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LISTA DE VERIFICAÇÃO
SEGURANÇA E SAUDE DO TRABALHO
EQUIPE AUDITORA
Iniciais Nome Setor
Líder:
Equipe:
Instruções
A lista de verificação deve ser utilizada como orientação da auditoria, não se limitando às questões
descritas na lista.
Os campos acima devem ser totalmente preenchidos.
Havendo dúvida em relação a alguma não conformidade, consultar o Representante da Direção antes
da reunião de fechamento.
Atenção: Toda não conformidade identificada durante a auditoria, implica na abertura de uma Ação
Corretiva (preencher formulário padrão)
Não utilizar uma mesma Ação Corretiva para mais de uma não conformidade, mesmo que seja
referente a um mesmo processo.
Ao referenciar a algum procedimento ou registro, citar o código do documento e a sua revisão.
Auditados: Função:
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SEGURANÇA E SAUDE DO TRABALHO
Requisitos
Perguntas Específicas Evidências
Legais
1. Foi comunicada aos colaboradores e terceiros?
OHSAS 4.2
Política de 2. Está disponível a partes interessadas?
SST
3. É analisada criticamente para assegurar a permanecia pertinente e apropriada para a organização?
1. Qual a metodologia para o levantamento de perigos, avaliação dos riscos e determinação dos
controles?
OHSAS 4.3.2 1. Qual o procedimento para identificar e acessar a legislação e a outros requisitos de SST que lhe são
Requisitos aplicáveis?
Legais e
outros 2. Como é realizada a atualização?
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Requisitos
Perguntas Específicas Evidências
Legais
OHSAS 4.4.2 1. Há um programa de treinamentos?
Competência,
Treinamento e 2. Evidenciar Treinamentos
Conscientiza-
ção
Requisitos
Perguntas Específicas Evidências
Legais
1. Foram elaboradas ordens de serviço sobre SST para prevenir atos inseguros dos empregados no
desempenho do trabalho?
NR-1 2. Foram divulgadas as obrigações e proibições que os empregados devem conhecer e cumprir?
Disposições 3. Informou-se aos trabalhadores os riscos profissionais que poderão originar nos locais de trabalho?
Gerais
4. Foi informado o resultado dos exames médicos e das avaliações ambientais realizadas nos locais de
trabalho (PPRA)?
Inspeção
Prévia 3. A empresa protocolou a Declaração de Instalações para edificações existentes conforme Instrução
Normativa No 1 de 17/05/83?
NR-3 1. A empresa tem/teve alguma área, instalação, equipamento ou obra interditada / embargada?
Requisitos
Perguntas Específicas Evidências
Legais
8. Tem sido feitos análises documentadas dos acidentes ocorridos, descrevendo o acidente/doença
ocupacional, fatores ambientais, características do agente, condições do empregado, etc?
10. A empresa tem enviado anualmente os QUADROS citados na pergunta anterior até dia 31 de janeiro
ao órgão regional do MTE?
11. São mantidos registros ref. Itens 8 e 9 no SESMT por um período de no mínimo 5 anos, quando
aplicável?
12. O SESMT foi registrado no órgão regional do MTE com: nome dos profissionais, número dos
registros, número de empregados, grau de risco, etc.
1. A empresa constituiu a CIPA conforme o grupo que se enquadra e com participantes proporcionais ao
número de funcionários?
2. Caso a empresa não se enquadre no QUADRO I foi designado alguém como responsável pelo
cumprimento dos objetivos desta NR?
NR-5 3. Após a posse dos novos membros da CIPA, foi protocolizada no órgão do MTE cópia das atas de
CIPA eleição e de posse e o calendário anual de reuniões ordinárias? As reuniões têm a freqüência
mensal?
4. A CIPA elaborou o mapa de risco conforme Portaria n. 25 de 29.12.94 e esta é revisada a cada
gestão?
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Requisitos
Perguntas Específicas Evidências
Legais
5. A CIPA elaborou um plano de trabalho que possibilite a ação preventiva na solução de problemas de
segurança e saúde no trabalho?
6. A CIPA tem promovido junto com o SESMT a semana interna de prevenção de acidentes – SIPAT
(envolve campanhas de prevenção de AIDS)?
7. A CIPA mantém as atas de reuniões com a assinatura dos presentes e é feito o encaminhamento de
cópias para todos os membros?
9. Caso ocorra a substituição de algum membro da CIPA é feita a comunicação ao órgão do MTE
justificando os motivos?
11. Os documentos relativos à eleição dos membros da CIPA são retidos por pelo menos 5 anos?
12. Caso a empresa tenha em seu site empresas contratadas, ela acompanha o atendimento das
medidas de segurança e saúde no trabalho?
13. O relatório anual de PCMSO foi discutido na CIPA e faz parte como anexo do livro de atas? PPRA foi
apresentado e discutido na CIPA fazendo parte do anexo da ata de reunião?
2. A Gestão de SST mantém todos os CAs referentes aos EPIs utilizados pelos seus empregados?
NR-6 3. A empresa treinou os empregados quando ao uso adequado dos EPI’s? Existem registros adequados de
treinamento?
EPI
4. Os EPI’s apresentam de modo visível o nome do fabricante ou do importador?
5. A empresa entregou os EPIs necessários? Existem registros de recebimento assinados pelo funcionário?
NR-7 1- A empresa elaborou e implementou o Programa de Controle Médico de Saúde Ocupacional – PCMSO e verifica
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Requisitos
Perguntas Específicas Evidências
Legais
a sua eficácia?
PCMSO
3. Quem dos médicos do SESMT foi nomeado como coordenador responsável pela execução do PCMSO?
4. Caso a empresa seja desobrigada de manter um médico do trabalho, que médico do trabalho foi designado
como responsável?
Estão excluídas desta obrigatoriedade empresas com grau de risco 1 e 2 até 25 empregados e empresas com
grau de risco 3 e 4 até 10 empregados.
6. Em relação ao empregado que muda de função, os exames são realizadas antes da data de mudança desde
que implique em riscos diferentes aos quais estava exposto?
7. São realizados exames periódicos anuais para os empregados com menos de 18 anos e maiores de 45 anos?
Para a faixa etária entre 18 e 45 anos os exames são realizados pelo menos a cada dois anos?
8. São emitidas as ASO – Atestado de Saúde Ocupacional para cada exame médico realizado?
9. As ASO estão arquivadas nos locais de trabalho e identifica que o trabalhador recebeu a 2o via?
10. Constam na ASO: nome do trabalhador, riscos ocupacionais existentes ou a ausência destes, exames e datas,
definição de apto ou inapto, nome do médico responsável pelo exame com no de inscrição no CRM - Conselho
Regional de Medicina?
11. Os resultados dos exames e outras informações estão registrados no prontuário individual sob responsabilidade
do médico coordenador e arquivadas por um período de 20 anos após o desligamento do trabalhador?
12. Existe um relatório anual de PCMSO prevendo as ações de saúde a serem executadas conforme QUADRO III
da NR-7?
13. Caso observado ocorrência ou agravamento de doenças profissionais através dos exames constantes no
QUADRO I da NR-7, foi emitida a CAT – Comunicação de Acidente de Trabalho?
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Requisitos
Perguntas Específicas Evidências
Legais
14. No caso do item anterior o trabalhador foi afastado da exposição ao risco, foi encaminhado a Previdência
Social? O empregador adotou medidas de controle do ambiente de trabalho?
A empresa está equipada com material necessário à prestação de primeiros socorros? Está armazenada de modo
adequado?
1. Foram utilizados materiais ou processos antiderrapantes para os locais que apresentam riscos de
escorregamento?
NR-8
2. Nos andares acima do solo existem guarda-corpo com no mínimo 90 cm de altura? Quando forem vazados,
Edificações uma das dimensões deve ser no máximo de 12 cm.
1. Foram elaborados os PPRA - Programa de Prevenção de Riscos Ambientais, com planejamento anual e
estabelecimento de metas, prioridades, periodicidade e forma de avaliação de desenvolvimento?
4. Medidas de ação/controle foram planejadas e implantadas quando o valor medido for maior que 50% do LT?
(conforme NR-15 ou ACGIH – American Conference of Governmental Industrial Hygienists)
5. Foram efetuadas as caracterizações das funções e atividades e identificados os EPI’s a serem utilizados?
6. Existem dados para constituir um histórico do desenvolvimento do PPRA e são mantidos por um período
mínimo de 20 anos?
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Requisitos
Perguntas Específicas Evidências
Legais
7. Estes profissionais estão aptos a manusear equipamentos de combate a incêndios nestas instalações?
8. Os profissionais que trabalham em instalações elétricas têm esta situação anotada no seu registro de
empregado?
2. Para os operadores de equipamentos de transporte com força motriz própria foram destinados treinamentos?
NR-11
3. Os operadores de transporte motorizado são devidamente habilitados e portam cartão de identificação com
Transporte, validade de um ano com nome e fotografia?
Movimentação
Armazenagem
4. O transporte manual de sacos não ultrapassa o limite de 60 metros?
e Manuseio de
Materiais
5. Foi observado o distanciamento de 50 cm entre o material empilhado e a estrutura lateral da área de
armazenagem?
Requisitos
Perguntas Específicas Evidências
Legais
3. Existem corredores principais de circulação de no mínimo 1,20 m - um metro e vinte centímetros - devidamente
demarcados e desobstruídos?
2. A Casa da Caldeira dispõe de: pelo menos 2 saídas amplas e desobstruídas, sistema de iluminação de
emergência caso operar a noite, sensor para detectar vazamento de gás (ambiente fechado e usar gás)?
10. Caso a empresa disponha de “Serviço Próprio de Inspeção de Equipamentos” foi devidamente aprovado pelo
INMETRO?
1. Foram levantadas as situações que podem denotar insalubridade: ruído, calor, radiações ionizantes, condições
NR-15
hiperbáricas, radiações não ionizantes, vibrações, frio, umidade, agentes químicos, poeiras minerais, agentes
químicos ou agentes biológicos.
Atividades e
Operações
2. A empresa apresentou o Laudo de Insalubridade - (ou LTCAT)?
Insalubres
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Requisitos
Perguntas Específicas Evidências
Legais
1. Existem atividades com explosivos, inflamáveis ou com radiações ionizantes na empresa?
NR-16
Atividades e
2. Foram elaboradas Laudos de Periculosidade para a determinação da necessidade do adicional de
Operações
periculosidade? (30% sobre o salário)
Perigosas
1. A empresa realizou a análise ergonômica para avaliar as condições do trabalho relacionadas ao levantamento,
transporte e descarga de materiais, ao mobiliário, ao equipamento e às condições ambientais do posto de
trabalho?
Ergonomia
3. São realizadas sessões de ginástica laboral com o objetivo de atenuar/eliminar problemas de ergonomia?
4. Foram constatados casos de LER/DORT? Estão sendo acompanhados pela área médica?
3. Os tanques de inflamáveis estão aterrados e nas operações de transvazamento os tanques são aterrados ou
ligados ao mesmo potencial?
NR-20
4. As salas de armazenamento de inflamáveis devem: ter parede e pisos construídos com material resistente ao
Líquidos e
fogo, ter instalação elétrica à prova de explosão, ter sistema de combate a incêndios, identificação “inflamável” e
Combustíveis
“não fume”.
Inflamáveis
6. Existem fios terra apropriados e o carro transportador é conectado a estes antes de efetuar a descarga?
7. Os recipientes estacionários de GLP apresentam as placas de identificação com os dados exigidos por esta NR?
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Requisitos
Perguntas Específicas Evidências
Legais
8. As válvulas conectadas diretamente ao recipiente têm pressão de trabalho mínimo de 18 Kgf/cm2 e são de
fechamento rápido?
9. Os recipientes de armazenagem de GLP estão instalados de modo atender os distanciamentos exigidos por esta
NR?
11. O distanciamento do alambrado atende as distâncias mínimas estabelecidas nesta NR de acordo com a
capacidade?
1. São adotadas medidas de proteção aos trabalhadores contra insolação excessiva, calor, frio, umidade e os
ventos inconvenientes?
NR-21
Trabalhos a
2. As fossas negras estão no mínimo a 15 metros do poço, 10 da casa em lugar livre de enchente e a jusante do
Céu Aberto
poço?
1. A empresa possui proteção contra incêndio, saídas suficientes para casos de abandono, equipamentos para
combate a princípios de incêndio e pessoas treinadas?
7. Os locais destinados aos extintores estão sinalizados, o piso está pintado e desobstruído?
8. Existe sistema de alarme capaz de dar sinais perceptíveis em todos os locais da construção com botões de
acionamento visíveis e identificados?
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Requisitos
Perguntas Específicas Evidências
Legais
1. As instalações sanitárias atendem as condições exigidas: 1 sanitário/20 operários, higienizadas, iluminadas (100
lux) , 1 torneira/20 trabalhadores, etc.)
NR-24
2. Quando necessária a troca de roupas a instalação oferece vestiário com: 1,50 m2 / trabalhador, paredes e pisos
Condições laváveis, iluminadas, armários individuais, utilizadas exclusivamente para esta finalidade.
Sanitárias e
de Conforto
3. Quando aplicáveis, os alojamentos atendem aos requisitos especificados nesta NR? (tamanho mínimo da porta
Nos Locais de
de 1,00 m X 2,10 m, iluminamento mínimo de 100 lux, caixa com areia como cinzeiro, água potável disponível,
Trabalho
serviço de limpeza, destino adequado dos resíduos, etc.)?
1. Os resíduos gasosos são eliminados dos locais de trabalho de modo a atender os limites da NR-15?
2. As medidas, métodos, equipamentos ou dispositivos para eliminar os contaminantes gasosos foram submetidos à
NR-25
aprovação dos órgãos competentes do MTE?
Resíduos
3. Os resíduos sólidos ou líquidos são disponibilizados de modo a evitar os riscos à saúde e segurança dos
Industriais
trabalhadores?
4.
5. VERDE- Equipa/to de Segurança, cx. com máscaras contra gases, chuveiros de segurança, macas, lava-olhos,
caixas com EPIs, dispositivos de segurança, etc.
6.
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Requisitos
Perguntas Específicas Evidências
Legais
1. A Empresa identificou os espaços confinados, os riscos específicos, implementou a gestão de segurança e
capacitou os trabalhadores que estão expostos a estes locais?
2. O acesso a estes espaços somente ocorre após a emissão da PE - Permissão de Entrada de acordo com o
anexo II desta NR?
4. Existe uma sistemática para reconhecer, identificar, cadastrar e sinalizar os espaços confinados para evitar o
acesso de pessoas não autorizadas?
NR-33
5. Foi implantada uma sistemática de controle: do acesso a espaços confinados, das condições da atmosfera, das
Segurança e Permissões de Entrada, da supervisão dos trabalhos, etc.?
Saúde nos
trabalhos em 6. As medidas de proteção incluem no mínimo: avisos de advertências na entrada, pessoas habilitadas para o
Espaços acesso, proibição da ventilação com oxigênio, testar e calibrar os instrumentos antes do uso e o uso de
Confinados equipamentos de verificação que não tenham interferências eletromagnéticas?
7. O trabalho em espaços confinados é acompanhado por uma supervisão capacitada para: controle de entrada e
saída de trabalhadores, contato permanente com os empregados dentro do espaço, adotar procedimentos de
emergência e resgate, operar equipamento de resgate, etc.?
9. Os trabalhadores que adentram em espaços confinados dispõem de, no mínimo: equipamento de comunicação,
dispositivo de iluminação e EPIs?
10. Os trabalhadores designados passaram por programas de capacitação inicial e pelo menos a cada ano?
Requisitos
Perguntas Específicas Evidências
Legais
avaliação e controle dos riscos, funcionamento dos EPIs, técnicas de resgate e primeiros socorros e uso da PE?
12. O treinamento é de no mínimo oito horas sendo: 4 horas de treinamento teórico e 4 horas de prático?
13. Foram apresentados os certificados de todos os trabalhadores capacitados em trabalho em espaço confinado
com o conteúdo programático?
14. As medidas de emergência contemplam: identificação através da APR, descrição das medidas de salvamento e
primeiros socorros, utilização dos equipamentos de resgate, designação de pessoal responsável para as
medidas emergenciais para cada serviço e a realização de simulados?
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