GESTIÓN DEL RIESGO.

PRINCIPIOS BÁSICOS Y BENEFICIOS

Tradicionalmente los riesgos se han tratado de forma no estructurada, mediante soluciones puntuales
tomadas como acción correctiva a un accidente o incidente ocurrido y con el daño ya causado.
La Gestión del riesgo es un conjunto de técnicas y herramientas de apoyo y ayuda para tomar las decisiones
apropiadas, de una forma lógica, teniendo en cuenta la incertidumbre, la posibilidad de futuros sucesos y los
efectos sobre los objetivos acordados; y tiene como objeto la prevención de los mismos en lugar de la
corrección y la mitigación de daños una vez que éstos se han producido, por lo que resulta claramente
ventajoso para las organizaciones que adopten y pongan en uso herramientas y mecanismos de Gestión de
riesgos.
La Norma ISO 9001:2015 está orientada hacia un enfoque preventivo que se acentúa con los aspectos
referidos a la Gestión del Riesgo, que consisten en reconocer los riesgos dentro de una organización y llevar
a cabo las actuaciones necesarias para evitar que se produzcan.
De este modo se podrá obtener una buena producción y alcanzar la satisfacción de los clientes.
La incorporación del Enfoque basado en Riesgos en la nueva norma ISO 9001:2015 (en el apartado “6.
Planificación”) implica que cuando las empresas adapten sus sistemas de gestión basados en la norma del
2008, deberán incluir métodos o procedimientos para la evaluación, administración, eliminación y/o
minimización de los riesgos.
Este conjunto de métodos o procedimientos conforman la Gestión del Riesgo, y una buena forma de lograr
que los mismos resulten efectivos consiste en tomar como guía a los principios básicos que establece la
Norma ISO 31000:
1. Crear y proteger el valor: Contribuye a la consecución de objetivos así como a la mejora de aspectos tales
como la seguridad y salud laboral, cumplimiento legal y normativo, protección ambiental, etc.
2. Estar incorporada en todos los procesos: No debe ser entendida como una actividad aislada sino como
parte de las actividades y procesos principales de una organización.
3. Ser parte del proceso para la toma de decisiones: La gestión del riesgo ayuda a la toma de decisiones
evaluando la información sobre las distintas alternativas de acción.
4. Ser usada para tratar con la incertidumbre: La gestión de riesgo trata aquellos aspectos de la toma de
decisiones que son inciertos, la naturaleza de esa incertidumbre y como puede tratarse.
5. Ser estructurada, sistemática, y oportuna: Contribuye a la eficiencia y, consecuentemente, también a la
obtención de resultados fiables.
6. Basada en la mejor información disponible: Los inputs del proceso de gestión de riesgos están basados en
fuentes de información como la experiencia, la observación, las previsiones y la opinión de expertos.
7. Adaptarse al entorno: Hecha a medida de la propia organización, alineada con su contexto externo e interno
y con su perfil de riesgo.
8. Considerar factores humanos y culturales: Reconoce la capacidad, percepción e intenciones de la gente,
tanto externa como interna que pueda facilitar o dificultar la consecución de los objetivos de la organización.
9. Ser transparente, inclusiva, y relevante: La apropiada y oportuna participación de los grupos de interés y,
en particular, de los responsables a todos los niveles, deben asegurar que la gestión del riesgo permanece
relevante y actualizada.
10. Dinámica, sensible al cambio, e iterativa: La organización debe velar para que la gestión de riesgos detecte
y responda a los cambios de la empresa. Conocer como ocurren los acontecimientos externos e internos,
cambio del contexto, nuevos riesgos que surgen y otros que desaparecen.
11. Facilitar la mejora continua de la organización: Las organizaciones deberían desarrollar e implementar
estrategias para mejorar continuamente, tanto en la gestión del riesgo como en cualquier otro aspecto de la
organización.
 GESTION DEL RIESGO EN ISO 9001:2015

Una vez implementado el sistema de gestión de riegos, si resulta efectivo permite a la organización obtener
los siguientes beneficios:
 Aumentar la probabilidad de alcanzar objetivos;
 Motivar una dirección proactiva;
 Ser consciente de la necesidad de identificar y tratar los riesgos en todas partes de la organización;
 Fomentar la gestión proactiva en lugar de la reactiva;
 Mejorar la identificación de oportunidades y amenazas;
 Cumplir con exigencias legales y requerimientos de regulación y normas internacionales;
 Mejorar la gobernabilidad/gestión empresarial;
 Mejorar la confidencialidad y confianza en las partes interesadas (stakeholders).
 Establecer una base confiable para la toma de decisiones y la planificación;
 Mejorar controles;
 Mejorar la eficacia y la eficiencia operacional;
 Mejorar la prevención de pérdidas y manejo de incidentes;
 Minimizar pérdidas;
 Mejorar el conocimiento de la organización;
 Mejorar la capacidad de recuperación de la organización;
 Mejorar la información financiera;
 Mejorar la prevención así como la gestión de incidentes;
 Repartir y utilizar de forma efectiva los recursos para la gestión de riesgos.

CONCEPTOS MÁS RELEVANTES RELACIONADOS CON GESTIÓN DEL RIESGO

Siempre según la Norma ISO 31000: 2009 “RISK MANAGEMENT. PRINCIPLES AND GUIDELINES”, entre
los conceptos más relevantes vinculados con la Gestión del Riesgo se pueden mencionar los siguientes:
 Riesgo. Efecto de la incertidumbre sobre los objetivos, considerando que un efecto es una desviación de
aquello que se espera, sea positivo, negativo o ambos; y también que los objetivos pueden tener aspectos
 diferentes (por ejemplo financieros, salud y seguridad, y metas ambientales) y se pueden aplicar en niveles
diferentes (estratégico, en toda la organización, en proyectos, productos y procesos).
 Incertidumbre. Es el estado, incluso parcial, de deficiencia de información relacionada con la comprensión o
el conocimiento de un evento, su consecuencia o probabilidad.
 Gestión del riesgo. Actividades coordinadas para dirigir y controlar una organización con respecto al riesgo.
 Marco de referencia para la gestión del riesgo. Conjunto de componentes que brindan las bases y las
disposiciones de la organización para diseñar, implementar, monitorear, revisar y mejorar continuamente la
gestión del riesgo a través de toda la organización. Las bases incluyen la política, los objetivos, el comando y
el compromiso para gestionar el riesgo, en tanto que las disposiciones incluyen planes, relaciones, rendición
de cuentas (Accountability), recursos, procesos y actividades.
 Política para la gestión del riesgo. Declaración de la dirección y las intenciones generales de una
organización con respecto a la gestión del riesgo.
 Actitud hacia el riesgo. Enfoque de la organización para evaluar y eventualmente buscar, retener, tomar o
alejarse del riesgo.
 Plan para la gestión del riesgo. Esquema dentro del marco de referencia para la gestión del riesgo que
especifica el enfoque, los componentes y los recursos de la gestión que se van a aplicar a la gestión del
riesgo. Los componentes de la gestión comúnmente incluyen procedimientos, prácticas, asignación de
responsabilidades, secuencia y oportunidad de las actividades.
 Propietario del riesgo. Persona o entidad con la responsabilidad de rendir cuentas y la autoridad para
gestionar un riesgo.
 Proceso para la gestión del riesgo. Aplicación sistemática de las políticas, los procedimientos y las prácticas
de gestión a las actividades de comunicación, consulta, establecimiento del contexto, y de identificación,
análisis, evaluación, tratamiento, monitoreo y revisión del riesgo.
 Establecimiento del contexto. Definición de los parámetros internos y externos que se han de tomar en
consideración cuando se gestiona el riesgo, y establecimiento del alcance y
los criterios del riesgo para la política para la gestión del riesgo.
 Contexto externo. Ambiente externo en el cual la organización busca alcanzar sus objetivos, y puede incluir
el ambiente cultural, social, político, legal, reglamentario, financiero, tecnológico, económico, natural y
competitivo, bien sea internacional, nacional, regional o local; impulsores clave y tendencias que tienen
impacto en los objetivos de la organización; y relaciones con las partes involucradas y sus percepciones y
valores.
 Contexto interno. Ambiente interno en el cual la organización busca alcanzar sus objetivos, y puede incluir el
gobierno, estructura organizacional, funciones y responsabilidades; políticas, objetivos y estrategias
implementadas para lograrlos; las capacidades, entendidas en términos de recursos y conocimiento (por
ejemplo capital, tiempo, personas, procesos, sistemas y tecnologías); sistemas de información, flujos de
información y procesos para la toma de decisiones (tanto formales como informales); relaciones con las partes
involucradas internas y sus percepciones y valores; la cultura de la organización; normas, directrices y
modelos adoptados por la organización; y forma y extensión de las relaciones contractuales.

ETAPAS DE LA GESTIÓN DEL RIESGO

En términos generales, pueden reconocerse 4 etapas en la Gestión del Riesgo:
1. IDENTIFICAR RIESGOS. La gestión comienza por identificar los riesgos de la organización, entendiendo por
organización la misma y su contexto, comprendiendo sus necesidades y las de sus partes interesadas.
2. ANALIZAR Y EVALUAR RIESGOS: Una vez identificados los riesgos, deben prevenirse estimando la
posibilidad de que ocurran y cuales serían sus consecuencias. Existen numerosas herramientas para realizar
esta evaluación, como la Tormenta de ideas, el Análisis de peligros y puntos críticos de control (ACCPP),
Análisis de causa y efecto (Isikawa, pareto..), o el Análisis modal de fallos y efectos AMFE. Pero si toma en
cuenta un enfoque estratégico, la herramienta que puede tener más utilidad es el Análisis de debilidades,
amenazas, fortalezas y oportunidades (DAFO/FODA).
3. TOMA DE ACCIONES: Luego de realizada la evaluación, se deben definir las acciones de mejora que hagan
frente a estos riesgos que se han identificado y cuantificado, integrándolas e implantándolas en los procesos
del sistema de gestión.
4. VERIFICACIÓN DE LA TOMA DE ACCIONES: La etapa final consiste en evaluar la eficacia de las acciones
tomadas mediante el seguimiento y la revisión, empezando de nuevo el proceso tal y como lo define el Ciclo
PDCA de la mejora continua.
 PROCESO DE GESTION DEL RIESGO

TRANSICIÓN DE ISO 9001:2008 A ISO 9001:2015 – RECOMENDACIONES (Continuación)

Continuando con las recomendaciones mencionadas en el artículo “ISO 9001:2015. HACIA LA MADUREZ
EN LA GESTIÓN” se deberían tener muy en cuenta los siguientes aspectos:
1. Dedicar especial cuidado al asesoramiento que se recibe, ya que esta versión ISO 9001:2015 exige que
este asesoramiento esté basado no sólo en el mero conocimiento de los requisitos normativos sino, y sobre
todo, en formación académica de alto nivel y experiencia gerencial para entender el negocio.
2. No dedicar más tiempo y dinero a la actual versión, que pronto quedará desactualizada.
3. Analizar bien si la gerencia de la organización está preparada para la alta exigencia del nuevo estandard.
4. Redefinir la gestion de la información con base en criterios modernos de gestión.
5. Revisar el enfoque para la identificación, gestión y control de procesos.
6. Hacer un Diagnóstico ISO 9001:2015 de la situación del SGC con respecto a los nuevos requisitos.
Si bien se estima que habrá un periodo transitorio de convivencia de ambas versiones de la norma ISO 9001,
puede considerarse muy recomendable que cualquier tipo de organización, sin importar el tamaño, industria
o sector, comience cuanto antes el proceso de transición a la nueva Norma ISO 9001:2015.

USO DE SOFTWARE PARA SISTEMAS DE GESTION

Para aumentar la probabilidad de implementar de manera exitosa un Sistema de Gestión Ambiental,
Gestión de la Calidad, de Salud y Seguridad Ocupacional, entre otros según estándares
internacionales ISO 9001, ISO 14001, OHSAS 18001, muchas organizaciones recurren a la automatización de
las actividades. Para ello se puede emplear alguna de las tantas herramientas tecnológicas existentes en el
mercado diseñadas específicamente para administrar de manera integrada, ágil y eficaz, todos los
componentes de un Sistema de Gestión de Calidad ISO 9001:2015, o de Gestión Ambiental ISO 14001:2015,
o de Gestión de SSO OHSAS 18001, entre otros.