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0.1 Generalidades
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De manera adicional, puede aplicarse a todos los procesos la metodología
conocida como: “Planificar-Hacer-Verificar-Actuar” (PHVA) puede describirse
brevemente como:
Planificar.
Establecer los objetivos y procesos necesarios para conseguir resultados de
acuerdo con los requisitos del cliente y las políticas de la organización.
Hacer.
Implementar los procesos.
Verificar.
Realizar el seguimiento y la medición de los procesos y los productos respecto a
las políticas, objetivos y los requisitos para el producto, e informar sobre los
resultados.
Actuar.
Tomar acciones para mejorar continuamente el desempeño de los procesos.
Las ediciones actuales de las Normas ISO 9001 e ISO 9004 se han desarrollado
como un par coherente de normas para los sistemas de gestión de la calidad, las
cuales han sido diseñadas para complementarse entre si, pero que pueden
utilizarse igualmente como documentos independientes. Aunque las dos normas
tienen diferente objeto y campo de aplicación como un par coherente.
La Norma ISO 9001 especifica los requisitos para un sistema de gestión de la
calidad que pueden utilizarse para su aplicación interna por las organizaciones,
para certificación o con fines contractuales. Se centra en la eficacia del sistema
de gestión de la calidad para dar cumplimiento a los requisitos del cliente.
La Norma ISO 9004 proporciona orientación sobre un rango mas amplio de los
objetivos de un sistema de gestión de la calidad que la Norma ISO 9001,
especialmente para la mejora continua del desempeño y de la eficiencia global
de la organización, así como de su eficacia. La Norma ISO 9004 se recomiendo
como una guía para aquellas organizaciones cuya alta dirección desee ir mas
allá de los requisitos de la Norma ISO 9001, persiguiendo la mejora continua del
desempeño. Sin embargo, no tiene la intención de que sea utilizada con fines
contractuales o de certificación.
NOTA
El conocimiento y uso de los ocho principios de administración de calidad
referidos en ISO 9000:2000 e ISO 9001:2000 deben ser demostrados e
implementados a través de la organización por la alta dirección.
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0.3.1 Guía IATF para ISO/TS 16949:2000
La “Guía IATF para ISO/TS 16949:2000” es un documento conteniendo
practicas recomendadas en la industria automotriz, ejemplos, ilustraciones y
explicaciones, y provee asistencia en la aplicación para conformar con los
requisitos de esta Especificación Técnica (TS).
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SISTEMAS DE GESTION DE LA CALIDAD---REQUISITOS
1 Alcance
1.1 Generalidades
Esta Norma Internacional especifica los requisitos para un sistema de gestión de
la calidad, cuando una organización:
a) Necesita demostrar su capacidad para proporcionar de forma coherente
productos que satisfagan los requisitos del cliente y los reglamentarios
aplicables, y
b) Aspira a aumentar la satisfacción del cliente a través de la aplicación
eficaz del sistema, incluidos los procesos para la mejora continua del
sistema y aseguramiento de la conformidad con los requisitos del cliente y
los reglamentarios aplicables.
NOTA
En esta Norma Internacional, el termino “producto” se aplica únicamente al
producto destinado a un cliente o solicitado por el.
1.2 Aplicación
Todos los requisitos de esta Norma Internacional son genéricos y se pretende
que sean aplicables a todas las organizaciones sin importar su tipo, tamaño y
producto suministrado.
Cuando uno o varios requisitos de esta Norma Internacional no se pueden
aplicar debido a la naturaleza de la organización y de su producto, pueden
considerase para su exclusión.
Cuando se realicen exclusiones, no se podrá alegar conformidad con esta
Norma Internacional a menos que dichas exclusiones queden restringidas a los
requisitos expresados en el capitulo 7 y que tales exclusiones no afecten a la
capacidad o responsabilidad de la organización para proporcionar productos que
cumplan con los requisitos del cliente y los reglamentarios aplicables.
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La única exclusión permitida a esta Especificación Técnica se relacionan a
7.3 donde la organización no es responsable por el diseño y desarrollo del
producto.
Las exclusiones permitidas no incluyen el diseño de proceso de
manufactura.
2 Referencia Normativa
El siguiente documento normativo contiene provisiones, las cuales, a través de
referencia es este texto, constituyen provisiones de esta Especificación Técnica.
Para referencias fechadas, correcciones subsecuentes a las mismas, revisiones
de ellas, cualquiera de estas publicaciones no aplican. Sin embargo, parte con
acuerdos basados en esta Especificación Técnica son alentados para investigar
la posibilidad de aplicar la mas reciente versión del documento normativo
referido que aplica. Los miembros de ISO y IEC mantienen registros de Normas
Internacionales validas actualizadas.
Términos y definiciones
Para el propósito de esta Norma Internacional, son aplicables los términos y
definiciones dados en la norma ISO 9000.
Los términos siguientes, utilizados en esta edición de la Norma ISO 9001 para
describir la cadena de suministro, se han cambiado para reflejar el vocabulario
actualmente en uso.
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2.1.3 Prueba de Error.
Diseño y desarrollo de producto y proceso de manufactura para prevenir
manufactura de productos no conformes.
2.1.4 Laboratorio
Instalación para inspección, prueba o calibración que puede incluir, pero no esta
limitada a, ensayos químicos, metalúrgicos, dimensionales, físicos, eléctricos o
de confiabilidad.
2.1.6 Manufactura.
Proceso de realizar o fabricar:
- Materiales de producción
- Partes de producción o servicio
- Ensambles, o
- Tratamiento técnico, soldar, pintar, instalar, u otros servicios de acabado.
NOTA
Esto puede ser causa del método, la cantidad, entregas fuera del programa o
tardías, etc.
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2.1.11 En planta.
Localidad en la cual ocurren procesos de manufactura de valor agregado.
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2.3 Requisitos de la Documentación.
2.3.1 Generalidades
La documentación del sistema de la calidad debe incluir:
a) Declaraciones documentadas de una política de la calidad y de objetivos
de la calidad,
b) Un manual de la calidad,
c) Los procedimientos documentados requeridos en esta Norma
Internacional,
d) Los documentos necesitados por la organización para asegurarse de la
eficaz planificación, operación y control de sus procesos, y
e) Los registros requeridos por esta Norma Internacional.
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e) Asegurarse de que los documentos permanecen legibles fácilmente
identificables,
f) Asegurarse de que se identifiquen los documentos de origen externo y se
controla su distribución, y
g) Prevenir el uso no intencionado de documentos obsoletos, y aplicarles
una identificación adecuada en el caso de que se mantengan por
cualquier razón.
4.2.3.1Especificaciones de Ingeniería.
La organización debe tener un proceso para asegurar la revisión a tiempo,
distribución e implementación de todas las normas, especificaciones de
ingeniería de cliente y cambios basados en los requisitos de planeación del
cliente. La revisión a tiempo tiene que ser lo mas pronto posible, y no debe
exceder dos semanas de trabajo.
La organización debe mantener un registro de la fecha en la cual cada cambio
es implantado en producción. La implantación debe incluir los documentos
actualizados.
NOTA
Un cambio en estas normas /especificaciones requiere un registro actualizado
de la aprobación de producción de parte del cliente cuando estas
especificaciones están referenciadas en un registro de diseño o si afectan
documentos del proceso de aprobación de partes de producción, como lo son el
plan de control, AMEF’s, etc.
3 Responsabilidad de la Dirección.
3.1 Compromiso de la Dirección.
La alta dirección debe proporcionar evidencia de su compromiso con el
desarrollo e implementación del sistema de gestión de la calidad, y mejorar
continuamente su efectividad, mediante:
a) La comunicación a la organización de la importancia de satisfacer tanto
los requisitos del cliente como los legales y reglamentarios,
b) Estableciendo la política de la calidad,
c) Asegurando que se establezcan los objetivos de la calidad,
d) Llevando a cabo las revisiones por la dirección, y
e) Asegurando la disponibilidad de recursos.
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3.2 Enfoque al cliente
La alta dirección debe asegurarse de que los requisitos se determinan y se
cumplen con el propósito de aumentar la satisfacción del cliente.
3.4 Planeación
3.4.1 Objetivos de la Calidad
La alta dirección debe asegurarse de que los objetivos de la calidad, incluyendo
aquellos necesarios para cumplir los requisitos para el producto [véase 7.1 a], se
establecen en las funciones y niveles pertinentes dentro de la organización. Los
objetivos de la calidad deben ser medibles y coherentes con la política de la
calidad.
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3.5.1.1 Responsabilidad de la calidad
Los directivos con responsabilidad y autoridad para acciones correctivas deben
ser prontamente informados de productos o procesos que no estén conformes
con los requisitos.
El personal responsable de la calidad del producto debe tener la autoridad para
detener la producción para corregir los problemas de calidad.
Las operaciones de producción en todos los turnos deben ser soportadas con
personal a cargo, o con responsabilidad delegada para, asegurar la calidad del
producto.
NOTA
La responsabilidad del representante de la dirección puede incluir relaciones con
partes externas sobre asuntos relacionados con el sistema de gestión de la
calidad.
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Deben mantenerse registros de las revisiones por la dirección
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3.8 Recursos Humanos
3.8.1 Generalidades
El personal que realice trabajos que afecten a la calidad de producto debe ser
competente con base en la educación, formación, habilidades y experiencia
apropiadas.
3.8.2.2 Formación
La organización debe establecer y mantener procedimientos documentados para
identificar las necesidades de capacitación y lograr la competencia de todo el
personal que desempeña actividades que afectan la calidad del producto. El
personal que tiene asignadas tareas especificas debe estar calificado, como se
requiere, con atención especial a la satisfacción de los requisitos del cliente.
NOTA 1 Esto aplica a todos los empleados que inciden en la calidad, a todos los
niveles en la organización.
NOTA 2 Un ejemplo de requisito especifico del cliente es la aplicación de datos
digitalizados basados en las matemáticas.
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3.8.2.4 Motivación y fortalecimiento del empleado
La organización debe contar con un proceso para motivar al empleado a lograr
los objetivos de la calidad, hacer mejoras continuas y crear un ambiente que
promueva la innovación. El proceso debe incluir la promoción de la calidad y la
concientización tecnológica en toda la organización.
La organización debe contar con un proceso para medir hasta que punto su
personal esta conciente de la importancia de sus actividades y como contribuyen
al logro de los objetivos de la calidad (ver 6.2.2 d)
3.9 Infraestructura
La organización debe determinar, proporcionar y mantener la infraestructura
necesaria para lograr la conformidad con los requisitos del producto. La
infraestructura incluye, cuando sea aplicable:
a) Edificios, espacio de trabajo y servicios asociados,
b) Equipo para los procesos, (tanto hardware como software), y
c) Servicios de apoyo tales (como transporte o comunicación).
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3.10.2 Limpieza de instalaciones
La organización debe mantener sus instalaciones en un estado de orden y
limpieza, reparadas de acuerdo a las necesidades del producto y los procesos
de manufactura.
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Los requisitos y referencias del cliente a sus especificaciones técnicas deberán
incluirse en la planeación de la realización del producto, como un componente
del plan de la calidad.
7.1.3 Confidencialidad
La organización debe asegurar la confidencialidad de los productos contratados
por el cliente, los proyectos en desarrollo y de la información relacionada con el
producto.
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NOTA 2 Estos requisitos incluyen reciclado, impacto ambiental y características
identificadas, como resultado del conocimiento de la organización de los
procesos de producto y manufactura (ver 7.3.2.3).
NOTA 3 La conformidad al inciso c) incluye todas las regulaciones
gubernamentales de seguridad y ambientales aplicables a la adquisición,
almacenamiento, reciclado, eliminación o disposición de materiales.
NOTA
En algunas situaciones, tales como las ventas por Internet, no resulta practico
efectuar una revisión formal de cada pedido. En su lugar, la revisión puede cubrir
la información pertinente del producto, como son los catálogos o el material
publicitario.
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Deben mantenerse registros de los resultados de la revisión y de las acciones
originadas por la misma (véase 4.2.4).
Cuando el cliente no proporcione una declaración documentada de los
requisitos, la organización debe confirmar los requisitos del cliente antes de la
aceptación.
Cuando se cambien los requisitos del producto, la organización debe asegurarse
de que la documentación pertinente sea modificada y de que el personal
correspondiente sea consciente de los requisitos modificados.
NOTA
En algunas situaciones tales como las ventas por Internet, no resulta practico
efectuar una revisión formal de cada pedido. En su lugar, la revisión puede cubrir
la información pertinente del producto, como son los catálogos o el material
publicitario.
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7.3.1 Planeación de diseño y desarrollo
Durante la planificación del diseño y desarrollo la organización debe determinar:
a) Las etapas del diseño y desarrollo,
b) La revisión, verificación y validación, apropiadas para cada etapa del
diseño y desarrollo, y
c) Las responsabilidades y autoridades para el diseño y desarrollo.
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7.3.2.2 Elementos de entrada del diseño para el proceso de manufactura
La organización debe identificar, documentar y revisar los requisitos del diseño
de los elementos de entrada del proceso de manufactura, incluyendo:
- Datos de resultados del diseño del producto
- Metas de productividad, capacidad de proceso y costo
- Requisitos del cliente, si los hay, y
- Experiencia de desarrollos anteriores.
NOTA
Las características especiales pueden incluir las del producto y los parámetros
del proceso.
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- Revisión de los resultados del diseño de producto, y
- Directrices de diagnostico, donde sean aplicables.
- Especificaciones y dibujos
- Diagramas de Flujo / esquema del proceso de manufactura,
- AMEF del proceso de manufactura,
- Planes de control (ver 7.5.1.1),
- Instrucciones de trabajo,
- Criterio de aceptación de aprobación del proceso,
- Datos de la calidad, confiabilidad, mantenimiento y medicino,
- Resultado de las actividades de error-prueba, como sea apropiado,
y
- Métodos de detección rápida y retroalimentación de las no
conformidades del proceso de producto / manufactura.
7.3.4.1 Supervisión
las mediciones, en etapas especificadas del diseño y desarrollo, deben definirse,
analizarse y reportar los resultados finales a la dirección para su revisión.
NOTA. Estas mediciones incluyen riesgos de calidad, costos, tiempos,
tendencias criticas y otras, como sea apropiado.
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registros de los resultados de la verificación y de cualquier acción que sea
necesaria (véase 4.2.4).
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del diseño y desarrollo deben incluir la evaluación del defecto de los cambios en
las partes constitutitas en el producto ya entregado.
Deben mantenerse registros de los resultados de la revisión de los cambios y de
cualquier acción que sea necesaria (véase 4.2.4).
NOTA Los cambios del diseño y desarrollo incluyen todos los cambios habidos
durante la producción del producto (ver 7.1.4).
7.4 Compras
7.4.1 Proceso de Compras
La organización debe de asegurarse de que el producto adquirido cumple con
los requisitos de compra especificados. El tipo y alcance del control aplicado al
proveedor y al producto adquirido debe depender del impacto del producto
adquirido en la posterior realización del producto o sobre el producto final.
La organización debe evaluar y seleccionar los proveedores en función a su
capacidad para suministrar productos de acuerdo con los requisitos de la
organización. Deben establecerse los criterios para la selección, la evaluación y
la re-evaluación. Deben mantenerse registros de los resultados de las
evaluaciones y de cualquier acción necesaria que se derive de las mismas
(véase 4.2.4).
NOTA 1 Los productos comprados incluyen todos los productos y servicios que
afecten los requisitos del cliente, como los servicios de sub-ensamble,
secuencia, clasificación, retrabajo y calibración.
NOTA 2 En caso de fusiones, adquisiciones o afiliaciones asociadas con
proveedores, la organización debe verificar la continuidad del sistema de gestión
de la calidad del proveedor y su eficacia.
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Cuando se especifica el contrato (Ej.: dibujos de ingeniería del cliente,
especificaciones), la organización debe comprar productos, materiales o
servicios de fuentes aprobadas.
El uso de fuentes designadas por el cliente, incluyendo proveedores de
herramientas/calibradores, no exime a la organización de la responsabilidad de
asegurar la calidad de los productos comprados.
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• Notificaciones especiales del cliente relacionadas a temas de calidad o
entrega.
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La organización debe preparar instrucciones de trabajo documentadas, para
todos los empleados que tengan responsabilidad de las operaciones de
procesos que impacten la calidad del producto. Estas instrucciones deben estar
accesibles para su uso en la estación de trabajo.
Estas instrucciones deben derivarse de fuentes tales como el plan de la calidad,
el plan de control y el proceso de realización del producto.
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Estos requisitos aplican también a la disponibilidad de herramientas para las
partes de servicio de vehículos.
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7.5.3 Identificación y trazabilidad
Cuando sea apropiado, la organización debe identificar el producto por medios
adecuados, a través de toda la realización del producto.
La organización debe identificar el estado del producto con respecto a los
requisitos de seguimiento y medición.
Cuando la trazabilidad sea un requisito, la organización debe controlar y registrar
la identificación única del producto (véase 4.2.4).
NOTA
El nivel de identificación y prueba no esta indicado por la localización de
producto en el flujo de producto a menos que sea obvio, tal como los materiales
en un proceso de transferencia de materiales automatizado. Se permiten las
alternativas si el nivel esta claramente identificado, documentado y logra el
propósito del diseño.
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La organización debe usar un sistema de gestión de inventarios para optimizar
las devoluciones fuera de tiempo del inventario y asegurar la rotación del stock,
tales “como primero en llegar, primero en salir”. El producto obsoleto debe
controlarse de manera similar al producto no conforme.
NOTA 1 Véanse las normas ISO 10012-1 e ISO 10012-2 a modo de orientación.
NOTA 2 Un numero u otro identificador trazable al registro del dispositivo de
calibración cumple la intención de los requisitos del índice c) en la parte anterior.
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de medición. Pueden usarse otros métodos analíticos y criterios de aceptación,
si son aprobados por el cliente.
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NOTA 2 Cuando un laboratorio calificado no se encuentra disponible para una
pieza de equipo, los servicios de calibración los puede efectuar el fabricante del
equipo. En tales casos la organización debe asegurarse de que los requisitos
mencionados en 7.6.3.1 se cumplan.
8 Medición, análisis y mejora
8.1 Generalidades
La organización debe planificar e implementar los procesos de seguimiento,
medición, análisis, y mejora necesarios para:
a) Demostrar la conformidad del producto,
b) Asegurarse de la conformidad del producto,
c) Mejorar continuamente la eficacia del sistema de gestión de la calidad.
NOTA Deberían tomarse en cuenta tanto los clientes internos como los externos.
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La organización debe supervisar el desempeño del proceso de manufactura para
demostrar conformidad con los requisitos del cliente con respecto a la calidad
del producto y eficiencia del proceso.
NOTA
Véase las Normas ISO 10011-1. 2 Y 3 a modo de orientación.
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8.2.2.4 Planes de auditoria interna
Las auditorias internas deben cubrir todos los procesos relacionados con la
gestión de la calidad, actividades y turnos, y deben ser programadas de
acuerdo a un plan anual.
Cuando surjan no conformidades internas / externas o quejas de los clientes, la
frecuencia de la auditoria debe incrementarse apropiadamente.
NOTA
Deben usarse listas de verificación especificas para cada auditoria.
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inspección, como sea apropiado. La organización debe entonces completar un
plan de acción correctiva, indicando el tiempo especifico y la designación de
responsabilidades para asegurar que el proceso sea estable y capaz. Los planes
deben revisarse con y ser aprobados por el cliente, cuando así se requiera.
La organización debe mantener registros de las fechas efectivas de cambios en
el proceso.
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La organización debe asegurarse de que el producto que no sea conforme con
los requisitos, se identifica y controla para prevenir su uso o entrega no
intencional. Los controles, las responsabilidades y autoridades relacionadas con
el tratamiento del producto no conforme deben estar definidas en un
procedimiento documentado.
La organización debe tratar los productos no conformes mediante una o más de
las siguientes maneras:
a) Tomando acciones para eliminar la no-conformidad detectada,
b) Autorizando su uso, liberación o aceptación bajo concesión por una
autoridad pertinente y, cuando sea aplicable, por el cliente,
c) Tomando acciones para impedir su uso o aplicación originalmente
previsto.
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8.4 Análisis de datos
la organización debe determinar, recopilar y analizar los datos apropiadas para
demostrar la idoneidad y la eficacia del sistema de gestión de la calidad y para
evaluar donde puede realizarse la mejora continua de la eficacia del sistema de
gestión de la calidad. Esto debe incluir los datos generados del resultado del
seguimiento y medición y de cualesquiera otras fuentes pertinentes.
El análisis de datos debe proporcionar información sobre:
a) La satisfacción del cliente (véase 8.2.1)
b) La conformidad con los requisitos del producto (véase 7.2.1)
c) Las características y las tendencias de los procesos y de los productos,
incluyendo las oportunidades para llevar a cabo acciones preventivas, y
d) Los proveedores.
NOTA Los datos deben compararse con aquellos de los competidores y / o los
puntos de comparación apropiados.
8.5 Mejora
8.5.1 Mejora continua
La organización debe mejorar continuamente la eficiencia del sistema de gestión
de la calidad mediante el uso de la política de la calidad, los objetivos de la
calidad, los resultados de las auditorias, el análisis de datos, las acciones
correctivas y preventivas y la revisión por la dirección.
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8.5.2 Acción correctiva
La organización debe tomar acciones para eliminar las causas de no
conformidades para prevenir su recurrencia. Las acciones correctivas deben ser
apropiadas a los efectos de las no conformidades encontradas.
Debe establecerse un procedimiento documentado para definir los requisitos
para:
a) Revisar las no conformidades (incluyendo las quejas de los clientes),
determinar las causas de las no conformidades,
b) Determinar la causa de las no conformidades,
c) Evaluar la necesidad de adoptar acciones para asegurarse de que las no
conformidades no vuelvan a ocurrir,
d) Determinar e implementar las acciones necesarias,
e) Registrar los resultados de las acciones tomadas (véase 4.2.4), y
f) Revisar las acciones correctivas tomadas.
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La organización debe determinar acciones para eliminar las causas de no
conformidades potenciales para prevenir su ocurrencia. Las acciones
preventivas deben ser apropiadas a los efectos de los problemas potenciales.
Debe establecerse un procedimiento documentado para definir los requisitos
para:
a) Determinar las no conformidades potenciales y sus causas,
b) Evaluar la necesidad de actuar para prevenir la ocurrencia de no
conformidades,
c) Determinar e implementar las acciones necesarias,
d) Registrar los resultados de las acciones tomadas (véase 4.2.4), y
e) Revisar las acciones preventivas tomadas.
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