jurisprudencia. Gaceta Jurídica. Primera edición. Lima. 2008. 379

4. VILLA VICENCIO RÍOS, Frezia Sissi y REYES AL V ARADO, Víctor


Raúl. "Decisiones Adoptadas en las Audiencia Preliminar". El nuevo
Código Procesal Penal en la jurisprudencia. Gaceta Jurídica. Primera
edición. Lima. 2008. 383

5. VILLA VICENCIO RÍOS, Frezia Sissi y REYES AL V ARADO, Víctor


Raúl. "Poder del tribunal y facultad fiscal". El nuevo Código Procesal
Penal en la jurisprudencia. Gaceta Jurídica. Primera edición. Lima.
2008. 391

6. TRIBUNAL CONSTITUCIONAL. Expediente Nº 2005-2006-HC. 399

7. CARO MAGNI, Raúl Esteban. "El nuevo Código Procesal Penal y el


sistema acusatorio adversaria!". En: Actualidad Jurídica. T.175. Gaceta
Jurídica. Lima. Junio. 2008. 405

8. CASTAÑEDA DÍAZ, Julio. "El nuevo modelo procesal penal


peruano y la acusación fiscal". En: La aplicación del modelo procesal
penal acusatorio adversaria! en los distritos judiciales de Huaura y La
Libertad. Fondo Editorial del Poder Judicial. Lima. 2009. 409

9. VALDIVIA SORRENTINO, Gino M. "La acusación fiscal y la


audiencia preliminar". En: Revista Oficial del Poder Judicial. Año 2. Nº
2. Corte Suprema de Justicia de la República. Lima. 2008. 423
000370
PLENO TURISDICCIONAL REGIONAL SOBRE EL CÓDIGO PROCESAL PENAL AREQUIPA

10. RODRÍGUEZ JIMÉNEZ, Mari e la. "El prínc1p10 acusatorio y su


importancia en la reforma procesal penal". En: Actualidad Jurídica.
T.183. Gaceta Jurídica. Lima. Febrero. 2009. 431

11. DELGADO FLORES, Luis Ángel. "La delimitación del objeto del
proceso penal en sede de la etapa intermedia". En: Actualidad
Jurídica. T.182. Gaceta Jurídica. Lima. Enero. 2009. 437
-~

12. CÁCERES J. Roberto E. y IPARRAGUIRRE N. Ronald D. "La etapa


intermedia". Código Procesal Penal comentado. Jurista Editores EIRL.
Lima. 2007. 447

13. PEÑA CABRERA FREYRE, Alonso. "La etapa intermedia en el nuevo


Código Procesal Penal". En: Actualidad Jurídica. T.177. Gaceta
Jurídica. Lima. Agosto. 2008. 457
Pleno
Jurisdiccional
Regional sobre el
Código Procesal Penal

"Expediente Nº 2009-00041-0-2301-JR-PE-1"
Resolución número uno

+ JUZGADO PENAL DE INVESTIGACIÓN PREPARATORIA DE MOQUEGUA- CORTE SUPERIOR DE JUSTIClt,


MOQUEGUA.
i' H f ; ,~_;

EXPEDIENTE 20f)9-0rJ,Q4 i 0-230!-JR-PE-1


ESPEC!l\USCA ;í
AGf<AvtAOO
iMPUT ADO ; ;,I
~ i(
MtNlSTER!CT PUBUCO
DEUTO Ll•t 403- Fuga en accidente de tráns:to

, ,i., ,JSóc1ori Directa presenwda por ei Cuafto Despacho de In


3 c"r ~' 1J1nc:::í :>en:>1 Corpcrat1va de Mar15ca\ Nieto en contra de llliS Albedo
¡::or d dehto de Fuga en Lugar de Acodenk:: de Transito 2n iY:J•av•o '"'
j'C1'C;c1;,d .i, CONSIDERANDO: Oue el artículo trescientos cuarenta y nueve ,kl :;\c:V;:o 1

0'.: '.Jr:ó :1::u:SccUÓrl d1fE;cta C$t3 debe guctrd&r las forrnai<dod<:S t::,t_obiec::td<;S par;;> ld ,'Kt
l_c11 C)rno se cie1eillür> U\ el articulo antes n;eric1or:ado adv1rt1éndose que dicho escrito 1 •e:;;

!2c ~or111c>itd0des .ostab\eodas por ley fundamento por e\ cuJI SE RE SU EL VE·. Ccci<lf,?'
tN AOM!51 BLE la P«~v::0oón Q¡tect¿¡ presenté!da por el Cuarto íJesp.act'o d trwestigación de <•

',, J
Pleno
Jurisdiccional
Regional sobre el
Código Procesal Penal

''Expediente Nº 2008-00510-0-2801-JR-PE-1"
Resolución número dieciséis

+ JUZGADO PENAL DE INVESTIGACIÓN PREPARATORIA DE ILO - CORTE SUPERIOR DE JUSTICIA DE MO(


GUA.
.r.Pf:T!ENTE 2008 00510 0 2B01.JR.f-lf:::..1
3~· i::C:ll\LIST !\ : :~CXi\N/\ l::lUS r iN7A NAI VARTE
r_~p;~\/:fa.J)() :AEZA fil\!ERA EUSEBIO ;,LFREDO
íJi·'UTADO • GUTlrRf'ZFZ CEUD ELVIS ELíSBAN
:,l!;<JISTFRIO PUGUCO · 200 OESP/•CHO DI 11-N~ S l IGAC!ON
) · Art 196.· F stafa 9e:1ów::a

f~esolucíon Nro.16

!in. diecínucve de diciembre


:)eí ano dos rníl ocho.-

AUTOS, OIDOS Y CONSIDERANDO; l:stanao de que se tiene ;nstaladn 18 :rnd1enc1a


~rclirrnnar de controt de acusación y conforme lo pre.tmfo fl!Jí el articulo 351" ;rn.:1s0 ,?.) el
c;cr'or t1scal procede a modificar su acusación formal. presentada rnedim1te escrito 18 de
·.ílc1cmbre del dos mil ocho; por lo tanto
PRIMERO: (Jue e! señor físoi! en 11so de sus atríbudones conferidas por 8! 1r1Císo 3eru del
.::oct1go F'rocesal Penal en e! extremo que indica, que el físcal podrá en la misma audiencia
uesentando el escrito respectivo rr.odíflcar, aclarar o integrar la flcusactón en !o que no sea
l'>ta:v;ia! corroboramos en lo que no sea sustancí:il. sícndo asl el ser.or fiscal presente .::i
'.'ste Juzgador escríto ce fecha 15 de octubre del dos rníl ocho, pero antendernos que la r-eBI
fecha deht;ría ser e! d!a de hoy, quf'i estamos 19 de dídembre del dos míf ocho. este escrito
l2 c;u redacción drcc ''Precedo a 3drrtitir !n presente 2cusacrón, esta adrrntíendo una nueva
:.1cL.sacw:1 lo que no condíce con el aitículo 349" y 350' porque !a acusación fom1al ya esta
ur<::scnt8da. y no puede volver a presentar eu este estado otra nueva ncusadón porr¡ue
:.ausar:a indcfcn-1'.ón siendo que solo se !e perrrnfe al fiscal modificar, aclarar o 1;·1tegrar ::'<
,;c:1sacio•1 en lo que no sea sustancial. y et hecho de presentar una nueva <:1t:u8<:1c1on en
.-,,,rp ;1do eMa claramente r::msaf'\do indefensión el h2cho de que t1Bya sido un error de
'1¡:eo qu12as una traspapelac1ón el hecho no enerva e! documento presentado m<is aun
'r:i!anrk,se q¡¡a (JS una tercera vez que se prest'ntan hectios similares, pareciera que no ~""
t1·-:r'O ur'a óptíca con respecto a ICl fiscalía rcfación a lo ínvestigado y robado en la
:fl\/r'>SíHJoi.:íon preparatoria. pero mas ¿;¡flá de ello sígu•endo con el clecurno cop el inciso 3' \iel
'n:1::,Jki 351, :ndica, el Juez en et mísrno acto correrá traslado a los dernas su;e~ns
1Ar;z:3salcs concurrentes p8ra su absolución inmed;a!a. hab!cndose cornendo trasiado aí
''"tíor abogado de !a defensa doctor Arturo r.:.acheco Villagra y al abogado del actor civ1'
1jor;tor Mano Mantma el abogado de la defensa Arturo f.l;lcheco absuctve. índi:".ar;do de que
'"' rJ:;bc declarar nulo el traslado la modifi\..ación de la acusacíón. norque ei mismo no es
1 ina modificación. no es una integración, sino una nueva acusación de igual rnanera ei

abügado del actor civil se ratifica en elfo.


SEGUNDO: renemos que con51derar que es esíe Nuevo Modelo Procesal Penal dentro al i
µrecoso cornon, se encuentra ¡;:¡ el<>pa intermedia, ia elapa 1ntermedía únicamente se ha
ideado con el fln de controlar el scbreseimíen;o que solícíta la Fiscalía o en su defecto
connolar la acusación que sotícíte al fiscal, siendo filtro necesario para poder rasar a Jt.iido
c1ra1, mcluso es tan cie.r!o este control que otorga al Juez. la facultad de ofido de dictar er
sobrcsc;m:ento et.ando vea que de lo actuado no se desprende realmente actuaciones
1cior1eas, así lo incica el inciso ,1to del articulo 352º pem entendiendo como bien lo ha dicho
~,: <,e1;or Lscal, que se debe a un error de plantilla la pmseniacíón de esta rueva acusacion
1nas no es un error en el aspecto sust<Jr.cial de I<~ acusación misma, e! Juez que preside
::aria mal dictando el scbrese1míento a posar que esta es un& tercera vez qce esiamos en
'3s mismas observaciones.
i!::RCERO: Recogiendo lo anterio1nlente indicado. este pu~v~dor haciendo híncapie que la
:1cu:::..:ic1ón que la acus<'.lc1ón c-:r1 la etapa intermedia '~cnticno dos etapas fundamentales que
·es 1a etapa forma!, esto es cuando se presenta por eser.to y se corre tmsfado por el termino
.Je 10 días a las partes. y 'ª etnpa ,·xal queda sustt~n!ación e11 audiencia de h acusac,ón
1: 1r11a1 ~)'X parte de la f;sc;:ilía. e::1:to qu·ern docir qué ;;,e t1cnH en cuenta el esenio prest::-Jd:-i
c;n Jcusacíón y si la flscalia 10 (]uíere vJnar no podrá vanar en lo sustanc.ial en 3sta
:iUdie'lc1a sino, en cuestiones 3ccesorias como 1,:a se tiene d1cr10 anteriormente. pero no
1.:cdra pr(,sentar una nueva acusac1on siendo así P.ste Jugador nuevamente est1rna que se
d;m nuevamente los sup'.Jestos est;:ibfecidos "'º
ei ín<::tso 2) del articulo 352º del Nuevo
1 >) !ioo Procesa! Penal. esto es que la acusación prP,~entada por el ser1cr representante del

\:inistcrio Pübfico con fecha 18 rk~ diciembre del úos m1! ocho. 1/ la acusacn)n presentaoa p¡
.¡¡,., ue t1oy en esta audiencia ambos escntcs carecen de un l)fccto fundamentar. que
,:;wsUuyen nuevas acusaciones y no estamos <':!n el estado de fr)rmu:ar nu0va,:,
c:CL:SDCIOnes. !a devOltJCtón ha SfdO p<ira que StJbSanAn Ja rtCUS<'lción prirn1ge111a no para que
pre;si::nten m;ev11s acusaciones. siendo así é!';fe Juzga0..1r t':Stirna que la dUJSdCion
prcsc-·ntada de manera primigenia con fecha 17 de octubre del dos mil ocho. iof>fa <k;usaoón
rx1trngcnia rcquíerc un nuevo ant1lísis del Mínistor:o PLblíco. ya quo :a tnsrPa t.;;ndra cuc
íntcqrarse, aclararo;e y modítícarse no en la parte sustancial, porque s1 lo n;0d:f1can .9n ·a
parte sustancial tendría nuevamente correr traslado de 1O dias, esa etapa ya r:•recluyo. o:H
:o t.;.into y ¡,_,rnendo en consideración ;¡ue el arHculo :152' f!O establece un limito para qc;c c·i
!lH':7 ~xpc;nga subsan~ciones dejándolo a criten0 rfsl Ju;'.s¡Adot t'<Slim() fJU<" ·;e dBbe r:e\.ffli·Jer
n1,ev;irnentc la acusación <i :es se11ores del Mm1s!eno rubltco ;;usp.ender ":'ita d:Jd1~i:v,1
in:.!alad21, no estamos instalando una nueva audiencia es consecuc:ón de las antennrf";
::iucJ1encias. y nuevamente recalco que !a acusación que se tíene que rn0d1fica; ''·" !d
.::cGsBuón de fecha 17 de octubre. no tíei~en cwe presentar nuevas acusaciones. 'o qtie
Hstoy :ndícando ílO rr:e lo estoy inventando •'!Sta eSC(ito en i::I Código, por lo :anto 110 i:s
r.oríla det señor Juez que trata de hacer el Cód190 a su manera. o fo tm!a de interpretar
n,nforme a un criterio particular es taxativamente y literalmente !o que dtce el Código, es la
r: 3rte del Código mejor redar:t<lda del mismo, donde nadie tiene dudas a! respecto, s•endo
así estimamos que nuevamente se debe devolver la acusación y suspender la av1sación
;JOt circo r:Has para que se corrí¡a los defectos <1dverfídos luego ríe la cual se va 1eanurJai >a
auu;0ndB;
SE RFSUEL VE:
PRIMERO: TENERSE POR OBSERVADAS LOS ESCRITOS DE ACUSACION DE FECHA
DfEC!OCHO DE DICIEMBRE DEL DOS MIL OCHO, EL ESCRITO DE ACUSACION DE
FECHA QUINCE DE OCnJBRE DEL DOS MIL OCHO, PERO PRESENTANDA EN ESTA
FECHA DE AUDIENCIA DIECINUEVE DE DICIEMBRE DEL DOS MIL OCHO, POR
rRlH ARSE DE NUEVAS ACUSACIONES, ya que no puede presentarse ncevas
acusaciones, pues la acusación prímigenía es :le fect1a DIECISIETE DE OCTUBRE DEL
DOS MIL OCHO.
SEGUNDO: SE DISPONE LA DEVOUJCION DE LA ACUSACfON, pam que 01 ser101
(~prfJSerltan1e det rtJinisteno Publtco subsane) 1;_.,s d~~ftciencias advett:das er res
cons1je1ados orecedentcs. '/ por lo tanto; CISPONGO SE SUSPENDA LA AUDIENCIA
l'OH CINCO DIAS, p<!ra que se corri1an los defectos adverltdos. que en resumen es. oue
no se líene que preSBnlar :1uevas acusaciones, sino escntos modíñcando, aclaranoc
integrando ra acusacíón ya presentada con fe\ha drec1síete de octubre del Bño c!os mil ocilo
TERCERO Una vez presentado 01 escríto de rnodíf1cac1ón, aclaración o suspens;ón oue:
cslirne pertinente el Ministerio Pub!rco, recién se va fijar techa µara fa continuación de la
prosonte audiencia, esto que tierie plazo de cinco (iias el Mirnslcno Público parn preceder
c:::;nforme lo indicado. bajo apercibimiento de t•:;nerse por no corregidos !os rtefecto'3
.:vivE:rücJos y (:ontinuar la audiencia con l<i acusación primígenía ..
Or:.V oulv
') ~ ·; 4

Pleno
Jurisdiccional
Regional sobre el
Código Procesal Penal

"Audiencia Preliminar"

+ VILLAVICENCIO RÍOS, Frezia Sissi y REYES ALVARADO, Víctor Raúl. El nuevo Código Procesal Penal en la
jurisprudencia. Gaceta Jurídica. Primera edición. Lima. 2008.
EL NUEVO CÓDIGO PROCESAL PENAL EN LA JURISPRUDENCIA EL PROCESO COMÚN

ll{•Fif:fUf;üire] ARTÍCULO 351°.3.- Audiencia preliminar


La i11tegració11 o aclaració11 de la acusación fiscal por defectos de forma.
El fiscal ha formulado acusación y la ha retirado en la audiencia preliminar de
control de la acusación fiscal y ha requerido la aplicación del principio de oportuni-
dad solicitando el sobreseimiento del proceso. FUNDAMENTO SEGUNDO.-" Que, los datos de identidad de una persona no son aspectos
formales sino de fondo, toda vez que permite evitar sea confundida con terceros e identifi-
El principio de oportunidad dentro del proceso se aplica una vez dispuesta la for- carlo para los efectos de la imposición de una pena en el caso de dicho supuesto, además en
malización de la investigación preparatoria, como está previsto en el artículo 2º.7il 15 l el exordio de ta acusación no se pronuncia expresamente el sefior fiscal contra el imputado
que prevé que antes de que se formule acusación, el fiscal puede requerir su aplica- antes mencionado, que por la naturaleza del escrito aparece siendo excluido como acusado,
ción, requiriendo también la aprobación del acuerdo con el consecuente sobresei- no teniendo el juez la obligación de interpretar los escritos".
miento que puede dictar facultativamente el juez.
El a11ículo 350º. I e)(l 161 prevé que los sujetos procesales pueden objetar la acusa- r:DJ SEGUNDO JUZGADO DE LA INVESTIGACIÓN PREPARATORIA DE H~AURA
ción instando la aplicación de un criterio de oportunidad. Esta objeción esta prevista EXPEDIENTENº 2007-0156
para que sea realizada por el imputado, si atendemos a que el principio de oportuni- Resolución Nº 10
dad necesita del acuerdo entre el fiscal, el imputado y su defensor. Pero como obser-
vamos, en este caso el fiscal ha objetado su acusación. AUTO DE DEVOLUCIÓN DE LA CARPETA FISCAL

Probablemente el fiscal ha acusado porque por las circunstancias no pudo aplicar Huacho, veintitrés de mayo del dos mil siete.
en la investigación preparatoria el principio de oportunidad, las que normalmente se VISTOS Y OÍDOS, Con la Acusación fiscal de fojas 01 a 05, y CONSIDERANDO; Prime-
relacionan con la no presentación del imputado en sede fiscal ante sus llamados. Por ro.- Que, el Ministerio Público solicita se le devuelva la carpeta fiscal a fin de que integre su
lo que, si se presenta a la audiencia de control de la acusación esta es la oportunidad acusación individualizando debidamente al ímputado Raúl Ponciano Páucar Tapara, toda vez
para consensuar. que ya cuenta con dicha información, trasladado a los abogados de la defensa d requerimien-
Es de notar que el fiscal, previamente a la finna del acta, ha retirado su acu- to, absolvieron conviniendo en el pedido y el Sei'lor abogado del Tercero Civil solicitando se
integre en este acto por Economla y Celeridad Procesal al tratarse de falta de requisitos solo
sación, lo que tiene que hacer a través de una disposición, según lo previsto en el
de forma. Segundo.- Que, los datos de ídentidad de una persona no son aspectos formales
artículo 122º.2 d)l 117 l.
síno de fondo, toda vez que permite evitar sea confundida con terceros e identificarlo para los
En los casos en los que el imputado objeta la acusación fiscal instando la aplica- efectos de la imposición de una pena en el caso de dicho supuesto, además en el exordio de la
ción del criterio de oportunidad, el fiscal tiene que plantearse el retiro de la acusación acusación no se pronuncia expresamente el sei'lor fiscal contra el imputado antes mencionado,
si considera que puede aplicarse el principio de oportunidad, en este caso le comuni- que por la naturaleza del escrito aparece síendo excluido como acusado, no teniendo el juez la
cará al juez su decisión de que se suspenda la tramitación del control de la acusación, obligación de interpretar los escritos. Tercero.- Que, las partes han informado que el proceso
para que se aplique el principio de oportunidad, luego de lo cual se tiene por retirada penal se sigue contra Raúl Zárate Muñoz y Raúl Ponciano Páucar Tapara, siendo así existe una
la acusación fiscal. Por tanto, lo más recomendable es que se condicione el retiro de omísíón por parte del Sei'lor Fiscal en pronunciarse al respecto, por lo que se ha incurrido en un
la acusación hasta que se dicte la resolución judicial correspondiente. A modo de lo defecto susrnncial que debe corregirse a fin de evitar nulidades futuras tal como lo prevé el art.
que sucede en el artículo 387º.4 a) 11181 , con las diferencias del caso. 353º del Código Procesal Penal; por estar consideraciones, SE RESUELVE: DECLARAR
FUNDADO EL REQUERIMIENTO DEL SEÑOR FISCAL, consecuentemente SE OR-
• DENA: devuélvase la carpeta fiscal a su ministerio para que en el plazo de 5 días integre su
acusación y cumplido este mandato se cite a la continuación de la audiencia, integración que
por el Principio de Igualdad de Armas debe ser solo en el extremo requerido por el Sr. Fiscal,
dándose por notificadas las partes en este acto, a quienes se les entregará inmt:diatamente una
(115) Articulo 2º.· Principio de oportunidad.· copia de la presente resoludón y notificándose por cédula a quien corresponda.
7. Si la acción penal hubiera sido promovida, el Juez de la Investigación Preparatoria. previa audiencia, po-
drá a petición del Ministerio Público, con la aprobación del impulado y cilación del agraviado, diclar aula JUEZ
de sobreseimiento -con o sin las reglas fijadas en el numeral 5)- hasta anles de formularse la acusación, CASTAÑEDA DÍAZ
bajo los supueslos ya establecidos( .. ).
(116) Articulo 350º.· Notificación de la acusación y objeción de los demás sujetos procesales.-
La acusación será notificada a los demás sujetos procesales. En el plazo de diez días éstas podrán: ( . o
e) Instar la aplicación, si fuere el caso, de un criterio de oportunidad;( ... ) Cj
í, 11) Articulo 122º.· Actos del Ministerio Público.-
2. Las Disposiciones se dictan para decidir:(. .) d) la aplicación del principio de oportunidad(. .).
o
(.;¡
(118) Articulo 387°.- Alegato Oral del Fiscal.- 4. ( ... )a) El Juzgador, después de oir a los abogados de las demás
partes. resolverá en la misma audiencia lo que corresponda o la suspenderá con lal fin por el lérmino de dos :O:J
dias hábiles. 11-
219
2io \
EL NUEVO CÓDIGO PROCESAL PENAL EN LA JURISPRUDENCIA EL PROCESO COMÚN

Km SALA PENAL DE APELACIONES DE LA CORTE SUPERIOR DE JUSTICIA DE


HU AURA.
El juez considera que los datos de identidad de una persona son aspectos de CARPETA JUDICIAL Nº 2007-00156
fondo del requerimiento de acusación, sin embargo, sostenemos que es un requisito
Resolución Nº 24
formal que puede ser subsanado en la audiencia preliminar y que situaciones como
esta han sido previstas en el artículo 351 º.3 11101, que prevé la modificación, aclaración APELACIÓN DE LA RESOLUCION, QUE DECLARA FUNDADO EL PEDIDO
e integración de la acusación fiscal por cuestiones no sustantivas y justamente, la DE EXCLUSIÓN DE UNA EMPRESA COMO TERCERO CIVIL RESPONSABLE
audiencia preliminar es el momento procesal en el que puede el fiscal con-egir esos (procede del 2do. Juzgado de la Investigación Preparatoria de Huaura)
aspectos, situación que no vulnera ningún derecho.
lhrncho, cinco de octubre del año dos mil siete.
Por otro lado, la nonna prevé que debe devolverse 112m la acusación, cuando por
cuestiones sustantivas los defectos de la acusación requieren de un nuevo análisis, !,ASUNTO
por ejemplo, cuando los hechos por los que se acusa no coinciden con los descritos Realizada en la lecha la audiencia de apelación de la Resolución Número Dieciocho. su techa seis
en la Disposición de Fonnalización y Continuación de la Investigación Preparatoria, de agosto del año en curso, que declara fundado d pedido de exclusión de la Empresa NORVIAL
que está prevista en el artículo 349º.2 1111 1. S .. como Tercero Civil Responsable en el proceso, con el sustento oral realizado por la represen-
tante del Ministerio Público quien apela de la resolución, e interviniendo como Vocal ponente y
En este sentido, para no causar indefensión y por celeridad y economía procesal, director de debates, el Magistrado Víctor Raúl Reyes Alvarado; y ATENDIENDO:
el requerimiento fiscal debe de ser planteado con meridiana claridad, individualizan-
do la conducta típica de cada uno de los acusados con los elementos de convicción y 11. ANTECEDENTES
medios probatorios que la sustentan, entre otros, de fmma tal, que en el traslado los l. Resolución de primer grado
demás sujetos procesales puedan objetarla en todos sus extremos. El considerando quinto de la resolución impugnada, obrante a fojas 197, señala que. en electo el
• articulo 1981" del Código Civil exige como requisitos para que una persona natural o jurídica asuma
!ns consecuencias civiles de la responsabilidad extracontractual. la vinculación y dependencia del
causante directo por actuar en nombre, representación y bajo sus orientaciones. en tal sentido se ad-
vie1te, que los acusados Raúl Zárate Mui'loz y Raúl Ponciano Páucar Tapara, son personas que tienen
ARTÍCULO 352°.- Decisiones adoptadas en la audiencia preliminar
relación laboral con la empresa Asfaltos del Peru, mas no con la empresa Norvial SA. Por otro lado,
La posibilidad de excluir en la etapa intermedia, a un tercero ci1•il111e11te responsable el hecho de sangre se produjo en el KM 112. 7 de la carretera panamericana norte. la misma que esta-
constituido indebidamente. ba en refacción a cargo de dicha empresa, según aparece del contrato con la Empresa Consorcio Red
Vial, sub contratista de esta. en cuya cláusula décima Inciso d) del documento fuente. se preceptúa
FUNDAMENTO NOVENO: «Por este motivo se ha dado la potestad al Juez, para snnear el que la empresa Asfaltos del Peru responderá por las indenmi7,aciones que acarrea la ejecución de la
proceso, para no permitir que se realicen juicios inútiles; si el caso tiene que Ir a juicio deben obra, esto es que hubo un advenimiento expreso para asumir las responsabilidades civiles, lo que esta
subsanarse todas las Irregularidades que pueden haberse producido en la etapa de Investiga- pennitido en el derecho nacional, es mas en el propio Código Procesal Penal en su articulo 113º nu-
ción, tales como. excluyendo prueba prohibida, o cuando, como en este caso, se ha incorpora- meral 3 establece que el asegurador podrá ser llamado como tercero civil, si ha sido contratado para
do Indebidamente como sujeto procesal, a una persona jurldka. responder por la responsabilidad civil, por lo que en consecuencia, es factible que un tercero asuma
desde ya la obligación civil como consecuencia de un tuturo hecho punible, y en aplicación extensiva
del artículo 344º numeral 2 literal a segundo presupuesto del NCPP, esto es que no puede attibuírsele
responsabilidad civil, por lo tanto queda excluido del proceso como tercero civil.
(119) Articulo 351° -Audiencia preliminar - ( .. )
3 lnslalada la audiencia, el Juez otorgará la palabra por un tiempo breve y por su orden al Fiscal, a la defen- 2. Sustento del recurso impugnatorio
sa del actor civil. asl como del acusado y del tercero responsable, los que debatirán sobre la procedencia La Fiscal Provincial en el recurso d<.> apelación, cuestiona la resolución del Juez, porque ha excluido
o admisibHldad de cada una de las cuestiones planteadas y la pertinencia de la prueba ofrecida. El Fiscal
al tercero civil cuando no existe no1111a que expresamente asilo autorice, que si bien en el novísimo
podrá en la misma audiencia, presentando el escrito respectivo. modificar. aclarar o Integrar la acusación
en lo que no sea sustancial; el Juez, en ese mismo acto correrá traslado a los demás sujetos procesales Código Procesal Penal, no cabe cuestionamiento alguno a la incorporación del tercero civiL Sin em-
concurrentes para su absolución inmediata bargo en el anterior ordenamiento procesal penal, vigente en la tramitación del presente proceso, no
.~" (120) Articulo 352' - Decisiones adoptadas en la audiencia preliminar.- ( ) lo establecía por lo que la defensa muy bien tuvo la oprntunidad de cuestionar tal incorporación. En
co 2 SI los defectos de la Acusación requieren un nuevo análisis del Ministerio Público. el Juez dispondrá la
devolución de la acusación y suspenderá la audiencia por cinco dfas para que corrija el defecto, fuego
la audiencia de apelación la Fiscal Superior Adjunta. ya no señala los argumentos antes indicados,
C') de lo cual se reanudará En los demás casos, el Fiscal. en la misma audiencia, podrá hacer las modlfl-
indicando que no esta vinculada con lo referido por la Fiscal Provincial y utiliza nuevos argumentos
o caciones, aclaraciones o subsanaciones que corresponda, con intervención de los concurrentes. Si no
hay observaciones, se tendrá por modificado, aclarado o saneado el dictamen acusatorio en los términos
para revocar el auto impugnado. señalando que la concesionaria Norvial SAS encarga la realización
del trabajo al Consorcio Red Vial Nº 05 y esta a su vez contrata los servicios de la empresa Asfaltos
<.::.::i precisados por el Fiscal. en caso contrario resolverá el Juez mediante resolución Inapelable Especiales del Perú SRL y esta empre'ia es la empleadora de los acusados Raúl Zárate Muñoz y
o (121) Articulo 349".- Contenido.- ( .. )
2 La acusación sofo puede referirse a hechos y personas incluidos en la Disposición de formalizaclón de la
Raúl Ponciano Paúcar Tapara. Y que el li.mdamento del Juez que emitió la resolución es que estos
Investigación Preparatoria, aunque se efectuare una distinta catiftceción jurldica dos acusados, trabajan para la empresa Asfaltos Especiales del Perú SR L y por consiguiente no

2201
Pleno
Jurisdiccional
Regional sobre el
Código Procesal Penal

"Decisiones adoptadas en la Audiencia Preliminar"

• VILLAVICENCIO RÍOS, Frezia Sissi y REYES ALVARADO, Víctor Raúl. El nuevo Código Procesal Penal en la
jurisprudencia. Gaceta Jurídica. Primera edición. Lima . 2008.
EL NUEVO CÓDIGO PROCESAL PENAL EN LA JURISPRUDENCIA EL PROCESO COMÚN

hecho de la acusación. A la etapa de Juzgamiento. la investigación o el caso materia de litis, debe li.il SALA PENAL DE APELACIONES DE LA CORTE SUPERIOR DE JUSTICIA DE HUAURA
llegar completa y debidamente saneada. para que el Juez de fallo limite a realizar el juicio oral EXPEDIENTE Nº 542-2006
respectívo. con las partes procesales debidamente incorporadas.
Resolución Nº 13
Por estos fundamentos los magistrados integrantes de la Sala Penal de la Corte Superior de Justicia
Huacho, catorce de marzo del dos mil siete.
de Huaura RESOLVEMOS:
AUTOS Y VISTOS: Oldo el alegato del representante del Ministerio Público, de los abogados
111. CONFIRMANDO la resolución que declara fündado el pedido de exclusión de la Empresa defensores del actor civil y del imputado Carlos Pedro Bazán Concha e interviniendo como Vocal
NORVIAL S. A como Tercero Civilmente Responsable en el presente proceso. ponente el Doctor Luis Alberto Vásquez Silva y ATENOIENDO:
02.- Devolver los actuados al Juzgado de origen para que proceda conforme a sus atribuciones y PRIMERO.- Que se advierte de autos que el presente proceso trata de uno adecuado al nuevo Có-
notiffquese el contenido de la presente resolución a las partes procesales. digo Procesal Penal, vigente en este Distrito Judicial de Huaura, vale decir, inicia con el Código de
SS Procedimientos Penales de mil novecientos cuarenta, en tal sentido, este colegiado no puede dejar
V ·ÍSQUEZ SILVA de pasar por alto ello, debiendo precisarse que el presente proceso se instauró con fecha siete de
REYES Al.V\RADO
mayo del dos mil cuatro, contra Emiliano Osccorima Aroni, Julia Osccorima Aroni y Carlos Pedro
fARAl.l.ERO GARCÍA
Bazan Concha, el mismo que se inició en la vía de tramite sumario y posteriormente al ampliarse el
tipo penal a Homicidio calificado se tramitó por la via ordinaria.
'ílilíl'!íl@Wil SEGUNDO.- Que bajo la consideración anotada en el numeral que antecede este proceso en su
Si como lo señala la norma procesal. el tercero civil goza de todos los derechos momento mediante la resolución de fecha quince de agosto del dos mil seis se procedió a formar el
y garantías que tiene el imputadot 1m. es factible que pueda solicitar ser excluido del cuaderno de etapa intermedia en tanto y en cuanto ese era el estado del presente proceso adecuado,
proceso porque no está vinculado jurídicamente con él. conforme también lo hace el emitiéndose el requerimiento de acusación que obra en los antecedentes de dicho cuaderno de fojas
uno a cinco en el que se formula acusación principal por el delito de Homicidio Calificado y acusa-
imputado cuando solicita ser excluido del proceso a través del sobreseimiento.
ción alternativa o subsidiaria por el delito de Homicidio Simple conforme el Fiscal Supremo en lo
En el presente caso. confom1e a los fundamentos de la Sala Penal de Apelacio- Penal lo había indicado; que llegada a la etapa de la Audiencia Preliminar de control de acusación
nes. está claro y es innecesario que se considere como tercero civil a una empresa y a solicitud de los imputados para el sobreseimiento respectivo el A quo ha procedido ha declarar
que no está vinculada jurídicamente con ninguno de los investigados. El juez de la fundado dicho requerimiento y en consecuencia el archivo de la causa.
investigación preparatoria que está obligado a sanear el proceso. si verifica que está TERCERO.- De lo expuesto en al Audiencia de Apelación han alegado reiteradamente que han
incorporado indebidamente un tercero civil. está facultado a excluirlo del proceso, existido una serie de deficiencias y limitaciones en la instrucción llevada con el derogado Código
pero siempre sometiendo el tema al debate entre las partes procesales. de Procedimientos Penales de mil novecientos cuarenta y que se requiere de actos de investigación
necesarios y trascendentales los mismos que dada la particularidad de adecuación y la circunstancia
adversa de haber tenido que recurrir a instancia Superior a efectos de que se enmienden las decisio-
nes del Juez de la Investigación se requiere se declare la nulidad de dicho auto que declara fundado
el requerimiento; teniendo presente que el proceso penal aun en el diseílo del nuevo modelo pro-
cesal penal tieRe por finalidad el esclarecimiento de la verdad y también determinar que no exista
ARTÍCULO 352°.- Decisiones adoptadas en la audiencia preliminar
impunidad especialmente en estos procesos de tramite adecuados en los cuales existe una mixtura
El sobreseimiento dictado a .solicitud del imputado ante el requerimiento fiscal de del nuevo y del ya derogado proceso penal debiendo pues concederse en este caso un plazo de
acusación. investigación suplementaria para que se realicen las diligencias que se han propuesto y que de esta
manera se agoten los actos de investigación necesarios para el esclarecimiento de la responsabili-
FUNDAMENTO TERCERO:"( ... ) el articulo trescientos cuarenta y cinco del Código Proce- dad penal de los imputados o en todo caso su no responsabilidad penal, si bien es cierto, el artículo
sal Penal establece, que ante el requerimiento fiscal de sobreseimiento, los sujetos procesales trescientos cuarenta y cinco del Código Procesal Penal establece que ante el requerimiento fiscal de
pueden formular oposición. En este caso, si bien es cierto no es propiamente lo que ha suce- sobreseimiento, los sujetos procesales pueden formular oposición. En este caso, si bien es cierto no
dido, sin embargo, existe una solicitud de sobreseimiento planteada por los Imputados a la es propiamente lo que ha sucedido, sin embargo, existe una solicitud de sobreseimiento planteada
que el actor civil y el representante del Ministerio Público evidentemente se han opuesto, sea por los imputados a la que el actor civil y el representante del Ministerio Público evidentemente
expresa o implícitamente, dado que este último ha efectuado el re<¡uerimiento de acusación y se han opuesto, sea expresa o impllcitamente, dado que este último ha efectuado el requerimiento
ello supone evidentemente la posibilidad que sellen a juicio el presente caso( ... )". de acusación y ello supone evidentemente la posibilidad de que se lleve a juicio el presente caso,
además de ello el articulo trescientos cuarenta y seis del acotado cuerpo legal establece que el Juez o
de la Investigación Preparatoria en el supuesto del numeral dos del articulo anterior si lo considera Ci
admisible y fundada dispondrá la realización de una Investigación Suplementaria indicando el pla- o
zo y las diligencias que el Fiscal debe realizar. w
(123) Articulo 113°.~ Derechos y garantias del tercero e/vil~ 1 El tercero civil. en lo concerniente a !a defensa de sus 00
intereses patrimoniales goza de todos los derechos y garant!as que este Código concede a! ímputado

224 J 1 ~1
El NUEVO CÓDIGO PROCESAL PENAL EN LA JURISPRUDENCIA El PROCESO COMÚN

Por estas consideraciones esta Sala Superior Penal Permanente resuelve declarando NULA la re- ARTICULO 352º.2.- Decisiones adoptadas en la audiencia preliminar
solución venida en grado, que declara fundado el requerimiento de sobreseimiento del proceso La dei•olución de la acusación fiscal por errónea calijicación jurldica.
seguido contra Emiliano Osccorina Aroni, Julia Osccorina Aroni y Carlos Pedro Bazan Concha,
por el delito de Homicidio Calificado, en agravio de José Aroni Polnaco, DISPONIENDO que el FUNDAMENTO TERCERO: "( ... )por lo que existe un defecto sustancial en la Acusación
presente caso pase al Magistrado llamado por Ley y que el Juez de inferior en grado emita nueva Fiscal, al haber hecho una tipificación errónea del hecho, por lo que en aplicación de lo dis-
resolución atendiendo a las consideraciones anotadas, DEVOLVIÉNDOSE los autos.
puesto en el art. 352º, numeral 2) del Código Procesal Penal( ... )".
SS.
VASQUEZ SILVA
CABALLERO GARCÍA
GOMEZ ARGUEDAS
r:m SEGUNDO JUZGADO DE LA INVESTIGACIÓN PREPARATORIA DE HUAURA
EXPEDIENTENº 20061081
Resolución Nº 05
r1J9w:mra1
AUTO DE DEVOLUCIÓN DE ACUSACIÓN FISCAL
Si el proceso penal ya fue adecuado al nuevo modelo procesal penal, debe cum-
plirse con las normas del Nuevo Código Procesal Penal, porque si no es así no tiene Huacho, veintitrés de mayo del dos mil siete.
sentido la adecuación. VISTOS Y OIDOS, Con la Acusación Fiscal de fojas 02 a 05, debidamente oralizada y CON-
En esta jurisprndencia, se advierte que el fiscal formuló acusación y los imputados SIDERANDO; Primero.- Que, se atribuye a Sebastián Alberto Urpeque Mejía haber vendido el
vehículo de placa de rodaje MG - 41748, consistente en una mototaxi - vehículo menor, a don
en la etapa intermedia le solicitaron al juez que sobresea la causa, sobreseimiento que
Alexander Garrido Morán, pero por falta de pago y mediante engaños hizo que Maikol Félix Bar
por lo demás también puede realizarse de oficio porque el juez debe ordenar el archi-
!barra, conductor ocasional del vehículo, lo llevara a la Av. Centenario de Hualmay, donde obligó al
vo definitivo del proceso cuando advierte que la acusación no cuenta con el debido conductor que le entregara la unidad móvil, actitud que tomó por el incumplimiento del agraviado
sustento y es innecesario que pase a la etapa de juzgamiento. del contrato suscrito el 20 de agosto del año 2004, denominado preparatorio pero que en el fondo
Por lo que el fiscal debe acusar cuando cuenta con los presupuestos señalados es uno de Compraventa. Segundo.- Que. descritos los hechos así por el sefior fiscal es inaplicable
en el artículo 349º del NCPP, si no cuenta con los medios de prueba, o la misma es el art. 191º del Código Penal, por cuanto la sustracción tiene como tipici<lad objetiva el traslado
deficiente e insuficiente para demostrar su teoría del caso, debe requerir el sobresei- del bien por parte del sujeto agente y por otro lado la figura contenida en el artículo mencionado
miento del proceso. Si no lo hace, lo hará de oficio o a requerimiento del imputado. exige como tipicidad nomrntiva que el agente sea propietario del bien, sin embargo con el contrato
hecho referencia el traslado del dominio ya se ha perfeccionado y por tanto el acusado ya dejó
Cuando es impugnado el auto de sobreseimiento, si la Sala Penal de Apelacio- de ser propietario del vehículo, toda vez que el contrato se perfecciona con la maní festación de
nes considera errada la decisión del juez, la revoca indicando que la acusación tiene la voluntad. Tercero.- Que, lo que ha ocurrido aparentemente es que el acusado Urpeque Mejia,
sustento, por lo que el juez debe realizar la audiencia de control de la acusación para Sebastián Alberto ha ejercitado un supuesto derecho de recuperación del bien por incumplimiento
que realice el saneamiento de la acusación. Si declara la nulidad del auto de sobre- de la parte contraria, lo que en el fondo constituye hacerse justicia por propia mano, y siendo así, es
seimiento, puede ordenarle al juez que lo dictó u a otro que realice nueva audiencia de aplicación el art. 417° del Código Penal y no el art. 191°, porque ha existido probablemente un
preliminar para que vuelva a evaluar la solicitud de sobreseimiento del imputado, ánimo de auto justicia que se deslindará en el juicio en forma oportuna, por lo que existe un defecto
sanear la acusación de ser el caso, admitir o no los medios probatorios ofrecidos por sustancial en la Acusación Fiscal, al haber hecho una tipificación errónea del hecho, por lo que en
las partes procesales y dictar el auto de enjuiciamiento, remitiendo los actuados al aplicación de lo dispuesto en e! art. 352°, numeral 2) del Código Procesal Penal SE DEVUELVE
Juzgado Penal que corresponda. LA CARPETA FISCAL Y EL CUADERNO DE LA ETAPA INTERMEDIA al representante
del Ministerio Público a fin de que en el plazo de 5 días subsane dicho defecto y se de cuenta para
Sin embargo, en la jurisprudencia en comento se aprecia que se da la razón al señalar la continuación de la audiencia. Quedando notificadas las partes en este acto, a quienes se
juez que dictó el sobreseimiento, ya que en el fundamento tercero se indica que debe les entregará copia de la resolución en forma inmediata.
concederse en este caso un plazo de investigación suplementaria para que se realicen
JUEZ
las diligencias que se han propuesto y de esta manera se puedan agotar los actos de
CASTAÑEDA DÍAZ
investigación necesarios para el esclarecimiento de la responsabilidad penal de los
imputados. No entendemos entonces por qué se declara la nulidad del auto de sobre-
líl•lilíl3~''*''U•J
1 D seimiento si se acepta que no existendo elementos de convicción para pasar a la etapa

ro de juzgamiento, no existiendo ninguna norma en el nuevo modelo procesal penal que El juez para pronunciarse sobre la calificación jurídica de los hechos que hace
C-') ampare esa decisión. el fiscal en su requerimiento de acusación, debe verificar si estos co1Tesponden a los
o
(.")
o
EL NUEVO CÓDIGO PROCESAL PENAL EN LA JURISPRUDENCIA
EL PROCESO COMÚN

hechos que ha descrito en su Disposición de Formalización y Continuación de la In-


124
vestigación Preparatoria' l, que pem1ite que les dé una distinta califi cación jurídica. l•fllf¡Jml•:J;J[:J

En la jurisprndencia en comento es el juez quien le dice al fiscal que los hechos El juez resuelve teniendo por no ofrecidas las pericias como documentales, por-
por los 4ue fonnali zó, acusó y tipificó, que figuran en el artículo 191 ° del Código Pe- que frente a la oralización' 126 ) de esta documental , se privilegia el examen del perito
nal , se encuentran equivocada mente subsumidos en ese tipo penal y que lo co rrecto que realizó la pericia. Esto se relaciona con la preferencia del ofrecimiento de medios
es calificarlos en el artíc ul o 417° del acotado. de prueba que puedan sostenerse oralmente y que pueden ser objeto de contradicción
Esta posició n no es incorrecta y no vulnera la impacialidad del juez, porque en el juicio oral, de forma tal que los jueces puedan sacar conclusiones como produc-
nuestro sistema permite que el juez de juzgamiento advierta al fiscal la posibilidad de to de ese debate y las partes procesales puedan defenderse. Respecto de los informes
una calificación jurídica de los hechos di stinta a la realizada por el fiscal' 12 5l. y dictámenes periciales, se pron uncia el artículo 383º. I c)' 1271 que especifica los casos
excepcionales en los que se pueden incorporar como prueba documental a los infor-
mes o dictámenes periciales.

ARTfCULO 352°.5.- Decisiones adoptadas en la audiencia preliminar


El ofrecimiento de los informes periciales
ARTICULO 352°.5.- Decisiones adoptadas en la audiencia prellmlna~
La insuficiencia probatoria y cuando el juez debe sobreseer de oficio.
FUNDAMENTO ÚNICO: "Que el FiscRI ha sustenlado sus medios de prueba oralmente y ha
modificado algunos extremos de los que presentó en la acusación escrita, en el siguiente senti-
do: que no ofrece la pericia, sino el examen perlclal del perito Jorge Alblnez Pérez, asl como FUNDAMENTO CUARTO.-( ... ) "el Juzgado advierte que la te5timonial ofrecida en este acto
del perllo Manuel Morillo Aponte ( . .. )" . constituye una variación de fondo del acto acusatorio lo que no está permitido por el articulo 251 °,
numeral 3) -a contrario sensu- del Código Procesal Penal, porque además admitirlo Implica-

a PRIMER JUZGADO DE LA INVESTIGACIÓN PREPARATORIA DE HUAURA


EXPEDIENTE N• 2007 --00530
rla atentar al Principio de Igualdad de Armas, previsto en el artículo 1, numeral 3) del Titulo
Preliminar del código citado, por lo que debe rechazarse por extemporáneo( ... )".

Resolución Nº 07
m SEGUNDO JUZGADO DE LA INVESTIGACIÓN PREPARATORIA DE HUAURA
Que el Fiscal ha sustentado sus medios de prueba oralmente y ha modificado algunos extremos EXPEDIENTENº 2007-562
de los que presentó en la acusación escrita , en el. siguiente sentido: que no ofrece la pericia, sino Resolución Nº 03
e l examen pericial del perito Jorge Albinez Pérez, así como del perito Manuel Murillo Aponte,
que asim is mo se desiste de la presentación del Certificado Médico número 1646, del Certificado AUTO DE ENJUICIAMIENTO
Médico número 1645, Protocolo de Pericia Psicológ ica 1648, certificado Médico Legal 1643 y del
Certificado Médico Lega l 1644, por lo que RESUELVO: Ténganse como NO OFRECIDOS los Huacho, siete de setiembre del dos mil siete.
mencionados medios de prueba, ya que ha ofrecido el examen pericial de los peritos, por lo que AUTOS Y VISTOS; con la acusación fiscal y CONSIDERANDO; Primero.- Que, el Ministerio
son innecesarias las documentales indicadas; y respecto del Certificado Lega l número 2104, Cer- Público ha cumplido con los presupuestos nonnativos del articu lo 349° del Código Procesa l Penal.
tificado Médico Legal 211 O, Certificado médico Legal 1787, el Certificado Médico Legal 1785 y esto es que ha identificado al acusado, ha sefialado y descrito los hechos que se le atribuyen, señala
las actas de verificación de las prendas de vestir y recojo, asi como el examen de los peritos Jorge los e lementos de convicción que sustentan su requerimiento. realiza la tarea tipificadora, solicitando
Albinez Pérez y Manuel Murillo Aponte. RESUELVO: Ténganse por OFRECIDOS estos medios
de prueba .
JUEZ A
(126) Al témlino oralidad. se te puede atribuir el significado de comunicación del pensamiento mediante la pronun-
V ILL 1\VI CFNCIO Rios ciaóón de palabras destinadas a ser oldas. Contrapuesta a la oralidad está la escritura, por esta se entiende
cualquier foona de comunicación del pensamiento mediante signos visibles , a~abéticos o vldeográflcos. ( ... )
Aquel que escucha puede escuchar un monólogo o un diálogo. pero no puede lomar parte. Sobre todo, no
puede hacer peguntas ni obtener respuestas de la persona que precedentemente ha expuesto tas declaracio- o
nes escritas o registradas. Por lo tanto, se tiene oralidad en el sentido pleno solamente cuando aquellos qoo C*}
( 124) Articulo 349". - Contenido.- ( .. )

2. Le acusación solo puede referirse a hechos y personas incluidos en la Disposición de Formalización de


escuchan pueden hac0f preguntas y obtener respuestas de viva voz del declarante. SFERLAZZA. Octavlo
Proceso acusatorio oraf y defincuencia organizada . Editortal Distribuciones Fontanamara , Méxfco, pp. 73 y 74 . o
la Investigación Preparatoria, aunque se efectuare una distinta calificación juridica. (127) Articulo 383º.- Lectura de la prueba documental.- t. Solo podrán ser incorpo<ados al juicio para su lectura: (."'
( 125) Articulo 374 ".- Poder del Tribunal y Facultad del Fiscal.- 1 SI en el curso del juicio, antes de la culminaclón de (.,. )e) Los informes o dictámenes periciales , asl como las actas de eJ1:amen y debate pericia l actuadas con la
la actividad probatoria, el Juez Penal observa la posibilidad de una callflcación jurldica de los hechos objeto concurrencia o el debido emplazamiento de las partes, siempre que el perito no hubiese podkto concurrir af O'.J
del debate que no ha sido considerada por el Ministerio Público, deberá advertir al Fiscal y al Imputado sobre juicio por fallecimiento. enfermedad, ausencia de lugar de su residencia. desconocimiento de su paradero, o -.,-.:
esa posibilidad (. .. ). por causas independientes a la voluntad de las partes ( ... )
228/
229
EL PROCESO COMÚN
EL NUEVO CÓDIGO PROCESAL PENAL EN LA JURISPRUDENCIA

una ¡J<!na y una reparación cívíl de acorde a su criterio y a su autonomía y ofrece sus medios pro- e) DECLARAR la competencia para conocer el Juicio del Juzgado Unipersonal.
b<1torios entre otros aspectos, extremos que para los efoctos de la va lidez del acto procesal no han d) DISPONER que todo lo actuado sea remitido al Juzgado de Fallo.
sido observados por la parte contraría , por lo 4ue procede declarar su saneamiento. Segundo.- Que,
se sigue proceso penal a Marcelo Vicente Villaruerte Fídel, por el presunto delito de Apropiación e) INFORMAR que no existe constitución en actor civil.
Il íc ita, previsto en el art. 190º del Código Penal, atribuyéndole haberse apropiado indebidamente 1) MANTENER subsistente la medida restrictiva dictada contra el acusado.
de un automóvil marca LADA, de placa de rodaje NºGO - 3559, de propiedad del agraviado Pedro
Oswaldo Ni<.:110 Manríque, en la medida 4ue se le entregó al ahora acusado para que repare el car- g) RECHAZAR como medio probatorio la declaración ofrecida en audiencia de Lorenzo Pérez
burador y la empaquetadura, pero al enterarse el 21 de setiembre del año 2006 que el automóvil ya Díaz.
no se encontraba en el taller que lo dejara para que lo repare el acusado, constituyéndose a dicho
h) DECLARAR inadmisible como medios de prueba:
lugar se percató que ya no estaba efectivamente, por lo que se ha llegado a establecer según la
imputación fiscal que el acusado ha dispuesto del bien, estos hechos han sido calificados con el art. h.1) La copia legalizada de Constatación Policial de Vehículo.
190° del Código Penal, lo que ha criterio del Juez es correcto al haber coherencia entre los e lemen-
h.2) La declaración de Pedro Oswaldo Nicho Manríque.
t0s fácticos y normativos, y de los elementos de convicción hechos alusión por la Fiscalía resulta
prudente y aconsejable que la causa pase al Jui cio Oral, donde debe discutirse y establecerse la h.3) La declaración de Saúl Martín Olórtegui Núñez.
responsabilidad penal o la inocencia del acusado. Tercero.- Que, estando al artículo 28º, numerales
h.4) La declaración de Saúl Sal azar Torres.
1) y 2) del Código Procesal Penal concordante con el art. 190º del Código Penal la com¡J<!tencia
para el conocimi ento del juicio en el presente caso es del Juez Unipersonal, toda vez que la pena í) ADMITASE como medíos de prueba del Mini sterio Público el siguiente:
mínima conminada en el delito de Apropiación Ilícita no supera los seis años de privación de liber-
1.1) Copia legalizada de tarjeta de propiedad de fojas si.:te.
tad, por lo que debe remitirse todo lo actuado al Juez de fallo, informando que no hay constitución
en actor civil y que el ahora acusado se encuentra con Comparecencia Simple, medida restrictiva Quedando notificadas las partes en el presente acto.
que no se va a variar en primer lugar porque no ha sido requerida dicha variación y en segundo
JUEZ
lugar porque no encontramos razones para cambiar la comparecencia simple por otra de mayor gra-
CASTAÑEDA DÍAZ
vedad, máxime que en esta audiencia se cuenta con la presencia del acusado, por lo que demuestra
su concurrencia al proceso. Cuarto.- Que, de los medios probatorios ofrecidos por el Ministerio
Público se tiene que hacer presente que en este acto la sellorita Fiscal ha ofrecido la dcdaración OOW;Wf•] ;!l•I
test imonial de Lorenzo Pérez Díaz, de lo que y de los demás medios de pruebas se corrió traslado
a la defensa, cuyo abogado se opuso a tal t.:s tímoníal por extemporánea y a los medíos signados El ofrecimiento de medios probatorios en la audiencia preliminar de control de la
en el c:scríto de acusación con el nlimero uno porque la declaración de su patrocinado no reviste ni acusación fiscal, está previsto para que sea realizado por el fiscal en el requerimiento
las formalídade> ni de las garantías de ley ; frente a lo cual e l Juzgado advierte que la testimonial de acusación, que debe de contemplar lo previsto en el artículo 3490(llil y por los suje-
129
ofn:cida en c=ste acto constituye una variac ión de fondo de l acto acusatorio lo que no está pennítído tos procesales, como objeciones a la acusación, en el plazo de traslado de 1O díasl ) .
pm el artículo 25 1°, numeral 3)-a comrario sensu- del Código Procesal Penal, porque además El juez para rechazar la declaración testimonial que se ofreció en la audiencia,
admitirlo implicaría atentar al Principio de Igualdad de Anuas, previ sto en el articulo 1, numeral 3)
invoca equivocadamente el artículo 251º. I que no tiene relación con el tema y se
del Título Preliminar Jd código c itado, por lo que debe rechazarse por extemporáneo; asimismo la
pronuncia sobre la pertinencia de la prueba, considerando que su ofrecimiento cons-
copia legalizada de la constatación policial de vehículo resulta por un lado inconducente porque las
tituye una variación de fondo dd acto acusatorio y que su admisión atenta contra el
constataciones por su naturaleza debe llevarse adelante de lo que existe y no de lo que no ex iste, se
constata lo que hay no lo que no, y por otro lado la versión de Marcelo Vicente Villaruerte Fidel no principio de igualdad procesal y lo rechaza por extemporáneo.
guarda las garantias procesales previstas en la ley, como es el derecho a la defensa, asimismo se ha Por otro lado, el ofrecimiento de las declaraciones testimoniales, como docu-
ofrecido como prueba la declaración de Pedro Oswaldo Nicho Manrique de fojas 30, la declaración mentales, cuestiona el sistema oral y el privilegio de la actuación de las pruebas en
d.; Saúl Martín Olórteguí Núí\ez de fojas 32, y la declaración de Saúl Salazar Torres de fojas 34, el juicio oral, de forma tal que puedan someterse al contradit:torio, como lo prevé el
como si tiiesen documentos lo 4uc no es correcto porque son versiones de personas y la fonna de artículo 383º. l .d)< 13 º1 que prevé que solamente se leerán en la audiencia de juicio oral
ingresarlo al proceso es a través de sus testimoniales o declaraciones en el Juicio y sometido al las testimoniales actuadas mediante exhorto y otras en casos excepcionales. Por lo
debate contradictorio, bajo los Principios de Inmediaci ón y Oralidad por lo que los pretendidos
medios probatorios no son más que testimoni ales disfrazadas de documentales, desnaturalizando
asl su calidad procesal por lo que deben ser rechazados; por estas consideraciones y en aplicación
:C·
,(.O¡ del art. 353 º del Código Procesal Penal , SE RESUELVE:
(128) El artlcuto 349°.- Se refiere al contenido de la acusación.
.~') a) OECLARAR SANEADA LA ACUSACIÓN FISCAL . (129) Articulo 350°_- Notificación de la acusación y objeción de los demás sujetos procesales.- 1. La acusacíón será

o b) OECLAR.AR LA PROCEDENCIA A JUICIO ORAL contra Marcelo Vicente Vi llarue11e Fí-


notificada a lús damas sujetos procesales. En el plazo de 10 dias estas podrán( ... ).
(130) Aniculo 383.- Lectura da la prueba documental.- 1. ( .. ) d) Las actas conteniendo la declaración de testigos
c.~ dcl. por el de li10 de APHOPJACIÓN ILÍCITA, previsto e11 el artículo 190º del Código Penal, actuadas mediante exhorto. También serán leidas las declaraciones prestadas ante el Fiscal con la concu-
o en agravio de Pedro üswaldo Nicho Manri4ue . rrencia o el debido emplazamiento de las partes, siempre que se den las condiciones previstas en al literal
anterior( ... ).
EL NUEVO CÓDIGO PROCESAL PENAL EN LA JURISPRUDENCIA

que lo adecuado era que el fiscal ofrezca las declaraciones testimoniales de los testi-

J
gos no la documentales que las contenían. (.)

El único medio probatorio, que admite el juez para que se actúe en el juicio oral
es una documental, con lo que sí advertimos que la acusación es un pedido de apertura
¡-----EL~~~~:.!~o---
a juicio, por un hecho determinado y contra una persona determinada y contiene una
promesa que deberá tener fundamento de que el hecho será probado en el juicio. Por lo
que, supongamos que un fiscal acusa, pero no ofrece ninguna prueba o presenta prueba 9Jlil!J•IW
notoriamente insuficiente, inútil o impertinente. Esa acusación carecerá de fundamento PRECEPTOS GENERALES
y tendrá un vicio sustancial, ya que no se refiere a ninguno de los requisitos de forma,
sino a las condiciones de fondo necesarias para que esa acusación sea admisiblé 131 J. ARTÍCULO 356°.- Principios del juicio
Consecuentemente, si por el debate todos los medios probatorios ofrecidos por El desarrollo del juicio oral de primera instancia y la l'ulneración de los principios de
el fiscal son inadmitidos, o como en el caso, el juez admite solamente uno y por las continuidad y concentración del juzgamiento y la formalidad en la notificación a los
características del caso, es una prueba notoriamente insuficiente, la causa debió so- testigos y peritos para que concurran a/juicio oral
breseerse de oficio( mi por insuficiencia probatoria.
FUNDAMENTO DÉCIMO.-"(... ) volviendo nuevamente a reprogramar por inconcurrencia
• de un testigo para el dla veintitrés de agosto a las 5 y 30 de la tarde, llegada la fecha como se
aprecia a folios ll3, sin especificar debidamente la causa o motivo de una nueva reprograma-
clón, vuelve a citar para continuar la sesión el dla veintisiete de agosto para las 6 de la tarde,
para dictar finalmente sentencia el dla 29 de agosto del ano en curso; lo que evidencia una
vulneración flagrante de los principios procesales de continuidad de juzgamiento y concen-
tración de los actos del juicio( ... )".

r.m SALA PENAL DE APELACIONES DE LA CORTE SUPERIOR DE JUSTICIA DE HUAURA


EXPEDIENTENº 2007-00307
Resolución Nº 07
SENTENCIA DE SEGUNDA INSTANCIA

Huacho, veintiuno de noviembre del año dos mil siete.


Realizada la audiencia de apelación, en mérito al recurso impugnatorio, interpuesto contra la sen-
tencia de fecha 29 de agosto del ailo 2007, que falla condenando a Jesús Santos Rojas de 54 anos
de edad, con D.N. l. Nº 15995388, natural del distrito de Sumbilca, provincia de Huaral, como
autor del delito contra el Patrimonio en la modalidad de Usurpación Agravada, en agravia de
Zoila Vilca Doroteo; interviniendo como ponente, el Magistrado Víctor Raúl Reyes Alvarado; y
CONSIDERANDO:
Sentencia de primera instancia
Ol. El Juez Unipersonal de Huaral, en el séptimo considerando de la sentencia impugnada, seftala
que respecto a los hechos ocurridos e! 12 de febrero del 2006, según la declaración del acusado,
prestada a nivel de la carpeta fiscal, se tiene que ha reconocido que ese dla, en compañía de más
de 40 comuneros, procedieron ha presentarse ante la agraviada, quien voluntariamente se retiró;
y que no resulta cierto lo expresado por el acusado quien dice que la comunidad mantenía la
posesión de dichos terrenos. o
C:.)
Recurso de apelación del Imputado
o
02. El imputado Jesús Santos Rojas, formaliza el recurso de apelación fonnulado contra la senten- ( ,:i
(131) BINDER. Alberto M. Ob. cit., p.225.
cia condenatoria, seilalando en el cuarto fundamento de su recurso que la agraviada a nivel po- O,;,i
(132) Articulo 352'.· Decisiones adoptadas en la audiencia preliminar - (. .) 4. El sobreseimiento podrá dictarse de
oficio o a pedido del acusado( ... ). licia! y judicial, solicita la devolución de los predios por corresponderle por herencia, entonces<:'..t.
no se encontraba en posesión del terreno, también seiiala que entró a sembrar los días 1O y 11
2321
¡ 233
000~31

Pleno
Jurisdiccional
Regional sobre el
Código Procesal Penal

"Poder del Tribunal y Facultad del Fiscal"

+ VILLAVICENCIO RÍOS, Frezia Sissi y REYES ALVARADO, Víctor Raúl. El nuevo Código Procesal Penal en la
jurisprudencia. Gaceta Jurídica. Primera edición. Lima. 2008. ·
EL NUEVO CÓDIGO PROCESAL PENAL EN LA JURISPRUDENCIA EL PROCESO COMÚN

haJO apereibimiento de tt:nerse pur desistido lus exúmenes periciales admitidos para su actuación,
confom1e a lo d1spue-,ro en el ~1nículo .155".5 del Código Procesal Penal y el artículo 24º del Regla- Cl{•Ejí:!JU+WftJ
mento de Notificac1ones. Citaciones de las Nomias del Código Procesal Penal. respectivamente. En
Se establecen los momentos en los que las partes procesales pueden ofrecer me-
lo que respecta a las pruehas ofrecidas por la actora civil se resuelve declarar INADMISrBLE
dios de prueba durante el proceso penal, siendo que a partir del segundo momento
las siguientes pruebas: Peritaje practicado por los médicos Jorge Albinez Pérez y José Sánchez
Serna sobre la pericia 17.'6. ffr,toria Clínic·a 37118. lnfonne Psicológico 119-07 de fecha dieci-
que se encuentra debidamente delimitado, solo se pueden ofrecer pruebas que no
nueve de marzo ckl dos mil siete. c»aluación médica del departamento de emergencia de fecha
fueron conocidas con anterioridad, lo que se conoce como "prueba nueva''.
doce del ma;o dl·I dcb mil seis. nota de evolución psicológica. constancia de atención en la ONG El tribunal no debe aceptar que la defensa técnica de la parte procesal ofrezca
Demus. L'.\amcn pcnci;tl ck ingeniería forense fQ 1272 ~ 1276 ,' 06. Certificado Médico 19621 por una prueba extemporánea, cuando es evidente que no se trata de "prueba nueva",
haber sido admitido esta prueba al 'v1ini,terio Público. declaración del acusado, audio del juicio pero aun cuando el juez supliendo a la partes disponga la actuación de prueba de
oral de primera i11stanc1:1 en el que aparece la declaración del perito Elba Plasencia Medina, partida oficio, proceder así vulnera los principios y garantías de igualdad procesal y a ser
de matnrnun10 de· L1 :1graviada. cu:1derno de la etapa de juzgamiento y visualización del audio y
juzgado por un juez imparcial.
\ideo del juicio oral .en la ¡nrte q11e corresponde a la inter.ención del perito Freddy Vásquez Gó-
mez: se AOM ITE las siguientes: a) Examen pericial del perito psiquiatra Freddy Vásquez Gómez •
con respecto al ( .:rtiiic,1do í\kd1co 1860774 de techa cuatro de setiembre del dos mil siete, quien
deberá concumr el dia diez de octuhre del año en curso, a las ocho horas con treinta minutos. b)
Examen pericial del perito 1knry Flores Ramos con respecto al Certificado Médico 35077 de fecha
ARTÍCULO 374°.- Poder del Tribunal y Facultad del Fiscal
dieciocho de junio del dos 111!1 siete. quien deberá concurrir el día diez de octubre del año en curso,
a las ocho horas con treinta minutos. c) Examen pericial de los peritos Marita Alvarado Castillo y La posibilidad de realizar una calificación jurídica de los hechos objeto del debate,
Elmer Amado Salas con respecto a la pericia psicológica O19632-2006-PSC de fecha veintidós de distinta a la realizada por el acusador, no significa modificar los hechos materia de
abril del dos mil seis. ohrante .i follo cincuenta y cinco, quienes deberán concurrir el día diez de imputación, que le corre.\ponde rea/izar solo al Fiscal
octubre del a11o cn curso. a las ocho horas con treinta minutos, d) Examen pericial de los peritos
Víctor Gun11:m :-.Jegron y í\klva Pinto Echegaray con respecto a la pericia psiquiatrita 0119645- FUNDAMENTO DE LA RESOLUCIÓN: "El Juez Presidente, con la facultad conferida por
2006-PSQ, ,1brantc a follo sesenta y cinco, quienes deberán concurrir el día diez de octubre del el numeral uno del articulo 374° del Código Procesal Penal advirtió al Fiscal y al imputado,
afio en curso. a ias ocho horas con treinta minutos. e) Declaración testimonial de Manuel Murillo respecto de la posibilidad de otra calificación jurídica de los hechos objeto del debate, que
Ponte, quien ck1>1Cra concurrir el día diez de octubre del año en curso. a las ocho horas con treinta no fue considerada por el Ministerio Público. En efecto, precisó que los hechos imputados al
minutos, f) E\amcn de la perí10 f'lba Plasencia Medina con respecto a la peritaje médico integral procesado podrían ser susceptibles de adecuarse a la descripción típica prevista por el nume-
de parte. ohranle :1 folio 11ové1lta y seis al ciento dos. quien deberá concurrir el día diez de octubre ral tres del artículo 176º-A del Código Penal, modificado por la Ley número veintiocho mil
del aiio en , u1vl. a Ja, ocho hor:is con treinta minutos, g) La prueba documental correspondiente a quinientos cincuenta y uno, con la agravante del último párrafo de la misma norma legal".
la inhihición del Juez Segundo Penas Sando\ al. los citados peritos y testigo deberán concurrir bajo
apercihimiento cn caso de ínconcurrencia de ordenarse su conducción de grado o fuerza, en fonna
inmediata. ser denunciado, penalmente e imponérst>les la multa que corresponda. Debiendo la parte EmJI SEGUNDO JUZGADO PENAL COLEGIADO
que los propuso. es decir, la actora civil, coadyuvar en la comparecencia y encargarse de entregar EXPEDIENTENº 2006-1166
las respecthas cita.:ione-; jud1ciak:,, dando cuenta a este órgano jurisdiccional de la efectiva entrega Resolución
de la misma, para cuyo electo deberá recabar en el ténnino de tres días las cédulas correspondien-
Huacho, cinco de noviembre de dos mil siete.
tes, bajo apercihimiento rlc tenerse por desistido los exámenes periciales y testimonial admitidas
para su actuación, confom1e a lo dispuesto en el artículo 355º.5 del Código Procesal Penal y el ar- CONFORNIACJON DEL COLEGIADO
tírnlo 24º del Reglamento de Notificaciones, Citaciones de las Normas del Código Procesal Penal,
El Segundo Juzgado Penal Colegiado confonnado por los señores Jueces: Hernán Eloy Juan de
respectivam.:nk. As1111ismo se CITA A JUICIO ORAL de segunda instancia, que se realizará en
Dios León (Director de Debates), Walter Sánchez Sánchez y Rosa Gómez Dávila, luego de haber
la Sala de Audiencids d.; la Sala Superior Penal Permanente de esta Corte, el día diez de octubre
deliberado emitimos la presente sentencia, en el proceso penal Nº 2006-1166 seguido contra el
del a11o en curso. a las ocho horas con treinta minutos, debiendo concurrir el recurrido absuelto, en
imputado Alejandro Lorenzo Jaimes Hinostroza. por la comisión del delito contra la libertad sexual
fornia obligatoria, lx1.1n apercibimiento de ser declarado reo contumaz, debiendo ser asistido por un
en agravio de M.F.M.
abogado de su clecctün, •:aso contrnrio. se le designará un abogado de oficio; además los recurrentes
-Parte Civil y representante del Mm1sterio Púhlico-- también deben concurrir, bajo apercibimiento 1DENTIFICACIÓN DEL ACUSADO
de ser declarado inadmísihk los re.:ursos interpuestos. NOTIFICÁNDOSE.
El acusado sometido al juicio oral es el ciudadano Alejandro Lorenzo Jaimes Hinostroza. de 37
SS.
l<EYFS \lS\R.\DO
años de edad, identificado con DNI Nº 32284542, nacido el 07 de agosto de 1969, distrito de o
Ponton, provincia de Huari, y departamento de Ancash. grado de instrucción 3ro de primaria. de
o'-="
C\H,\LLERiJ e; \R\ l.\
SANDO\\L Ql +?\D.\ ocupación agricultor, estado civil conviviente, nombres de sus padres Cipriano Jaimes Quiñonez y
Delfina Hinostroza Eustaquio, y domiciliado en Centro Poblado El Sol - Huaura. (.)
w
c...
2481 249
,,.

EL NUEVO CÓOIQO PROCESAL PENAL EN LA JURISPRUDENCIA EL PROCESO COMÚN

PROCESO PENAL ADECUADO AL CÓDIGO PROCESAL PENAL con el numeral tres del artículo trescientos setenta y dos del Código Procesal Penal. procedió a la
deterrninación de los medios probatorios ha actuarse.
Este proceso penal se ha iniciado durante la vigencia del Código de Procedimientos Penales, tra-
mitándose hasta la conclusión de la etapa de instrucción, como es de verse a fojas ciento catorce PRUEBAS ACTUADAS Y ORALIZADAS
del expediente antiguo que ahora sirve de anexo, de manera que, se adecuó el proceso a las reglas Se ha actuado lo siguiente: la declaración del imputado, la declaración de la agraviada. la testi-
establecidas por el Código Procesal Penal, en cumplimiento del Decreto Legislativo Nº 958 artículo monial de la profesora Luzmila María Flores Ramos, la testimonial de la madre de la agraviada
18º.I. En efecto, luego de la acusación del representante del Ministerio Público que corre a fojas Griselda Mariño Chávez, y el examen del médico legista Jorge Albinez Pérez y el psicólogo David
uno del Cuaderno de Etapa lnterrnedia, se dictó el auto de enjuiciamiento (fojas cuarenta y dos a Murillo A ponte.
cuarenta y seis del citado cuaderno), señalada la fecha para el juicio oral a fojas catorce, este se
llevó a cabo conforme a lo establecido por el artículo 371 ºy siguientes del Código Procesal Penal, POSIBILIDAD DE OTRA CALIFICACIÓN JURÍDICA DE LOS HECHOS OBJETO DEL
de ahí que cerrado el debate probatorio, se ha procedido a la deliberación en sesión secreta, siendo DEBATE
el estado del proceso, el de dictar sentencia. El Juez Presidente, con la facultad conferida por el numeral uno del artículo 374º del Código Pro-
HECHOS Y PRETENSIONES DE LAS PARTES cesal Penal advirtió al Fiscal y al imputado respecto de la posibilidad de otra calificación jurídica
de los hechos objeto del debate que no fue considerado por el Ministerio Público. En efecto, precisó
a) Del Ministerio Público (Teoría del caso del Fiscal) que los hechos imputados al procesado podrían ser susceptibles de adecuarse a la descripción típica
En concordancia con la acusación fiscal, que corre a fojas uno del Cuaderno de Etapa lnterrnedia, prevista por el numeral tres del artículo 176º-A del Código Penal modificado por la Ley número
donde se califica el delito en la conducta típica prevista en el artículo 173° inc. 3 y último párrafo veintiocho mil quinientos cincuenta y uno con la agravante del último párrafo de la misma norma
del Código Penal, el señor representante del Ministerio Público, durante el juicio oral le atribuye legal.
al acusado ser el autor del delito de violación sexual de menor de edad, ocurrido en setiembre de PRONUNCIAMIENTO DEL FISCAL
dos mil cinco en horas de la noche, cuando la agraviada estaba durmiendo, el procesado se acercó
a la cama de la agraviada, le tapó la boca y procedió a practicarle el acto sexual, hechos que han El señor Fiscal. refirió que los hechos podrían calificarse en lo previsto por el artículo 176-A último
ocurridos en varías ocasiones incluso cuando la menor le llevaba el desayuno a la chacra, y por ello párrafo del Código Penal, es decir, cabe la posibilidad que en todo caso que el acusado sea autor
solícita 35 años de pena privativa de libertad, y una reparación civil de SI. 3,000.00 a favor de la del delito de actos contra el pudor en menor de edad; refiere que los hechos se suscitan en el mes
agraviada. de noviembre cuando la menor estaba durrniendo el acusado aprovechando que todos dorrnían le
tocó los senos, le manoseo sus parte íntimas, le bajo el pantalón, le tapó la boca y se echó encima
b) La parte civil procediendo a sobarle y frotarle la vagina, posteriormente el día nueve de noviembre la madre de la
La parte civil, a través de su abogada refiere que los hechos ocurrieron cuando la menor tenía once menor vio al imputado que estaba por la cama de su hija en calzoncillo y en varias oportunidades lo
años de edad, en circunstancias cuando dormía en un cuarto aparte, y cuando llevaba el desayuno ha visto andando de la misma forma, precisa que los hechos han ocurrido cuando estaba vigente la
a la chacra donde trabajaba el procesado, estas circunstancias eran aprovechadas por el procesado Ley 28251, y por ello solícita se imponga al acusado doce años de pena privativa de libertad y dos
para cometer el abuso sexual contra la menor, además de tener un grado de familiaridad con la me- mil nuevos soles por concepto de reparación civil.
nor, puesto que era su padrastro desde que la agraviada tenia dos años de edad; por ello solícita una LA PARTE CIVIL
reparación civi 1 de diez mil nuevos soles a favor de la agraviada, porque conforme se aprecia en las
pericias psicológicas, la menor ha sufrido un daño moral y emocional; y solícita la pena máxima Ante la posibilidad de otra calificación del delito, refiere se imponga al acusado el máximo de la
contemplada en el artículo 173° ultimo párrafo del Código Penal dado que el grado de familiaridad pena, puesto que el procesado ha sido padrastro de la agraviada, y solicita la suma de diez mil soles
que tiene el procesado con la agraviada. por concepto de reparación civil, y por el daño moral ocasionado a la menor, como se aparece en
las pericias psicológicas y en los inforrnes sociales.
e) Respuesta del abogado defensor del acusado
DEFENSA DEL ACUSADO
Refiere el abogado defensor del acusado, que su patrocinado ha sido absuelto por el primer cole-
giado, y fue declarada nula por la Sala Penal Permanente por un tecnicismo procesal, pero en los Refiere que su patrocinado a lo largo del proceso ha manifestado que ha realizado tocamientos a la
fundamentos de dicha sentencia que se encuentra arreglada a ley, obran los elementos, sobre las menor, hecho del que está arrepentido, y solicita que se le brinde una oportunidad que se tenga en
pruebas de calidad esta la declaración de la agraviada quien dice en un primer momento que de- cuenta sus condiciones endógenas y exógenas, y que se allana a la nueva acusación fiscal.
nuncia un intento de violación, luego refiere que fue violada y después manifiesta que fue sometida ALEGATOS FINALES

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C')
a tocamientos indebidos; además la agraviada presenta himen complaciente, por ello es que no se
aprecia si fue violada o no, pues solo fueron tocamientos libidinosos, fue por ello que la familia
denunció los hechos como violación sexual; por ello solicita la absolución.
d) El acusado no admite ser el autor del evento delictivo
DEL MINISTERIO PÚBLICO:
Refiere que la conducta desplegada por el acusado ha sido probada en el juicio oral, como delito
de violación sexual de menor, por ello solicita la pena de treinta y cinco años y el pago de tres mil
o El acusado luego de tomar conocimiento, por intermedio del Director de Debates. de los derechos
nuevos soles por concepto de reparación civil, pero para llegar a esa conclusión, que el acusado ha
caído en una contradicción ante la primera calificación del delito, puesto que en su manifestación
<-.? que le asisten conforme al Código Procesal Penal y realizada la consulta a su señor abogado, mani- policial ha referido que sostuvo relaciones sexuales con la menor una sola vez; la menor agraviada
o festó que no admite ser el autor del delito de violación sexual, pero sí admite ser el autor de delito ha dicho que fue violada por su padrastro, y que sí no dijo nada anteriorrnente, era porque tenía
de actos contra el pudor en menores. En tales circunstancias, el Juez Presidente de conformidad

nm1 1 251
EL NUEVO CÓDIGO PROCESAL PENAL EN LA JURISPRUDENCIA
EL PROCESO COMÚN

miedo que el procesado le pegara a su madre, ello ha sido corroborado por la madre quien ha dado
indicios razonables puesto que lo vio en paños menores andando por la cama de la menor; respecto y media, cuando aparece una mujer alta, llama a su conviviente y le dice "señora cómo es'', y su
a la testimonial de la profesora, ella refiere que la menor bajo su rendimiento escolar, y se ha reafir- conviviente lo señala a él y se retiran a un lado para conversar, para luego aquella mujer regresar y
mado cuando dice que la menor le contó que fue víctima de violación sexual; el médico legista re- retirarse, después que la policía levanta el acta, lo condujeron al Ministerio Público de Huacho, en
fiere presenta himen complaciente, explicando que ello no significa que no haya sido violada, y que donde refiere que no babia nadie, solo una mujer que parecía la abogada de ella, a quien le dieron
se encontró una secreción blanco amarillenta el cual demuestra que fue víctima de violación sexual, su manifestación y esta persona no lo leyó y le dice "esta manifestación no vale para nada, hágalo
pues dicha secreción puede ser producto de un contagio sexual; el perito psicólogo refiere que la usted señor comisario", y por ser una persona iletrada, no tenía como defenderse; el comisario
menor tiene un comportamiento con perturbaciones de carácter emotivo y distorsiones conductua- hace los documentos y es entonces cuando le manifiestan que queda detenido, y si firmó el acta
les producto de un abuso sexual. Respecto a la segunda calificación del delito, se basa en la primera ante la policía fue porque le dijeron que no iba a pasar nada, porque su conviviente quería arreglar,
fue por eso que firmó el acta. De lo anotado se aprecia que al momento de prestar su declaración
evaluación psicológica, donde refiere la menor que ha sido tocada por su padrastro, este hecho se
produjo cuando estaba vigente la Ley 28251, y solicita que en el caso que se abra proceso por este a nivel policial no contaba con la presencia de un abogado defensor. De otro lado, debe tenerse en
tipo penal solicita una pena de doce años y al pago de dos mil nuevos soles por reparación civil. consideración, que del contexto integral de su declaración se aprecia que se trata de una persona de
escaso nivel cultural, de ahí que si bien niega haber incurrido en el delito de violación sexual que
DE LA PARTE CIVIL se le imputa, a una pregunta del señor Fiscal de ¿cuántas veces ha sostenido relaciones sexuales
Refiere que la menor ha sufrido un dafto moral irreparable, se ha probado que el acusado ha abusado con la agraviada? Responde una sola vez, sin embargo, a continuación precisa que se refería a los
de la confianza que depositó la menor en él y los años de convivencia que tuvo con la madre, que se tocamientos en las partes íntimas de la agraviada. que realizó una sola vez.
tenga en consideración que presenta una vulvo vaginitis propia de un contagio sexual, y el acusado DE LAS TESTIMONIALES
ha aceptado haberla tocado; la madre y la profesora han manifestado que la menor ha sido violada;
por lo que solicita una reparación civil de diez mil nuevos soles, puesto que la menor necesita un A. La declaración de la agraviada de iniciales M.F.M.
tratamiento psicológico de por vida. Incrimina a su padrastro haberla violado sexualmente, precisando que en varias ocasiones se subió
DEL ABOGADO DE LA DEFENSA a su cama, le tapaba la boca, y le penetraba, también en la chacra cuando le llevaba el desayuno,
también refiere que su padrastro la castigaba cuando no sacaba agua; y cuando su madre vio a su
Refiere que para condenar a una persona por violación sexual tiene que existir pruebas fehaciente padrastro cerca de su cama, le contó todo y también le contó a su profesora. Refiere que mojaba
que acrediten su responsabilidad, y en autos no existen dicha pruebas, la menor ha referido, al ser la cama por miedo a levantarse y dormía sola, esto último, concuerda con lo manifestado por el
examinada por la fiscal de familia, que fue víctima de tentativa de violación sexual, en este juicio acusado. De otro lado, ante la pregunta, ¿si el acusado se echaba encima de usted? Contestó que no,
se le preguntó al respecto, y guardó silencio, y eso que ella misma ha referido que ha llevado clases pero a la pregunta ¿de cuántas veces se echó en tu encima?, contestó que varias. Asimismo, refiere
de orientación sexual, después refiere que fue violada varias veces por el procesado, pero al ser haber llevado clases de educación sexual, sin embargo, ante la pregunta. por qué ante la policía al
examinada por el psicólogo sostiene que fue víctima de trato sexual, de todo ello se desprende que prestar su declaración refirió que su presencia obedecía a la denuncia por intento de violación en
su declaración no es uniforme; en la pericia médica se habla que presenta un himen complaciente contra del procesado, contestó que fue su profesora quien le indicó que contestara de esa manera, y
pero anatómicamente está íntegra, pero se habla de la secreción vaginal que presentaba, el cual ante la pregunta de por qué refirió al psicólogo que el acusado no le penetró, guardó silencio. De lo
puede ser por hongos, por falta de aseo o contagio sexual, pero también puede ser por frotamiento anotado, se aprecia contradicción en el relato incrirninador.
del miembro viril en la vagina de la menor, y para determinar el origen se debe hacer un examen
microscópico, el cual no se ha hecho; el acusado ha admitido que hizo tocamientos a su hijastra, de C. La testigo Luzmila Maria Flores Ramos
el lo está arrepentido; pero se pretende dar relevancia a la manifestación policial en el cual no estuvo Refiere haber sido la profesora de la agraviada cuando estaba en el cuarto grado de primaria. que
presente el abogado defensor, y que el acusado es de escasa cultura; respecto de las declaraciones cada día se le notaba más triste, por eso !!amaron a su madre y le comunicaron la situación de su hija
de la madre y de la profesora, son solo referenciales, pues la madre entra en contradicciones en su y le advirtieron los posibles problemas que podía tener. Refiere que fue ante ella que la agraviada
declaración. admitió que fue violada por su padrastro. En rigor, estarnos ante una testimonial de oídas, es decir
ANÁLISIS INDIVIDUAL DE LAS PRUEBAS no le consta a dicho testigo que el acusado haya violado a la agraviada.

DE LA DECLARACIÓN DEL IMPUTADO D. La testigo Griselda Mariilo Chávez

El acusado Alejandro Lorenzo Jaimes Hinostroza, no admite haber violado a la menor agraviada, Madre de la menor agraviada, refiere haber convivido diez afios con el procesado, siendo un padre
reconoce sí haber realizado tocamientos libidinosos a la menor agraviada hecho del cual refiere responsable y, que una noche vio a su conviviente cerca de la cama de su hija, pero en otras ocasio-
estar arrepentido. Refiere que convivió con la madre de la agraviada por diez afios durante el cual nes cuando su hija dormía sola en otra habitación, el procesado siempre salía de manera sospechosa
respetó a la agraviada como un padre y la oportunidad que fue visto por su conviviente al lado de la en la misma dirección donde dormía la menor, con el pretexto que iba al baño, en aquella ocasión
le preguntó a su hija, y esta le cuenta que su padrastro la fastidiaba constantemente, le tocaba el
cama de la agraviada, porque se acercó a despertarla para que se levante y vaya al baño, dado que
siempre mojaba la cama. Ante la pregunta. de por qué durante la investigación preliminar admitió cuerpo. y sostuvieron relaciones sexuales, precisa que no sorprendió al procesado sosteniendo re- o
haber sostenido relaciones sexuales, refiere que fim1ó el documento sin conocer su contenido, que laciones sexuales con la agraviada, la noche del nueve de noviembre de dos mil cinco no examinó e:....,
después de lo sucedido el nueve de noviembre de dos mil cinco. optó por irse de la casa con su hijo, los genitales de la menor y la prenda intima no fue solicitada por la policía. o
y su conviviente fue a pedirle que vuelva y le aseguraba que no lo había denunciado, y dice que van E. El perito médico legista Jorge Albinez Pérez (,:,
a firmar un acta en Huaura, pero su conviviente lo llevó a la comisaría donde estuvo corno una hora C,:"_;
Refiere que al examinar a la menor agraviada, esta no presentó desgarros a nivel de himen ni evi-
dencia anatómico clínica de actos contranatura, presenta un himen elástico el cual presenta una C:,
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EL NUEVO CÓDIGO PROCESAL PENAL EN LA JURISPRUDENCIA EL PROCESO COMÚN

particularidad propia de tener un pilar posterior especie de columna de reforzamiento, no se desga- su presencia ante la autoridad obedecía a la denuncia de tentativa de violación sexual contra su
rra en un acto sexual a no ser que sea con mucha violencia, por ello cualquier acto sexual no podría padrastro y posteriormente ante el psicólogo Murillo Aponte, refiriéndose al acusado, expresó que
ser verificado, presentaba una secreción blanco amarillenta anormal en una niña de doce años y que no he sentido que su pene ha entrado en su vagina, pero sí encima, no obstante admitir que recibió
probablemente sea a causa de tener una infección vaginal que podría ser por haber sostenido una clases de educación sexual.
relación sexual así como es posible que sea por falta de higiene, hongos, tocamientos libidinosos
CUATRO.- En tales circunstancias. el relato incriminador al no ser coherente y persistente no
o rozamientos con un pene enfermo. Además, precisa que el himen elástico no es impedimento resulta idóneo para corroborar la probabilidad que la secreción blanco amarillenta que presentó el
para detectar la relación sexual, dado que ahora el Instituto Médico Legal cuenta con instrumentos
himen de la agraviada al examen médico legal, sea consecuencia de la infección vaginal por haber
apropiados para ello con motivo de haber sido puesto en vigencia en este Distrito Judicial el Nuevo
sostenido relación sexual.
Código Procesal Penal, lo que no fue utilizado en este caso.
CINCO.- Asimismo, las testimoniales de doña Luzmila María Flores Ramos y Griselda Mariño
F. El perito psicólogo Manuel David Murillo Ponte
Chávez, no aportan mayores elementos para corroborar la probabilidad antes mencionada, desde
Refiere que en un anterior peritaje, la agraviada relata que su padrastro era malo pero ahora no, que sus testimonios se remiten a los dichos de la agraviada, que como se ha apreciado, no es co-
que su madre la encontró tocándola, lo hacía de noche cuando dormía, no lo quiere, la despertaba, herente, además, entre ambos testimonios no hay concordancia, desde que la testigo Flores Ramos
se echaba encima, le tocaba todo el cuerpo, no ha sido violada, pero sí manoseada por sus senos, refiere que fue ante ella que la menor agraviada admitió que fue violada por su padrastro, en tanto
su cuerpo. Precisa, que apreció que la menor agraviada presenta indicadores compatibles con al- que Mariño Chávez, refiere que la menor agraviada le contó que fue violada por su padrastro la
teración emocional asociado a experiencia negativa, y de la valorización del testimonio se tiene misma noche del nueve de noviembre de dos mil cinco.
que detalla los hechos sin exagerar y no evidencia motivación secundaria, con respecto a su con- SEIS.- Por último, el procesado en el juicio oral ha relatado las circunstancias que conllevaron a
ducta, clínicamente evidencia indicadores emocionales compatibles con conflictos psicológicos y firmar el acta de su declaración ante la autoridad policial, donde aparece consignado que admite
que puede estar asociado a experiencias negativas, esos indicadores son: los estados de silencio, la haber sostenido relaciones sexuales con la agraviada, y asimismo, en el juicio oral ha negado haber
actitud colaboradora y hermética, mirada esquíva, cabizbaja, movimíentos de dedos, los cuales se
violado sexualmente a la agraviada y ha explicado que cuando admitió que sostuvo relación sexual
intensifican cuando se le pide que precise el relato de los hechos ocurridos, evidencia conflicto psi- una vez con la agraviada se referia a los tocamientos libidinosos, lo cual debe evaluarse teniéndose
cológicos en el ámbito familiar y por los actos sexuales, y dentro de ello puede estar los tocamíentos
en consideración su bajo nivel cultural.
indebídos. No es constante en su manifestacíón, por ser tímida.
SIETE.- Así las cosas, el colegiado arriba a la conclusión que en este juicio oral no se ha acredita-
DOCUMENTALES
do de modo fehaciente la materialidad del delito de violación sexual previsto en el artículo ciento
A.- Partida de nacimiento de la menor expedida por la Municipalidad de Huaura, donde se aprecia setenta y tres del Código Penal con la agravante del último párrafo de la norma legal acotada en
que la menor agraviada nació el veintiocho de febrero de mil novecientos noventa y tres. agravio de la menor de las iniciales M.F.M. y existe duda razonable respecto que la conducta del
procesado se encuentre tipificado en la norma legal aludida.
B.- El informe psicológico de CEM - HUACHO M!MDES, refiere que la menor está marcada de
timidez al narrar contenido sexual se pone tensa, y refiere que su tío le penetraba. OCHO.- En cambio, en este juicio oral sí se encuentra acreditado fehacientemente, la comisión del
delito de actos contra el pudor en menor de catorce años de edad, por lo siguiente:
C.- El informe social presentado por el M!MDES, se aprecia que la menor no cuenta con vivienda
apropiada y reciben constantemente insultos por parte de la familia del agresor. a) La propia declaración del procesado Alejandro Lorenzo Jaimes Hinostroza, quien desde el inicio
del proceso ha admitido que realizó tocamientos en las partes íntimas de la menor. mas no la ha
ANÁLISIS CONJUNTO DE LAS PRUEBAS
violado sexualmente, precisando que siempre la ha respetado como un padre desde que convive con
UNO.- Con la partida de nacimiento de la menor agraviada está demostrado que en los meses de su madre por diez años.
setiembre a noviembre de dos mil cinco, en que habría tenido lugar los hechos incriminados al
b) Esta autoinculpación se encuentra corroborada con la pericia médico legal, donde se concluye
procesado. la agraviada tenía doce años de edad, al haber nacido el veintiocho de febrero de mil
que la secreción blanco amarillenta que presentó el himen de la agraviada, puede ser producto de
novecientos noventa y tres.
infección vaginal debido a tocamientos libidinosos, falta de higiene, hongos o rozamiento por pene
DOS.- El peritaje médico legal practicado a la menor agraviada no resulta suficiente para acreditar enfermo, es decir no necesariamente como consecuencia de una relación sexual.
que esta haya sostenido relaciones sexuales, no solo porque concluye señalando que no presenta
e) Igualmente, al actuarse la pericia psicológica se ha establecido que la agraviada manifestó al
evidencia de desgarro, al ser himen complaciente. sino fundamentalmente, en razón de que si bien
psicólogo Murillo Aponte, refiriéndose a su padrastro que no ha sido violada, pero sí manoseada,
en el examen médico el himen de la agraviada ha presentado una secreción blanco amarillento
por sus senos, su cuerpo, que no ha sentido que su pene haya entrado en su vagina, pero sí encima,
que podría ser un indicador de que dicha menor haya sostenido relaciones sexuales, sin embargo,
que su madre lo encontró tocándome, lo hacía de noche cuando dormía, no lo quiere, la despertaba,
;:J) conforme a lo precisado por el perito médico Albines Pérez, también cabe la posibilidad que dicha
se echaba encima, le tocaba todo el cuerpo.
r;l) secreción blanco amarillento se presenta por una infección vagínal por tocamientos libidinosos,
falta de higiene o rozamientos con pene enfermo. d) La propia madre de la agraviada refiere que no ha sorprendido a su conviviente sosteniendo
·.C''l relaciones sexuales con su menor hija agraviada.
o TRES.- Ahora, si bien en los delitos contra la libertad sexual, que se realizan en la clandestinidad,
o es decir procurando no dejar evidencias de ello, resulta importante el testimonio de la víctima, e) Asimismo, a través del proceso no se ha demostrado la existencia de causas que eximan de res-
o siempre que sea persistente y coherente, empero, en este caso, la menor agraviada no ha dado
una explicación coherente del porqué inicialmente durante la investigación preliminar refirió que
ponsabilidad al procesado, antes bien ha quedado establecido en autos que este durante el trámite
del juicio oral ha respondido a las preguntas de manera consciente, lo cual no deja dudas de su

1 ?!\!\
EL NUEVO CÓDIGO PROCESAL PENAL EN LA JURISPRUDENCIA EL PROCESO COMÚN

capacidad mental. por tanto resulta ser persona imputable, es decir con la plenitud de sus facultades contra la libertad sexual en la modalidad de actos contra el pudor en menores, en agravio de la me-
mentales y fisicas. nor de las iniciales M,F.M., previsto en el artículo 176º-A numeral tres con la agravante del último
f) Por tanto, el colegiado entiende que la conducta del procesado se adecua a lo previsto por el párrafo de la norma legal citada.
numeral tres del artículo 176º-A del Código Penal modificado por la Ley número veintiocho mil 2.- En tal virtud, le IMPUSIERON SEIS AÑOS de pena privativa de libertad, que con descuento
quinientos cincuenta y uno con la agravante del último párrafo de la misma norma legal citada. que de la detención sufrida desde el dieciséis de enero de dos mil seis hasta d treinta de enero de dos mil
sanciona con una pena no menor de diez ni mayor de doce anos privativos de libertad. siete y desde el cuatro de junio de dos mil siete, vencerá el veintiuno de mayo de dos mil doce.
NUEVE.- Para la graduación de la pena, conforme a lo preceptuado por los artículos cuarenta y 3.- DISPUSIERON que pague a la agraviada la suma de SEIS MIL NUEVOS SOLES por concep-
cinco y cuarenta y seis del Código Penal. debe tenerse en consideración lo siguiente: to de reparación civil.
a) En el juicio oral no se ha determinado que en la intervención policial del procesado exista fla- 4.- ORDENARON que previo examen médico o psicológico el sentenciado Alejandro Lorenzo
grancia al no adecuarse a ninguno de los supuestos a que se contrae el numeral dos del artículo Jaimes Hinostroza se someta a un tratamiento terapéutico a fin de facilitar su readaptación social de
doscientos cincuenta y nueve del Código Procesal Penal. conformidad con el artículo 178º-A del Código penal modificado por la Ley número 26293;
b) En tal sentido, la declaración uniforme del imputado desde el inicio de la investigación y en el 5.- MANDARON que una vez que la presente haya adquirido firmeza se inscriba en el Registro
juicio oral respecto de ser autor del delito de actos contra el pudor materia de este proceso penal, respectivo, se remitan los testimonios y boletines de condena, y hecho, se remita el expediente al
resulta ser una confesión sincera y espontánea, y por ende, resulta de aplicación lo previsto por el órgano jurisdiccional respectivo para los fines pertinentes.
artículo ciento sesenta y uno del Código Procesal Penal, que permite disminuir prudencialmente
SS.
la pena hasta en una tercera parte por debajo del mínimo legal, en tanto y en cuanto la conducta JUAN DE DIOS LEÓN
del imputado evidencia su intención de colaborar con la justicia y facilitar la investigación de lo SANCHEZ S.ÁNCHEZ
sucedido, denotando así un acto de cooperación con la investigación. GÓMEZ DÁ V!LA

e) Igualmente, debe tenerse en cuenta que el imputado proviene de un medio social de condición
humilde dado que vive en el Centro Poblado El Sol de Huaura, y en la época de los hechos vivía con fiftJ1'1!:f ~l(!l;Utl
la agraviada en una vivienda de condición precaria donde los dormitorios estaba separados solo por
esteras y muebles, y además es una persona de bajo nivd cultural, de tal suerte que solo ha cursado El fiscal acusa por el delito de violación sexual, tipificando el hecho en el artícu-
el tercer ano de educación primaria. lo 173° inc. 3 último párrafo del Código Penal. y señala que el acusado tuvo acceso
camal con la menor agraviada en varias ocasiones, incluso cuando la menor le lleva-
d) De otro lado, durante el juicio oral, no se ha demostrado que el procesado tenga antecedentes ba el desayuno a la chacra y por esto solicita 35 años de pena privativa de libertad.
judiciales o penales.
Si los hechos descritos por el fiscal no están probados y no pueden ser modifica-
e) El arrepentimiento expresado por el procesado al admitir los hechos calificado como delito de
dos por el tribunal en el juicio oral, el acusado debió ser absuelto y no condenado por
actos contra el pudor de menor de edad, lo cual revela un signo alentador de cambio positivo en su
persona. hechos que no han sido materia de acusación.
f) Finalmente, no debe perderse de vista que uno de los objetivos del derecho penal, es propiciar la Tiene que existir necesariamente una correlación entre la realización de una ca-
reinserción a la sociedad de quienes al delinquir se apartan de ella, a fin de que puedan forjarse un lificación jurídica distinta de los hechos y los hechos materia de acusación; que no
futuro dentro del marco del respeto a la ley y a sus semejantes. pueden ser variados por el colegiado bajo ninguna circunstancia,
g) Resulta también de aplicación en este caso el artículo 178º-A del Código Penal, por lo que debe Por ese motivo el artículo 374º.2 1136 l, faculta al fiscal a que en el juicio oral pueda
disponerse el tratamiento terapéutico correspondiente. introducir una acusación complementaria, ampliando la misma mediante la inclusión
DIEZ.- En cuanto a la reparación civil, es del caso anotar que debe fijarse en proporción a la mag-
de un hecho nuevo o una nueva circunstancia que no haya mencionado en su oportu-
nitud del dano causado, y en este caso de la pericia psicológica se aparece que la menor agraviada nidad que modifica la calificación legaL
a sufrido alteración emocional y clínicamente evidencia indicadores emocionales compatibles con Por lo que sería innecesario este artículo si el tribunal tuviese la facultad de mo-
conflictos psicológicos, y no encontrándose acreditado el valor de los daños en monto preciso, dificar los hechos materia de la acusación, Por lo tanto, la decisión del colegiado fue
debe establecerse aplicado de manera supletoria el artículo mil trescientos treinta y dos del Código errada porque condenó por un hecho ("el imputado realizó tocamientos libidinosos
Civil.
contra la menor agraviada") que no fue materia de acusación. La advertencia para
Por estos fundamentos, los miembros del Juzgado Penal Colegiado de Huaura, en aplicación a lo dis-
puesto en el artículo trescientos noventa y nueve del Código Procesal Penal, por UNAN[MlDAD: o
FALLAN:
C)
o
(136) Artículo 374º.- Poder del Tribunal y Facultad del Fiscal.-2. Durante el¡uicio el Fiscal, introduciendo un escrito ( . ,
l.- CONDE."o'ANDO al ciudadano Alejandro Lorenzo Jaimes Hinostroza, cuyas generales de ley
de acusación complementaria, podrá ampliar la misma, mediante la inclusión de un hecho nuevo o una nueva ·
aparecen en la parte introductoria de la presente sentencia, como autor de la comisión del delito circunstancia que no haya sido mencionada en su oportunidad, que modifica la calificación legal o íntegra de C.::,l
un delito continuado. En tal caso, el Fiscal deberá advertir la variación de la calificación jurídica.

256 i 1
"'257
EL NUEVO CÓDIGO PROCESAL PENAL EN LA JURISPRUDENCIA EL PROCESO COMÚN

calificar el hecho objeto del debate, en forma distinta a la señalada por el fiscal, no
puede estar en función a la existencia o no de prueba de cargo.
lmEJ SALA PENAL DE APELACIONES DE LA CORTE SUPERIOR DE JUSTICIA DE
HUAURA.
El fiscal debe estar convencido sobre los hechos y la calificación jurídica por los EXPEDIENTENº 2007-00655
que acusa; en todo caso, si no lo está tiene la posibilidad de señalar en la acusación Resolución Nº 09
en forma alternativa o subsidiaria, las circunstancias de hecho que permitan calificar Huacho, seis de marzo del año dos mil ocho.
la conducta del imputado en un hecho distinto(ln, lo que no parece que ha ocurrido
así en el presente caso. VISTA Y OÍDA:

A modo de ejemplo, si durante el juicio oral, el tribunal aprecia que según los La audiencia de apelación de la resolución número dos, su fecha cuatro de febrero del dos mil ocho
por la Sala Penal de Apelaciones, integrada por los Magistrados Víctor Raúl Reyes Alvarado, Vocal
hechos descritos por el fiscal, el agraviado ha sufrido lesiones a su integridad fisica,
y Director de Debates, Carlos Gómez Arguedas, y Osman Sandoval Quezada, en la que intervino la
como producto del robo perpetrado en su perjuicio y para probar ese hecho el médico
defensa del imputado Félix Asunción Torres Cruz y la representante del Ministerio Público.
legista concurre al juicio donde describe que el agraviado fue lesionado con una arma
blanca, sin embargo, el fiscal calificó el hecho como robo agravado tipificándolo en l. ANTECEDENTES:
el artículo 189º.3 primer párrafo del Código Penal que sanciona con pena no menor 01. En el presente caso, con fecha cuatro de febrero del dos mil ocho, el Juez declaró fundado el
de 1O ni mayor de 20 años; en estas circunstancias, el tribunal puede advertir sobre cese de la prisión preventiva, a favor del imputado Félix Asunción Torres Cruz, cuyo fundamentos
la posibilidad de calificar ese hecho materia de acusación en la conducta prevista en consisten en que existiría solamente un solo testigo, Jhon Kennedy Soto Ariza, quien habría sin-
el segundo párrafo numeral 1 del citado artículo, que sanciona al agente con pena no dicado al imputado, que se habría sorprendido al órgano jurisdiccional al habérsele reservado la
menor de 20 ni mayor de 25 años, Jo que como se puede observar, no significa que el identidad, haciendo creer que se trataba de un segundo testigo, cuando esta misma persona en la
tribunal modifique los hechos materia de imputación. investigación preliminar ya había prestado su declaración; y, respecto al testigo Melquíades Torres
Dávila señala el juez que al no haber sido citado por la defensa para prestar dicho testimonio, este
• no debe valorarse.
( ... ) 02. Contra dicha resolución, el representante del Ministerio Público presenta recurso de apelación,
sustentando su pretensión en que no habrían nuevos elementos de convicción para cesar la prisión
lfHll{•IpJ preventiva, por cuanto señala que existe la versión del testigo Jhon Kennedy Soto A riza que, si bien,
reconoce que se trata del mismo testigo, sin embargo, son dos actuaciones distintas, la realizada en
LA ACTUACIÓN PROBATORIA
la investigación preliminar y la realizada en un acto de reconocimiento personal en presencia del
Juez de la investigación Preparatoria, por lo que se trataría de una prueba anticipada; y, con respecto
( ... )
al testigo Melquiades Torres Dávila, hace llegar la declaración donde también sindica al imputado
ARTÍCULO 383°.- Lectura de la prueba documental de haber cometido el delito que se le imputa.
La importancia de citar a las partes procesales, para recibir la declaración de un testi- 11. FUNDAMENTOS:
go, en la etapa de investigación, porque puede ser ora/izada como prueba documental, 03. En el presente caso, se tiene que verificar si existen o no nuevos actos de investigación que
en casos excepcionales. hagan posible cesar la prisión preventiva dictada contra el investigado, al respecto se tiene que
al haber reconocido el Fiscal que el testigo Jhon Kennedy Soto Ariza, quien había declarado en
FUNDAMENTO 07.- "Al señalar el Fiscal, que solo se debe citar a los abogados que expre- la investigación preliminar, es el mismo testigo a quien se le reservó la identidad al momento de
samente han solicitado participar en las diligencias que realiza como director de la investi- realizarse el reconocimiento personal, situación que ha sido conocida posteriormente a la fecha en
gación, esta posición es errada, porque finalmente puede dar lugar, a si fuere el caso, ante la que esta Sala confirmó la medida de prisión preventiva, ya que en aquella oportunidad, se entendía
imposibilidad de llevar a un testigo al juicio oral correspondiente, por ausencia del lugar de que el testigo cuya identidad fue reservada por el Fiscal y que reconoció al imputado como uno de
su residencia, fallecimiento, enfermedad y otros, que el Fiscal no pueda ofrecer el testimonio las personas que participó en el acto delictivo, era una persona distinta al testigo Jhon Kennedy Soto
como prueba documental para su oralización, porque para este efecto se requiere que haya Ariza, por cuanto este ya había declarado con anterioridad, sin que se le haya reservado su iden-
existido un debido emplazamiento de las partes (383.1.c.d), lo que evidentemente, en algunos tidad, resultando por tanto ilógico reservar la identidad del testigo, cuando este ya se encontraba
casos generará impunidad, debido a la omisión del emplazamiento, que el Fiscal argumenta debidamente identificado en el proceso y su testimonio se había incorporado a la investigación.
~
·~
que no es necesario porque no ha sido peticionado por el abogado".
04. Por lo tanto, existiendo el nuevo elemento con que se verifica, en el sentido, que el Fiscal en
.._e') uso de las atribuciones que tiene, había reservado la identidad de un testigo, sin informar que dicho
·O testigo era el mismo que ya había prestado su testimonio e incluso había realizado una diligencia de
{,.:') (137) Artículo 349°.- 3 Contenido.- 3. En la acusación el Ministerio Público podrá señalar, alternativa o subsidiaria-
reconocimiento fotográfico, sin que en dichas oportunidades se le haya reservado su identidad, por
o mente, las circunstancias de hecho que permitan calificar la conducta del imputado en un tipo penal distinto,
para el caso de que no resultaren demostrados en el debate los elementos que componen su calificación
lo tanto con respecto a la vinculación del delito por el imputado, existe la sindicación de un testigo,
es decir tan solo un elemento de convicción, si bien, el reconocimiento al haber sido realizado con
jurídica principal, al fin de posibilitar la defensa del imputado.

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Pleno
Jurisdiccional
Regional sobre el
Código Procesal Penal

"Expediente Nº 2005-2006-HC"

+ TRIBUNAL CONSTITUCIONAL.
02005-2006-HC Página 1 de 4
000401
EXP. N.º 2005-2006-PHC/TC
LIMA
MANUEL ENRIQUE
UMBERT SANDOVAL

SENTENCIA DEL TRIBUNAL CONSTITUCIONAL

En Lima, a los 13 días del mes de marzo de 2006, el Tribunal Constitucional, en sesión de
Pleno Jurisdiccional, con la asistencia de los magistrados García Toma, presidente; Gonzales Ojeda,
vicepresidente; Alva Orlandini, Bardelli Lartirigoyen, Vergara Gotelli y Landa Arroyo pronuncia la
siguiente sentencia.

ASUNTO

Recurso de agravio constitucional interpuesto por don Julio César Espinoza Goyena, abogado
de don Manuel Enrique Umbert Sandoval, contra la sentencia de la Segunda Sala Penal de Procesos
con Reos Libres de la Corte Superior de Justicia de Lima, de fojas 498, su fecha 24 de enero de
2006, que, revocando la apelada, declaró infundada la demanda de hábeas corpus de autos.

ANTECEDENTES

El recurrente, con fecha 31 de agosto de 2005, interpone demanda de hábeas corpus a favor
de don Manuel Enrique Umbert Sandoval, a fin de que se deje sin efecto la resolución de fecha 1O de
marzo de 2004, emitida por el Trigésimo Sexto Juzgado Penal de Lima, mediante la que se concede
la apelación interpuesta contra el auto que declaró sobreseída la acción penal contra el favorecido
por los delitos de estafa y contra el orden financiero. Refiere que, concluida la etapa de investigación
en el referido proceso, la Fiscalía Provincial de Lima opinó que no habían sido probadas las
imputaciones y que, en tal sentido, no había mérito para formular acusación; que, recibido el
dictamen, el Juzgado Penal, al discrepar con la opinión del fiscal provincial, en aplicación supletoria
del artículo 220º, inciso "c", del Código de Procedimientos Penales, dispuso elevar en consulta los
actuados a la Primera Fiscalía Superior de Lima. Señala que, con fecha 13 de octubre de 2003, la
Primera Fiscalía Superior Penal de Lima aprobó el dictamen Fiscal Provincial; que, de acuerdo a
ello, con fecha 5 de febrero de 2004, el Trigésimo Sexto Juzgado Penal de Lima declaró el
sobreseimiento, resolución que fue impugnada por la parte civil, apelación que fue
concedida.

Alega que la concesión de la apelación contra el auto que declara el sobreseimiento de


acuerdo a la decisión del Ministerio Público de no emitir acusación vulnera el principio acusatorio,
según el cual las funciones de persecución y juzgamiento se encuentran encomendadas a órganos
distintos, siendo función exclusiva del Ministerio Público el incoar la acción penal. Señala que ello
fue introducido en nuestro ordenamiento jurídico por la Constitución de 1979, la que señalaba en su
artículo 149º que el Misterio Público es el titular exclusivo de la acción penal, lo cual se encuentra
recogido también en el artículo 153º de la actual Constitución. Añade que, con anterioridad a la
Constitución de 1979, el artículo 222º del Código de Procedimientos Penales establecía que si el
fiscal opinaba que no había lugar a juicio oral el Tribunal podía, entre otras posibilidades, ordenar
que el proceso se remita a otro fiscal para que acuse.

Realizada la investigación sumaria, el accionante declara, a fojas 81, que la resolución que
establece el sobreseimiento no puede ser materia de recurso alguno, ya que se expidió luego de que
el fiscal superior aprobara la decisión del fiscal provincial de no acusar, y que si el Ministerio
Público ha decidido no acusar se extingue la potestad persecutoria.

El Trigésimo Noveno Juzgado Penal de Lima, con fecha 22 de diciembre de 2005, declaró
fundada la demanda y, en consecuencia, declaró nula la resolución de fecha 1O de noviembre de
2004 que declara nula la resolución del 5 de febrero de 2004, por la cual se declaraba sobreseída la

hÚp://ww~.tc:gob.pe/jurl~prudencia/20ó6/02005-2D06-IIC.html 03/06/2009
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OGO!O~

acción penal. Se declara, también, nulo lo actuado con posterioridad a dicho acto procesal. El
Juzgado argumenta que, de conformidad con un sistema acusatorio, la acusación y la autoridad
juzgadora no se confunden y, por ello, si la autoridad encargada de la acusación, en nuestro sistema
el Ministerio Público, decide no acusar, el juzgador tendrá que respetar esa decisión. Es por ello que
considera que el disponer un plazo ampliatorio de la instrucción y la actuación de más medios
probatorios cuando el Ministerio Público ya se pronunció en el sentido de que no hay mérito a
formular acusación constituye un quebrantamiento del principio acusatorio.

La recurrida revocó la apelada y, reformándola, la declaró infundada por considerar que, si


bien el artículo 220º, inciso "c", del Código de Procedimientos Penales establece que si el fiscal
superior opina que no hay mérito para pasar a juicio oral, con el pronunciamiento del fiscal supremo
queda terminada la incidencia, no es menos cierto que, de acuerdo al artículo 221 º del mismo cuerpo
normativo, sí procede recurso de nulidad respecto del auto de no ha lugar a abrir instrucción. Por su
parte, don César Ramírez Luna, juez del Trigésimo Sexto Juzgado Penal de Lima, declara que los
dictámenes emitidos por el Ministerio Público no causan estado ni cosa juzgada.

FUNDAMENTOS

1. En el presente caso se cuestiona la resolución mediante la cual se concedió a la parte civil la


apelación contra el auto que declara el sobreseimiento de la acción penal, de acuerdo a la
decisión del Ministerio Público de no emitir acusación. Se alega vulneración a la libertad
individual, el principio acusatorio y al procedimiento preestablecido.

2. Si bien las pretendidas vulneraciones al procedimiento preestablecido y al principio acusatorio,


constituyen elementos del debido proceso, derecho susceptible de protección, en principio, por el
proceso de amparo, resulta procedente su tutela en el proceso de hábeas corpus, en tanto de la
pretendida afactación a estos derecho se derive una vulneración o amenaza de la libertad
individual. Ello, expresamente reconocido en el artículo 25°, último párrafo, del Código Procesal
Constitucional, el cual señala que "También procede el hábeas corpus en defensa de los
derechos constitucionales conexos con la libertad individual, especialmente cuando se trata del
debido proceso y la inviolabilidad del domicilio". En el presente caso, dado que la resolución
judicial cuestionada concede el recurso de apelación interpuesto contra un auto que pone fin a un
proceso penal en el que los inculpados tenían mandato de comparecencia restringida,
manteniendo así las restricciones a la libertad individual que sufre el inculpado dentro del
proceso penal, resulta procedente analizar las pretendidas vulneraciones al debido proceso en el
presente hábeas corpus.

3. Antes de analizar las pretendidas vulneraciones al debido proceso, es preciso reiterar lo ya


señalado por este Tribunal en el sentido de que no es labor de la justicia constitucional el resolver
asuntos de mera legalidad. Es por ello que el sentido del pronunciamiento en la presente
sentencia no consistirá en determinar, desde el texto de las normas legales que fueron de
aplicación al proceso penal, qué interpretación resulta más correcta, sino si la resolución
cuestionada, aunque corresponda a una correcta aplicación de la ley, resulta vulneratoria de los
derechos constitucionales del beneficiario del presente hábeas corpus.

4. El proceso penal en el que fue emitida la resolución judicial que se cuestiona es uno sumario, al
que le fue de aplicación supletoria lo previsto en el Código de Procedimientos Penales para el
proceso ordinario, el cual establece, en el artículo 220º, que en caso el Fiscal decida no acusar y
opine que no hay mérito para pasar a juicio oral, la Sala Penal podrá, alternativamente, a)
Disponer el archivamiento del expediente; b) Ordenar la ampliación de la instrucción; c) Elevar
directamente la instrucción al fiscal supremo. Señala, además, que con el pronunciamiento del
Fiscal Supremo queda terminada la incidencia. En el presente caso fue de aplicación el tercer
inciso del citado artículo. Es decir, que el Juzgado, al no estar de acuerdo con el dictamen fiscal
en el sentido de que no había mérito para formular acusación contra los inculpados, optó por
elevar en consulta los actuados al Fiscal Superior, quien mediante dictamen de fecha 17 de

http://ww~.tc.gl1b.pe/jurisprudencia/2006/02005-2006-IIC.html
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03/06/2009
02005-2006-HC Página 3 de 4
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octubre de 2003 aprobó el dictamen elevado en consulta.

5. La parte demandante alega que el concesorio de la apelación interpuesta contra la resolución que
dispone el sobreseimiento vulnera el principio acusatorio. La constitucionalidad de tal principio,
que informa el enjuiciamiento en el proceso penal, ha sido reconocida por este Tribunal [Exp.
1939-2004-HC, Ricardo Ernesto Gómez Casafranca, Exp. 3390-2005-HC, Jacinta Margarita
Toledo Manrique]. La vigencia del principio acusatorio imprime al sistema de enjuiciamiento
determinadas características: "a) Que no puede existir juicio sin acusación, debiendo ser
formulada ésta por persona ajena al órgano jurisdiccional sentenciador, de manera que si ni el
fiscal ni ninguna de las otras partes posibles formulan acusación contra el imputado, el proceso
debe ser sobreseído necesariamente; b) Que no puede condenarse por hechos distintos de los
acusados ni a persona distinta de la acusada; c) Que no pueden atribuirse al juzgador poderes de
dirección material del proceso que cuestionen su imparcialidad" [Gómez Colomer, juan-Luis. El
Proceso Penal en el estado de Derecho. Diez estudios doctrinales. Lima, Palestra, 1999).

6. La primera de las características del principio acusatorio mencionadas guarda directa relación
con la atribución del Ministerio Público, reconocida en el artículo 159º de la Constitución, entre
otras, de ejercitar la acción penal. Siendo exclusiva la potestad del Ministerio Público de incoar
la acción penal y de acusar, a falta de ésta, el proceso debe llegar a su fin. De modo análogo,
aunque no se trata de un supuesto de decisión de no haber mérito para acusar sino de no haber
mérito a denunciar, puede citarse lo señalado en la sentencia recaída en el expediente de
inconstitucionalidad 0023-2003-Al/TC, en la que este Tribunal declaró inconstitucional la
disposición del entonces vigente Código de Justicia Militar, que admitía la posibilidad de que si
los fiscales no ejercen la acción penal, el Juez instructor podría abrir proceso.

7. De acuerdo a la ya reseñada característica del principio acusatorio, la falta de acusación impide


cualquier emisión de sentencia condenatoria, máxime si el fiscal tuvo la opción, en vez de acusar,
de solicitar la ampliación de la instrucción. En caso el fiscal decida no acusar, y dicha resolución
sea ratificada por el fiscal supremo (en el caso del proceso ordinario) o por el fiscal superior
(para el caso del proceso sumario), al haber el titular de la acción penal desistido de formular
acusación, el proceso penal debe llegar a su fin.

8. En este mismo sentido se ha pronunciado la doctrina nacional señalándose que:

"Si el Fiscal Supremo coincide con la opinión del Fiscal Superior respecto del no ha lugar a
juicio y archiva el proceso, se pronunciará en ese sentido, devolviendo la causa a la Sala Penal
para que dicte la resolución de archivo. Contra esta resolución no cabe recurso alguno, pues la
decisión del Ministerio Público, titular de la acción penal, ha sido la de terminar con la
persecución del delito, consecuentemente, no cabe disposición expresa en sentido contrario por
otra autoridad" (Sánchez Velarde, Pablo. Manual de Derecho Procesal Penal, Lima, Idemsa,
2004, pp. 550).

Y que

"En atención a que el control de la legalidad sobre el dictamen fiscal tiene su límite en el
principio acusatorio( ... ) únicamente es posible revocar el auto de sobreseimiento y disponer que
el fiscal formule acusación, si es que el fiscal que interviene en la absolución del grado discrepa
del dictamen en referencia; de no hacerlo, se debe sobreseer la causa sin más, dada la base
persecutoria constitucionalmente impuesta al proceso penal. ( ... ). [San Martín Castro, César.
Derecho Procesal Penal. Segunda Edición. Lima, Grijley, 2003, Tomo 1, p. 620]

9. En el presente caso, una vez concedida la apelación contra el auto que decretó el sobreseimiento,
la Primera Sala para Reos Libres de la Corte Superior de Lima declaró la nulidad del
sobreseimiento y la ampliación de la instrucción, por considerar que la investigación realizada no
permite determinar la delictuosidad del hecho. Este colegiado considera que ello vulnera
igualmente el principio acusatorio, ya que si bien el órgano jurisdiccional no está asumiendo, en

. http:l/vWvw.tc.go~.pe/júri.Sprudencia/2006/02005-2006-HC.html 03/06/2009
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estricto, el papel de acusador, ni se está obligando al titular de la acción penal a dictaminar en


determinado sentido, el titular de la acción penal en su grado máximo según la vía procedimental
corespondiente, ya ha tomado una decisión que impide la imposición de una condena. En este
mimo sentido se ha pronunciado San Martín Castro, quien señala que:

"Uniforme jurisprudencia ha puntualizado que el órgano jurisdiccional también está facultado


para disponer la ampliación de la instrucción si entiende que la investigación está incompleta,
sin embargo es de discrepar tajantemente contra esta facultad toda vez que no se condice con la
naturaleza persecutoria del proceso penal y confunde el verdadero rol del órgano jurisdiccional al
vincularlo con el material probatorio bajo un supuesto "deber de esclarecimiento" que nuestra ley
fundamental no le atribuye" [ibídem]

1O. Si bien la resolución cuestionada es la que concede el recurso de apelación interpuesto contra la
resolución que declara sobreseída la acción penal contra el favorecido y otros, la nulidad de
dicho concesorio determina la firmeza de la resolución impugnada que declara sobreseída la
acción y, en tal sentido, la conclusión del proceso penal y, por consiguiente, la nulidad de todo lo
actuado con posterioridad al precitado sobreseimiento en dicho proceso penal.

11. Finalmente, es de precisarse que, en tanto el sobreseimiento dictado de conformidad al dictamen


fiscal que se pronunciaba en el sentido de no haber mérito para acusar constituye una resolución
irrecurrible, la concesión del recurso de apelación contra dicho auto y su posterior anulación por
la Primera Sala para Reos Libres de la Corte Superior de Lima constituye una vulneración a la
prohibición constitucional de revivir procesos fenecidos, dejando sin efecto una resolución que
constituye cosa juzgada, vulnerando así lo establecido en el artículo 139º, incisos 2 y 13, de la
Constitución, según el cual no es posible "( ... )dejar sin efecto resoluciones que han pasado en
autoridad de cosa juzgada" lo cual atenta también contra la seguridad jurídica.

Por los fundamentos expuestos, el Tribunal Constitucional, con la autoridad que le confiere la
Constitución Política del Perú

HA RESUELTO

1. Declarar FUNDADA la demanda de hábeas corpus.


2. Declarar nula la resolución mediante la cual se concede la apelación interpuesta contra la
Resolución de fecha 5 de febrero de 2004, expedida por el Trigésimo Sexto Juzgado Penal de
Lima en el proceso 386-2002.
3. Declarar nula la resolución de fecha 1O de noviembre de 2004, emitida por la Primera Sala Penal
para Reos Libres de la Corte Superior de Justicia de Lima, que declara nula la resolución que
declara sobreseída la acción penal en el mismo proceso.
4. Poner en conocimiento de la Oficina Distrital de Control de la Magistratura y del Consejo
Nacional de la Magistratura la conducta de los vocales integrantes de la Primera Sala para Reos
Libres de la Corte Superior de Lima para que procedan conforme a sus atribuciones.

Publíquese y notifiquese.

SS.
GARCÍA TOMA
GONZALES OJEDA
AL V A ORLANDINI
BARDELLI LARTIRIGOYEN
VERGARA GOTELLI
LANDA ARROYO

http:l/Vvww.tc.gob.pe(jurisprudencia/2006/02005-2006-HC.html . 03/06/2009
Pleno
Jurisdiccional
Regional sobre el
Código Procesal Penal

"El Nuevo Código Procesal Penal y el Sistema


Acusatorio Adversaria!"

+ CARO MAGNI, Raúl Esteban. En : ACTUALIDAD JURIDICA. T.175. Gaceta Jurídica. Lima . Junio. 2008.
INFORME PRÁCTICO PROCESAL PENAL

para los procesos sumarios (artículo 285·


A), indica que cuando el fiscal acusa, por
ejemplo en un caso de homlddio a sels
ali0$ de pena privativa de la libertad, el
juez podrá desligarse e imponer pena su· Quien mvestlga ne JllZOi y
periof a ta solicitada, pero con la vigen· quitn Juzga no i<MstíQI
cia del nuevo Código Procesal Penal ello
El nuevo Código Procesal Penal y el sistema no se apreciará, ya que aqul si el ftacal
acusa poi seis aflos el juez no podré im·
acusatorio adversarf al poner más allá de lo solicitado, eilO es el
lím~a y la característica de lo acusatorio.

En resumen. el fiscal limita el hecho ma· Qutef1 acusa no mtel1cia i


Raúi Esteban teria de la imputación, el juicio, la sen- ~-ÍITl)llC\JSl
tencia y también fija ta Mura pena que
CARO MAGNtn podría imponerse. MODELO
ACUSATORIO
Como apreciemos, todo ello es acusato-
rio, pero surge la siguiente pregunta: ¿el
SUMARI01 / t:
'i"::;
nuevo Código P~ Penal será pura-
mente acusatorio? En términos deS<:rip- El-llS!ilin'itaOOpore!
tivos esta código se circunscribe a un OO¡olD "" la acusadCn
l. lnlro<luocioo. IL ~ acusotollo adve<Sllial L necesidad <M un moderno slst11ma d8 justJ. :~:;;
modelo acusatorio con tendencia acu-
cia ha generaclo en nuestro pals una progt&Siva satoria y con tendencia adversarial, es
reforma dsl slstBmB proc6Saf penal hacía uno decir, hacia un camino a ser acusatorio y
MARCO NORlllATIV01 acusatorio-adversaria/. Sin embargo, ltf! opinión a ser acM!raarial. A manara de ejemplo
Cldgodll ~ -
A.
>1$. 221y265- <kll autor, cJivl!rsas manifestaciones '°"'°
la as- podemos Indicar que en ta actualidad en l.¡-esli-por
tructura ~ interrogatorio, ta prullbe oficiosa o un proceso ordinario cuando un fiscal Q acuoación
Código Proaml Pwi dol2004: >1$. 155 flc. 3, 346 la impugnación del S-Obres8imlerrto dan cuenta superior no acusa y si el colegiado no es
v375 ne. 4. que el nue\IO Código Procesal P&nai no es sb- de la misma opinión, U11& poslbilidad de
sc/utam«tte adversarial sino qus, por tll contra· dicha sala es elevar en consulta al ffscal
río, ti6fle se/o Unll lendenc/a hacia fJS6 mcd6/o. supremo; lo mismo sucede en el suma-
rio; en eaencia entonces, el coleglado o
l. INTRODUCCIÓN el juez, según sea el caso, al elevar el
Como lodos tenemos conocimienlo, el expedlenle en consulta está discrepan· Todo esto nos hace tomar una posición Al hablar del término lldverNrial nos r&-
nuevo Código Procesal Penal, promulga· do con le opinión hecha por el ttscal. acorde con la mayorla de la doctrina tertrnoa a temas de oralidad, contradic·
do en íulio del 20041'>, nace para termi- peruana, en el sentido que nuestro nue- ción e inmediación. En el nuevo Código
nar con los procesos donde existe una Aqul el juez estarla impugnando le po- Procesal Penal. la oralidad no será más
vo Código Procesal Penal no ea total·
máximo y, por sobre ellos, un juez o 111· sentencia, y esto es lo que quiera de- sición tomada por el Ministerio Publl·
concepción absoluta del poder central mente acusatorio sino que tiene rasgo• patrimonio del juicio, sino que se p<Xlra
blWll con poder de deci$1ón. jarse de lado con el nuevo Código Pro- co; sin embargo, todos sabemos que
(procesos aum•rloa) reunida en una acuaetono.. apreciar desde la misma investigación
cesal Penal. la Impugnación naces!ta de una carac· dirigida o conducida por el Ministerio Pú·
sola persona (Juez) frenle al cual el im· Por ello, en el prasente articulo tratamos
putada se encuentra si9111pre en posición Quien acuse no Hntencie o quien teristica básica, al agravio, por lo que A decir de la doctora Maria Elena Cen- blico, donde se podrán apreciar las au-
de analizar si es que efectivamente nues- •
de inferioridad. sentencia no acuu, donde 99 advier- llegamos a la conckJsl6n de que al ele- traras Gonzal&s"' "el dotar de la impor· diencias.
tro nuevo Código Penal adjetivo sa va a
te las funciones estrictamente díferen- var loa autos en consulta el juez se tancia del acuaetorto a la Jiscalia no
adscribir al sistema acusatorio y si a la
La creciente demanda de justicia (ténga- agravia por la supuesta Impunidad que significa el minimizar le labor de la de- Nuestra opinión radica en que este nu&-
se en cuenta que nuestra población su-
vez este va a tener una orientación ad- , ~:= entre al acusador y el senten-
versarial.
pide el fiscal. Esto sucede hoy en dla fensa, al contrario, en aras de la igual· vo códi¡¡o no es totalmente adversaria!
pera ya los 28 millones de habitantes) con nuestro Código de Procedlmien· dad procesal (o de armas) los medl0$ de sino con tendencia o rasgos adver-
• Otra caracterlstlca que nos parece
genera la necesidad de un proceso eti· tos Penales. investigación y de probanza que la ley rlalea, ya que, por ejemplo, en este sis-
caz, justo y sobre todo tramitado en un 11. MODELO ACUSATORIO AD· 1 importante está relacionada con que
tranquea a la fiscaila lo debe también tema puro el juez que dirige el debate no
plazo razonable . VERSARIAL el ot>¡eto que ea mmterla di ecua. Con el nuevo Código Procesal Penal
ejercer la defensa. De esa forma. am· p'"911nla ab&olulamanta nadm, sin em·
clón ea lo que dellmlta al debata, es cuando el fiscel provincia! soliclla el so-
Comencemos ináicando que to acusato- bOs deben tener los mismos derachos -bargo en el nuevo sistema procesal pe·
Con la entrada en vigencia de este nue· decir, que el juicio o ta materia a con- breseimiento y el juez de la lnvestlgaclón
rio viene a distinguir o a diferenciar los procesales para alcanzar las fuentes nal que se encuentra en constante im·
vo código adjetivo se pretende acabar lradecir está limitado en la erusadón, preparatoria no está de acuerdo con el
roles que le competen a cada sujeto pro- de información, procesarla, anallzar1a plementaetón, el juez tiene un rol subll·
con una justicia lenta, Ineficaz, de trámi· no pudiendo juzgarse todo aquello aje- pedido del fiscal, dicho juez lo va a ele·
cesal, es decir, lo que le compete al Mi· e integrarla en interés a su teoría del caso diario, es decir, que les preguntas que
tes engorrosos y fundamentalmente es· no a la acusación (principio de coo- var en consulta al fiscal superior (artfcu·
nisterio Público (perseguir y acusar) y lo que presentará ante el órgano jurisdíc· realiza tienen una especia! caracterfstl·
critos que, en muchos casos, deja una gruencla) ya que todo lo que sobra no lo 346 del NCPP).
que la compete al Poder Judicial (sen- clonal. Para ello, ambas partes deben ca, esto es, aclarar o complementar lee
sensación de impunidad y corrupción, soto es impertinente o Inconducente
tenciar). Por ello, entre algunas de las Entonces surge la pregunta: ¿esto es entender que son ldverMrloa, contrin· mlamu. ya que no ¡xxlrá introducir una
que afecta grandemente ta Imagen del sino además inútil. El juicio 99 limita
caracteristlcas de este modelo ten&m<l$: carac1aristica de un sistema acusatorto? cantes, rivales, en el proce&O penal, y que pregunta formulada por las partes o que
Poder Judicial y de sus integrantes. sobre la base de lo que es materia de
La respuesla es qua no es acusatorio, deben desplegar su mayor esfuerzo en sea producto de iaS respuestas obteni-
• Quien Investiga no juzga y quien acusación, por lo cual lo ajeno a ello
Ahora bien, este control sustancial en el puesto que, como dijimos anteriormen· aras de sus Intereses procesales. SI esto das del imputado.
juzga no lnveatlga, ceracteristlca que es impertinente.
proceso penal peruano trae consigo no ta, el acusatorio tiende a dividir los roles, ocums asl, el debate que se dará en el 1
solo nuevos lérrninos jurldlcos para los no tenemos, por ej8111plo, en el pro· • La sentencia e~tll !Imitada por la a distinguir las competencias (Mlnl1i. julcio oral estará enriquecido de contenl· Asimismo, en un modelo adversariaJ puro
conocedores del derecho, sino también ceso sumarlo en el Código de Proce- acuuclón. rlo Publico ln'181tlga y acuse y PO<let do e información que facilitaré una ade- solamente hay dos partes. al fiscal
una nueva forma de ver dicho proceso dimientos Penales, ya que el mismo Actualmenta, con al Código de Proced- Judlclal juzga y sentencia), por lo que cuada decisión por pan e del juzgador". que acusa y que tiene una pretensión
desde la óplica de un modelo acusato· juez que Instruye es el mismo que mientos Pena.les, aplicable supletoriamente podemos coocluir que el nuevo Código
r1o·adversarial, as decir, donde se del!· Procesal Penal no sera totalmente acus-
mita claramente las funciones de cada atorio, porque si el juez tuerza para que
sujeto procesal, en el cual el acusador el Ministerio Público acuse al Imputado,
(Ministerio Publico) persigue el delito y nos encontraremos lrente a un sistema
C ·
ejerce su poder requirtente , frente a él, lnqutsltivo ya que el j~ esta impugnan- ;~)
en igualdad de condiciones, el imputado
para rebatir cada una de las posiciones
(º) Abogado, Con HfU/)OI c"9 ~ria 811 CIW'loa P$nalu
\loca/fa ati la Corte S\.clenor de Jwlba .111 Wma Nortt1
poi' ~ Urwe~ OIB San MarM de Ponft. ~ dt do un pronunciamiento del fiscal sin ser
agravíado.
(2) CONTREA.AS GONZA~ES, ~ EJ:w.ne. *Moc1ei1o ~ ~ te~~~.,.,_ e' Nutvo COów}O Pr-cc.
sal P!f\al'_ Ei"f: ~ca tn!smBiJta de PrfCtlGI .f',Jfit:Jica. E.élcCltl 20. Jul~a ciei 2007
o
del acusador con amplias oportunidades (1) Aetua!menll!I "IOOf'M en los atsmi:os }U~$ 0t Huaura, La UO.rtad. ~y Tac::na.. y.., ~tlOá\ 91\ :; .t~
el élS1n&o ¡uCC'ial Oe .Arequtpa P•ra su prOxma &tllrada ew'I v1Qenc:.ia. u f como en klS ~ dillr1klt ¡~
para ejercer su derecho de defensa al proqres.1.1amenl4I n.&ta oonciult' .n Llrnl. UN Nene y C.a.o., ocnb'e OM f/fio 2010). r .....
........
lmií l ::{· •·r--~~~~~~~~~~~~~~~~~~-
ACTUALIDAD JuRIDICA / Nº 17!5 *'ki ....
1 C"TUAUDA<> ""DCESAL PENAL

r*·--:~r~
acusatoria y hay un abogado que defien-
de y que S&'JUrBmente pide que se le ab-
suelva o que le atenúen la rasponsabill-
dad penal de su patrocinado. En un sis·
(.j
lllma adversaria! SOiamente puede ha· Consulta di~ solicillJl1 del
ber dos teorfas del caso (la que acusa y sob....mentn
la que defiende), pero no puede haber
desigualdad, por lo que creemos que et
modelo as con tendencia adversaria!,
deb<do a que aun se mantiene con vida
la parte civA a 1ravés da su abogado de- CUADRO DE MODIFICACIONES Y DEROGACIONES DEL MES
fensor, IMPOSl8!LIOAO OE
AFIRMAA UN -delapnc:MI,
Además en un sistema seusa1lllio adver- SISTEMA adelNs di los oos ~ pm.
saria! puro el derecho de impugnación AomlSAAW. PUM c'1l*5dllprooeso
esta en función del condenado, ya que ENEL NCPI'
se considera que frente a un absuetto en
Código de ProcdmilntDs - 1 No pn¡sen!a modilcaciotws
primera instancia el Estado no puede ley tf 9024 (16itl1/1940)
irnpuOnar debido a que permillr una ap&-
laclón o una segunda lnslanCla compor- COdlQO ProcesaJ Panal de 2004 1 No Pf8Slll1t! modlttac-
tarla un doble juzgamiento del mismo OecrllD Logislallvo tf t97 (t!l/07/2004)
hecho (non bis in ldem). Sln embargo, lllsllldld de~ de
11-..tlel~.
esta nuevo código no se adscribe a Código- l'lnll de 1991 1 No prnsanlJ modil1tlclone5
ello, ya que pese a que se haya ab- DecnlD LaoimtNo tf 638 (27/04/1991)
suelto al imputado, el fiscal puede lm·

t-
pugiar, con lo cual se habilita la poalbiH·
Código Ot EjllcucJón Penol No presenta modffitacior-.s
dad de una segunda instancia. En el nue-
vo código la segunde instancia puede DecnlD L~ tf 85'! (Om811991)
revocar la absolución y relormándola Todo lo anterlormeme expuesto pertene-
5. L1lltllaeiónprobal0ri.l11~l,onl0do ce de alguna manera al modelo acusato-
pueden condenar a pe¡ar de que el im- ~ del Código de EiOtuciOo Pina! No preSOílta modltlcaciones
caso. en cuen11 el estado tisíco y rio-adv91S&rlal. Sin embargo, as necua· - Su¡nfno tf 015-2003-JUS (11/09/2003)
pulado hUbiese sido absuelo por et a QUO, tmOC'ooal de la vlcllmo. rio afirmar que, en el caso peruano, no
siendo su fundamento que exista aciivi-
Articolo m.- Orno, modiHdad 11t1 - estamos ante un sistema adversartal Ley ~ del Poder Judicial 1 No prew1tl modlficacionas
dad probatoria en segunda instancia.
p-.le.· puro, sino uno con tendencia, rasgoa, Ooc""' ~ tf 017-93-JUS (02/0IV1993)
orlenlación o camino a Jo adversartal,
1. El - probatttlo seouiri ~ slQtlllf1lO or· porque además en el nue\l'O Código Pro-
da'!: Ley ()¡glrica del Mlnis1oóo PútJico ! No prasenta ITlOdiflcatloN$
cesal Penal, && mantiene, por excepción, Oetre1o LOl¡lslallw tf 052 (1&'03/1981)
a) Eximen del ac:usado: la prueba de oficio {art . 155.3 del NCPP),
- 15$.· Ac- probllaria.·
así como el Interrogatorio antes Indica·
1. u K!!vldad pr-a en el proceso penll b) Actuwón de los modios de prue0a id·
do, donde el magistrado puede realizar NOlA: Por l>ZOllO$ edllo<lalol. al pmenle cuadro torftlllO!lde las modWioaciooes y deroQaelones IJloduCidis 8lllnJ el 16 118 moyo y oi 15 de jlrlo de 2008.
es!! IOQllada por i. CooslitJciOn, io. ttaia- mi!ldo&: y,
preguntas al acusado, testigos o peri1o6
dos " " - y ralfficldos por ~ Peni y t) O r - de los - p<ooatorlol. durante el judo {art. 375.4 del NCPP).
por..., có<lll)o.
2. El IJU pwl, esC\ICNnóo a las parlr.l, O.. Sin embargo al margen de nombres o
2. us pruebas se ld!riten a soliciluO del Ml- ci<ili el orden on que - aC!lJam las
nlslello Ptiblco ode los !lemas SfJÍOIOS pro- denominaciones que se le pueda aslg· CUADRO DE NUEVAS NORMAS DEL MES
- de los Imputado$, ~ JuelJl1
cas•les. El Jl!Ol deci<frl su - mo-
dlant! aUIO especíllmtnt! modvaclo. y solo 'oos.
""°'·
y de los m&dlcs de prueba admlti-
nar a este nuevo código, lo Importan-
te es que se necesitaba una norma
po<lri excluir tas QUO no sean per1lnentts 1 qua modern ice el sistema procesal de
piohlbld¡s por la ley. Asi1W1m0, podri lml- 3. El illernJO>tollo óirec:o de los <>vanos de administración de juslida, que nos dé res-
!lr 1os medios de prueba aJanlo ll>Lttn prueba eorrosponde ~ fi5Cal y alos aboga- puestas répldas ame el avance de la de- - • magistrados de 11 Corle S¡¡pellor "' J\ls1k:f¡ "' Lima 1 Res. N's. 039, 040 y 04 1-2008-l'CNM
manlfi8'!Ul!W11!J s~ o de Im- oos de las ¡w18&. lincuencia, y lo más importante, con las (1f>i05t2008)
posible consecutl6n. garantfas que las partes raquleren de un
( Elju<zduranleeldesamlllode~­
3. La ley eS!ablec!!t, por exelj>Ción, los ca- or~ ejerce SU$ p00o<es para conau- juicio justo y una defensa técnica al máxi- OeslQN1l ~del MllíDio Público ante~ Corlsejo Dlrlc1IYo de la Atademll de 1 Res. N' ~-2006-MP.fN.JFS
sos "' los walas se aómilln pruebas de cir1a ~. Puodelnlervweuar.do mo de sus plenitudes. Creemos que la la Magislrllln Plll el pel1oóo 2007-2008 (IWIMOOS)
oficio. lo coosldlte necesano a 1111 de qua e1 fistal progresiva implementación de este céd-
o los abogado$ de las pir1es hagan loS e&- go a nivel nacional y la constante capaci- RatJita'1 a ma¡¡ístrallOs de lcl OlslritJS Judiciales del Calao y Urna 1 Ras. N'S. 043 y 044·2008-PCNM
4. LO! a:tos qua decidan sotn la -íO<l c~ que se las req¡¡ier• o. oxce¡>- tación de los magistrados harán posible (1 7~)
de t¡ pn1eb<I p.- w objelD de ,...,.
CIOllllmenle pm in!M'Ogar a los ótg¡oos que a mediano plazo veamos resul1adoa
man por ~ )lit? de la tltlSa. pmlc lraslado d• prueba !Ole tuondo -
al MiAstetio Púbico y • los dem.!s Sujetos Qll!l!ldo al- satislactortos y SObre IOdo a una socie- Ratrai a m.igiSbadcs llt los DistitDS Judiciales de Lima y Amazonas 1 Ras. N's. 045. 046 y 046-2008-PCHM
giln vacio. dad que contfe noevamame en una admJ. (1 ~006)
p¡ooesaies.
nistración de justicia rápida y oportuna.
Ra1flc¡r¡ a~ óe los Olstrttos Judíciales de Lima y Urrtiayeque 1 Ros. N' 049-2008-PCNM
(19i1l5/2006)

Contonnan el Grupo óe Trabajo MirllslMal enclfViClo de b ejocociOll cid "P!bgrama óe R.M. N' 0276-2006-JUS
;.C OesarlOllo de lofr1eslruciln- 2008 . 2011· (2Ml5/2006)
'."..:)
Agra<ltcon calal>ortción a~ 118 la cornislófl entMQaOl <le iden1!llear medos pn R.M. N' 0277 ·2006-JUS
·~ "1 la te<tertzación de la adll'inistraciOn y ges1ión de eslalllecimietms penit!n<lal'<l_s (2ill05/200l)

e Dan c.- ollcial al ·s.mm.oo


¡
NlciOnil ,_las Tl!alltas de L1110ación Avanzada y su R.VM. N' 15-2008-JUS
C..."':l "1portanc""' la aplie¡ción dtl Nuevo cooioo Prntesil f'enll" . • IUlilau en ~ ciJdail de 1 2~!>'20081
Lima
o
Pleno
Jurisdiccional
Regional sobre el
Código Procesal Penal

"El Nuevo Modelo Procesal Penal Peruano yla


Acusación Fiscal"

• CASTAÑEDA DÍAZ, Julio. En : La aplicación del modelo procesal penal acusatorio adversaria! en los distritos j udicia-
les de Huaura y La Libertad . Fondo Editorial del Poder Judicial. Lima. 2009 .
5.1. EL NUEVO MODELO PROCESAL PENAL PERUANO
Y LA ACUSACIÓN FISCAL

Julio Ca~ta11eda Oíaz '

Sun1a.riu: L lntnkiucc1ÓrL Il. El JYiddeln })fl)Le~al: J_cu:-..Üt)rIO,


g~nJnti-;LJ :idvcrs~niJ.l JII Ct)nL{:pt\) de acu~aclón lV.
CL1r.Jcb.:n':·.,t1CJS de la Jc.:ut-.aLiún bilrlHÜe, est~rJL), VJríable,
a.utoc6tica, Ctlhl'rcnte v "cncilla. V. Cnntenido d1.._~ la acu'.")a<..:ú'n1

l. INTRODUCCIÓN

Fs grc1tific¿¡nte poder llegar¿¡ la comunidad jurídica en general v hacia aquellos dedicados al


cÍt«'J prncesJI - penal, en especial, para poder tocar algunos aspectos del IL:imado nue\'o
C('idign Procesal Penal, digo "llamado" por cuanto ya empiezo a dudar que,¡ estas alturas
se,; tan nuevo como se le suele calificar, pues en Huaura rige desde julio de dos mil seis, en
La Libertad desde abril del dos mil siete, y en Tacna y Moquegua, desde abril de 2008, pero
este Clídigo ha sido promulgado y publicado en el año 2004(1), y no sólo eso sino que el
modelo viene intentándose en el Perú desde el proyecto de 1997(2) que a su vez tuvo como
base al Proyecto Revisorio de 1995(3), el mismo que cuenta con su más cercano antecedente
¿iJ Cúdigo de 1991, y si abrimos un poco nuestro horizonte geográfico veremos que este
sistema en Chile rige desde el 2000(4), en Costa Rica desde 1998 así como en Venezuela, y en
Colombia desde 1991, claro que en este último país no existe la etapa intermedia, lo que está
siendo criticado duramente, De manera tal que el éxito o el fracaso en el Perú sólo dependerá
dl' todos nosotros, jueces, fiscales y abogados; y en aras de aportar con mi grano de arena a
la implementación adecuada del sistema acusatorio, garantista - adversaria!, por ahora
pcrmít,mrne plantear un intento de sistematizar la acusación fiscal bajo una nueva óptica
procesal y de acuerdo a un punto de vista particular, enriquecida con la experiencia que nos
toca vivir como jueces de la investigación preparatoria en Huacho.

11. EL l\fODELO PROCESAL

Nuc'<,tro Código Prucesal Penal puede ser caracterizado de diversas maneras y desde
diferentes puntos de vista, pero lo central constituye su innegable matiz acusatorio,
gar,mtiqa y adversaria!; lo que vamos a desarrollar muy someramente antes de entrar al
tt'rna c'entral que además, no puede ser tocado ,;ino es entendiendo en su verdadera
dimensión dicho marco general que seguidamente ofrecemos.

A) ACUSA TORIO

El carácter acusatorio del moclelo que abraza nuestra más reciente normatividad, implica por
un lad() distribucit'in de los poderes procesales, v pur otw lado, una amplia posibilidad del
imputado para obsen·ar y objetar no sólo la acusación, sino toda actuación del fiscal a lo
L1rg<1 de tndu el procesu.

\L~~1 1 ,_¡ 1 ,h1,1 ,k !.'!e.,¡ te_> -...~;~ren¡,: .lt: h1:-t1c;a tÍL' 1 fuJ~lrd - l 11i1_k·i ,u..._11,-12! tk.' l'l..'!U j),,Lc'1Ht: d,_: ]¿¡ L1ct1lt,'Hl LL.: l lt~r,_ch(> j._. L1
~ i-ll' 1_'¡·-.,pLhj '\..d,-JtJl\.-iJ '.-J.'!JHiil~d \;HUlk'L dt• \Jn\ ~do.
OG01i~

a) Distribución de Poderes

\lic'ntrds c'n el sistema inquisiti\'O el juez es el funcionario que investiga los hechos v al
111í-,rno tiempo juzga, siendo por lo tanto el responsable de averiguar la verdad v al mismo
t1cmpu el legitimado para resolver el conflicto, en el sistema acusatorio las funciones se
'11-.tribuye entre:

Quien ejerce la excitación de la acción penal es el fiscal, como titular del l'jercicio
público de la acción penaits), dejando el ejercicio privado al afectado; en realidad en el
sistema acusatorio 111atcri11/ todo ejercicio es privado pues la pretensión est<í a cargo de un
inciÍ\'Íduo particular y no de un órgano del Estadn(6), por lo que nuestro sistema aún es
acu.satorio j[1mrn/, por cu.:mto las funciones requirentes y decisorias se hallan repartidas en
órganos diferentes pero que ambos pertenecen al Estado; con este sistema el rt.'presentante
ckl Ministerio Público ya no es un "convidado" - muchils veces de "piedra"- durante la
imeo,lígación judicializada del delito(7), sino que se convierte en un actor protagónico en la
bt'.1squeda de la verdad, es así que ahora el fiscal es quien conduce la investigación
pr('paratnria desde del inicio, tal como lo prevé el artículo 60º numerales 1 y 2 del Código
l'rocL'sal, y sín el debido requerimiento de éste para que se lleve adelante el juicio no será
posible llegar a dicha etapa del proceso penaL

• Quien decide la controversia es el juez, con sus conocidas prerrogativas como son la
¡111fici11111, la vocatio, la notio, la cocrtio y la cxcequtio, nótese que hablamos de
controversia,
porque nosotros preferimos darle un sentido más pragmático a la función jurisdiccional,
pues sí bien es cierto que el fin ulterior del proceso penal es el descubrimiento de la verdad
para id realización de la justicia, tilmbién es cierto que la "verdad" suele ser identificada
como aquello que nunca se llega a conocer, y "la justicia" corno aquello que nunca se podrá
alcanzar, pues justicia y verdad son categorías filosóficas por excelencia espcctaticias; sin
embargo, el trabajo del juez es diario, y en ese trajinar tan arduo y difícil es preferible ser
menos auspicioso y hablar simplemente de solución de controversias, por supuesto teniendo
ecJmo su rn,ís caro anhelo satisfacer las aspiraciones sociales de justicia y verdad, en esa tarea
t'I m,1gistrado ya no investiga y luego juzga sobre lo que ha investigado, ello resultaba írrito,
cksde luego que el juez tenía que tratar de convalidar con su sentencia el trabajo real izado
cun anterioridad, ahora el juez se dedica a lo suyo: a resolver, a decidir.

El juez c'jerce en la primera etapa del proceso penal, la investigación, así como en la etapa
intermedia una suerte de poder que controla otro poder. Esto se debe a que el fiscal ejerce
ciertas prerrogativas durante la investigación, como citar a los ciudadanos a rendir su
ckclarc1cion, pudiendo inclusive hacer uso de la fue1-z,1 pública para lograr su concurrencia
!artículo 6°. 1 del Código Procesal Penal), retener a quien encuentre en el lugar que realiza un
,1Jlanamiento (artículo 217º.2 del Código Procesal Penal), disponer la libertad de las
pl'rsunas, tiene amplia libertad para conducir la im·estigación preparatoria dentro del
dt'bido proceso (artículo 65c.-1 del Código Procesal Penal), frente a lo cual se necesita un
poder que frene algún exceso en el que pueda incurrir el representante del Ministerio
l'L1blíco, v dicha función la ejerce el juez de la investigación preparatoria, que debe actuar en
mérito el los requerimientos de la parte afectada.

b) Amplia posibilidad de imputado para observar la actuación fiscal

\ in ,io• todo e! proceso el imputado va ha tent'r un sin número de posibilidades para


rfr.~t';·\ ,1r, objdar u oponerse a las disposiciones v J los requerimientos del Ministerio

293
l'ublico, l'"tu no se concebía anteriormente; sin embargo, en la actualidad ya no existe
re,.,tríccíon alguna pM,1 que el imputado actúe, objete o limite la actividad fiscal (artículo 71 º,
1 \ 4 Ccxlign Procesal Penal). En otrds latitudes existe el llamado Discovery como es en el
derc·chcl Zlmcricano o el "destdpe prubJtoriL1" en Centro América, en cuyos sistemas el fiscal
im ec;tígzi lus hechos reservadamente y recién al final muestra al imputado todos sus
l'iclllL'lltns de convicción a fin de que pueda prepJrar su defensa; esta reserva de la
irnt•,.,tigación no afecta J,; igualdad de partes por cuanto el imputado también tiene
t«icult,1cks pdra investigzir v,)!idamente ven reserva, de tal manera que cu,rndo se produce el
ckst,1pe (l el Díscovery el imputado, por reciprocidad, tmnbién descubre sus elementos de
L·on\ iccHm. Lna de las facultades m<1s interesantes que tiene el imputddo lo encontramos en
l'i L'cmtrol de plazo conforme al artículo 334º, numeral 2 del Código Procesal Penal, figura
por la cual puede recurrir al juez de garantías a fin de que ordene al fiscal provincial tome
cil-cisiontc•s respecto a una investigación preliminar que realiza, cuando ya ha transcurrido el
pL1zo que tenía para ello. Al respecto es necesario aclarar que (lo que lo estamos
dl'sarrollando ampliamente en otro trabajo a publicarse) que el plazo de la investigación
prL'liminar nu debe ser computado dentro del plazo de la investigación preparatoria, pues
como se puede ver, en realidad lo que forma parte de la investigación preparatoria son las
diligt'ncías, no L'i plzizo, esto se ha hecho indudablemente para evitar lo que ocurría en el
Codigo de l'rocedimientos Penales, es decir la repetición inoficiosa y cada vez más deficiente
de diligencias en las diferentes etapas del proceso que no hacían más que distorsionar la
ilVerigu¿¡ción de la libertad.

B) GARANTIST A

El nuevo modelo se distingue por la protección de los derechos fundamentales, sobre todo lzi
dignidad de la persona, tal como se encuentra previsto en el artículo 1 º de la Constitución
l'olítica del Estado, ese derecho fundamental, interdisciplinario y supranacional, como lo
dijera Cross Spiell, que refleja por imperio legisla obligación de valorar al procesado como a
todo sc·r humano, dándole por tanto el trato de tal, pues como ya resulta una afirmación
harto conocida: el hecho de que una persona esté siendo investigada penalmente no quiere
dl'cir que por ellu haya perdido sus derechos, es así que si por alguna razón el imputado
ccrnsidera que ha sido vulnerado alguno de ellos por acción u omisión del fiscal del caso,
podr,) recurrir al juez de la investigación preparatoria en busca de tutela, así lo prevé el
artículo 29", numeral 5 del Código Procesal Penal, de igual manera los artículos 71 º.4 y
264".2 del mismo cuerpo legal, pero también se buscan garantizar los derechos de la víctima
del delito, así tenemos la reserva de la identidad de la agraviada en el delito de violación
sexual, su no confrontación con el imputado, el respeto de su negativa a dejarse examinar,
etc.; por otro lado ahora la intervención del agraviado se encuentra mejor regulado en aras
del rt:speto a sus derechos, de esta manera los artículos 94º v 97º del Código contemplan en
forma específica esos derechos, por lo t;:into debemos desterrar esas afirmaciones poco
informadas de que e! sistema acusatorio se habría ir:stituido para ld impunidad, eso es falso.

C)' ADVERSARIAl

a) Paradigmas

Htc·mos v;vido hasta ahora inclu:ii\'e, orientados por paradigmas como son: t'l juez es perito
de f'l'íitos, el jcez es el que da la verd.:id, es el que imparte justicia como portavoz de Dios,
1iiid 11,1;·it ,·1il'i11. \' tocio eso ¿acaso <.:'S exacto?, sí el juez es el único que dice la verdad,

t•ntcntees ¿nial es la cualidad t¿¡n ct>icqial que hace de C"ste el iluminacio7, ¿porque ello tiene
qu" "l'I l'Jvr~ll en ~I y no en el fisci!l, o en un abogado ddcnsor7,
dijo 'v1iguel Antonio de la
Vil
1 dm,1 que no olvidemos que el juez es un ser humano lan igual yue cualquier otro, y por In
tan tu est,1 :-,Ujdo a la misma ley de L:i folibilidad, el juez no es un Dios, el juez no es el que lo
o;dbe todo y desde arriba otorga su sabiduría a lns ,iem,)s, no, el juez es simplemente un ser
humano mcÍs (semejante a los demás sujetos procesales), sí, es el que decide por sobre la
upinion dt' las partes, pero no el que "dona", "riega" o "distribuye la verdad", por lo tanto lo
que diferencia al juez del fiscal y del abogado defensor es el rol social que cumple, tenemos
que cksterrar de nosotros ese pensamiento ciertamente mitológico sobre el juez sabio y sobre
todo los que debemos desarraigarlo somos los propios jueces, sólo así podremos estar a tono
con t•I nuevo sistema procesal, conforme se verá inmediatamente, la era del juez paternalista
um su corona v su cetro va se acabó, estamos entrando a una nueva época, la del juez
humano, la del que se informa de las partes y busca el d<:"bate entre ellas para obtener la
,.,(}luc1on m,ís adecuada al conflicto, de aquel que sabe escuchar para luego decidir,

b) Fuente de las decisiones

J ,a verdad emerge de las partes, del debate entre ellas, ya no es el juez aquel que impone su

vc·rdad al margen de las alegaciones de las partes procesales, que en igualdad de armas
plantean sus posiciones, y de ¿¡JJí es de donde debe obtenerse la decisión, los jueces que ya
tenemos alguna experiencia en esto, pues el suscrito es el primer implementador del nuevo
sistema por laborar en Huaura, podemos advertir las grandes ventajas que tienen las
decisiones que se toman producto del debate, por ejemplo es un buen indicador el poco
índice de apelaciones contra las resoluciones emitidas luego del contradictorio,

Pero no estamos ante una antinomia anárquica, indisciplinada, sino ante un debate
metódico, en el que cada uno tiene la oportunidad de plantear sus puntos de vista, luego de
lo cual se debe conceder la respectiva réplica a la parte contraría y la dúplica del primer
expositor, para que así el director de la audiencia que es el juez pueda esbozar sus
cunclusiones, l'or supuesto que en este sistema los abogados y fiscales necesitan dominar
técnicas de litigación oral, porque ya no estamos en un modelo en el cual pelezm los papeles
sino que a través del principio de inmediación cada criterio debe ser defendido en forma
oraL

IIL CONCEPTO DE ACUSACIÓN FISCAL

L1 acusación fiscal es un acto procesal del Ministerio Público, mediante el cual su


reprt'sentante se dirige al juez de la investigación preparatoria requiriéndole lleve adelante
una audiencia preliminar a efectos de que se haga el respectivo control, con el objetivo de
Mribar con éxito a un juicio oral ante el juez competente, donde espera lograr una condena
cuntra el acusado por el delito cometido, así como la respectiva reparación por los daños
l>easionados ,:J agraviado, esto último siempre y cuc:ndo no haya constitución en actor civil,
tal u1mo lo prescribe el artículo 11 e del Código, toda vez que entonces sólo a la víctima o a
-"U representante le corresponderá la persecución del objeto civil.
IV. CARACTERÍSTICAS DE LA ACUSACIÓN

J)n1tro de este marco conceptual v sistémico se erigt~ la acusación fiscal, acto procesal propio
l'XC lusivu del representante del !\linisterio Publico, é]Ue se \e t•nriquecida con
L·,1r,Ktcrísticzis que se derivan de la nueva concepción que abraza nuestra normatividad.

A) ES BIFRONTE

La acusación se encuentra ubicada exactamente al inicio de la etapa central del proceso


penal, L'Sto es entre la investigación preparatoria, dando inicio a la etapa intermedia, y el
juiciD oral, por lo tanto constituye la consecuencia necesaria de la investigación preparatoria
y el antecedente indispensable del juicio oral (en ese orden de ideas), es consecuencia
nécesaria porque luego de concluida la investigación preparatoria(8) el representante del
Ministerio Público debe pronunciarse sobre su actividad desplegada y, después de analizar
lo hecho y lo actuado por él v las dem,cís partes tendd. que pronunciarse - obligatoriamente-,
si requiere t'i sobreseimiento de la investigación(9) o diseña la teoría que defenderá en el
juicio respectivo sosteniendo una pretensión punitiva. Para poder sostener una acusación
resulta muy importante contar con el acopio de elementos de convicción, y ello normalmente
se logra en la investigación preparatoria, sin embargo, no siempre es un paso obligado por
cuanto en algunas oportunidades la información suficiente se obtiene desde ya en la
investigación preliminar, tal como ocurre en la acusación directa(10); por otro lado la
acu::;ación constituye un antecedente indispensable por cuanto no puede haber juicio oral
sino hay acusación, esto obedece al principio acusatorio conforme ya se ha explicado líneas
arriba.

Decimos que la acusación es un acto procesal bifronte(ll) toda vez que cuando el fiscal
provincial deba decidir si acusa o requiere el sobreseimiento de la causa, debe mirar tanto
hacía atrás como hacia delante (hacia dos fronteras), debe mirar hacía atrás para observar
toda la lzibor realizada durante los 20 días de la investigación preliminar, los 120 de
investigación preparatoria y si los hubo los 60 días de prórroga, de esta manera en primer
lugar tiene que evaluar si desde su perspectiva la hipótesis que se ha lanzado al inicio ha
sido comprobada; no nos olvidemos que el fiscal es parte en el proceso y por tanto la visión
que tenga siempre será únicamente un punto de vista; entonces tendrá que evaluar si ha
logrado suficientes elementos para su convicción sobre cuatro aspectos fundamentales: a) si
el hecho imputado se produjo, b) si el imputado resulta ser autor o partícipe, c) si el tipo
pt'ndl es el aplicable al caso, y el) si no se ha producido un elemento negativo del delito, de
manera tal que se encuentre plenamente justificado emitir una acusación, caso contrzirio hará
las correcciones necesarias(12), y si aún no satisface su expectativa tendrá que pedir el
sob resci rn ien to.

Si el fiscal decide entonces acusar tendrá que mirar también hacia delante, proyectándose al
juicio 'Tal, puesto que quien acusa tiene que estar seguro de poder sustentar su
rt·querimiento punitivo ante el juez de fallo, ya no se trata de acusar por acusar, o acusar
para que en el juicio se vea si el procesado es inocente o culpable, no, pues por un lado, para
que se llegue a juicio, la acusacic'm tiene que superar la audiencia preliminar conocida
tambien como audiencia de control, en la que el juez de investigación preparatoria va a
e\ ,1luar la acusación, y si le detecta defectos insoslayables (que requieren un nuevo análisis
por partt• de su auto:-¡ lo va a devolver a fin que subsane y si no lo hace, simplemente no
llegar<Í a juicio nral; \' por otro lado si el juez advierte cie oficio o zi pedido de parte que
c'xisten ra;ones para archi\·ar L'I proceso así lo declarar,cí, en tal sentido una acusación debe

2%
s~·r muv bien pensada, con objetivid.:td(l3) v sapiencia, sin ningún tipo de subjetivismo,
ckjando de lado los aperos personales, las simpatías o antipatfos particulares, esto es, con
lutal prc1ksinnalismo y objetividad, de manera tal que c:¡uien acusa debe estar segur() que
"gM\M,Í el juicio" v Ll ft1rma de lograrlo es elaborandu adecuddamente su teoría, lo que
ímplic1 que luego de estar convencido (porque si no está convencido no va a convencer a
n.1dil' v nwnos Ji juez.) sobre los hechos imputados v el derecho aplicable, deba explicarlos
ccrn claridad en el escrito correspondiente, y ofrecer sus medios probatorios que lo llevarán c1
dUed ilar su planteamiento; todo diseñado bajo una estrategia determinada.

E::. nwnester remarcar, que el proceso penal ha sido diseñado para que el fiscal trabaje una
investigación metódica y estructurada y así pueda y deba llegar a una acusación sustanciosa
"i el caso lo amerita, delimitando con claridad los objetivos de cada etapa del proceso donde
!,1 secuencia es la siguiente: idm -prol1/2rnn - hipótesis·- tcoria.

La idl'a, el problema y la hipótesis se verifican mirando hacia atrás, en cambio la teoría se


(•labora mirando hacia delante, expliquémoslo con un ejemplo:

a) La idea. El fiscal al ser informado de que una persona ha sido arrojada sobre el suelo
de la calle Emancipación a las tres de la tarde, en posición cubito dorsal con los ojos
cerrados, expulsando saliva espumosa por la boca y las fosas nasales, adem,'Ís que el
ciudadcino "X" huía de su lado, ¿qué surge entonces?, ¿una hipótesis?, esto es, ¿una
re;.,puesta que se anticipa a la contrastación?, no, porque sino se tiene el problema menos
vamos a avizorar la solución. En realidad lo único que se produce es la idea de que existe
una persona tirada en el suelo y que por las características descritas podría tratarse de
,1lguien que ha muerto o que se encuentra en proceso intra ¡rzortern, esa idea tendrá que ser
verificad.:t, ya que podría tratarse de un ciudadano que no ha muerto sino que está sufriendo
los efectos de alguna celebraciór., con cuyo objetivo el representante del Ministerio Público
tendrj que realizar en forma inmediata las diligencias de rigor, tendrá que constatar in situ
c•I po,,ible hecho y con su equipo interdisciplinario corroborará si se trata de un cadáver, si
esto fuera así tendrá que disponer el levantamiento respectivo y someterlo a la necropsia de
lev, donde se podría establecer por ejemplo que la muerte se debió a una intoxicación por
alcoholismo o a un paro cardiorrespiratorio espontáneo, en cuyos casos simplemente
archivar,í !a investigación.

b) El problema. Pero sí la conclusión de las primeras diligencias indican que se trata de


una muerte por mano ajena, v.g. debido a múltiples traumatismos en el tronco o por
traumatismo encéfalo craneano grave o por envenenamiento, etc., recién el fiscal estará
frt•nte a un problema, la cumisi,ín de 1111 probable delito de homicidicJ(1-t).

c) La hipótesis. Entonces se iniciará un trabajo conjunto con b Policía Nacional del Perú
,1 fin de complementar la información. Por ejemplo tendrá que disponer la concurrencia de
testigos para recibir sus versiones, citar a declarar a los familiares del occiso, evaluar el
recoj(> de alguna huella en el escenario donde fue encontrado el cadáver (habiendo
previ,1rnente asegurado tal escenario) y si ya hay elementos de convicción que vinculen a un
probable autor tendrá que pedir la detención prelirninar(15) a efectos de asegurar que dicha
persona no ~e fugue, así también para realizar actos de investigación urgentes o inaplazables
:mpedir el ocultamiento o destrucción de las huellas del delito, hacer los interrogatorios que
Cclrrc:·:-,ponda, las pericias pertinentes, etc.; todo este t1·abajo a fin de poder recabar
!nlorn1ciCi('m ne<."esar;a que le permita elaborar una hipótesis que jLbtifique continuar con la
111\ t·,-,tiga.:ícin, contando para t:llo con L:n plazo de• 20 c:lías(16) o en su Liefecto tendr,í qu<>

297
O no~1·
\) .4 (

'-l't'\alar cJI inicici el tiempo razonable que ha de necesitarl17), reiteramos que t'ste plazo tiene
cun10 objeti\'O que se realicen las diligencias de urgencia, esto es, ac¡uellos actos de
111\'L'stigación que no pueden ser postergados en el tiempo porque postergarlos implicaría
desnaturalizar la información sobre los hechos o propiciaría que se borren las huellas del
delito, incluso que se fugue t'! presunto autor, quien sí ha sido debidamente identificado y
contra quien si debe procedt'r su detención preliminar. El fiscal debe acopi;u la información
)U"tci v necesaria que le permita dise11ar su hipótesis si esa fuese su conclusión, es así que
\ L'ncidus o no los 20 días \' en su caso el plazo señalado al inicio por el representante del
,\lini:.terio Público, el fiscal se tendr,1 que prc)l~unciar, salvo que exista detenido, pues
L·ntonces tendría que pronunciarse dentro de las 2-± horas o 7 días si se convalidó la
ddención prelimínar(l8), disponiendo o el archivo definitivo de la investigación(19J si no
logró dise11ar una hipótesis punitiva o la formalización y continuación de la investigación
prcparatoria(20) por haberlo logrado.

d) La teoría. En la medida que la hipótesis, como tal, es sólo una respuesta o afirmación
provisional que perfectamente puede ser confirmada o descartada, la importancia de la
investigación preparatoria radica en que durante ella se harán los actos de investigación
cnmplernentarios que permitan ir corroborando o descartando la hipótesis y si fuese el caso
que estuviese corroborando, permitid establecer las circunstancias en que se cometió el
delito, el grado de participación de los imputados, !a dimensión del daño causado a la
víctima, c·tc.(21), de modo tal que cumplido el objetivo de esta etapa se podrá arribar a la
,Kusacit)n que plasmará la teoría del caso ya esbozada y que será sostenida en el juicio.

Por lo tanto, la investigación preliminar servirá para elaborar una posible hipótesis, la
investigación preparatoria para contrastar dicha hipótesis y de ser confirmada permitirá
disciplinax y plasmar la teoría y proyectarla al juicio, de manera que la formulación de estas
etapas no constituye un simple capricho del legislador sino un instrumento jurídico que
debe trabajar adecuadamente el funcionario competente.

BJ ESCRITA

Conforme lo prevé el artículo 349º del Código Procesal Penal, la acusación tiene que ser
~'scritav cualquier modificación o alteración (en lo accesorio) tiene que hacerse por el mismo
medio, toda vez que si bien en el nuevo modelo procesal existe primacía en la oralidad ello
no excluye totalmente la escrituralidad, además la acusación es escrita pero no va a pasar a
juicio sin antes haber sido oralizada en la audiencia preliminar e inclusive el debate que se
genne en mérito al requerimiento escrito va a ser inminentemente oral, entonces la oralidad
\'a seguir primando, lo que ocurre es que si bien el sistema acusatorio significa oralidad, ello
no implica que tenga que desaparecer el aspecto ;r.strumental, ya que resulta necesario que
la acusación quede registrada de manera fidedigna en el escrito correspondiente para que no
sufra \'aríaciones o refutaciones desleales, además esto va ha permitir correr traslado a las
demás parte; par:i que conociendo su contenido vayan a la audiencia preparados para el
debate. Por otro lado, es r:ecesarÍ(l advertir que la acusación es un acto procesal lógico, en ese
St'ntido la escrituralidad reafirma dicha logicidad, porque lo lógico importa dos niveles de
expresión del ccrocimiento, uno mental v otro ideogr,Üico.
C) VARIABLE

1 kc1mos que la dCusación es variable porque obedece al principio de probabilidad, no


porque la va a cambiar el fiscal en el momento que lo crea conveniente o como mejor le
piln':rca.

¿Qm' es lo que ocurre con la imputación en todos los estadios del proceso dentro del sistema
inqui,;itíwil; él fiscal, al momento de acusar está obligado a mantener el tipo penal aplicado
L'll la tllrrnaliz,1ción de denuncia y i:'n el auto cjUC abre instrucción y será el Órgano

jurisdiccional el que tt:'ndrá que resolver el problemJ aplicando determinación alternativa, lo


cjlil' es un contra sentido, porque s1 la pretensión punitiva es del representante del Ministerio
l'ublieci, corno es que el juez va a variar dicha pretensión; en cambio en el sistema proc1:•sal
actual una de las nuevas características de la acusación es que es variable a lo largo de todo
c·I proceso, pudiendo darse las siguientes situaciones:

a) Qui' al fi1111! de la inc1estigació11 preparatoria cl fi.srnl se conuenza de qui' e! delito investigado es


el cu111dido, entonces procederá sin ningún inconveniente a desarrollar su acusación.

b) Q11c alfí11a! de la í11uestig11ción, el fisrnl se convrnza que el delito cometido es distinto al que Ji1c
111otiz 0 de im>estigaóó11, en circunstancias como éstas nos hemos encontrado que lo que se
1

,;uL'ie h,Ker es ucusJr y no acusar, es decir, pedir sobreseimiento por robo y acusar por hurto
,1gravado, esto atenta contra el principio de no contradicción formal, además afecta la
garantía de la cosa juzgada, y ello podría lesionar sensiblemente la seguridad jurídica de los
ciudadanos, pero ¿qué debe hacer un juez cuando detecta ello?, si el hecho constituye delito
debería devolverlo, para no dejar impune el delito, pero sino constituye delito declarar de
oficio la exci:'pción de improcedencia de acción, y 110 se preocupen de la tipificación anterior,
t1orque siendo !a calificación jurídica una cuestión de orden técnico al variar la tipicidad
simplemente ha dejado sin efecto la anterior calificación.

e) Que al final de la i1westigacilí11 co1z,;idae que el delito cometido es el investigado, pero que
¡JcJS/a/orn1c'l!1'L· pudria11 ap,nccer n11cvos datos que lrngr;11 ¡1arinr Ja calificación ¡urídirn. Puede
,;uceder que el fiscal considera que sí está ante un delito de hurto, pero podría ser que luego
dt· la cibtención de nuevos datos en d juicio oral se llegue a establecer que el delito cometido
fuese peculado, de cuya posibilidad lo advierte el representante del '.Vfinisterio Público, allí
es donde entra a tallar las mal llamadas acusación alternativa y subsidiaria, digo mal
llamadas porque no se trata de dos acusaciones o una acusación doble, no, lo que se hace en
l'sos casos es advertir de que las nuevas circunstancias, las nuevas convicciones podrían
tr,1er consigo que en el futuro y durante el proceso se establezca que el delito cometido es
utru, l~sto se hace con el fin de que la defensa y el imputado se preparen para que no los coja
por sorpresa la nueva tipificación.

,·\I rL'Specto, es necesario aclarar en qué consiste la i1/laírnl1vid,ut v la 5¡¡/J,;idi!lridad, en este


c,entido nn podremos dar ia solución ádecuada sinu recurrimos al d..:recho penal, estas dos
acepciones nu son sino derivados del concurso aparente de normas, donde existe una sola
acción pero se da una apariencia de satisfacer dos o rnAs tipos penales, t:d es el caso de hurto
.\' peculado, homicidio v asesinato, etc., la subsidiaridad funciona tratándose de dos figuras
delictí\'as dentro de un mismo bien jurídico, pero en los casos en que el bien jurídico
prntt>gido es distinto se produce la alternatividad, en la primera figura se resuelve el
F'J«lblt·1nc1 con c'I principio de grzffedad o bastedad y en la segunda con el de especialidad.

299
d) Q11,, 1fr11tro del ,11iL'ierl111171t' ,'/tipo pcnol 11plica/ll,' t'S ,1tro. El fiscal tiene la posibilidad
de c11mbiar el tipo penal aplicabk durante el juicio.

D) AUTOCRÍTICO, COHERENTE Y SENCILLA

Fs un acto crítico, porque el Ministerio Público no va ,1Cusar por acusar, como ocurría antes o
,ictualmente en otros distritos judiciales en su pdctica cotidiana, eso ya pasó a la historia
entre nosotros, pero ¿por qué se podía hacer eso antes?, porque el Ministerio Público actuaba
regido por un llamado principio i11 du/Jio pro societas, de tal modo que cuando .:ibrigaba dudas
sobre l.:i responsabilidad pen.:il del imputado tenía la opción de emitir acusación formal, en
cambio cuando tenía la seguridad lo hacía sustancialmente, pero ahora coherente con el
modfc'lo, va no es posible acusar abrigando dudas, dhora el fiscal debe acusar sólo cuando el
cciso lo c1merita, así se desprende del artículo IV.2 del Título Preliminar del Código Procesal
l'enal que obliga al representante dei Ministerio Público a actuar con objetividad. Otra de las
razones por las cuales el fiscal podría darse el "luío" de acusar por acusar es ofreciendo
nuevos medios probatorios en uno de los pasos iniciales del juicio oral (22), sin necesidad de
cumplir condiciones determinadas y además sí no ofrecía los medios idóneos para la
averiguación de la verdad, el colegiado o sala penal (o mixta) tenía la facultad y hasta la
obligación de salvar las deficiencias del titular de la carga de la prueba, llenar los vacíos que
dejara y corregir sus errores, ahora no es así, ahora cada órgano del Estado cumple las
funciones que le corresponde y si el ente responsable de la carga de la prueba no cuenta con
suficientes elementos que respalde su hipótesis inicial, simplemente requenra el
sobreseimiento de la causa, además un buen abogado lo puede dejar mal parado en las
audiencias sea del control de la acusación o del juicio oral, por lo que es también importante
que cuide la imagen de su institución, en ese sentido, una acusación implicará una
autocrítica que ha de hacerse el propio autor, porque su horizonte de proyección dependerá
de la labor que haya desplegado durante la investigación preparatoria; si ha sido displicente
frente a la imputación hecha y ha dejado pasar el tiempo sin reunir la respectiva información
qul' le permita sostener una acusación, tendrá que sincerarse (porque no le quedaría otra
opción) v desistir de proseguir en su pretensión punitiva; en cambio si ha investigado las
versiones adecuadamente llegando a confirmar su hipótesis funcionarial de continuar con su
pretensión, no defraudando la expectativa que la sociedad ha puesto en él, podrá continuar
con prnbable éxito.

El \linisterio Público tiene que ser coherente con la posición que le toca cumplir en el
proceso, ~'s así que a partir de la acusación el fiscal del caso ya trabaja una teoría, esto es una
hipótesis según él confirmada, su misión va a consistir en sostener y defender ese
planteamiento, no puede estar ofreciendo pues pruebas de descargo, por cuento se entiende
que para llegar a una conclusión acusatoria ya ha ana !izado todos los elementos de
C\lllVÍcción, elementos de convicción que no necf·sariamente tienen que apuntar en su
totalidad a la responsabilidad penal del procesado, toda vez que algunos de ellos pueden ser
cxcu lpatorios pero no Io suficiente como para pedir el sobreseimiento, y si ha optado por la
posición de acusar tendrá que buscar que el órgano jurisdiccional condene al agente
delictivo, dicha pretensión no st'rá cuherente con un oinximiento de su parte de pruebas de
cie_,sc~1rgt).

Fincilmentc, la recbcción de la ,1cusación debe ser lo sufíciente'.~Wnte sencilla como para que
t•l acusado Ja comprenda con faciiiLfad, la expo,;icíón de las razones por las cuales el
\liniskrio Público requiere qué' 21 caso vava a juicio c1rnl r.o solo tiene como destinatario el

. 300
juc'Z, :;ino lJmbién el c1cusado a quien se le debe dar la opción de defenderse de dichos cargos
v ¿n)mn podría hacerlo si ni siquiera sélbe que quiere decir el fiscal?, por supuesto que tiene
L1 ckf<c'1ba técnie;:i, pero :iadie podrá defenderlo mejor sobre lo que se le imputa sino es él
mi~rno, \'a que sólo él conoce la verd.:id de los hechos; l'r: tal sentido no es correcto elaborar
un,1 ,l(uc,ación compleja con cuadros de doble ent:ada por ejemplo, c¡ue a \'eces el propio
Jl:L'/ no nüiende v menos \'a a hacerlo el lego en derecho y que peor aún en muchos casos

hac;ta ~un iletrados.

V. CONTENIDO DE LA ACUSACIÓN

A. Datos personales del acusado, lo que supone consignar como mínimo el nombre
completo, clomiciíio ieal v procesal, lugar y fecha ele nacimiento, edad al momento de
cicusar, y número de 'U documento nacional de identidad, desde luego siempre y cuando se
los dmozca pero de ningún modo puede faltar el nombre completo del acusado, inclusive
sin estl' dato ni siquiera es posible disponer la formZllización y continuación de la
irn'estig¿¡ción preparatoria, cor.forme con mucha lógica lo preceptúa el artículo 334º3 del
Código.

Se debe tener en cuenta la importancia de este aspecto, por ejemplo la dirección domiciliaria
va i1 permitir que el emplazamiento de la acusación sea válidamente notificada al acusado, y
así pueda continuar con éxito el proceso hasta l.:i citación oportuna a juicio oral, esto
c'Ollstitm¡c uno di' los grandes escollos actuales, por cuanto si el fiscal no señala el domicilio
preciso del procesado la citación a la audiencia preliminar se va tener que hacer por
periódico, v en estas condiciones va a ser muy difícil que el juzgado de fallo de inicio a la
dapi1 finZll teniendo que archivar provisionalmente (cuando hay un solo acusado) la causa
h,1sta que sea d2bido.

B. La relación clara y precisa del hecho que se atribuye a! imputado. Si son dos o más
acusados tendd que señalarse en qué consiste la participación de cada uno de ellos en forma
l'Spl'cífica,

C. las circunstancias precedentes, concomitantes y posteriores, apartado en el que se


debe describir con lujo de detalles las condiciones que precedieron y rodearon al delito, así
como lo que ocurrió después de cometido, pues ello va a permitir identificar a todos aquellos
que de una un otra manera realizaron conductas yue deban ser calificadas como delito;
asimismo, permitirá graduar la responsabilidad penal de cada interviniente, en unos casos se
tratará por ejemplo de coautores, en otros de cómplices primarios o secundarios, y en otros
de eventus delictivos independientes pero vinculados como la receptación, el encubrimiento,
de.

D. los elementos de convicción que fundamentan el requerimiento acusatorio. Se suele


ecmfundir "elemento de convicción" cGn "elemento de prueba" lo que es necesario acl,warlo,
st'1lt1 podremos hablar de medio probatorio cuando se cumpla con todos los reyuisitos que
.:orresponde a su naturalez,1, en tal ser1tído, para que sea tal la información que la contenga
dd1e esur so111etida J debate contradictorio entre las partes y, esto sólo puede ocurrir ante el
juez sea de la imestigz,ción preparatoria en la prueba anticipada (artículos 2..J.2° al 2..J.Sc del
Cód i'rcKesal Penal) sea del juicio oral, debate que debe ser en forma t>ral y con la
).'.arantí,·1 dt' L1 ~·ublicidacl, bajo las formalidades prt>vi.stas en la ley procesal, de esta manera
Li i11ftirm,1cic'in Gbtenida tendrá calidad de e!emenco probatorio con validez para todns los

.·301
000~21

~u1etu,; prcKesales; en c.:imbiu el t>krnento de conviccicín no esLÍ sujetll a diL·hos requi:oitos,


Sclll c;ciltl datos que obtiene el riscal O eJ abog2c~O l'n SU CaSO, ciue Je :oir\'t'n para estar
Ct)Jl\'L'ncicio de lo "]Ue decide pues no J;,rn sido objd(l ,ie debate contradictorio v se los h,1
rc·cihido en reservado, aun'iue en algún momento el jue¿ los valora r,1zonadamentc, por
c')t'mplll en la ,1udienciz:s de ,1!gún debate sobre un requerimiento de prisión pre\'entiva.

L La participación que se atribuye al imputado, d<?be ,;er de manera pormenorizada


e\ .ilticlllciu cada hecho y cacia partícipe por sepa:·ado.

f. Relación de las circunstancias modificatorias de la responsabilidad del imputado.


'.\:o:;utros con,;ideramos que un misn«i hecho no necesariamente puede generar una misma
rc•sponsabilídad penal t'n tDdos los partícipes, a:;í podemos encontrar ,1ue dos sujetos matan
.1 un tercero pero uno de lo,; agentes delictivos puede ser hijo de la víctima, lo que puede no
ocurrir en el otro, entonces dicha circunstancia E-special hará agravar la responsabilidad
penal del que es pariente del sujeto pasi\·o (artículo 26° del C)dígo Penal).

G. El tipo penal aplicable y la pena solicitada. Conforme se ha dicho, el fiscal tendrá que
sn lo m,1s hc1bil posible corno para a.:lvertir tcdllS los tipos penales que pudiesen ser
ap!ic,1bll's al casl), a fin de séíalarlo eiportunamente y de esa manera no tenga un revés en los
1e,,ultados del íuicio por deficiencia en el derecho aplicado, y la pena que solicite tendrá que
estar cientro de los mínimos y máximos previstos en la ley penal especial para el hecho
atribuidu al acusado.

H. El monto de la reparación civil, los bienes embargados o incautados al acusado o al


tercero civil, y la persona a quien corresponda percibirla. Es importante aclarar que el
artículo 11°.1 del Código Procesal Penal preceptúa que sí el perjudicado del delito se
constituye en actor civil, cesa la legitimación del fiscal para avocarse al objeto civil.

I. Los medios de prueba que ofrezca para su actuación en audiencia. En este cac;o
presentM¿Í la lista de testigos y perites, con indicación del r.ombre, domicilio y los puntos
sobw los cuales habrán de rec,~er las declaraciones o exposí,'íones, igualmente hará una
!·csei1a de los dern<ís medios de prueb2s que ofrezca.

BIBLIOGRAFÍA

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302
000

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(2\ l u, :~'(1(1\u d1._· un ''):rwntJL!l 11ut:~trn \'n L< knn d1._• 111\'C"-.r:gL1..:1on (,)rp1H«1: dl'¡ !mpdudn, ,J,rr10 le l!Jmt) i.J¡,_-h,, (_\1d1gn ,1J cihdLl
,,¡r1 11 "-1LJ. 1 L(J;1;\i nk'nencil1fl v)q:,(¡¡¿¡J c.:;a1itct \bna 1.....·akh::rt1n 'LH1°-.,t1:,.'.>Jc1L)n t~nrp(ical del lrnputddo '.,_,_'L(''>lLlad dt' ..,u
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1
'....«,rrnc1'- !.,_·~,~le'..:: JL/;J7 !dlYH• 2S~ P,~g-.
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(J.) Cd!lh1 -.t' ,,ibt•, v~ ("' lil.' mJuo dt_• 1943 b Cum1"iun pn~'-i1drd,1 ;1or C(·:-.ar }Tnl'-tr1dc1 \rLt' l· mtcgr:-id,) por pl{~_\adc de 1nte1L'LÍU,1lt'-.,
t'''tlid1t11-. tc>1rk1 ('[ pru!L'c., 1ir l·ldt't..'n..::io \1J\.an \l,1-,:-, \ /\c-..enid Cht~ Cuardld, prl'">cntu l'¡ 'Pruyc(to 1k L1..'1dt:.!/) l'ro..._\_",al Pt'n,)1"
\ hn1i._•), pub!JL-,Jdd t._·n U l\..'ruann'· t._,] o de '-tbril d<..? 10'(1
(-H 1·! .,;...tcm,1 .:hilt..'lln \'le:w ~1endo tlbSt.'f\ ,){Jo t'1Jr lo..:,. )llt'(t:'> pt:ru.rn(i,, muv Jt..• ,_-er...::J, J fin Je tomJr:() cnrno inodelu de
:rrq1/vnwnt.1.._-:1 m dl' nuc-.tro Có-digo, d.:ida:-i !,1" ~l'Jnl'janza-., t11n -,u !t'gLc.,L1,,:k'>n, put:s e-l cudigo '>llft'lln ha sen·ídd c,·¡mu .mteú'denk
t•-ii-.1 ci JHIL",tr1J, :nclu-,o t.:>I 2--± je :na~'ll Je 2lll)7 '.Js Curtes Supremas de [\:.>rú v Chile, reprf'.,t..'ntada:-. por sus rL'--,pL·cti\ ns J1rcs1J\..•nks
l·\c"Jl-1-,u-.1..!1((1 un ,tCUL'rd1) de· tour1 ~·ra(1Ón ;ntenn::-.titu~ )d~1,1!, ~'n el iimb,to de Li nY1plt•ffk-'nt,1(H'm dt• la rL'torr;1a prú1..t'"dl ~1ena!
(:;) \1t.dlid l l del C·id¡gq f'rnct'::-.J\ ]'t•nL1!
({)) \L1\c'r, ju:it) Dt·rc,·hd JlrLlu':--a! Pcntd. Buen(,s ,.\.r'--':-) Fdik1rJ del l'ul'rto Pa,::.
17) l tu11d<J h~ib!a;no:-, de lll\T:..tig,tc1c'm )U'--iJc1J.1i1adz1 no.., refenmos a lJ in\P~tig~1c\-1n prq)~Hdturía, toda \'t'? que vl tís.cal pro\ inc1dl \'cl

j¡,¡ c'!l11t;ju '>li d;._,pchlL.lüll dt> fc)f!11dlÍZJCiOn Y (()nfinUL1Cll~1Jl de Jicha dJj)~l Jt') prO(l'.:-)0, ,\' p,Jr,'I iJ prüSt:'t'll(Í\)Jl d J.J .__,ígt1ÍC'Jltt_' l't.Jpd (}
¡J,1r.1 v! drt h1' ,¡ dvl prnCt'Sn y~1 11n ("-. ::-:utic1v11tc '--¡uc ..:1~i !o '--ieci._1a, .. ino que\ J .i "<t:'f ::-,Onwtidn 0l r1:_·~ped1\·o cuntrdl .1probator1n t--.or el
Ln ·1 c~t' :1' \ l",tJ;_;,J:t lt 1n ¡._1rt-'t1a1\1t(;na

(8) l; . Htlll!ln ;-:_,y 2 dt..·I Cudigo Pnxt•sal pn!'--cptua qut> ¡__--..,, etect,") de- !a tllrn1a!J/clL!/1n de lo1 1nvc:-.tigd1.-1on prtTZ1raturí,1 pvrdcr L1
!.1c tlÍtclt..i Jt' ,lrl hJ\'d r Ja llt\ f'Stl~dLiun -:JJ1 llltl'í\'l'nt:tnn ¡ud ll·i,1!

('1) l 1 1:c.,~,il dl'l)t' 1Tquenr t_'I -,obre,C':micnto d('I prdce~o c;1 t..•l lwcl1u \)bjdo de la C.Ju:->J no '>t' rt'ali/q o nu puede <1trihu1r'.'ll'lv c1I
::11¡ 1 utJdo; -.r ('¡ !wd1u Jl() e:-. típíco ü concurn~ a!gun,1 CJlhJ dt:' iustitic1cion, Jt> í11n1lp.1billd.1J n '---fe n11 pun1b1:idc1d· LJ ,h-CJ()n penal 'll'
h,1 ('\trngu1do, \', nu exi-,tl' ra.1c¡nahlt->rnentc L1 po,.,1h:lid.Jd dt' 111,\::;fl'c,ar nt:L'\'OS- datu:-, a Ja in\C'Stigación y no hd_:'cl i:·lenwntos dt>
'--1J11\ 1ü101·1 c.,uti1..ientc~ pcu.i solicit.ir fundadamcntf' 1.•l t·n¡uiciiln11cnto del irnputJdo (artkulo 3-i4_; de! C6Jigo Pr11ce~¿lJ J\:nJ!).

{ 10) ! _,1 '1l ti..,1uón directa '>l' t•ncucntra ft'guL-icLl en el ~nticu!o 336"..1 dt'l C1.')digo Prncesdl Penal.
( 11) l L·r11d11d1.•/, \'\' Pn,\_·edimil·Tltd Penal 1\(tlSJtorio y Oral Bogota: 1 rbrería T\iicinne:-:. del Profesional Ltda. 200t1. PJg.3.
ll2J ,\;() lh'll'..,.HÍJ1:1t nte 110-; t:~Li.mos refiriendo .J lds rú¡uísitos prl'\·isto~ t:'1l el artículo 33+·,_J Je·! Cúd1gd l'rocc-s,11 Penal.
1

( 13) l '-Pl1l,1r L1 ub¡dJ\'id:id


(14) 1 .i n>uerte por mano aíena no es -.utícientl' para afirmar categórírarne-nte que se pr~)du¡o un Jelih1, porque pudo habersl'
pr iciuL ido llltl !quiera de ],1s c,-1u~a!cs de ext:!t,:-:.ión de a!gún Plemento cstructurJ! dt-l deliro.
1

(IS) l ,_1 Jc·tt-.·n<..':on pre!íminar pnxede Ludndo cxi.'>ten r.11ones plausibles dl' lJ •,'OI!lhi/>n dt· un delíto, ..,Jncit)l1,h.io con pe-na prÍ\ Jti\''1
de J:lint,d n1dyur d cuatro a1lns, ;" t>xi.;tt;' cit..•rto peligro de fuf,a de ~u pre~unto dutor siempre y cuando no '."rl' trate de un Cd.--,o de
l lc\L',fcllkÍcl, r•u('--, c·ntrmce..;, VJ 1\0 "'(' tenJnd .:¡tie requenr dett.·ncion rre!nnin.:n '.-->l!\O prhion preventi\ J (~ntíuit(l 261 '' 1.a del CúJ1go
1
J n\lt"-,,1] J\,11:d)
(16) ,\rt;1..ulo \---;...:;=, 2 dt'l Códigd !'ro1.·e')al r\·r1al
117) l :-.t.11Y11h h.ibLrnd(J de un pL,Lo di'.'itinto, no dQ u11 JpL.ua1níe11to. e-:.-to qurere dl'Cir qut' lo correctu no t..'S t''>perar que avann.'n In">
J':l''\..l~-;iLlr al irn\_iu, CcbO n}rnrario l'-1 dt•fen.<,,1 tl'ndrí:i t>'\pedito dcrcd1n de' pL:intl'cl r un,-, intro!
--2\i du . . . --.,tno "<l'lld!,-ir f'l pl.1/ú qul' --;e h,1 dt'
ck pic11n t'l': e! n111mt'1üo o-irrt 1 ~pondiente
( 18) -~.11\'o \.'ll uh()'> de tr.1tíco ¡)Jt-ito de dnigas
(19) S1 tnn..,1der,1 que no hJ.y nv:·rito p-irJ ~eguir '--011 el pruceso rvqt.H..'rÍr~í ,__¡] ju~·z Je la ínvestigacii.._)n preparatoria l'I re . . . pcctrvo
'---(ib1\'..,t'lllilento, k1 <..jllt..· Sl'fd t,1n10it:'·n ...,omctido a contru~

tl()J l-n --,u dispd--,!tknt L'I :-i~c;¡_] tl'ndra qtk' n.'t;!rse pc1r ki-.. prt' .upuc::.tu~ normatl\tl:-- ¡_},_:! art1'úilo 3_:¡.9- d('-'. Cr)d1gu !)rot.-c-sJ! Pc'nal.
(21) ¡ ntn· •l\r()', chtil'l-t()-..
C!2) ~3,1¡li t·l ¡1rdv\..t,, 1..k !lllt'\ ,b tirut'b,J" se ;ntniduc;,t tudo

Jl)3
OG0~2ú

Pleno
Jurisdiccional
Regional sobre el
Código Procesal Penal

"La Acusación Fiscal y la Audiencia Preliminar"

• VALDIVIA SORRENTINO, Gino M. En: Revista Oficial del Poder Judicial. Año 2. Nº2. Corte Suprema de Justicia de
la República. Lima. 2008.
LA ACUSACIÓN FISCAL Y LA AUDIENCIA
PRELIMINAR

G1No M. VALDIVtA Sc>RRENTINo'

Resumen

Con la inserción del nuevo modelo acusatorio en la legislación procesal


penal, el Ministerio Público sigue siendo el facultado para e¡ercer la función
acusatoria, y en merito a ella tomar decisiones que determinarán el desarrollo
del proceso. Figuras ¡urídicas como las Convenciones Probatmias han sido
incluidas para celebrar acuerdos con el imputado y prescindir de la actividad
probatoria, lo que contribuirá a la celeridad del proceso y disminución de la
carga procesal. Es as! que bajo las disposiciones del Nuevo Código Procesal
Penal deberá realizarse una acción coordinada entre el Ministerio Público y el
Poder Judicial bajo el prisma de los principios de congruencia y participación
procesal.

Palabras clave: Investigación preparatoria - Nuevo Código Procesal Penal -


principio de congruencia probatoria.

Abstract

With the insertion of the new accusatory model in the penal procedural
legi.slation, the Sta te Attomey' s General Office continues being the authorized
one to exert the accusatory function and m merit to it to make deasions that
will detem1ine the development of the process. Legal figures as the Probatory
Conventions have been mcluding to sign agreements with the 1mputed and
eliminate the probatory achvity, which will contribute to the speed of the
process and the dimínution of the number of cases. This way, and under the
disposition of the New Criminal Procedural Code the actions must being
realized in coordination between the State Attomey's General Office ami the
judicial Power under the principies of the congruence and the procedural
participahon.

Key words: Preliminary investigation - New Crocedural Criminal Code -


principie of probatory congruence.

Sumario

l. Introducción. 2. Las convenciones probatorias.~. Desarrollo de la audiencta


preliminar o de control. 4. Trascendencia de Ja acusaoón alternativa o
subsidiaria en la audiencia preliminar.

o
o
o
• juez Especializado Titular de la Corte Superior de Justicia Je Arequipa - Poder judicial Je Perú.
...
.,:,
l\)
C;i
Revista Oficial del Poder Judicial 2/2 20118 171
Gino M. Valdivia Sorrentíno
Gino M. Valdivia Sorrentino La acusación fiscal y la audiencia preliminar
La acusación fiscal y la audiencia preliminar

Expuestos estos hechos iniciales, compete señalar ya en desarrollo del tema, que
1. INTRODUCCIÓN una vez recibida la acusación fiscal por el juez de la investigación preparatoria,
esta es notificada a las partes procesales, quienes tienen 10 días de plazo para
Dentro de las novísimas disposiciones contenidas en nuestro Código Procesal ejercitar las facultades que les concede el artículo 350º del Código Procesal
Penal - Decreto Legislativo Nº 957, tenemos aquella que prevé que una vez Penal entre las que se hallan: a) observar la acusación por defectos formales;
concluida la etapa de investigación preparatoria regulada en el artículo 334° b) interponer medios técnicos de defensa en su contra y hasta excepciones
y siguientes, sobreviene como facultad del Ministerio Público - en ejercicio de (Artículo 7º.2); c) instar un criterio de oporhmidad y; d) otras distintas
su función acusatoria -, pronunciarse en referencia, bien por la formulación posibilidades de defensa; todo lo cual determina se haya tenido que regular
de acusación o caso contrario, por el sobreseimiento del proceso (Artículo con este fin la denominada "audiencia preliminar", diligencia procesal que
344º.1). se sustenta en los principios de derecho de defensa y participación procesal
(Artículo X del Título Preliminar del Código Procesal Penal) referidos tanto
Esta opción legal, mantenida como prerrogativa funcional desde la otrora para el imputado como para la parte agraviada.
normativa contenida en el Código de Procedimientos Penales, recae
fundamental y únicamente en la persona del fiscal como titular de la acción Esta facultad de cuestionar la acusación fiscal -como se tiene dicho-,
penal pública, aptitud legal que se encuentra contenida en el artículo incumbe únicamente su aspecto formal, mas no de fondo, dado que al ser
11º de la Ley Orgánica del Ministerio Público (D. Legislativo Nº 052) y notificada a las partes procesales, se permite que en el plazo legal de 10 días,
comprende su capacidad de decisión, para lo cual debe valorar tanto la no sólo estén impetradas -de modo previo a la celebración de la audiencia
actividad probatoria (elementos de convicción) desplegada y obtenida tanto preliminar- de todos y cada uno de los aspectos formales y sustantivos
en el decurso de la etapa de la investigación preliminar, cuanto en la de que aquella contiene (Artículo 349°), sino también conlleva la potestad de
investigación preparatoria y que el Código Procesal Penal denomina como formular cuestionamientos, de tal manera que sobrevenida su realización,
"base suficiente". sólo sean sometidos a debate, aquellos planteamientos o medios de defensa
deducidos en forma antelada. Admitir durante la audiencia, el ejercicio de
De este modo, a la culminación de la etapa de investigación preparatoria, el nuevas peticiones, desnaturalizaría dicho acto procesal dado que las partes
Ministerio Público se halla en aptitud legal de accionar, bien hacia la fase de ya participan en la audiencia con conocimiento total del caso y con su defensa
juzgamiento, o en su defecto, a la de sobreseimiento del proceso; todo ello a oral orientada a hechos concretos y predeterminados; pretender hacerlo
través de la formulación de acusación o pedido de archivo, respectivamente. contrariamente a lo reseñado, sería generar caos procesal, amén de afectar
(Artículo 343°, último párrafo). seriamente los principios de contradicción y celeridad procesal, apoyándonos
para este aserto, en el carácter perentorio del plazo de diez días concedido a
En el tema que nos ocupa, analizaremos la primera de las opciones; esto es, las partes, para oponer tales cuestionamientos.
la formulación de acusación fiscal (Artículo 349°), la misma que según la
novísima legislación, resulta susceptible de ser sometida a análisis previo, 2. LAS CONVENCIONES PROBATORIAS
en referencia a su contenido "formal" y además, de pertinencia probatoria,
admitiéndose para ello determinados mecanismos de defensa, inclusive hasta Doctrinariamente, existen definiciones a ellas como la señalada por María Inés
en contra de la acción penal. Horvitz Lennon, al descifrar a las convenciones probatorias como "acuerdos
de los intervinientes sobre hechos no controvertidos del procedimiento que,
Consecuentemente, respecto de este primer extremo del aplicativo de una al ser aprobados por el juez de garantía, dispensan de la carga de probarlos
suerte de filtro o tamiz, de modo previo a la decisión de emisión o no del a través de los medios de prueba legal, hechos que luego no podrán ser
auto de enjuiciamiento, precisamos que nuestra reciente normatividad regula discutidos durante el debate." 1
;:; toda esta actividad en la denominada "audiencia preliminar" o "audiencia de
.·'1 control", realizable en la etapa intermedia del proceso penal, constituyendo
•• '4 Aunándose a esta concephilización, Carolina Cueva Vaccaro nos dice que
aquella un estadío procesal único en el cual se despliegan los actos procesales "las convenciones probatorias, son acuerdos celebrados entre el imputado y
o enunciados en el párrafo precedente.
o
o
Revista Oficial del Poder Judioal 2/2 2008 173
172 Revista l)ficial del Poder Judicial 2/2 2008
Gino M. Valdivia Sorrentino
l Gmo M. Valdivia Sorrenti.no
1
La acusación fiscal y la audiencia preliminar La acusac1on fiscal y la audiencia prelinunar

el fiscal, cuya finalidad exclusiva es la celeridad del proceso, para lo cual se depurar el juicio de innecesarios debates sobre hechos en los cuales no hay
prescinde del desarrollo de la actividad probatoria (en el sentido de aportación controversia. En esta ,tctividad probatoria ínter - partes que promociona el
de medios probatorios) sobre hechos o circunstancias respecto de los cuales Nuevo Código Procesal Penal, acorde a su modelo acusatorio de inclinación
no existe contradicción entre los sujetos mencionados" 2. Rescatamos de adversarial, son estas mismas las que dinamizan su desarrollo a partir de este
ambos conceptos, que la prescindencia de medios de prueba, está orientada principio de proposición o convención probatoria, que de obtener amparo,
de modo punh1al: 1) a la carencia de su necesidad de aporte y; 2) a hechos en exige auto debidamente fundamentado del juez. Lo propio, cuando el órgano
los cuales, está ausente la contradicción por las partes. Completamos esta idea, jurisdiccional decide desvincularse de tales acuerdos, siéndole únicamente
aclarando que nuestra moderna legislación, hace permisible las convenciones exigible, justifique fundada y razonadamente, los motivos por los cuales adopta
probatorias entre todos los sujetos procesales, a excepción del Fiscal. esta decisión de rechazo (Artículo 350º.2), dado que su inobservancia, dejaría
inválido o carente de efecto legal, este pronunciamiento desestimatorio.
Estos acuerdos vienen a constituir el ejercicio de una de las primeras opciones
normativas de las que pueden hacer uso las partes procesales (Artículo 350º.2) Es indispensable destacar, que el juez de la investitjación preparatoria, en
y consisten específicamente en dos facultades estrictamente delimitadas como esta etapa intermedia en que desarrolla el control de acusación, debe tener
son: a) el "acuerdo" o "consenso" al que arriban las demás partes procesales conocimiento cabal de todo aquello que acepte como convenciónyrobatoria,
(imputado, agraviado, tercero civil, etcétera) respecto de determinados hechos dado que en este acuerdo previo, bien pueden comprenderse hechos no
que aquellas dan por acreditados, prescindiéndose de este modo, del aporte susceptibles de ser objeto de prueba (Artículo 156º.2); que estos no sean
de prueba ya innecesaria y; b) el acuerdo de actuación, de necesarios medios pertinentes, conducentes ni útiles (Artículo 352º.5 inc. b) e inclusive, en el
de prueba, para que ciertos hechos puedan estimarse probados. caso de estipularse el acuerdo de actuación de medios de prueba, ello no
implique vulneración de derechos fundamentales de la persona (Articulo
Lo pertinente, será propuesto al Juez de la Investigación Preparatoria, quien 159º.l), esta facultad del juez no informa derecho a valorar la prueba en si,
podrá -en el primer caso- dar por acreditados los hechos puntualmente sino únicamente cautelar su legitimidad verificando ausencia de vulneración
convenidos, declarando expresamente que resulta innecesaria la actividad a derechos fundamentales.
probatoria y su debate en juicio; y -en el segundo- admitir los medios de
prueba que las partes han estimado necesarios para la acreditación de ciertos Destacamos, que la segunda de las opciones legales, de proponer acµerdos para
hechos. Sin embargo, la norma permite que el juez podrá desoinrnlarse de la que determinados hechos se estimen como probados, ésta es atinente de modo
convención probatoria sobre hechos, cuanto estos no incidan en la imputación, exclusivo a "los medios de prueba" y no a ob;eto ni fuente de pnteba, las cuales
punibilidad o responsabilidad civil discutidas en el proceso (Artículo 156º.1), difieren sustancialmente de los primeros. Bajo esta óptica, conceptuaremos
aconteciendo lo propio respecto de la propuesta de actuación de medios de que medio de prueba, según Jauchen, "es el método por el cual el juez obtiene
prueba que las partes procesales han estimado necesarias, bajo la óptica de no el conocimiento del objeto de prueba." 3
cumplir las exigencias de objeto de prueba que estipula el artículo 157º.1 del
Código Procesal Penal. A su turno Villavicencio Terreros nos cita "el medio de prueba es el modo
o acto como se adquiere, en el proceso, el conocimiento de un objeto de
Esta conducta procesal, complementariamente se ve plasmada en el artículo prueba. Peritajes, inspecciones oculares, testimonios y los numerosos medios
156º.3, al permitir el acuerdo de partes de prescindir la probanza de de conocer la verdad material ( ... )". Con ello, podríamos definir los medios
determinada circunstancia, la cual podrá ser valorada por el juez como un de prueba, como todos aquellos instrumentos o procedimientos de ach1ación
hecho notorio. dentro de un proceso, susceptibles de proveer una actividad cognoscitiva al
Juez.
Doctrinariamente, si bien podría alegarse que esta facultad de admisión
de convenciones probatorias se contrapone al principio de necesidad de la Me permito de modo ilustrativo, citar el artículo publicado por el doctor
prueba, emer8en a favor de esta postura legal, su eficacia para la economía Manuel Miranda Estrampes 4 que involucra el tema tratado y de cuya lectura
o
(.".')
procesal y judicial, al permitir ganar tiempo, esfuerzo y costos, amén de apreciamos que en atención a la prueba citada en el artículo 159º.l, nos
o
..: ;t.
l\:l
174 Revista Ofioal del Poder Judicial 2/2 2008 F.ev1sta. ()hcial dd Poder Judici<ll 2/2 2008 175 ..._, (
Cmo M. Vald1vía Sorrc'ntino Cino M. Valdívia Sorrentino
1 <1 dcusdc1ón fiscal y b audiencia. preli1n1nar La LKusación fiscal y la audiencia prC'li1niniH

conduce íl la ll'orÍIJ de /11pmd1111/ícit11, señalando sucintamente que concierne a acusatorio de modo alternativo o subsidiario, sin aíectar el principio de
¡¡quella que ha sido obtenida y/ o practicada, con prescindencia del respeto a congruencia procesal.
derechos fundamentales y las debidas garantías procesales; ante esta realidad
procesal, nuestro vigente ordenamiento procesal penal está diseñado para Clariá Olmedo, seúala que "la regla de congruencia o de relación, con su
excluirlas (Artículos ll.1 y VIII del Título Preliminar). significado estricto dentro del proceso penal sólo hace referencia a lo fáctico,
mostrándose como una indispensabilidad de coincidencia o conveniencia
3. DESARROLLO DE LA AUDIENCIA PRELIMINAR O DE CONTROL entre el supuesto de hecho imputado y el contenido fáctico de la decisión, ya
5
que en el aspecto jurídico rige en plenitud el principio iura novit curia."
El Códi¡i;o señala que para su instalación, sólo la presencia del Ministerio
Público y del defensor del imputa do, son obligatorias (351 º.1 ), estando dirigida En este mismo sentido se pronuncia Vélez Mariconde, al afirmar que "la
por el juez de la investi¡i;ación preparatoria (351 º.2), otor¡i;ándose el derecho facultad de dar al hecho una calificación jurídica distinta no representa una
de argumentar oralmente a todas las partes procesales asistentes según orden violación del derecho de defensa." 6
establecido (351º.3), pudiendo generarse un debate legal sobre las cuestiones
planteadas. Es aquí justamente donde el juez realizará la calificación descrita Finalmente, citando a Creus, aquel sostiene que "el principio de congruencia
en el apartado anterior, adoptando las probables decisiones ya mentadas, refiere a los 'hechos' no a su calificación jurídica." 7
que pueden ser de acreditación o rechazo de las convenciones probatorias
y de procedencia o no, de medios de prueba necesarios para estimar como Sobre este importante aspecto, analizaremos en primer orden, que la
probados determinados hechos. normatividad adjetiva anterior, no regulaba la posibilidad de la denominada
"desvinculación procesal", siendo su primer condicionante, una ejecutoria
Si bien, en este último caso y como se tiene dicho, los medios de prueba no suprema de fines de 1997 emanada por la Sala Penal Permanente, por la cual
constituyen sino un conjunto de actividades que se realizan en el proceso penal se asumía el denominado "Principio de Determinación Alternativa" que
con el objeto de proveerlo de prueba sobre los hechos, debe entenderse que establecía cuatro presupuestos sustanciales para su aplicación, como son
aquellos están circunscritos al criterio de 111edio libre y no de medio legal, puesto la homogeneidad del bien jurídico tutelado, inmutabilidad de los hechos y
que el segundo constriñe a las partes a solo emplear los que expresamente pruebas, preservación del derecho de defensa y coherencia de los elementos
prescribe el códi¡i;o respectivo; empero, nuestra normativa (157º.1), otorga fácticos y normativos, generándose de este modo - tal como acertadamente
libertad de ulílizar cualquier otro medio probatorio no comprendido lo seüala Alfredo Alarcón Flores -8 "un mecanismo de readecuación de los
normativamente, excepcionalidad condicionada a la no vulneración de hechos ilícitos denunciados por el fiscal y procesados judicialmente, con
derechos y garantías de la persona y a que su incorporación revista razonable la observancia de determinados requisitos. Constituye así un principio de
adecuación al medio de prueba más análogo de todos los regulados. Se mínimo contenido axiológico y máximo carácter técnico autorregulador; cuya
reafirma que la finalidad de esta audiencia, es permitir modificar, aclarar o comprensión e irradiación abarca el ámbito penal y procesal penal".
integrar la acusación en lo que no sea sustancial, teniendo potestad el juez
de Ja investigación preparatoria, de emitir resolución de sobreseimiento del Ulteriormente, mediante Decreto Legislativo Nº 959, promulgado el 17 de
proceso (351º.4), caso de advertir concurrencia de las causales previstas en el agosto de 2004, se incorpora al Código de Procedimientos Penales, el artículo
artículo 344º.2. 285°-A por el cual se permitía modificar la calificación penal, siendo que luego
la Corte Suprema de Justicia de la República, mediante Acuerdo Plenario
Nº 4-2007 /CJ-116 publicado en el diario oficial "El Peruano" 9 , consolidó
4. TRASCENDENCIA DE LA ACUSACIÓN ALTERNATIVA o su posición sobre este tema puntual y analizando el citado principio de
~ SUBSIDIARIA EN LA AUDIENCIA PRELIMINAR congruencia procesal, estimó en primer lugar, que éste se establece entre
Ja acusación oral -por constituir el verdadero instrumento procesal de la
.'.\l. Resulta de vital importancia, determinar que relevancia tendría la facultad acusación - y la sentencia, la cual debe contener la respectiva calificación
~ concedida al Ministerio Público (Artículo 349º.3) de ejercitar su derecho jurídica, destacando que la norma referida permite degradar; esto es, incorporar

o
o Rev1st,1 Oficial del Poder Judicial 2/2 2008
176 RL'Vtsta Oficial del Pnder Judicial 2/2 2008 177
Gmo M. Valdivi,1 Sorrenhno Gino M. Vakhv1a Sorrenhno
L1 ncusdcú_'>n h~cal y la audienoJ prehn1u1.:ir La acusación fiscal y la audiencia prdinunar

circunstancias atenuantes, más no s¡1/ircpasar (introducir circunstancias nuevas La Corte Inleramericana de Derechos Humanos comenzó por definir el
que agraven la responsabilidad, el hecho ni las circunstancias jurídicamente principio de congruencia en términos no tradicionales:
relevantes fijadas en la acusación), dado que sobre este eje se desarrollan
los principios acusatorio y de contradicción. Empero, aquel Acuerdo "La descripción material de la conducta imputada contiene los datos
Plenario admite que estas nuevas circunstancias puEKien ser apreciadas fácticos recogidos en la acusación, que constituyen la referencia
para sobrepasar la responsabilidad -sin que ello importe una alteración de indispensable para el ejercicio de la defensa del imputado y la
hechos esenciales de la acusación- planteándose de oficio y en forma previa, consecuente consideración del juzgador en la sentencia. De ahí que
la "tesis de desvinculación" mediante la cual se debatirán tales circunstancias el imputado tenga derecho a conocer, a través de una descripción
modificativas de la responsabilidad que no fueron inicialmente comprendidas clara, detallada y precisa, los hechos que se le imputan. La calificación
en la acusación originaria, aunque también admite prescindencia de esta tesis, jurídica de éstos puede ser modificada durante el proceso por el órgano
cuando hubiere mediado manifiesto error de la opción jurídica correcta. acusador o por el juzgador, sin que ello atente contra el derecho de
defensa, cuando se mantengan sin variación los hechos mismos y se
La Corte lnteramericana de Derechos Humanos, en el caso Fermín Ramírez observen las garantías procesales previstas en la ley para llevar a cabo la
versus Guatemala, trató el principio de correlación acusación - sentencia y el nueva calificación. El llamado principio de coherencia o de correlanón entre
cambio de calificación jurídica bajo la aplicación del ya mentado principio de acusación y sentencrn implica que la sentencia puede versar únicamente
iura novit curia. sobre hechos o circunstancias contemplados en la acusación".

En el hecho de ilnálisis, se acusó a Ramírez por violación calificada (violación Finalmente concluyó que la República de Guatemala había violado los
seguida de muerte culposa), pero luego el Tribunal estimó que podría tratarse artículos 8º.2.b y 8º.2.c de la Convención Americana.
de una calificación íurídica distinta, mas no indicó cual y obviando su expresa
normativídad que le imponía tomar nueva declaración al imputado, suspender
el debate y permitirle ofrecer nuevas pruebas, advirtiéndole esta nueva
postura del Colegiado, permitió se le acusara por asesinato con ensañamiento
y con impulso brutal y se le solicitara pena de muerte.

Al final del proceso, en mérito a los hechos probados en juicio, el Tribunal


Horvitz Lennon, M. l. Derecho Procesal Penal Chileno. Tomo II. Santiago: Editonal Jurídica de Chile, 2002
condenó a Ramírez por el citado delito imponiéndole la pena de muerte, Pág. 41
luego de desestimarse la apelación formulada en su contra. Cueva Vaccaro, C. Las convenciones probatorias. Trabajo monográfico presentado en ia Maestría con
mencíón en Derecho Penal de la Pontiflc1a Universidad Católica del Perú
Jauchen, E. tvL Tratado de la prueba en materia penal. Buenos Aires: Rubmzal-Culzom Ed1tores, Pág. 20.
Elevada la petición a la Corte Interamericana de Derechos Humanos, la Miranda Estrampes, M. Profesor del Área Penal de la Escuela JudKtal (Barcdona) Je-pendiente del
Comisión en ejercicio de sus facultades ya reformadas 10 reparó que el Consejo General del Poder Judícidl. ll Congreso Nac10nal de Derecho Penal y Crimmologfa. Ponencias
Internacionales.
Ministerio Público no formuló acusación alternativa como así lo facultaba Claná Olmedo, J. A. Principio de congruencia en el proceso penal. En: Xl Congreso Nacional de Derecho
su Código Procesal Penal1 1 (vemos aquí que esta figura procesal ya era Procesal, La Plata, 1981. Tomo L Pág. 363 (citado por Vázquez Ross1, Jorge E. Derecho Proces,1! Penal.
Tomo ll. Santa Fe: Rubmzal-Culzom Editores, 2004. Pág 456).
aplicada en Guatemala desde 1997); que el fallo se sustentó en hechos no Cf. Velez Manconde. A Derecho Procesal Penal. Tomo ll. Córdova: Lerner Editorial, 1986 Pág 228
comprendidos en la acusación y que se desconoció el principio de congruencia, Creus, C Derecho Procesal Penal. Buenos Aires: Editorial Astrea, 1996. Pág. 117.
"sorprendiéndose" a Ramírez con tal decisión jurisdiccional circunstancia Monografía Luis Alfredo Alarcón Flores. Monograffa._").com
Pleno Jurisdíccwnal de las Salas Penales Permanente y Transitorias de la Cortt:? Suprem.:1 de justicia - Lima
justamente apreciada en el Acuerdo Plenario Nº 4-2007 / CJ-116 de la Corte 16 noviembrt> de 2007
1'>
Suprema de Justicia de la República 12 al ser violatorio de los derechos a ser Una de las reformas más relevantes en el procedinuentü contenc10so ante la Corte fnteramencana
informado de la imputación, como ele contar con los medios y el tiempo
Jt> o~:rechos Humanos introducidas por el nuevo Reglamento consiste en que, una vez presentada la
Demanda de la Comisión, la víctuna o sus representantes, son notificados para que decidan s1 intervt>ndrán
o
necesarios para preparar su defensa. con su propid representación, para mterponer su demanda, cifrecer prueba y formul~u sohotudes como la <.,)
Conusión (1\rtfculo 23", Reglamento de la Corte Interamencana).
o
..:
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..
U,1
178 Revista ()f¡c1c11 del Poder lud1cial 2/2 2008 Revista Ohcial del Poder judicial 2/2 2008 179
,,....

Gino !\1. Valdivia Sorrentino


La acusación fiscal y la audíencia prPhminar

SISTEMAS VIGENTES DE CONTROL DE LA


"Articu1o 333''.· Acus.Kión .:i.ltt•n1ativa· Ei Mim~terio Públicti, p<H<l el caso de 1..1ue t>n el debate no resultaren
demostrados to<los u ~-üguno de los hechos que fundan su cdlifkanón iurídka princip1.1l, pt~drá mdKar CONSTITUCIONALIDAD
altt_'nh1tivam.ente las circunstancias dt• h~~-ho qut> permitan ~ncuadrar el nHnportanuento del nnputado en
una figura delictiva distinta"
?~ Con....;;iderando 12, ·segundo párrafo· (Es sabido que uno de !os contenidos de la garantía de defens.:i JosÉ CARLOS ALTAMIRANO PoRTcXARRERo*
procesal, junto con el conocimiento de los matenales de hecho afirmados por la parte contrana, es yue los
elementos de derecho que puedan servir para cnnform«r la decisión judicial -aducidüs por !us partes n que Resumen
pueden proceder de la aplicactón del princ1p10 iura novlt ('uri,1- han de J.lt'rrnihr a las partes proce::.ales !a
pnsil:nlidad de aducir t.'11 torno a los nusmiJS, de suerh~ que desde Ufül perspectiva negativa están prohilmfos
L1 idea del presente artículo es asemejar la función que ejercen los orga1úsmos
los fallos sorpresivtJs"
o poderes de los paises, para cumplir la trascendental misión de control de la
constitucionalidad de la ley y la de velar por la protección de los derechos
fundamentales y las libertades públicas.

Se hará en primer término referencia a los orígenes hístóricos Je la institución


en relación al sistema americano, para luego analizar el antecedente en Austria,
mas tarde situamos en los regímenes actuales de los países de Latinoamérica
y concluir en el sistema vigente de nuestro país.

Palabras clave: Derecho Procesal Constituciofütl - sistemas de control de


constitucionalidad -Tribunal Constitucional.

Abstrae!

The idea of the present article is to resemble the function that exerts the
organisms or powers of the countries, to fulfill the transcendental mission of
control of the constih1tionality of the law and to ensure for the protection of
the fw1damental rights and the public freedom.

The historical origins of the institution referred to the American system will
be treated first, then w1ll be analyzed the antecedent in Austria, later on we
will focus in the present regimcs of the L1tin American countries and we will
conclude in the current system in our country.

Key words: Procedural Constitutionalist Law- control systems of constitutionality


- Constitutional Court.

Sumario

l. [ntroduccíón. 2. Origen y evolu~ión de los sistemas. 3. Control de


constitucionalidad en Latinoamérica. 4. Conclusiones.

~::::>
t~
'11'. :t
o * Jue¿ Espectalizado Provisional de la Cortt.~ Superior de Justicia de Lima - Poder Judicial de rerú.

c.:.~
o
180
Revista Oficial del Poder Judicial 2/2 2008 Revista Oficial del Poder Judicial 2/2 2008 181
Oro
,J l. _A ·'",¡1·
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Pleno
Jurisdiccional
Regional sobre el
Código Procesal Penal

"El Principio Acusatorio y su Importancia en la


Reforma Procesal Penal"

+ RODRÍGUEZ JIMÉNEZ, Mariela. En : ACTUALIDAD JURÍDICA T.183 . Gaceta Jurídica. Lima. F~brero . 2009.
JURISPRUCENCIA PROCESAL PENAL CCMENTACA

delensa, esto es, síempre que no se senten- vulneración al debido proceso, del principio de Justicia de la República a través de la E1e-
cie sobre la base de un supuesto que no haya de la interd1cc1ón de la reforma en peor y del cutoria de lecha 25 de abril de 2006.
sido materia de acusación. principio acusatorio, toda vez que al declarar
la nulidad de la sentencia condenatoria no ha 6. En consecuencia, al no configurarse la vul-
5. En el presente caso, sí bien es cierto, tal empeorado la situación del recurrente; antes neración de los derechos constitucionales in-
como consta en el acta de lectura de senten- bien, ordenó la anulación de su condena, or- vocados por el recurrente, la presente deman-
cia de fo1as 24, se advierte que es solo el re- denando se efectúe un nuevo ju1c10 oral por da debe desestimarse.
currente quien muestra su disconformidad con otra Sala Penal al advertir que se ha incurrido Por estos lundamentos, el Tribunal Const1tu-
la sentencia condenatoria emitida por la Sala en infracciones procesales insubsanables. Es c1onal, con la autoridad que le conliere la Cons-
Descentralizada Mixta de Sullana, que con- así que la Sala Penal Descentralizada de Su- titución Política del Perú.
denó a 12 años de pena pnvativa de libertad, ' llana con lecha 12 de agosto de 2005 emite la
y frente a la cual interpone el respectivo re- nueva sentencia condenatoria, a través de la HA RESUELTO
curso de nulidad; a su turno el fiscal superior cual condena al recurrente por el delito de trá- Declarar INFUNDADA la demanda.
se muestra conforme con tal sentencía. Sín ' lico ilícito de drogas, sobre la base del 1nc1so
embargo, la Corte Suprema de Justicia de 6 del artículo 297 del Código Penal, a una Publíquese y not1fíquese.
la República al emitir la ejecutoria de fecha pena privativa de libertad de 12 años; senten- SS. LANDAARROYO; BEAUMONT CALURGOS;
14 de octubre del 2004 no ha incurrido en la cia que fue confirmada por la Corte Suprema ETO CRUZ

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..

COMENTARIO:

El principio acusatorio y su importancia en


la reforma procesal penal
Jfariela

RODRÍGUEZ JIMÉNEZ'''

1. INTRODUCCIÓN que trajo consigo, los principios del por el legislador al elaborar las leyes,
El proceso se erige como el instrumen- proceso penal adquieren singular re- como por los órganos encargados de
to a través del cual se concretiza el levancia, toda vez que ellos son las interpretarlas y aplicarlas. De su enu-
poder-deber de administrar justicia re- directrices que tomaremos para efec- meración se desprenden lineamientos
conocido al Estado. Se compone de una tivizar la aplicación correcta del nuevo básicos de actuación judicial, impres-
serie de actos concatenados entre sí, sistema procesal penal, por lo cual su cindibles en la búsqueda de una justi-
que se llevan a cabo de acuerdo con revisión -y si es necesario, su replan- cia más equitativa, que son exigibles por
las normas previstas para tal efecto. teamiento-- es una tarea fundamental. los interesados a título de garantíai 11.
El Título Preliminar del Código Proce- La forma de clasificar los principios
Para aplicar e interpretar adecuada-
sal Penal del 2004, superando por procesales, es diversa; al igual que las
mente dichas normas, se requiere la
mucho al de su antecesor (Código de
1emis1ón a los principios o parámetros opiniones sobre qué principios son
' Procedimientos Penales de 1940), nos
básicos que fundan el ordenamiento aplicables netamente en el proceso
enuncia los principios y derechos bá-
1uridico. penal y cuáles lo son a todo tipo de
sicos aplicables en el proceso penal.
proceso. Pese a lo anterior, la mayoría
En materia procesal penal, se obser- Es así que, en su artículo IV, encontra-
de autores al tratar el tema de los prin-
·;a que en las últimas décadas ha teni- mos lo referido al titular de la acción
cipios del proceso penal, desarrollan
do lugar la llamada constitucionaliza- penal, evidenciándose de su lectura la
los siguientes: principio del juez legal
r:1ón del proceso penal, entendiéndo- concreción del principio acusatorio, a
o predeterminado por ley, principio de
·se por ella a la tendencia a incluir en la cuyo examen nos dedicaremos en el
igualdad procesal, principio de contra-
Caria Magna un número mayor de prin- presente comentario.
dicción, principio de publicidad, princi-
c1p1os referidos al proceso penal; lo
pio de oralidad, principio de inmedia-
cual supone un importante avance en 2. LOS PRINCIPIOS DEL PRO·
ción, principio de oficialidad o de
pos de la protección de los justiciables, CESO PENAL Y EL PRINCI·
PIO• ACUSATORIO investigación oficial. entre otros.
a los cuales se les otorgan mecan1s-
r;1os para que puedan pedir las accio- Según refiere Sánchez Velarde, los En lo que respecta al principio acusato-
Ge 3 correctivas pertinentes cuando principios son normas rectoras que ins- rio, hay quienes, efectivamente, lo ca-
est,men que han sido afectados. En el piran el proceso, de observancia tanto talogan como un principio, expresando
Peru. esto se materializa, fundamen-
lalr·1ente, en los artículos 2 !inciso 24)
y 1 <g de la Constitución de 1993.

C.)1 · la puesta en vigencia del Código


P1 ','' esal Pe1>al de 2004 y la r8form11

Ac ruALIOAD JuRl01cA N" 183


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CTUALIDAD PROCESAL PENAL

que indica la distribución de roles y las el inciso 3 del artículo 139 de la Carta tutelados por el derecho17J; correspon-
condiciones en que se debe realizar Magna15l. Además, en numerosas re- diéndole el ejercicio público de la ac-
el enjuiciamiento del objeto procesal soluciones (entre las que pueden ci- ción penal (tal como lo expresa la
pena11 2>. De manera distinta, otros ha- tarse las recaídas en los Expedien- Constitución en su artículo 159 Inciso
blan más bien del sistema acusatorio, tes N° 2005-2006-PHC/TC-Lima del 5)1 8l, el juzgador no puede proceder de
relacionándolo con el principio de ofi- 13/03/2006, N° 0058-2007 -PHC/TC oficio. En concordancia con esto, el TC,
cialidadl3l. del 20/08/2007 y Nº 01006-2007-PHC/ a través de su sentencia recaída en el
TC del 22/11/2007, además de la re- Expediente N° 0023-2003-Al/TC-Lima
La sentencia que antecede, materia del solución objeto de comentario), ha re- del 09/06/2004, declaró inconstitucio-
presente comentario, adopta la prime- señado cuál es el contenido del princi- nal la disposición del entonces vigen-
ra posición, hablando del "principio pio aludido, que básicamente gira so- te Código de Justicia Militar, que ad-
acusatorio". bre la base de tres prohibiciones: mitía la posibilidad de que si los fisca-
les no ejercían la acción penal, los con-
3. CONTENIDO DEL PRINCIPIO A. No puede existir juicio sin acusa- sejos o el juez instructor podían abrir
ACUSATORIO ción, debiendo ser formulada esta proceso.
por persona ajena al órgano juris-
Junto con la concepción moderna de
diccional sentenciador. Entre las opciones de actuación del fis-
Estado, se otorgó a este ente el mo-
cal en un caso concreto, se encuen-
nopolio de administrar justicia. En B. No puede condenarse por hechos tran ejercer la acción penal, abstener-
materia penal, ello se traduce en el distintos de los acusados ni a per- se de ella o detener la persecución ya
ius puniendi estatal, que supone el sona distinta de la acusada. iniciada. De esta manera, así como el
poder de castigar a quienes actúan de
C. No pueden atribuirse al juzgador inicio de un proceso penal siempre re-
forma contraria a las reglas de convi-
poderes de dirección material del quiere el ejercicio de la acción penal
vencia expresadas en un ordenamien-
proceso que cuestionen su impar- por parte del Ministerio Público, la con-
to jurídico. Además debe entenderse
cialidad en la sentencia. tinuación de este siempre requerirá el
que el Estado tiene la obligación (y
mantenimiento de la acusación fiscal.
ya no solo el poder) de perseguir el
delito a través de sus órganos corres- 3.1. Imposibilidad de que exls· Si del análisis del caso, el fiscal con-
pondientes1•1. ta juicio sin acusación cluye que los presupuestos que moti-
varon el ejercicio de la acción penal
De lo anterior, encontramos que el Como primera prohibición contenida
se han desvanecido, puede pedir el
Estado concentra la función de inves- en el principio acusatorio, tenemos que
sobreseimiento, no estando obligado
tigar el ilícito y luego sancionar a los no puede iniciarse proceso penal a una
a mantener tal persecución. En este
que resulten responsables penalmen- persona sin que medie la correspon-
punto tenemos que, la imposibilidad de
te. Sin embargo, con esto desarrolla- diente imputación en su contra, deri-
existencia de un juicio sin acusación,
ría el papel de juez y parte a la vez. vada del órgano competente, esto es,
no solo se refiere a la apertura del pro-
Para solucionar dicha cuestión, y evi- del Ministerio Público.
ceso penal, sino a todo su transcurso,
tar la afectación de los derechos fun-
A tenor del TC, esta prohibición, "guar- siendo, por tanto, relevante referirnos
damentales de los justiciables, la fun-
da directa relación con la atribución del al sobreseimiento.
ción persecutoria y la de determinación
de responsabilidad y posterior sanción, Ministerio Público, reconocida en el
El sobreseimiento constituye la forma
es dada a órganos distintos, cuya ac- artículo 159 de la Constitución (... ) de
a través de la cual el fiscal detiene el
tuación se encuentra sometida a los ejercitar la acción penal. Siendo exclu-
seguimiento de la causa penal, al con-
principios de autonomía, independen- siva la potestad del Ministerio Público
siderar que los elementos probatorios
cia e imparcialidad, así como sujeta a de incoar la acción penal y de acusar,
existentes son insuficientes para sus-
las normas jurídicas existentes. a falta de esta, el proceso debe llegar
a su fin"151. tentar válidamente una acusación o
Es justamente esto último, lo que bus- porque los cargos de imputación se
ca asegurarse mediante la regulación El Ministerio Público o Fiscalía de la han desvanecido con la presencia de
y protección del principio acusatorio; Nación (como también se le conoce), elementos probatorios de descargo o
cuyo elemento esencial gira en torno es la institución encargada de la defen- porque no está probada la existencia
a la correcta separación de roles al sa de la legalidad y de los intereses del delitol9>.
interior del proceso penal. Así, se asig-
na el rol de investigar y perseguir el
delito, a la par que acusar a su autor,
al Ministerio Público; mientras que el (2) SAN MARTÍN CASTRO, César. Derecho Procesal Penal. T l. Gn1ley, Urna, 2006, p. 124.
rol de juzgar y decidir si el imputado (3) Cfr. SÁNCHEZ VELARDE, Pablo. Ob. cit., pp. 275-280.
es o no responsable penalmente y (4) Ibídem, p. 276.
como consecuencia de ello absolver- (5) Artículo 139.· "Son principios y derechos de la función jurisdiccional:

lo o condenarlo, recae en el Poder 3. La observancia del debido proceso y !a tutela jurisdiccional.


Ninguna persona puede ser desviada de la jurisdicción predeterminada por la ley, ni sometida a procedimiento
Judicial. distinto de los previamente establecidos, ni juzgada por órganos jurisdiccionales de excepción ni por comisiones
especiales creadas al efecto, cualquiera sea su denominación~
Nuestro Tribunal Constitucional, con (6) Fundamento 6 de la STC fecaida en el Exp. N° 2005-2006-PHC!TC-Lrma del 13!0312006.
respecto al principio acusatorio, ha (7) SÁNCHEZ VELARDE, Pablo. Ob crt., p. 129.
señalado que es un elemento del de- (8) Artículo 159.- "Corresponde al Ministerio Público:
bido proceso, por lo que su reconoci- ( .. ) 5. Ejercitar la acción penal de oficio o a petición de parte ( . )"
miento y protección se encuadraría en (9) Cfr. SÁNCHEZ VELARDE, Pablo. Ob. c1f, p. 546.

*ti·•
ººº·~3b
JURISPRUDENCIA PROCESAL PENAL COMENTADA

Pese a que el fiscal es quien solicita al inmutables, sino a la calificación jurí- fácticos indicaban que el delito come-
órgano jurisdiccional el sobreseimien- i dico-penal siempre que respete el bien tido era uno más grave que el impu-
to de la causa, es este último quien lo ' o interés jurídico vulnerado 111 1. tado por el Ministerio Público, debía
resuelve y ordena. Sin embargo, en condenarse por el ilícito acusado, se-
base a la autonomía que la Constitu- Cabe decir, que en nuestro ordena- ñalando en el fallo las razones de la
ción le reconoce 11 01, su decisión de no miento jurídico, la desvinculación por discrepancia y los motivos que fun-
continuar con la persecución, solo po- parte del órgano juzgador con respec- dan la imposibilidad de reconducción
drá ser rectificada por su superior je- to a la acusación realizada por el Mi- de la calificación jurídica al delito más
rárquico (el fiscal supremo si se trata nisterio Público en su acusación, sí es grave.
de un proceso ordinario o el fiscal su- admitida, recibiendo también el nom-
perior si es un proceso sumario) en la bre de determinación alternativa. i Con respecto a la posibílidad de des-
vía procesal pertinente y con criterio Constituye un mecanismo mediante el vinculación, consideramos que si el
motivado. En el supuesto de que el su- cual se realiza una readecuación de la juzgador al analizar los hechos y prue-
perior esté de acuerdo con la opinión calificación jurídica del acto ilícito que bas dadas por las partes (sin realizar
a favor del sobreseimiento y por tanto se persigue en el proceso. El juez o el ninguna variación), nota que la califi-
apruebe y ratifique el dictamen fiscal Tribunal varían la calificación jurídica cación jurídica expresada por el fiscal
del inferior, se pronunciará en tal sen- realizada por el fiscal y establecen la es incorrecta y que más bien corres-
1
tido y devolverá los autos al órgano calificación que corresponde según los ponde otra, puede darle la calificación
jurisdiccional respectivo para que emita elementos fácticos comprobados. jurídica que él considera pertinente, sin
la resolución de archivo del proceso. i que ello suponga la violación del prin-
No cabe en tal caso, que el órgano ju- Los orígenes de este mecanismo pro- cipio acusatorio, sino una consecuen-
risdiccional prosiga con el proceso cesal los encontramos en Alemania. En cia del principio iura novit curia. No
penal, en contra de lo decidido por el nuestro país, al no estar regulado le- creemos adecuado que el juzgador
Ministerio Público de no continuar con gislativamente, se ha venido aplican- esté obligado a acatar la calificación
la persecución, hacerlo violaría el prin- do conforme a los criterios estableci- jurídica que el fiscal da a los hechos,
cipio acusatorio. dos por la Corte Suprema en el Pleno debido a que en nuestro sistema el juz-
Jurisdiccional Penal de 1998, en el cual gador es conocedor del Derecho y este
se consignaron cuatro. presupuestos conocimiento le permite que cautele la
3.2. Imposibilidad de condenar que deben cumplirse para que proce- adecuada aplicación de la normativa,
por hechos distintos a los da la determinación alternativa: siendo ello parte de la función que se
de la acusación o a perso· le ha encomendado, por lo que inclu-
na distinta de la acusada a) Homogeneidad del bien jurídico (el
sive constituye delito el que emita pro-
tipo penal objeto de condena debe
Otra de las prohibiciones contenidas nunciamientos contrarios a la ley
afectar el mismo bien jurídico que
en el principio acusatorio, es la referi- (prevaricato).
el delito acusado).
da a que el juzgador no puede conde-
nar al imputado basándose en hechos Sin embargo, debemos resaltar tam-
b) Inmutabilidad de los hechos y las
distintos de los que establece la acu- bién, que si el apartamiento del juz-
pruebas.
sación fiscal, ni tampoco puede con- gador es con relación a los hechos o
denar a personas distintas a las men- c) Preservación del derecho de de- las pruebas, sí se violará el principio
cionadas como presuntos responsa- ¡ fensa. acusatorio.
bles en dicha acusación. Esta prohibi-
ción alude a la congruencia que debe d) Coherencia entre los elementos fác- En cuanto a la posible afectación del
haber entre acusación y sentencia; i ticos y normativos. principio de contradicción y del dere-
destacándose que su afectación no cho de defensa, derivada de la des-
solo puede trasgredir el principio acu- Además de esto, se dijo en el mismo vinculación, tenemos que se han es-
satorio, sino también el principio de Pleno, que al momento de emplear las 1 bozado varias posiciones, una prime-
contradicción y el derecho de defensa reglas de la determinación alternativa, · ra que estima que no existe vulnera-
de los justiciables. debían respetarse los principios de le- ción, cuando la sentencia ofrezca una
galidad penal, de instrucción y de ver- , solución más beneficiosa al imputado
Ahora bien, no todo apartamiento del dad material. Asimismo, se estableció ' que la que ha sido materia de acusa-
juzgador de los términos de la acusa- como límite para la desvinculación, ción; una segunda postura sostiene
ción fiscal, constituye per se una afec- , que el tipo penal readecuado por el que el cambio en el título de condena
tación de las mencionadas institucio- 1 órgano jurisdiccional sea menos gra- repercute en la defensa, ya que el acu-
nes, sino que se admite que la vincu- ve que el consignado en la acusación sado no habría podido ocuparse de
lación es relativa, refiriéndose al carác- fiscal; pues de lo contrario se causa- alegar y resistir frente a las consecuen-
ter temático, es decir, al hecho penal- ría indefensión al procesado. También cias derivadas de una nueva norma
mente antijurídico, d~ suerte que so- se estableció que si los elementos jurídica, puesto que la introducción de
bre él el órgano jurisdiccional tiene fa-
cultad para completarlo y resolverlo en
toda su extensión.
110) Ar11culo 158 El ~. .11nister10 Publico es autonomo El fiscal ,je la nac1on lo preside Es elegido por la Junta de
De esta manera, el juez no está obli- Frscales Supremos El c3rgo .je fiscal de la nación dura tres anos, y es prorrogable, por reelección, solo por otros
,jos Los miembros del M1ri1steno Publtco tienen 1os rn1smos derechos y prerrogativas y estan sujetos a las mismas
gado a aceptar el título de condena ni 'cº"'1arnmes que !os de! Poder Jud1c1al en Ja categoría respectiva Les afectan las mismas 1ncompa11b1l1dades. Su
la petición de pena, pero su desvincu- oorr1t1a1·rner110 i:istá su¡eto a reqws1tos y proced1rri1entos .dent1cos a los de los rrnembros del Poder Jud1c1al en su
respectiva cntegona··
lación no puede alcanzar a los hechos 111) Clr ASENC!O ~AELLAOO Jnse 1-viarr¡:¡ Pnrretv10 Jc'L·"atono v Jerecflo 11e ,1efensa en el proceso peria/ Tri 111um
imputados, que han de permanecer ~.1adnd 1S191 pp 17-27

ACTUALIDAD JuRIDICA / N" 1 ea


·Q . ~36

CTUALIDAD PROCESAL PENAL

una nueva calificación jurídica supone elemento que el análisis del juzgador como consecuencia que el órgano ju-
necesariamente la variación de la es- podría concluir que concurre en el risdiccional se contamine con la inves-
trategia de defensa; una última posi- caso, pero que para el imputado no se tigación y afecte su imparcialidad.
ción que podríamos denominar inter- encuentra presente en la conducta que
media considera que se debe analizar reallzó1' 3l. Lo anterior, representa el problema
el caso concreto y, a fin de garantizar básico del sistema procesal penal re-
el derecho de defensa, verificar si es Es posible que existan casos en que gido por el Código de Procedimientos
necesario que el juzgador informe a las la falta de comunicación de la varia- Penales de 1940, al cual se da solu-
partes de la nueva calificación jurídi- ción a las partes no cree indefensión; ción con el Código Procesal Penal del
ca, en tal sentido existirá la citada toda vez que esta variación es mínima 2004 y el cambio de sistema que trae
obligación en los siguientes casos: (puede tratarse del tipo agravado al tipo consigo.
1) Cuando se introduzcan al caso con- básico) y más beneficiosa desde cual-
creto nuevos hechos. 2) Cuando el quier punto de vista para el imputado.
Sin embargo, para establecer esto se 4. A MANERA DE CONCLUSIÓN
nuevo tipo penal comporte una pena
superior, por cuanto en esta aprecia- tendrá que analizar cada caso concre- El análisis del principio acusatorio nos
ción se llevarán consigo, necesaria- to; y por tanto para la evitación de ar- lleva a concluir que los parámetros que
mente, nuevos elementos de hechol' 2l . bitrariedades debe constituir regla ge- propugna, constituyen una de las pie-
neral la comunicación a las partes de dras angulares del nuevo sistema pro-
Consideramos que la desvinculación la desvinculación de la calificación ju- cesal penal.
de la acusación fiscal, siempre supo- rídica que quiera hacer el juzgador.
ne un peligro para el principio de con- En efecto, entre los principales cam-
tradicción y el derecho de defensa. Sin bios que trae consigo la reforma, se
3.3. lmposlbllldad de atribuir al revaloran los roles de los sujetos al
embargo, es evidente que este peligro
se materializa en una violación, cuan- juzgador poderes que afee· interior del proceso penal , sobre todo
ten su lmparclalldad el del Ministerio Público y el del órga-
do la desvinculación se refiere a los
hechos y/o a las pruebas, ya que crea Como última prohibición contenida en no juzgador. Así, las normas del Códi-
indefensión en las partes el que en el el principio acusatorio, tenemos la de go Procesal Penal de 2004, se enca-
fallo recién se consignen hechos y/o asignarle al juzgador poderes y/o fun- minan a reservar la labor de investiga-
pruebas no sometidas a debate a lo ciones que afecten su imparcialidad. ción, persecución y acusación de for-
largo del proceso y que por tanto no ma exclusiva al fiscal; dejando de lado
han tenido oportunidad para cuestio- Sobre el particular, queremos resaltar las instituciones procesales que antes
nar y rebatir, con lo que hubiesen po- que una correcta aplicación de esta permitían una inadecuada injerencia
dido variar la apreciación del juzgador prohibición, supone que el Ministerio del juzgador en la investigación.
sobre ellas y con esto el sentido de su Público sea el único ente que investi-
gue y persiga el delito, es decir, esta De esta forma, el principio acusatorio
decisión.
etapa debe ser dirigida y actuada es de gran importancia en el proceso
Por último, si la desvinculación está exclusivamente por él, pudiendo el ór- de reforma, por lo que, en este esce-
relacionada con la calificación jurídica, gano jurisdiccional tener un papel de nario, se deberá atender a difundir los
se evitará una efectiva violación del vigilancia, a fin de que no se vulneren alcances y contenido de dicho princi-
principio de contradicción y el derecho los derechos fundamentales de los jus- pio, a la par que su base constitucio-
de defensa, solo si se comunica a las ticiables, pero por ningún motivo cabe nal (como parte del debido proceso),
partes, con antesala a la emisión del que tenga una participación activa en que otorga la posibilidad de defender
fallo, la variación a realizarse. Creemos las diligencias y recaudación de me- su vigencia y aplicación en un proce-
que, aun cuando el bien jurídico que dios probatorios. Lo contrario, tendría so constitucional.
cautela el tipo de la acusación y el bien
jurídico del tipo readecuado por el juz-
gador sean homogéneos, e inclusive
este último tipo (el readecuado) sea ( t 2) ROJAS LEÓN, Ricardo César; DELGADO TOVAR, Walther Javier. "A propósito de la determinación alternativa en
el nuevo Código Procesal Penal y en ta modificatoria introducida en el Código de Procedimientos Penales" En:
menos grave para el imputado, se re- Di~logo con la Jurisprudencia. N' 72. Gaceta Jurldlca. lima. setiembre da 2004, pp. 64 y 65.
quiere que se le comunique dicha va- ( 13) Un ejempk> da esto. podemos encontrarlo cuando se acusa por huno agravado y el Juzgador es de la opinión que
riación; debido a que, podría darse los hechos más bien se subsumen en el delito de receptación. En este caso si bíen es cierto, e:dsle homogeneidad
'3n cua~to ~I bien jurídico tutelado (pat~monio) y el tipo readecuado (receptación) es menos grave que &I de la
que, no obstante su menor gravedad, acusación thurto agravado); cabe la pos1billdad de que el imputado, no hubiese podido incorporar algún elemento
necesario para desvirtuar esta segunda imputación (en el eíemplo: el conocimiento a presunción de la procedencia
el nuevo tipo requiera la concurrencia delictuosa del delito); toda vez que ello no fue objeto de debate en eJ proceso (que se centró en establecer sJ el
de un elemento más (que no requería ímputado participó o no en el hurto del bien). En cambio, de mediar una comunicación oportuna de la variacíón en
!a calificación jurídica, el imputado puede probar ta ausencia de conocimiento --<J la posibilidad de conocer- del
el tipo de la acusación) para que el origen dellctuoso del blen , y con ello ser absuetto de toda imputación, ro que a todas luces resulta más beneficioso
hecho imputado se subsuma en él; que verse condenado por receptación en lugar de hurto agravado.

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Pleno
Jurisdiccional
Regional sobre el
Código Procesal Penal

"La Delimitación del Objeto del Proceso Penal en Sede


de la Etapa Intermedia"

+ DELGADO FLORES, Luis Ángel. En : ACTUALI DAD JURIDICA. T.182. Gaceta Jurídica. Lima. Enero. 2009.
"'--------
INFORME PRACTICO PROCESAL PENAL

La delimitación del objeto del proceso penal en


sede de la etapa intermedia
luis Angel
DELGADO FLORESr1

_S UMARIO: /

l. lntroduccion 11. Cons1deracíones generales del ob-


;eto del proceso penal 111. La desvinculación de la En el presente articulo, el autor estudia ta delimita-
cJ:•ficación 1uridica en sede jurisdiccional. IV. El apar· cíón progresiva del objeto del proceso y las posibili-
dades de que el fiscal consigne en el escrito de acu-

___________
•omíento de la calificación jurídica prelimmar por parte
dr.I Ministerio Público como atributo derivado del prin· sación una calificación jurídica diferente a la formula -
c;p10 ac11satorio. V. Conclusiones. da por el juez penal en el auto de apertura de instruc-
................ ción.

MARCO NORMATIVO:
Constitución Política del Estado: ar t. 159. incisos
1y 2
• Código de Procedimientos Penales: art. 285-A
siempre que se cumpla con la relación Ello origina serios problemas procesa-
de homogeneidad de bienes jurídicos les debido a que se contribuye en el
entre ambos tipos penales (v. gr. se ahondamiento de los problemas de
l. INTRODUCCIÓN abre instrucción por el delito de parri- lentitud e ineficacia que padece nues-
Al iniciarse un proceso penal en la vía cidio y en la sentencia se condena por tro sistema de administración de justi-
ordinaria, mediante el ejercicio de la homicidio simple, o aquellos casos en cia . Para abordar esta temática, en
acción punitiva por parte de los fisca- que no se ha verificado la consuma- primer término, es necesario precisar
les del Ministerio Público, el juez pe- ción del delito, sino que ha quedado cuál es el contenido del objeto del pro-
nal procede a realizar una calificación en grado de tentativa), o que exista un ceso penal, lo cual constituye una pre-
jurídica liminar sobre el hecho materia grado de similitud entre el tipo penal misa fundamental para abordar el tema
de instrucción, merced a las investiga- de la calificación preliminar con el que de la desvinculación jurídica de los jui-
ciones preliminares realizadas, que le verdaderamente corresponde. cios de tipicidad en el curso del proce-
permiten tener una primera aproxima- 1 Sin embargo, lo más problemático su- so, que permita finalmente periilar cuál
ci ón del suceso y llegar a Ja conclu- debe ser la actuación de los fiscales
cede en aquellos casos en donde se en la etapa intermedia del proceso ,
sión de la probable existencia de un llega a determinar en el transcurso del
delito y de la responsabilidad penal del ante Ja necesidad de una recalificación
proceso (por medio de la recopilación jurídica totalmente distinta a la estable -
denu nciado. de los medios de prueba) que el acto cida en el auto apertura de instrucción .
No obstante , en no pocos casos, se ilícito que se ha cometido presenta una
ve rifican desajustes en dichas califica- calificación jurídica totalmente distinta
•c1on es ju rídicas, las que se producen respecto del tipo penal invocado en el 11. CONSIDERACIONES GENE·
auto apertorio de instrucción. Ante esta RALES DEL OBJETO DEL
ya sea por una incorrecta apreciación PROCESO PENAL
r:Je los hechos o debido a que, en el cla se de supuestos, los fiscales no pro-
curso de la etapa de instrucción, apa- ce den a formular acusaci ón , en la Gene ralmente , se afirma que la noción
recen nuevos datos fácticos que con- creencia que el criterio de homogenei- de objeto procesal lo constituye bási-
ilevan a una vari ación del juicio de tipi- dad del bien jurídi co que ri ge en la camente el "hecho penal" , es deci r las
cir:Ja d respecto del hecho real-históri- desvinculación de Ja calificación Jurí- acciones u om isiones delictivas some-
co materia de investi gación. dica para los jueces, también es ex- tidas a juicio o, lo que es Jo mismo, los
tensivo para ellos, sumado a la alega- hechos enjuiciados en cuanto son de-
.\nte este tipo de si tuaciones , los fis- ción de supuestas limitaciones de ca- ci sivos y las co nsec uencias penales
ca:es proceden por un lado a otorga r rácter competencia! estableci dos por que de estos de rivan para los sujetos
•_.i T carácter de inmutable a la califica- el ordenamiento jurídico procesal. con- inculpados''" El o los hechos '·objeto
c;!;n inicia l del hecho delictivo (conte - si derando que es necesario una nue- de l proce so" 11 0 pueden ser conside-
c;•-Ja en el auto apertorio de instrucción) va instrucción con !a correc t3 elecci ón :ados aisladamente. dado que detrás
> :s es mantenida y asumida com o tal del tipo pen al. aparece la declaración de un Derecho
,c,11 e l curso de la etapa iri termedia del
'·· )ceso. la cual queda concre tizada en
.• t ; 'jict;:ímenes acusa torios Por ende .
a ·:a 1;f i 1~ a c!o11 jur i•:1ic2 !;1icial •11gresa en
0
1 m:srro estado 'l la e!Apa del 1uzga-
~tWE 1 8 1 ' !E: ~ ':'>.,r~r ,~:A C €: ' ~ (' .'.~
, •-?ri to. c¡;1eaando en mAnos de los juz- e ,;.-'.'t F~ < ll \' " ',=¡
r:•:s·· 1 , 11 ·.ef') '.J,:¡ 11
c;. -¡c,r<>s 1a pos 1oil1dAd de :eadec1iar <::I
.-.(·:·-.-, ,.,; tico pr.:n 2I ·:p.ie c- orresp·~no ~.:t

AcruALIDAC> JuRíc1cA. N " 182

..· . ~- . ··. .
- . - -··.r-· ·
CTUALIDAD PROCESAL PENAL

Penal estatal, es decir, la declaración protagonista principal del proceso, 1) Para la primera de ellas, eslavo-
de Ja consecuencia jurídica derivada al margen de que al final se esta- luntad lo que permite identificar
de un hecho acontecido determinado. blezca su inocencia o su responsa- ese acaecer real, de modo que
bilidad penal. el hecho es el mismo siempre
El "hecho" se toma en consideración, que la voluntad del acusado haya
en consecuencia, en tanto pueda ser· B. El hecho crlmlnal Imputado. El
objeto del proceso penal está con- sido la misma( 11 1. El problema es
le aplicado el Derecho Penal material que la voluntad interna es muy
y exista una unión entra ambos(2J. En formado por un hecho (acción u
omisión). La necesidad que se afir- difícil de probar y, además, da
ese sentido, el hecho penal se define igual para que el hecho sea el
a partir de un concepto jurídico-proce- me un hecho, debidamente defini-
do -indicación de sus circunstan- mismo que haya sido cometido
sal y no jurídico-material. A estos efec- dolosa que imprudentemente(1 2l.
tos, se toma en consideración todos cias precedentes, concomitantes y
Jos sucesos y las circunstancias de posteriores- es una exigencia del 2) Para la segunda variante de la
hecho conexas y relativas a ellos, que derecho de defensa, de la cosa juz- teoría naturalista, el objeto del
son idóneas para tornar factible Ja obra gada y en general del principio de proceso penal no es el hecho
del acusado como punibfe( 3 >. seguridad jurídica(8l. como viene afirmado por Ja acu-
En ese sentido, Ja identificación de sación o la sentencia, sino una
Las características centrales del objeto la fundamentación fáctica solo com- parte de la vida del acusado, un
procesal, son las siguientes: prende el "hecho natural", el cual no acaecer real en el que ha tenido
• La incoación del proceso penal re- viene dado por una calificación jurí· intervención. El hecho se identi-
quiere Ja "determinación de un he- dica ni por Ja entidad o cuantía de fica entonces por Jo que el acu-
cho concreto que prima facie tenga la pena pedida, sino por un aconte- sado hizo (o no hizo), en un Jugar
los caracteres de un delito". Ello sig- cer histórico, individualizado en su y en un tiempo concreto (unidad
nifica, que el proceso penal no pue- unidad natural, de que se pretende espacial y temporal). Solo así es
de incoarse con una finalidad ge- derivar una consecuencia jurídico posible reducir a la unidad espa-
nérica; no puede tener como objeto penal, cualquiera que sea( 9l. cial y temporaf( 13l. Se afirma que
Ja vida entera de una persona físi- Las mayores dificultades que pre- esta formulación es difícilmente
ca, la posible criminalidad al ampa- senta el estudio del elemento obje- aceptable, entre otras razones,
ro de una persona jurídica o los po- tivo del proceso no son teóricas -o porque existen casos en los que
sibles comportamientos criminales al menos no deberían serlo-, sino no concurriendo Ja unidad espa-
en el seno de un grupo social o de prácticas, pues giran en torno a su cial-temporal, hay sin embargo
un sector de actividad económica1 4 >. identificación en el caso concreto (v. unidad de hecho (v. gr. disparo
• En principio, el objeto del proceso gr. cuando se discute, en el juicio efectuado un lunes, y muerte del
penal es "inmutable". Ello significa oral o en impugnación, si se ha pro- herido el viernes siguiente); o no
que, definido el objeto del proceso, ducido una variación sustancial en siendo el modo de participación
no puede cambiar ni eliminarse, los hechos, o cuando se discute Ja el mismo, hay unidad de hecho
pues tiene que desarrollarse hasta litispendencia o la cosa juzgada)( 10l; (v. gr. al acusado como autor, se
el final, lo que no significa que no sin embargo ha dado origen a co- Je condena como cómplice)P'l.
pueda ampliarse (incluyendo otro rrientes de opinión opuestas, como
son: b) Teoría normatlvlsta. Para esta
tipo penal o nuevos hechos)(5l.
teoría, el hecho no viene confi-
• El objeto del proceso es también "in- a) Teoría naturalista gurado exclusivamente por crite-
disponible". En los delitos públicos Llamada así porque considera el rios naturales, sino también y
no cabe desistimiento o transacción hecho sin aplicación de ninguna principalmente por criterios jurí-
de la víctima. Las partes, en con- regla y, por lo tanto, de ninguna dicos. Según ella, el objeto del
creto el fiscal, no pueden dejar de valoración jurídica, considerando proceso es el acaecer real redu-
perseguir un delito ni evitar la acu- que Ja identidad surge del propio cido a una configuración unitaria,
sación si existen fundamentos ma- acaecer natural. Presenta dos atendiendo al modo como el le-
teriales para ello (a excepción de Jos modalidades, a su vez, según in- gislador penal configura las uni-
delitos privados)i6 >. tervenga la voluntad o no: dades de la conducta humana a
• El objeto del proceso es "indivisible".
Lo es tanto desde un punto de vista
fáctico (pues el hecho comprende
todos Jos actos preparatorios acce-
sorios, particulares o posteriores)
como jurídico (pues el proceso con-
sidera el hecho desde todos Jos (2) LEDESMA Ange!a E. "¿Es constitucional Ja apli~ac1ón del brocardo 1ura novit cuna?", en: Estudios sobre justicia
puntos de vista posibles)i7l. penal. Homena¡e al profesor Julto B. J. Ma1er, Editores del puerto. Buenos Aires, 2005, p 362.
¡3) SAN MARTÍN CASTRO, Cesar. Derecho Procesal Penal, Vol. 1, 1era. reimpresión de la 2da. edición, GriJley, Lima,
Por otra parte en cuanto a Jos elemen-. 2006, p. 414.
tos que integran el objeto del proceso, (4) DE LA OLIVA SANTOS, Andrés y otros. Derecho Procesal Penal, Centro Penal Ramón Areces, Madnd, 1993, p. 195.
estos son: (5) GOMEZ COLOMER, Juan. 'El obíeto del proceso", en: Derecho Junsd1ccional (AAVV), T. 111, 14 edición, Tirant lo
Blanch, Valencia, 2005, p. 1OO.
A. La persona acusada. La individua- 16) Ibídem, pp. 100-101.
lización del imputado constituye la (7) SAN MARTÍN CASTRO. Ob. cit. p. 415.
faz subjetiva del objeto del proceso (8) lb1dem, p. 417
penal, y ello es así debido a que so- (9) Ibídem. p. 418.

bre este va a recaer la pretensión pu- 110) GOMEZ COLOMER. Ob. c1t p. 106.

nitiva del Estado, materializada en ( 11) CUCARELLA GALUANA Luis. La correlaC1ón de la sentencia con la acusación y la defensa. Thomson·Aranzadi,
Pamplona, 2003, p. 125
un primer momento por medio de la 112) lb1dem, p. 126
denuncia y finalmente en el acto de ( 13) Ibídem, p 127
acusación, constituyéndose en el 114) GÓMEZ COLOMER Ob c11., p 107

+eé•
INFORME PRÁCTICO PROCESAL PENAL

las que llama delitos o faltas. La del proceso (realizada por el fiscal estableció en su cuarto considerando
identificación del hecho es posible, en su dictamen acusatorio) al crite- (el cual constituye precedente vincu-
en esta posición doctrinal, cuando rio de homogeneidad del bien jurí- lante): "( ... ) el hecho objeto del pro-
coinciden elementos esenciales en dico respecto de la calificación jurí- ceso penal es fijado en la acusación,
cualquiera de las unidades jurídi- dica realizada por el iuez penal en debiendo el Ministerio Público consi-
cas en las que un acaecer huma- la instancia''"J. derar la evolución del sumario judicial
no puede ser reducido. Por ello, el respecto del hecho imputado en la de-
hecho es el mismo cuando exista AJ respecto, consideramos que, al
nuncia y el auto de procesamiento pe-
identidad parcial en los actos de interior de un proceso penal. lo re- nal( ... )''.
eiecución concretos, v. gr. al acu- levante y fundamental está dado por
la identificación del imputado y la Para el caso de los procesos ordina-
sado por lesiones se le condena
por tentativa de homicidio' is. conducta realizada por este, pero rios, ello se presenta en el curso de Ja
solamente en un sentido histórico; etapa intermedia, la cual no debe ser
Se ha dicho que esta teoría, al no está incluida la calificación jurí- entendida solamente como una instan-
ser un trasplante en el proceso dica de este realizada por el opera- cia procesal en donde se procede úni-
de Ja teoría penal del concurso dor jurídico. El encuadramiento del camente a revisar y valorar los resul-
de delitos, no puede explicar sa- suceso en la norma penal es sim- tados de la instrucción, con el fin de
t 1sf actoriamente ni Ja participa- plemente un juicio de valor, que por decidir si procede o no abrir el juicio,
ción ni el encubrimiento (cuando encontrarse en una relación de de- sino que además debe convertirse en
sea delictivo), porque, por ejem- pendencia con el suceso fáctico, una instancia de saneamiento, en don-
plo, al no ser la misma actividad es susceptible de variación en tan- de se proceda a purificar al proceso
Ja del autor que la del encubridor, to y en cuanto la apreciación del de todos aquellos vicios que presenta
al acusado como autor del hurto acontecimiento presente alguna a partir del inicio de la instrucción,
de una cosa, no se le podrá con- mutación en el !ter del proceso. como es el caso de una incorrecta ca-
denar como receptador de ese lificación jurídica del hecho delictivo
Aceptar la calificación jurídica del atribuido al acusado.
hecho punibfel 161 •
hecho imputado realizada en el auto
Como se puede apreciar ninguna de apertorio, como elemento del obje-
las dos posiciones logra dar respues- to del proceso, sería como poner en 111. LA DESVINC,ULACIQN DE LA
tas plenamente satisfactorias a esta el mismo plano al sustantivo y al CALIFICACION JURIDICA EN
temática, es por ello que se ha afirma- adjetivo, por así decirlo en términos i
SEDE JURISDICCIONAL
do en la doctrina procesal, que la úni- de gramática, lo que conllevaría Desde finales de 1997, Ja Corte Supre-
ca posibilidad de identificar perfecta- desconocer el carácter dinámico del ma de Ja República consolidó argu-
mente el hecho es tomar casuística- proceso. Pues este se encuentra en ; mentativamente Jos componentes de
mente todos y cada uno de los tipos una constante tensión dialéctica en un, hasta cierto punto original, "princi-
de la legislación penal y describir los su devenir por parte de las actua- ' pío" del derecho de naturaleza mixta:
elementos esenciales de la acción ciones de los sujetos procesales y sustantiva y procesal, por el cual se
material que Jos conforman(171. su correspondiente actividad pro- autoarrogaba Ja facultad de variar Ja
batoría, la cual no recae en el juicio calificación legal del supuesto de he-
C. La calificación jurídica del hecho
de tipicídad, sino sobre el hecho his- cho ilícito denunciando por el represen-
delictivo. Cierto sector de la doctri-
tórico, sobre el cual no siempre se tante del Ministerio Público y, consi-
na procesal considera que este jui-
puede tener un conocimiento pleno ' guientemente, redeterminar Ja pena
cio de tipicidad forma parte también
al inicio del proceso, sino que está con base en dicha nueva tipificacióni 20 1.
del objeto del proceso penal. En ese expuesto a depuraciones que se pro-
sentido, Nakazaki manifiesta que el
ducen en el devenir del proceso. Hasta antes de 1997, y desde la vi-
hecho objeto del proceso es "un
acontecimiento o suceso que se pro- Finalmente debemos señalar que el : gencia del Código de Procedimientos
duce en Ja realidad encuadrado en objeto del proceso es establecido por ' Penales, los vocales supremos ha-
unas coordenadas espacio tempo- los fiscales en sus dictámenes acus- bían acudido al procedimiento llama-
rales y delimitado en función de un atorios, en mérito al "principio acusato- : do "adecuación de fallo al tipo penal",
tipo penal", y que además del ele- río", el cual viene configurado a partir en virtud del cual podían variar Ja tipi-
mento subjetivo y objetivo está con- de Ja prerrogativa que le otorga Ja nor- , ficación del delito por el que se venía
formado por un elemento normativo ma fundamental, cuando Je asigna la · procesando al justiciable dentro de
que viene dado por el tipo penal, potestad de ser el organismo encarga- ciertos límites. Principalmente, cuan-
específicamente el bien jurídico y la do de ejercitar la acción penal (artículo ¡ do se trataba de figuras penales ubi-
cadas dentro de un mismo rubro típi-
acción típica, los cuales -a su modo 159· 1 de la Constitución). co. Así, en Jos delitos contra el patri-
de ver- permiten elegir Jos elemen-
En ese sentido, la Sala Penal Perma- monio: robo agravado - robo simple,
tos objetivos y subjetivos que forman
nente de la Corte Suprema en su eje- 1 hurto agravado - hurto simple, etc.; en
el hecho procesaf(lªI.
cutoria de fecha trece de abril del año los delitos contra la vida: homicidio
Por su parte, el profesor San Mar- dos mil siete, correspondiente•al Re- : agravado - homicidio simple, lesiones
tín, si bien no postula una estructu- ! curso de Queja Nº 1678-2006-Lima, graves - lesiones leves, etc121 1.
ra tripartita del objeto del proceso,
al momento de abordar el tema, ma- ,
nifiesta que el requisito objetivo vie-
ne dado por una fundamentación 115) V<de CUCARELLA GALUANA Ob. c11. p 129 y ss.
fáctica y otra de carácter jurídica. La 116) GOMEZ COLOMER Ob. cit.. p 107
primera está determinada por el he- 117) ldem.
cho atribuido al sujeto procesado, el i 18) NAKAZAKI SERV!GÓN, Cesar ·comentario al tratamiento JUrisprudenc1al del p11ncip10 acusatorio estab!ec1do por
la Sala Penal Permanente de la Corte Suprema de Justicia•·. en- Jus Junsprudenc1a, Nr; 1, Lima. 2007. p. 211
cual a su vez es tomado en un sen-
119) SAN MARTIN CASTRO Ob c11 pp. 419·418
tido natural o real-histórico, pero a
120) ROJAS VARGAS. Fidel. ·Los pnnc1p1os generales del Derecho y el princ1p10 de la determinación alternativa~. en-
la vez con connotaciones típicas al Eslud1os de Derecho Penal Ooctnna y Junspwdencia. Junsta editores. Lima 2004, p 49
someter la delimitación del objeto 121) lb1dem. p 50.

ACTUALIDAD JURÍDICA / Nº 1 82

' ..
O"u
CTUALIDAD PROCESAL PENAL

Posteriormente, en nuestro ordena- 1) Homogeneidad del bien jurídico. será aplicable, por ser la más correc-
miento jurídico procesal-penal, se intro- Esto es, que la nueva calificación ta conforme al análisis de la tipicidad y
dujo esta prerrogativa para los órganos legal a realizar no se salga del rubro de conformidad a los hechos cometi-
jurisdiccionales, mediante la dación del de tipicidad que informa el bien jurí- dos, posee una penalidad inferior y/o
Decreto Legislativo N51 959, del 17 de dico. Los alcances de la homogenei- menos gravosa que la correspondien-
agosto del año 2004, el cual incorpora dad se producen, en sentido estric- te al tipo penal por el cual se siguió el
el artículo 285-A al Código de Procedi- to, cuando la recalificación se efec- proceso(iei, pues caso contrario se es-
mientos Penales, el cual en su inciso 2 túa en el mismo tipo penal, cuando taría incurriendo en la denominada re-
dispone: "En la condena no se podrá este posee diversas submodalida- formatío ín peíus, la cual se encuentra
modificar la calificación jurídica del he- des o admite una variedad culposa proscrita en nuestro ordenamiento ju-
cho objeto de la acusación, salvo que o preterintencional. Lo es en sentido rídico procesal penal.
la Sala previamente haya indicado al contextual cuando el tipo alternativo
acusado esta posibilidad y concedida Sin embargo, consideramos que no es
se halla en el ámbito de regulación
la oportunidad para defenderse, y siem- correcta la exigencia del tal requisito.
normativa de un mismo bien jurídi-
pre que la nueva calificación no exce- Lo que se trata de asegurar es precisa-
co. Se reputa en sentido amplio o
da su propia competencia( ... )". mente la observancia del fundamental
extensivo cuando llega a compren-
der delitos complejos ubicados en principio de legalidad penal, que es la
A partir de esta disposición normativa, piedra angular sobre la cual reposa el
rubros jurídicos distintos, pero cuya
la Corte Suprema de Justicia en su ordenamiento jurídico penal, propio de
estructura de configuración típica
acta plenaria del día 30 de septiembre un Estado Social y Democrático de De-
resulta afín o ha utilizado componen-
del año 2005, declaró como preceden- recho, y directriz esencial para lograr
tes diversos de tipicidades agrupa-
te vinculante el tercer fundamento ju- una correcta administración de justicia.
das en ámbitos de tutela diferentes.
rídico del R.N. N2 224-2005-Sullana, en
donde establece: "( ... )Que si bien es 2) Inmutabilidad de los hechos y de Debe tenerse en cuenta que la idea en
cierto --{X)n arreglo al principio acusato- las pruebas (prohibición de modifi- esta clase de supuestos es la correcta
rio- la sentencia condenatoria no pue- car la causa petendl). El magistra- calificación jurídica del hecho punible,
de sobrepasar el hecho y las circuns- do readecuador no podrá variar los debido a que se ha aplicado una nor-
tancias del mismo, ( ... ) fijadas en la hechos ni invocar otros, ni valorar ma penal que no corresponde. Dado
acusación y materia de auto de enjui- pruebas no propuestas ni evaluadas que esta tiene como componentes el
ciamiento, lo que constituye un límite judicialmente para proceder a la re- tipo penal (conducta ilícita) y la pena,
infranqueable para el tribunal de ins- calificación. Hacerlo implicaría que- una variación en la calificación jurídi-
tancia, también es verdad que sobre brantar la naturaleza del debido pro- ca implica un cambio no solo en la
esa base fáctica es del todo posible ceso penal así como el principio de adecuación típica sino también de las
que la Sala Penal Superior puede mo- legalidad. consecuencias penales, debido a que
dificar la calificación jurídica del hecho 3) Coherencia entre elementos fác- se trata de un todo que Integra la dis-
objeto de la acusación, pero a condi- posición normativa.
ticos y normativos para realizar la
ción que previamente haya indicado al correcta adecuación al tipo. Es Además, no es conveniente la aplica-
acusado esta posibilidad y concedido decir, el dato fáctico, o léase el su- ción del criterio de favorabilidad, ya que
la oportunidad para defenderse ( ... )". puesto de hecho ilícito, debe resul- no se trata de un mismo supuesto de
tar perfectamente asimilable (sub- hecho regulado por disposiciones nor-
Por otra parte, es necesario acotar que sumible) a las exigencias de tipifi- mativas similares que se diferencian en
tanto en la doctrina(22> como en la juris- cación de la nueva figura delictiva el quantum de la pena, sino más bien
prudencia nacional(23l existe cierta con- postulada, de forma que supere la del camblo en la aplicación de normas
fusión entre lo que es la desvincula- incorrecta calificación anterior. jurídico-penales que contemplan su-
ción de la calificación jurídica previa por puestos de hecho diferentes y, por regla
4) Preservación del derecho de de-
parte del magistrado y "la determina- fensa. Este requisito implica que las general, con dosis de pena distintas.
ción alternativa". Se trata de institucio- partes involucradas hayan tenido la
nes procesales totalmente diferentes. oportunidad de presentar acusación En consecuencia, no se trata de una
Brevemente debemos decir que la de- o defensa, sobre todo esta última, variación con efectos cuantitativos sino
terminación alternativa tiene por obje- que se trata de un cambio de carácter
en función de la nueva calificación
to impedir una solución injusta que ten- legal postulada en sede judicial y cualitativo. Es por ello que considera-
dría que dar el órgano jurisdiccional en que ingresará al discurso múltiple. mos que no es conveniente invocar el
caso de aplicar el in dubio pro reo, sien- criterio de favorabilidad en estos ca-
do de aplicación en los casos que el 5) Competencia. El tribunal debe ser sos, pues sería incorrecto pretender
juez o la sala han establecido que el competente para conocer casos pe- sobreponer un error en la calificación
acusado ha cometido un delito, pero nales por el delito objeto de la tesis jurídica que implique la imposición de
no logran determinar cuál ha sido el de tipificación. una pena más benigna al procesa-
verdaderamente cometido entre dos Cierto sector de la doctrina nacional, con- do, por encima de una corrección en
o más delitos, por ejemplo: homicidio sjdera que se debe cumplir un requisito la calificación jurídica, que permite el
simple o asesinato, robo simple o robo adicional como es el de "favorabilidad", desarrollo de un proceso justo, para
agravado, etc. En tal situación, se ad- es decir, que solo resulta lícito invocar lo cual se requiere como premisa ele-
mite que a pesar de la insuficiencia la delimitación progresiva del objeto del mental un correcta aplicación de la
probatoria se condene al acusado, proceso cuando la figura penal que ley.
bajo ciertas condiciones, por el tipo
penal que imponga la pena menos
grave( 24 l.

Un importante sector de la doctrina (22) ídem.


procesal de nuestro país( 25> ha consi- (23) Véase por ejemplo: RNN' 4131-98-Lima y R.N.N' 3127-98-Arequípa.
derado que, para la procedencia de la (24) Vide SAN MARTiN CASTRO. Ob. cit. p. 150.
desvinculación de la acusación fiscal, 125) ROJAS vARGAs. Ob. cit. p. si.
se deben observar ciertos requisitos: 12s¡ lbldem .. p. s2.

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INFORME PRACTICO PROCESAL PENAL

"-lo debemos olvidar que si bien es cier-


'0 el principio pro homíne, concretiza- i;+fü!!!.H.!iJ.!1 11.1.iij!ljijj.!ii.!IEl@iiiiji@iij!.!if!iM!.ll@Hfo!.Hfüt!Ji'MMHiié@i
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do mediante un tratamiento mcí.s lavo- 1

, 1ble 31 procesado en cuanto ;:¡ la apli- [ ( El ob1eto del proceso se depura y delimita progresivamente 1

, :;ri0n "e la s:inciones. es de vital 1rn- i / ----1 a medida que transcurre el 1ter procesal
,,.,,.tarr;ia para t"I Derecho Penal. tam·
-,en es c1e(to que estl'! principio debe 1 ~------------------------------------'
, ~" la mrn10 con e! con¡unto de crite- La calif1cac1ón 1unc:,ca li¡dda 2n la acusac10n fiscal --en
" ,;; >:<10IÓ'J!•;os fu11d2nv=mtales (prin- tanto se respete el 3ustr3to f:ictíco- p:iede j11erir de la
consignada en el auto de ,1pertura de :11-;trucc1iín. ;in
!• '·.l: '/ 11;.iloresJ 1Jel Derecho Es por
.1/ .. r=tt;.u,.-'1CM r-1f "''ces1dad de una nueva fase de ínst<11cc1on .
11 )UP. ·q<?rJi¿;,_~~ :;-1 Crf?aCi0n rjel pro-
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... nes en ..rE:'s ,, 1.iv·•1 ·'!8 orocesiidO, p1oteg1do pero sí el rcsp,,to ¡Jpl c!erwho de ,;10f2nsd 11el
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_,,:ir1 ,1roc,::(1entes y ccnver:t=H~fes.

1"rév~•iecen los c1 incip1os ,1e 'ngalídad, ac:.1:;z.1rno inmr-


'{,>Et. .ilPAH TAM,IENTO 9E LA Jíadon. celerrdctd y eccnom•J procesal sob'e ccalouier
CALIFICACION JURIOICA __..,l.~_:o_r_m_ªl-id-ad_p~rc_c_ed-1n_1_en_1a_1~~~~~~~~~..1 ¡
PRELIMINAR POR ,PARTE - - - - · ---- ~~-~-----------·----
_____ _j
DEL MINISTERIO PUBLICO
',;OMO ,\TRIBUTO DERIVADO : 1 ::-uliz2.da en el auto apertorío de íns- penal, para evitar una presunta vulne-
DEL PRINCIPIO ACUSATORIO
:1:1ccior1, procediendo a solicitar el iní- ración del derecho de defensa y/o por-
· "'""'º axpresamos al inicio de este tra- uo ue c;na nueva instrucción con la que el nuevo tipo penal presenta una
r•J'-' .;e ubs8rJa •m 81 campo práctico sorrecta elección del tipo penal. Todo vía procedimental distinta.
¡ue ien el curso de 1os procesos ordi- 0110 debido a una supuesta vinculación
,ir,os, la calificac1ún jurídica del he- que piensan tener los fiscales respec- Al respecto, debemos manifestar nues-
, r>o ~ons1gnada en el auto de apertura to de los juicios de tipicidad vertidos tro desacuerdo con tan autorizada po-
;e instrucción por parte del juez penal por los jueces en los autos apertura sición, debido a que el inicio de una
'previa den•mcia del fiscal provincial), de instrucción. todo ello por una exten- , nueva instrucción implica un grave
puede devenir en incorrecta. sión ficta de Jos criterios de desvincu- ' perjuicio a la administración de justi-
' 'ación de la acusación que rige para cia, en el sentido que constituye un
Ello puede suceder por falta de estu-
Jos juzgadores. obstáculo para la fluidez, celeridad y
dio de los actuados, por una inadecua-
eficacia del proceso penal, y genera
da aplicación o interpretación de las En ese sentido, el profesor San Martín un gasto innecesario de horas hom-
normas penales o debido a que en el señala que "( ... ) la calificación jurídica , bres y otros recursos, además de las
1

1ter del proceso (producto de la activi- · del fiscal debe respetar, de modo ge-
enormes dilaciones que pueden sufrir
dad probatoria) se determina que no neral, la calificación realizada en el auto , Jos procesos y el riesgo de fuga de al-
se ha cometido el delito por el cual ini- apertorio de instrucción. La relativa des- gunos imputados, que impediría la rea-
cialmente se abrió instrucción, sino otro vinculación que se permite, siempre que lización de un nuevo juicio.
delito respecto al que no existe homo- se respeten los hechos punibles inves-
geneidad de bienes jurídicos. tigados en la instrucción, tiene que in- Cabe señalar que esta posición de los
corporar un tipo penal que impo~e la 1 fiscales implica un desconocimiento de
Esta situación se hace más dramática en lesión o puesta en peligro, segun el las líneas maestras que inspiran su
procesos penales de carácter complejo caso, del mismo bien o interés, del mis- función y que tienen rango constitucio-
en donde por lo general se presentan esta mo bien o interés jurídico de la figura nal, como son la defensa de la legali-
clase de situaciones, como es el caso de i penal invocada en el auto de apertura
dad (establecido en el artículo 159.2
los procesos por delitos contra la Admi- de instrucción, pues de este modo se de nuestra Carta Fundamental), que no
nistración Pública. Por ejemplo, suele evita la lesión al derecho de defensa solo debe traducirse en el ejercicio de
suceder que se abre instrucción y poste- con acusaciones sorpresivas"1271_
riormente se acusa a los procesados por 1 la acción penal en caso de un actuar
ilícito por parte de una persona, sino
'ª comisión de un delito de peculado do- De lo cual se colige que Jos fiscales
que también debe implicar una activi-
loso por apropiación, sin embargo, en el estarían subordinados a las decisiones
dad de control dirigida a las autorida-
transcurso del proceso, si bien se recaba del Poder Judicial adoptadas en el cur-
des estatales, para que estas cumplan
suficiente material probatorio que acredi- so de la etapa de instrucción, y que no
con Ja observancia del ordenamiento
ta la responsabilidad de Jos procesados. podrían desvincularse de aquellas, por
jurídico. no siendo la excepción los jue-
lo obstante, se establece que al momento no existir una disposición normativa
que Jos faculte a hacerlo, como sí les ces en el curso de un proceso penal.
de cometido el hecho delictivo ya no po-
Es por ello que un fiscal, ante una afec-
>eían el dominio funcional de los bienes asiste a sus pares del Poder Judlcial.
tación del principio de legalidad por
p(1blicos y en consecuencia habían per-
Los fiscales sí bien proceden a reali- parte del juez instructor en Ja califica-
Jido la condición de íntraneus. por lo que
zar la calificación jurídica que corres- ción jurídica del hecho delictivo, no solo
l'iabrían cometido tan solo un delito con-
ponde. solo lo hacen con efectos me- tiene la facultad sino también la obli-
:ra el patrimonio (hurto).
rnmente declarativos, por ser de la gación de corregir dicho error. A lo seña-
i\r,•e esta situación. los fiscales en 0p:nión qt;e el hecho delictivo encua- lado anteriormente. se encuentra engar-
;1,cJe de la etapa intermedia, no proce- drado en Al correcto tipo penal debe zado el hecho de que el Ministerio Pú-
·:.Jr1 . 1 emitir dictamen acusatorio en ser fra1Tritado en un nuevo pror;eso blico al ser un organismo constitucional
nntr;:i del procesado, por conside1 ar
,, "" l.1 <:orrPdA ·~alificació1, ¡11rirlk:a del
híJ (!pl·crivo pn:i~.eritd 1_1r1a natur3le·
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A.cTUALlOA O JURICICA. N" ·iR2

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CTUALIDAD PROCESAL PENAL

autónomo, se rige por el principio de autos, cuál debe ser la norma penal En ese sentido, una lectura constitu-
independencia, por lo tanto su actua- sustantiva que debe aplicarse al caso cional del proceso penal, nos indicaría
ción no puede encontrarse condicio- concreto según su sana crítica. que es contraproducente no proceder
nada por lo dispuesto por los organis- a emitir sentencia condenatoria cuan-
mos jurisdiccionales, cuando se traten Al respecto, la Corte Suprema en el do se produce esta clase de situacio-
de decisiones que tienen que ver con Acuerdo Plenario N2 4-2007/CJ-116128!, nes en instancias tan avanzadas del
el objeto del proceso en la fase de ins- ha establecido expresamente que "el proceso, por cuestiones procedimenta-
trucción, como es el caso del auto escrito de acusación ( .. . ) es el límite les que presentan un grado menor de
apertorio. o marco de referencia del juicio oral jerarquía en comparación con aquellas
objeto del proceso del proceso· (F.J. directrices axiológicas que constituyen
Asimismo, debemos acotar que la ca- Ng 06), precisando seguidamente el la base y el fundamento del sistema
lificación jurídica de los hechos por Supremo Tribunal en forma enfática procesal y que son necesarias obser-
parte de los fiscales en sus dictáme- que "el objeto del proceso penal -o con var para sustentar un proceso justo,
nes acusatorios no puede encontrar- más precisión, el hecho punible- es fi- toda vez que procesos dilatados y pa-
se vinculada a lo establecido por el jado o delimitado por la fiscalía, a par- quidérmicos vacían de contenido al prin-
auto apertorio de instrucción, debido a tir del cual se consolidan y desarrollan cipal valor que rige a un ordenamiento
que la función fiscal se encuentra in- los principios acusatorio -eje de la ins- jurídico como es la justicia.
formada por un principio fundamental titución procesal y que, en puridad,
como es el mencionado principio acu- conforma al juez- y de contradicción Por último, es necesario manifestar
satorio, en virtud del cual los fiscales - referido a la actuación de la partes-" que la recalificación jurídica del hecho
son quienes tienen el dominio de la ( ...)"Entonces, el hecho punible se de- delictivo por parte de los fiscales en la
pretensión punitiva del Estado al inte- limita en el juicio oral por el fiscal o acu- etapa intermedia, en aplicación de la
rior de un proceso penal , pues son los sador (... )" (F.J . N2 09) . delimitación progresiva del objeto del
encargados de decidir si una determi- proceso penal, no produce una vul-
nada instrucción debe ser llevada a A nivel de la doctrina el profesor espa- neración del derecho a la defensa,
juicio y, si esto es así, les corresponde ñol De la Oliva Santos, señala que: "El toda vez que la acusación fiscal no
además definir el objeto del proceso objeto del proceso penal se suele deli- implica imponer una condena al pro-
penal (el cual, como dijimos anterior- mitar o perfilar progresivamente con- cesado, sino simplemente fijar cuál
mente, se encuentra conformado esen- forme este avanza( ... ) lo deseable es será el hecho materia de debate en la
cialmente por el imputado y el hecho que la realidad objeto del proceso se etapa del juzgamiento.
realizado por este, en un sentido real- vaya conociendo más y mejor y vaya
histórico), vinculado a una calificación Además, la respectiva tesis de imputa-
poniéndose de relieve con cada vez
jurídica, en observancia de las máxi- ción del Ministerio Público es comuni-
mayor precisión ( .. .)"'29' . cada con la debida anticipación al acu-
mas romanas ne procedad iudex ex
officio y nemo iudex sine acusatore. Adicionalmente, cabe precisar, como sado, por medio de su abogado defen-
bien señala Nakazakl, que "la delimi- sor, para que pueda adoptar todas las
Queda claro que el fiscal es quien va a tación progresiva del proceso penal no precauciones necesarias y solicitar la
decidir en su dictamen de acusación, es incompatible con la inmutabilidad de incorporación de nuevos elementos de
lo que va a ser objeto del debate en la la acusación (que es una de las con- prueba, en caso el fiscal proceda a for-
etapa del plenario, lo que implica la secuencias más importantes del prin- mular acusación por un delito distinto
precisión de la persona o personas cipio acusatorio) ya que no supone al que se estableció en el auto aperto-
acusadas y los cargos formulados en cambiarlo dentro del desarrollo del pro- rio, en observancia de la igualdad de
su contra, que pueden coincidir o no cedimiento, sino depurarlo, captarlo de armas como componente fundamental
con los dispuestos en el auto aperto- una forma más adecuada"( 30l. del principio de contradicción.
rio de instrucción. No existe ningún
impedimento para que los fiscales pue- Por otra parte, se podría alegar impedi- Sobre esta problemática es ilustrativa
dan apartarse de la calificación jurídi- mentos de competencia, establecidos la jurisprudencia emitida por el Tribu-
ca realizada por el juez penal en dicha en el artículo 285-A inciso 2 del Código nal Supremo español, quien en sen-
resolución, si es que producto de la de Procedimientos Penales, v. gr. si se das resoluciones ha establecido cate-
actividad probatoria realizada en el inició la instrucción en la vía ordinaria y góricamente que "la modificación de la
curso de la etapa instructiva se ha pro- se determinó que el delito realmente calificación jurídica no vulnera el prin-
ducido una mutación del suceso fácti- cometido se tramita en la vía sumaria, cipio acusatorio, siempre que se man-
co que amerite un cambio sustancia! corresponde a los magistrados compe- tenga la identidad de los hechos" (STS
en cuanto a la elección del tipo penal tentes para esa clase de proceso. del 12 de enero de 1998)'3 ' '.
que corresponde aplicar al hecho de- A priori, ello sería correcto desde un pla- En dicho proceso, los hechos imputa-
lictivo materia del proceso (sin perjui- no legal; no obstante, creemos que este dos fueron calificados provisionalmen-
cio de la potestad de desvinculación proceder implica dejar de lado principios te por el Ministerio Fiscal como deli-
de la calificación jurídica de la acusa- tan elementales que rigen al proceso to de corrupción de menores, sin em-
ción que les asiste a los magistrados corno. son la inmediación, la celeridad y bargo en las calificaciones definitivas
que tienen a cargo el juzgamiento). la economía procesal, que se convier- imputó a los acusados diferentes deli-
Así se configura la figura procesal que ten en pilares fundamentales de una efi- tos relativos a la prostitución. Los acu-
denominamos "delimitación progresi- ciente y justa administración de justicia sados recurrieron dicha decisión en ca-
va del objeto del proceso", que no es (propia de un Estado de Derecho). sación, por considerar que se estaba
más que uno de los componentes que
integra la función acusatoria de los fis-
cales, en mérito al señorío que tienen
de la pretensión punitiva del Estado,
(28) Publicado en si diario oficial El Peruano el día martes 25 de marzo del año 2008.
lo cual implica además tener la sufi- (29) DE LA OLIVA SANTOS. Andrés. ob. cit .. p. 198. En si mismo ssntldo: BAUMANN. Jürgen. Oerocho Procesal Penal.
ciente libertad para estudiar y analizar Conceptos fundamentales y principios procesales, Depalma. Buenos Airas, 1989, pp. 279-280.
el suceso histórico y decidir con base (30) NAKAZAKI SERVIGÓN. Ob. cit.. p . 212.
en los medios de prueba que obran en . (3 1¡ Vide C UC ARE~LA GALLIANA. Qb. cit .. p. 93 .

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INFORME PRÁCTICO PROCESAL PENAL

infringiendo el principio acusatorio. El señalar que, incluso, una calificación etapa intermedia), por ser los titula-
TS desestimó el recurso, manifestando alternativa no vulnera el principio acu- res de Ja pretensión punitiva del
que el ministerio fiscal se limitó a modi- satorio; así puede apreciarse en la STS Estado, en observancia del princi-
ficar las calificaciones provisionales sin del 26 de febrero de 1999(34 l. pio acusatorio.
alterar los hechos que habían sido ob-
En tal caso, el recurrente -condenado • Si en el transcurso de una instruc-
ieto del proceso. D~ ello se colige que 1
' como autor de un delito de malversa- ción se produce una mutación del
es posible introducir un cambio en la
calificación definitiva en relación con la ción de caudales públicos- alega que hecho investigado, que determina su
provisional, siempre que se respete la se vulneró el principio acusatorio, pues encuadramiento en un tipo penal di-
en las conclusiones definitivas Jos acu- ferente al consignado en Ja califica-
identidad esencial de los hechos que
sadores calificaron Jos hechos impu- ción jurídica preliminar realizada en
han constituido el objeto del proceso.
tados de manera alternativa, es decir, el auto apertorio de instrucción (in-
Por su parte, en la STS del 20 de julio como un delito de malversación de cluso sin existir entre ambos tipos
de 1998(321 se da cuenta de un conde- caudales públicos o como un delito de penales una relación de homoge-
nado que interpuso recurso de casa- apropiación indebida. Consideraba que neidad por el bien jurídico), ello no
ción al considerar que se infringió los ambos delitos son heterogéneos y, por es obstáculo para que los fiscales
principios acusatorio, de contradicción Jo tanto, no podía ser acusado alterna- al formular su acusación escrita
y de defensa en razón de que el minis- tivamente por ambos. puedan recalificar el hecho crimi-
terio fiscal le imputó un delito distinto nal y encuadrarlo en la norma pe-
(hurto y subsidiariamente de estafa en El problema que se planteaba depen-
nal que les corresponde, en méri-
su modalidad de hurto posesorio) al que día de considerar o no como caudales
to a los principios de legalidad e
constaba en las calificaciones provisio- públicos las cantidades cuestionadas,
independencia que rigen su fun-
nales (malversación de fondos de cau- y si el acusado podía equipararse a un
ción, además del principio acus-
dales públicos). El TS vuelve a subrayar funcionario público. Esa era la razón
atorio, el cual les faculta a esta-
que la modificación de las conclusio- que llevaba al ministerio fiscal a califi-
blecer los contornos del thema
nes provisionales no vulnera el princi- car Jos hechos como un delito de apro-
probandum, materia de debate en
pio acusatorio si se hace respetando piación indebida y como alternativa
la etapa del juzgamiento.
la identidad del hecho imputado, pre- subsidiaria el de malversación de cau-
cisando en el fundamento segundo de dales públicos. El TS no estimó el re- • La depuración del hecho procesal, en
la referida resolución que el cambio en curso manifestando que ninguna vul- mérito a la evolución del sumario,
la calificación jurídica realizada por el neración del principio aludido puede configura la figura procesal que de-
Ministerio Público no implica una vul- apreciarse en la mencionada situa- nominamos "delimitación progresiva
neración del principio acusatorio, y que ción, en Ja que las partes acusado- del objeto del proceso", la que no está
si no se pudieran modificar las califi- ras, respetando el relato fáctico efec- sujeta a limitaciones competenciales
caciones iniciales, de nada serviría la tuado en Ja primera de sus conclusio- establecidas en la ley, debido a que
práctica de la prueba. nes, entienden que este puede ser in- una lectura constitucional del proce-
cardinado -indistinta o alternativamen- so penal nos indica que debemos
Asimismo, en la STS del 18 de noviem- ' te- en dos preceptos penales diferen- superponer los principios esenciales
bre de 1998(33 ), el recurrente consideró tes, por más que estos no sean homo- que inspiran al proceso en general
infringido su derecho a la tutela judicial géneos entre sí. como al proceso penal en particular,
efectiva y el principio acusatorio, debido como son la inmediación y la celeri-
a que la acusación fiscal calificó provi- Asimismo resulta interesante Ja STS del
8 de marzo de 1999135 l, en donde Jos dad y economía procesal sobre cual-
sionalmente los hechos que se le impu- quier formalidad procedimental que
tan como constitutivos de un delito de recurrentes alegan que se vulneró su
1

derecho a ser informado de Ja acusa- impida una fluida y eficaz administra-


apropiación indebida, sin embargo, tras ción de justicia.
la práctica de la prueba, el fiscal modi- ción porque sorpresivamente, en las
ficó sus conclusiones y solicitó la con- calificaciones definitivas, el ministerio • La desvinculación de los fiscales de
dena por el delito de coacciones. A de- fiscal pasó a calificar alternativamente la calificación jurídica consignada
cir del recurrente dicha decisión impli- los hechos. El TS desestimó el recur- en el auto apertorio de instrucción
có una acusación súbita e inesperada : so, entendiendo que, con dicha califi- no afecta en ningún término el de-
que vulnera el principio acusatorio y que cación, no se alteró Jos hechos objeto recho de defensa del acusado, de-
le provoca indefensión de acusación y sobre Jos que se había bido a que no se está procediendo
practicado prueba en el juicio oral. a condenarlo, sino simplemente a
En concreto, el hecho de que el acu- delimitar cuál será el hecho mate-
sado se negara a reparar y devolver la V. CONCLUSIONES ria de debate en la etapa del juz-
máquina que había recibido, inicial- gamiento y la respectiva tesis de
mente se consideró como un delito de • El objeto del proceso penal viene
dado por aquel suceso real-histórico imputación del Ministerio Público,
apropiación indebida, sin embargo, la cual debe comunicarse con la
luego se cambió la calificación consi- con relevancia jurídico-penal atribui-
do a una o más personas, teniendo debida anticipación a la defensa,
derándose que la no devolución se uti- para que pueda adoptar todas las
lizó como medio para coaccionar a su como elementos integradores al 'su- '
jeto procesado y al hecho imputado. precauciones necesarias y solici-
propietario a que abonara deudas pen- tar la incorporación de nuevos ele-
dientes. Al respecto, el TS en el funda- • Los fiscales fijan el objeto del pro- mentos de prueba, en observan-
mento jurídico primero señaló que los ceso a través de sus dictámenes cia de la igualdad de armas como
hechos permanecieron intactos y la acusatorios (en el caso de Jos pro- componente del principio de con-
modificación en la calificación jurídica cesos ordinarios en instancia de la tradicción.
fue consecuencia de la prueba practi-
cada en juicio oral, es decir, se trató
de una diferente apreciación jurídica
: J2) 1t-idf:1m, p 9-l
de los mismos hechos.
¡331 lb1dem, pp 95·96
Finalmente, cabe resaltar que el Su- tJ41 1b1dem PP % 97
premo Tribunal español ha llegado a ns11b1dem. o 97

ACTUALIDAD JuRfOICA / Nº 1 82
Pleno
Jurisdiccional
Regional sobre el
Código Procesal Penal

"La Etapa Intermedia"

• CÁCERES J. Roberto E. y IPARRAGUIRRE N. Ronald D. Código Procesal Penal comentado. Jurista Editores
EIRL. Lima. 2007. .
.,,.,.. ·1

Proces.d Pen.il CurnenL1clo El proce-;o común

TÍTULO U investig~1ción, a !in de dcirL1 por concluich y como consecuencia de ello


concLUSlón DE LA IHUESTIGAClón PREPARATORIA proceder a formular acusación. pues dadas las circunstancias y si ,1
considercKiÓn del Fiscal se lu reunido b prueba suficiente que sustente
no sólo su acusación, si no t.1mhién el deb,ite prob~norio en el juicio oral,
Art. 342º.- , ~ste dar:1 por concluida dicha etapa procesal.
l. El plazo de la Investigación Preparatoria es de ciento veinte dfas 1wturales. Sólo Quien se encarga del cumplimiento del plazo es el Juez de b
por causas justificadas. dictando la Disposición correspondie1lte, el Fiscal podrá Investigación Preparatoria, quien a solicitud de parte y previa audiencÍ.1
prorrogarla por única vez hasta por un n1{L\imo de sesenta días naturales. decidirá lo conveniente.
2. Tratándose de investigaciones complejas, el plazo de la Investigación Preparato1ia Cabe resaltar que, todos los elementos de prueba reunidos en la
es de ocho meses. La prórroga por igual plazo debe concederla el juez de la investigación, no valen aún como prueba, pues ésta última recién adquiere
Investigación Preparatoria. tal calidad mediante el deb,ne público y oral. En la etapa de investigación
3. Se considera proceso complejo cuando: a) requiera la actuación de una cantidad lo que se realiza es la recolección de los elementos que servirán, como ya
significativa de actos de investigación; b) comprenda la investigación de lo manifestáramos, para probar la imputación en el juicio, debido a eso es
numerosos delitos; e) involucra una cantidad importante de imputados o que justamente el nombre de investigación preparatoria. Esto no ocurre
agraviados; d) investiga delitos perpetrados por imputados integranti:s o con el arcaico Código de Procedimientos Penales, en donde los elementos
colaboradores de bandas u organizacio11es delictivas; e) demanda la realización reunidos en la investigación se convertían automáticamente en prueba,
de pericias que comportan la revisión de una uutrida documentación o de sin la necesidad de que estos sean producidos directamente en el juicio
complicados análisis técnicos; f) necesita realizar gestiones de carácter procesal orc1l, dictándose a nuestro modo de ver, sentencias inconstitucionales.
fuera del país; o, g) deba revisar la gestión de person;L~ jurídicas o entidades Imponiéndose así b excepción ante b regla general; pues sólo es prueba
del Estado. la que se produce en el Juicio Oral y por excepción (casos de urgencia) se
Concordancia.
puede adelantar una porción de éste en la etapa de investigación e
CPP. 272,2, 392 2, 396.2
intermedia (Prueba Anticipada).
Finalmente, acabar con la rémora del Juez instructor ha sido la
Art. 343º.- Gontral ó?}! Plazo constante desde la Promulgación del Código Procesal Penal del noventa
y uno, lo cual implica salir del entrampamiento en el cual nos
1. El Fiscal dará por concluida la Investigació11 Preparatoria cuando considere
encontramos, corno consecuencia del empecinamiento en mantener el
que ha cumplido su objeto, aun cuando 110 hubiere vencido el plazo.
sistema inquisitivo en la etapa sumarial.
2. Si vencidos los plazos previstos en el artículo ante1ior el Fiscal no dé por concluida
CONCORDANCIAS:
la Investigación Preparatoria, las partes pueden solicitar su conclusión a.l juez
CPP. 344.1; D. Leg. 958. 18.3
de la Investigación Preparatoria. Para estos efectos el juez citará al Fiscal ya las
demás partes a una audiencia de control del plazo, quien luego de revisar las SECCIÓH 11
actuaciones y escuchar a las partes, dictará la resolución que correspouda. LA ETAPA IHTERMEDIA
3. Si el juez ordena la conclusión de la Investigación Preparatoria, el Fiscal en el
plazo de diez días debe pronunciarse solicitando el sobreseimiento o fonnulando TÍTULO 1
acusación, según corresponda. Su incumplimiento acarrea responsabilidad El SOBRESEIMIEHTO
disciplinaria en el Fiscal.
1. io
Art. 344 .-
o
COMENTARIO
1. Dispuesta la conclusión <le la Investigación Preparatoria, de conformidad con
La finalidad de la investigación es incorpoL1r los elementos de prueba
necesarios para conocer la verdad histórici objetiva o verd.1d objetiva
simplemente, de la cual trataremos más adelante. Siendo esto así, el Fisc1l
el numeral 1) del artículo )·Üº, el Fiscal decidid en el plazo de quince días si
formula acusación, siempre que exista base suficie11te para ello, o si requiere el ""'
o
.! ..
sobresei111iento de la causa. ~.·
no necesit.1 esperar a que se cumpla el tiempo mhirno fijado p,1ra la

,;92
2. El sobreseimiento procede cuando:
:;1)3
"
...,..
. y·
'l i

El prncem cnmún
Proccs.il Pcn.il C:omcnt.iclo

;1 quienes esc11char;í por su orden p:1ra debatir los f11nda111entos del


a) El hecho objdo de la cu1sa no se realizó o no p11ede atribnír~ele al imp11tado;
requerimiento fiscal. L1 resolución se emitirá en el pl:Lzo de tres días.
b) El hecho imputado no es típico o concurre 1111a causa de justillc:1ción, de
inculpabilidad o de no punihilidad: COMENTARIO
e) La acción penal se ha e\tinguido: v.
d) '\o e\iste razonablemente la posibilidad de incorporar m1erns datos a la Una vez que el FiscJl fornuliza Ll investigación prepJratoria, pierde
investigación y no haya elementos de cornicción suficientes p~1ra solicitar una serie de <ltribuciones propi,1s de las diligencias preliminares; dentro
de las cuales se encuentra la facultad de archivar la causa sin autorización
fundadan1ente el enjuiciamiento del imputado. jurisdiccional. Por lo tanto, lo que le queda al Fiscal, en c1so de que
COMENTARIO
La etapa preparatoria, como cualquier otr<l etapa del proceso, tiene
un inicio y un final. El final de esta eupa se puede d:lr con la conclusión
considere aplicable el sobreseimiento de la causa, es recurrir al Juez de la
Investigación Preparatoria a fin de que este último, previa audiencia y
con participación de los sujetos procesales decida sobre la procedencia o
no del sobreseimiento solicitado.
i

del plazo est:lblecido por la norma (Art. 342°), o cuando el Fiscal considere Como se apreciará el pedido de sobreseimiento no es admitido
que ha cumplido su objeto, aun cuando no hubiere vencido el plazo. automáticamente, si no que, más bien ello desencadena una serie de actos
Una vez dispuesta la conclusión, el Fiscal tiene dos opciones: la primera procesales, tanto de las partes como del Juez, con la finalidad de determinar
consiste en la formalinción de su acusación, de la cual nos ocuparemos la procedencia o no de lo peticionado por el Fiscal, evaluándose así, su
más adelante y la segunda consistente en el requerimiento del labor de investigación, a fin de establecer, si se ha agotado todos los medios
sobreseimiento. para llegar a la conclusión necesaria del sobreseimiento, y que ya no existe
El sobreseimiento procede, debido a que el Fiscal no encuentre los alguna posibilidad real y concreta de que aparezcan nuevos elementos de
elementos suficientes para acusar o debido a que ha comprobado que la prueba. Lo que se buso en definitiva con el control del pedido de
persona imputada no ha sido el autor, ni el cómplice del hecho, o con sobreseimiento es que no se haga abuso de este mecanismo de conclusión
mayor razón si se llega a comprobar que el hecho no se realizó. En del proceso.
definitiva cualquiera de las situaciones establecidas en el inciso segundo
CONCORDANCIAS:
de este artículo, conllev,1r.1 a que el Fiscal solicite el sobreseimiento
CPP. 345.2.
definitivo de la causa, lo cual implica una absolución adelantada.
CONCORDANCIAS: Art. 346º.- •.wez fle la lrrnesU1JilClúíl PrDi:rnrDtiJria
CPP. 343, 352.4 l. El juez se pronunciará en el plazo de quince días. Si considera fundado el
requerimiento fiscal, dictará auto de sobreseimiento. Si no lo considera
Art. 345º.- GmitNll !le! renmw1mrnnrn ne sn~rese1m1e11to lJ nmmmr.1a procedente, expedirá un auto elevando las actuaciones al Fiscal Superior para
i1e GOílif'í.li í!tll SOtW9Sfllml0íltfJ que ratifique o rectifique la solicitud del Fiscal Provincial. La resolución judicial
l. El Fiscal emiará al juez de la Imesúgación Preparatoria el requerimiento de debe expresar las razones en que funda su desacuerdo.
sobreseimiento, acompañando el e\pediente fiscal. FJ Juez correrá traslado del 2. El Fiscal Superior se pronunciará en el plazo de diez días. Con su decisión
pedido de la solicitud a los demás sujetos procesales por el plazo de diez días. culmina el trámite.
2. Los sujetos procesales podrán formular oposición a la solicitud de archivo dentro 3. Si el Fiscal Superior ratifica el requerimiento de sobreseimiento, el juez de la
del pbzo establecido. La oposición, bajo sanción de inadmisibilidad, será Imestigación Preparatoria inmediatamente y sin trámite alg11no dictará auto de
fundamentada y podrá solicitar la realización de actos de investigación sobreseí miento.
·.:Ji adicionales, indicando su objeto y los medios de investigación que considere 4. Sí el Fiscal Superior no está de a~uerdo con el requelimiento del Fiscal Provincial,
ordenar:'i a otro Fiscal que formnle ac11sación.
'd.
'• ·') procedentes.

.
Vencido el plazo del tr:L-;iado, el Juez citará al Ministerio Público y a los demás
sujetos procesales para una audiencia preliminar para debatir los fundamentos
5. El Juez de la InYestigacíón Preparatoria. en el s11puesto del numeral 2 del a1iículo
anterior, si lo considera admisible\' fundado dispondrá la realización de una
g del reque1ímiento de sobreseimiento. La audiencia se instalará con los asistentes, InYestigación Suplementaria indicmdo el ph1zo v las diligencias q11c el Fiscal

395
39..J
-
Pruceé'.il Pe1ul Coment,1,ln El procesn cumún

debe re<tlizar. Cumplido el tdmite. no proceded oposició11 1ti disponer la .). El Juez. frente a un requeri111iento Fiscal 111L\to, acusatorio y 110 acusatorio,
concesión de un nuevo plazo de imestigación. p1i111ero se prornmciad acerca del requerimiento de sobreseimie11to. Culminado ~1

CONCORDANCIA~ el trámite según lo dispuesto en los artículos anteriores. abrid las actuacio11es t~:~
CPP. 352.2. relativas a la acusación fiscal. .''·
~,;{

TiTULO 11
Art. 347º.- ·
l. El auto que dispone el sobreseimie11to de la causa deberá expresar:
LA ACUSACIÓH
a) Los datos personales del imputado:
b) La exposición del hecho objeto de la Investigació11 Preparatoria:
Art. 349º.-
e) Los fundamentos de hecho y de derecho: y. l. La acusación fiscal será debidamente motivada. y contendri
d) La parte resolutiva, con la indicación expresa de los efectos del a) Los datos que sirvan para identificar al imputado;
sobreseimiento que correspondan. b) La relación clara y precisa del hecho que se atribuye al imputado, con sus
2. El sobreseimiento tiene carácter definitivo. Importa el archivo definitivo de la circunstancias precedentes, concomitantes y posteriores. En caso de
causa con relación al imputado en cuyo favor se dicte y tiene la autoridad de contener varios hechos independientes, la separación y el detalle de cada
cosa juzgada. En dicha resolución se levantarán las medidas coercitivas, uno de ellos;
personales y reales, que se hubieren expedido contra la persona o bienes del e) Los elementos de comicción que fundamenten el requerimiento acusatorio:
d) La participación que se atribuya al imputado;
imputado.
3. Contra el auto de sobreseimiento procede recurso de apelación. La impugnación e) La relación de las circunstanci;L'i modificatorias de la responsabilidad penal
no impide la inmediata libertad del imputado a quien favorece. que concurran;
f) El artículo de la Ley penal que tipifique el hecho, ;L-;í como la cuantía de la
COMENTARlO pena que se solicite;
El sobreseimiento según DE LA OLIVA es en general una resolución g) El monto de la reparación civil, los bienes embargados o incautados al
acusado, o tercero civil, que garantizan su pago y la perso1ia a quien f;~
que pone fin a un proceso sin pronunciamiento sobre el fondo. En sentido
estricto, sobreseimiento es, en el proceso penal, la resolución judicial corresponda percibirlo; y.
que, en forma de auto, puede dictar el juez después de la fase de instrucción, h) Los medios de prueba que ofrezca para su actuación en la audiencia. En
produciendo la terminación o la suspensión del proceso por faltar los este caso presentará la lista de testigos yperitos, con indicación del nombre
elementos que permitirían la aplicación de h norma penal al caso, de ydonticílio, yde los puntos sobre los que habr:ín de recaer sus declaraciones
modo que no tiene sentido entrar en h fase de Juicio OraP 62 • o exposiciones. Asimismo, hará una reseña de los demás medíos de prueba
CONCORDANCIAS:
que ofrezca.
CPP. 9, 352.4.
2. La acusación sólo puede referirse a hechos y personas incluidos en la Disposición
de formalización de la Investigación Preparatoria, au11que se efectuare una
Art. 348°.- V distinta calificación jurídica. :~~
i"
l. El sobreseimiento ser;í total cuando comprende todos los delitos y a todos los 3. En la acusación el Ministerio Público podrá seíialar, alternativa o ¡¡
subsidia1iamente, las circunstancias de hecho que pennitan calificar la conducta l'5
imputados; yparcial cuando sólo se circunsnibe a algún delito o algtí11 i111putado, i<

de los varios que son materia de la Disposición de Formalización de la del imputado en un tipo penal dísti11to, para el caso de que no resultaren
demostrados en el debate Jos elementos que componen su caliGcación jurídica
Investigación Preparatoria.
principal, a Gn de posibilitar la defensa del imputado.
o
2. Si el sobreseimiento fuere parcial. continuará b causa re5pecto de los demás >;:.')
delitos o imputados que no los comprende. 4. El Fiscal indicará en la acusación las medidas de coerción subsistentes dictadas
durante la Investígacicín Preparatoria; v, en su caso, podrú solicitar su variacíóu
o
Jo:•
o que se dicten otras según correspo11da. Cid
"': Cit1t!o en. D!CCIO\i\R!OJL RÍD!CO ESP.\S.\ C\lPE ¡.....
306 Y-)7
.........
'l
Pruu:c;.il Pella! Cu1~1c:nucL' El proceso común I·

COMENTARIO Art. 350º.- ; ~ ~


•, : < '

El FiscJl tiene tres funciones b:1sicas, durante la eL1pJ de investig,1ción,


inicialmente tiene un.i facultad díspositin, porque dispondrá actos de l. L:i acusación sed notificada a los demás sujetos procesales. En el plazo de diez
diligencia, luego un,1 función requirente, mcdiJnte Li cual recurre Jl días éstas podrán:
Juez ,1 fin de que éste dicte medidas jurisdiccíorules (medidas coercitiv,1s) a) Observar la acusación del Fiscal por defectos formales, requiriendo su
v fin.tlmente tiene mu función conclutoria, en donde el Fiscal tiene dos corrección;
;)pciones, o bien acus,1 o bien solicit.1 el sobreseimiento de h ous,1.
b) Deducir excepciones y otros medios de defensa, cuando no ltay;¡n sido
Entonces lJ acusación es la consecuencia de toda una etapa de
planteadas con anterioridad o se funden en hechos nuevos;
investigación, en donde se h,m recopilado todos los elementos probatorios
suficientes que le ha permitido al Fiscal llegar a la determinación de
e) Solicitar la imposición o re\'ocación de una medida de coerción o la
formalizar el pedido de apertura de juicio. actuación de prueba anticipada conforme a los artículos 242º y 243º, en lo
pertinente;
Para BINDER, la acusación es un pedido de apertura a juicio, por un
d) Pedir el sobreseimiento;
hecho determinado y contra una persona determinada, y contiene una
promesa, que deber<1 tener fundamento, de que el hecho ser<1 probado en e) Instar la aplicación, si fuere el caso, de un crite1io de oportunidad;
el juicio'63 . t) Ofrecer pruebas para el juicio, adjunundo la lista de testigos y peritos que
Como va lo manifestc1ramos líneas anteriores, L1 acusación del Fiscal deben ser convocados al debate, con indicación de nombre, profesión y
necesarían~ente deber<1 de ser una acusación fundada, respaldada en domicilio, precisando los hechos acerca de los cuales serán examinados
suficientes elementos de prueba. Ello debido a que como titular de la en el curso del debate. Presentar los documentos que no fueron inco1vorndos
acción penal, la función del Fiscal no termina con la fase de investigación, :in tes, o seiíalar el lugar donde se hallan los que deban ser requeridos;
sí no que además deber.Í de sustentar su acusación durante el resto del g) Objetar la reparación civil o reclamar su incremento o extensión, para lo
proceso, en donde tendr:í que ceiiir su actuación a b objetividad mas que cual se ofrecerán los medios de prueba pertinentes para su actuación en el
a la imparcialidad, esto debido a que, si en la audiencia se desvanecen sus juicio oral; o,
elementos de prueba, el Fiscal puede según como se presente el caso, h) Plantear cualquier otra cuestión que tienda a preparar mejor el juicio.
retirar b acusación e inclusive hablar a favor del imputado. 2. Los demás sujetos procesaJes podrán proponer los hechos que aceptan y que el
Estaremos ante una acusación inadmisible, no sólo si ésta incumple Juez dará por acreditados, obviando su actuación probatoria en el Juicio.
los requisitos formales que establece el presente artículo, sino también Asimismo, podrán proponer acuerdos acerca de los medios de prueba que
cuando la misma carece de fundamento, y esto se da cuando el Fiscal no serán necesarios para que determinados hechos se estimen probados. Eljuez,
ofrece ningún elemento de prueba, o los 'que presenta son notoriamente sin embargo, exponiendo los motivos que lo justifiquen, podrá desvincularse de
insuficientes, conllevado ello a que dicha acusación contenga un vicio esos acuerdos; en caso contrario, si no fundamenta especialmente las razones
sustancial, pues no reúne las condiciones de fondo necesarias para su <le su rechazo, carecerá de efecto la decisión que los desestime.
Jdmisibilidad.
Es t.1mbién pertinente resaltar el universalmente conocido e ilustrativo COMENTARIO
aforismo "sin acusación no hay Juicio Oral", ello debido a que el Juez
Una vez formalizada la acusación, el Juez de la Investigación
est;l totalmente impedido de iniciar de oficio un J uzgamiento, es decir
Preparatoria correrá traslado a los demás sujetos procesales a fin de que
sin que el acusador lo pida'" 1 .
\l éstos dentro del plazo establecido, analicen la acusación y de ser necesario
U') soliciten la corrección de los defectos o vicios en que haya incurrido el
~'f Fiscal, desde la Óptica de sus intereses paniculares, con la finalidad de
0------ que la decisión judicial sea correcta y no pued.i ser invalidada.
º'
Q
Bl\'.DER. \lhe110 \1.: op. cit.. pig. 2 ¡".'
\'emo in de.Y sine actorc·· (110 h:n Jue1 sín arns:idor) v .. \ó prodedat e.r aj}7cio'· (no procede
1 ••
El Juez, es otro de los interesados en que los errores que se hayan
cometido en la investig,teión, no se trasl.1den al Juicio Oral, porque ello
de oficio: es10 es. no asumir jurhd1cción de modo prnp10 en el CNl) constituiría un perjuicio para el proceso, pues podrLm invJlidar la totalidad
~98
399
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Pn1cL·scil Peiul Cu:1wnt.ido El procc:.o común

del Juicio Oral y ello implic.HÍ.l un retroceso, con consecuenc1,1s que se desgasten esfuerzos en re-<lizar un juicio cuando no estáu dadas Lls
clesf.lvorables p.1r.1 los cJem:1s SUJeWS proces,1les, sobre todo para el cr1ndícíones mínimas para que se pueda desarrollar con total normalicbd.
impuudo, por ser el que <>oporta Li ,1cusación.
CONCORDAN_Q_LA_S~ :\ rt . .)"52º.- ;,"
CPP. 8. 2.+3, 352.6. 353.3. l. Finalizada la audiencia el Juez resolred i11111ecüatamente todas las cuestiones
planteadas, salrn que por lo :wanzado de la hora o lo complejo de los asuntos por
Art. 351º.- ,.· ,. i
resolver, difiera la solución hasta por rnarenta y ocho horas improrrogables. En
1. Presentados los escritos y requerimientos de los sujetos procesales o vencido el este último caso, la decisión simplemente se notificará a las partes.
plazo fijado en el artículo anterior. el Juez de la Investigació11 Preparatoria 2. Si los defectos de la acusacióu requieren un nuevo arnilisis del Ministerio Público,
seiíalar{t día y hora para la realización de una audiencia preüminar, la que el Juez dispondrá la devolución de la acusación y suspenderá la audiencia por
deberá fijarse dentro de un plazo no menor de cinco días ni mayor de veinte cinco días para que corrija el defecto, luego de lo cual se reanudará. En los
días. Para la instalación de la audiencia es obligatoria la presencia del Fiscal yel demás casos, el Fiscal, en la misma audiencia, podrá hacer las modificaciones,
defensor del acusado. No podrán actuarse diügencias de investigación o de aclaraciones o subsanaciones que corresponda, con intervención de los
prueba específicas, salvo el trámite de prueba anticipada y la presentación de concurrentes. Si no hay observaciones, se tendrá por modificado, aclarado o
prueba documental, para decidir cualquiera de las solicitudes señalad:L'i en el saneado el dictamen acusatorio en los tém1inos precisados por el Fiscal, en
artículo ante1ior. caso contrario resolverá el.Juez mediante resolución inapelable.
2. La audiencia será dirigida por el Juez de la Investigación Preparatoria y durante 3. De estimarse cualquier excepción o medio de defensa, el Juez expedirá en la
su realización. salvo lo dispuesto en este numeral no se admitirá la presentación misma audiencia la resolución que corresponda. Contra la resolución que se
ele escritos. dicte, procede recurso de apelación. La impugnación no impide la continuación
3. Instalada la audiencia, el.Juez otorgará la palabra por un tiempo breve y por su del procedimiento.
orden al Fiscal. a la defensa del actor civil, así como del acusado y del tercero 4. El sobreseimiento podr:í dictarse de oficio o a pedido del acusado o su defensa
ci\ihnente responsable. los que debatirán sobre la procedencia o admisibilidad cuando concurran los requisitos establecidos en el numeral 2) del artículo
de cada una de las cuestiones planteadas y la pertinencia de la prueba ofrecida. 3·!4º, siempre que resulten evidentes y no exista razonablemente la posibilidad
El Fiscal podrá en la misma audiencia, presentando el escrito respectivo, de incorporar en el juicio oral nuevos elementos de prueba. El auto de
modificar, ad arar o integrar la acusación en lo que no sea susta1lCial; el Juez, sobreseimiento observará lo dispuesto en el artículo 347º. La resolución
en ese mismo acto correrá traslado a los clern(ts sujetos procesales concurrentes desestimato1ia no es impugnable.
para su absolución inmediata. 5. La admisión de los medios de prueba ofrecidos requiere:
a) Que la petición contenga la especificación del probable aporte a obtener
COMENTARIO para el mejor conocimiento del caso; y
Como vemos el presente Código, est.1blece un sistema de audiencias b) Que el acto probatorio propuesto sea pertinente, conducente y títil. En este
optatil'as y 11cccsa1i1is: mediante las primeras se van dando solución a los caso se dispondrá todo lo necesario para que el medio de prneba se actúe
pedidos y diferencias iniciales existentes entre las partes, y las segundas oportunamente en el.Juicio. El pedido de actuación de una testimonial o la
sirven para establecer el s.rneamiento del proceso y la culp,1bilidad o práctica de un peritaje especificará el punto que será materia de
inocencia del imputado. interrogatorio o el problema que requiere explicación especializada, así
La audiencia preliminar es de suma importancia, pues en ella se como el domicilio de los mismos. La resolución que se dicte no es recurrible .
.1cumular~Í. toda la información recogida en la fase de investigación, ,1sí
o
como del debate preliminar sobre los actos conclusivos de la investigación
6. La resolución sobre las convenciones probatorias, confonne a lo dispuesto en o
que podrán hacer los sujetos procesales. Necesaria ésta para que el Juez
el numeral 2) del artículo 350º, no es recurrible. En el auto de enjuiciamiento o
se indicarán los hechos específicos que se dieren por acreditados o los nwtUos
califique si la denuncia cumple con los requisitos formales y de fondo, o de prueba necesarios para considerarlos probados. ~·
en
en su caso si aquella requiere de alguna corrección. Con ello se evita que 7. La decisión sobre la actuación de prueba anticipada no es recurrible. Si se C•'
d proceso penal tenga marchas :· contra marchas, av.rnces v retrocesos; dispone su actmción. ést:1 se realizará en acto aparte conforme a lo dispuesto
-liJO ~01
-.......,...
r:.
I!
1!
Código Proct'sal Penal Cumenudo
El cumun

en el artículo 2cJ:5º. sin perjuicio de dict;1rse el auto de enjuiciamiento. Podrá


dirigirla un Juez si se tr:lta de Jmgado Penal Colegiado. TÍTULO 111
EL AUTO DE EHJUICIAMIEHTO
COMENTARIO
, .... :J?5?º
t1.J.l. :J.- ' ·' '" ..•• , •1·,
¡:¡ ,,,,;j
La etapa intermedia conclu;·e con la decisión del Juez de la
Investigación Preparatoria, sobre si procede o no la acusación. Como ya l. Resucitas las cuestiones plantea<las, el.Juez dictará el auto de enjuiciamiento.
lo habíamos mencionado, la decisión en uno u otro sentido va h,1 depender Dicha resolución no es rernrrible.
del grado de información que se haya manejado y sobre todo del debate 2. El auto de enjuiciamiento deber;í indicar, bajo sanción <le nulidad:
preliminar sobre los actos o requerimientos conclusivos de la a) El nombre de los imputados y de los agraviados. siempre que en este tíltimo
investigación. La defensa por un lado puede objetar la acusación porque supuesto hayan podido ser identificados;
considera que carece de suficientes fundamentos, o que el hecho descrito b) El delito o delitos materia de la acusación fiscal con indicación del texto
en la acusación no constituye delito o que comporta uno distinto del legal y, si se hubiere planteado, las tipificaciones alternativas o snbsidiarias;
detallado en la acusación, para lo cual podrá plantear excepciones que e) Los medios de prueba admitidos y, de ser el caso, el ámbito de las
ataquen aspectos formales y de fondo y por otro lado el Fiscal tendrá que
convenciones probatorias de conformidad con el numeral 6) del artículo
absolver los planteamiento hechos por la parte imputada y su defensa. anterior;
De la revisión del presente artículo y de los que le preceden, se aprecia d) La indicación de las partes constituidas en la causa.
que la fase intermedia, es una etapa necesaria y no optativa del proceso,
que consiste, en preparar el proceso de una manera responsable, para que
e) La orden de remisión de los <tctuados al Juez encargado del juicio oral.
el juicio oral se lleve con total normalidad. Es por ello que el codificador
3. El Juez, si resulta necesario, de oficio o según el pedido de parte formulado
ha establecido dentro de la estructura del proceso, esta fase o etapa; conforme a lo dispuesto en el numeral 1 c) del artículo 350º, se pronunciará
mediante la cual se discutan y corrijan las condiciones de forma y de sobre la procedencia o la subsistencia de las medidas de coerción o su
fondo de cada uno de los actos que integran la acusación, salvándose así sustitución, disponiendo en su caso la libertad del imputado.
el principio de congruencia, mediante el cual se busca que el proceso no COMENTARJO
tenga marchas ni contra marchas, avances y retrocesos, si no más bien un
desarrollo lineal, tendente a alcanzar una unidad con la sentencia final. Luego de la discusión preliminar de los actos o requerimientos
El sistema mixto o inquisitivo reformado, no delimitaba claramente conclusivos de la investigación, elJ uez tomará una decisión. Si esa decisión
esta etapa, toda vez que en el proceso sumario, aquella prácticamente no conlleva a que el Juez admita la acusación, entonces dictará el auto de
existía, pues giraba en torno a los actos finales del mismo, y en el proceso enjuiciamiento, mediante el cual se acepta el pedido del Fiscal, de que el
ordinario sólo se la limitaba a los actos preparatorios. imputado sea sometido al juicio oral.
En síntesis, desde este punto de vista, la fase intermedia constituye el En dicho auto se debe determinar el contenido preciso del juicio; es
conjunto de actos procesales cuyo objetivo consiste en la corrección o decir se debe describir con precisión cual será el hecho justiciable, así
saneamiento formal de los requerimientos o actos conclusivos de la como también de ser posible la identidad del imputado y agraviado, la
investigación. Pero la fase intermedia no agota su función en el control calificación jurídica del hecho, la determinación de las partes que
formal. Si no que sirve también y principalmente para realizar un control intervendrán en el debate, así como la determinación del Juez competente
sustancial sobre esos actos conclusivos 365 . que se had cargo del juicio oral.
(ji CONCORDANCIAS: En el Código del cuarenta, la Sala Superior es quien dicta el auto de
¡ 1") CPP. 8, 9, 245, 344.2, 347, 350.2, 353.2C. enjuiciamiento superior, luego de recibir el escrito de acusación fiscal y
·~ "f
con el cual se da inicio al juicio oral en el proceso ordinario.
CONCORDANCIA~;
o CPP. 350.1 C, 352 6.
o
C2 Bl.\DER. Albeno M. op. Cit. pág. 21-.

402
-lil'O\
~
'f'
Procesal Penal Coment.1do El proceso común

Art. 354º.- ' • ;; La. fijación de la fecha de h realización del juicio oral, es reLniva debido ;J'"
,1que habrá de tener en cuenta la carga procesal del Juez Penal y si los
l. El auto de enjuicia1niento se notificará al i\1i1listerio PúbLlco va los de111ás sujetos
Kusados se encuentran .rnsentes o rebeldt:s. Además dicho plazo o periodo
procesales. de vacancia se da con la finalidad de que los sujetos procesales conociendo
2. Dentro de hl-; cuarenta y ocho horas de la 11otificación. el juez de la !1nestigación la fecha del juicio, se preparen para el debate.
Preparatoria hará llegar al Juez Pe11al que corresponda dicha resolución y los Así mismo, la designación del abogado defensor es de suma
actuados correspondientes, así como los documentos y los objetos incautados, importancia, pues ello asegura el equilibrio entre las partes y la
y se pondrá a su orden a los presos preventivos. obligatoriedad de la defensa del acusado; es por ello que si el acusado no
contará con abogado, se le nombrará un Abogado de oficio.
TÍTULO IU
CONCORDANCIAS:
EL AUTO DE CITACIÓH AJUICIO CPP. 79.

Art. 355º.- fülllJ tle Gítf.lCÍÓíl a ll!!GíO SECCIÓH 111


l. Recibidas las actuaciones por el.Juzgado Penal competente, éste dictará el auto EL JUZGAMIEHTO
de citación a juicio con indicación de la sede del juzgamiento y de la fecha de la
realización del juicio oral, salvo que todos los acusados fueran ausentes. La TÍTULO 1
fecha será la más próxima posible, con un intervalo no menor de diez días. PRECEPTOS GEHERALES
2. El juzgado Penal ordenará el emplazamiento de todos los que deben concurrir
al juicio. En la resolución se identificará a quién se tendrá como defensor del Art. 356º.- rr1ncmws í.lel JuiclO
acusado y se dispondrá todo lo necesario para el inicio regular del juicio. 1. El juicio es la etapa principal del proceso. Se realiza sobre la base de la acusación.
3. Cuando se estime c¡ue la audiencia se prolongará en sesiones consecutivas, los Sin perjuicio de las garantías procesales reconocidas por la Constitución y los
testigos y peritos podrán ser citados directamente para la sesión que les Tratados de Derecho Internacional de Derechos Humanos aprobados y ·
corresponda intervenir. ratificados por el Perú, rigen especialmente la oralidad, la publicidad, la
4. El emplazamiento al acusado se hará bajo apercibimiento de declararlo reo inmediación y la contradicción en la actuación probatoria. Asimismo, en su
contumaz en caso de inconcurrencia injllstificada. desarrollo se observan los principios de continuidad del juzgamiento,
5. Será obligación del Ministerio Público y de los demás sujetos procesales concentración de los actos del juicio, identidad física del juzgador y presencia
coady1rvar en la localización ycomparecencia de los testigos o peritos que hayan obligatoria del imputado y su defensor.
propuesto. 2. La audiencia se desarrolla en forma continua y podrá prolongarse en sesiones
sucesivas hasta su conclusión. Las sesiones sucesivas, sin perjuicio de las causas
COMENTARIO de suspensión y<le lo dispuesto en el artículo 360º, tendrán lugar al día siguiente
La remisión del auto de enjuiciamiento y los actuados al Juez Penal o subsiguiente de funcionamiento ordinario del.Juzgado.
(unipersonal o colegiado), constituye el nexo entre la fase intermedia y el
juicio oral. COMENTARIO
El Juicio Oral se inicia con el auto de citación a juicio, mediante el Mediante el Juicio Oral3 66 los defensores de las partes o estas mismas
cual se cita a todas personas involucradas en el proceso, las mismas que en ciertos casos, exponen ante el Juez Penal los distintos argumentos en
darán contenido y vida al debate. Lo que busca el auto de ciL1ción a juicio defensa de sus respectivas posiciones sustentadas en los elementos de
es la coincidencia en el tiempo y en el espacio (en un ambiente-sala de prueba aportados al proceso. o
,...,
audiencias), de todos los sujetos procesales; así como de los testigos, peritos
o
y de las cosas (pruebas) que tengan que intervenir en el proceso. Como
vemos no se trata de una mera resolución, si no m,'ts bien de una resolución ;¡,¡, CABA:'\ELL\S, Guillermo: op.c it, I IV. pág. 3-i: juicio Oral.- Fase decisiva del juicio penal. luego .....
de suma importancia que busca h prep.iración del Juicio Oral.
de concluido el sumario. donde se practican o reproducen las prnehas directamente y se formu- c. 1
I ¡

l<m las alegaciones ante el tribunal sen1enciador. C.J


.\O.+ .+05
Pleno
Jurisdiccional
Regional sobre el
Código Procesal Penal

"La Etapa Intermedia en el Nuevo


Código Procesal Penal"

+ PEÑA CABRERA FREYRE, Alonso. En : ACTUALIDAD JURiDICA. T.177. Gaceta Jurídica. Lima. Agosto. 2008.
ÍNDICE
La etapa intermedia en el nuevo Código Procesal Penal 155
El asistente ¡u ri sdiccional y la fo rmación de cuadernos en el nuevo Código Procesal Penal 168

Cuadro de modificaciones y derogaciones del mes 176


Cuadro de nuevas normas del mes 176
Resumen legal procesal penal 179

¿En qué supuestos puede realizarse una confrontación entre el inculpado y el menor de edad
agraviado por un delito contra la libertad sexua l? 184
¿Es posible inlerponer conjuntamente un recurso de queja y la revísión de una sentencía
condenatoria? 184
¿Es posible levantar el secreto bancario en sede preliminar si el delito cometido por el agente
fue el de receptación? 185
La aclaratoria del auto apertorio de instrucción, ¿conlleva la ampliación de la declaración
1nstruct1va? 186

Jurisprudencia 187
De testigo a acu sado sin declaración instructiva
¿Puede variar se la situación del suíeto sín recibir su declaración como imputado durante las
investigaciones? 195

Pnnc1p10 de determinación alternativa 199

La etapa intermedia en el nuevo Código Procesal Penal'*'

,1/1111so R.

PEÑA CABRERA FREYREt .. l

SUMARIO: ~---------

·) "· 1in :i. ·r11l'S 11. : Ju1 1l1C éiCl!1ll l~I; !,1 ILt. La etapa intermedia posee una gran importancia en
, - ~ i:u~ . r: l'.·· '1,s clf 1;\1S sn¡t:tcs prr,:_;es,:lr- - el esquema dise11ado por el Código Procesal Penal
!i' ··.'1ci 1 p J¡,lJJ !!;~r. IV. ru:r.ís 1i"'~ '.,S _;t:cp !_.!C;1s del 2004. En opinion del autor. constituye una etapa
, .t : ·• ·. ;~.' :rvc i iJn ;iir:p !r-.itori« ··:: 1•i tT1,:ri:1: de saneamiento y fijación de puntos controvertidos.
', r~r l.1 ,)r1 ,f•: 11 111 ;-)' V. f l .wto d:i .;n¡1JH ',\fll!P:·-. donde se establecen los hechos que seran objeto de
' l\ 1() !~ ~ (' ¡
¡uzgamiento asi como las pruebas que se actuaran
•, J' - ~ ¡, I~ :(;IJ
en el juicio y sobre la base de las cuales se producira
una decisión final absolutoria o condenatoria. o el ar-
chivamiento de la causa debido a la interposición de
MARGO NORMATIVO: un medio de defensa técnico o a la inconsis tencia
CGd ,;o P1 ocesal Penal del 2004: ir :s IV. VI 1 probatoria.
~. '!:é 1 12 ;i:c. j 51. 152 'il C 2. 2~2 .!I
:-51:11.'S. 1 y? (.\)3 ]1() 32 1 :33'.) ;) .¡.¡ - ~Y
e !' :4r' illCS. 1 3 V6. 350 ,\1 J52. 353 1111: 1
2~ -_. ._· ' ~· 37 ..¡ ;flC. 1.

Ley del Proceso Penal Sumario, Decreto Legis-


l ;ifi11~
N' 124 (15 06, 1981): ¡;:1<<;1in radversanal ), que toma lu gar vía el sumado este año 2008 , Los Distritos
Decreto Legislativo Nº 957. A las Cor- Judiciales de Moquegua y Tacna en el
Codigo Penal: .ir; " ~B ; D:'
tes de Huaura y La Libertad . se han Sur, a los cuales les seguirá Arequipa

l. CUESTIONES PRELIMINA·
R~S

C0:r!él .,--.,. »nn mas lél.s expecta ti vas que ·. 11:. J•.·
:;e W' '~<:•ra n en 18 c1ucl:id arl a co n la im P\1 1.:1,
1. ¡·
ple1N ·•trci- ' í' rlc•I 11110v(1 C~PP ¡,, 1es 8
la f0(', i v :~ ~-o n ~ 1. 1 ::itrns !n s t ¡i c; trit0s 11 .l ¡: J ·.·
d;e;¡,l/, - .·· 1 ~ 1-. :u : ·«j··, 1. iíld·, '"· c~ :i. 1 ~fr , d · · ,. t . .: l 'i"
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00160
CTUALIDAD PROCESAL PENAL

en pocos meses y, tal vez, Lambaye- f lPIALIOAO OE LA ETAPA ltlTERt~EOIA


que, como se avizora, luego de la re-
programación que se viene estudian-
do en las instancias gubernativas com-
petentes. En todo caso, lo que se pre- Es un filtro de selección ele cau-
tende, es que el nuevo CPP, adquiera Su finalidad no es solo sas que amerttan pasar a juicio
vigencia en todo el territorio patrio, ETAPA que las partes conozcan oral por contar con un acervo
amén de afianzar la cultura acusatoria INTERMEDIA la acusación fiscal probatorio suficiente para desvir-
tuar en juicio la presunción de
en la justicia penal. inocencia
Sin duda, las ventajas que trae a cola-
ción el nuevo modelo procesal en
cuanto a la descarga procesal la ra-
cionalización de la persecución penal,
la desprisionización, la celeridad con la que juzga y decide la causa, como (seguridad} y, desde un aspecto pro-
que se procesan las causas, aunado sucede en el caso del proceso penal cesal que la acción penal haya extin-
a las políticas de gestión, han puesto sumario - Decreto Legislativo N2 124, guido, de conformidad con las institu-
de relieve la necesidad de erradicar de que a todas luces resulta per se incons- ciones que se glosan en el artículo 78
una vez por todas el sistema procesal titucional. Ergo, el principio acusatorio del CP, que no se hayan podido reco-
mixto que ha imperado en el Perú du- supone, según nuestro entender, algo pilar elementos de cognición suficien-
rante todos estos años. Ello sin dejar más que el órgano que acusa y que tes de criminalidad, susceptibles de
de mencionar que aún existen ciertos cuenta con la titularidad del ejercicio enervar en el juicio el principio de pre-
visos de incoherencia entre la forma de la acción penal, sea quien dirija toda sunción de inocencia o que no exista
como los operadores de justicia han la investigación penal desde sus ini- posibilidad de incorporar nuevos da-
asumido la aplicación de los dispositi- cios hasta su culminación, tal como tos a la investigación. De ser así, lo
vos legales que se contienen en el lo recogió el legislador en el nuevo que podrá determinarse judicialmente
nuevo corpus adjetivo, sin tomar en CPP. Redefinición de los roles funcio- es un auto de sobreseimiento, previa
cuenta los nuevos roles que dicho en- nales que se ajusta plenamente a los solicitud del fiscal en ese sentido, re-
tramado normativo asigna a cada uno preceptos constitucionales, que se fi- solución que debe tener la calidad de
de ellos. Dicho así: "el nuevo CPP, jaron a partir de la Carta Magna de cosa juzgada, según lo dispuesto en
afianza el principio acusatorio desde 1979. Con ello, despojamos al juzga- los artículos 347 y 348 del nuevo CPP.
la base primigenia de la persecución dor de las tareas investigativas o si Empero, la posibilidad de impugnación
penal, poniendo énfasis en que el fis- se quiere decir instructoras, lo que que se ha previsto en el artículo 347.3,
cal no solo es el titular del ejercicio permite su asunción como un "juez de a nuestro entender atenta contra el
de la acción penal, sino también el garantías". principio acusatorio, reparos que pue-
ente directriz de toda la fase de inves- den verse en una monografía ante-
En un artículo anterior, vimos la con- rior<2l.
tigación penal , sea en el marco de las veniencia de analizar todo lo referente
diligencias preliminares, sea en la in- a las funciones que despliega la etapa En positivo, tomará lugar cuando el
vestigación preparatoria propiamente intermedia en el nuevo CPP; como se persecutor público ha podido adjuntar
dicha, por tanto, solo a él le incumbe sostuvo en dicha ocasión , aquella deja suficiente bagaje informativo que pue-
los poderes de dirección material del ser un engranaje formalista entre la de sostener válidamente en el juzga-
proceso y, no al juzgador, que en di- instrucción y el juzgamiento, para eri- miento, el juicio de imputación delicti-
chas etapas solo le incumbe una fun- girse en un verdadero filtro de selec- va, tanto en lo que respecta a la puni-
ción contralora y garantista, en el sen- ción de aquellas conductas que en rea- bilidad de la conducta como a la res-
tido de cautelar los derechos proce- lidad merecen pasar a la etapa de juz- ponsabilidad penal de los imputados.
sales y constitucionales de las partes, gamiento desde un doble baremo, a La pertinencia de llevar la causa a jui-
acusando recibo a cualquier manifes- saber: en negativo, desde un aspecto cio oral es precisamente lo que ha de
tación de irregularidad y/o arbitrarie- material, cuando la causa que se in- ventilarse en la "audiencia preliminar",
dad, que pudiesen cometer los órga- vestiga carece de aquellos elementos tal como se desprende de los artícu-
nos que ejercen la persecución penal que definen al comportamiento huma- los: 351 y 352 del nuevo CPP.
y, por otro lado, emitiendo las resolu- no como "punible", dígase con ello su
ciones jurisdiccionales que sean per- Entonces, las siguientes líneas han de
adecuación en el marco de la tipicidad
tinentes , cuando se deba restringir, apuntar los pasos que el Código ha
penal, tanto desde su faz objetiva como
privar y/o limitar los derechos funda- previsto, con respecto al control de la
subjetiva, a lo cual habrá que sumar la
mentales de los justiciables con arre- no presencia de preceptos permisivos acusación, cuya fase siguiente consti-
tuye el "auto de enjuiciamiento".
1
glo al artículo VI del Título Preliminar (causas de justificación), que puedan
del cuerpo de normas precitado"(1l.
Dicho lo anterior, no cabe más que for-
mular la siguiente hipótesis: el nuevo
eliminar la antijuridicidad penal, con el
añadido a un análisis a la imputación
individual que puede dar lugar a los
11. NOTIFICACIÓN DI; LA ACU·
S4CIÓN Y OBJECION DE LOS
DEMÁS SUJETOS PROCESA·
l
modelo procesal penal acusatorio,
ajustado a los principios de un Estado
estados de inexigibilidad seguida de la
punibilidad (excusa absolutoria), mas LES t
Social y Democrático de Derecho, su- no con respecto a la culpabilidad en La acusación no solo puede significar 1
pone en esencia la separación nítida sentido estricto, pues ello implica que se la formulación del pedido fiscal que
entre las funciones decisorias y acu- siga un procedimiento penal especial necesariamente ha de recalar en un
sadoras, como la plataforma que otor- \
ga la garantía fundamental de todo
debido proceso, nos referimos a la "im- ( 1) Las funciones netamente decisorias solo habrá n de tomar cabida propiamente en el etapa de juzgamiento, lo que
no es óbice para reconocer que en sede de la investigación preparatoria, deba resolver el a quo una serie de
parcialidad"; en definitiva, no puede incidencias en lo que respecta a los medios de defensa técnica.
asegurarse la vigencia de dicho prin- (2) PEÑA CABRERA FREYRE, A.A J MIRANDA ESTRAMPES, M.; 'la posición investigadora del Ministerio Público en

..
las refonnas del proceso penal en Latlnoamérica y Europa Continentar . En : Tema s de Derecho Penal y Procesal
cipio de contenido constitucional, cuan- Penal, APE CC, 2008, cit. , pp. 305-311 ; Asf, en mi artículo "La etapa lntennedia en el nuevo CódiQ!J Procesal
do la misma persona que instruye es Penal", en: Actualidad Jurídica. N' 157, diciembre del 2000. · .· . .
.·. ' -·
4 fi9 .' \
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Or:'J o·ib
.Al ,.,..., i··

INFORME PRÁCTICO PROCESAL PENAL

auto de enjuiciamiento, de acuerdo con que se le conceden al fiscal en el indebidos, apropiación ilícita, de-
el aforismo del nullum acusatíone sine artículo IV del Título Preliminar. litos contra los derechos de autor
iudicíum; en la medida que el resto de Aspecto no de menos importancia !
y contra la propiedad industrial,
sujetos procesales cuentan con el le- es lo relativo a las medidas caute- delitos económicos, delitos am-
gítimo derecho de pronunciarse sobre lares, tanto de naturaleza personal bientales, etc. Así, el artículo 7.2
los varios aspectos que contiene dicha como real, si es que se procedió en 1
del nuevo CPP, establece que la
acusación, en cuanto al cuestiona- el marco de la IP a la afectación de cuestión previa y las excepciones
miento que puedan proponer sobre un bien mueble, vía un embargo, el también se pueden deducir duran-
ciertos defectos de forma o, de ser el monto por el cual se ha fijado la 1
te la etapa intermedia, siempre y
caso, aprovechar para instar los me- medida precautoria. cuando no hayan sido interpues-
canismos procesales que juzguen con- tos con anterioridad o se basen en
Los testigos que ofrezca deben es-
venientes. Todo ello supone poner en hechos nuevos, que lógicamente
tar debidamente individualizados,
verdadero debate el contenido de la no fueron conocidos por el órga-
por lo que un error en sus nombres
acusación así como la oportunidad a no jurisdiccional.
puede también ser observado por '
los sujetos procesales de instar insti- , El inciso in examine agrega que
los sujetos procesales.
luciones procesales que puedan po- puede referirse a otros medíos de
ner fin a la persecución penal. b) Deducir excepciones y otros me-
defensa; serán por ejemplo, las po-
dios de defensa cuando no hayan
El artículo 350.1 del nuevo CPP dis- testades nulificantes, en cuanto a la
sido planteados con anterioridad
pone que la acusación será notificada . contravención de una norma de or-
o se funden en hechos nuevos
a los demás sujetos procesales. En el ' den procesal y de las garantías fun-
Resulta en realidad importante que damentales contempladas en la Ley
plazo de diez días estas podrán:
la acción penal que ha sido promo- i Fundamentall4 '; v. gr., la denuncia de
a) Observar la acusación del fiscal vida en el proceso penal revele los un eminente estado de indefensión,
por defectos formales, requirien- elementos suficientes para poder por la ausencia del abogado en la
do su corrección pasar a la etapa de juzgamiento, declaración del imputado, la no par-
Quiere decir esto, que las partes, tanto en su aspecto material como ticipación del representante del Mi-
claro está menos el persecutor pú- formal. Un principio elemental en nisterio Público en una actuación
blico, vean convenientes poner de , esta vía procesal constituye la "re- procesal cuya presencia era obliga-
relieve ciertos errores que hayan de serva procesal penal", pues solo toria, la adquisición de evidencias
desprenderse del contenido de la pueden ser objeto de persecución vía una medida restrictiva de dere-
acusación; en lo que respecta al 1
y juzgamiento penal aquellos he- chos, sin haberse contado con au-
nombre completo del imputado, de chos que revisten apariencia sufi- torización jurisdiccional, cuando no
la víctima (agraviado), de las tipifi- ciente de criminalidad, en términos se haya informado al testigo parien-
caciones penales, su nomen iuris, de dogmática penal: el injusto (ac- te (cuarto grado por consaguinidad)
etc., advirtiéndose también omisio- 1 ción u omisión típica y penalmente de puede abstenerse de rendir su
nes, en lo que respecta a la cuan- antijurídical31); de no ser así, esta- testimonial, se haya denegado de
tificación del monto por concepto de 1 ríamos convalidando persecuciones forma arbitraria la interposición de
reparación civil, las penas acceso- carentes de todo fundamento ma- un medio de impugnación, siempre
rias (limitativas de derecho); puede terial, sobrecargando los tribunales que se haya agotado con interpo-
ser también el tiempo que el impu- de forma inútil, lo cual también im- ner el recurso respectivo, etc.
tado ya se encuentra en carcelería plica que los términos de procesa-
miento se encuentren vigentes, de También podrá ser planteada la
(prisión preventiva), que debe ser
que no operen cualesquiera de las Recusación del juzgador, con arre-
descontado para el abono de la
formas de extinción de la acción glo a lo dispuesto en el artículo 54
pena a imponer. Cuestión muy im-
penal que se glosan en el artículo del nuevo CPP, siempre que se in-
portante es la distinción de la parti-
78 del CP. Si se quiere decir, esta- terponga dentro de los tres días de
cipación delictiva de los coimputa- ,
ríamos hablando en una etapa de conocida la causal que se invoque.
dos, en el sentido de identificarse
con corrección bajo qué título ínter- 1 saneamiento del proceso que va c) Solicitar la imposición o revoca-
vino en los hechos que da lugar a mas allá de la instauración del pro- ción de una medida de coerción
la subsuncíón jurídico-penal, v. gr. ceso, dando una última oportunidad o la actuación de prueba antici-
autor inmediato, coautor, autor me- para que cese la persecución pe- pada, conforme a los artículos
diato, cómplice primario o secunda- nal estatal. 242 y 243, en lo pertinente
rio y/o instigador. Si se trata de una Por otro lado, también cabe dedu- Las medidas de coerción procesal,
organización delictiva, y si este es cir cuestiones previas, cuando se en mayor medida aquellas que in-
el fundamento de la agravante, se advierta que se ha instaurado la ciden de forma negativa sobre los
debe señalar la posición que el acción penal, pese a no haberse bienes jurídicos del imputado (na-
agente desempeñaba en el seno de cumplido con una cuestión objeti- turaleza procesal), serán legítimas
la estructura criminal. No puede de- va de perseguibilidad; no olvide- siempre que concurran de forma
¡arse de lado, por tanto, aquellos mos que algunos delitos para po- continua los presupuestos de orden
elementos que determinan las cir- der ser denunciados penalmente formal y material que prevé la co-
cunstancias modificativas de res- deben haber satisfecho ciertas dificación procesal al respecto, en
ponsabilidad, tanto aquellas que in- condiciones; v. gr., libramientos tal virtud, los sujetos legitimados,
ciden en una agravación como
aquellas que operan como atenuan-
tes; si se presenta un error de tipo o
de prohibición vencible. error de
comprensión culturalmente condi- ( 11 L,;:is ,-uest1011es relendas a la carencia de 1mputabilrdad que pudiese ei 1fltputado hnn de resolverse
cionado evitable. tentativa, la edad (;ontorme a los andils1s que se efectúen en cuanto a solicitud rie las partes. cuyo resultado
pos1t11,o llllplic3. la 1nstaurac1c1n proceso de seguridad 1,L1bro Quinto)
del autor al momento de los hechos
1·~1 ~Jo porfran ser considerados en este caso .-iquellos detectes que consisten en nulidades relatr1as en cuanto al
!responsabilidad restringida): todo '3311edn11énto .je que no mod:f1que d'3 n 1 :inera el desarrollo del :11 perJ1-1d1quP la
ello se cohesiona con las facultades 111terJenc1on de lüS tal come :;e desprenoe articulo 152 2 del nuevo

ACTUALIDAD JURÍDICA .Nº177

~··
G0162
CTUALIDAD PROCESAL PENAL

deben contar en todas las etapas CONTROL OE LA ACUSACIOH


del proceso con los mecanismos
procesales que puedan rebatir di-
cha situación jurídica; en el caso del
imputado, de que se le revoque la
prisión preventiva, la detención do- { Observación por defectos for- )
males y pedido de corrección
miciliaria o el impedimento de sali-
da del país. Las medidas cautela-
res, sean de orden real o personal, Deducción de excepciones y
siguen la regla del rebuc stic stanti- otros medios de defensa no
planteados con anterioridad o
bus, ni bien se diluyen los motivos fundados en hechos nuevos
que justificaron su adopción, estas
deben cesar de inmediato; así, el
artículo 283 del nuevo CPP, al esta-
blecer que el imputado podrá soli- Solicitud de imposición o re-
citar la cesación de la prisión pre- vocación de medidas coercí-
tivas o actuación de prueba
ventiva y su sustitución por una anticipada
medida de comparecencia las ve-
ces que lo considere pertinente. De
igual forma, el persecutor público
puede solicitar a la vez la imposi-
ción de una medida cautelar, de or-
lCONTROL DE LA
ACUSACIÓN
h Notificación de
la acusación y
objeción de los
sujetos
\_ Solicitud de sobreseimiento

procesales
den personal, peticionando la adop-
ción de una prisión preventiva o de J Instar la aplicación de princi-
una detención domiciliaria cuando 1 pio de oportunidad
haya de advertirse que el imputado
pueda evadir la acción de la justicia
o perturbar la actividad probatoria, Ofrecimiento de pruebas para )
siempre que se funden en nuevas el juicio
evidencias y no aquellas que fue-
ron desestimadas por el juzgador en
su oportunidad; así también podrá Objetar la reparación civil o re-
solicitar una comparencia con res- clamar incremento o exten-
tricciones, cuando el caso así lo sión
amerite.
A su vez, el fiscal podrá pedir la fija-
ción de una medida de coerción pro- Í Plantear cue~tiones que tien-
cesal de naturaleza real amén de l dan a preparar mejor el juicio
asegurar el abono de la indemniza-
ción provocada por los efectos lesi-
vos del hecho punible. De forma
específica, un embargo preventivo
sobre los bienes del imputado o del país. Así también, con respecto exá- lo posible a las reglas y principios
tercero civil responsable, cuando la menes periciales, el careo entre las del juicio oral, v. gr., recibir la testifi-
suma de dinero que se ha pedido personas que han declarado, siem- cal de un testigo que está a punto
por concepto de reparación civil, pre que entre estos hayan surgido de fallecer, etc.(5l.
resulta superior al monto cubierto contradicciones insalvables, reco- d) Pedir el sobreseimiento
por la medida asegurativa que se nocimientos, inspecciones o re-
Se ha sostenido en otros espacios
dictó al principio de la investigación construcciones que por su natura-
de opinión que el "sobreseimiento"
preparatoria. Puede que recién en leza deben ser considerados actos
supone la expedición jurisdiccional,
dicho estadio se haya tomado co- definitivos e irreproducibles y no sea emitida por el juez de la IP, provo-
nocimiento de un bien libre o dere- posible postergar su realización cando el cese definitivo de la per-
chos embargables del imputado o hasta el momento del juicio; todo secución penal, cuando el persecu-
del tercero civil. Esta potestad tam- ello con arreglo al artículo 242.2 del tor público lo ha solicitado así, invo-
bién la tiene el actor civil, con arre- nuevo CPP. Para tales efectos, el cando cualesquiera de las causa-
glo al artículo 255.1 del nuevo CPP. solicitante debe cumplir con los les contempladas en el artículo
presupuestos contemplados en el 344.2 del nuevo CPP, con arreglo
Por otro lado, pueden las partes
artículo 243 (in fine). al principio' de "reserva procesal
solicitar la actuación de una "prue-
ba anticipada", cuando las circuns- Definimos entonces a la prueba penal"; quiere decir esto que la hi-
tancias así lo ameriten; potestad de anticipada como aquella prueba que pótesis in comento, implica que no
la que puede hacer uso tanto el per- se actúa antes de la etapa de juz- sea el fiscal quien requiera el so-
secutor público como la defensa del gamiento en razón de ciertas cir- breseimiento, pues ello importa una
imputado cuando aparezcan moti- cunstancias (que la ley prevé) que evidente contradicción, en tanto la
vos suficientes que hagan inferir el impiden su repetición, pero cuya fase que se está analizando debe
peligro de que se pueda perder la actuación se ciñe en la medida de haber pasado previamente por la
actuación de una prueba por efec-
tos del tiempo; v. gr., ante la enfer-
medad grave que aqueja a uno de
los testigos o ante la imperiosa ne-
cesidad del agraviado de salir del (5) PEÑA CABRERA FREYRE, AR: Exégesis del nuevo C6digo Procesal Penal, Editorial Rhod¡¡s, Lima, 2007, p. 655. .
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INFORME PRÁCTICO PROCESAL PENAL
a

formalidad de la acusación fiscal; en e) Instar la aplicación, si fuere el fiscal expedirá una disposición de
tal sentido, el mismo funcionario que caso, de un criterio de oportuni- abstención (abstención del ejercicio
primero acusa no puede sin más dad de la acción penal), lo que supone
luego solicitar el sobreseimiento de Las fórmulas del consenso, en que no puede ordenar y/o promo-
la causa. Aquello sería carente de cuanto vías alternativas al proceso ver una nueva persecución penal
toda seriedad, inimaginable en una común, constituyen una herramien- por los mismos hechos, según lo
función de tan especial relevancia. ta esencial para aliviar la sobrecar- previsto en el artículo 2.4 del nuevo
Por tales motivos, consideramos ga procesal, para ejercer filtros de CPP. En el caso de que la investi-
que tal facultad quedaría reservada selectividad de aquellos hechos pu- gación preparatoria haya sido for-
para la defensa del imputado, pero nibles que merecen pasar a la eta- malizada, dando con ello inicio al
en principio la interposición de di- pa de juzgamiento, como una vía proceso penal, podrá también el fis-
cho mecanismo no se le encuentra adecuada para morigerar la res- cal promover los criterios de opor-
legalmente conferido, únicamente al puesta punitiva, haciendo del siste- tunidad, bajo la salvedad de que el
persecutor público; si este quiere in- ma penal un medio eficaz para al- acuerdo debe ser aprobado por el
coar el cese de la persecución pe- canzar los fines preventivos de la juez de la IP, previa audiencia, dan-
nal, lo haría conforme a los medios pena. Lo contrario importa privile- do lugar a un auto de sobreseimien-
de defensa técnica, en específico, giar un cometido meramente retri- to en aplicación del artículo 2.7 (in
la interposición de una excepción, butivo de la sanción, rechazable hoy fine) y, esto es así, en la medida que
que daría lugar a un sobreseimien- en día en mérito a la emergente cri- habiéndose iniciado formalmente el
to de la causa, si es positivamente minalidad que cunde en nuestro proceso penal, el juzgador asumien-
amparada; empero dicha posibilidad país. Ofrecer una respuesta diferen- do jurisdicción es el único funciona-
ya se encuentra contemplada en el ciada conforme al contenido mate- rio con potestades legales para de-
inc. b) del articulado bajo análisis. rial del injusto típico significa enton- clarar el cese de la persecución
No obstante, si partimos de un con- ces una inmejorable orientación (auto de sobreseimiento). Señalan-
tenido lato del derecho de defensa, como paliativo de los graves proble- do la norma que esta posibilidad
hemos de concebir que la defensa mas que aquejan la administración puede concretizarse hasta antes de
debe contar con una serie de me- de justicia penal, y vaya que los cri- formularse la acusación, quiere de-
canismos e instrumentos que se di- terios de oportunidad se instituyen cir esto que el plazo límite sería la
rijan a cuestionar no solo la validez en la plataforma de mayor legitima- culminación de la etapa de investi-
de la relación jurídico-procesal (me- ción social y jurídica, para que la gación preparatoria.
dios de defensa técnica), sino tam- causa pueda sobreseer prescin- Por consiguiente, se extiende posi-
bién de dirigirse directamente al juz- diendo de toda sanción punitiva, a tivamente el plazo para que las par-
gador, haciéndole ver que los he- diferencia de otras instituciones pro- tes -sea el fiscal, el imputado o el
chos -objetos de investigación-, no cesales alternativas, que sí pueden agraviado--, puedan instar la aplica-
cuentan con un mínimo de indicios propiciar justificados reparos. ción del principio de oportunidad,
de cargo que puedan sostener la Se entiende que la aplicación de los permitiendo una salida pacífica al
imputación delictiva, sea porque no criterios de oportunidad puede pro- conflicto social producido por el he-
existe cuerpo del delito o porque moverlos el fiscal ni bien toma co- cho criminoso.
resulta más que evidente que el nocimiento de la noticia criminal, en La aplicación de los criterios de
imputado no pudo haber cometido los primeros recaudos de las dili- oportunidad se encuentran someti-
el hecho criminoso. Lo que desnu- gencias preliminares, con arreglo a dos a una serie de dispositivos le-
daría, en todo caso, que el fiscal for- los requisitos de orden material que gales emitidos por la Fiscalía de la
malizo la IP, pese a que no contaba se contienen en el artículo 2.1 del Nación(?), que no solo buscan regu-
con los elementos necesarios para nuevo CPP, para lo cual deberá ci- lar adecuadamente este procedi-
hacerlo, de acuerdo al contenido a tar al imputado y al agraviado, con miento especial, en cuanto a las fun-
que se contrae del artículo 336. En el fin de realizar las diligencias, de- ciones discrecionales e imperativas
opinión de Salinas Sicchia, esta al- jándose constancia en el acta res- que se atribuyen al fiscal, sino tam-
ternativa podrá efectuarse cuando pectiva. De relevancia es que se fije bién que el persecutor público ten-
el imputado y su defensa estén el monto por concepto de repara- ga a su merced mayores fundamen-
convencidos que los medios de ción civil, a fin de colmar las legíti- tos para promover los mecanismos
prueba recogidos en la investiga- mas pretensiones indemnizatorias de consenso con el imputado y la
ción preparatoria apoyan su posi- de la víctima, tomando en cuenta víctima.
ción en el sentido de que los he- que el principio de oportunidad tien- f) Ofrecer pruebas para el juicio, ad-
chos que se le imputan no consti- i de a preponderar de forma prefe-
luyen delito, o que él no es autor ni juntando la lista de testigos y pe-
rente los intereses jurídicos de la ritos que deben ser convocados
partícipe del delito investigado o, "pareja criminal", tanto del imputa- al debate, con indicación de nom-
en su caso, corroboran la concu- do como del agraviado, como una
rrencia de una causa de justifica- bre, profesión y domicilio, preci-
vía adecuada para personalizar el sando los hechos acerca de los
ción plena1 6 1. A nuestra considera- conflicto y dejar de lado una visión
ción, cuando el imputado lo que cuales serán examinados en el
en puridad criminalizadora. curso del debate. Presentar los
alega es la falta de concurrencia de
un elemento del injusto, sea de ati- Cuando se logra el consenso de las documentos que no fueron incor-
partes, satisfecha la reparación, el porados antes, o señalar el lugar
picidad o ante la presencia de una
causa de justificación, lo que debe
hacer es incoar una excepción de
improcedencia de acción; en tal
medida esta alternativa la debemos 16) SALINAS SICCHA. R . "La etapa intermedia en el Cócilgo Procesal Penal del 2004" En Actualidad Jurídica, Tomo
reservar para los casos antes men- 174, mayo del 2008, Gaceta Jurid1ca, c1t, p. 147

cionados. 17) Ver al respecto, PENA CABRERA FREYRE. A R .. Exégesis del nuevo Código Procesal Penal. Ob. cit .. pp. 150· 171

ACTUALIDAD JURÍDICA / Nº 177 - - - - - - - - - - - - - - - - - · +f+•


CTUALIDAD PROCESAL PENAL

donde se hallan los que deban ser ningún modo que la acción civil sea actor civil puede alegar en un escri-
requeridos una pretensión meramente acceso- to por qué debe incrementarse
Resulta importante que los sujetos ria. Todo lo contrario, el nuevo CPP significativamente la indemnización;
procesales señalen en detalle el se adscribe a una concepción más para ello empleará los argumentos
nombre de los testigos y peritos que lata de lo que debemos entender jurídico-civiles que estime pertinen-
han de participar en la confrontación por "tutela jurisdiccional efectiva": de tes.
adversaria!, a efectos de su debida que esta solo puede alcanzarse en La extensión ha de referirse a cier-
programación y pertinencia, para lo tanto la resolución final de la judica- tos elementos que han sido pres-
cual deberá indicarse los datos pre- tura no solo determine con correc- cindidos por el fiscal en su acusa-
cisos del testigo o del perito, así ción la situación jurídica del imputa- ción, v. gr., de que la sustracción del
como los puntos que serán objeto do, sea absolviéndolo o condenán- vehículo de que fue objeto por par-
de análisis en el examen que toma- dolo, sino también de ofrecer una te del acusado le impidieron traba-
ra lugar en el juzgamiento, a efec- respuesta fundada en Derecho, en jar su oficio de taxista o que el dine-
tos de evitar intervenciones a todas lo que respecta a la pretensión re- ro apropiado ilícitamente estaba
luces impertinentes de alguno de los paratoria, de que se fije un monto destinado al pago de los beneficios
sujetos procesales. Punto a desta- por reparación civil proporcional al sociales de los trabajadores.
car es que la facultad descrita en daño causado por la conducta cri-
minal. Si bien la declaración de res- Tanto en lo que respecta al incre-
este inciso únicamente ha de recaer mento y/o extensión de la repara-
en el actor civil, en el imputado y en ponsabilidad civil está condiciona-
da a la imposición de una condena, ción civil, deberá el actor civil sus-
el tercero civil responsable, en la tentarlo con los medios de prueba
medida que el fiscal en su escrito no es menos cierto que en ciertas
circunstancias el juzgador podrá adecuados para ello, los que serán
de acusación que presentó ante el actuados en el juzgamiento, por lo
juez de la IP contaba ya con la obli- decidirse por pronunciarse sobre
dicho aspecto, pese a la expedición que deberá ofrecerlos en su opor-
gación de presentar la lista de testi- tunidad a fin de que sean incorpo-
gos y peritos, con las indicaciones de una sentencia absolutoria o de
un auto de sobreseimiento, confor- rados al debate.
que se precisan en el dispositivo en
cuestión, de conformidad con lo pre- me a lo establecido en el artículo h) Plantear cualquier otra cuestión
visto en el inc. h) del artículo 349.1 12.3 del nuevo CPP. que tienda a preparar mejor el jui-
del nuevo CPP. El artículo 349.1, establece en su cio
Cabe mencionar que también pue- inc. g), que el fiscal en su acusa- Este inciso recoge una previsión
den presentarse los documentos ción deberá solicitar el monto de re- abierta donde se pueden cobijar to-
que han servir como medios de paración civil, los bienes embarga- dos aquellos aspectos de orden pro-
prueba que serán actuados en el dos o incautados al acusado o ·ter- cesal, que pueden ser alegados por
curso del juicio oral o, en su de- cero civil que garantizan su pago y los sujetos procesales, que conduz-
fecto, podrán indicar su localiza- la persona a quien corresponda per- can a que el juzgamiento pueda al-
ción, sea el lugar donde se en- cibirlo, concordante con el artículo canzar los fines propuestos, tanto
cuentran o la persona que lo de- 321.1; quiere decir esto que el per- en lo que refiere a la concretización
tenta, a fin de. que sean requeri- secutor público debe haber cumpli- de sus fines como aquellos que tien-
dos. do con dicha obligación antes de dan a resguardar su legalidad. La
pasar a la etapa objeto de examen. admisión de los argumentos ex-
g) Objetar la reparación civil o recla- No obstante, no puede dejarse de puestos están sujetos a una valo-
mar su Incremento o extensión, lado que a la víctima la ley procesal ración estrictamente jurisdiccional
para lo cual se ofrecerán los me- le reconoce la legitimidad activa por parte del juez de la IP.
dios de prueba pertinentes para sobre el ejercicio de la acción civil
su actuación en el juicio oral Bajo este apartado podemos incluir
derivada del hecho punible, consti- los cuestionamientos que las par-
El proceso penal no solo tiene que tuida en actor civil de acorde a lo tes puedan levantar sobre los me-
ver con la búsqueda de la verdad previsto en el artículo 98. Más aún dios de prueba contenidos en la
formal que ha de permitir en ciertos el artículo 11.1 del nuevo CPP, dis~ acusación fiscal, sea porque han
casos a la jurisdicción penal, emitir pone que si el perjudicado se cons- sido obtenidos en evidente vulne-
una sentencia de condena, con ello tituye en actor civil, cesa la legiti- ración del contenido esencial de los
imponer una pena al sujeto infrac- mación del Ministerio Público para derechos fundamentales (prueba
tor de la norma jurídico-penal, siem- intervenir en el objeto civil del pro- prohibida), han sido incorporadas al
pre y cuando en el desarrollo del ceso, a nuestro entender ello no proceso en contravención a los pro-
juzgamiento los medios de prueba enerva la atribución conferida en el cedimientos previstos en la norma
(incriminación), y la teoría jurídica inc. g) del artículo 349.1. procesal (prueba irregular) o las
del fiscal hayan podido enervar exi- Según lo dicho, el actor civil o el pruebas resultan manifiestamente
tosamente el principio de presun- agraviado tienen la potestad de ob- impertinentes, pvesto que se dirigen
ción de inocencia que revestía al jetar el monto por concepto de re- a probar hechos que no tienen inci-
acusado, sino que tiene que ver paración civil fijado, cuando en su dencia alguna con lo que se preten-
también con la pretensión indemni- opinión el fiscal no ha fijado un de esclarecer en el juzgamiento(8>.
za toria que persigue obtener el quantum adecuado, de acorde a las Se trata de una fase de depuración
agraviado (actor civil), en el marco variables que se contienen en el de pruebas; máxime si en esta fase
de la resolución final del juzgador, artículo 93 del CP, esto es, sobre el se permute a las partes ofrecer
tal como se desprende del artículo lucro cesante, el daño emergente y pruebas para su actuación en la
92 del CP. El hecho de que en el el daño moral; por tales motivos, el audiencia del juicio oral.
proceso penal tenga preponderan-
cia la acción penal, de conformidad
con los intereses públicos, que sos-
tiene la persecución ejercida por el
Ministerio Público no quiere decir de (8) Víde, al respecto, CAROCCA PÉREZ, A.; El nuevo sistema procesal penal, pp. 212-215.

+13.+
INFORME PRÁCTICO PROCESAL PENAL

En palabras de González Navarro, Seguidamente, se reconoce a los su- limitada, en vista de la naturaleza ad-
en referencia al CPP colombia- jetos procesales lo que hemos de de- versaria! que caracteriza al proceso
no191, las partes y el Ministerio Pú- nominar como "convenciones probato- penal.
blico podrán solicitar al juez la ex- rias"(121. en el sentido de que las partes
Ahora bien, una proposición probato-
clusión, rechazo o ínadmísíbílídad puedan ponerse de acuerdo acerca de
ria así concebida puede dar lugar a
de los medíos de prueba que, de aquellos medios probatorios que ha-
yan de estimarse como fundamenta- ciertos reparos. En la doctrina espa-
conformidad con las reglas estable-
les para la acreditación de ciertas pro- ñola, Montero Aroca apunta que con
cidas en este código, resultan
posiciones fácticas. ¿Quiénes serían carácter general los hechos afirmados
inadmisibles, impertinentes, inútiles,
por una parte y admitidos por la con-
repetitivos o encaminados a probar : los que pueden hacer uso de estas
traría, o los afirmados por las dos par-
hechos notorios o que por otro modo convenciones? El acusado, el actor
tes. no quedan excluidos de la prue-
no requieran prueban°1. En la deter- civil y el tercero civil responsable. En
ba. La distinción entre hechos contro-
minación de la prueba que puede realidad, pese a que la contradicción
, entre las pretensiones del acusado y vertidos y hechos no controvertidos no
llevarse en el juicio, el juez de ga-
puede aplicarse en el proceso penal,
rantías está facultado para excluir del actor civil debería consistir solo en
que mientras el imputado dirige su ar- pues si así fuera las partes podrían dis-
aquella obtenida con infracción a
gumentación a la probanza de su ino- poner del objeto del proceso y, por tan-
derechos fundamentales y las par-
to, de la aplicación del Derecho Penal
tes están habilitadas para acordar cencia, el actor civil sustenta la respon-
en el caso concreto< 1•1. Es de verse que
convenciones probatorias sobre sabilidad civil de aquel, no es menos
cierto que para ello se remite al conte- el principio acusatorio determina que
hechos que no requerirán ser pro-
la resolución jurisdiccional solo puede
bados luego en el juiciol 11 ). nido punitivo del proceso. Tal vez en-
ser producto del debate contradictorio
Eso sí, el juzgador de ningún modo ' tre el acusado y el tercero civil respon-
: sable puedan darse estos acuerdos, que haya de surgir entre las partes,
podrá decretar la inclusión de cier-
conforme al material probatorio a ser
tas pruebas de oficio, pues de ser tomando en cuenta que apuntan a un
mismo objetivo: refutar la hipótesis in- actuado en el juzgamíento; a partir del
así se estaría inmiscuyendo en los
crimínatoria del fiscal. Inclusive podría principio de inmediación el juzgador
fueros funcionales que solo le com-
darse entre el fiscal y el imputado, de está en condición de dar valor a aque-
peten al persecutor público.
llos y así determinar su juicio deciso-
convenir la probanza de determinadas
rio con base en lo que escucho y co-
1. Convenciones probatorias circunstancias, que en definitiva no su-
ponen una admisión de culpabilidad. noció. Cuestión distinta se desprende
El artículo 350.2 dispone que los de- de la conformidad, de la adhesión de
Por ejemplo, de que la muerte de la
más sujetos procesales podrán propo- los cargos criminales por parte del acu-
víctima fue causada por una conducta
ner los hechos que aceptan y que el sado, cuando se produce su examen
humana y no por su propia mano (sui-
juez dará por acreditados, obviando su en sede de juicio oral o del proceso de
cidio).
actuación probatoria en el juicio. Asi- terminación anticipada del proceso,
mismo, podrán proponer acuerdos Las convenciones probatorias que ha- cuando se negocia la imputación de-
acerca de los medios de prueba que yan podido acordar los sujetos proce- lictiva. Lo contrario significaría que las
serán necesarios para que determina- sales se encuentran sometidas a un partes puedan disponer de los hechos
dos hechos se estimen probados. El filtro de valoración jurisdiccional, en el controvertidos, facultad que en defini-
juez, sin embargo, exponiendo los sentido de que el juez de la IP podrá tiva no tiene el fiscal, pues este no ac-
motivos que lo justifiquen, podrá des- desvincularse de dichos pactos; para túa en base a un derecho propio1 1s1.
vincularse de esos acuerdos; en caso ello deberá fundamentar debidamen- Parece que la necesidad de hacer más
contrarío, si no fundamenta especial- te su oposición. Si el juez de la investi- dinámico y efectivo el juzgamíento pro-
mente las razones de su rechazo, ca- gación preparatoria no cumple con picia mayores ámbitos de aplicación
recerá de efecto la decisión que los expresar las razones o fundamentos del principio dispositivo en el proceso
desestime. que le llevan a rechazar el acuerdo de penal.
La acusación fiscal recoge un relato las partes, carecerá de efecto la deci-
fáctico, proposiciones fácticas que sión que los desestime y, en conse- 111. LA AUDIENCIA PRELIMINAR
construye el persecutor público confor- cuencia, el acuerdo se tendrá por apro-
; bado1131. La audiencia preliminar es de suma
me a la teoría del caso que pretende importancia, pues en ella se acumula-
dar por acreditado en el juzgamíento. Consideramos que la facultad que se rá toda la información recogida en la fase
Cuestiones de hecho que ajustadas a confiere a los sujetos procesales en de investigación, así como el debate pre-
los preceptos jurídico-penales dan lu- el presente articulado es en realidad liminar sobre los actos conclusivos de
gar de forma abstracta al juicio de tipi-
cidad y de antijuridícidad penal que
haya de convenir probados por el tri-
bunal decisorio. El acusado sin nece- (9) Lo resaltado es mio_
sidad de acogerse a una confesión, 110) GONZÁLEZ NAVARRO, AL, Sistema de 1uzgam1ento penal acusatono, T 11, p. 841
puede aceptar ciertos hechos aludidos ( 11) BAYTELMAN A., A! DUCE J , M .. Litigación penal Jwcw oral y prueba. Universidad Diego Portales, 2004, pp. 46-
en la acusación. Empero los hechos ' 47

que son aceptados por el acusado no 112) Vid, al respecto. GÁLVEZ VILLEGAS y otros; El Código Procesal Pena/ Junsta Editores, 2008, pp. 700-701; CA-
ROCCA PEREZ, A, Ob. cit., p 215. En !a doctrina colombiana, se hace alusión a !as llamadas "estipulaciones
deben ser aquellos que hayan de de- , probatorias", que a decír de Gonzá!ez Navarro son tos acuerdos celebrados entre la fiscalía y la defensa para
aceptar como probados alguno algunos de los hechos o sus circunstancias; Sistema de Juzgamiento Penal Acus-
terminar la acreditación del hecho pu- atono. T 11, Ed1tonal Leyer, Bogotá, p 841
nible o su responsabilidad penal, pues 113) SALINAS SICCHIA. R, Ob. ut, p. 148
aquellos han de ser debatidos nece- r t 4) MONTERO AROCA, J , Proceso (Civil y Penal). Garant1a Tírant lo Blanch. Valencía, 2006, Ob c1t, p 539
sariamente en la etapa de juzgamien- ( 15) El 1us pun1end1, la potestad punitiva; es una facultad que recae sobre la esencia misma del Estado de imponer
to, no se puede en una etapa prevía sanciones (penas), a todos aquellos que quebrantan las bases mínimas del contrato social, cuando los asociados
con su quehacer conductivo lesionan los bienes Jurídicos fundamentales, que solo puede adquirir plasmación
pretender prescindir su actuación, en concreta en el marco de un proceso pena!, cuya apl1cac1ón reposa únicamente en !a majestad de administrar
¡ustic1a, s1 es que conforme al pnnc1p10 de legalidad aparecen todos los presupuestos de punib1l1dad. En cambio, e!
resguardo del principio de preclusíón fiscal solo asume una posicrón procesa!, es quien requiere la pena a! ¡uzgador. pretensión que no es vinculante
procesal. para este último

. ACTUALIDAD JuRfDICA / Nº 177 --- +1¡+


00 :1 86
CTUALIDAD PROCESAL PENAL

la investigación que podrán hacer los en el juicio, por lo que a él le incumbe IP, conforme a lo solicitado, según las
sujetos procesales(1 6l. En esta audien- todos aquellos elementos que hayan de alternativas que se refunden en el ar-
cia se debatirá sobre la procedencia o repercutir en ello; máxime, si el acusado tículo 350.1 del nuevo CPP; primero
admisibilidad de las pretensiones plan- puede que haya interpuesto una ex- se dará la palabra al solicitante, quien
teadas, es decir, si existe legitimidad cepción de orden perentoria o la apli- sustentará su versión de lo que pre-
para plantear las pretensiones puniti- cación de los criterios de oportunidad, tende dar por acreditado, para lo cual
vas (si no ha prescrito la acción , si el cuya procedencia requiere de la inter- expondrá las proposiciones fácticas
hecho efectivamente es delictivo y pu- vención del persecutor público como que se ajustan a su teoría del caso, en
nible) , las pretensiones resarcitorias (si representante de la sociedad y ente cuanto medio de defensa u otro me-
el actor civil es el legitimado para ejer- promotor de los acuerdos. canismo refiera, para luego de escu-
citarla, si no se ha transado o repara- chado al solicitando, conceder el uso
do el daño) y las pretensiones vincula- Este precepto lo que viene a hacer es
de la palabra a la parte contraria . Si
das con las consecuencias accesorias privilegiar la "oralidad" en todas las eta-
fue la defensa del imputado quien está
(si existe un patrimonio criminal que pas del proceso;, con ello, los principios
instando un critério de oportunidad ,
deba ser objeto de decomiso o si es de inmediación y de celeridad procesal.
trasladar lo solicitado al fiscal , para que
procedente la imposición de medidas dé su opinión al respecto, sea convi-
a las personas jurídicas)l 1 7l . 2. La audiencia será dirigida niendo su procedencia o rechazándo-
por el Juez de la Investiga· la; seguidamente se corre traslado al
En resumidas cu entas, la audiencia- clón preparatoria y durante
preliminar despliega un rol importan- actor civil , quien deberá pronunciarse
su realizaclón, salvo lo dls· sobre su parecer conforme a lo peti-
te , en orden de a fijar el objeto princi- puesto en este numeral, no
pal y accesorio del proceso, de que el se admitirá la presentación cionado. Por tales motivos, se inicia el
juez pueda escuchar a las partes en de escritos debate contradictorio con arreglo a las
una aud iencia, para resolver todas versiones que cada parte alega, la par-
El juzgador, como moderador de los te solicitante de acreditar lo dicho y la
aquellas incidencias que hayan sido debates en el desarrollo de las audien-
propuestas por los sujetos procesales, parte confrontante de refutar y/o des-
cias y como sujeto imparcial, es el ór- virtuar su procedencia, de conformidad
así como de subsanar aquellas deficien- gano directriz de la "audiencia prelimi-
cias y/o errores que pueda presentar la con las proposiciones fácticas que
nar", contando para ello cor facultades
acusación fiscal. Todas estas peticiones cada una de ellas propuso en su es-
de control y sanción necesarias para
deberán ser resueltas de forma inme- crito de defensa. Para estos efectos,
que la audiencia pueda llegar a buen
diata, para poder paso al sobreseimien- será el juzgador el que deberá condu-
puerto. Si se pretende seguir las pautas
to de la causa o dando luz verde a la cir el debate, sin que ello importe su
que rigen la caracterización oral de este
emisión del auto de enjuiciamiento. intervención directa en los puntos en
tipo de audiencias, ha de rechazarse la
presentación de escritos, que a la pos- discusión.
1. Presentados los escritos y tre lo único que generan es una dela- Acto seguido, se permite que el fiscal
requerimientos de los suje· ción indebida de las causas penales, que pueda modificar, aclarar o integrar aque-
tos procesales o vencido el es aquello que el nuevo CPP quiere pre-
plazo fijado en el artículo llos aspectos de la acusación que no
cisamente atacar de forma medular. estén claros o aquellos que deba variar
anterior, el Juez de la inves·
ligación preparatoria seña· en vista de las objeciones -que con sos-
lará día y hora para la reall· 3. Instalada la audiencia, el tén-, le hace ver la parte interesada, sin
zaclón de una audiencia Juez otorgará la palabra por que ello pueda significar la inclusión de
prellmlnar, la que deberá fl· un tiempo breve y por su or· un relato fáctico que pueda incidir en una
jarse dentro de un plazo no den al fiscal, a la defensa tipificación penal diversa de aquellas que
menor de cinco días ni ma· del :lctor civil, así como del fueron objeto de la formalización de la
or de veinte días. Para la acusado y del tercero clvll·
r.
nstalaclón de la audiencia
es obllgatorla la presencia
mente responsable, los que
debatirán sobre la proce·
IP, al margen de las facultades con que
cuenta el persecutor público, según lo
del flscal y el defensor del dencla o admlslbilldad de dispuesto en el artículo 349.21 181 del nue-
acusado. No podrán actuar· cada una de las cuestiones vo CPP, de ser así se estaría afectando
se dillgencias de lnvestlSJa· planteadas y la pertinencia los derechos de defensa y contradic-
ción o de prueba espec1fl· de la prueba ofrecida. El fls· ción del acusado.
cas, salvo el trámite de cal podrá en la misma au·
prueba anticipada y la pre· dlencla, presentando el es·
sentaclón de prueba docu· crito respectivo, modificar, IV. DECISIONES ADOPTADAS
mental, para decidir cual· aclarar o integrar la acusa· POR EL JUEZ DE LA INVES·
quiera de las sollcltudes clón en lo que no sea sus· TIGACIÓN PREPARATORIA,
señaladas en el artículo an· tanclal; el juez, en ese mis· EN EL MARCO DE LA AU·
terlor mo acto, correrá traslado a DIENCIA PRELIMINAR
Entonces, habiendo tenido los sujetos los demás sujetos procesa· Una vez que el juzgador ha recogido
les concurrentes para su ab· de forma oral las pretensiones de las
procesales la oportunidad de pronun- soluclón inmediata
ciarse sobre los diversos aspectos que partes, concretizadas en el debate que
se hacen alusión en el artículo 350, en La fase descrita es aquella donde las toma lugar, según lo previsto en el
cuanto al cuestionamiento sobre el partes, sobre la base de su alegación artícu lo 351 del nuevo CPP, este, con
contenido de la acusación, la interpo- oral , pretenden dar por veraces los ar- arreglo al principio de inmediación,
sición de medios de defensa, así como gumentos que proponen al juez de la deberá resolverlas a fin de fijar las
diversos elementos de prueba, el juez
de la IP deberá fijar fecha y hora, para
la real ización de la audiencia prelimi- (1 6) CÁCERES J., A. El IPAR RAGUIRRE N .. R. O.. Código Procesal Penal comentado. Jurista Edfores. 2005. p . 400.

nar a la cual deberán asistir todos los (17) GÁLVEZ VILLEGAS, T. A. y otros: Ob. crt., p. 703.

sujetos procesales involucrados , sien- ( 18) Imputación delictiva con base en los principios jurídico-penales de altematividad y/o subsidiariedad, en cuanto a un
conflicto aparente de normas, juicio de inte rpretación normativa que habrá de conducir a un juicio de adecu ación
do la presencia del fiscal obligatoria, típica. que ajuste los hechos (relato fáctico) contenidos en el caso, en un tipo penal concreto, pues solo uno de ellos
en la medida que aquel funcionario es resulta aplicable, al revelar un contenido más preciso del injusto, en lo que respecta a ciertos elementos de corrypo·
sición típica que lo hace especial con respecto al otro o. al cubrir en mejor medida las caracte rísticas que'. se revelan
el encargado de sostener su acusación del hecho objeto de incriminación. ·

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INFORME PRÁCTICO PROCESAL PENAL

consecuencias jurídicas aplicables, que este último proceda a las subsa- 2. De estimarse cualquier ex·
que en algunos casos podrá desenca- naciones y/o correcciones que sean capción o medio de defen·
denar el sobreseimiento de la causa, necesarias, por el plazo de cinco días, sa, el juez expedirá en la
mediando una resolución debidamen- siempre que aquella actuación funcio- misma audiencia la resolu·
te motivada y, en otros casos, devol- nal requiera de una valoración porme- clón que corresponda. Con·
verá la acusación al fiscal, para que
tra la resolución que se die·
norizada, pues si se trata de defectos
te, procede recurso de ape·
procesa a efectuar las aclaraciones, mínimos, que no importan mayor aná- laclón. La Impugnación no
subsanaciones y/o aclaraciones que el lisis, por ejemplo, de haberse equivo- Impide la continuación del
juzgador juzgue pertinentes. cado en la numeración del articulado procedimiento
del tipo penal -objeto de acusación-,
El artículo 352.1 a la letra dispone lo Como se sostuvo en el apartado co-
la corrección la efectuará el fiscal en
siguiente: "Finalizada la audiencia el rrespondiente, la defensa tiene la po-
la misma audiencia, esto es, de forma
juez resolverá inmediatamente todas testad de interponer los medios de
inmediata, sin mayor trámite, con in-
las cuestiones planteadas, salvo que defensa técnicos que juzgue conve-
tervención del resto de sujetos proce-
por lo avanzado de la hora o lo com- nientes a fin de generar el cese defini-
sales, a fin de cautelar el derecho de
plejo de los asuntos por resolver, difie- defensa. tivo de la persecución penal, tal como
ra la solución hasta por cuarenta y ocho se desprende del inc. b) del artículo
horas improrrogables. En este último En el supuesto de que no se hayan 350 del nuevo CPP. Ante tal solicitud,
caso, la decisión simplemente se noti- interpuesto observaciones, o habien- el juzgador tiene dos alternativas: de-
ficará a las partes"; quiere decir esto do el fiscal procedido a la corrección clararla fundada, si es que estima pro-
que el órgano jurisdiccional cuenta con y/o variación correspondiente, se ten- cedente una excepción de prescripción
dos alternativas, a saber: puede resol- drá por modificado, aclarado o sanea-
de la acción penal o de improcedencia
ver de inmediato las cuestiones pro- do el dictamen acusatorio según el
de acción, por ejemplo, o, en su de-
puestas por lo sujetos procesales; o, contenido de la acusación, previsto en
fecto declararla infundada, cuando a
que en vista de la complejidad del el artículo 349.1, lo que implica que se
asunto, decida postergar su decisión, estaría dando luz verde al requerimien- su parecer la petición no se adecua al
con un máximo de cuarenta y ocho to fiscal para seguidamente emitir el supuesto de hecho contenido en la
horas. Decisión esta última que no es auto de enjuiciamiento. Si es que aún norma material y/o procesal.
susceptible de ser impugnada, puesto se presenta objeciones por alguna de La resolución que se expida al respecto
que solo será notificada a las partes las partes, no obstante que el fiscal pro- resulta impugnable en ambos efectos,
para su conocimiento. cedió a aclarar el planteamiento del que será resuelto por el superior jerár-
sujeto procesal, el juez de la IP debe- quico; trámite que se seguirá sin sus-
Entonces, las decisiones a adoptar son rá resolverlo mediando resolución
las siguientes: pender el principal, es decir, sin efec-
inapelable. Dicha potestad de la judi- tos suspensivos, de común idea con
catura no puede suponer la sustitución
lo previsto en el artículo 9 (in fine). En
1. SI los defectos de la acusa· de las labores requirentes, que única-
clón requieren un nuevo el caso de un proceso con pluralidad
mente recaen sobre el persecutor pú-
anállsls del Ministerio Públl· de imputados, si la excepción solo es
blico, por lo que debe tratarse de as-
co, el Juez dispondrá la de· amparada con respecto a uno de ellos,
pectos que no incidan en el plantea-
voluclón de la acusación y por tratarse de una causal estrictamen-
miento sustancial de la acusación.
suspenderá la audiencia por te personal, el proceso deberá conti-
cinco días para que se co· En la doctrina nacional se ha plantea- nuar por el resto de procesados.
rrija el defecto, luego de lo do que ante defectos insubsanables el
cual se reanudará. En los fiscal pueda retirar la acusación, por lo
demás casos, el fiscal, en la 3. El sobreseimiento podrá die·
que se señala que no está impedido de tarse de oficio o a pedido del
misma audiencia, podrá ha·
cer las modificaciones, hacerlo, puesto que no resulta razona- acusado o su defensa cuan·
aclaraciones o subsanaclo· ble que llegue a juicio oral cargando con do concurran los requisitos
nes que corresponda, con estas deficiencias de la acusación que establecidos en el numeral
intervención de los concu· permiten avizorar que se trate de una 2) del artículo 344, siempre
rrentes. SI no hay observa· causa perdida; claro que ello podrá su- que resulten evidentes y no
clones, se tendrá por modl· ceder en caso de que el juez no sobre- exista razonablemente la
flcado, aclarado o saneado sea la causa pese a los defectos ad- posibilidad de Incorporar en
el dictamen acusatorio en vertidosl20J. No encontramos reparo a el juicio oral nuevos elemen·
los términos precisados por ello, mas aquello supondría una suerte tos de r.rueba. El auto de
el fiscal; en caso contrario sobrese miento observará lo
de incoherencia para con la propia fun-
resolverá el juez mediante dispuesto en el artículo 347.
resolución Inapelable ción fiscal, de borrar con la mano iz- La resolución desestlmato·
quierda aquello que formuló con la ria no es impugnable
En este supuesto se hace alusión a mano derecha. A nuestra opinión, en el
aquellas cuestiones en que las partes caso de que el fiscal no subsane debi- En el marco de un debido proceso su-
hayan observado la acusación fiscal damente los defectos advertidos, el juez jeto al principio de legalidad material
por defectos formales1 191, que son pa- de la IP podrá inclinarse por dictar el rige el principio de "reserva procesal
sibles de ser subsanados, v. gr., si se auto de sobreseimiento de la causa. En penal"; aquello quiere decir que solo
ha omitido pronunciarse sobre el mon- el CPPCH se ha previsto que si el fiscal pueden ser objeto de juzgamiento aque-
to de la indemnización civil o no se ha no subsana los defectos en un plazo llos hechos que revelen un contenido
tomado en cuenta el tiempo que se perentorio de cinco días, el juez debe- de injusto penal y de responsabilidad,
encuentra el imputado sufriendo car- rá decretar el sobreseimiento definitivo en cuanto una acción u omisión típica,
celería preventiva, a efectos del des- de la causa (art. 270, inc. 3¡1 21 1. antijurídica que se le pueda atribuir a
cuento final, que debe tomarse en
cuenta para el cómputo de la pena pri-
vativa de libertad, no se ha identificado
debidamente a los agraviados, etc. Para (19) Así, SALINAS SICCHA, R. Ob. c1t, p. 148.
(20) GÁLVEZ VILLEGAS, TA, Ob. cit, p. 704.

..J
tales efectos, el juzgador devolverá al
(21) CAROCCA PÉREZ. A. Ob. cit pp. 206-207
persecutor público la acusación, para 1

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l' .
. ACTUALIDAD JUR(DICA / Nº 177
G0138
CTUALIDAD PROCESAL PENAL

un sujeto que no lo haya cometido en de incriminación, bajo el entendido de patrimonial, así como la testimonial de
un estado de inexigibilidad, mediando que dichas hipótesis no han sido invo- un testigo, amén de acreditar la tesis
las condiciones que el tipo penal exi- cadas por la defensa a través de una de la defensa, de que este no pudo
ge para el merecimiento y necesidad excepción, no resultaría congruente estar presente en el lugar de los he-
de pena (punibilidad) o no concurrien- que luego de haberla rechazado se chos luctuosos. Prueba pertinente ,
do aquellas que suponen causas su- tornen los mismos fundamentos para escribe Jauchen, es aquella que de
presoras de punición (excusa absolu- declarar de oficio el cese de la perse- alguna manera hace referencia al he-
toria) , tal como se desprende de las cución penal. cho que constituye el objeto del pro-
causales que el legislador ha compa- ceso . La referencia puede aludir al
ginado en el artículo 344.2 del nuevo Ahora bien, se dice que el auto de so-
hecho que constituye el objeto del pro-
CPP. breseimiento deberá seguir lo dispues-
ceso, como corroborante de su exis-
to en el artículo 347, lo que implica que tencia, inexistencia o modalidades(22l .
Vayamos a ver si es que es la defensa este debe contener los elementos que
del acusado o de motu proprio el im- allí se exponen y que en principio este En resumidas cuentas, la procedencia
putado, quien ha solicitado el sobre- tiene carácter "definitivo", lo que impli- de los medios probatorios se sujeta a
seimiento, que ha de ceñirse a aque- ca el archivo inconmovible de la cau- los principios de relevancia, pertenen-
llos supuestos que no pueden derivar- sa, por lo que se procederá al levanta- cia, idoneidad y/o suficiencia.
se de las excepciones de improceden- miento de todas las medidas coerciti-
cia de acción, de prescripción de la vas, personales y reales, que se hu- Ahora bien, señala el dispositivo que
acción penal , de cosa juzgada y de bieran impuesto contra el imputado y la práctica de la prueba testimonial as í
amnistía, pues de ser así tendría que como de la prueba pericial debe seña-
el tercero civil responsable. Resolución
haberse procedido conforme el nume- que tiene que haber adquirido la cali- lar en concreto, en que se basará el
ral anterior. Tomaría lugar cuando se dad de cosa juzgada, pues como bien interrogatorio o el problema que se
advierte una evidente insuficiencia pro- señala la norma en su inc. 2), este auto pretende presentar de forma técnica ,
batoria de cargo y cuando se infiera puede ser impugnado solo cuando se lo que debe corresponderse con los
razonablemente que no existe posibi- amparó el pedido de sobreseimiento o aspectos antes mencionados. Aquello
lidad de que se pueden incorporar nue- este fue declarado de oficio, mas cuan- que se quiere obtener con la prueba
vas evidencias a la investigación que do el pedido es desestimado, dicha testimonial debe reflejarse en el con-
pueda sostener válidamente la acusa- decisión no puede ser impugnada. tenido del interrogatorio, así como los
ción fiscal; así se infiere de la misma resultados que se pretenden alcanzar
redacción normativa in examine. Em- con la actuación del examen pericial.
4. La admisión de los medios
pero, ello implica a su vez, que el fis- de prueba ofrecidos requle· La admisión o denegación de la "pro-
cal, no obstante haber podido advertir re: posición probatoria" no puede ser ob-
aquello, emitió el requerimiento. jeto de impugnación, lo que es razo-
a) Que la petición contenga la especi-
Puede que el sobreseimiento sea pro- ficación del probable aporte a obte- nable; a contrario sensu, se generaría
ducto de una decisión que el juzgador ner para el mejor conocimiento del una delación innecesaria del inicio del
adopte de oficio, lo cual parece ajus- caso . juzgamiento. Se supone que esta fa-
tarse a la idea de que el juez es el pri- cultad de prueba debe ser excepcio-
b) Que el acto probatorio propuesto
mer garante de la legalidad material , nal bajo el comprendido de que las
sea pertinente, conducente y útil. En
de que la sentencia de condena parta partes pudieron hacerlo en todo el
este caso, se dispondrá todo lo ne-
de la valoración de una conducta que transcurso de la investigación prepa-
cesario para que el medio de prue-
cumple con la propiedad de constituir ratoria . Máxime, si de acuerdo a lo es-
ba se actúe oportunamente en el
un injusto culpable y, en algunas opor- tablecido en el artículo 373.1, luego de
juicio. El pedido de actuación de una
tunidades, punible. Ello ha de manifes- la apertura del juicio las partes pueden
testimonial o la práctica de un peri-
tarse también en el sentido de que un ofrecer nuevos medios de prueba bajo
taje especificará el punto que será
modelo procesal acusatorio, donde la las excepciones que en dicho articula-
materia de interrogatorio o el pro-
imparcialidad es un dictado esencial, do se detallan.
blema que requiere explicación es-
signifique que el juzgador no pueda pecializada, así corno el domicilio de
estar obligado al amparo de la preten- los mismos. La resolución que se 5. La resolución sobre las con·
sión punitiva del fiscal, cuando de los dicte no es recurrible. venclones probatorias, con·
actuados se deduzca claramente que forme a lo dispuesto en el
De conformidad con lo previsto en el numeral 2) del articulo 350,
el hecho no cuenta con los elementos
inc. f) del artículo 350.1, los sujetos no es recurrible. En el auto
suficientes de sustantividad que se
procesales tienen el derecho de ofre- de enjuiciamiento se Indica·
necesitan para poder imponer una
pena; por tales motivos, en sede pe-
cer pruebas para el juzgamiento, en rán los hechos específicos
cuanto a testimoniales y dictámenes que se dieren por acredita·
nal, a diferencia del proceso civil (prin- dos o los medios de prueba
periciales, que desea sean incorpora-
cipio dispositivo) , el juez puede tomar necesarios par~ considerar·
das al debate para mejor esclareci-
decisiones sin que una de las partes los probados
miento de la causa. Para que su pedi-
la haya propuesto. Facultad de rele-
do sea admitido, requiere precisar en Como se dijo en su momento, el códi-
vancia en un sistema penal que pre-
detalle qué es lo que se espera obte- go permite a las partes proponer acuer-
tende racionalizar la respuesta penal
ner con dichas pruebas, según la na- dos acerca de los medios de prueba
y reservarla solo para las causas que
turaleza del caso, v. gr, si de está pro- que se estimen necesarios, para que
así lo ameriten. Bajo esta premisa, el
cesando un delito de enriquecimiento determinados hechos se estimen pro-
juez puede sobreseer la causa, por
ilícito, la pericia contable de parte se bados (convenciones probatorias); v.
motivos de atipicidad (objetiva y/o sub-
destinaría a desvirtuar la pericia de ofi- gr., que determinada pericia acredita
jetiva), presencia de un precepto per-
cio, en lo que respecta al desbalance la preexistencia del bien mueble, etc.;
misivo (causas de justificación), ante
la concurrencia de un estado de dis-
culpa, falta de un elemento de punibi-
lidad, prescripción de la acción penal
o ante insuficiente acervo probatorio (22) JAUCHEN, E.M .; La prueba en materia penal, p. 22. ,J
··. Í .

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INFORME PRÁCTICO PROCESAL PENAL
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siempre y cuando aquellos hechos no (investigativas) del proceso son asig- argumentativa para poder acreditar la
sean los que sustenten la imputación nadas al fiscal como director de la in- teoría del caso (hipótesis de incrimi-
delictiva, pues estos constituyen el vestigación preparatoria, mientras que nación), en la etapa del juzgamiento,
debate central de las proposiciones las que dirimen la controversia repo- mediando su actuación bajo los prin-
fácticas que han de ser debatidas en san en las facultades jurisdiccionales cipios inherentes a un debido proce-
el juzgamiento. que la Ley Fundamental y las leyes le so. Solo así, luego de que la acusa-
confieren a los órganos que adminis- ción haya pasado por el filtro de la au-
Dicho lo anterior, se establece que las tran justicia en nuestro país. Según diencia preliminar, es que el juzgador
convenciones probatorias no pueden dicha división de funciones, es que se podrá emitir el auto de enjuiciamiento,
ser objeto de impugnación, aquellas puede garantizar en toda su esencia siguiendo el dictado del nu//um acus-
que han sido admitidas por el juzgador, el principio de "imparcialidad", consus- atíone sine iudicium.
así también cuando el órgano jurisdic- tancial a la idea de un debido proceso,
cional se desvincula de los acuerdos. Dicho lo anterior podemos decir con
conforme a la: Constitución. A decir de
propiedad que el auto de enjuiciamien·
Finalmente, se ha puesto de relíeve Binder, un código de procedimientos
to constituye aquella resolución estric-
que en el auto de enjuiciamiento se será inconstitucional toda vez que le
tamente jurisdiccional que toma lugar
deberá consignar las convenciones otorgue a los jueces tareas que son
cuando el fiscal ha formulado exitosa-
probatorias, que han sido conformadas esencialmente incompatibles con la
mente su acusación, definiéndose en
por las partes, concordante con lo dis- misión que le asigna la Constitución:
dicha resolución los delitos que serán
puesto en el inc. c) del artículo 353.1 :'La tarea de investigar, por ejemplo, es
materia de juzgamiento, los imputados
(in fine). incompatible con la de juzgar; por más
que una y otra sean ejercidas por jue- que adquieren la calidad de acusados,
ces diferentes"l23 ). los medios de prueba que ha sido ad-
6. La decisión sobre la actua· mitidos así como todas aquellas inci-
clón de prueba anticipada En puridad, el modelo escogido por el dencias que resulten necesarias incluir
no es recurrible. Si se dis· legislador apunta a una plena distin- para el normal desarrollo del debate,
pone su actuación, esta se ción entre los órganos requirentes y que ha de concretizarse en la etapa
realizará en acto aparte decisorios, no solo estrictamente fun- del juzgamiento. En otras palabras: el
conforme a lo dispuesto en
el artículo 245, sin perjuicio cionales sino, sobre todo, instituciona- auto que formalmente se pronuncia por
de dictarse el auto de enjui· les, como máxima garantía que ha de el inicio del juicio oral.
ciamlento. Podrá dirigirla un revestir el Estado de Derecho a la ad-
Para Sánchez Velarde, el auto supe-
juez si se trata de juzgado ministración de justicia penal. Como
penal colegiado rior de enjuiciamiento es aquella re-
significado político-criminal, que pre-
solución judicial que da inicio formal
La práctica de prueba anticipada re- tende imbricarse en la idea de un sis-
a la fase de juicio oral en el procedi-
sulta fundamental para poder garanti- tema ideado sobre una base humanis-
miento ordinario y que expresa la ne-
zar los efectos cognoscitivos de un ta, de control e interdicción a la arbi-
cesidad de verificar todos los supues-
medio probatorio, que por circunstan- trariedad pública, lo que no podría lo-
tos formales que aparecen en la acu-
cias excepcionales no puede ser ac- grarse si es que el órgano jurisdiccio-
sación escrita del Ministerio Público.
tuado en sede del juicio oral, por lo que nal sigue concentrando innumerables
En este sentido, constituye una reso-
a fin de ser valorado por el juzgador, poderes, tal como se concibe en un
lución de verificación o filtro respecto
requiere de ser sometido a dicha insti- modelo más inclinado al inquisitivo,
de los datos contenidos en la acusa-
tución procesal. Entonces, si se dispo- pero en un modelo acusatorio, lo que
ción referidos al delito, los acusados,
ne su actuación, conforme a lo esta- se desea es que el juzgador no se parte
los testigos y peritos que deben con-
blecido en los artículos 242 al 244 del del litigio (debate adversaria!), para ello
currir a la audiencia, las diligencias
nuevo CPP, esta deberá realizarse con no puede inmiscuirse ni en la investi-
que se pueden realizar previamente,
arreglo a lo estipulado en el artículo gación ni en el ámbito de la acusación
entre otras; y también de los pedidos
245, en una audiencia que se desa- (forzamiento). La decisión de pasar la
hechos por las partes en la etapa in-
rrollará en acto público y con la nece- causa a juzgamiento, nunca puede
termedia para el ofrecimiento de prue-
saria participación del fiscal y del abo- quedar en manos de los órganos de bas124J.
gado defensor del imputado. Dicha justicia, pues con ello se afectaría
práctica ha de efectuarse sin perjuicio gravemente la división de poderes, El auto de apertura de juicio oral expre-
de que se dicte el auto de enjuiciamien- configurándose un poder que no se sa, en definitiva, que se celebrará el jui-
to, sin duda, su desarrollo no tiene por condice con el ejercicio de la persecu- cio oral por los hechos que en el mis-
qué afectar el transcurso normal del ción penal en un orden democrático de mo se exponen, frente a las personas
proceso. derecho. que aparecen en él como acusadas1 2 sl.

La dirección de la audiencia de la prue- Principio acusatorio, por lo tanto, sig- Se trata de establecer los hechos que
ba anticipada, puede recaer en un juz- nifica que la acusación es una función deberán ser materia del juicio oral, es
gado penal o en un juzgado penal co- exclusiva del órgano requeriente, que decir, de aquellos que son enjuicia-
legiado; de ser dirigida por el último de viene a recoger la síntesis de lo actua- dos y respecto de los cuales se debe-
los mencionados, su dirección será do en la IP, en lo que concierne a los rá pronunciar la sentencia definitiva,
designada a uno de los jueces que lo objetivos que se contienen en el de absolución o condena, que, por
conforma. artículo 321 del nuevo CPP y si esto otra parte, son los únicos sobre los
es así se supone que el fiscal ha po- que podrá recaer la prueba, sin per-
dido adjuntar suficiente prueba de juicio de que existan excepciones al
V. EL AUTO DE ENJUICIAMIEN· cargo, con la suficiente virtualidad respector 26 ).
TO
El nuevo CPP se edifica sobre la base
d.el modelo acusatorio, ello quiere de- '
Clr, que las tareas de persecución y de -12_3_)B-IN_D_E_R_.A-.-1n-t1-oducc1ón al Derecho Procesal Penal. p 317.
decisión deben encargarse a fUnCiO- (24) SÁNCHEZ VELARDE, P: Manual de Derecho Procesal Penal, pp. 560·561
nariOS estatales distintos, las activi- 125) RIFA SOLER: J M y otros. Derecho Procesal Penal, p. 604.
dades propias de dirección material 126) cARoccA PEREZ, A. Ob c11. pp. 210.211.

ACTUALIDAD JuRfDICA / Nº 177 -~-----------------


-·a---- ·
CTUALIDAD PROCESAL PENAL

En resumidas cuentas, el auto de en- de juzgamiento para garantizar la efi- que será objeto de debate y de con-
juiciamiento viene a sujetar el ámbito ciencia del resultado del proceso, para tradicción en el juzgamiento, que
probatorio que ha de tomar lugar en el de esta manera evitar causales de nu- han sido propuestos por las partes,
juzgamiento, en cuanto al acervo pro- lidad"127l. así como la inclusión de los acuer-
batorio que será objeto del debate con- dos probatorios, que han sido con-
tradictorio, en consonancia con los ti- 2. El auto de enjuiciamiento sensuados bajo los alcances del
pos legales que sostienen la hipótesis deberá Indicar, bajo sanción artículo 350.2.
de incriminación que pretende acredi- de nulidad: d) La indicación de las partes consti-
tar el fiscal y, a su vez, los medios de tuidas en la causa; la relación jurí-
a) El nombre de los imputados y de los
prueba que la defensa ha incluido para dico-procesal que se entabla en el
refutar las proposiciones fácticas for- agraviados, siempre que en este úl-
timo supuesto hayan podido ser proceso penal, no solo tiene que ver
muladas por la acusación. Mas es de con la parte acusadora y la defensa
verse que las tipificaciones penales identificados; el principio de identi-
dad personal resulta fundamental del imputado, sino que también apa-
que son recogidas en dicho auto, en recen las figuras del actor civil y del
para que las consecuencias jurídi-
correspondencia con el contenido de tercero civil responsable, mientras
cas del juzgamiento, en lo que res-
la acusación fiscal, no son par se vin- que el primero es en realidad la víc-
pecta a una absolución o a una con-
culantes para el juzgador decisorio de tima (agraviado), que adquiere per-
dena, recaiga sobre el sujeto que
la c.ausa, en tanto, es este último quien sonería procesal a fin de poder con-
aphca el derecho material, conforme en puridad se le atribuye haber co-
metido un injusto penal. Asimismo, tar con facultades probatorias, im-
los relatos fácticos que las partes pro- pugnativas, etc., el segundo vendría
los agraviados deben estar debida-
pon~n en el acto del juzgamiento, es a ser un tercero ajeno a quienes se
mente identificados e individualiza-
decir, este puede desvincularse de la les esta atribuyendo responsabili-
tesis de la acusación, siempre y cuan- dos, tanto por aspectos propios de
la actuación probatoria como de una dad penal por el delito -objeto de
do se le haya otorgado a las partes juzgamiento-, que por revelar una
asumir su defensa y contradicción de eventual reparación civil, si la sen-
tencia es condenatoria. dete~minación relación legal, con-
los nuevos tipos incriminados (o cir- vencional y/o institucional, con el
cunstancias agravantes), con las ex- b) El delito o delitos materia de la acu-
autor, es llamado e incorporado a
cepciones que serán observadas en la sación fiscal con indicación del tex-
la instancia judicial, para responder
Sección 111 del Libro Tercero. to legal y, si se hubiere planteado,
de forma solidaria por la responsa-
las tipificaciones alternativas o sub-
bilidad civil que se origina como con-
sidiarias; inclusión no de menor re-
1. Resueltas las cuestiones secuencia de la conducta criminal.
planteadas, el juez dictará levancia, que tiene que ver con el
principio de correlación entre la acu- e) La orden de remisión de los actua-
el auto de enjuiciamiento.
Dicha resoluclon no es recu· sación y la sentencia, de que solo dos al juez encargado del juicio oral;
rrlble aquellos ilícitos penales que forman todas las incidencias procesales
parte del requerimiento fiscal pue- que han acontecido a lo largo del
Previamente a que el juzgador dicte el proc~dimiento (investigación prepa-
dan ser recogidos en la sentencia
auto de enjuiciamiento, debe haber ratoria y etapa intennedia), incluso
de condena, a menos que el juzga-
resuelto en su totalidad las incidencias aquellas que se efectuaron en la
dor haga uso de las facultades dis-
procesales que fueron planteadas por etapa preprocesa! (diligencias pre-
crecionales que se le reconocen en
los sujetos procesales en la etapa In- liminares) deben ser remitidas al
el artículo 374.1 del nuevo CPP. Las
termedia, indispensable para dar por órgano jurisdiccional que se encar-
figuras delictivas pueden asumir fi-
saneada la acusación fiscal. Si en prin- gará del juzgamiento de la causa a
guras concursales (ideal, real y con-
c1p10 la acusación fiscal que da origen fin de que dicho ente jurisdiccional
tinuado);, sin embargo, ante un evi-
al auto de enjuiciamiento no resulta tome contacto directo de la causa
dente conflicto aparente de normas
impugnable, tampoco ha de serlo el
el fiscal puede incluir tipos penale~ conforme al principio de inmedia~
segundo de los nombrados, en el en- ción.
alternativos y subsidiarios -según
tendido que constituye una decisión
lo previsto en el artículo 349.3-,
que viene a acoger el pedido del per- 3. El juez, si resulta necesario,
amén de que puedan ser materia
secutor público, por lo que debe refle- de oficio o según el pedido
de prueba en el juzgamiento, lo cual
jar su contenido de que la causa pase de parte formulado confor·
a nuestra consideración no se ajusta
a juzgamiento (nemo iudex sine acto- me a lo dispuesto en el nu·
al principio de legalidad y al princi-
re) ; por tales motivos dicha resolución meral 1 c) del articulo 350,
pio de igualdad de armas, en la se pronunciará sobre la pro-
jurisdiccional no puede ser conmovi-
medida que se trata de un solo he- cedencia o la subsistencia
da, de no ser así se estaría afectando
cho que solo puede ser cobijado en de las medidas de coerción
el principio acusatorio. Tan importante
un solo precepto penal, en aras de o su sustitución, dlsponlen·
es dicho auto que al advertirse omisio-
garantizar el principio del non bis in do en su caso la libertad del
nes evidentes pueden desencadenar Imputado
ídem material así como la garantía
la nulidad del juicio oral. Así, en la si-
constitucional de defensa. Según lo previsto en el numeral c) del
guiente ejecutoria, se señala lo siguien-
te: "El auto de enjuiciamiento es el acto c) Los medios de prueba admitidos y, artículo 350. 1, las partes pueden soli-
procesal fundamental para la fase de de ser el caso, el ámbito de las con- citar una serie de incidencias con res-
juzgamiento y sentencia en un proce- venciones probatorias de conformi- pecto a las medidas de coerción
so penal ordinario, y como tal debe dad con el numeral 6) del artículo procesal, v. gr., el fiscal puede solicitar
cumplir como mínimo las funciones de anterior; una relación sucinta y de- la imposición de una prisión preventiva
control de la acusación fiscal respecto tallada de todo el acervo probatorio o, en su defecto, el imputado puede
a los delitos, encausados y agraviados
que fueron materia de denuncia fis-
cal , del auto de apertura de instruc-
ción y sus ampliatorios ; asimismo,

-~
debe cumplir la función programática (27) En: Revista Peruana de Jurisprudencia. Año l. N' 1. Normas Legales. pp. 436-437.

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*'di+ . . ·. ·· ...
.
,

.
. .
INFORME PRÁCTICO PROCESAL PENAL

solicitar la revocación de una deten- requiere ser debidamente notificada, a concebida como una actuación mera-
ción domiciliaria, variándola por una fin de que los sujetos procesales pue- mente formal y burocrática, donde las
comparencia con restricciones. Se su- dan hacer uso irrestricto de sus dere- partes han de tomar conocimiento de
pone que el juez de la IP debe resol- chos de defensa y de contradicción, al la acusación fiscal a fin de afinar la
ver estas peticiones en el marco de las margen de que en el presente caso se estrategia de defensa. Como lo hemos
decisiones que adopta, con arreglo a haya puesto de relieve que el auto de sostenido antes, importa en realidad un
lo previsto en el artículo 352.1; no obs- enjuiciamiento no es susceptible de ser filtro de selección de aquellas causas
tante, en este estadio podrá resolver impugnado, según lo estipulado en el que ameritan pasar al juzgamiento, por
dichos pedidos, si es que requería de artículo 353.1. De todos modos, su haber el fiscal reunido una prueba de
un mayor análisis, pudiendo pronun- conocimiento por las partes resulta cargo suficiente que tienda a construir
ciarse por la permanencia o sustitu- imprescindible para evitar futuras nuli- su tesis de incriminación, así también
ción de una medida cautelar, que dades. de sustraer de la persecución penal,
consistiendo en la privación de liber- aquellas causas que no cuentan con
tad del acusado, ordenar su inmedia- 1. El auto de enjuiciamiento se los mínimos elementos de materialidad
ta libertad, cuado ha sido amparada notificará al Ministerio Pú· sustantiva o que no cuenten con un
la cesación de la prisión preventiva, blico y a los demás sujetos acervo probatorio suficiente, capaz de
por ejemplo. procesales enervar en juicio el principio de pre-
Ahora bien, se entiende que las medi- Los sujetos procesales que caracteri- sunción de inocencia que reviste al
das de coerción solo pueden ser im- zan la relación adversaria! que se con- imputado.
puestas por el juez previa solicitud de figura en el proceso, deben ser los pri- Mas con lo dicho aún no es suficiente,
la parte interesada (principio de roga- meros en ser notificados, en orden a pues el desarrollo de esta etapa va más
ción), tanto en lo que respecta a las definir las estrategias que pondrán de allá de la presentación formal de la
que afectan de forma personal al im- manifiesto en el transcurso del deba- acusación fiscal, para generar toda una
putado como aquellas que gravan la te. Lo dicho dejando a salvo ese mis- fase en la cual las partes puedan pro-
libre disponibilidad de sus bienes, así, mo derecho que ha de cautelarse tam- poner una serie de incidencias así
se deduce del tenor literal del artículo bién en lo que respecta al actor civil y como de interponer medios de defen-
255.1; empero el inciso 2 del mismo al tercero civil responsable. sa técnica, que de ser procedentes
articulado establece que los autos que pueden inclusive generar que el juz-
se pronuncien sobre estas medidas 2. Dentro de las cuarenta y gador dicte un auto de sobreseimien-
son reformables, aun de oficio, cuan- ocho horas de la notifica· to, dando lugar a la denominada "au-
do varíen los supuestos que motiva- ción, el juez de la Investiga· diencia preliminar".
ron su imposición o rechazo. clón preparatoria hará lle·
gar al juez penal que corres· En el marco de la audiencia preliminar,
Si con esta previsión legal lo que se ponda dicha resolución y los entonces, se pondrán en discusión una
pretende es garantizar la legitimidad actuados correspondientes, serie de aspectos, sean de orden for-
de las medidas de coerción procesal, así como los documentos y mal, material y probatorio, que incida
sobre todo las que afectan la libertad los objetos incautados, y se
pondrá a su orden a los pre· en el desarrollo mismo del juzgamiento
personal del imputado, debe convenir- en cuanto a su objeto.
se que su reforma de oficio solo debe sos preventivos
proceder cuando se orienta a reivin- Dice, entonces, la norma en cuestión, La audiencia preliminar determina los
dicar el bien jurídico antes menciona- que en un plazo perentorio de cuaren- hechos que serán materia de debate
do, de conformidad con un modelo ta y ocho horas, el juez de la IP deberá en el juzgamiento, las figuras delicti-
acusatorio, que debe ajustarse a un mí- cumplir con remitir todos los actuados vas comprendidas en el escrito de acu-
nimo de coacción estatal; de que las al órgano jurisdiccional competente sación, las pruebas que deberán ac-
medidas de coerción procesal no para el juzgamiento, conforme a las tuarse, etc. Constituyendo una institu-
afecten los derechos fundamentales piezas e incidentes procesales que ción novedosa la inclusión de las de-
más allá de lo estrictamente necesa- hayan acontecido en el proceso. De- nominadas convenciones probatorias,
rio, con arreglo al principio de propor- biéndose poner a un buen recaudo, en virtud de las cuales las partes dan
cionalidad y que duren solo por el es- lo referente a al acervo documentario por probados ciertos hechos, los cua-
pacio de tiempo en que sigan vigen- recopilado así como todos aquellos les obligan al juez, en cuanto a la ex-
tes los presupuestos que la justifica- instrumentos y/o objetos que han sido clusión de su actuación.
ron su adopción (rebus sic stantibus). incautados, en cuanto aquellos efec-
En tal virtud, si el juzgador es del pa- tos provenientes de la infracción pe- En resumidas cuentas, podemos defi-
recer que los motivos que sustenta- nal o que fueron empleados en la per- nir a esta etapa como de saneamiento
ron en un momento dado la adopción petración del hecho punible de con- y de fijación de los puntos controverti-
de la prisión preventiva han desvane- formidad con lo previsto en el artículo dos, fijando en consuno los hechos que
cido, debe corregir dicha situación in- 316. 1, los cuales resultan esenciales serán materia de juzgamiento así como
justa, reformando la medida, varián- para que el fiscal pueda acreditar la las pruebas que serán actuadas en el
dola por una comparecencia, aun punibilidad de la conducta -objeto de juzgamiento, a partir de las cuales de-
cuando no haya sido solicitado por la acusación-, así también deberá po- berá asentarse el pronunciamiento fi-
parte legitimada (imputado), como una ner a disposición a los imputados que nal de la jurisdicción, en lo que respec-
vía reglada para proteger la libertad se encuentren sufriendo prisión pre- ta a la absolución o una condena. Por
personal. ventiva, para los fines legales perti- otro lado, abre el camino para que la
nentes. causa sea sobreseída sea porque se
amparó un medio de defensa técnica
VI. NOTIFICACIÓN DEL AUTO DE o su pedido directo por la parte intere-
ENJUICIAMIENTO VII. A MODO DE CONCLUSIÓN sada o, ante una decisión de oficio del
Toda resolución, sobre todo, aquellas La etapa intermedia, despliega roles de juzgador, cuando advierte que la acu-
que generan efectos jurídicos de tras- importancia en el desarrollo mismo del sación fiscal carece de consistencia
cendencia para las partes en conflicto, proceso penal, por lo que no puede ser probatoria y argumentativa.

·. AcTl.,IALIDAD JuRic1cA / Nº 177