TERCERA UNIDAD

CLASES 22-23/01/19

EL ORIGEN DE LA REGULACIÓN
La regulación económica norteamericana, se sustenta en una sola idea: “…el respeto de la
propiedad privada de las empresas y de los particulares, así como de su libertad empresarial,
frente a la intervención del Estado”

Es decir que, se admite una intervención administrativa en la economía desde una perspectiva
externa, la cual busca conciliar las libertades económicas y el ejercicio del derecho de
propiedad privados frente al interés público.

Derecho norteamericano Derecho europeo

Conciliación de las libertades Recurre a técnicas de sacrificio de

económicas y el ejercicio del derecho la propiedad y de la libertad de
de propiedad privados frente al empresa (servicio público, dominio
interés publico público, publicatio, empresas
estatales, etc.)

En el Derecho Administrativo norteamericano, las actividades económicas privadas vinculadas

a la satisfacción de necesidades colectivas se declararon como “affected with a public
interest” (afecta a un interés público), y por tanto, sujetas de regulación por parte del Estado.

Dicha regulación seria realizada por las denominadas comisiones de regulación

independientes o agencias estatales de regulación y control, las cuales centran si actividad en:
a) tarifas y b) Acceso al servicio.

La economic regulation se basa esencialmente en el poder de policía definido este como:

“aquel poder administrativo que limita la propiedad, los derechos y la libertad en función del
interés general”. Posteriormente, la jurisprudencia aparejaría la noción de “pólice power”
federal el, resaltando en todo momento, que es una potestad del gobierno destinada a la
protección del bienestar de la nación

Así la regulación económica, no es otra cosa que, la intervención administrativa del Estado en
la Economía. Constituyendo dicha intervención gubernamental, una de las facetas del
nacimiento del Derecho Administrativo norteamericano.

EL NACIMIENTO DE LA REGULACIÓN
James Kent constitucionalista norteamericano, es quien acuño el termino regulación, a partir
de la distinción de los poderes reconocidos de los Estados: tributación, de dominio eminente y
de regulación

El describía a la regulación, así:

“aunque la propiedad se halla así protegida, debe entenderse, sin embargo, que el legislador
tiene el derecho de prescribir la manera de usarla, en la medida en que fuera necesario para
prevenir el abuso del derecho que pudiera dañar o molestar a otros o al público.

El gobierno, puede, por medio de regulaciones generales, prohibir aquellos usos de la

propiedad que pudieran crear molestias y devenir peligrosos para las vidas o la salud o la paz
o el bienestar de los ciudadanos. Negocios inapropiados, mataderos, operaciones ofensivas a
los sentidos, depósitos de pólvora, la construcción con materiales combustibles, y el entierro
de los muertos, pueden todos ser prohibidos por la ley, cuando tienen lugar en sitios
densamente poblados, sobre la base del principio general y razonable de que cada persona
debe usar su propiedad de manera de no dañar a sus vecinos, y que los intereses privados
deben estar al servicio del interés general de la comunidad” (KENT,1,commentaries on
american law T.I,Little, Brown & Co, boson, 1866, 11° edición p. 415).

FUNDAMENTO DEL PODER DE REGULACIÓN

Poder
de
regula
ción

Poder ordenador del Estado

Dirigido a encauzar la actuación de los sujetos, en

atención a que el ejercicio de los intereses
privados debe respetar los intereses generales.

LA JURISPRUDENCIA

Los slaughter house cases (los casos de los mataderos) – 1873

- Impugnación judicial de la legalidad de un decreto expedido por el Estado de Lousiana,

por el cual se otorgó a un privado la exclusividad para el establecimiento de corrales,
lugares de pastoreo y mataderos en nueva Orleans, y el cual contrariaba las
enmiendas XIII y XIV (servidumbres y privilegios o inmunidades) de la constitución.
- En este case se resolvió que los poderes legislativos eran competentes para
reglamentar los derechos individuales. Consecuentemente, poseían el poder de
regulación sobre las public utilities

Los granger cases (los casos del movimiento de los granjeros)

- Fueron casos promovidos por las fuerzas agrícolas. Ganaderas del oeste (the grange),
en contra de las empresas ferroviarias, debido a sus formas monopólicas de operación
 - Su finalidad era la regulación oficial de la actividad ferroviarias; consiguiendo que
diversos estados (Illinois, Minnesota, Iowa y Wisconsin)dictaran leyes destinadas a
prohibir la fijación de tarifas irazonables y las discriminaciones injustas en las demas
condiciones contractuales; y, asi mismo, se crearon las comisiones de regulación para
asegurar el cumplimiento de dichas disposiciones

Las comisiones mandatory-type

Surgidas a partir de los granger cases, el estado de illinios en 1871, creo una comisión
regulatoria de las actividades ferroviarias, con facultades efectivas de regulación, y con
poderes de “adjudicacion”, las cuales le permitían establecer administrativamente tarifas
justas y razonables (así como otras condiciones del servicio), y decidir sobre determinadas
controversias surgidas en el desarrollo de las actividades de las empresas

Munn vs Illinois . 1877

- Fruto de los granger cases, el estado de Illinois mediante ley, dispuso la fijación de
precios máximos por el almacenaje de granos en los lugares de deposito en Chicago y
otros lugares del Estado, que tuvieren no menos de 100,000 habitantes
- Así en 1877, los señores Munn y Scot, fueron acusados de operar un elevador de
granos ilegalmente, aplicando además una tarifa que excedía el limite fijado por la ley.
Ante ello, decidieron cuestionar la constitucionalidad de la norma, llegando en 1877 a
la Corte Suprema de los EEUU.
- El chief justice waite, dando la opinión de la corte, la cual declaro la constitucionalidad
de la ley, justifico la intervención regulatoria del estado sobre las propiedades
privadas, cuando estas están afectas a un interés público.
- La corte se amparó en la posición de los Estados, quienes sostenían que podían dictar
leyes de tipo económico-social, fundados en el poder de policía estatal. El cual fuera
reconocido muchos años antes en el caso Brown vs Maryland -1827

El Wabash, St. Louis & Pacific Railroad Co. Vs Illinois case 1886 ¿un retroceso?

- La corte suprema señalo que las facultades regulatorias quedaban limitadas a la

ordenación del tráfico comercial intraestatal. Es decir que, los reguladores solo podrían
ejercer facultades dentro de sus jurisdicciones, no pudiendo regular el segmento
intraestatal de los ferrocarriles que operaban de modo interestatal.
- Aun en ausencia de la presencia del gobierno federal, los estados no poseían poder
para regular aquellas partes del servicio ferroviario interestatal que cumplían dentro
de sisus límites territoriales. De esta forma, gran parte del trafico ferroviario quedaba
fuera del control de los estados, y, en consecuencia, fuera del alcance de toda ley
sobre la materia
- Wabash constituyo un fallo que limito los poderes de regulación del Estado, bajo los
argumentos vagos e imprecisos de la jurisdicción territorial
 - Sin embargo, antes que un retroceso este fallo genero que el estado federal
interviniera, lo cual se concretaría con la expedición de la Interstate Commerce
Regulation Act de 1887, la cual a su vez, daría nacimiento a la Interstate Comerce
Commision, que seria la primera agencia regulatoria de competencia federal para
regular el comercio interestatal (Constitución de los EEUU. Articulo Uno, octava
sección, tercer párrafo, El Congreso tendrá facultad: (…) 3. Para reglamentar el
comercio con las naciones extranjeras, entre los diferentes Estados y con las tribus
indias)
- En suma, no hubo un retroceso significativo, sino mas bien, un impulso para el
surgimiento pleno de la regulación en los EEUU

Interstate Commerce Commission

- Creada en 1887, fue el primer organismo regulador, la primera public Utility Regulatoy
Comission, nacido como un organismo público dedicado específicamente a la
regulación de una servicio de utilidad pública, el de ferrocarriles, y, dotado de
poderes para ordenar y controlar el comportamiento de los agentes privados del
negocio ferroviario, una limitación que manifestó, fue la de fijar tarifas, pues esta era
una facultad del legislativo, siendo esta “falencia” tomada por aquellos que se oponían
a su existencia
- No fue hasta 1906 con la Hepburn Act que se le reconocerían la facultad expresa de
poder fijar tarifas, aunque en sendos fallos (chicago, Milwaukee & Paul Rail way vs
Minnesota; Reagan vs Farmer´s Loan & Trust Co.) se estableció que: “… la fijación de
las tarifas es un poder inherente de la legislatura, pero la determinación de su
razonabilidad es inherente a los tribunales”

CONCEPTO Y FUNDAMENTO DE LA REGULACION

1.- APROXIMACIONES AL A DEFINICIÓN DE REGULACIÓN

SENTIDO AMPLIO:
- Constituye una técnica de INTERVENCION del estado a través de la cual se dictan y/o
establecen medidas de ORDENACION de las actividades económicas para obtener
objetivos de interés público.
- Las diversas formas en las cuales se manifiesta este sentido de Regulación, pueden
ser:
o Carácter normativo
o Supervisión y fiscalización
o Sanción
o Resolución de controversias
- En sentido amplio, la regulación se halla destinada a A) proteger la libertad de
empresa, y B) promover la competencia de los agentes económicos en el mercado

SENTIDO RESTRINGIDO
- Es parte de una definición mas moderna y estricta de regulación definiéndose como
una técnica de INTERVENCION ADMINISTRATIVA destinada a aplicarse a aquellas
actividades de naturaleza económica orientadas a satisfacer necesidades básicas o
esenciales para la población
 - En el caso de los países iberoamericanos, a dichas actividades se tiende a asignarles un
régimen jurídico especial, conocido como servicios públicos, mientras que, en el
derecho administrativo norteamericano, se les denomina “public utilities” (actividades
de utilidad general).

2.- BASES FUNDAMENTALES DEL DERECHO REGULATORIO

Derec
ho
regula
torio
Específicamente, parte del
derecho administrativo
económico o derecho
publico de la economía

Mecanismos y técnicas que forman parte del

derecho publico.

3.- INCORPORACION DE LA REGULACION – EN SENTIDO ESTRICTO – EN IBEROAMERICA

Esta sirvió a un doble propósito:

 Como medio para que los respetivos estados puedan cumplir su rol de garante de la
satisfacción de los intereses colectivos mediante la determinación de políticas y los
marcos legales que rigen las citadas actividades y la creación de entidades
especializadas e independiente de los poderes públicos encargadas de ejercer las
potestades de regulación económica que en el ámbito de los servicios públicos.
 Como base institucional y ordenamiento jurídico básico para que los agentes
económicos que ingresan a operar en el mercado de los servicios públicos gocen de
seguridad jurídica respecto de las reglas de juego (legalidad, respecto de la propiedad,
predictibilidad, objetividad, proporcionalidad, etc.) asegurándose que su intervención
no será afectada por medidas arbitrarias.

Tomar en cuenta que

En los países de Iberoamérica la técnica jurídica de la regulación económica de aquellas

actividades esenciales para la vida social y económica de las que depende la calidad de las
personas y el desarrollo de las actividades económicas, tiende a coexistir y en muchos
casos a aplicarse simultáneamente con EL REGIMEN JURIDICO DE LOS SERVICIOS
POUBLICOS, que también constituye otra técnica de intervención del Estado en la
economía con la finalidad de asegurar la realización de actividades esenciales para la
comunidad, mediante la aplicación de un régimen jurídico especial a determinadas
actividades económicas (resumido en los llamados principios de los servicios públicos).
Esta técnica junto a la
regulación, en el de Iberoamérica, rigen en forma simultánea la actividad de las empresas
prestadoras de los servicios públicos y a los concesionarios de infraestructura.
 4.- FUNDAMENTOS DE LA REGULACION ECONOMICA
Protección de los derechos de los
usuarios para resguardar que no sean
De carácter externo o en afectados por los posibles abusos de
Fundamentos
sentido amplio los operadores situados en una
posición de monopolio natural.

Garantía de la sostenibilidad técnica y

económica de la prestación de
servicios, para asegurar el equilibrio
entre los intereses del conjunto de
REGULACION
actores involucrados.

Opera simultáneamente Compensar las

con el régimen de los disfunciones en el
En sentido estricto servicios públicos, funcionamiento de los
exigiendo una supervisión mercados de los servicios,
de los operadores recreando el mercado y
FINALIDAD
privados y penetrando en buscando asemejar las
el interior de la actividad condiciones de un
económica. mercado como si existiese
un mercado competitivo.
5.- DEFINICION DEL CONCEPTO DE REGULACION ECONOMICA

En conclusión, podemos definir a la regulación como: técnica de intervención administrativa

destinada a ser aplicada en aquellas actividades de naturaleza económica que se orientan a
cubrir necesidades básicas o de carácter esencial (indispensable) para la población.

LA REGULACION Y LAS FALLAS DEL MERCADO

1.- UNA PRIMERA PREMISA

Las relaciones son más estrechas de lo que históricamente se ha creído y en la regulación

económica se encuentra uno de los sectores en el cual la regulación entre este y aquella no
solo es tangencial o coincidente, sino por el contrario de interdependencia.

Así como primera idea, podemos señalar que, no es posible pretender realizar un análisis o
aproximación a la regulación económica prescindiendo de la ciencia económica o del
derecho, ya que ello solo conduciría a respuestas imprecisas o incluso erradas.

Finalmente, en este punto, podemos añadir que analizar los denominados fallos del mercado
es nada más y nada menos que el fundamento de la regulación económica.

CLASES 24/01/19

¿QUIÉNES INTERVIENEN EN UN MERCADO?

Productores y consumidores de bienes y servicios a través de un precio (costo y ganancia) Es la

unidad monetaria que el consumidor entrega por adquirir una unidad de dicho bien o servicio.

Una segunda premisa:

La relación entre el Estado y la Economía ha permitido caracterizar los distintos modelos de

Estado, los mismos que han sido determinados entre otros elementos debido al rol que tienen
el Estado dentro de la Economía, “encontrándose así el Estado Liberal, al Estado
Intervencionista y al Estado Neoliberal como claro testigos de ello”. Consecuencia de la
manifestación de su rol en la Economía, la Regulación económica se hace presente en las
actividades económicas de utilidad pública e incluso en los SP.

LA TEORÍA DE LA REGULACIÓN ECONÓMICA, TIENE COMO TAREA ESPECIAL, EXPLICAR:

● Quien recibirá los beneficios o cargas de la regulación

● Qué forma tomará la regulación
● Los efectos de la misma sobre la asignación de recursos

Finalmente, el Estado debe apoyar y promover al mercado, buscando su crecimiento y

desarrollo siendo la Regulación económica uno de los medios que, como actividad
complementaria, a la actividad del mercado, ha de partir la corrección de las fallas que esté
presente.
LAS FALLAS DE MERCADO:

Entre las principales objetivos de la Economía, está el alcanzar los mayores niveles de
eficiencia, el mismo que se traduce en alcanzar un óptimo paretiano o punto óptimo de Pareto.
El óptimo de Pareto se define como un cambio que mejore el bienestar de una persona sin
empeorar el de alguna otra persona. Sin embargo, a pesar de existir mercados diferentes, estos
no generan cambios que beneficien a un sector sin perjudicar a otro, no lográndose el óptimo
de Pareto, y por el contrario, encontrándonos frente a fallas de mercado, las mismas que
justifican la presencia del Estado a través de la Regulación económica.

Las formas a través de las cuales puede manifestarse la ausencia de eficiencia en la asignación
de recursos dentro del mercado, han de ser dos:

● El mercado suministra más cantidad de lo que sería eficiente

● El equilibrio del mercado proporciona menos cantidad de un determinado bien de lo que
sería eficiente.
En ambos casos, estamos frente a manifiestas imperfecciones del mercado.

FORMAS DE INTERVENCIÓN:

● Producción Pública: Forma extrema de intervencionismo estatal relacionada a la

planificación estatal.
● Producción Privada con Regulación Estatal: Modelo en el que se garantiza la iniciativa
privada libre vinculándose a la economía social de mercado.

OBJETIVO Y JUSTIFICACIÓN CONSTITUCIONAL DE LA REGULACIÓN:

En cuanto al objetivo de la regulación, la competencia es el objetivo prioritario y la regulación

el instrumento necesario para defender esta. Así, para que exista y funcione el mercado con
corrección es preciso en muchos casos que el Estado elabore un sistema jurídico-institucional
adecuado.

Asimismo, el TC ha señalado que la intervención del Estado ante la presencia de fallas de

mercado es legítima, así lo ha señalado en el Exp. N° 0008-2003-AI. Su FJ 35 establece que la
Constitución reserva al Estado, respecto del mercado, una función supervisora y correctiva o
reguladora. Añade en el FJ 36 que la función reguladora del Estado se encuentra prevista en el
artículo 58 de la Constitución, cuyo tenor es que la iniciativa privada es libre. Se ejerce en una
economía social de mercado. Bajo este régimen, el Estado orienta el desarrollo del país y actúa
principalmente en las áreas de promoción de empleo, salud, educación, seguridad, SP e
infraestructura.

LAS FALLAS DE MERCADO: SEGÚN J. STIGLITZ, SE CLASIFICAN EN:

● Fallo de la Competencia
● Externalidades
● Fallo de la información
● Mercados Incompletos
● Paro, inflación y desequilibrio
● Bienes públicos

A) FALLO EN LA COMPETENCIA: Es la ausencia de la competencia perfecta que se impide tener

una situación de eficiencia. El presupuesto para que esta clase de falla no se materialice es que,
en un determinado mercado existen numerosas empresas, las cuales no pueden influir en los
precios de los bienes o servicios. El fallo de competencia puede presentarse a través de las
siguientes estructuras de mercado

● Monopolio: Únicamente existe un vendedor o competidor

● Oligopolio: Existen pocos vendedores

- Monopolio natural: Los costos de producción son tales que para los consumidores del
mercado es más barato obtener la producción de un solo proveedor que de varios. En este
monopolio nos hallamos frente a un supuesto de eficiencia de costos ¿por qué? El artículo
61 de la Constitución establece que: El Estado facilita y vigila la libre competencia. Combate
toda práctica que la limite y el abuso de posiciones dominantes o monopólicas. Ninguna ley
ni concertación puede autorizar ni establecer monopolios. He ahí el fundamento de regular
y garantizar la “eliminación” de la falla de competencia.

B) EXTERNALIDADES: Son actividades que afectan a terceros de forma positiva o negativa, sin
que estos (beneficiados o afectados) paguen o sean pagados por dichas actividades. En caso la
externalidad importe una afectación o un costo, esta se calificara como negativa. Si por el
contrario, esta generará un beneficio, se califica como positiva.

C) FALLO DE INFORMACIÓN O ASIMETRÍA INFORMATIVA: Esta falla de mercado se hará

manifiesta cuando la información sobre la calidad y características de los bienes y servicios
intercambiados no esta distribuida de forma asimétrica entre productores y consumidores. Es
decir, que es incompleta y asimétrica. En síntesis, una de las partes de la relación económica
tiene mejor o mayor información que la otra parte sobre una transacción. El artículo 65° de la
Constitución establece que: El Estado defiende el interés de los consumidores y usuarios. Para
tal efecto, garantiza el derecho a ¿TODA? la información sobre los bienes y servicios que se
encuentran a su disposición en el mercado. En suma, es obligación del Estado regular la
asimetría informativa, más aún en los SP.

D) MERCADOS INCOMPLETOS: Esta falla se hace visible cuando los mercados privados no
suministran un bien o un servicio aun cuando el costo de suministrarlo es inferior a lo que los
consumidores están dispuestos a pagar. Ante esta falla, la primera opción es que el Estado
estimule o promueva la actividad del privado, para así lograr el suministro del bien o servicio
que en condiciones normales no realizaría. Sin perjuicio de lo expuesto, el Estado podría
subsidiariamente llevar a cabo de actividad empresarial con el fin de completar el mercado.
Ello al amparo del artículo 60° de la Constitución: Sólo autorizado por ley expresa, el Estado
puede realizar subsidiariamente actividad empresarial, directa o indirecta, por razón de alto
interés público o de manifiesta conveniencia nacional.

E) PARO, INFLACIÓN Y DESEQUILIBRIO:

● Paro: Vinculado al elevado índice de desempleo. Manifiesta de que algo no funciona bien en
el mercado.
● Desequilibrio: Surge cuando el gasto público excede los ingresos fiscales.
● Inflación: Puede ser fruto de la presión fiscal, afectando a los precios, las tasas de interés y
el TC.

F) BIENES PÚBLICOS: Surge a causa de que el mercado no produce bienes públicos o de hacerlo
su proporción es muy pequeña. Los bienes públicos son no rivales y no excluibles en el
consumo, pues no es posible impedir que alguien pueda acceder y utilizarlos. Sin embargos, la
falla se manifiesta en que estos se ofrecen en cantidades insuficientes. Nadie tiene un incentivo
para pagar por un bien público; debido a ello, los privados no buscan ni desean producirlos, y
aún más, al ser bienes rivales sería insuficiente cobrar a la gente por consumirlos. En esta falla,
el Estado tiene dos opciones: Promover o incentivar la inversión entre los privados en bienes
públicos o prestar directamente los bienes realizando actividad empresarial.

CLASES 25/01/19

LA RETROALIMENTACIÓN DE LA REGULACIÓN
A raíz de una regulación excesiva, el estado empieza a generar muchas más regulación
para tratar de solucionar esos problemas que genero la excesiva regulación.
1.- EL ROL REGULADOR DEL MERCADO Y LA SUBSIDIARIEDAD
La regulación y su relación con el principio de subsidiariedad.
Su implicancia en los servicios públicos
Las características fundamentales del sistema de economía social de mercado son las
siguientes:
(VII) El Estado debe intervenir en las actividades económicas cuando
ellas no puedan ser acometidas por el sector privado; (ix) el Estado debe
realizar una política social con el fin de que estén satisfechas aquellas
necesidades básicas de los individuos que el mercado no puede
satisfacer:
En sentido lato, un servicio público busca la satisfacción de una necesidad
esencial para la vida en sociedad
¿QUIÉN SE ENCARGA DE SATISFACER DICHAS NECESIDADES?

 Estado: el estado está encargado

 Privado: el privado puede ejecutarlo
 Nadie: es el motor
Un antecedente histórico…
Los reclamos por una mayor libertad económica que se hacen presentes en las
sociedades capitalistas occidentales en las tres últimas décadas del siglo XX, y
que pusieron de manifiesto la crisis del denominados Estado del bienestar
 fueron canalizados a través de diferentes medidas, como las desregulaciones y
la eliminación de privilegios y monopolios, con diversa intensidad en cada país.
¿Cuál fue la consecuencia de estos cambios? LOS DERECHOS DE SEGUNDA
GENERACIÓN
Consecuencias

 Principio de libertad de empresa (art 59 Const.) se ve reducido en su ejercicio

 La regulación genera una interferencia administrativa, produciéndose conflictos
legales
 La crisis del servicio público, ha generado un reforzamiento del principio de
subsidiariedad
 La iniciativa privada y el principio de libre empresa, rigen en la mayoría de
actividades económicas, salvo en los servicios públicos esenciales.
CONCLUSIONES

 Fallas en mercado: se refieren a esas situaciones concretas en las que están

presenten todas o algunas de las causas de ineficiencia en el mercado
 La regulación que implica el ejercicio de una potestad del Estado puede y suele
desempeñar un papel importante siempre y cuando sea un instrumento que
facilite y vigile la libre competencia
 El libre mercado por sí solo no puede cumplir con todas sus funciones, por ello
el Estado debe intervenir regulándolo, sobre todo en aquellas áreas que
presenten fallas
 No debe regularse excesivamente porque se mantiene privilegios e intereses
que crecen al amparo de los políticos, burócratas del Estado y grupos
empresariales.

CLASES 28/01/19

ANALISIS DE IMPACTO REGULATORIO A.I.R

El 17 de febrero de 1981, el presidente Ronald Reagan emitió la executive Order (E.O.)
12291 – que volvía obligatorio el uso del Regulatory Impact Assessment-RIA (cuya
base es el ACB) en las “agencias regulatorias” – genero un amplio debate tanto
económico, como político e incluso filosófico acerca de la pertinencia de su uso.
Tal como se señaló en un artículo publicado el 7 de noviembre de 1981 en The New
York Times, “al hacer que la cuantificación de los pros y contras de los actos
administrativos sea un elemento central de la política pública, el presidente ha
tocado un intenso tema de debate económico, político y filosófico”.
La finalidad del AIR no es constituirse como un mecanismo de simplificación
administrativa, sino más bien funcionar como herramienta clave para mejorar la
calidad de las normas legales y en particular la regulación.
 Definición del problema

Implementación y Identificación de
evaluación objetivos
CONSULTA PÚBLICA

Comparación de Identificación de
alternativas alternativas

Análisis de impacto

1) IDENTIFICACION DEL PROBLEMA

¿Cuál es el problema que se considera necesario para solucionar a través de la
intervención estatal o más precisamente del regulador?
OJO: 1) fallas del mercado, 2) ineficiente distribución, 3) estado paternalista.}
2) DEFINICION DE OBJETIVOS
El objetivo tiene correspondencia con el problema a abordar.
Ejemplo: Si el problema identificado es de asimetría de la información sobre los riesgos
vinculados con la utilización de determinado producto que ofrece muchas prestaciones
y ventajas, resultaría suficiente que el objetivo de la intervención regulatoria sea que
los agentes reciban toda la información necesaria para que puedan decidir (sin
necesidad de mayor intervención) si desean o no contratar.
En ese caso, mal se haría en definir que la finalidad de la medida a adoptarse es la de
erradicar el referido producto del mercado.
3) IDENTIFICACION DE LAS OPCIONES REGULATORIAS
Identificar las opciones regulatorias que existen y que permitirían alcanzar el o los
objetivos trazados. Mecanismos que implican el uso o no del ius imperium.
VALORIZACION Y COMPARACION DE OPCIONES REGULATORIAS:
Es la etapa principal del AIR, que implica valorizar y comparar la conveniencia de las
distintas acciones regulatorias identificadas previamente.

 Los costos de cumplimiento de la medida regulatoria por parte de los obligados.

  Los costos directos para las autoridades que deban garantizar el cumplimiento.
 Los costos indirectos, por la economía en general.
 Los beneficios que se podrían conseguir.
Ejemplo: Si una norma otorga incentivos tributarios a las agencias de turismo con la
finalidad de promover mayor dinamismo en esa actividad, se tiene que considerar los
beneficios económicos que obtendrán las agencias de turismo.
También se deben incluir los beneficios de quienes indirectamente obtendrán ventajas
con la introducción de las normas.
A.- ANALISIS COSTO – BENEFICIO
Exige hacer una evaluación rigurosa de los costos de cada medida regulatoria para
compararlos con el beneficio esperado, a fin de seleccionar aquella alternativa que
previsiblemente arrojara el máximo beneficio neto.
B.- ANALISIS COSTO – EFECTIVIDAD
Busca las alternativas regulatorias que permitan lograr el objetivo propuesto al menor
costo, maximizando de esta forma el beneficio obtenido de un gasto dado y con
menores requerimientos de información que un ACB típico.
C.- ANALISIS COSTO – CUMPLIMIENTO
El aspecto central del ACC es la selección de aquella alternativa regulatoria cuyo
cumplimiento imponga previsiblemente menores costos para las empresas, cuyo
propósito es informar el proceso de toma de decisiones del estado y no definir si la
norma entraba en vigor o no.

TRANSPARENCIA Y PARTICIPACION:

 El AIR debe iniciarse muy temprano, es decir, cuando se empieza a estudiar si

corresponde o no la intervención regulatoria.
 Se permita y ofrezca libre acceso a la información concerniente al proceso de
evaluación llevado a cabo en términos iguales y no discriminatorios.

AIR EN LA REGULACION DE SERVICIOS PUBLICOS PERUANA

Los organismos reguladores peruanos: OPSITEL, OSINERGMIN, OSITRAN Y SUNASS, se
crearon en distintos momentos en función al menor o mayor avance en la
desregulación de cada industria regulada y de la entrada de iniciativa privada para
realizar las actividades productivas y comerciales en dichas industrias.
Todos los organismos reguladores se encuentran regidos por principios regulatorios
que constituyen bases y lineamientos de acción:

 Actuación basada en el análisis costo – beneficio.

  Análisis de decisiones funcionales.
 Eficiencia y efectividad.
 Subsidiariedad.

4) ANALISIS DE IMPACTO REGULATORIO A.I.R

REGULADOR PRINCIPIO DE SUBSIDIARIEDAD DIFERENCIAS

OSINERGMIN La actuación del OSINEGMIN es subsidiaria y solo procede en aquellos Actuación en todas las funciones del
supuestos en los que el mercado y los mecanismos de libre competencia no regulador. Para satisfacer los intereses
sean adecuados para la satisfacción de los intereses de los usuarios del de los usuarios del servicio.
servicio público o consumidores regulados. En caso de duda sobre la
necesidad de establecer disposiciones, se optara por la que menos afecte la
autonomía privada.
OPSITEL La actuación de OPSITEL es subsidiaria y solo procede en aquellos Actuación en todas las funciones del
supuestos en los que el mercado y los mecanismos de libre competencia no regulador. Para satisfacer los intereses
sean adecuados para la satisfacción de los intereses de los usuarios u de los de los usuarios del servicio público y
competidores. En caso de duda sobre la necesidad de aprobar disposiciones de los competidores.
regulatorias y/o normativas, se optara por no aprobarlas, y entre varias
opciones, similarmente efectivas se optara por la que menos afecta la
autonomía privada.
OSITRAN En el ejercicio de su función normativa y/o reguladora, la actuación de La actuación del regulador en función
OSITRAN es subsidiaria y solo procede en aquellos supuestos en los que el normativa y reguladora.
mercado y los mecanismos de libre competencia no sean adecuados para el Para el desarrollo de los mercados y la
desarrollo de los mercados y la satisfacción de los intereses de los usuarios satisfacción de los intereses de
En caso de duda sobre la necesidad de dictar disposiciones regulatorias y/o usuarios.
normativas se optara por no dictarlas. Entre varias opciones, similarmente Disposiciones normativas o
efectivas se optara por la que menos afecta la autonomía privada. En tal reguladoras por monopolios u
sentido la adopción de una disposición regulatoria y/o normativa deberá oligopolios, barreras de acceso al
sustentarse en la existencia de monopolios u oligopolios, existencia de mercado o asimetrías en la
barreras legales o económicas significativas de acceso al mercado o niveles información.
significativos de asimetría en la información en el mercado
correspondiente, entre las entidades prestadoras de un lado y los usuarios
del otro.
SUNASS No contemplado.

REGULADOR PRINCIPIO DE ANALISIS DE DECISIONES FUNCIONALES DIFERENCIAS

OSINERGMIN El análisis de las decisiones funcionales de OSINERGMIN tendrá en cuenta Efectos de decisiones funcionales.
sus efectos de fijación de tarifas, calidad, incentivos para la innovación, Para el desarrollo de los mercados y la
condiciones contractuales y todo otro aspecto relevante para el desarrollo satisfacción de los intereses de los
en los mercados y la satisfacción de los intereses de los usuarios. En tal usuarios.
sentido, deberá evaluarse el impacto de cada uno de estos aspectos tiene
en las demás materias involucradas.
OPSITEL El análisis de las decisiones funcionales del OPSITEL tendrá en cuenta sus Efectos de decisiones funcionales.
efectos de fijación de tarifas, calidad, incentivos para la innovación, Para el desarrollo de los mercados y la
condiciones contractuales y todo otro aspecto relevante para el desarrollo satisfacción de los intereses de los
en los mercados y la satisfacción de los intereses de los usuarios. En tal usuarios.
sentido, deberá evaluarse el impacto de cada uno de estos aspectos tiene
en las demás materias involucradas.
OSITRAN El análisis de las decisiones normativas y/o reguladoras del OSITRAN tendrá Efectos de decisiones normativas y/o
 en cuenta sus efectos de fijación de tarifas, calidad, incentivos para la reguladoras.
inversión, incentivos para la innovación, condiciones contractuales y todo Incluye análisis sobre incentivos para
otro aspecto relevante para el desarrollo en los mercados y la satisfacción la inversión.
de los intereses de los usuarios. En tal sentido, deberá evaluarse el impacto Para el desarrollo de los mercados y la
de cada uno de estos aspectos tiene en las demás materias involucradas. satisfacción de los intereses de los
usuarios.
SUNASS El análisis de las decisiones normativas y/o reguladoras del OSITRAN tendrá Efectos de decisiones normativas y/o
en cuenta sus efectos de fijación de tarifas, calidad, incentivos para la reguladoras.
inversión, incentivos para la innovación, condiciones contractuales y todo Incluye análisis sobre incentivos para
otro aspecto relevante para el desarrollo en los mercados y la satisfacción la inversión.
de los intereses de los usuarios. En tal sentido, deberá evaluarse el impacto Para el desarrollo de los mercados y la
de cada uno de estos aspectos tiene en las demás materias involucradas. satisfacción de los intereses de los
usuarios.

REGULADOR PRINCIPIO DE ACTUACION BASADO EN EL ANALISIS COSTO - DIFERENCIAS

BENEFICIO
OSINERGMIN Los beneficios y costos de las acciones emprendidas por el OSINERGMIN, en ACB mandataria ex - ante.
lo posible, serán evaluados antes de su realización y deberán ser Para las acciones del regulador
adecuadamente sustentados en estudios y evaluaciones técnicas que acreditar racionalidad y eficacia.
acrediten su racionalidad y eficacia. Esta evaluación tomara en cuenta tanto Proyecciones de corto y largo plazo.
las proyecciones de corto como de largo plazo, así como los costos y Costos y beneficios directos e
beneficios directos e indirectos monetarios o no monetarios. Serán indirectos, monetarios y no
considerados tanto los costos para el desarrollo de las actuaciones monetarios.
planteadas por el OSINERGMIN, así como los costos que la regulación Costos para el regulador, para otras
impone a otras entidades del estado y del sector privado. entidades del estado y para el sector
privado.
OPSITEL Los beneficios y costos de las acciones periódicas y programadas por el ACB mandataria ex - ante.
OPSITEL, serán evaluados antes de su realización y deberán ser Para las acciones del regulador
adecuadamente sustentados en estudios y evaluaciones técnicas que acreditar racionalidad y eficacia.
acrediten su racionalidad y eficacia. Esta evaluación tomara en cuenta tanto Proyecciones de corto y largo plazo.
las proyecciones de corto como de largo plazo, así como los costos y Costos y beneficios directos e
beneficios directos e indirectos monetarios o no monetarios. indirectos, monetarios y no
monetarios.
Costos para el regulador, para otras
entidades del estado y para el sector
privado
OSITRAN En el ejercicio de sus funciones, el OSITRAN deberá evaluar los beneficios y ACB mandataria ex - ante.
costos de sus decisiones antes de su realización y sustentarlas Para el ejercicio de funciones de
adecuadamente bajo criterios de racionalidad y eficacia. regulador.
Acreditar racionalidad y eficacia.

REGULADOR PRINCIPIO DE EFICIENCIA Y EFECTIVIDAD

TODOS La actuación de (OSINERGMIN, OPSITEL, OSITRAN, SUNASS) se guiara por la búsqueda de eficiencia en la
asignación de recursos y el logro de los objetivos al menor costo para la sociedad en su conjunto. (Art 14,
13, 14,10).

Clases 29/01/19

CONCEPTO DE ORGANISMOS REGULADORES, ELEMENTOS OBJETIVOS Y SUBJETIVOS.

Regulación por competencia; Este nuevo modelo se proyecta directamente sobre los
operadores, buscando una competencia real y efectiva entre ellos; Su objetivo será recrear o
reconstruir la competencia entre operadores, donde ésta no exista o no se halle activa.

Autoridades
reguladoras
Agencias
Reguladoras
Reguladores
Nuevo Modelo
Operadores
de Regulación

Usuarios

LOS REGULADORES:

A diferencia de lo que sucede en nuestro país, en el Derecho Comparado, la actividad

regulatoria no es exclusiva de cueras entidades. Es por ello que existen diferentes clases de
reguladores, una muestra es lo que sucede en el Derecho Comunitario, específicamente en el
español.

Autoridades especializadas de ámbito estatal. Agencias: Se definen como grandes agencias

especializadas con una posición neutral frente a los intereses del gobierno y de los operadores
sujetos a su poder regulatorio.

Autoridades reguladoras de ámbito territorial limitado: Su ámbito de actuación es localizado.

Poseen personalidad jurídica propia con un diseño organizativo y funcional especializado
dirigido al ejercicio de sus funciones de regulación. Otras operan en ámbitos territoriales más
comunes como en el municipal.

Autoridades reguladoras en la organización administrativa ordinaria: Forman parte de la

Administración Pública aunque se busca que guarden distancia tanto de los operadores como
de la Administración ordinaria a la cual pertenecen. Su perfil es similar al de las autoridades
especializadas de ámbito estatal (Agencias).

LOS OPERADORES:

Se definen como los sujetos privados que ejecutan actividades o prestan servicios sujetos a la
actividad administrativa de la regulación. En el Derecho español, los operadores guardan
diferencias con los concesionarios, siendo que estos últimos mantienen con el Estado una
relación contractual, lo que no sucede con el operador, quien se rige por una de tipo
estatutaria o legal. El operador se encuentra sujeto a las facultades del regulador, fruto de una
atribución legal. Una consecuencia de ello es que los operadores carecen de los derechos de
protección de la privacidad de su gestión, al ser esta una fuente de información esencial para la
actividad regulatoria.

LOS USUARIOS:
Son aquellos sujetos que mantienen relaciones con unos operadores que son genuinas
empresas privadas que no mantiene vínculo alguno con la Administración Pública (= Organismo
regulador). El Derecho Comunitario los califica como relaciones entre sujetos privados; no
obstante, debido a la naturaleza de los servicios prestados, que ubica a los prestadores en una
situación de poder, es que se aplica el régimen de regulación.

LOS PODERES Y FORMAS DE REGULACIÓN DE LOS ORGANISMOS REGULADORES.

DEFINICIÓN:

Los poderes de regulación constituyen potestades diversas atribuidas a los reguladores con el
fin de que puedan alcanzar sus cometidos. La atribución de dichos poderes requiere de la
existencia de una expresa habilitación por norma con rango de Ley (Ley N° 27332). Con la
atribución lo que se busca es evitar vicios de nulidad en la actuación de los reguladores sea por
exceso (ultra vires) o por defecto.

PODERES IMPLÍCITOS:

Además de la atribución legal, los poderes de regulación poseen otros fundamentos de entre
los cuales destacan:

● Situación de sujeción especial: A la cual se someten todos aquellos operadores que ingresan
a un sector o mercado regulado.

● Teoría de los poderes implícitos: Según esta, además de los poderes expresamente
atribuidos a los reguladores existen poderes instrumentales necesarios para el ejercicio de
los poderes expresos (Ej. control y fijación de tarifas, requerirá del poder de inspección).

FORMAS DE REGULACIÓN:

Partiendo de la premisa que actualmente nos hallamos dentro del modelo de regulación por
competencia, es importante distinguir la existencia de dos ejes de atención con múltiples
interconexiones:

● Eje vertical: Articula las relaciones entre autoridad reguladores, operadores y usuarios. Su
antecedente es el modelo clásico de regulación en régimen de monopolio. No obstante este
modelo ha sido ya superado aunque no por ello descartado como un mecanismo de
regulación en determinados casos.

● Eje horizontal: Es una novedad del modelo de regulación por competencia. La regulación se
proyecta sobre las relaciones entre los operadores, para establecer o recomponer una
competencia entre ellos.

A pesar que, la tendencia es el de proteger y promover la competencia entre los operadores a

fin de que se generen los precios más justos y las mejores prestaciones; no obstante, no
siempre los intereses esenciales de los usuarios se verán satisfechos a través de la
competencia, motivo por el cual es necesario mantener la forma de regulación vertical.

CUARTA UNIDAD
Clases del 31/01/19

LOS ORGANISMOS REGULADORES EN EL PERÚ: LEY N° 27732, LEY MARCO DE LOS

ORGANISMOS REGULADORES DE LA INVERSIÓN PRIVADA EN LOS SERVICIOS PÚBLICOS.

DEFINICIÓN:
Organismos públicos descentralizados adscritos a la presidencia del Consejo de Ministros con
personería de derecho público interno y con autonomía administrativa, funcional, técnica,
económica y financiera.
Actualmente en el Perú los organismos reguladores se encuentran normados por la Ley N°
27732, Ley marco de los organismos reguladores de la inversión privada en los servicios
públicos y su reglamento, Dec Supremo N° 042-2005-PCM, siendo aplicables a:

 Organismo Supervisor de la inversión privada en telecomunicaciones (OSIPTEL)

 Organismo Supervisor de la inversión en energía (OSINERG)
 Organismo Supervisor de la inversión en infraestructura de transporte de uso público
(OSITRAN)
 Superintendencia Nacional de Servicios de saneamiento (SUNASS)

FUNCIONES:
 Supervisora: Verificar el cumplimiento de las obligaciones legales, contractuales o técnicas asi
como del cumplimiento de cualquier mandato o resolución emitida por el regulador o de
cualquier otra obligación a cargo del sujeto supervisado.
 Reguladora: facultad de fijar las tarifas de los servicios bajo su ámbito
 Normativa: permite dictar los reglamentos y normas que regulan los procedimientos a su
cargo, así como otras de carácter general y mandatos u otras normas de carácter particular
referidas a interese, obligaciones o derechos de las entidades o actividades supervisadas o de
sus usuarios. Permite tipificar las infracciones por incumplimiento de obligaciones
establecidas por normas legales, normas técnicas y aquellas derivadas de los contratos de
concesión, así como por el incumplimiento de las disposiciones reguladoras y normativas
dictadas por ellos mismos, además aprobaran su propia escala de sanciones dentro de los
límites máximos.
 Fiscalizadora y sancionadora: comprende el imponer sanciones por el incumplimiento de
obligaciones derivadas de normas legales o técnicas, así como las obligaciones contractuales.
 Solución de controversias: permite el conciliar intereses contrapuestos entre sujetos
regulados (operadores) entre ellos y los usuarios o de resolver los conflictos entre estos
últimos.
 Solución de reclamos de los usuarios de los servicios que regulan.

CONSEJO DIRECTIVO:
Órgano máximo de dirección de cada regulador, tiene a su cargo el ejercicio exclusivo de las
funciones reguladora y normativa, (art. 3°, num 3.1 de la ley 27332)
Está conformado por 5 miembros, son designados mediante Res. Suprema refrendada por el
premier, el Ministro de Economía y el Ministro del sector al cual pertenece la actividad
regulada.
 Por excepción el consejo Directivo del OSINERGMIN tendrá 6 miembros.
El presidente de este consejo contara con funciones ejecutivas de dirección del organismo
regulador, siendo además titular de este.
1.- CONFORMACIÓN DEL CONSEJO DIRECTIVO:
 - 2 miembros a propuesta de la PCM: uno representante de la sociedad civil. Asimismo uno
de ellos presidirá el Consejo Directivo y tendrá voto dirimente.
- 1 miembro a propuesta del ministerio del sector al que pertenece la actividad regulada (en
el caso de OSINERMIN el MINEM propondrá a dos miembros uno de los cuales deberá ser
profesional especializado en minería).
- 1 miembro a propuesta del MEF.
- 1 miembro a propuesta del INDECOPI.

2.- DESIGNACIÓN Y REMOCIÓN DE MIEMBROS DEL CONSEJO DIRECTIVO:

La Designación de los miembros será por un periodo de 5 años, pudiendo ser designados por
un periodo adicional.
De igual forma en cuanto a su Remoción los miembros solo podrán ser removidos en caso de
falta grave debidamente comprobada y fundamentada, previa investigación en la se les otorga
un plazo de 15 días para presentar descargos. La remoción se realizara mediante resolución
suprema refrendada por el Premier, el Ministerio de economía y finanzas y el Ministerio del
Sector al que pertenece la actividad regulada.

3.- REQUISITOS PARA SER MIEMBRO DEL CONSEJO DIRECTIVO:

 Profesional con no menos de 10 años de ejercicio.
 Contar con reconocida solvencia e idoneidad profesional. Deberá contar con al menos 3
años de experiencia en un cargo de gestion ejecutiva (toma de decisiones en empresas
públicas o privadas) o 5 años de experiencia en materias que configuran el objeto de
competencia del organismo regulador.
 Acreditar por lo menos estudios completos a nivel de maestría en materias relacionadas a
la actividad objeto de competencia del organismo regulador.

4.- INCOMPATIBILIDADES PARA SER DESIGNADOS COMO MIEMBRO DEL CD:

 Los titulares de más del 1% de acciones o participaciones de empresas vinculadas a las
actividades reguladas; y asimismo, los directores, representantes legales o apoderados,
empleados, asesores o consultores de dichas empresas o entidades.
 Los que hayan sido sancionados con destitución en el marco de un proceso administrativo
o por delito doloso.
 Los inhabilitados por sentencia judicial o por Resolución del Congreso de la república.
 Los directores, gerentes y representantes de PP.JJ declaradas judicialmente en quiebra y
las personas declaradas insolventes.
 El presidente y los vicepresidentes de la república, los ministros de estado, los
representantes al congreso, los vocales de la corte suprema de justicia de la república, los
titulares y los miembros del órgano colegiado de los organismos constitucionalmente
autónomos, el contralor y sub contralor general de la república, el presidente ejecutivo de
salud, los viceministros y los directores generales de los ministerios o funcionarios de
rango equivalente, mientras ejerzan el cargo y hasta un año después de cesar en el mismo.
 Quienes hayan prestado servicios a los reguladores o hayan mantenido con ellos relación
comercial, laboral o de servicios, bajo cualquier modalidad en el periodo de 1 año anterior
a su designación.

5.- VACANCIA: Fallecimiento, incapacidad permanente, Renuncia aceptada, Impedimento legal

sobreviniente a la designación, Remoción por falta grave. Inasistencia justificada a 3 sesiones
consecutivas o 5 no consecutivas del Consejo Directivo, en el periodo de 1 año, salvo licencia
autorizada.
 En caso de vacancia, el sector al que corresponda designara un reemplazante para
completar el periodo correspondiente.

EL TRIBUNAL DE SOLUCIÓN DE CONTROVERSIAS:

Constituye la última instancia administrativa; siendo que lo resulto por este, es de obligatorio
cumplimiento y constituye precedente administrativo de observancia obligatoria.
Estará conformado por 5 miembros designados por resolución suprema refrendada por el
Premier, el ministro de economía y finanzas y por el ministro del sector al que pertenece la
actividad económica regulada.
 2 miembros a propuesta de la PCM. Uno de los cuales será representante de la sociedad
civil y otro presidirá el Tribunal, además de tener voto dirimente.
 1 miembro a propuesta del MEF
 1 miembro a propuesta del Ministerio del sector al que pertenece la actividad económica
regulada.
 1 miembro a propuesta del INDECOPI.

1.- CONSEJO DE USUARIOS:

Son mecanismos de participación de los agentes interesados en la actividad regulatoria de cada
sector involucrado; pudiendo ser su alcance: Nacional, regional o local.
Sus miembros podrán ser elegidos por las asociaciones de consumidores y usuarios,
debidamente inscritos; teniendo el mandado una duración de 2 años.
Respecto a su financiamiento, este será determinado por acuerdo del consejo directivo de
cada organismo regulador, quien establecerá la forma, pudiéndose destinar para tal fin un
porcentaje de las multas impuestas por el Organismo Regulador.
Ejemplo: ASPEC

2.- COMPETENCIAS DE LOS CU:

 Emitir opinión respecto de las funciones de los reguladores.
 Participar en las audiencias públicas realizadas por los reguladores.
 Realizar eventos académicos, en coordinación con los Consejos Directivos respecto a los
aspectos regulatorios de cada sector.
 Recibir y presentar al Consejo Directivo del Organismo Regulador las consultas de los
usuarios de la infraestructura con relación a las políticas y normas del organismo regulador.
 Proponer líneas de acción que se consideren convenientes para mejorar la calidad de la
prestación de los servicios bajo el ámbito de la competencia del Organismo Regulador.
 Otras competencias que sean previstas en el reglamento de la Ley.

3.- APORTE POR REGULACIÓN:

Obligación de naturaleza tributaria clasificada como contribución destinada al sostenimiento
institucional del organismo regulador.
Alcanza a los titulares de las actividades económicas reguladas, precisándose que este aporte
no podrá exceder del 1 % del valor de facturación anual, deducido el IGV y el IPM, de las
empresas reguladas.
OSIPTEL
 Es un organismo público especializado, regulador y descentralizado adscrito a la PCM que
cuenta con autonomía técnica, administrativa, económica y financiera.
Creado el 11 de julio de 1991, mediante DL N° 702 e inicio sus actividades con la instalación
de sus primer Consejo Directivo el 26 de enero de 1994.

MISIÓN:
1. Promover la competencia del mercado de telecomunicaciones,
2. La calidad de los servicios de telecomunicaciones y
3. El empoderamiento del usuario;
Todo ello de manera continua, eficiente y oportuna.

VISIÓN:
- Promoción de la competencia en el mercado de telecomunicaciones.
- El cumplimiento de los estándares de calidad en la prestación de los servicios a los
usuarios.
- La mejora de la calidad de atención a los usuarios de servicios de telecomunicaciones.
- Ser reconocidos nacional e internacionalmente como una institución autónoma e
innovadora con colaboradores comprometidos y calificados que desarrollan sus funciones
teniendo como valores la excelencia, integridad e innovación.

FUNCIONES PRINCIPALES:
A) Función de solución de controversias:
- Conocer y resolver toda controversia que afecte o pueda afectar el mercado de los
servicios públicos de telecomunicaciones, aunque solo una de las partes tenga la
condición de empresa operadora.
- Conciliar y resolver en vía administrativa, los intereses entre entidades o empresas bajo
su ámbito de competencia, entre estas y sus usuarios y de resolver los conflictos y
controversias entre ellos mismos. Asimismo, resolver controversias en la via arbitral
cuando las partes hayan acordado someter sus discrepancias a arbitraje administrativo.
B) Función de solución de reclamos:
Facultad de solucionar los reclamos de los usuarios en segunda instancia – a través del TRASU-,
en las materias señaladas en la normativa correspondiente.

¿COMO OPERA OSIPTEL?

 Obligación de pre publicar toda norma de carácter general: con el fin de conocer la
opinión de las empresas operadoras y además conocer los problemas que enfrentan
los propios usuarios de los servicios.
 Audiencia Pública: Procedimiento utilizado para que las partes interesadas y el público
en general interactúen u opinen sobre aquellas normas que afecten el interés público.
 Mecanismos de conciliación entre las partes interesadas para la solución de
controversias: Permite que las controversias sometidas al OSIPTEL sean resueltas por
convenio entre las partes mediante conciliación.
 Creación de cuerpos colegiados ad hoc: Para la solución de controversias entre
empresas prestadoras de servicios públicos de telecomunicaciones.
 Otras actividades: Como la realización de seminarios, preparación de publicaciones y
fomentar el acceso del público los servicios de información y documentación de
OSIPTEL.
 COMO PRESENTAR UN RECLAMO:
- Deberá ser presentado directamente ante la empresa operadora prestadora del servicio, quien
estará obligada a asignar un código o numero correlativo para el reclamo. La empresa
operadora no podrá condicionar la atención del reclamo al pago previo de la retribución
correspondiente al objeto del reclamo.
- Pueden presentar reclamos y recursos administrativos los abonados y usuarios del servicio. La
condición de usuario se acredita con la presentación del recibo objeto de reclamo o el último
recibo. En caso de presentarse un reclamo a cargo de una persona jurídica deberá
presentarse el poder correspondiente. Asimismo el abonado o usuario podrán designar un
representante con poderes suficientes para presentar reclamo o para continuar con el
procedimiento.

MATERIAS RECLAMABLES:
- Facturación
- Cobro del servicio.
- Calidad o idoneidad en la
prestación del servicio.
- Veracidad de la información
brindada por la empresa operadora
al usuario.
- Falta de entrega o copia del recibo
o de la facturación detallada.
- Incumplimiento de ofertas y
promociones vinculadas a la
prestación del servicio público de
telecomunicaciones.
- Suspensión, corte o baja
injustificada del servicio.
- Instalación o activación del
servicio.
- Baja o desactivación del servicio.
- Traslado del servicio.
- Tarjetas de pago físicas o virtuales.
- Contratación no solicitada.
- Incumplimiento de condiciones
contractuales.
- Incumplimiento de los derechos
reconocidos en la normativa sobre
usuarios de servicios públicos de
telecomunicaciones.
- Cualquier materia relacionada
directamente con la prestación del
servicio público de
telecomunicaciones contratado.
- Otras materias que señale el
consejo Directivo del OSIPTEL.
PLAZOS PARA RECLAMAR:

 En el caso de reclamos por facturación, hasta dos años después de la fecha de vencimiento
del recibo que contiene el concepto que se reclama.
 En el caso de cobro del servicio, hasta dos años después de requerido el cobro por el
concepto reclamado o de notificado el documento donde se consigna el cobro de los
montos supuestamente adeudados.
 En los demás casos, en tanto subsista el hecho que motiva el reclamo.
 Vencidos los plazos, el usuario tiene expedito su derecho para recurrir directamente a la vía
judicial o arbitral, por los conceptos mencionados anteriormente.

REQUISITOS PARA RECLAMAR:

 Nombres y apellidos completos del usuario.
 Número del documento legal de identificación del usuario (DNI, CE, RUC). En los reclamos
presentados por representante deberá consignarse, adicionalmente, los datos de este, asi
como el poder correspondiente.
 Número o código del servicio o del contrato de abonado.
 Motivo del reclamo o solicitud concreta.
 Firma del usuario o del representante cuando corresponda.
 En los reclamos por facturación, el usuario deberá indicar la fecha o mes de emisión o
vencimiento del recibo que cuestiona, o el número del recibo objeto de reclamo.

RECURSOS:
 Contra la resolución de la empresa operadora que DENIEGA el reclamo presentado, el
abonado o usuario reclamante tendrá un plazo máximo de 15 días hábiles contados desde el
día siguiente de la notificación al usuario de la resolución desde el día siguiente de la
notificación al usuario de la resolución de primera instancia para presentar el recurso de
apelación.
 El recurso de apelación se interpone a efectos que sea el TRASU quien se pronuncie sobre
el caso examinando la validez legal y la idoneidad técnica de los fundamentos y términos
de la resolución de la empresa Operadora
 La empresa operadora cuenta con 5 días hábiles para elevar el recurso de Apelación al
TRASU conjuntamente con sus descargos y el expediente de reclamo.

RECURSOS:
El TRASU cuenta con los siguientes plazos máximos para RESOLVER los recursos de apelación:
 Hasta 15 días hábiles, contados a partir del día siguiente de recibido el recurso por el TRASU,
en los reclamos por:
- Suspensión, corte o baja injustificada del servicio, incluyendo el corte del servicio público
móvil y/o bloqueo del equipo terminal móvil, por su uso prohibido del servicio en
establecimientos penitenciarios.
- Tarjetas de pago.
- Traslado del servicio.
- Falta de entrega del recibo o de la copia del recibo o de la facturación detallada solicitada
por el usuario.
  Hasta 25 días hábiles, contados a partir del día siguiente de recibido el recurso por el TRASU,
en los demás casos.

RECURSOS: adicionalmente cuando la COMPLEJIDAD en la tramitación de un expediente lo amerite,

el TRASU podrá, por una sola vez, ampliar en 20 días hábiles adicionales el plazo para resolver.
Si la empresa operadora no cumpliera con elevar el recurso de apelación en el plazo indicado, el
abonado o usuario reclamante podrá presentar ante el TRASU copia del cargo de recepción del
recurso por parte de la empresa operadora, acompañando la resolución impugnada.

REQUISITOS PARA LA APELACIÓN:

1. Nombres y apellidos completos del usuario y el número de su documento legal de identificación
(DNI, CE, RUC). La Queja presentada por representante, deberá consignar, adicionalmente los
datos de este.
2. Numero o código de reclamo, según corresponda
3. Número o código del servicio o del contrato de abonado.
4. Número de la carta que resuelve el reclamo o resolución que se impugna y su fecha de emisión.
5. Solicitud expresa y clara al TRASU así como los fundamentos que motivan la interposición del
recurso; y
6. Fecha y firma del usuario o del representante, de ser el caso.

PROCEDIMIENTO DE QUEJA:
 Cuando haya operado el silencio administrativo positivo.
 Suspensión o corte del servicio durante el procedimiento de clamo, salvo que se proceda
conforme al art. 30° del Reglamento
 Por el requerimiento de pago del monto reclamado; o por la negativa a recibir el pago a cuenta
del monto que no es materia de reclamo.
 Por la negativa a recibir el reclamo, recurso o queja; o por la negativa a otorgar el numero o
código de identificación del reclamo, recurso o queja.
 Cualquier otro defeco de tramitación que implique una transgresión normativa durante el
procedimiento del reclamo.

REQUISITOS PARA LA QUEJA:

1. Nombres y apellidos completos del usuario y el número de su documento legal de
identificación (DNI, CE, RUC). La Queja presentada por representante, deberá consignar,
adicionalmente los datos de este.
2. Numero o código de reclamo, según corresponda.
3. Solicitud expresa y clara que se hace al TRASU indicado la transgresión cometida por la
empresa operadora durante el procedimiento de reclamo, de acuerdo a lo establecido en
el artículo 70°.
4. Fecha y firma del usuario o del representante, según corresponda.

SUNASS

DEFINICIÓN:
Agencia reguladora del sector saneamiento en el Perú, creada mediante DL N° al igual que los
demás OR es uno de tipo público descentralizado, adscrito a la PCM con personería jurídica y con
autonomía administrativa, funcional, técnica, económica y financiera.

FUNCIÓN:
 Normar, regular, supervisar y fiscalizar la prestación de los servicios de saneamiento.
 Cautelar en forma imparcial y objetiva los intereses del estado, de los inversionistas y de los
usuarios.

SERVICIOS REGULADOS:
 Servicios sujetos a regulación:
- El servicio público de abastecimiento de agua potable.
- El alcantarillado sanitario y disposición sanitaria de excretas.
 Servicios no sujetos a regulación:
- Servicios que brinde la EPS en forma ocasional.
- Que impliquen condiciones de calidad distintas a las condiciones generales del servicio.
- Que no sean suministrados por los sistemas de agua potable y alcantarillado. Pe. Suministro
de agua potable mediante, camiones cisternas, reservorios móviles y conexiones adicionales,
así como la eliminación de excretas en tanques sépticos y su disposición, etc.

FUNCIÓN REGULADORA ESPECIAL:

 Es la facultad de determinar las tarifas que pagan los usuarios de los servicios públicos de
saneamiento.
 Las tarifas pagadas deberán cubrir los costos de operación y mantenimiento, así como las
inversiones que realicen las EPS
 La SUNASS realizara sin perjuicio de sus funciones como OR -, la función de REGULACION
ESPECIAL DE TIPO ECONOMICO de los servicios de saneamiento.

MECANISMOS DE REGULACIÓN ESPECIAL DE TIPO ECONÓMICO:

 PLAN MAESTRO OPTIMIZADO (PMO): es un instrumento de planeamiento, proyecta las
inversiones necesarias en cada EPS para cerrar la brecha de infraestructura de saneamiento.
 Metas de gestion: contiene durante el periodo regulatorio correspondiente los objetivos que
deben cumplir las EPS.
 Traducidos en metas de gestion:
- Incluyen categorías como: instalación de nuevas conexiones, presión, continuidad, entre
otros.
PROCEDIMIENTO DE RECLAMO (DIAPO 80)