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Bajo
Bajo
Bajo
Moderado
Alto
Insignificante (1)
Bajo Moderado
Direccionamiento estratégico-R1
Bajo Moderado
Moderado Alto
Recolección, barrido y limpieza- R5
Gestión Talento Humano R15, R16
Alto Alto
Alto Extremo
IMPACTO
RIESGOS DE GESTIÓN
Mapa de Riesgos Institucional d
Unidad Administrativa Especial de Se
Vigencia 2017
Alto Alto
Alto Extremo
Disposición Final - R8
Servicios Funerarios R11, R12
Gestión de TI R22
Extremo Extremo
Extremo Extremo
Extremo Extremo
ESTIÓN
Institucional de proceso
Especial de Servicios Públicos
encia 2017
Probable (4)
Posible (3)
Improbable (2)
Rara vez (1)
Moderada (25)
Moderada (20)
Moderada (15)
Baja (10)
Recolección, barrido y limpieza- R6
Baja (5)
Gestión de Comunicaciones- R3
Gestión Financiera R20, R21
Moderado (5)
RIESGOS DE CORRUPCIÓN
Alta (50)
Aprovechamiento R7
Alta (40)
Alta (30)
Moderada (20)
Baja (10)
Direccionamiento estratégico-R2
Gestión de Comunicaciones- R4
Evaluación, control y mejora R26
Mayor (10)
RIESGOS DE CORRUPCIÓN
Extrema (100)
Extrema (80)
Extrema (60)
Gestión Documental R24
Alta (40)
Moderada (20)
Disposición Final - R9, R10
Servicios Funerarios R13
Alumbrado Público R14
Gestión de TI R23
Gestión Talento Humano R17
Gestión Asuntos Legales R18, R19
Gestión Apoyo Logístico R25
Catastrófico (20)
Entidad Unidad Administrativa Especial de Servicios Públicos
Misión Garantizar la prestación, coordinación, supervisión y control de los servicios de recolección, transporte, disposición final, reciclaje y aprovechamiento de residuos sólidos, la limpieza de vías y áreas públicas; los servicios funerarios en la infraestructura del Distrito y el servicio de alumbrado público
N° Riesgo Inherente
Incumplimiento de metas, planes Debilidad en la formulación de los planes, programas, Afectación en la asignación de recursos de inversión
1 y programas proyectos y las metas
Cumplimiento 2 4 ALTA
Programar y expedir viabilidades técnicas en Programación inadecuada del concepto de gasto frente al tipo de recurso
Sanciones e investigaciones disciplinarias, fiscales y penales
concepto de gastos que no corresponden al
2 tipo y componente del gasto Desconocimiento de los lineamientos técnicos de clasificación económica del
Corrupción 1 20 MODERADA
presupuesto
35
Incumplimiento de la normatividad
Transitoriedad en el esquema de prestación del servicio esta basado en
vigente en el actual esquema de
normatividad derogada. Investigaciones, sanciones disciplinarias, penales y
5 prestación del Servicio de Recolección,
fiscales.
Cumplimiento 5 5 EXTREMA
transporte, limpieza de vías y áreas
públicas (Decreto 2981/ 2013)
Garantizar la prestación del servicio de
Recolección, Barrido y Limpieza.
aseo en el Distrito Capital.
Atender las solicitudes de poda de árboles Afecta el cumplimiento de la misión del sector al que pertenece
6 favoreciendo intereses particulares.
Tráfico de influencias (amiguismo, persona influyente)
la Entidad.
Corrupción 3 5 MODERADA
Implementar y Verificar acciones El pesaje se realiza en bodegas privadas sobre las cuales la UAESP no tiene
Fallas en la operación de pesaje que
control permanente
orientadas a aumentar el nivel de impliquen posible repesaje, registro sin Incurrencia en un detrimento patrimonial, debilidad institucional
7 Aprovechamiento
aprovechamiento de residuos sólidos en material existente, alterando la remuneración
Debilidades en los puntos de control establecidos en el procedimiento de
e incidencias disciplinarias.
Corrupción 5 20 EXTREMA
la Ciudad. correspondiente.
remuneración a la población recicladora de oficio.
35
Deslizamiento: movimiento de la masa de residuos sólidos
por alteración de las condiciones de estabilidad, por
problemas de drenaje de gases y lixiviados en la masa de
los residuos sólidos., entre otros
Efectuar pagos a los operadores, 1. Falta de controles en el procedimiento de supervisión y control para la
prestadores y/o interventorías, sin el aprobación de pago. Autorizacíón de pagos con dineros del estado sin cumplimiento
9 cumplimiento de las obligaciones de los requisitos establecidos en el contrato.
Corrupción 3 10 ALTA
contractuales. 2. Deficiente revisión de la operación por parte del equipo de supervisiòn
Asignacion de recursos a otros proyectos Desviación de recursos con destinación específica (Biogás) No cumplir con las actividades de gestión social relacionadas
10 diferente al plan de gestion social con los recurdos enviados por biogas.
Corrupción 1 20 MODERADA
35
Desactualización del procedimiento de subsidios
funerarios.
Dirigir y gestionar políticas, planes, Entrega del servicio sin el cumplimiento de Fallas en el control en la verificación de los requisitos y las zonas donde se
Detrimento patrimonial
programas y proyectos para garantizar la los requisitos para el beneficio de un tercero debe entregar el servicio
14 Alumbrado Público prestación del Servicio de Alumbrado
Sanciones e investigaciones por parte de los órganos de
control
Corrupción 2 20 ALTA
Público en el Distrito Capital. Manipulación de la georeferenciación del requerimiento
35
Desarrollar las actividades de
vinculación, permanencia y retiro del
Gestión de Talento Humano personal de la Unidad, para el
cumplimiento de la misión y objetivos
institucionales.
*Demandas
Direccionamiento de la contratación para *Reprocesos
18 atender intereses particulares
Tráfico de influencias
*Afectación de la programación contractual
Corrupción 1 20 MODERADA
*Afectación en la ejecucion presupuestal
35
para consulta, modificación y administración de
información y perfilación de usuarios
Perdida de información.
Falencias en la seguridad de la
Perdida de imagen corporativa.
22 información y los sistemas de Posibilidad de infecciones por programas espías, troyanos
Manipulación de información.
Tecnología 3 4 EXTREMA
información u otro software que alteren o dañen información de la
Proporcionar asesoría y servicios en Perdida de la capacidad operativa de la Entidad.
unidad.
materia de Tecnológica de la
Gestión de Tecnologías de la
Información y Comunicaciones - TICs, Mal funcionamiento de los sistemas de información que
Información
necesarios para el cumplimiento de los administran la información.
objetivos institucionales de la Entidad.
a) Incumplimiento de las normas y principios de auditoría de aceptación Desviación de información que puede generar investigaciones
general. o sanciones por parte de los entes de control.
Incumplimiento de las normas y criterios de Auditoría.
b) Auditores con intereses hacia un tercero para modificar u ocultar la
Realizar seguimiento y evaluación para el Informes de auditoría que ocultan hallazgos o información evidenciada en las auditorias.
mejoramiento continuo de la gestión y el evidencias, orientados a favorecer y/o afectar
26 Evaluación, control y mejora cumplimiento de los objetivos a la Administración o a sus servidores
Corrupción 3 10 ALTA
institucionales. públicos.
IMPACTO
PROBABILIDAD Insignificante (1) Menor (2) Moderado (3) Mayor (4) Catastrófico (5)
Rara vez (1) B B M A A
Imposible (2) B B M A E
Posible (3) B M A E E
Probable (4) M A A E E
Casi Seguro (5) A A E E E
35
ALTA A: Zona de riesgo Alta: Reducir el riesgo, Evitar, Compartir o Transferir
EXTREMA E: Zona de riesgo Extrema: Reducir el riesgo, Evitar, Compartir o Transferir
Descriptor Nivel
Riesgo
Se asocia con la forma en que se administra la Entidad, su manejo se enfoca a asuntos globales relacionados con la misión y el cumplimiento de los objetivos estratégicos, la clara definición de
políticas, diseño y conceptualización de la entidad por parte de la alta gerencia
Estratégico 5
Están relacionados con la percepción y la confianza por parte de la ciudadanía hacia la institución.
Imagen 4
Comprenden riesgos provenientes del funcionamiento y operatividad de los sistemas de información institucional, de la definición de los procesos, de la estructura de la entidad, de la articulación entre
dependencias.
Operativo 3
Se relacionan con el manejo de los recursos de la entidad que incluyen la ejecución presupuestal, la elaboración de los estados financieros, los pagos, manejos de excedentes de tesorería y el manejo
Financiero sobre los bienes. 2
Se asocian con la capacidad de la entidad para cumplir con los requisitos legales, contractuales, de ética pública y en general con su compromiso ante la comunidad.
Cumplimiento 1
Están relacionados con la capacidad tecnológica de la Entidad para satisfacer sus necesidades actuales y futuras y el cumplimiento de la misión.
Tecnología
35
(III) ANÁLISIS, CALIFICACIÓN Y EVALUACIÓN
Controles
Preventivo Detectivo
35
Decreto 564 de 2012, mediante el cual se establece el
X X
esquema transitorio del servicio de aseo en Bogotá D.C.
35
Plan Institucional de Respuesta a Emergencias -
PIRE.
35
x
35
Procedimiento de:
*Selección, vinculación, inducción y retiro
x
35
Soporte y mantenimiento de los sistemas de información de la
x
Unidad
1
2
3
4
5
35
Descriptor Descripción
35
(IV) ANÁLISIS Y EVALUACIÓN DEL CONTROL (V) TRATAMIENTO Y OPCIONES DE MANEJO DEL RIESGO
Responsable
seguimiento
ejecución y
Automático
Frecuencia
Casillas a
desplazar
Evidencia
ejecución
Fecha de
Efectivo
Manual
Fecha de inicio
Total
Opciones del manejo Acciones Registros finalización Responsable (cargo)
(dd/mm/aaaa)
(dd/mm/aaaa)
Correctivo Probabilidad Impacto Nivel del Riesgo
Subdirección
Se encuentra en un nivel que puede 1. Informes mensuales de: veeduría, canales,
Administrativa y
15 5 15 10 15 10 30 100 2 1 5 BAJA eliminarse o reducirse fácilmente con los 1. Elaboración de estadísticas de reporte y solicitudes periodicas estadística de ingreso y atención, encuestas y la matriz 2/1/2017 12/29/2017
Financiera/Atención al
controles establecidos por la entidad de estándares.
ciudadano
35
1. Continuar con el trámite ante la Comisión de Regulación
Subdirección de
de Agua Potable y Saneamiento Básico - CRA la exposición Comunicaciones oficiales 1/2/2017 12/31/2017
RBL
de motivos del nuevo modelo de prestación del servicio.
Subdirección de
Disposición final
con el
acompañamiento de
la Subdirección de
1. Activar los respectivos planes de contingencia, los cuales
RBL y /o la
están formulados de acuerdo con la causa que origina el
1/2/2017 12/31/2017 Subdirección de
riesgo y se activan en el momento en que éste se haga
aprovechamiento.
evidente.
En coordinación con
CGR e Interdj y los
entres distritales y
de control, según el
caso.
Operador del
3. Elaborar Plan de Operación para las futuras zonas de
1/2/2017 12/31/2017 Relleno Sanitario
operación.
-CGRDJ.
35
15 5 0 10 15 10 30 85 2 2 4 ALTA Asumir el riesgo, Reducir el riesgo
Operador del
4. Implementar adecuados sistemas de monitoreo con el
Relleno Sanitario
objeto de advertir oportunamente amenazas en el 1/2/2017 12/31/2017
-CGRDJ.
funcionamiento del relleno.
Operador del
5. Realizar control de gases y medición de lixiviados de Relleno Sanitario
1/2/2017 12/31/2017
manera permanente. -CGRDJ.
35
Subdirección de
Servicios
15 5 0 10 15 10 30 85 2 1. Actualizar el procedimiento de subsidios funerarios. 1/2/2017 12/31/2017
Funerarios y
Alumbrado Público
Subdirección de
Adelantar la contratación para la adquisición e Servicios
15 5 0 10 15 10 30 85 2 1/2/2017 12/31/2017
implementación de nuevas tecnologías (hornos crematorios). Funerarios y
Alumbrado Público
Deberan tomarse las medidas Realizar la revisión y aprobación de los diseños fotométricos por parte de la Subdirección de Servicios
Acta reunión
15 5 0 10 15 10 30 85 2 1 20 MODERADA necesarias para llevar los riesgos a la UAESP en conjunto con la Interventoría y con el cumplimiento de la normatividad
Documentos de aceptación de los diseños fotométricos
2/1/2017 12/29/2017 Funerarios y Alumbrado
zona de riesgos baja o eliminarse vigente. Público
35
1.1 Una convocatoria para la conformación de gestores
de ética.
1.2 Una capacitación a los gestores de ética de la
1.Fortalecimiento de los gestores de ética en la conformación y capacitación. Unidad
Deberan tomarse las medidas Subdirección
15 5 0 10 15 10 30 85 2 1 20 MODERADA necesarias para llevar los riesgos a la
2. Realizar una jornada de socialización, sensibilización y divulgación de los 2. Jornada de socialización, sensibilización y
3/1/2017 12/29/2017 Administrativa y Financiera
zona de riesgos baja o eliminarse /Talento Humano
principios y valores éticos institucionales. divulgación de los principios y valores éticos
institucionales Socialización ejecutada / Jornada de
socialización, sensibilización y divulgación de los
principios y valores éticos institucionales programado
Subdirectora
Se encuentra en un nivel que puede 1. Conciliaciones periodicas de la gestión financiera
1. Realizar conciliaciones periodicas entre las áreas financieras Administrativa y Financiera
15 5 0 10 15 10 30 85 2 1 5 BAJA eliminarse o reducirse fácilmente con los 2. Registros económicos en los diferentes estados 2/1/2017 12/29/2017
2. Registros económicos veráz y oportuno de la Unidad / Tesorería/ Contabilidad /
controles establecidos por la entidad financieros
Presupuesto
PROFESIONAL
Verificar que la perfilación y permisos de usuarios dentro de los servicios
ENCARGADO DE LDAP
de la unidad esten acordes a las políticas de acceso a información creacion de perfil de usuario y LDAP 1/1/2017 12/31/2017
- TRABAJO
restringida y a las obligaciones establecidas por la Unidad.
COLABRATIVO
PROFESIONAL
Verificar la consistencia de los Backups para servidores y para
Backups resguardados 1/1/2017 12/31/2017 ENCARGADO DEL
computadores personales.
PROCESO DE BACKUP
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ALTA Reducir el riesgo, Evitar, Compartir o
15 5 15 10 15 10 30 100 2 2 4
Transferir
Adelantar los soportes y mantenimientos dentro de los tiempos requeridos. JEFE TIC y TECNICO
x Realizar los procesos de contratación necesarios para el mantenimiento y Supervisiones de los contratos y mesa de ayuda 1/1/2017 12/31/2017 OPERATIVO/PROFESI
soporte de los sistemas de información de la unidad. ONAL UNIVERSITARIO
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Frecuencia
Al menos 1 vez en el
último año
No se ha presentado en
los últimos 5 años
35