Trabajo No 5 Unidad N°5.

Auditoría interna
Anexo No. 6. Informe de Auditoria

Programa de Formación

Gestor de Calidad.
730298

Presentado Por:
ALFONSO RODRIGUEZ TORRES

Presentado A:
ANDRES GONZALEZ CORTES
Tutor Virtual
Sena
 INFORME FINAL DE AUDITORIA.

Fecha Mayo 09 de 2014

Auditoria No. AI No 567

Realizada A Productos lácteos y derivados LA GRANJA SA.

Fecha de inicio Mayo 05 de 2014

Fecha de Finalización Mayo 09 de 2014

Clase de auditoria Interna

Motivo de la auditoria Preparación de procesos para certificación de la

empresa. Preparación para auditoria externa
ICONTEC

A.- Alcance de la auditoria:

La presente auditoria, se realizó, teniendo en cuenta las siguientes normas

Marco jurídico De qué trata

CPC Constitución Política “Será deber primordial de todas las

autoridades hacer
efectivo el ejercicio del derecho que consagra el artículo
23 de la mediante la
rápida y oportuna resolución de las peticiones que, en
términos comedidos, se
les formulen y que tengan relación directa con las
actividades a cargo de esas
mismas autoridades” (artículo 31°)
Ley 594 de 2000 por medio de la cual se dicta la ley general de archivos y
se dictan otras disposiciones

Acuerdo 6 de 1996 Por el cual se crea el comité evaluador de documentos del

archivo general de la nación
Acuerdo 49 de 2000 Por el cual se desarrolla el artículo 61 del capítulo 7º de
conservación documentos el reglamento general de
archivos sobre "condiciones de edificios y locales
destinados a archivos
Acuerdo no. 060 de
2001 30 de octubre Por el cual se establecen pautas para la administración de
de 2001) las comunicaciones oficiales en las entidades públicas y
las privadas que cumplen funciones públicas
Acuerdo no. 027- Por el cual se modifica el acuerdo no. 07 del 29 de junio
2006 de 1994”el consejo directivo del archivo general de la
nación de Colombia

Decreto 1599 de Por el cual se adopta el modelo estándar de control

2005 interno para el estado colombiano.
(mayo 20)
Gtc 185 Guía técnica colombina de calidad
Ley 872 de 2003 Por el cual se crea el sistema de gestión de la calidad.
Norma internacional ISO 9000:2005 describe los fundamentos de los sistemas
de gestión de la calidad y especifica la Terminología para
los sistemas de gestión de la calidad.

Norma internacional Norma ISO 9001 especifica los requisitos para los
sistemas de gestión de la calidad aplicables a toda
organización que necesite demostrar su capacidad para
proporcionar productos que cumplan los
requisitos de sus clientes y los reglamentarios que le sean
de aplicación, y su objetivo es aumentar la
Satisfacción del cliente.
Norma internacional La Norma ISO 9004 proporciona directrices que
consideran tanto la eficacia como la eficiencia del
Sistema de gestión de la calidad. El objetivo de esta
norma es la mejora del desempeño de la
organización y la satisfacción de los clientes y de otras
partes interesadas
Norma internacional Norma ISO 19011 proporciona orientación relativa a las
auditorías de sistemas de gestión de la
Calidad y de gestión ambiental.
Norma internacional Norma ISO 19011 técnicas de auditoria

El alcance central de la presente auditoria es verificar, que el procedimiento para

que la empresa sea certificada. Verificación de procesos, aplicación del P H V A
y seguimiento continuo.

B.- Identificación del auditor y del equipo de trabajo.

La presente auditoria interna , se realizó bajo la supervisión y ejecución del

Señor SADI ALFONSO RODRIGUEZ TORRES y equipo auditor bajo la firma de
calidad : Arodrigueztorres&consultores S.A Especialistas en auditorias de calidad
C. Procesos auditados:

1.- Procesos Gerenciales

2.- Procesos misionales

3.- Procesos de Apoyo y soporte

Gestión directiva
Gestión del talento humano
Proceso administración de personal
Proceso servicio al cliente
Proceso elaboración técnica de productos
Proceso administración documental
Proceso gestión documental
Proceso avance tecnológico
Gestión estratégica
Gestión de calidad

D.- Resultados de la Auditoria.

D Debilidades: Se hace necesario, que el personal de la empresa, tenga más

conocimiento sobre los procedimientos, las instrucciones deben llegar a todo
el personal, solo un 90 % del personal conoce y domina el tema.
O Oportunidades: La empresa ha invertido recursos económicos aceptables,
para poder llevar a cabo la certificación, hay suficientes medios logísticos,
técnicos al alcance del personal y de la empresa.
F Fortalezas: El interés puesto, por parte de los gerentes de procesos, para
sacar adelante este proyecto de certificación se evidencia, en el compromiso
individual y colectivo.
A Amenazas: Se puede comprobar que la rotación del personal es continua, lo
que hace evidente el ingreso de nuevas contrataciones, iniciando
nuevamente procesos de instrucción, la rotación del personal es muy rápida e
inapropiada.

E.- Hallazgos:

Hallazgos La rotación no planificada del personal, perdiéndose valiosa

mayores capacidad humana, en las rotaciones dentro de la empresa lo
que hace, que los procesos tengan variaciones, falta de
continuidad y nuevos ingresos de responsables en forma
continua.
Hallazgos La Gestión documental está limitada a verificaciones no
menores acordes a la normas de archivo, se debe unificar valores,
 criterios y la norma 185 GTC Guía técnica de calidad, al
gerente del proceso se le debe dar más facultades de
unificación y autonomía de acción.
Observaciones Las actas de instrucción, carecen de firmas, personal faltante en
instrucción y asistencia, falta de compromiso por parte del
gerente de proceso desarrollo e instrucción continúa.

F: Proyecciones:

Aplicabilidad Enero Febrero Marzo Abril Mayo

Manual de calidad 90% 95% 95% 98% 100%
Gestion documental 95% 95% 95% 90% 100%
Administracion de Personal 90% 80% 78% 89% 67%
Gestion del talento humano 90% 89% 80% 89% 96%
Servicio al cliente 90% 89% 97% 93% 90%
Gestion de productividad 90% 90% 89% 98% 89%

Título del gráfico

120%

100%

80%

60%

40%

20%

0%
Manual de Gestion Administracion Gestion del Servicio al Gestion de
calidad documental de Personal talento humano cliente productividad

Enero Febrero Marzo Abril Mayo

Aplicabilidad enero febrero marzo abril mayo

Procesos gerenciales 95% 98% 80% 95% 96%
Procesos Misionales 90% 90% 95% 90% 95%
Procesos Apoyo y 90% 90% 90% 95% 95%
tecnología
 Título del gráfico
150%

100%

50%

0%
enero febrero marzo abril mayo

Procesos gerenciales Procesos Misionales

Procesos Apoyo y tecnologia

Procesos Misionales

1 2 3 4 5
 Procesos Apoyo y tecnologia

1 2 3 4 5

MATRIZ ENERO FEBRERO MARZO ABRIL MAYO

DEBILIDADES 60% 50% 40% 40% 36%
OPORTUNIDADES 80% 90% 95% 98% 98%
FORTALEZAS 89% 86% 90% 98% 98%
AMENAZAS 89% 90% 87% 78% 67%

Título del gráfico

120%

100%

80%

60%

40%

20%

0%
DEBILIDADES OPORTUNIDADES FORTALEZAS AMENAZAS

ENERO FEBRERO MARZO ABRIL MAYO

MATRIZ ENERO FEBRERO MARZO ABRIL MAYO

P 90% 90% 95% 98% 98%
H 80% 90% 95% 98% 98%
V 89% 86% 90% 98% 98%
A 89% 90% 87% 78% 67%
 Título del gráfico

100%
80%
60% A
40% V
20% H
P
0%
ENERO FEBRERO MARZO ABRIL MAYO

P H V A

Recomendaciones finales:

Para el surgimiento y mejoras continuas, solución a los hallazgos. Se envía

documento de confidencialidad. Por ética profesional.
Conclusión:

Hallazgos total
Mayores 2%
Menores 8%
Observaciones 10%
 total

Mayores Menores Observaciones

total

Observaciones

Menores

Mayores

0% 2% 4% 6% 8% 10% 12%

ALFONSO RODRIGUEZ TORRES

Auditor.