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Universidad

Inca Garcilaso de la Vega


FACULTAD DE INGENIERÍA DE SISTEMAS, CÓMPUTO Y
TELECOMUNICACIONES

CURSO DE ACTUALIZACION PROFESIONAL

LAS TI GOBIERNO Y DIRECCION

Curso : COBIT 5

Docente : Ing. Juan Carlos Rodríguez Sulca

Tacna – Perú

2016
COBIT 5 2016

CUESTIONARIO SOBRE LAS TI DE GOBIERNO Y DIRECCION

PREGUNTAS DE LAS PARTES INTERESADAS INTERNAS

1. ¿Cómo consigo valor del uso de TI? ¿Están los usuarios finales satisfechos con la
calidad del servicio de TI?
2. ¿Cómo gestiono el rendimiento de TI?
3. ¿Cómo puedo explotar mejor las nuevas tecnologías para nuevas oportunidades de
negocio?
4. ¿Cómo construyo y estructuro mejor mi departamento de TI?
5. ¿Cuánto dependo de los proveedores externos? ¿Estoy gestionando bien los contratos
de externalización de TI?
6. ¿Cómo obtengo aseguramiento sobre los proveedores externos?
7. ¿Cuáles son los requisitos (de control) para la información?
8. ¿Considero todos los riesgos relativos a TI?
9. ¿Estoy realizando una operación de TI eficiente y resiliente?
10. ¿Cómo controlo el coste de TI? ¿Cómo utilizo los recursos de TI de la manera más
efectiva y eficiente?
11. ¿Cuáles son las opciones de aprovisionamiento más efectivas y eficientes?
12. ¿Tengo suficiente personal para TI? ¿Cómo puedo desarrollar y mantener sus
habilidades y cómo gestiono su rendimiento?
13. ¿Cómo consigo aseguramiento sobre TI?
14. ¿Está bien asegurada la información que se está procesando?
15. ¿Cómo puedo mejorar la capacidad de respuesta del negocio mediante un entorno de
TI más flexible?
16. ¿Fracasan los proyectos de TI en proporcionar lo que habían prometido? Si es así, ¿por
qué? ¿Está siendo TI un obstáculo para ejecutar la estrategia de negocio?
17. ¿Cuán críticas son las TI para la sostenibilidad de la empresa? ¿Qué haría si las TI no
estuvieran disponibles?
18. ¿Qué procesos de negocio críticos dependen de TI y cuáles son los requerimientos de
los procesos de negocio?
19. ¿En cuánto han excedido de media los presupuestos de operación de TI? ¿Con qué
frecuencia y cuánto se salen del presupuesto los proyectos de TI?
20. ¿Qué parte del esfuerzo de TI se dedica a apagar fuegos en lugar de facilitar las
mejoras del negocio?
21. ¿Son suficientes los recursos y la infraestructura de TI disponibles para conseguir los
objetivos estratégicos de empresa requeridos?

22. ¿Cuánto se tarda en la toma de decisiones importantes de TI?


23. ¿Son transparentes el esfuerzo y las inversiones totales en TI?
24. ¿Respalda TI a la empresa en el cumplimiento de la normativa y los niveles de servicio?
¿Cómo puedo saber si se cumple con todas las normas aplicables?

PREGUNTAS DE LAS PARTES INTERESADAS INTERNAS

25. • ¿Cómo sé que las operaciones de mi aliado de negocio son seguras y fiables?

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26. • ¿Cómo sé que la empresa cumple con las normativas y regulaciones aplicables?
27. • ¿Cómo sé que la empresa está manteniendo un sistema efectivo de control interno?
28. • ¿Los aliados del negocio mantienen bajo control la cadena de información entre ellos?

OBJETIVOS ESTRATEGICOS

OE1: Ampliar la Base Tributaria

Ampliar la base de contribuyentes que cumplen con la inscripción, declaración y pago correcto de
sus obligaciones mediante: la identificación de actividades informales, cruces de información e
incorporación de nuevas fuentes de análisis, el acercamiento al contribuyente ampliando los canales
de atención, la simplificación de los procedimientos, la facilitación de las declaraciones y pagos, y la
inducción al cumplimiento de acuerdo con perfiles de riesgo.

OE2: Reducir el Contrabando y el tráfico ilícito de mercancías

Reducir el contrabando y el tráfico ilícito de mercancías mediante acciones de control permanente


en las actividades económicas que generan mayor perjuicio a través de intervenciones en los puntos
de ingreso, traslado, acopio y comercialización de mercancías, enfrentando estas actividades ilícitas
por modalidades, tipo de mercancías y por regiones, a través de un sistema de inteligencia basado
en el uso intensivo de tecnologías de información, equipamiento e infraestructura moderna y
capacitación especializada, impulsando la interoperabilidad con las demás entidades del Estado
vinculadas al control

MODELO DE INFORMACION

Información – Buenas Prácticas

Atributo Identifica Ejemplo(s)

Físico / medio al portador físico de La plataforma física escogida para la


/ soporte de la información gestión de datos, por ejemplo un
información sistema de gestión de bases de datos
relacionales (RDBMS) concreto para
un servidor concreto (BLADE).

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Atributo Identifica Ejemplo(s)

Empírico / El canal de acceso a Se puede acceder a los datos de


canal de la información clientes mediante consultas SQL
acceso sobre una conexión TCP/IP.

Esto implica el uso de varias capas en


el protocolo de comunicaciones: SQL
opera en la capa de aplicación y el
resto en las capas inferiores.

Información – Buenas Prácticas

Atributo Identifica Ejemplo(s)

Sintáctico / El idioma / formato Ejemplos de conjuntos de símbolos


código / de representación que codifican datos son: romanos,
Lenguaje utilizado para la cirílicos y Unicode.
codificación de la
Ejemplos de formatos son: cadena de
información.
texto, dígito y fecha (dd/mm/aaaa -
hh:mm:ss).

El nombre de un cliente puede estar


en caracteres romanos codificados en
Unicode y las notas

Los nombres son cadenas de texto,


como lo son también las direcciones y
correos electrónicos.

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Atributo Identifica Ejemplo(s)

Semántico / El tipo de Los datos de clientes a menudo


tipo de información incluyen datos personales como por
información ejemplo el nombre, apellidos, DNI la
dirección, correo electrónico,
Teléfono, Actividad Económica, Fecha
de inicio de Actividades, Sistema de
emisión de Electrónica, Nombre
comercial, Sistema de contabilidad,
Otros tipos de información que se
pueden corroborar en los sistemas
internos de Surat.

Información – Buenas Prácticas

Atributo Identifica Ejemplo(s)

Semántico / Al horizonte Los datos de clientes podrían


Actualidad de temporal referido a referirse al pasado, al presente (si se
la información la información han actualizado recientemente) o al
futuro (si se realizan previsiones o
predicciones). No todos los datos se
deben actualizar con la misma
frecuencia: puede ser necesario
revisar periódicamente el estado del
contribuyente.

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Información – Buenas Prácticas

Atributo Identifica Ejemplo(s)

Semántico / El nivel de detalle de Los datos de clientes pueden


Nivel de la información segmentarse y agruparse de diversas
Información maneras. Enfoques más estáticos
pueden crear clasificaciones por
ciudad, Intendencia, región entre
otros.

Los enfoques más dinámicos pueden


definirse por tipo de contribuyente y
por régimen, por tipo de negocio
(aduanas, tributo, insumos químicos).

Información – Buenas Prácticas

Atributo Identifica Ejemplo(s)

Pragmático / Durante cuánto Los datos de usuario a menudo


Periodo de tiempo puede tienen asignado un periodo de
retención retenerse la consultas de datos históricos de los
información usuarios, por ejemplo, la actividad
tributaria de un usuario.

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Atributo Identifica Ejemplo(s)

Pragmático / Si la información Los datos de clientes se mueven a


Estado de la está operativa o es través del ciclo de vida y pueden ser
Información histórica marcados como inactivos mientras no
se reporte ninguna infracción
administrativa. Determinados
registros de clientes pueden ser
actuales o históricos, por ejemplo, el
estado del contribuyente.

Información – Buenas Prácticas

Atributo Identifica Ejemplo(s)

Pragmático / Si la información Un registro de clientes puede


Novedad genera contener un indicador para
conocimiento o confirmar su exactitud en un
confirma el momento dado.
conocimiento
El análisis de tendencias en el
existente
cumplimiento de las metas según el
indicador N° 29 puede confirmar
patrones conocidos o mostrar las
nuevas tendencias.

Información – Buenas Prácticas

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Atributo Identifica Ejemplo(s)

Pragmático / Qué información se Los datos del usuario podrían estar


Contingencia requiere para supeditados a otras informaciones
anteceder a esta. (por ejemplo, información sobre el
tipo de actividad económica) antes de
que puedan ser utilizados como es
debido o puedan convertirse en
conocimiento.

Algunas empresas pueden distinguir


entre los usuarios críticos y comunes,
pero, en general, los datos son
suficientes por sí mismos.

Información – Buenas Prácticas

Atributo Identifica Ejemplo(s)

Social / El contexto en el que Las pistas de datos de los usuarios, al


Contexto la información toma más alto nivel: con relación a los
sentido: contexto datos tributarios, aduaneros e
cultural, contexto insumos químicos.
personal, etc.
Un usuario podría originarse como un
infractor en alguno de los sistemas
tributario, aduanero e insumos
químicos, convertirse en un
verdadero usuario critico a través de
los sistemas ya mencionados.

Otras empresas pueden utilizar un


sistema de datos maestros comunes
que puede ser accedido desde todas
estas actividades comerciales.

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