3

Coloque Verdadero (V) o Falso (F) según corresponda.

FVVF

¿Qué es un evento de Riesgo Operacional?

Un suceso o serie de sucesos que pueden ser internos o externos a
la empresa.
¿Qué es el impacto?
La consecuencia o consecuencias que podría tener un riesgo

Sabemos que el riesgo es la posibilidad de ocurrencia de

pérdidas, seleccione los factores que originan un Riesgo
Operacional:
Personas, Procesos, Tecnología de la Información, Eventos externos.

Como colaboradores de Compartamos Financiera estamos

encargados de apoyar en la correcta Gestión de Riesgo
Operacional. Entonces qué es lo que debemos de hacer al
identificar una posible pérdida. Seleccione la respuesta
correcta.
Comunicarla incidencia al Gestor de Riesgo para su oportuno registro en
CERO.

___________es el nivel de riesgo que la empresa está

dispuesta a asumir en su búsqueda de rentabilidad y valor, en
cambio la _____________ es el nivel de variación que la
empresa está dispuesta a asumir en caso de desviación de los
objetivos empresariales trazados.

Apetito – Tolerancia

¿Cuál de estos eventos es un evento de pérdida por Riesgo

Operacional?
Robo de equipos en agencia

.
¿En qué consiste la etapa de comunicación y consulta?
Comunicar y consultar con las partes involucradas en la gestión de
RO tanto internas como externas, según sea el caso

Un nuevo Riesgo Operacional identificado se mide en términos

de probabilidad e _________ cuya combinación es el nivel
inherente del Riesgo, si le aplicamos ________ a este riesgo
obtenemos un nivel _______ del Riesgo Operacional.
Seleccione la respuesta correcta.
Impacto, Controles, Residual.

La base de datos de perdida por riesgo operacional es el

______________, en el cual se deben registrar todos los
eventos de ______________ y deben ser reportados al
_____________.
Software Cero - Riesgo operacional – Gestor de Riesgo.

4
Cuál de los siguientes son procesos críticos de Continuidad del
Negocio
Todas las anteriores

¿Por qué es importante la Gestión de Continuidad del Negocio

en tu agencia?
Porque te permite contar con una estrategia preventiva ante un
evento o incidente que afecte la operatividad de los procesos críticos
de Compartamos Financiera.

En una crisis donde podría haber una afectación a la imagen

de Compartamos Financiera, ¿Cómo colaborador del CEAS o de
agencia qué estoy permitido a decir o realizar de acuerdo al
Plan de Comunicación de Crisis?
Debe indicarse que no se cuenta con la facultad para brindar información,
solo podría comunicarse aquello que sea aprobado por la comisión de
continuidad del negocio.

Los colaboradores de Compartamos Financiera saben que el

Plan de Respuesta Rápida busca:
Respuestas ante la afectación de activos físicos.

Cuál es el objetivo del BIA “Análisis de Impacto al Negocio”

Todas las anteriores

No es un evento de Continuidad del Negocio:
Robo de motocicleta de un Asesor de Crédito Individual

¿En qué documento se definen los procesos críticos de

Compartamos Financiera?
En el BIA – Análisis de Impacto en el Negocio

Responsables de la evaluación del impacto de la crisis o

desastre en la infraestructura de la agencia, si se ha dañado la
integridad física de algún colaborador, cliente o público en
general.
No-RSC
noAsesor de Servicios.

Si identificas un evento de Continuidad del Negocio ¿A quién

se lo debes comunicar?
Gestor de Riesgo de agencia.

5
¿Puedo utilizar el correo electrónico corporativo para asuntos
personales como inscribirme en páginas de sorteos,
promociones, páginas de oferta de viajes, etc.?
Falso

No se debe exponer los expedientes de créditos y/o

información sensible.
Verdadero
 Las áreas seguras deben de protegerse mediante controles de
acceso apropiados. Los visitantes deben ser escoltados y
supervisados durante su visita a las áreas restringidas.
Verdadero

Es aquel bien que genera, procesa y/o almacena información,

la cual es necesaria para la operación y el cumplimiento de
objetivos de la financiera:
Activo de información

Se deben mantener los cajones o gavetas que contengan

activos de información críticos cerradas y con llave (en caso
tuviese cerradura).
Verdadero

Es la Ley que tiene por finalidad Velar por el derecho

fundamental a la protección de datos personales.
Ley de Protección de Datos Personales.

¿Cuál es el tiempo correcto, de acuerdo con la norma de

gestión accesos, en el cual debo cambiar mi contraseña de
inicio de sesión de Windows o cuenta de red?
60 días

La _________, garantiza que la información puede ser

accedida en el momento en que es requerida. La
______________, garantiza que la información es accedida
sólo por las personas autorizadas. La ____________,
garantiza que la información es consistente, coherente, exacta
y completa.
Disponibilidad, Confidencialidad y Integridad
6***
De producirse un incumplimiento normativo en la aplicación de una
norma específica, ¿cuál sería el área responsable?
El área sobre la cual incide la norma incumplida.

¿Cuál es la base de las actividades comunes del Cumplimiento

normativo?
Entendimiento y mapeo de la normativa aplicable a la organización.

¿Qué concepto sería el más adecuado para definir el rol del

Cumplimiento Normativo?
Obligación que tiene todo colaborador de cumplir la normativa interna
y externa aplicable a la empresa; con el fin de evitar exponerla a
sanciones de los entes supervisores.

Señalar qué actividad es propia del rol de Cumplimiento

Normativo.
Asesorar a la alta dirección en la gestión eficaz de los riesgos de
cumplimiento normativo a los que se enfrenta Compartamos Financiera.

¿Cómo se denomina a la materialización del riesgo de cumplimiento

normativo o la pérdida generada por el incumplimiento de alguna
disposición normativa ?
Evento de incumplimiento normativo.

7
Cuánto tiempo de antigüedad máximo puede tener la Copia
Literal para el estudio del título
30 dias

Las cargas son limitaciones de dominio y pueden disminuir el

valor del bien de manera parcial o total y reduce los efectos de
la constitución de garantía.
Verdadero

¿Cuál de los siguientes enunciados es incorrecto?

La fecha de emisión consignada puede ser posterior a la fecha del
contrato.