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ALIMENTACIÓN (FAO)
1
Índice
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I. ESTADO ACTUAL DEL ASEGURAMIENTO DE CALIDAD Y
VALIDACIÓN DE LA METODOLOGÍA PARA LABORATORIOS DE
MICROBIOLOGIA DE NICARAGUA
3
Formulario A: ASEGURAMIENTO DE CALIDAD Y VALIDACIÓN DE LA
METODOLOGÍA PARA LABORATORIOS DE MICROBIOLOGÍA.
Ciudad:__Managua ____________País:__Nicaragua________________________
Dependencia
Ministerio:_Agropecuario y Forestal_________________________________________
Organización:___________________________________________________________
Empresa:_______________________________________________________________
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1. Ensayos:
1.3 Indicar los ensayos, las matrices y las metodologías que planifica acreditar en el futuro:
TODOS
1.4 ¿Qué ventaja considera usted que le aportará dicha acreditación? Cumplir con los
requisitos internacionales, asegurar al consumidor nacional la inocuidad de los productos
que consume.
1.5 Indicar el número total de ensayos microbiológicos acreditados que realiza el laboratorio:
1.6 ¿Cuáles? Listar
5
2. Sistema de calidad Sí %* No Observaciones
c) Procedimiento para Gestión y Control de X
Documentos.
d) Procedimiento para Control de Registros. X
e) Procedimiento para Proteger y Respaldar los X
Registros almacenados electrónicamente.
f) Procedimiento para Revisión de Pedidos, Ofertas X
y Contratos.
g) Procedimiento para Informe de Resultados. X 90
h) Procedimiento para Servicios al Cliente. X 40 No está documentado
i) Procedimiento para Tratamiento de los Reclamos. X
j) Procedimiento para Auditorias Internas X
k) Procedimiento para el Tratamiento de las No X
Conformidades- Acciones Correctivas- Desviaciones
Autorizadas- Acciones Preventivas.
l) Procedimiento para la Revisión del Sistema de X No está implementado
Calidad.
m) Procedimiento para la Evaluación de Proveedores x 70
n) Procedimiento para la Compra de Servicios y x 70
Suministros.
2.5 ¿La organización ha implementado los
siguientes procedimientos?:
a) Procedimiento para Elaborar y Controlar X
Documentos.
b) Procedimiento para Clasificar y Codificar X
Documentos.
c) Procedimiento para Gestión y Control de X
Documentos.
d) Procedimiento para Control de Registros. X 90 No está documentado
e) Procedimiento para Proteger y Respaldar los X
Registros almacenados electrónicamente.
f) Procedimiento para Revisión de Pedidos, Ofertas X
y Contratos.
g) Procedimiento para Informe de Resultados. X 90
h) Procedimiento para Servicios al Cliente. X
i) Procedimiento para Tratamiento de los Reclamos. X
j) Procedimiento para Auditorías Internas. X
k) Procedimiento para el Tratamiento de las No X
Conformidades- Acciones Correctivas- Desviaciones
Autorizadas- Acciones Preventivas.
l) Procedimiento para la Revisión del Sistema de X
Calidad.
m) Procedimiento para la Evaluación de X 70
Proveedores.
n) Procedimiento para la Compra de Servicios y X 70
Suministros.
* %: Grado de implementación en porcentaje
Nota: En la columna de observaciones se incluirán todas las aclaraciones o datos requeridos en esta encuesta.
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3. Control de trabajo no conforme Sí %* No Observaciones
3.1 ¿Están asignadas las responsabilidades y X
autoridades para gestionar el trabajo no conforme?
3.2 ¿Cuándo se identifica un trabajo no conforme se X No está documentado
detiene la realización de los ensayos?
3.3 ¿Se evalúan las implicancias del trabajo no X No está documentado
conforme? Indicar en observaciones el cargo del
responsable de autorizar la reanudación del trabajo?
3.4 ¿Cuándo se identifica un trabajo no conforme se No se ha dado el caso
notifica al cliente y se pide la devolución del trabajo?
4. Personal Sí %* No Observaciones
4.1 ¿Cuántas personas trabajan en el área del 4
laboratorio de microbiología excluyendo las
funciones administrativas y de gestión?
4.2 ¿Están definidos y documentados los X
perfiles de puesto para cada nivel de
responsabilidad, personal directivo, técnico
y de apoyo clave afectado a los ensayos?
4.3 ¿Comprenden las descripciones del X 70
punto 4.2 las responsabilidades asociadas al
sistema de calidad?
4.4 ¿Cuál es el criterio para autorizar al Experiencia, evaluación al
personal a realizar una dada actividad? desempeño,
4.5 ¿El laboratorio tiene documentado el X
personal autorizado para cada ensayo?
4.6 ¿El laboratorio cuenta con un programa X Se planifica anualmente, por
de capacitación documentado que se razones de presupuesto no
confecciona en forma periódica? se cumple
4.7 ¿En dicho programa de capacitación el X
laboratorio incluye temas relativos a la
calidad? Detallar los temas en observaciones
4.8 ¿El laboratorio tiene un procedimiento X Se elaboran TDR para cada
para la capacitación del personal donde área a capacitar
describe los requisitos que debe cumplir
hasta considerarse competente?
4.9 ¿En la documentación del sistema, para X
cada cargo clave, está asignado un
reemplazante?
4.10 ¿El laboratorio se asegura que todo el X 70 Se llevan registros
personal técnico que trabaja en el laboratorio
de microbiología está capacitado o tiene un
adecuado manejo en técnicas de esterilidad y
manipulación de especimenes potencialmen
te infecciosos? ¿Cómo? ¿Lo documenta?
4.11 ¿El laboratorio tiene un Procedimiento X No está documentado
para Capacitación del Personal?
4.12 ¿El laboratorio conserva los registros, X
los certificados de cursos realizados, títulos
y curriculum vitae de todo el personal?
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5. Instalaciones y condiciones ambientales Sí %* No Observaciones
5.1. ¿El acceso al laboratorio está restringido al X No documentadas
personal autorizado y existen reglas de uso de áreas
que afectan la realización de los ensayos?
5.2 Enumere las áreas separadas del laboratorio Recepción demuestras,
teniendo en cuenta las actividades que se llevan a preparación de medios y
cabo. soluciones, cuarto de
siembra
5.3 ¿Las actividades de preparación de medios de X Cada actividad se realiza
cultivo, preparación de muestras, descontaminación en áreas separadas
de las muestras y cultivos y la siembra son llevadas a
cabo en áreas separadas del laboratorio?
Detalle cómo realiza el laboratorio estas tareas.
5.4 ¿El laboratorio emplea procedimientos para X
prevenir la contaminación cruzada? ¿Cuáles? Indicar
la opción que corresponda.
a) Separando las actividades en tiempo y espacio. X
b) Mediante la construcción del laboratorio según un X
diseño “sin camino de regreso”.
c) Llevando a cabo los procedimientos de una manera X
secuencial, usando las precauciones apropiadas para
asegurar la integridad de la muestra y del ensayo. Por
ejemplo uso de recipientes herméticamente cerrados.
d) Otros
5.5 ¿El laboratorio cuenta con adecuada
infraestructura para:
a) La recepción de la muestra X
b) El almacenamiento de la muestra (espacio X
suficiente y temperaturas adecuadas de
almacenamiento en heladeras y congeladores).
c) La incubación de los medios de cultivo sembrados X
(estufas de incubación).
d) Almacenar los cultivos de referencia. X
5.6 ¿El laboratorio cuenta con procedimientos para X En algunos casos no son
eliminar los desechos químicos o biológicos los adecuados.
potencialmente peligrosos?
5.7 ¿El laboratorio cuenta con suficiente espacio de X 2 mts2
modo que el personal realice adecuadamente el
trabajo durante los ensayos?
Detallar el área estimada en m2 por analista
5.8 ¿El laboratorio cuenta con un sistema de x No es el adecuado
ventilación?
Especificar sus características (tipos de filtros, etc.).
5.9 ¿El laboratorio cuenta con iluminación e instala X
ción eléctrica adecuada para la realización de los
ensayos?
5.10 ¿El laboratorio cuenta con un sistema de energía X
eléctrica ininterrumpida?
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5. Instalaciones y condiciones ambientales Sí %* No Observaciones
5.11 ¿El laboratorio toma precauciones de modo que X La infraestructura noesla
en el área del laboratorio no haya polvo, corrientes de adecuada, la planta eléc
aire o temperaturas extremas? trica no tiene capacidad
¿Cuáles? para abastecer todas las
áreas.
5.12 ¿El laboratorio lleva registros de la temperatura X
ambiente en el área del laboratorio?
5.13 MONITOREO AMBIENTAL DEL AIRE: ¿El X
laboratorio cuenta con un procedimiento para moni
torear en cuanto a su carga microbiana el aire en la
sala de siembra y preparación de muestras?
(en caso afirmativo especificar la metodología, medio
de cultivo y diluyentes).
5.14 MONITOREO AMBIENTAL DE LAS X
SUPERFICIES: ¿El laboratorio cuenta con un
procedimiento para monitorear las superficies en la
sala de siembra y preparación de muestras?
a) En cuanto a su carga microbiana X Hisopados, Rto. en placas
(en caso afirmativo especificar la metodología, medio
de cultivo y diluyentes).
b) Presencia de microorganismos indicadores de X Pretrifilm, NMP
higiene (en caso afirmativo especificar la
metodología, medio de cultivo y diluyentes).
c) Presencia de patógenos X
(en caso afirmativo especificar la metodología, medio
de cultivo, diluyentes, y los microorganismos
patógenos investigados).
5.15 ¿En los procedimientos mencionados en los
puntos 5.13 y 5.14 se ha establecido?:
a) Lugar de toma de muestra (En caso afirmativo X Mesas de trabajo,
indicarlas en observaciones). paredes, equipos
b) Frecuencia de realización del monitoreo ambiental X Semanal
(En caso afirmativo indicarlas en observaciones).
c) Criterio de aceptación o límites de tolerancia (En
caso afirmativo indicarlas en observaciones).
d) Acciones correctivas en caso de desvío (En caso Se detiene el trabajo y se
afirmativo indicarlas en observaciones). hace una desinfección
total.
5.16 ¿El laboratorio cuenta con un programa X No está documentado, se
implementado de limpieza y de desinfección? realiza desinfección sema-
nal y desinsectación cada
2meses.
5.17 ¿Dicho programa la limpieza (5.16) qué zonas Recepción de muestras,
del laboratorio incluye? lavado y esterilizado,
Numerar en observaciones. preparación de medios
5.18 ¿El laboratorio tiene documentado, implementa X
do y disponible para el personal el plan de higiene o
los procedimientos operativos empleados durante la
realización del trabajo en el laboratorio destinados a
evitar la contaminación de las muestras y el personal?
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5. Instalaciones y condiciones ambientales Sí %* No Observaciones
5.19 ¿El personal técnico cuenta con la indumentaria X
apropiada (guardapolvo) que deja en el área del labo
ratorio de microbiología antes de salir de dicha área?
5.20 ¿Las instalaciones cuentan con lavamanos pro X En todas las áreas
visto con jabón desinfectante y toallas descartables?
En caso afirmativo, indicar dónde están ubicadas
(sala de siembra, sala de preparación de muestra, sala
de lavado, etc.).
5.21 ¿En caso que las condiciones ambientales sean X
inadecuadas el laboratorio interrumpe los ensayos?
En caso afirmativo indicar en observaciones si el
laboratorio cuenta con un procedimiento.
5.22 ¿Utiliza desinfectantes para la limpieza de las X Penclorito 130 a 3 ppm
mesadas de trabajo antes y después de la realización
de la preparación del a muestra o la siembra? En caso
afirmativo indicar en observaciones qué
desinfectantes usa.
5.23 ¿El laboratorio cuenta con medidas para elimi X Bimensual
nar y prevenir la proliferación de insectos en el área
del laboratorio de microbiología? En caso afirmativo
indicar las medidas empleadas y si son efectivas.
6. Equipos Sí %* No Observaciones
6.1 ¿El laboratorio que realiza las calibraciones de X
los equipos críticos para los ensayos está acreditado
para dicha actividad?
6.2 ¿El laboratorio está provisto de todos los X
equipos necesarios para la correcta ejecución del
ensayo? En caso que no lo posea indicar en
observaciones cuáles.
Nota: Tener en cuenta en este punto los
requerimientos en cuanto a la exactitud requerida
para el ensayo y cumplimiento de las
especificaciones de los equipos.
6.3 ¿Antes de poner en servicio un equipo, el X
laboratorio, lo calibra o verifica con el fin de
asegurar que responde a las exigencias
especificadas del laboratorio y está conforme a las
especificaciones normalizadas pertinentes?
6.4 ¿Antes de su uso y a una frecuencia establecida X Autoclave c/ 6 meses,
los equipos críticos para los ensayos se calibran y/o termómetros c/ 6meses,
verifican? En caso afirmativo indicar en balanzas c/ 6 meses,
observaciones qué equipos y con qué frecuencia se incubadores c/ 2 meses,
calibran o verifican.
6.5 ¿El laboratorio documenta e implementa pro X A todos los equipos se les da
gramas para la limpieza, mantenimiento, calibra mantenimiento preventivo
ción y/o verificación y esterilidad de los equipos? cada 2 meses y correctivo
En caso afirmativo indicar para qué equipos. cuando es necesario.
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6. Equipos Sí %* No Observaciones
6.6 ¿El laboratorio establece un programa para la X Balanzas, termómetros,
calibración y/o verificación de los equipos que pipetas,etc.
tengan una influencia directa en los resultados de
los ensayos? En caso afirmativo indicar los
equipos, la frecuencia de estas calibraciones y/o
verificaciones y en función de qué se estableció el
criterio de frecuencia.
6.7 ¿El mantenimiento de los equipos esenciales se X Hay un cronograma anual
realiza a intervalos especificados? En caso para el mantenimiento de
afirmativo indicar en observaciones los equipos, todos los equipos
tipo y la frecuencia de mantenimiento.
6.8 ¿Están disponibles las instrucciones actualiza X
das de uso y mantenimiento de los equipos (inclui
do el manual suministrado por el fabricante) para el
uso del personal del laboratorio?
6.9 ¿Están inequívocamente identificado cada equi X
po con su soporte lógico utilizado para los ensayos
(incluido su estado de calibración)?
6.10 ¿Los resultados de la calibración y X
verificación quedan registrados?
6.11 ¿Cuándo un equipo arroja resultados erróneos Se saca de servicio y se
o está fuera de servicio se indica claramente para rotula como en mal estado
todo el personal? ¿Qué metodología usa? Explique
brevemente
6.12 ¿ Para los termómetros, display y/o equipos de X
registro continuo de temperatura usados en el regis
tro de temperaturas para las estufas de incubación y
baños termostáticos se calcula el rango de acepta
ción de la temperatura teniendo en cuenta la correc
ción y la incertidumbre del instrumento y la especi
ficación establecida en la metodología de ensayo?
En el caso de no efectuarse indicar en observacio
nes qué procedimiento emplea el laboratorio.
6.13 ¿Con qué frecuencia se registran las X Mañana y tarde
temperaturas de estufas de incubación y, heladeras
y congeladores? Indicar en observaciones.
6.14 ¿El laboratorio cuenta con el perfil térmico del X
autoclave?
6.15 ¿Se realizan controles químicos y biológicos X Cintas indicadoras
periódicos para verificar la eficacia del proceso de
esterilización del autoclave y la estufa de
esterilización? ¿Cuáles y con qué frecuencia?
6.16 pH metro: ¿se ajusta su respuesta usando X
como mínimo dos buffers de calidad aceptable?
6.17 Pipetas automáticas: x Trimestral
¿Se verifica periódicamente la precisión y exactitud
del volumen distribuido?
6.18 ¿El laboratorio cuenta con un instructivo o X
procedimiento para el lavado del material usado en
los ensayos?
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7. Rastreabilidad (Trazabilidad) Sí %* No Observaciones
7.1 ¿La calibración de los equipos es llevada a cabo por X
laboratorios de calibración que demuestran su competen
cia y su capacidad de medición y rastreabilidad? ¿Estos
laboratorios de calibración tienen un programa de cali
bración de los equipos diseñado y operado de modo de
asegurar que las calibraciones y las mediciones hechas
por el laboratorio de calibración sean rastreables al Siste
ma Internacional de Unidades (SI)?
7.2 ¿El laboratorio tiene un programa y un procedimien X
to para la calibración de sus patrones de referencia?
7.3 ¿Los patrones de referencia son calibrados por un
organismo que pueda proveer la rastreabilidad?
7.4 ¿El laboratorio cuenta con cultivos de referencia? X Nacionales
7.5 ¿De qué colección nacional o internacional provienen Aislamientos de nues
los cultivos de referencia? tro laboratorio
7.6 ¿Qué metodología usa el laboratorio para conservar Congelación
dichas cepas? Detallar (congelación, liofilización).
7.7 ¿El laboratorio cuenta con un procedimiento docu X
mentado para el manejo de los cultivos de referencia?
a) ¿Cuántos repiques permite para las cepas de reserva? Hasta que se agotan
b) ¿Cuántos repiques permite para las cepas de trabajo? 5–7
c) ¿Realiza controles de pureza y pruebas bioquímicas? X Mensual
¿Con qué frecuencia?
7.8 ¿Qué uso se le da a las cepas de referencia?
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8. Medios de cultivo y reactivos Sí %* No Observaciones
a) ¿Está especificado el período de validez de los X
medios preparados y las condiciones de conservación
especificadas?
b) ¿Se determina el pH del medio de cultivo después del X
proceso de esterilización?
c) ¿Se realizan controles de esterilidad a los medios de X Cada lote una vez pre
cultivos y diluyentes usados en el ensayo? parado se deja entre
Describir brevemente la metodología. 18 y 24 en incubación
8.7 ¿El laboratorio ha implementado el instructivo o X
procedimiento para preparar los reactivos y los medios
de cultivo?
8.8 ¿Se realizan controles con cepas de referencia de los X Nacionales
reactivos usados?
8.9 ¿El laboratorio registra y coloca una etiqueta en los X
medios de cultivo y reactivos indicando la identifica
ción, la concentración, fecha de preparación, fecha de
vencimiento, el personal que los preparó?
8.10 ¿Se efectúan controles periódicos al agua destilada
usada en la preparación de medios y reactivos de modo
de asegurar su calidad?
a) Conductividad. X
b) pH. X
c) Contaminación microbiana. X
d) Presencia de sustancias bactericidas, inhibidoras o X
interferentes.
e) ¿El laboratorio lleva un registro actualizado de los X
mismos?
8.11 ¿El laboratorio evalúa la calidad de los medios de X
cultivos en cuanto a su productividad y selectividad? En
caso de una respuesta afirmativa especificar la
metodología empleada.
8.12 Ensayos cuantitativos: ¿El laboratorio verifica que X
no haya pérdidas significativas de volumen de los
diluyentes durante el proceso de esterilización en
autoclave? En caso de una respuesta afirmativa
especificar la metodología empleada.
8.13 ¿Está disponible, para el personal técnico, el X
diagrama de flujo correspondiente al ensayo a realizar?
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9. Validación de la metodología Sí %* No Observaciones
d) Métodos normalizados.
9.3 ¿La información obtenida de la validación se documenta y
archiva?
9.4 ¿El laboratorio realiza un informe de validación?
14
13. Aseguramiento de la calidad de los Sí %* No Observaciones
resultados
13.1 ¿El laboratorio usa cepas de referencia X Nacionales
durante la realización de los ensayos (control
positivo, negativo)?
13.2 ¿El laboratorio determina y documenta, X
para cada ensayo y matriz, la repetibilidad y
reproducibilidad de sus analistas en forma
periódica? Indicar la frecuencia.
13.3 ¿El laboratorio participa en forma X Agencia Canadiense de
periódica de ensayos de interlaboratorio? Inspección de Alimentos,
Indicar los ensayos, la frecuencia y las anual, salmonella, colifor-
matrices. mes, staphylococcus,
mesófilos, en leche, carnes
13.4 El laboratorio:
a) Analiza y documenta los resultados X
obtenidos durante los ensayos
intralaboratorios e interlaboratorios.
b) Establece un criterio de aceptación. Nos lo da la Agencia
c) Toma acciones correctivas en caso de X
desviación.
13.5 ¿El laboratorio analiza y documenta las X
tendencias de los resultados obtenidos
durante los ensayos intralaboratorios e
interlaboratorios?
13.6 ¿En el caso que el laboratorio tome una X
acción correctiva, dicha acción y su
fundamentación queda documentada?
* %: Grado de implementación en porcentaje
Nota: En la columna de observaciones se incluirán todas las aclaraciones o datos requeridos en esta encuesta.
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Formulario A: ASEGURAMIENTO DE CALIDAD Y VALIDACIÓN DE LA
METODOLOGÍA PARA LABORATORIOS DE MICROBIOLOGÍA.
Pista La Sabana
Dependencia
Institución:
Organización:___________________________________________________________
Empresa:_______________________________________________________________
1. Ensayos:
16
Nº Ensayos Listar Matrices Metodología usada
1.3 Indicar los ensayos, las matrices y las metodologías que planifica acreditar en el futuro:
Ensayos Listar Matrices Metodología usada
17
Confianza, seguridad en los resultados de los ensayos de los productos alimenticios a
comercializar, interna y externamente.
1.5 Indicar el número total de ensayos microbiológicos acreditados que realiza el laboratorio:
0
18
1.7 Estimar el número de ensayos que realiza el laboratorio de microbiología anualmente:
6,600 (Aguas y Alimentos)
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Documentos.
b) Procedimiento para Clasificar y X
Codificar Documentos.
c) Procedimiento para Gestión y Control de X
Documentos.
d) Procedimiento para Control de X
Registros.
e) Procedimiento para Proteger y Respaldar X
los Registros almacenados
electrónicamente.
f) Procedimiento para Revisión de Pedidos, X
Ofertas y Contratos.
g) Procedimiento para Informe de X
Resultados.
h) Procedimiento para Servicios al Cliente. X
i) Procedimiento para Tratamiento de los X
Reclamos.
j) Procedimiento para Auditorías Internas. X
k) Procedimiento para el Tratamiento de las X
No Conformidades- Acciones Correctivas-
Desviaciones Autorizadas- Acciones
Preventivas.
l) Procedimiento para la Revisión del X
Sistema de Calidad.
m) Procedimiento para la Evaluación de X
Proveedores.
n) Procedimiento para la Compra de X
Servicios y Suministros.
* %: Grado de implementación en porcentaje
Nota: En la columna de observaciones se incluirán todas las aclaraciones o datos requeridos en esta encuesta.
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3. Control de trabajo no conforme Sí %* No Observaciones
3.1 ¿Están asignadas las responsabilidades X
y autoridades para gestionar el trabajo no
conforme?
3.2 ¿Cuándo se identifica un trabajo no X
conforme se detiene la realización de los
ensayos?
3.3 ¿Se evalúan las implicancias del trabajo X
no conforme? Indicar en observaciones el
cargo del responsable de autorizar la
reanudación del trabajo?
3.4 ¿Cuándo se identifica un trabajo no X
conforme se notifica al cliente y se pide la
devolución del trabajo?
4. Personal Sí %* No Observaciones
4.1 ¿Cuántas personas trabajan en el área 3 Analistas
del laboratorio de microbiología 2 Medios de cultivos
excluyendo las funciones administrativas y 3 lavado y esterilización
de gestión? total 8
4.2 ¿Están definidos y documentados los X 100 Fichas técnicas
perfiles de puesto para cada nivel de
responsabilidad, personal directivo, técnico
y de apoyo clave afectado a los ensayos?
4.3 ¿Comprenden las descripciones del X
punto 4.2 las responsabilidades asociadas al
sistema de calidad?
4.4 ¿Cuál es el criterio para autorizar al 50 Competencia falta
personal a realizar una dada actividad? documentos, procedimientos
4.5 ¿El laboratorio tiene documentado el X
personal autorizado para cada ensayo?
4.6 ¿El laboratorio cuenta con un programa 50 En proceso implementado
de capacitación documentado que se no documento
confecciona en forma periódica?
4.7 ¿En dicho programa de capacitación el 50 ISO-17025 Aseguramiento a
laboratorio incluye temas relativos a la la calidad
calidad? Detallar los temas en
observaciones
4.8 ¿El laboratorio tiene un procedimiento X
para la capacitación del personal donde
describe los requisitos que debe cumplir
hasta considerarse competente?
4.9 ¿En la documentación del sistema, para X 30
cada cargo clave, está asignado un
reemplazante?
4.10 ¿El laboratorio se asegura que todo el X
personal técnico que trabaja en el
laboratorio de microbiología está
capacitado o tiene un adecuado manejo en
técnicas de esterilidad y manipulación de
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especimenes potencialmente infecciosos?
¿Cómo? ¿Lo documenta?
4.11 ¿El laboratorio tiene un Procedimiento X
para Capacitación del Personal?
4.12 ¿El laboratorio conserva los registros, X 100 Expediente, copias de
los certificados de cursos realizados, títulos certificados
y curriculum vitae de todo el personal?
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5. Instalaciones y condiciones ambientales Sí %* No Observaciones
5.8 ¿El laboratorio cuenta con un sistema de X
ventilación?
Especificar sus características (tipos de filtros, etc.).
5.9 ¿El laboratorio cuenta con iluminación e X 50 Instalaciones eléctricas
instalación eléctrica adecuada para la realización de insuficiente
los ensayos?
5.10 ¿El laboratorio cuenta con un sistema de X 50 La planta de energía no cuenta
energía eléctrica ininterrumpida? con sistema automatizado
5.11 ¿El laboratorio toma precauciones de modo 50 Se han cerrado posibles
que en el área del laboratorio no haya polvo, fuentes pero no se han
corrientes de aire o temperaturas extremas? controlado totalmente
¿Cuáles?
5.12 ¿El laboratorio lleva registros de la X
temperatura ambiente en el área del laboratorio?
5.13 MONITOREO AMBIENTAL DEL AIRE: ¿El X Sedimentación por placa PCA
laboratorio cuenta con un procedimiento para mo 15´ BAM
nitorear en cuanto a su carga microbiana el aire en
la sala de siembra y preparación de muestras?
(en caso afirmativo especificar la metodología,
medio de cultivo y diluyentes).
5.14 MONITOREO AMBIENTAL DE LAS X
SUPERFICIES: ¿El laboratorio cuenta con un
procedimiento para monitorear las superficies en la
sala de siembra y preparación de muestras?
a) En cuanto a su carga microbiana X Sedimentación exposición de
(en caso afirmativo especificar la metodología, placas abiertas 15´
medio de cultivo y diluyentes).
b) Presencia de microorganismos indicadores de X
higiene (en caso afirmativo especificar la
metodología, medio de cultivo y diluyentes).
c) Presencia de patógenos X
(en caso afirmativo especificar la metodología,
medio de cultivo, diluyentes, y los microorganismos
patógenos investigados).
5.15 ¿En los procedimientos mencionados en los
puntos 5.13 y 5.14 se ha establecido?:
a) Lugar de toma de muestra (En caso afirmativo 50 Mesas de siembra con y sin
indicarlas en observaciones). mechero
b) Frecuencia de realización del monitoreo ambien 100 Cada vez que se realiza
tal (En caso afirmativo indicarlas en observaciones). ensayos
c) Criterio de aceptación o límites de tolerancia (En X 15 UFC BAM
caso afirmativo indicarlas en observaciones).
d) Acciones correctivas en caso de desvío (En caso X Limpieza y desinfección con
afirmativo indicarlas en observaciones). hipoclorito y alcohol etílico al
70%
5.16 ¿El laboratorio cuenta con un programa X Solo de limpieza
implementado de limpieza y de desinfección?
5.17 ¿Dicho programa la limpieza (5.16) qué zonas X
del laboratorio incluye?
Numerar en observaciones.
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5. Instalaciones y condiciones ambientales Sí %* No Observaciones
5.18 ¿El laboratorio tiene documentado, implemen X
tado y disponible para el personal el plan de higiene
o los procedimientos operativos empleados durante
la realización del trabajo en el laboratorio destina
dos a evitar la contaminación de las muestras y el
personal?
5.19 ¿El personal técnico cuenta con la X 100 Gabachas
indumentaria apropiada (guardapolvo) que deja en
el área del laboratorio de microbiología antes de
salir de dicha área?
5.20 ¿Las instalaciones cuentan con lavamanos pro X 50 En sala de siembra
visto con jabón desinfectante y toallas descartables?
En caso afirmativo, indicar dónde están ubicadas
(sala de siembra, sala de preparación de muestra,
sala de lavado, etc.).
5.21 ¿En caso que las condiciones ambientales sean X 50 Falta procedimiento
inadecuadas el laboratorio interrumpe los ensayos?
En caso afirmativo indicar en observaciones si el
laboratorio cuenta con un procedimiento.
5.22 ¿Utiliza desinfectantes para la limpieza de las X 100 Alcohol etílico al 70%
mesadas de trabajo antes y después de la realización
de la preparación del a muestra o la siembra? En
caso afirmativo indicar en observaciones qué
desinfectantes usa.
5.23 ¿El laboratorio cuenta con medidas para elimi X 50 Fumigación efectividad parcial
nar y prevenir la proliferación de insectos en el área
del laboratorio de microbiología? En caso afirma
tivo indicar las medidas empleadas y si son
efectivas.
6. Equipos Sí %* No Observaciones
6.1 ¿El laboratorio que realiza las calibraciones de X Están certificado en proceso
los equipos críticos para los ensayos está acreditado de acreditación son los únicos
para dicha actividad? que tienen la competencia en
el país
6.2 ¿El laboratorio está provisto de todos los equi 50 Balanzas certificadas
pos necesarios para la correcta ejecución del ensa Termómetros certificados para
yo? En caso que no lo posea indicar en observacio incubadores
nes cuáles. Cabina bioseguridad = Prueba
Nota: Tener en cuenta en este punto los de esterilidad
requerimientos en cuanto a la exactitud requerida
para el ensayo y cumplimiento de las
especificaciones de los equipos.
6.3 ¿Antes de poner en servicio un equipo, el X 100 El responsable de
laboratorio, lo calibra o verifica con el fin de mantenimiento
asegurar que responde a las exigencias
especificadas del laboratorio y está conforme a las
especificaciones normalizadas pertinentes?
24
6. Equipos Sí %* No Observaciones
6.4 ¿Antes de su uso y a una frecuencia establecida X 50 pH metro cada que se use
los equipos críticos para los ensayos se calibran y/o
verifican? En caso afirmativo indicar en observa
ciones qué equipos y con qué frecuencia se calibran
o verifican.
6.5 ¿El laboratorio documenta e implementa pro X Existe un programa para limpie
gramas para la limpieza, mantenimiento, calibra za, mantenimiento y calibración
ción y/o verificación y esterilidad de los equipos? pero no esta implementado. Solo
En caso afirmativo indicar para qué equipos. para esterilidad esta implementa
do
6.6 ¿El laboratorio establece un programa para la X 50 Programa documentado no
calibración y/o verificación de los equipos que ten implementado
gan una influencia directa en los resultados de los Se hace de acuerdo al manual
ensayos? En caso afirmativo indicar los equipos, la de operación de cada equipo
frecuencia de estas calibraciones y/o verificaciones
y en función de qué se estableció el criterio de
frecuencia.
6.7 ¿El mantenimiento de los equipos esenciales se X Programa documentado no
realiza a intervalos especificados? En caso afirma implementado
tivo indicar en observaciones los equipos, tipo y la
frecuencia de mantenimiento.
6.8 ¿Están disponibles las instrucciones X 50 Los instructivos de uso están
actualizadas de uso y mantenimiento de los equipos en proceso y los manuales
(incluido el manual suministrado por el fabricante) solo tienen los equipos mas
para el uso del personal del laboratorio? recientes
6.9 ¿Están inequívocamente identificado cada 50 Están identificados pero
equipo con su soporte lógico utilizado para los registro de calibración no
ensayos (incluido su estado de calibración)? existe
6.10 ¿Los resultados de la calibración y X 100 En el expediente de cada
verificación quedan registrados? equipo
6.11 ¿Cuándo un equipo arroja resultados erróneos X 100 El equipo se envía a
o está fuera de servicio se indica claramente para mantenimiento
todo el personal? ¿Qué metodología usa? Explique
brevemente
6.12 ¿ Para los termómetros, display y/o equipos de X No se cuentan con estos tipos
registro continuo de temperatura usados en el regis de termómetros
tro de temperaturas para las estufas de incubación y
baños termostáticos se calcula el rango de acepta
ción de la temperatura teniendo en cuenta la correc
ción y la incertidumbre del instrumento y la especi
ficación establecida en la metodología de ensayo?
En el caso de no efectuarse indicar en observacio
nes qué procedimiento emplea el laboratorio.
6.13 ¿Con qué frecuencia se registran las X 100 Mañana y tarde
temperaturas de estufas de incubación y, heladeras
y congeladores? Indicar en observaciones.
6.14 ¿El laboratorio cuenta con el perfil térmico del X
autoclave?
25
6. Equipos Sí %* No Observaciones
6.15 ¿Se realizan controles químicos y biológicos X 50 Ampollas biológicas semanal
periódicos para verificar la eficacia del proceso de
esterilización del autoclave y la estufa de
esterilización? ¿Cuáles y con qué frecuencia?
6.16 pH metro: ¿se ajusta su respuesta usando X 100 En preparación medios de
como mínimo dos buffers de calidad aceptable? cultivos
6.17 Pipetas automáticas: X No usamos pipetas
¿Se verifica periódicamente la precisión y exactitud automáticas solo en Medios
del volumen distribuido? de Cultivos
6.18 ¿El laboratorio cuenta con un instructivo o X 50 En proceso
procedimiento para el lavado del material usado en
los ensayos?
26
8. Medios de cultivo y reactivos Sí %* No Observaciones
8.1 ¿El laboratorio compra los medios de cultivos X
y reactivos a proveedores evaluados según un
procedimiento documentado?
8.2 ¿El laboratorio cuenta con los reactivos y los X 80 Hacen falta algunos reactivos
medios de cultivos necesarios para realizar los para identificación de cepas
ensayos? En el caso que su respuesta sea negativa aisladas
indicar la causa.
8.3 Medio de cultivo: ¿El fabricante en el X
momento de la entrega del producto provee
información y un certificado acerca de las
especificaciones de calidad?
8.4 ¿Las especificaciones de calidad (8.3) incluyen X Manuales de Medios de
fecha de vencimiento del medio, condiciones de Cultivos de los proveedores
almacenamiento, control de esterilidad, control del
crecimiento de los microorganismos de interés
(target) y de los microorganismos no deseados (no
target) y criterios de aceptabilidad y controles
físicos y criterios de aceptabilidad aplicados?
8.5 ¿Cada lote de medios de cultivo preparado por X
el laboratorio o listo para su uso está
unívocamente identificado?
8.6 ¿El laboratorio cuenta con un instructivo o X Manual de procedimientos
procedimiento documentado para preparar los
reactivos y los medios de cultivo?
a) ¿Está especificado el período de validez de los X Medios de Cultivo
medios preparados y las condiciones de
conservación especificadas?
b) ¿Se determina el pH del medio de cultivo X Medios de Cultivo
después del proceso de esterilización?
c) ¿Se realizan controles de esterilidad a los X Incubación, en otros casos como
medios de cultivos y diluyentes usados en el los medios utilizados para siem
ensayo? bras de aguas no se usan el mis
Describir brevemente la metodología. mo día y se guardan a tempera
tura ambiente
8.7 ¿El laboratorio ha implementado el instructivo X Medios de Cultivo
o procedimiento para preparar los reactivos y los
medios de cultivo?
8.8 ¿Se realizan controles con cepas de referencia X 50
de los reactivos usados?
8.9 ¿El laboratorio registra y coloca una etiqueta X 10
en los medios de cultivo y reactivos indicando la 0
identificación, la concentración, fecha de prepara
ción, fecha de vencimiento, el personal que los
preparó?
8.10 ¿Se efectúan controles periódicos al agua X 10
destilada usada en la preparación de medios y 0
reactivos de modo de asegurar su calidad?
a) Conductividad. X
b) pH. X
c) Contaminación microbiana. X
27
8. Medios de cultivo y reactivos Sí %* No Observaciones
d) Presencia de sustancias bactericidas, inhibidoras X
o interferentes.
e) ¿El laboratorio lleva un registro actualizado de X En Medios de cultivos y Físico
los mismos? Químico de Aguas
8.11 ¿El laboratorio evalúa la calidad de los X 50 Ecométrico uso de cepas
medios de cultivos en cuanto a su productividad y positivas y cepas negativas.
selectividad? En caso de una respuesta afirmativa
especificar la metodología empleada.
8.12 Ensayos cuantitativos: ¿El laboratorio verifi X 50 Medición posterior a la
ca que no haya pérdidas significativas de volumen esterilización o al momento de
de los diluyentes durante el proceso de esteriliza usar
ción en autoclave? En caso de una respuesta
afirmativa especificar la metodología empleada.
8.13 ¿Está disponible, para el personal técnico, el X
diagrama de flujo correspondiente al ensayo a
realizar?
28
11. Control de los datos Sí %* No Observaciones
11.4 ¿Se hace el mantenimiento de las computadoras y equipos X
automatizados con el fin de asegurar que funcionan
adecuadamente?
29
13. Aseguramiento de la calidad de los Sí %* No Observaciones
resultados
13.4 El laboratorio: X Quedan registra en libros
a) Analiza y documenta los resultados obtenidos X Los resultados se envían
durante los ensayos intralaboratorios e
interlaboratorios.
b) Establece un criterio de aceptación. X
c) Toma acciones correctivas en caso de X
desviación.
13.5 ¿El laboratorio analiza y documenta las X
tendencias de los resultados obtenidos durante los
ensayos intralaboratorios e interlaboratorios?
13.6 ¿En el caso que el laboratorio tome una X
acción correctiva, dicha acción y su
fundamentación queda documentada?
* %: Grado de implementación en porcentaje
Nota: En la columna de observaciones se incluirán todas las aclaraciones o datos requeridos en esta encuesta.
30
II. PROPUESTA DE PLAN DE ACCIÓN NACIONAL PARA SU
OPTIMIZACIÓN
Participación en
talleres de estudio
de la Norma en
coordinación con el
Orga-nismo Rector
Nacional
31
CENTRO NACIONAL DE DIAGNOSTICO Y REFERENCIA
32
Punto de la Problema Estrategia Acciones a Responsable Fecha
Norma hallado propuesta para desarrollar de su ejecución
ISO/IEC solucionar el para su
17025 problema optimización
Validación de la Los métodos de análisis Se aplican en méto Revisar y actualizar Director específico I Trimestre 2006
Metodología microbiológicos no han dos normalizados la referencia y Responsable de
sido validados se usan departamento
Estimación de la No tenemos personal Identificar un recurso Participar en el Director General, IV Trimestre
incertidumbre calificado para estimar para capacitación en Taller Director Específico 2005
incertidumbre incertidumbre
Control de datos No tenemos tecnología
o equipos con software
para que sean validados
Aseguramiento No se tiene documen Establecer un Dar a conocer al Responsable de I Trimestre 2006
de la calidad de tada la repetibilidad y determinado número personal involucrado departamento y
datos reproducibilidad por de análisis en el análisis Analista
analista
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