Curso de Preparación para la Certificación de Auditores, Oficiales de Cumplimiento y

Demás Profesionales en materia de Prevención de Lavado de Dinero y Financiamiento al

Terrorismo.

Dado que la normatividad financiera vigente establece la obligación de que los Auditores,
Oficiales y Demás Profesionales que se desempeñan en entidades que se encuentran bajo
la supervisión de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores, obtengan una certificación
en la materia, se pretende con este curso, apoyar en su preparación a quienes estén
interesados en sustentar el examen de certificación.

El curso prevé impartirse bajo temario propuesto por la propia Comisión Nacional
Bancaria y de Valores de la siguiente manera:

El Lavado de Dinero y El Financiamiento al Terrorismo

Organismos y Foros Internacionales que Participan en la

Prevención del Lavado de Dinero y Financiamiento al
Terrorismo.

Análisis de principios y recomendaciones de Organismos

Internacionales que Participan en la Prevención del Lavado
de Dinero y Financiamiento al Terrorismo con enfoque al
Régimen de Prevención del Lavado de Dinero y
Financiamiento al Terrorismo en el Sistema Financiero
Mexicano (Recomendaciones de GAFI, Objetivos de Egmont,
Wolfsberg y Principios de Basilea y su relación con la
normatividad Mexicana)

Prevención y Combate del Lavado de Dinero y

Financiamiento al Terrorismo en el Sistema Financiero
Mexicano
 El Sistema Financiero Mexicano, estructura, entidades y sus
formas jurídicas, legislación especial para cada sector.

Régimen de Prevención del Lavado de Dinero y

Financiamiento al Terrorismo en el Sistema Financiero
Mexicano.

Oficial de Cumplimiento, Auditor, Integrantes del Comité de

Comunicación y Control.

El Tipo Penal de los Delitos de Operaciones con Recursos de

Procedencia Ilícita y Financiamiento al Terrorismo y sus
sanciones.

Nociones de la Ley Federal para la Prevención e Identificación

de Operaciones con Recursos de Procedencia Ilícita.

Detección y Gestión de Riesgos en Materia de Prevención de

Lavado de Dinero y Financiamiento al Terrorismo.

Auditoría en materia de Prevención de Lavado de Dinero y

Financiamiento al Terrorismo.

Coordinación General del Curso: C.P. Ermilo José Echeverría Castellanos

Informes e inscripciones: C.P. Lía Josefina Marín Ordoñez