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FADE
FACULTAD DE DERECHO Y CIENCIAS POLÍTICAS
ESCUELA PROFESIONAL DE DERECHO
GRUPO Nº 2
“ETAPA IMPUGNATORIA EN EL
PROCESO PENAL”
Monografía
ALUMNOS:
• FLORES QUISPE, Eduardo Francisco Elías
• COLQUE HUAYTA, Kevin Tony
• MORALES CONDORI, Diego Alonso Marcial
• JULI MUÑOZ, Andrés Javier
SECCIÓN : E
CICLO : VII
TACNA – PERÚ
2018
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DEDICATORIA
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ÍNDICE:
Resumen____________________________________________________04
Abstract_____________________________________________________05
Introducción__________________________________________________06
1. Medios impugnatorios________________________________________07
1.1. Definición______________________________________________07
1.2. Fundamento____________________________________________07
1.3. Características__________________________________________08
1.4. Fines_________________________________________________ 09
1.5. Elementos______________________________________________09
1.6. Legitimados para impugnar________________________________11
1.7. Renuncia y desistimiento__________________________________11
1.8. Capacidad procesal______________________________________12
1.9. Competencia del Tribunal revisor___________________________12
1.10. Impugnación diferida____________________________________13
2. Recursos__________________________________________________15
2.1. Definición______________________________________________15
2.2. Plazos_________________________________________________15
2.3. Efectos________________________________________________ 16
2.4. Clasificación____________________________________________ 17
2.5. Requisitos de admisibilidad_________________________________17
4. Recurso de apelación________________________________________ 18
4.1. Órgano competente______________________________________20
4.2. Efectos del recurso de apelación____________________________20
4.3. Facultades de la Sala Superior_____________________________21
4.4. Sentencia absolutoria por condenatoria______________________ 22
5. Apelación de autos__________________________________________27
5.1. Trámite_______________________________________________ 27
5.2. Audiencia______________________________________________28
6. Apelación de sentencias_____________________________________ 29
6.1. La prueba en el recurso de apelación_______________________ 29
6.2. Convocatoria a la audiencia de apelación____________________ 31
6.3. Desarrollo de la audiencia________________________________ 31
6.4. La sentencia de segunda instancia_________________________ 31
6.5. Nulidad del juicio_______________________________________ 33
7. Conclusiones_____________________________________________35
8. Bibliografía______________________________________________ 36
4
RESUMEN
del proceso penal común, puesto que es la etapa para la realización de los actos de
prueba, esto quiere decir que se dará precedido para el análisis y estudio minucioso de
estos medios con el fin de comprobar su validez, esto nace a raíz de la acusación
Esta etapa del proceso común es la opcional entre tres existentes para el proceso
penal reconocido en nuestro sistema de justicia, iniciando con la etapa probatoria que
tendrá como objeto la recepción de pruebas puestas por los sujetos en litigio para
continuar con la etapa intermedia donde el fiscal deberá calificar estos medios para su
todos aquellos actos procesales hechos por las partes en base a la denuncia (acusación),
además será el juez quien ahora lo verifique y en base a los argumentos expuestos
La sentencia es definida como aquella resolución judicial que pone fin al proceso la
cual es interpuesta por el juez que es atribuido con jurisdicción, para esto se basará en la
partes infieran para dar una convicción que lleve a una decisión final, la apelación de la
ABSTRACT
The impugnant stage considered as the reversion stage as an auxiliary measure of the
common criminal process, since it is the stage for the performance of the evidence acts,
this means that it will be preceded for the analysis and thorough study of these means in
order to verify its validity, this arises as a result of the accusation filed by the aggrieved
This stage of the common process is the optional among three existing for the
criminal process recognized in our justice system, beginning with the evidentiary stage
that will have as object the reception of evidence put by the subjects in litigation to
continue with the intermediate stage where the prosecutor must qualify these means for
its validity as a source and culminate with the trial stage where it will collect all those
procedural acts made by the parties based on the complaint (accusation), it will also be
the judge who now verifies and based on the arguments presented will issue a final
The sentence is defined as that judicial resolution that ends the process which is filed
by the judge who is assigned with jurisdiction, for this will be based on the admission of
evidence as the basis that the representatives of the parties infer to give a conviction that
leads to a final decision, the appeal of the sentence will be an auxiliary resource for the
party convicted.
INTRODUCCIÓN
diferencia de otros procesos en el derecho, conformado por solo tres etapas de las cuales
civil, fiscal como juez serán partícipes en cada una. Iniciando con la etapa de
Esta etapa se caracteriza por ser una auxiliar a favor para una delas partes que
mencionadas, debido a que en esta se resolverán los asuntos de interés; para esto deberá
reconocerse la labor como rol que ocuparan los sujetos procesales, que conforma esta
etapa, las sentencias como una modalidad única de culminación del proceso, la validez
procesal, como en el código procesal penal los cuales presentan las pautas esenciales
para sobrellevar esta etapa impugnatoria, la cual es una etapa opcional y para ello se
vista, y la tramitación del proceso con la base teórica con los medios impugnatorios que
procederán.
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ETAPA IMPUGNATORIA
1. MEDIOS IMPUGNATORIOS
1.1. DEFINICIÓN
La impugnación es una fase más de la relación procesal. Es una etapa del proceso
Los medios impugnatorios son instrumentos o medios legales con los que cuentan los
sujetos procesales (Ministerio Público, parte civil, imputado) para atacar o refutar
decisiones judiciales.
1.2. FUNDAMENTO
humana del Juez, riesgo que puede materializarse en una resolución judicial que
Los errores in iudicando pueden ser de dos tipos: por error iuris, errónea apreciación
de la norma sustantiva, o por error factis, cuando se produce una declaración de certeza
BINDER sostiene que los medios impugnatorios deben ser analizados desde dos
perspectivas:
1.3. CARACTERÍSTICAS
quienes no lo son, pero que resultan afectados por la de- cisión judicial. En abstracto, el
instancias de con- trol burocrático, más que como garantías de seguridad. Desde esa
proceso. El agravio puede ser producido por una resolución que contiene una
del nuevo Código Procesal Penal se recoge esta característica, cuan- do se prevé que
carece de legitimidad para recurrir aquella parte que haya visto satisfecha su pretensión.
etapa necesaria del procedimiento. PASTOR sostiene que esta fase impugnatoria es
considerada como el reducto del principio dispositivo del proceso penal, puesto que el
Tribunal del re- curso sólo interviene frente al reclamo expreso de las partes.
1.4. FINES
impugnada, en cuya virtud la pre- tensión puede ser en definitiva acogida o re- chazada.
1.5. ELEMENTOS
• Los objetos impugnables. Son los actos procesales que contienen decisiones
sentencias).
De acuerdo con el artículo 404° del nuevo Código Procesal Penal, tienen derecho a la
impugnación los diversos sujetos procesales, sin efectuar ningún distingo al respecto,
aun- que se reconoce una legitimidad amplia para impugnar al imputado y al Ministerio
en cambio, se establece para la parte civil una legitimidad restringida al objeto civil de
la resolución.
(artículo 405° parágrafo 1.a). Como sostiene DOIG DÍAZ, esta atribución responde a la
BINDER sostiene que la facultad de recurrir debe ser amplia, tanto en lo que respecta
a las personas a quienes se les reconoce esta facultad como a los actos que pueden ser
recurridos.
La apelación será presentada por quien resulte agraviado por la resolución, tenga
interés directo y se halle facultado legalmente para ello. El Ministerio Público puede
Aquí hay una excepcional intervención del Ministerio Público como defensor de la
legalidad, esto es que si observa que hay una resolución que agravia al imputado puede
recurrir a favor de este. El Ministerio Público si bien tiene una vinculación estricta a la
que está por encima de las partes del proceso y que tienen amparo constitucional,
interpuesta.
en este caso, la parte que desea desistirse debe presentar su pedido antes de que se
hubiera expedido la resolución sobre el grado, el mismo que debe ser fundamentado
(artículo 406° párrafo 1 del nuevo Código Procesal Penal). Cuando el defensor impugna
a favor de su patrocinado, éste –si no está conforme– puede desistirse, pero en este caso
re- quiere autorización expresa del defensor (párrafo 3 del artículo 404°).
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objeto penal o el objeto civil de la resolución. El actor civil solo podrá recurrir respecto
al objeto civil de la resolución, puesto que se entiende que hay una condena.
La pretensión del apelante le va a fijar el marco para que el tribunal revisor decida.
Así lo establece el artículo 409.1 del NCPP que dice que la impugnación confiere al
Sin embargo se sostiene que el tribunal tiene la capacidad para declarar la nulidad en
corregidos.
Por ejemplo la cita de una norma pero que ya no tiene vigencia o es impertinente
para la resolución del caso. Si no ha tenido peso en la decisión solo se hará una
objetividad también se puede decidir a favor del imputado. Quizás este es el contrapeso
grado sea visto posteriormente. Un antecedente lo tenemos en el artículo 369 del CPC
que dice que de oficio o a pedido de parte, el juez puede ordenar que se reserve el
trámite de una apelación sin efecto suspensivo para que sea resuelta por la instancia
apelación diferida es la buscar celeridad procesal que podría verse afectada con la
generación de incidencias que van a tener efectos en el desarrollo del proceso principal.
Siendo más específicos, puede darse el caso que el principal ya concluye pero mientras
entrampando el proceso.
la remisión de los autos al superior hasta que se pronuncie la sentencia que ponga fin a
la instancia. Sin embargo, tendrá que remitirse si es que se ocasiona grave perjuicio a
alguna de las partes. Para este último caso el afectado a quien se le difiere su recurso de
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existen fundadas razones para que se le haya diferido su recurso (art. 410.1 del NCPP).
NCPP señala además que las impugnaciones contra las sentencias y demás resoluciones
que ordenen la libertad del imputado no podrán tener efecto suspensivo. Es decir que la
Calamandrei señalaba que la sentencia sujeta a un recurso no tiene una eficacia de tal
2. LOS RECURSOS
2.1. DEFINICIÓN
Los recursos son medios impugnatorios dirigidos contra actos procesales contenidos
Son instrumentos de los que se valen los sujetos procesales para impugnar una
formal.
Se busca a través de los recursos que esas resoluciones desfavorables e injustas sean
revocadas, modificadas o anuladas por el mismo juez ad quo o por el juez ad quem.
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MAIER sostiene que los recursos constituyen una garantía procesal del condenado,
que tiene derecho a que su sentencia sea revisada por un tribunal superior.
CAFFERATA NORES por su parte define a los recursos como vías procesales que
civiles, para intentar la corrección de las decisiones jurisdiccionales que por ser de algún
distinto del que las dictó (del superior en jerarquía orgánica), las resoluciones que se
2.2. PLAZOS
Como requisito de procedibilidad de los recursos tenemos los plazos fijados por el
de queja.
superior si es extemporáneo.
Los plazos de apelación en audiencia, o la reserva para el día siguiente o tres días en
en los plazos.
2.3. EFECTOS
razones personales.
El artículo 408° del nuevo Código Procesal Penal prevé este efecto y fija las
siguientes condiciones:
conceder un recurso con efecto diferido, en los procesos con pluralidad de imputados o
de los otros.
2.4. CLASIFICACIÓN
ejecuta.
En el artículo 405° del nuevo Código Procesal Penal se regulan requisitos para la
admisión de los recursos, los mismos que deberán ser observados por el juez ante quien
las partes, elevará los actuados al órgano revisor competente. El Juez que conocerá el
nulidad del concesorio. De esta manera, el control sobre la admisibilidad del recurso no
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se encuentra en manos únicamente del a quo, sino también del ad quem, ya que se trata,
a) Debe ser presentado por quien resulte afectado por la resolución, tenga
El nuevo Código Procesal Penal tiene en este tema una mejor sistematización y
todos los medios impugnatorios y luego se avoca a cada uno de ellos en particular:
4. RECURSO DE APELACIÓN
Es un medio de impugnación que procede contra autos interlocutorios que ponen fin
resoluciones:
Sentencias.
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NCPP o en leyes especiales. Además señala respecto de los autos que causen
recurso tiene por objeto la revisión de una resolución por el superior jerárquico, a fin de
que la deje sin efecto o la sustituya por otra que sea acorde con la ley. Determina un
nuevo estudio del problema que plantea la resolución y a través de él se busca remediar
un error judicial.
fundamentar las partes sus respectivos escritos de interposición del recurso, o sus
material, tanto relativos a vicios in iudicando como los que se refieren a defectos in
procedendo.
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Este mismo autor afirma que el carácter ordinario del recurso de apelación sitúa al
de resol- ver la primera instancia, es decir, con las mismas facultades para aplicar el
dentro de los aspectos impugnados y pronunciarse sólo sobre la situación del recurrente.
Sostiene PASTOR: «El tribunal del recurso tiene una competencia funcional limitada,
más allá de hipótesis de solución del caso que el Tribunal pueda formarse por iniciativa
propia, únicamente podrá resolver la contienda dentro de los límites im- puestos por la
materia recurrida.
Esta situación, señala MAIER, está reforzada por la idea de cosa juzgada parcial: la
sentencia recurrida queda firme en todo aquello que no fue materia del agravio expuesto
en el recurso.
Para conocer del recurso de apelación de las decisiones del Juez de la Investigación
Preparatoria, así como contra las expedidas por el Juzgado Penal, unipersonal o
colegiado está la Sala Penal Superior mientras que las sentencias emitidas por el
Juzgado de Paz Letrado, conoce del recurso el Juzgado Penal unipersonal (art. 417).
procedimiento continúa por sus demás trámites, estando en posibilidades de incluso ser
ejecutada la sentencia que se haya dictado, esto en caso de ser sentencia definitiva la
resolución apelada, si se trata de un auto o de una interlocutoria el juicio sigue por sus
trámites sin suspenderse surtiéndose por consiguiente todos los efectos de la resolución
que se impugna.
En el NCPP en el artículo 418 están considerados los efectos que podrán tener los
recursos presentados. Respecto del recurso de apelación este tendrá efecto suspensivo
absuelto.
por la parte recurrente? ¿Cuáles son los límites? ¿La sala puede ir más allá de la
El artículo 419 establece cuáles son las facultades de la Sala Penal Superior. En el
inciso 1 dice que la apelación le atribuye a la Sala Penal Superior, dentro de los límites
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de hechos cuanto en la aplicación del derecho. Es decir que el examen puede ser de
fáctico y jurídico. La apelación en los agravios precisará en que forma la parte fáctica
tal como ha sido reconstruida en el proceso penal le afecta. Con esta lógica también
principio conocido también como de correlación, importa un deber exclusivo del juez
por el cual debe expresar los fundamentos la resolución que ha dictado basado en las
recurso impugnativo, para así con coherencia justificar la decisión. Cuando hay
de incongruencia que se manifiesta por exceso ultra petita o por defecto infra petita. En
este caso incurrió en un pronunciamiento extra petita. La regla jurídica fijada por la
Una facultad de la Sala Penal Superior es que apelada una sentencia absolutoria
Esta regla es cuestionada toda vez que se afirma que el juez al condenar revocando
instancia:
iudicium». Se pretende lograr una decisión que re- caiga sobre la totalidad del material
SCHAWAB, citado por GIMENO SENDRA, afirma: «El nuevo debate de la instancia
CHIOVENDA, también citado por GIMENO SENDRA, sostiene que este sistema
grado, y con los mismos poderes tanto para la decisión como para la formación del
material de cognición.
Otra característica esencial es que el Tribunal Superior tiene amplitud para introducir
b) «nova reperta»: Se trata de material proba- torio anterior a ese momento, pero
que no puede utilizarse por tomar la parte cono- cimiento con posterioridad.
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primer proceso.
Este sistema es criticado, puesto que se considera que devalúa la función que cumple
la primera instancia. KLEIN, citado por GIME- NO SENDRA, sostiene que este
experimentación, donde se utilizan armas de menor alcance reservando las más eficaces
A ello, debe añadirse las dilaciones propicia- das por un nuevo enjuiciamiento
completo del objeto procesal, lo que podría salvarse si la apertura de prueba fuera
la prueba instrumental.
Se afirma que la segunda instancia debe en- cargarse de la revisión del primer
GI- MENO SENDRA, no se consiente que las partes deduzcan nuevas excepciones o
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juicio de los que estaban a disposición de a quo, lo que su- pone que el enjuiciamiento
completo sobre el objeto procesal sea el emitido por la segunda instancia. Por el
que no sólo cuenta con las pretensiones de las partes hechas valer en la apelación, sino
Por su parte, PIETRO CASTRO, criticando este sistema afirma que no garantiza en
todos los casos una resolución que esté de acuerdo con la verdadera situación de los
impide que cualquier error en ese aspecto pueda ser revisado. Este modelo atentaría
contra el derecho a la doble instancia, puesto que de darse una impugnación en ese
BINDER, opinando sobre este modelo, sostiene: «La clave fundamental para juzgar
el re- curso de apelación, por lo menos en la aplicación a que nos tienen habituados
pierde todo contacto con los sujetos procesales y con la prueba: analiza los escritos, los
registros y, sobre la base de la lectura, dicta un nuevo fallo. Este es, precisamente, el
principal defecto del recurso de apelación, que, si bien resulta discutible, surge de su
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este modo, la calidad del fallo, en términos generales, empeora en lugar de mejorar,
porque es el resultado del conocimiento más alejado de la vida real del caso».
En el artículo 419° del nuevo Código Procesal Penal se perfilan las características del
sistema de apelación pleno o ilimitado. Puesto que la Sala Superior debe examinar la
de su existencia.
impugnante.
27
El artículo 416° del nuevo Código Procesal Penal establece contra qué resoluciones
a) Las sentencias.
irreparable.
autos y sentencias.
5. APELACIÓN DE AUTOS
5.1. TRAMITE
plazo de cinco días. Luego del traslado la Sala Penal en una revisión de requisitos para
la causa.
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Hasta antes de la notificación del decreto para la audiencia de vista los sujetos
procesales pueden presentar prueba documental o solicitar se agregue a los autos algún
Excepcionalmente la Sala podrá solicitar otras copias o las actuaciones originales, sin
que esto implique la paralización del procedimiento. Esta regla abona en la celeridad
procesal toda vez que hay deficiencia en los actuados que llegan a su conocimiento y
podría declararse la nulidad; sin embargo, lo que se hace es cubrir esas deficiencias para
Contra el auto en que la Sala Superior declara inadmisible el recurso podrá ser objeto
entonces que estamos frente a un auto de trámite. La reposición es para que la Sala
5.2. AUDIENCIA
En esta podrá podrán concurrir los sujetos procesales que lo estimen conveniente. En
resolución impugnada y cuáles son los fundamentos. Se oirá al abogado del apelante y a
preguntas al fiscal o a los abogados de los demás sujetos procesales, o pedirles que
debatida, es decir que se concentren en los errores de hecho o de derecho. El plazo para
6. APELACIÓN DE SENTENCIA
conferirá traslado del escrito de fundamentación del recurso de apelación por el plazo de
cinco días. Absuelto o no el traslado o vencido el plazo para hacerlo la Sala Penal
comunicará a las partes que pueden ofrecer medios probatorios en el plazo de cinco días
(art. 421 del NCPP). El auto que declara inadmisible el recurso de apelación de
sentencia podrá ser objeto de recurso de reposición para que la misma Sala reexamine
su decisión.
argentino en el que se le conoce como “recibir la causa a prueba” que significa abrir un
periodo para que las partes ofrezcan y el tribunal reciba determinadas pruebas pero solo
ser pertinente pues deben referirse al objeto penal discutido en la alzada. Esta
y no pudo declarar.
ofrecer medios de prueba. Así se establece en el artículo 421. Luego de recibido los
partes por cinco días y con o sin absolución de agravios, si estima inadmisible el recurso
lo rechazará y sino comunicará a las partes que pueden ofrecer medios probatorios en el
La parte que ofrece pruebas deberá indicar el aporte que espera bajo sanción de
Existen reglas claras de cuáles son los medios de prueba que se admitirán (art.
422.2) y son:
ese único extremo, por ejemplo acreditar las carencias económicas del sentenciado.
El juez, dispone que una vez que se admite la prueba ofrecida, en esa misma
convocar a los imputados no recurrente y la única explicación es que den algún alcance
derecho a la defensa. Esto hay que concordarlo con el numeral 4 del artículo 423 que
primera instancia (art. 424.1). De allí que algunos señalen que en este se produce un
exceder de diez días y para la decisión se requiere mayoría de votos (art. 425.1 del
NCPP).
Parece decir esta regla que no puede el tribunal hacer una apreciación en conjunto, lo
que parece un contrasentido toda vez que el hacer un análisis que implica examinar las
pruebas por separado pueden llevarnos a conclusiones erróneas sino se tiene una
apreciación posterior en conjunto. Otra regla es que la Sala Superior está prohibida de
otorgar diferente valor probatorio a la prueba personal que fue objeto de inmediación
por el juez de primera instancia, y por excepción cuando su valor probatorio sea
cuestionado por unan prueba actuada en segunda instancia. Podemos inferir que el
NCPP trata de conservar la aplicación de la inmediación, de tal forma que por ejemplo
la Sala no le podría dar otro valor a un testimonio si este fue actuado frente al juez de
primera instancia en juicio oral, salvo si este testimonio fue cuestionado por otro medio
da cierta inmediación a los jueces de segunda instancia en función del resolver sobre los
medios actuados.
Sin perjuicio de las facultades que tiene el tribunal revisor señaladas en el artículo
hubiere lugar.
apelada.
regla).
sentencia absolutoria.
debe garantizar que se notifique a las partes la fecha de la audiencia. El acto se llevará a
cabo con las partes que asistan. No será posible aplazarla bajo ninguna circunstancia
Cuando se arriba a la nulidad de un juicio oral debe ser en última ratio cuando haya
nulidades de carácter absoluto, que determina que no se pueda optar por otros caminos
nulidades de los juicios nos puede llevar a la afectación del plazo razonable que es un
judicial, no podrán intervenir los jueces que conocieron del juicio anulado (art. 426.1
del NCPP). La renovación del juzgamiento del imputado si fue por recurso a su favor en
caso que se le vuelva a condenar, no se podrá aplicar una pena superior a la impuesta en
el primero (art. 426.2). Esto tiene una razón puesto que si en la sentencia anterior no se
impugnó el fiscal la pena significa que estuvo conforme con esta y el nuevo tribunal
debe respetar ese límite de pena que fijó el colegiado anterior en la condena. De esta
5.- CONCLUSIONES:
las partes presenten para acreditar su validez y así generar convicción al juez para tomar
su decisión final siendo una sentencia en segunda instancia, para ello la parte condenada
o insatisfecha podrá apelar a la misma para reabrir este proceso con el fin de que la
sentencia pueda ser favorable con nuevas pruebas de por medio, esto con el fin de evitar
por una resolución judicial que estima injusta o ilegal, la ataca para provocar su
legales puestos a disposición de las partes destinados a atacar una resolución judicial
con la finalidad de bien reformarla o bien anularla. Mediante ellos la parte gravada por
6.- BIBLIOGRAFÍA:
Bibliografía
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Perú: Gaceta Jurídica.
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Villanueva, V. C. (2009). El Nuevo Proceso Penal Peruano.
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