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ANEXO METODOLÓGICO

PARTE 1 - Encuesta Nacional sobre la Calidad e Integridad


de los Servicios Públicos
Introducción - antecedentes

Los datos presentados en este informe se recopilaron en la Encuesta Nacional sobre Calidad e
Integridad de los Servicios Públicos, también conocida como Encuesta de Corrupción Nigeriana, un
proyecto financiado por la Unión Europea e implementado por la ONUDD en colaboración con la
Oficina Nacional de Estadísticas de Nigeria (ONEN).

La Encuesta de Corrupción de Nigeria se diseñó como una encuesta masiva de hogares,


representativa a nivel de los estados nigerianos, con el objetivo de recopilar información de
referencia

 sobre experiencias directas de eventos de corrupción, como víctimas, por parte de los
ciudadanos
 sobre la experiencia al denunciar la corrupción y otros delitos a las autoridades públicas
 sobre opiniones y percepciones de los ciudadanos sobre las tendencias recientes, los
patrones y las respuestas estatales por la corrupción

La evidencia derivada de la encuesta se utiliza para calcular los indicadores de referencia que
pueden usarse para informar las políticas pertinentes y rastrear el progreso futuro, al tiempo que
garantiza la comparabilidad internacional con encuestas de naturaleza similar llevadas a cabo en
otros países.

Contenidos e instrumentos de la encuesta:

Siguiendo las experiencias internacionales previas y las extensas consultas de todos los principales
interesados a través de una encuesta de corrupción nacional, el instrumento de la encuesta41 fue
estructurado en varias partes para abordar mejor los requisitos de información identificados:
comenzando por seleccionar al azar un miembro del hogar y una sección sobre las actitudes y
opiniones sobre la corrupción, la parte principal del cuestionario aborda experiencias con servicios
públicos y en particular experiencias de soborno. Las partes subsiguientes del cuestionario tratan
sobre los sobornos en el sector privado, la corrupción en el empleo y la conciencia y opiniones
sobre agencias anticorrupción específicas.42

41 El cuestionario y otros antecedentes relacionados con la encuesta están disponibles en: https://www.unodc.org/unodc/en/data-and-
analysis/corruption.html (18.7.2017)
42 Dos secciones adicionales del cuestionario tratan sobre la victimización general del delito y el acceso a la justicia, cuyos resultados se

divulgarán en una etapa posterior.


Al armar el instrumento de la encuesta, se invirtió mucho tiempo y esfuerzo en adaptar una
metodología de encuesta estándar ya probada y refinada en otros contextos nacionales (como
Afganistán, Irak y los Balcanes occidentales) al contexto nigeriano específico, y en garantizar la
identificación nacional con la encuesta. Desde las primeras etapas del desarrollo de la encuesta, se
llevaron a cabo mesas redondas con el Comité Directivo Nacional (CDN)43 de la encuesta, que
consta de 14 agencias beneficiarias de la Unión Europea financiadas por la ONUDD, que lideran el
Proyecto de Apoyo a la Anticorrupción en Nigeria incluyendo todas las principales agencias de
anticorrupción en Nigeria - para una guía general sobre la implementación de la encuesta.
Además, se llevaron a cabo varias reuniones del grupo de trabajo con el Comité Técnico Nacional
(CTN) para obtener orientación técnica en la implementación de la encuesta, y para consultas e
insumos sobre versiones sucesivas del borrador del instrumento de la encuesta. El (CTN) estaba
compuesto por un subconjunto de la (ONE) e incluía la ONUDD, miembros del Equipo de Trabajo
Interinstitucional (ETI), Acción Ayuda Nigeria, la Fundación CLEEN y la ONE como socio
implementador (el ETI a su vez incluye otras organizaciones beneficiarias dentro del sector
anticorrupción de Nigeria).

Además de las consultas nacionales con las partes interesadas, se llevó a cabo una amplia
investigación cualitativa sobre las modalidades de corrupción en Nigeria para comprender mejor
los patrones, las formas y las manifestaciones de corrupción en diferentes partes del país.44 En
conjunto, la experiencia de otras encuestas nacionales de corrupción, las consultas nacionales y la
investigación cualitativa en profundidad contribuyeron a desarrollar un instrumento de encuesta
que mejor captara la compleja realidad del soborno en Nigeria.

Preparación de la encuesta

Para probar la adecuación del instrumento de la encuesta y la integridad de las operaciones de la


encuesta y la logística antes de la encuesta principal, se llevaron a cabo varias actividades
preparatorias. En particular, las dos actividades más importantes para probar el instrumento de
encuesta incluyeron:

• pruebas cognitivas

• una encuesta piloto

43
Los 14 miembros del Comité Directivo Nacional (CDN) son: Oficina de Contratación Pública (OCP), Oficina del Código de Conducta
(OCC), Tribunal del Código de Conducta (TCC), Comisión de Delitos Económicos y Financieros (CDEF), Tribunal Superior de Justicia.
Territorio de la Capital Federal, Tribunal Superior Federal, Ministerio Federal de Justicia (MFJ), Equipo de trabajo interinstitucional de
Agencias Anticorrupción / Unidad Técnica sobre Gobernabilidad y Reformas Anticorrupción ,Iniciativa de Transparencia de las Industrias
Extractivas de Nigeria (ITIEN), Unidad de Inteligencia Financiera de Nigeria (UIFN), Fuerza Policial de Nigeria (FPN), Comisión
Independiente de Prácticas Corruptas (CIPC), Comisión de Denuncias Públicas (CDP), Unidad de Control Especial contra el Blanqueo de
Capitales (UCEBCL).
44 Los resultados de esta investigación cualitativa se resume en dos documentos de antecedentes: Ipadeola, Oladipupo, Patrones,

Experiencias y Manifestaciones de la Corrupción en Nigeria. Una revisión de la literatura (Abuja, enero de 2016) e Ipadeola, Oladipupo,
Estudio Cualitativo sobre los Patrones, Experiencias y Manifestación de la Corrupción en Nigeria (Abuja, marzo de 2016).
Pruebas cognitivas
Para explorar la idoneidad de las formulaciones de las preguntas en el contexto multicultural y
multilingüe de Nigeria, se realizó una prueba cognitiva con 40 encuestados reclutados de dos
estados nigerianos diferentes (20 del estado de Lagos y 20 del estado de Kaduna) con el fin de
examinar las formas en que los encuestados interpretan, consideran y, en última instancia,
responden a las preguntas, así como para identificar posibles errores de respuesta. Se usaron
entrevistas uno a uno en profundidad para evaluar las preguntas con los encuestados. Las
entrevistas se realizaron sobre los cuatro pasos en el proceso cognitivo de responder las
preguntas: comprender las categorías de preguntas y respuestas, recordar o buscar la información
solicitada, pensar sobre la respuesta y emitir un juicio acerca de qué denunciar, y denunciar la
respuesta.

Encuesta piloto
Una encuesta piloto es el proceso de prueba de todas las etapas de la producción de datos que se
llevan a cabo durante la encuesta principal, pero a menor escala. Ayuda a perfeccionar todos los
instrumentos de la encuesta, así como a garantizar una planificación adecuada de toda la logística
que se requerirá para la encuesta principal. Utilizando dos instrumentos de la encuesta
ligeramente diferentes que probaron formulaciones de preguntas alternativas, la encuesta piloto
se llevó a cabo en los estados de Oyo, Kwara, Delta y Katsina con una muestra total de 480
hogares (alrededor de 120 en cada estado). Los resultados de las encuestas piloto se
documentaron en un informe técnico y se utilizaron para mejorar los procedimientos de la
encuesta, las formulaciones de preguntas (especialmente cuando se probaban dos versiones
diferentes), las instrucciones para los encuestadores en las pautas del entrevistador, los
procedimientos de muestreo aplicados por los entrevistadores y otros aspectos técnicos.

Encuesta principal

Diseño de muestra y procedimiento de ponderación

Para la encuesta principal, se realizaron un total de 33.067 entrevistas en los 37 estados con
personas de 18 años o más.45 La metodología del muestreo adoptada es un muestreo aleatorio
con un proceso de estratificación realizado a nivel estatal. El muestreo aleatorio estratificado es un
método de muestreo que requiere dividir la población en grupos más pequeños (o estratos) y
extraer una muestra aleatoria dentro de cada estrato. En este caso, los estratos están
representados por los 37 estados nigerianos (36 estados y el territorio de la Capital Federal) y
dentro de cada estado, la población (adulta) se extrajo al azar. En cada uno de los 37 estados, se
realizaron entre 779 y 900 entrevistas. Para diagramar la muestra, la población en cada estado es
dividida en Áreas de Enumeración (AE).46 A partir de este proceso, se seleccionaron

45De estos, se completaron un total de 32.920 (99%) entrevistas.


46
Nigeria está compuesta por 774 Áreas de Gobierno Local (AGL) con un total de 662.529 Áreas de Enumeración (AE), con un promedio
de 856 AE por TCF.
aleatoriamente un total de 23.280 AEs (4 % del total general) para el marco de la muestra. A partir
de este marco, en un procedimiento de muestreo de la primera etapa (selección de AEs) se
seleccionaron alrededor de 60 AEs en cada uno de los 37 estados que se analizarán. Las AEs se
seleccionarán de tal manera que atraviesen áreas urbanas y rurales. Se seleccionaron un total de
2.220 AEs en todo el país. Para el muestreo de la segunda etapa, que es la selección de hogares
(H), se seleccionaron sistemáticamente 15 H por AE, lo que arrojó un total de alrededor de 900 H
por estado. En cada hogar, el entrevistador selecciona aleatoriamente a un encuestado individual.
Se solicita que el entrevistador regrese al mismo hogar durante al menos 3 visitas (es decir, tres
llamadas telefónicas) si el miembro de la familia no pudo ser localizado antes de que el
entrevistado fuera tratado como una unidad faltante o de no respondedora. La tasa de respuesta
global fue del 85 %. Los hogares o los encuestados no fueron reemplazados sobre la base de la
negativa. Por el contrario, la asignación para la falta de respuesta se construyó en la estimación
del tamaño de la muestra. Sin embargo, se reemplazaron las AEs u hogares de muestra en caso de
imposibilidad de localizarlos, o si se "mudaron" recientemente.

Para obtener los resultados de la encuesta a nivel estatal representativa a nivel nacional, para el
análisis de los datos después de la encuesta, el tamaño de la muestra fue ajustado según el
tamaño de la población en cada estado. La ponderación asegura que la distribución de la muestra
entre los estados refleje la distribución real de la población. Los últimos datos de la población
fueron proporcionados por la Oficina Nacional de Estadísticas en 2016 y se refieren a 2015.47

Cálculo de pesos:

s = 1, ..., S Estados nigerianos (incluido el Territorio de la Capital Federal)

Ns = tamaño de muestra para el estado s

Ps = (adulto) población del estado s

El peso (P) para el estado s-th se define como la relación entre la población (adulta) y el tamaño de
la muestra en el mismo estado.

𝑊s = 𝑃s / 𝑁s

En la base de datos, se incluye dicho factor de ponderación para alinear todos los hallazgos con las
cifras reales de población.

47
Los datos de la población de 2015 se basan en los datos de referencia de 2005 y se actualizaron utilizando la tasa de crecimiento
generada en 2006 por la Comisión Nacional de Población en cada estado y el TCF.
Control de calidad y traducción de cuestionarios

Teniendo en cuenta el gran alcance del estudio y la naturaleza del extenso y sensible trabajo de
campo, se contrató un control externo de control de calidad de las operaciones de la encuesta.
Tras un concurso público, el Muestreo Práctico International (MPI), una empresa con sede en
Lagos especializada en marketing, investigación social y de opinión, se encargó de garantizar la
calidad de las actividades de la encuesta y sus resultados en todas las etapas de su
implementación. Basados en el resultado del informe de control de calidad de la encuesta piloto,
se adoptaron algunas medidas de control de calidad para garantizar la fiabilidad de la recopilación
de datos, así como la traducción del cuestionario en el idioma local, actualizando el cuadro de la
lista de hogares para incluir a los hogares adicionales para que sirvan como reemplazo de las
entrevistas no efectivas y las verificaciones adicionales de lógica y consistencia en el dispositivo
electrónico adoptado para el trabajo de campo (Dispositivo de Entrevista Personal Asistido por
Computadora). Para garantizar que las preguntas de la encuesta abordaran adecuadamente el
objetivo de la investigación, el instrumento de estudio fue chequeado para asegurarse de que las
preguntas se organicen en una secuencia lógica, para verificar que las instrucciones de
enrutamiento y de las entrevistas estuvieran en orden lógico, y que las preguntas fueran
coherentes con el objetivo de la investigación.

Antes de la encuesta principal, el cuestionario fue traducido al inglés pidgin y a los tres idiomas
principales que se hablan en las zonas geopolíticas de Nigeria, principalmente, Yoruba, Igbo y
Hausa. Se verificaron las traducciones para garantizar que las preguntas se interpretaran
correctamente. Para garantizar la calidad de las traducciones, las partes relevantes de los
cuestionarios traducidos también se tradujeron al inglés original.

Entrenamiento y trabajo de campo

El primer nivel de preparación - la Capacitación de los Capacitadores (CDC) - incluyó Capacitadores,


Monitores y Coordinadores, y se llevó a cabo en Abuja. Los participantes fueron personal de la
ONE, de la ONUDD y del MPI. El segundo nivel de capacitación, o capacitación zonal, se llevó a
cabo en 12 estados, y cada una de las 6 zonas geopolíticas fue debidamente representada.
Durante esta capacitación, se dedicó un día completo a capacitar Entrevistas en Papel y Lápiz, y
dispositivo de Entrevista Personal asistido por Computadora, para asegurar que todos los
encuestadores de campo tuvieran un conocimiento completo de todos los módulos en el
cuestionario. Se utilizó otro día para la práctica de campo, para preparar a los encuestadores para
el ejercicio completo en varios grupos designados.

Para el trabajo de campo, se formaron dos equipos en cada estado de cinco personas cada uno
(cuatro encuestadores y un supervisor), con un total de 74 equipos con 296 encuestadores y 74
supervisores.48 Además de los supervisores, dos monitores de campo por estado y un coordinador

48La calificación mínima para los entrevistadores de campo de la ONE es un Diploma Nacional (DN) en un campo numérico como
matemáticas, economía, estadística, sociología, etc. El personal de campo generalmente se recluta localmente y se basa en su estado
para garantizar una buena comprensión de inglés, así como los idiomas locales. Al realizar cualquier encuesta en particular, también se
da prioridad a quienes tienen experiencia previa en encuestas similares.
por zona aseguraron la realización adecuada de las entrevistas y el control de calidad. Los equipos
de campo completaron cada AE antes de pasar a la siguiente para permitir el contacto cercano y la
devolución del supervisor. Además, el MPI desplegó su propio equipo de 74 oficiales de control de
calidad (dos por estado) más seis coordinadores y tres gerentes, quienes proporcionaron una capa
adicional de supervisión y monitoreo de calidad. Para el control de calidad, el MPI realizó 3.391
verificaciones anteriores (las entrevistas son repetidas y comparadas), y 1.719 entrevistas
complementarias (el MPI observó la entrevista in situ), que corresponden al 10% y 5% de todas las
entrevistas, respectivamente. En su exhaustivo informe final de calidad, el MPI declaró que, en
general, no había problemas importantes que pudieran haber descarrilado el proceso de
recopilación de datos.

Versiones del lenguaje

Las entrevistas se llevaron a cabo en cinco idiomas principales (inglés, inglés pidgin, yoruba, igbo y
hausa), con requisitos de idiomas adicionales cubiertos por encuestadores calificados en sus
idiomas nativos. El siguiente mapa muestra los principales idiomas en los que se realizaron las
encuestas por zona.

Mapa 4 Tres idiomas principales en los que se realizaron las entrevistas, por zona, en
Nigeria (2016)
Entrada de datos y limpieza de datos

En la mayoría de los casos, se utilizó la Entrevista Personal Asistida por Computadora con un
dispositivo de mano para capturar los datos durante la encuesta. En consecuencia,
inmediatamente después, o durante el interrogatorio de los encuestadores por parte del
supervisor al final de la jornada laboral, los datos se cargan automáticamente en la central de la
ONE del Centro de Procesamiento de Datos en Abuja.

En una primera etapa, los datos brutos se procesaron y se limpiaron de errores obvios por
personal calificado de la ONE. En una segunda etapa, los datos se transformaron en SPSS y se
enviaron a la ONUDD de Viena para su posterior análisis y procesamiento. Se realizó una limpieza
detallada de puntos de datos incoherentes y obvios valores atípicos resultantes de entradas
erróneas de datos, y se preparó un conjunto de datos finales para su análisis por parte de la
ONUDD, antes de que se analizaran los datos para la tabulación y la redacción de informes.
PARTE 2 - Indicadores claves
En este informe, se utilizan tres indicadores claves para comprender en qué medida el soborno
está afectando la vida de los nigerianos

I. prevalencia del soborno

II. frecuencia del soborno (o el promedio de sobornos pagados)

III. monto anual promedio y total pagado en sobornos

Todas las fórmulas que se describen a continuación se han multiplicado por el factor de
ponderación (P) ilustrado anteriormente para alinear todos los hallazgos con las cifras reales de
población.

I. Prevalencia de sobornos

La estimación de la prevalencia del soborno (P) se calcula como el número de adultos nigerianos
que tuvieron al menos un contacto con un funcionario público y que pagaron un soborno a un
funcionario público, o un funcionario público que les pidió un soborno (B), en al menos una
ocasión en los 12 meses anteriores a la encuesta, como porcentaje de todos los nigerianos adultos
que tuvieron al menos un contacto con un funcionario público (C).

En otras palabras:

i = 1,...., N adulto nigeriano (en la muestra)

c = 1,...., C adulto nigeriano que tuvo al menos un contacto con un funcionario público en los 12
meses previos a la encuesta

b = 1,....., B adulto nigeriano que tuvo al menos un contacto con un funcionario público y que
pagó, o algún un funcionario público le pidió un soborno en los 12 meses previos a la encuesta

k = 1,...., K nigeriano adulto que tuvo al menos un contacto con un funcionario público y que pagó
un soborno a un funcionario público en los 12 meses previos a la encuesta

j = 1,....., J funcionario público que recibió soborno con N ⊇ C ⊇ B ⊇ K


La prevalencia de soborno se obtiene de la siguiente manera:

𝑃 =𝐵𝑁/𝐶𝑁=B/C

Esta definición de la prevalencia del soborno sigue la fórmula, es válida para el cálculo del
indicador de ODS 16.5.1. "Proporción de personas que tuvieron al menos un contacto con un
funcionario público y que le pagaron un soborno, o funcionarios públicos que les pidieron un
soborno durante los 12 meses anteriores".

II. Frecuencia de soborno

La frecuencia del soborno (F) (también denominada "promedio de sobornos pagados" en el


informe) se calcula como la cantidad promedio de veces que los sobornadores pagaron en los 12
meses previos a la encuesta.

En otras palabras, definir 𝑥k como el número de sobornos pagados a cualquier funcionario público
por el k-ésimo sobornador en los 12 meses previos a la encuesta (donde el número de sobornos
pagados por cada adulto nigeriano es la suma de los sobornos pagados por él/ella a los diferentes
tipos de funcionarios públicos, la frecuencia del soborno se obtiene de la siguiente manera:

(formula)

III. Monto total anual pagado en sobornos

La estimación del monto total anual pagado en sobornos (T) en Nigeria se obtiene al multiplicar el
número total estimado de sobornos pagados en efectivo en Nigeria en los 12 años anteriores a la
encuesta (D) por el monto promedio pagado como el último soborno en efectivo (A) .

o Número total de sobornos pagados en efectivo (D)

Dejar 𝑑k como el número de sobornos pagados en efectivo por el soborno k-ésimo a cualquier
funcionario público, y q (igual a 91,9%) la parte de los sobornos pagados en efectivo de todos los
sobornos, el número total estimado de sobornos pagados en efectivo (D) es la suma de los
sobornos pagados en efectivo por todos los que pagaron sobornos K, es decir:

(fórmula)

o Cantidad promedio de sobornos pagados en efectivo (A)

Si r = 1, ... .R el último soborno pagado en efectivo por el sobornador k-ésimo y a el monto pagado
por ese soborno, el monto promedio pagado en efectivo (A) es igual a:

(fórmula)
Por lo tanto, la estimación de la cantidad total anual de sobornos pagados en efectivo en Nigeria
se calcula como

𝑇=𝐷*𝐴