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I. GENERALIDADES
II. DESCRIPCION DE LAS ETAPAS DEL PROCESO DE EVALUACION DE
PROVEEDORES DE FIRTH INDUSTRIES PERU S.A.
III. METODOLOGIA DE CALIFICACION
IV. SOBRE LA CAPACITACION DE PROVEEDORES
V. SOBRE EL PROCESO DE RECALIFICACION
VI. SOBRE LA EVALUACION DE UNA LINEA ADICIONAL
VII. SOBRE EL CONTENIDO DE LOS CUESTIONARIOS
VIII. ESQUEMA GENERAL DEL PROCESO
I. GENERALIDADES
Para ello, requiere obtener información sobre sus proveedores habituales, que considera claves
para su función de aprovisionamiento de productos y servicios. Como resultado de la evaluación,
FIRTH INDUSTRIES PERU S.A. espera tener el perfil de sus proveedores actuales.
FIRTH INDUSTRIES PERU S.A. ha suscrito un acuerdo con SGS DEL PERÚ S.A.C., quien se
encargará de realizar todo el proceso de manera eficiente e imparcial, desde la recepción de la
documentación enviada por ustedes hasta la entrega a FIRTH INDUSTRIES PERU S.A. de los
resultados obtenidos. SGS DEL PERÚ S.A.C. proporcionará el personal especializado y la
tecnología adecuada para asegurar la calidad de los resultados.
El Proceso establecido está basado en los procedimientos de SGS DEL PERÚ S.A.C. para el
servicio de Evaluación de Proveedores y al requisito 7.4.1 de la norma ISO 9001:2000.
Tanto el proveedor como FIRTH INDUSTRIES PERU S.A. obtendrán los siguientes beneficios:
• Estrechar aún más las relaciones comerciales con FIRTH INDUSTRIES PERU S.A.
• Enriquecer el currículum de la empresa para con sus clientes actuales y/o con nuevos y
potenciales clientes.
• Al conocer sus principales fortalezas y debilidades como proveedor, las decisiones de compra
se agilizarán.
• Después de un proceso de análisis, se le hará saber qué aspectos requiere mejorar
• Los resultados de la Evaluación constituyen para el proveedor el inicio de un programa
interno de mejoras que percibirán otros clientes.
El objetivo principal del proceso que FIRTH INDUSTRIES PERU S.A. está llevando a cabo, es
obtener mejores resultados de aprovisionamiento, con unas fuentes de abastecimiento ya
seleccionadas, minimizando riesgos en la elección de proveedores y disminuyendo el costo de
Control de los productos y servicios recibidos, conociendo con mayor detalle las fortalezas y
aspectos que debe optimizar el proveedor para mejorar el servicio o producto que FIRTH
INDUSTRIES PERU S.A. recibe actualmente.
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* Conocer los productos y servicios adicionales (actuales o futuros) que pueden ser ofrecidos
por nuestros actuales proveedores.
* Establecer la posibilidad de iniciar un proceso de gestión de la calidad.
* El proveedor tendrá más información sobre lo que espera FIRTH INDUSTRIES PERU S.A.
del abastecimiento brindado por su empresa.
Si tuviera alguna duda o consulta, pueden llamar al 5171900 y contactarse con las siguientes
personas:
• Srta. Brenda Torres - Anexo 1530
Para ingresar al proceso de Evaluación, el proveedor debe realizar el depósito en nuestra cuenta
corriente del Banco de Crédito.
En la copia del Voucher, el proveedor deberá hacernos llegar la siguiente información (en el fax o
en el correo electrónico):
• Razón social:
• RUC:
• Dirección Fiscal:
• Dirección donde se hará entrega de su factura:
• Contacto de la facturación:
• Teléfonos del contacto del proceso:
• Nombre del contacto del proceso:
• Correo electrónico del contacto del proceso:
• Cliente que lo solicita: FIRTH INDUSTRIES PERU S.A.
• Línea a evaluar: SERVICIOS, FABRICANTES, COMERCIAL “Detallar las actividades que
brindan a cliente”
Es recomendable que se confirme con SGS, la recepción de este documento para continuar con el
proceso.
El proveedor debe leer atentamente el presente procedimiento para identificar los rubros de pago
que apliquen según la naturaleza de la empresa.
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Costos:
• Medio o Día adicional: Se considera cuando la visita ha sido realizada el día acordado y requiere
de mayor tiempo para ser culminada por motivos propios de la empresa y ajenos a SGS. Se definirá
el día o medio día el día de la visita.
• Recalificación para mejorar calificación: Este servicio se solicita cuando el, proveedor quiere
mejorar la calificación originalmente obtenida. Incluye la revisión del informe inicial, coordinaciones y
una visita de un día por un evaluador a las instalaciones del proveedor, la elaboración y emisión de
un Informe y Constancia de Evaluación.
• Convalidación parcial: Cuando el proveedor tenga una evaluación vigente de SGS, que sea
comparable con la evaluación de FIRTH INDUSTRIES PERU S.A., se convalidará mediante una
evaluación en la cual solo se tendrán en cuenta las preguntas adicionales de FIRTH INDUSTRIES
PERU S.A., a un costo menor.
• Visita trunca: Postergue la fecha de visita programada y confirmada con una anticipación menor
a 5 días útiles antes de su visita (Ejm, si la auditoría es un lunes 15/04, la empresa podrá solicitar
reprogramación sin costo hasta el viernes 05/04 hasta las 5.30pm, si la solicita el 08/04 o 09/04,
aplica la penalidad). La penalidad también aplica cuando a pesar de tener una fecha de visita
confirmada, por alguna razón ajena a SGS la empresa a evaluar, trunca la Evaluación en presencia
del evaluador de SGS, requiriéndose una reprogramación de visita
• Viáticos de evaluador: cuando las instalaciones del proveedor estén en provincia, el proveedor
asumirá: Gastos de pasajes, movilidad, viáticos y alojamiento del evaluador, durante el tiempo que
dure la visita. El proveedor puede asumir la compra de dichos servicios directamente o presentar una
carta de aceptación del pago de dichos gastos a SGS. SGS DEL PERÚ S.A.C. presentará una
relación detallada de los gastos y de ser el caso, el sustento de los mismos.
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Los gastos relacionados a las reprogramaciones que se realicen por falta de seguridad en las
oficinas, transporte a cargo del cliente, o factores que escapen del control de SGS, serán
asumidos por el cliente.
Todos aquellos proveedores que ingresen al proceso tendrán derecho a ser homologados y luego de
la culminación del proceso, serán incluidos en la base de datos de FIRTH INDUSTRIES PERU S.A.
Una vez que el proveedor ingresó al proceso y envió a SGS la copia del voucher de depósito con los
datos solicitados, SGS le enviará un correo electrónico con el asunto: “Servicio de Evaluación de
Proveedores - Entrega de Cuestionario” en el cual se indica la dirección web a la cual deberá acceder
para poder llenar el cuestionario de Evaluación que corresponda https://qaudit.sgs.com/ y otro correo
electrónico con el asunto: “QAudit - Credenciales para acceso” con el usuario y contraseña creado
para ingresar al sistema QAudit.
Accediendo a esta dirección web el proveedor podrá imprimir el cuestionario (si lo considera
necesario) o llenarlo de acuerdo a las instrucciones definidas en el Manual del Proveedor que
también puede descargarse de la web.
Con respecto al llenado del cuestionario es necesario tener en cuenta que lo avanzado en el
cuestionario debe ser grabado (presionar el botón “Guardar”) por seguridad al menos cada 10
minutos y que, al presionar el botón “ Enviar ” ya no podrá modificarse la información consignada
porque este paso da por finalizado el llenado por parte del proveedor.
También es importante saber que el llenado errado de alguna de las preguntas de cuestionario no
implica tener puntaje en contra o impide que el proveedor rectifique lo afirmado, por cuanto, todas
las preguntas del mismo serán evaluadas por el auditor de SGS con el personal del proveedor, el día
de la visita.
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Los documentos en azúl son obligatorios y la no presentación de los mismos impide continuar
con el proceso de homologación hasta no ser subsanados por el proveedor. En el supuesto de que
el proveedor no presentara alguno de los documentos considerados obligatorios, en el lapso máximo
de 60 días, perderá el derecho a ser homologado.
Nª
Documento
Ficha registral y/o Partida Electrónica en donde figure la inscripción de la escritura de
1 constitución de la empresa, otorgamiento de poderes, directorio y accionariado vigente.
(En este punto presentar el resumen de este documento)
Estados financieros anuales de los tres últimos ejercicios, auditados ó firmados por el
Contador de la Empresa.
(En este punto presentar el resumen: Balance General y Estado de Ganancias y Perdidas de
cada año, no es necesario adjuntar el detalle de las cuentas).
2 · Si el proveedor ingresa al proceso de Evaluación entre el mes de Enero y Junio, debe
presentar los estados financieros al 31 de diciembre del año anterior.
· Si el proveedor ingresa al proceso es entre Julio y Diciembre, debe presentar los estados
financieros al 30 de Junio del mismo año.
3 Copia del RUC
Licencias y Autorizaciones de funcionamiento (Abarca: Municipal y en caso se tenga
otro emitido por DIGESA, INRENA, MTC o algún ministerio (Químicos, Explosivos,
4 transportistas, etc)
Todos estos documentos deben estar en 1 sólo archivo electrónico, almacenado en el
CD. (Este documento será almacenado en la BD del QAudit a solicitud de su cliente)
Certificado de no adeudo a ESSALUD, AFP, seguros complementarios SCTR y SUNAT,
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o adjuntar el pago de los 06 últimos meses.
Pólizas de seguro de la empresa ( en caso de transportistas por Responsabilidad Civil
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por $ 100,000)
Póliza de seguro del personal - SCTR que trabaja en FIRTH INDUSTRIES PERU S.A. del
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último mes concluido.
8 Organigrama de la empresa, indicando función y nombre.
9 Manual de Funciones.
10 Listado Telefónico y Directorio electrónico de personal contacto.
Listado de tarjeta de propiedad, SOAT, tarjeta de circulación de las unidades de
11 transporte y certificados de revisiones técnicas de taller autorizado por FIRTH
INDUSTRIES PERU S.A. y demás.
Catálogos de las líneas de productos o servicios ofrecidas por su empresa en el sector.
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Registro como empresa que desarrolla actividades de alto riesgo emitido por el Ministerio de
15 Trabajo verificado con Constancia de Inscripción como Contratista Minero.
Diagrama de Flujo del proceso de la Línea Homologada, indicando además el detalle de cada
16 actividad.
Relación y curriculum vitae con formación académica de Personal Fijo y Subcontratado que
17 presta servicios directamente a FIRTH INDUSTRIES PERU S.A. indicando DNI.
Copia de brevetes A3, record de multas por cada uno. No debería superar las 10 multas
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en los 3 últimos años.
19 Reporte estadístico de accidentabilidad de los últimos tres años.
Listado de personal que realiza trabajos con FIRTH INDUSTRIES PERU S.A.. Este deberá
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tener el membrete de la empresa
SCTR salud y pensión del personal que realiza trabajos con FIRTH INDUSTRIES PERU S.A.,
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vigente al último mes concluido.
22 Certificado de aptitud ocupacional vigente (Resumen del examen medico Ocupacional).
Matriz de identificación de peligros y evaluación de riesgos (IPERC) de las actividads que
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realizan (o realizarán) con FIRTH INDUSTRIES PERU S.A.
Procedimientos de trabajo seguro (PETS) de las actividades a realizar (actividades de riesgo
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alto y de las tareas rutinarias)
25 Registro de capacitaciones de alto riesgo impartidas al personal.
Compromiso de cumplimiento de las normas de seguridad, salud ocupacional y
26 medioambiente de FIRTH INDUSTRIES PERU S.A. (se adjunta formato a llenar y enviar
firmado, en el CD correspondiente)
Registro de aprobación de inducción de seguridad, salud ocupacional y medioambiente, del
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personal asignado a los servicios con FIRTH INDUSTRIES PERU S.A..
Registro de aprobación de capacitación específica en actividades de alto riesgo, para
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personal asignado a los trabajos con FIRTH INDUSTRIES PERU S.A. (cuando aplique)
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Registros de inspección de maquinaria y equipos.
El proveedor debe tener en cuenta que los documentos solicitados en el presente procedimiento
forman parte importante del proceso y por ello deben estar dentro del CD solicitado.
El contenido del CD debe ser de preferencia 1 archivo por cada item (29 items), de manera
obligatoria los ítems 4, 6, 7 11 y 19.
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SGS DEL PERÚ S.A.C. informará al proveedor la fecha de visita programada, previa coordinación,
mediante un correo electrónico.
El proveedor confirmará con la debida anticipación, la aceptación de la fecha programada vía e-mail
y/o teléfono a la persona indicada en dicho correo electrónico.
Cualquier coordinación adicional la realizará SGS DEL PERÚ S.A.C. con la persona designada por
ustedes como contacto desde el inicio del proceso.
Para coordinar la fecha de su auditoría pueden comunicarse al 5171900 y contactarse con la
siguiente persona:
• Beatriz Chirinos anexo 1589
7. Ejecución de auditoría
En la visita el evaluador de SGS DEL PERU S.A.C. llevará consigo el cuestionario llenado por el
proveedor, comprobará y ampliará los datos consignados en este. Es importante que la visita se
realice con éxito en cuanto a la puntualidad y a la exactitud de la información.
La labor del evaluador enviado por SGS DEL PERU S.A.C. es verificar en el campo y mediante las
herramientas de auditoría, lo declarado en el cuestionario, por lo cual la persona designada por el
proveedor necesitará contar con los documentos que así lo prueben; con autoridad y conocimiento
suficiente para que pueda resolver cualquier duda adicional que se pueda presentar y además que
sirva como interlocutor con el responsable del proceso en FIRTH INDUSTRIES PERU S.A..
En la visita es necesario visitar las oficinas administrativas de la empresa proveedora y un
servicio en ejecución (si se trata de una empresa de servicios), la fábrica o planta (si se trata
de una empresa fabricante) y el almacén y unidades de transporte (si se trata de una empresa
comercializadora).
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preguntas.
La visita considera como elementos de auditoría la documentación presentada, lo observado en la
visita y las entrevistas sostenidas con el personal, de acuerdo a lo aplicable en cada pregunta del
cuestionario.
En la visita se realizarán muestreos para comprobar si las actividades o controles declarados, son
sistemáticos o no. De comprobarse que un requisito del cuestionario no tiene cumplimiento
sistemático, no se otorgará el puntaje respectivo a la pregunta.
Cuando lo solicitado por la pregunta y el criterio de auditoría sea favorable para el proveedor, tendrá
un puntaje de “1” o “2” según la pregunta, cuando la empresa no cumpla totalmente con lo solicitado
en la pregunta, el puntaje será “0”.
Cuando la empresa no haya logrado satisfacer el requisito expresado en la pregunta, SGS DEL
PERÚ S.A.C. incluirá un comentario sobre el particular.
Ni SGS DEL PERU S.A.C. ni FIRTH INDUSTRIES PERU S.A. asumirán ningún tipo de
responsabilidad frente al candidato a proveedor por reclamos judiciales o extrajudiciales por daños y
perjuicios como consecuencia de la puntuación y/o calificación y/o Evaluación que le otorgue SGS
DEL PERU S.A.C.
Para consultas sobre Informes, Certificados y/o Reclamos de su evaluación, comunicarse al 5171900
y contactarse con la siguiente persona:
En la eventualidad que algún proveedor presentara algún reclamo referido al proceso seguido por
SGS DEL PERU S.A.C., éste será atendido por SGS DEL PERU S.A.C., dado que realizó el trabajo
y cuenta con la información y base de datos necesaria para hacerlo. En este sentido SGS DEL PERU
S.A.C. se obliga en forma irrevocable a liberar a FIRTH INDUSTRIES PERU S.A., frente a tal
reclamo presentando un sustento por la puntuación y/o calificación y/o Evaluación.
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Los niveles de calificación que se han desarrollado para el proceso son los siguientes:
NIVEL A (Rango de 90.00 a 100.00%): Son proveedores en los que su organización, medios
productivos y sistemas de trabajo, los hacen válidos para la fabricación y suministro de
determinados bienes o servicios sin límites ni reservas en las solicitudes de aprovisionamiento
que el cliente les curse. Cuentan con un sistema de gestión de la calidad que permiten
satisfacer los requerimientos del cliente.
NIVEL B+ (Rango de 75.00 a 89.99%): Proveedores válidos para ofrecer bienes o servicios.
Trabajan con procedimientos debidamente implantados, teniendo ciertas limitaciones. Se
recomienda que los suministros/ servicios queden sujetos a inspecciones periódicas aleatorias.
NIVEL B- (Rango de 55.00 a 74.99%): Proveedores válidos para ofrecer bienes o servicios.
Trabajan con algunos procedimientos implantados, pero con limitaciones. Se recomienda que
los suministros/ servicios queden sujetos a inspecciones frecuentes.
NIVEL C (Rango de 45.00 a 54.99%): Son proveedores que ofrecen bienes y servicios, pero con
serias restricciones, no realizando controles sistemáticos en sus procesos. Estarán sometidos a
inspecciones rigurosas en todos los bienes y servicios suministrados.
NIVEL D (Rango de 0 a 44.99%): Son aquellos proveedores que por su sistema de trabajo y
organización, no reúnen los requisitos necesarios para proveer bienes/servicios habitualmente.
Es necesario que se realice un intenso trabajo de mejora en las observaciones generadas.
SGS otorga una vigencia de un año al informe de homologación. FIRTH INDUSTRIES PERU
S.A. internamente otorga diferentes tiempos de vigencia, de acuerdo al siguiente cuadro:
Rango Vigencia
90% ≤ Puntaje ≤ 100% 3 años
75% ≤ Puntaje ≤ 89.99% 2 años
55% ≤ Puntaje ≤ 74.99% 1 año
45% ≤ Puntaje ≤ 54.99% Necesita recalificar
0% ≤ Puntaje ≤ 44.99% Proveedor no aprobado
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FIRTH INDUSTRIES PERU S.A. se reserva el derecho de continuar trabajando con aquellos
proveedores que obtienen una calificación menor a 55.
SGS, mediante un acuerdo con FIRTH INDUSTRIES PERU S.A., brindará capacitación a los
proveedores, una vez concluido el proceso de homologación.
La capacitación se brindará una sola vez a cada proveedor homologado, con una duración de tres
horas cada evento. En cada evento participarán 15 proveedores.
SGS, con una anticipación de al menos 10 días útiles, enviará un correo electrónico al representante
de la empresa proveedora, indicándole la fecha programada.
En la fecha señalada el proveedor podrá enviar una persona en su representación. La fecha
programada para la charla de capacitación no podrá ser reprogramada y en caso de no asistir, el
proveedor perderá el derecho a la misma.
Las operaciones de recalificación son aceptadas, mientras la Evaluación anterior esté vigente para
mejorar la calificación anterior:
Se emitirá una nueva Constancia e Informe de Evaluación, que estarán vigentes hasta el plazo
indicado en la Constancia inicial.
SGS DEL PERÚ S.A.C. ha clasificado sus cuestionarios en tres tipos: Comercializador, Servicios,
Fabricante.
La empresa que, habiendo ingresado al proceso de Evaluación de proveedores desee Evaluar una
actividad adicional, deberá indicarlo antes de la realización de la visita.
Si la línea adicional es para el mismo tipo de cuestionario, no será necesario que la empresa
conteste otro cuestionario, salvo que los procesos que se lleven a cabo para obtener el
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producto/servicio final difieran entre sí (Ejm. Una actividad de fabricación de piezas metálicas y una
actividad de fabricación de planchas de aluminio).
Si la línea adicional implica otro tipo de cuestionario, la empresa deberá indicarlo al solicitar la
línea adicional (Ejm. Una actividad de fabricación y una actividad de servicios), de tal manera que
SGS DEL PERÚ S.A.C. le de el acceso correspondiente mediante el Sistema QAudit.
En aquellos casos en los cuales la empresa requiera que la línea adicional sea presentada a otro
cliente, deberá indicarlo al momento de solicitar el servicio, para tener el acceso al procedimiento
correspondiente y deberá presentar un juego de la documentación solicitada por dicho cliente.
Es posible que en los casos de Evaluación con una línea adicional, sea necesario que el evaluador
visite a la empresa más de un día, lo cual será coordinado durante la visita.
o Estados Financieros
o Obligaciones financieras
o Seguros
o Obligaciones legales
Capacidad Operativa
o Instalaciones de la empresa
o Gestión de la producción
o Maquinaria y equipo
o Medio informáticos
o Personal
o Clientes
Gestión de Calidad
Gestión Comercial
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SGS delINICIO
Perú S.A.C Proveedor
Aceptación de la Invitación
Ejecución de auditoría
Preparación de Informe
Notas:
(a) La confirmación de la visita propuesta por SGS vía e-mail a beatriz.chirinos@sgs.com es OBLIGATORIA
(b) Plazo 10 días útiles después de haber recibido los accesos del Qaudit.
(c) Plazo 05 días útiles después de recibida la documentación y cuestionario.
(d) Plazo 08 días útiles contando desde el día siguiente a la visita.
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