Formulario de Evaluación de Riesgos
(QRA)
Sitio:
Gerencia:
Área:
Nombre Responsable:
Fecha Primera Edición:
Código de Identificación:
Firma de aprobación:
Fecha de aprobación:
Actividad o Tarea
1.- Transporte de personal y
equipamiento a punto de
trabajo.
Peligro Evento
1.- Accidente Automovilístico
1.- Vehículos menores. (choque, colisión,
volcamiento, atropello).
CMLB Revisión Fecha Descripción
1 6/15/2017 Primera edición.
Procesos
Supticia. Ingeniería y construcción
Miguel Monroy
Jun/2017
LB-IF-SLB-SLB-0032
6/15/2017
Análisis Residual (Después de los Co
Análisis Inherente (usar Matriz 5x5) Control Preventivo/Mitigante
Matriz 5x5)
Efectividad del
Categorías de Impacto
Causas Consecuencias Grupo de
de las Consecuencias
Controles
Calificación
Nivel de Jerarquía de Nivel de
Probabilidad Riesgo Descripción Responsable
Consecuencia Controles Consecuencia
Inherente
1.- Examen pre ocupacional y psicosensotecnico
(aprobado.)
2.- Conducir un máximo de 5 horas base Ley del
transito nº 18.290) 1.- Administración
1.- Juan Carlos Ruggieri
3.- Sanciones a través del reglamento interno( según 2.- Inducción
2.- Juan Carlos Ruggieri
la gravedad del asunto). 3.- Conducta.
1. Múltiples fatalidades. 3.- Juan Carlos Ruggieri
4.- Check list 4.-Inspeccion general
Salud y Seguridad 2.- Lesiones permanente. 4-Mayor B-Probable 21 5.- Adquision de vehículo en base a estándar de
4.-Gunther Meyer
de seguridad.
MEDIA 3-Moderado
3.- Lesión temporal. 5.-Juan Carlos Ruggieri
vehículo "LB-SS-SSS-SLB-0001 - Vehículos, 5.-Adminstracion.
1.- Causas inmediatas: 6.- Juan Carlos Ruggieri
Equipos y Licencias". 6.-Proteger.
1.2. Actos subestandares: 7.- Gunther Meyer
6.- Programa de mantenimiento preventivo. 7.-Capacitacion..
1.2.1.- Omitir el uso del cinturón de seguridad mientras se 7.- Aplicación y difusión de procedimiento en base a
conduce. estándar de vehículo "LB-SS-SSS-SLB-0001 -
1.2.2.- No advertir un viraje. Vehículos, Equipos y Licencias"
1.2.3.- Poner en marcha el vehículo mientras que el conductor no
esta.
1.2.4.- Bromas.
1.2.4.- Riñas.
1.2.5.- Lanzar materiales. 1.- Examen pre ocupacional y psicosensotecnico
1.2.6.- Recargar de peso el vehículo. (aprobado.)
1.2.7.- Falta de atención a las condiciones del camino. 2.- Conducir un máximo de 5 horas base Ley del
1.2.8.- Hablar por teléfono mientras se conduce. transito nº 18.290)
1.2.9.- Conducir a exceso de velocidad. 3.- Licencia municipal y licencias internas v de LB
1.2.10.- No respetar las señales del transito. 1.- Juan Carlos Ruggieri 1.- Administración.
( áreas administrativas y mina) vigentes.
1.2.11.- No guardar distancia entre vehículos. 2.- Juan Carlos Ruggieri 2.- Conducta.
4.- Check list de vehículo diario.
1.2.12.- Operar el vehículo sin autorización. 1.- Daño a la imagen de la 3.- Juan Carlos Ruggieri 3.-Administracion.
5.- Adquision de vehículo en base a estándar de
1.2.13.- Usar un vehículo defectuoso. Empresa 4.-Gunther Meyer 4.-Inspeccion de
Imagen y Reputación / vehículo "LB-SS-SSS-SLB-0001 - Vehículos,
Comunidad
2.- Reclamos del cliente y 3-Moderado C-Posible 13 Equipos y Licencias".
5.-Juan Carlos Ruggieri seguridad. MEDIA 1-Insignificante
1.3.Condiciones subestandar: no conformidades al 6.- Juan Carlos Ruggieri 5.-Procedimiento.
6.- Programa de mantenimiento preventivo de
1.3.1.- Camino Resbaloso. servicio. 7.- Gunther Meyer 6.-Procedimiento.
vehículos.
1.3.2.- Procedimientos de conducción peligroso 8.- Gunther Meyer. 7.-Capacitacion.
7.- Aplicación y difusión estándar de vehículo "LB-
1.3.3.- Trafico de vehículos 8.- Administración.
SS-SSS-SLB-0001 - Vehículos, Equipos y Licencias"
1.3.4.- Vehículo sin barra antivuelco y otros accesorios. y Ley del transito 18290.
8.- Reunión de inicio de jornada, ART y charla
2..-Causas Básicas: operacional.
2.1.- Factores personales.
2.1.1.- Desconocimiento del procedimiento operacional de
conducción LB.
2.1.2.- Falla de coordinación.
2.1.3.- Sobrecarga emocional. 1.- Reunión inicial de jornada, ART y charla de 5
2.1.4.- Actitudes agresivas. 1.-Administracion.
min. 1.-Gunther Meyer.
2.1.5.- Fatiga por exceso de trabajo. 2.- Inspección de
2.- Check List 2.-Gunther Meyer.
2.1.6.- Exceso de confianza. 1.- Demandas o seguridad.
Legal y de Cumplimiento
contingencia legal.
4-Mayor C-Posible 18 3.- Difusión y aplicación de estándar LB-SS-SSS- 3.-Gunther Meyer.
3.- Capacitación.
MEDIA 2-Menor
2.1.7.- Mala Memoria. SLB-001- VEHICULOS,EQUIPOS Y LICENCIAS. 4.- Gunther Meyer.
4.-Induccion.
4.- Difusión de ODI manejo a la defensiva. 5.- Juan Carlos Ruggieri
2.2.Factores del trabajo 5 Administración.
5.- Examen Psicosensotécnico aprobado.
2.2.1.- Falta de mantención.
2.2.2.- Procedimiento deficiente.
2.2.3.- Diseño inadecuado de camino.
2.2.4- Mala programación de mantenimiento.
1.- Contaminación 1. Observaciones de
1.- Plan de Observaciones preventivas de seguridad. 1.- Gunther Meyer.
Medioambiente ambiental (Derrame de 4-Mayor B-Probable 21 2.- Difusión Plan de Emergencia. 2.-Gunther Meyer.
seguridad. MEDIA 1-Insignificante
combustible). 2. Capacitación
1. Administración
1.- Control de Presupuesto.
1.- Juan Carlos Ruggieri 2. Capacitación
2.- ODI "Manejo a la defensiva"
Impacto Financiero 1. perdida de producción 4-Mayor B-Probable 21 3.- Inducción conducción Lomas Bayas área
2.- Gunther Meyer. 3. Capacitación MEDIA 2-Menor
3.- Juan Carlos Ruggieri
administrativa y conducción Mina.
 1.- Herramientas de trabajo en buen estado.
1. Juan Carlos Ruggieri
2.-Programa de mantención y cambios de
2. Gunther Meyer
herramientas defectuosas. 1. Sustitución
Juan Carlos Ruggieri
3.- Procedimiento de Trabajo y difusión: 2. Administrativa
3. Juan Carlos Ruggieri
“Excavación manual, canalización y tendido 3. Capacitación
4. Gunther Meyer
Eléctrico”. 4. Capacitación
Juan Carlos Ruggieri
Salud y Seguridad 1. Lesiones a las personas 3-Moderado C-Posible 13 4.- Difusión QRA
5. Juan Carlos Ruggieri
5.- Proteger BAJA 2-Menor
5.-Aplicación control Operacional (Reunión de inicio 6. Capacitación
6. Gunther Meyer
1.Causas inmediatas de jornada, ART y charla de 5 minutos). 7. Administrativa
7. Gunther Meyer
1.1 Actos Subestandares 6.-Personal capacitado. 8. EPP
Juan Carlos Ruggieri
1.1.-No usar EPP. 7.-Documentación legal vigente. 9. EPP
8. Juan Carlos Ruggieri
1.3.- Usar las manos en vez de las herramientas. 8.-Entrega, uso y control de EPP
9. Juan Carlos Ruggieri
1.4.- Operar o trabajar a velocidades inseguras. 9.-.Entrega de Protección solar (Matriz de EPP).
1.6.- Adoptar posiciones inseguras.
1.7.- Usar herramientas defectuosos.
1.9.- No contar con barreras de seguridad 1.- Gunther Meyer 1. Eliminación,
1.2.Condiciones subestandares. 1.- Daño a la imagen de la 1.-Documentación operacional " Excavación manual,
2.- Gunther Meyer 2. Capacitación
1.2.1.- EPP inapropiados. Empresa canalización y tendido Eléctrico, QRA, ART.
Imagen y Reputación / Juan Carlos Ruggieri 3. Capacitación
1.2.3.-Piso defectuoso. Comunidad
2.- Reclamos del cliente y 3-Moderado C-Posible 13 2.- Personal autorizado y capacitado.
3.- Gunther Meyer 4. Conductas
BAJA 1-Insignificante
1.2.5.- Herramientas defectuosos no conformidades al 3.- ODI.
Juan Carlos Ruggieri
Golpes por movimiento brusco 2.Causas Básicas servicio. 4.- Inducción del área LB.
2.- Herramientas de trabajo 4.- Gunther Meyer
de herramientas 2.1. Factores personales.
2.1.1.- Desconocimiento del trabajo.
2.1.2.- Desconocimiento de procedimientos y evaluación de 1.- Gunther Meyer
riesgos del trabajo. 1.- Reglamento Interno y entrega al personal. Juan Carlos Ruggieri
2.1.3.- Presión de superiores de la línea de mando. 1.- Conductas
2.- Documentación operacional " Excavación 2.-Gunther Meyer
2.1.4.- Limitaciones físicas para realizar trabajos de excavación 2. Administración
manual, canalización y tendido Eléctrico, QRA, ART. Juan Carlos Ruggieri
manual de terreno. Legal y de Cumplimiento 1.- Termino de contrato. 3-Moderado C-Posible 13 3.- Check list de herramientas a utilizaren el 3.- Gunther Meyer
3.-Administración MEDIA 3-Moderado
2.1.5.- Exceso de confianza. 4. Administración
contrato. Juan Carlos Ruggieri
2.1.6.- Limitaciones en el libre movimiento. 5.- Programa de Inspecciones programadas. 4.-Gunther Meyer
2.2.- Factores del trabajo. Juan Carlos Ruggieri
2.2.1.- Evaluación inadecuada para la selección de EPP.
2.2.2.- Falla en la identificación de riesgos higiénicos.
2.2.3.- Inspección deficiente. 1.- Gunther Meyer
1.- Contaminación 1.- Coordinación de humectación del área durante el
Juan Carlos Ruggieri 1. Conductas
Medioambiente ambiental (emanación de 2-Menor C-Posible 8 proceso de excavación.
2. Gunther Meyer 2. Capacitación
BAJA 1-Insignificante
partículas en suspensión). 2.- Entrega de elementos de protección respiratoria.
Juan Carlos Ruggieri

1.- Control de Presupuesto.

2.- Check list de herramientas a utilizaren el 1.- Gunther Meyer 1. Administración
Impacto Financiero 1. Perdida de producción 3-Moderado C-Posible 13 contrato. 2.- Gunther Meyer 2.Administración BAJA 2-Menor
2.-Programa de mantención y cambios de 3.- Gunther Meyer 3. Administración
herramientas defectuosas.

1.- Procedimiento, difusión y aplicación de

Procedimiento de trabajo "Excavación manual,
canalización y tendido Eléctrico ."
1. Administrativa,
2.- Planificación y entrenamiento para la aplicación
1. Juan Carlos Ruggieri capacitación
del control operacional (Reunión de inicio de
1.- Causas inmediatas: 2. Juan Carlos Ruggieri 2. Administrativa
Jornada, confección de ART y Charla de 5
1.2. Actos subestándares: 3. Juan Carlos Ruggieri 3. Aislación,
minutos).
1.2.1.- Intervención de equipo sin autorización. 1. Tiempo perdido / lesión 4. Juan Carlos Ruggieri Sustitución
1.2.2.- Trabajar con equipo en mal estado.
Salud y Seguridad
incapacitante
4-Mayor B-Probable 21 3.- Herramientas de trabajo codificadas e
6. Juan Carlos Ruggieri 4. Administrativa
MEDIA 3-Moderado
inspeccionadas de acuerdo a estándar CMLB..
1.2.3.- Uso de equipo roto martillo con sistema hombre muerto. 7. Juan Carlos Ruggieri 5. Administrativa
4.-Programa de mantención y cambios de
1.2.4.- Uso de equipo y accesorios sobre la medida especificada 8. Juan Carlos Ruggieri 6. Administrativa
herramientas defectuosas.
del fabricante. 7. EPP
5.-Personal capacitado.
1.2.5.- Realizar modificaciones al equipo. 8. EPP
6.-Documentación legal vigente.
1.2.6.- Poner fuera de servicio los dispositivos de seguridad
7.-Entrega, uso y control de EPP
1.2.7.- Eliminar los dispositivos de seguridad
8.-.Entrega de Protección solar (Matriz de EPP).
1.2.8.- Exceder fuerza o uso durante la demolición de la superficie.
1.2.8.- Adoptar posturas inadecuadas.
1.2.9.- No realizar pausas durante el trabajo.
1.2.10.- No utilizar protector auditivo durante los trabajos de
demolición de radier.
1.2.11.- No uso de EPP de acuerdo a exposición.
1.- Gunther Meyer 1. Eliminación,
1.- Daño a la imagen de la 1.-Documentación operacional " Excavación manual,
1.2.Condiciones subestándares: 2.- Gunther Meyer 2. Capacitación
Empresa canalización y tendido Eléctrico, QRA, ART.
1.2.1.- Equipos sin dispositivos de seguridad. Imagen y Reputación / Juan Carlos Ruggieri 3. Capacitación
1.2.2.- Equipo defectuoso Comunidad
2.- Reclamos del cliente y 3-Moderado C-Posible 13 2.- Personal autorizado y capacitado.
3.- Gunther Meyer 4. Conductas
BAJA 1-Insignificante
1.- Golpes por proyección de no conformidades al 3.- ODI.
1.2.3.- Equipo con sistema de enclavamiento de gatillo activado. Juan Carlos Ruggieri
material servicio. 4.- Inducción del área LB.
1.2.4.- Tablero eléctrico en mal estado o fuera de estándar. 4.- Gunther Meyer
1.2.5.- Demoledor conectado directo a generador.

2..-Causas Básicas:
2.1.- Factores personales. 1.- Gunther Meyer
2.1.1.- Dificultad de comprensión 1.- Reglamento Interno y entrega al personal. Juan Carlos Ruggieri
2.1.2.- Fallas de coordinación 1.- Conductas
2.- Documentación operacional " Excavación 2.-Gunther Meyer
2.1.3..- Falta de experiencia 2. Administración
manual, canalización y tendido Eléctrico, QRA, ART. Juan Carlos Ruggieri
2.1.4.- Entrenamiento inicial inadecuado Legal y de Cumplimiento 1.- Termino de contrato. 3-Moderado C-Posible 13 3.- Check list de herramientas a utilizaren el 3.- Gunther Meyer
3.-Administración MEDIA 3-Moderado
2.1.5.- Falta de orientación 4. Administración
contrato. Juan Carlos Ruggieri
2.1.5.- Exigencia excesiva en el ahorro o tiempo de trabajo. 5.- Programa de Inspecciones programadas. 4.-Gunther Meyer
2.1.6.- Supervisión y liderazgo deficiente Juan Carlos Ruggieri
2.1.7.- Instrucciones, orientación y/o entrenamiento requerido
Inadecuado

2.2.Factores del trabajo 1.- Gunther Meyer

1.- Contaminación 1.- Coordinación de humectación del área durante el
Juan Carlos Ruggieri 1. Conductas
2.2.1.- Riesgo ambientales en trabajos exteriores Medioambiente ambiental (emanación de 2-Menor C-Posible 8 proceso de excavación.
2. Gunther Meyer 2. Capacitación
BAJA 1-Insignificante
2.2.2.- Omitir el uso de equipo de protección personal disponible partículas en suspensión). 2.- Entrega de elementos de protección respiratoria.
2.2.3.- Tablero eléctrico fuera de estándar. Juan Carlos Ruggieri
1.- Equipo eléctrico (demoledor) 2.2.4.- Equipo sin mantención

1.- Control de Presupuesto.

2.- Check list de herramientas a utilizaren el 1.- Gunther Meyer 1. Administración
Impacto Financiero 1. Perdida de producción 3-Moderado C-Posible 13 contrato. 2.- Gunther Meyer 2.Administración BAJA 2-Menor
2.-Programa de mantención y cambios de 3.- Gunther Meyer 3. Administración
herramientas defectuosas.

Excavación manual,
canalización y tendido
Eléctrico
 Descripción
sidual (Después de los Controles) (Usar
Matriz 5x5)
Calificación
Probabilidad Riesgo Descripción Acción
Residual
1.- Monitorear controles.
2.- Reinstrucción de Plan de
Emergencia.
3.- Incluir conducción de
D-Poco Probable 9 vehículo en análisis de Riesgos
ART.
4.- Capacitaciones impartidas
por LB
1.- Capacitaciones impartidas
por LB.
D-Poco Probable 2 2.- Programa de evaluación de
procedimientos.
D-Poco Probable 5 1.-Observacion de conducta
1.- Programa semanal de
chequeos preventivos en
terreno de vehículo.
E-Raro 1 2.- Check List de vehículo
3.- Incluir conducción de
vehículo en análisis de Riesgos
ART.
1.- Capacitaciones impartidas
D-Poco Probable 5 por LB
Revisión Fecha Descripción
Planes de Acción Resumen
Calificación Calificación
Comentarios sobre los Verificación de
Riesgo Riesgo Máxima Consecuencia Categoría de Impacto de Clasificación del Riesgo
Responsable Fecha Límite Cambios en los Controles Efectividad de
Inherente por Residual por Potencial (PMC) Mayor Consecuencia (Según ev Inherente)
y acciones Controles (VEC)
actividad actividad
1.- 30-09-2017
1.- Juan Carlos Ruggieri
2.- 30-09-2017
2.- Gunther Meyer Conducción de vehículo
3.- 30-09-2017
3.- Juan Carlos Ruggieri
4.- 30-09-2017
solo por personal
4.- Juan Carlos Ruggieri autorizado por CMLB.
Gunther Meyer
Conducción de vehículo
1.- Juan Carlos Ruggieri 1.- 30-09-2017
2.- Juan Carlos Ruggieri 2.- 30-09-2017
solo por personal
autorizado por CMLB.
21 9 4-Mayor Salud y Seguridad Riesgo de Área
Conducción de vehículo
1.- 30-09-2017
1.- Juan Carlos Ruggieri solo por personal
autorizado por CMLB.
1.- 30-09-2017
1.- Juan Carlos Ruggieri Conducción de vehículo
2.- 30-09-2017
2.- Gunther Meyer
3.- 30-09-2017
solo por personal
3.- Gunther Meyer autorizado por CMLB.
Conducción de vehículo
1.- 30-09-2017
1.- Juan Carlos Ruggieri solo por personal
autorizado por CMLB.
 1.- Observación de Seguridad. 1. Juan Carlos Ruggieri 1.- 30-09-2017
D-Poco Probable 5 2.- Inspección de Seguridad. 2. Juan Carlos Ruggieri 2.- 30-09-2017

1.- Observación de Seguridad. 1. Juan Carlos Ruggieri 1.- 30-09-2017

D-Poco Probable 2 2.- Inspección de Seguridad. 2. Juan Carlos Ruggieri 2.- 30-09-2017

1.- Observación de Seguridad. 1. Juan Carlos Ruggieri 1.- 30-09-2017

D-Poco Probable 9 2.- Inspección de Seguridad. 2. Juan Carlos Ruggieri 2.- 30-09-2017

1.- Observación de Seguridad. 1. Juan Carlos Ruggieri 1.- 30-09-2017

E-Raro 1 2.- Inspección de Seguridad. 2. Juan Carlos Ruggieri 2.- 30-09-2017

1.- Observación de Seguridad. 1. Juan Carlos Ruggieri 1.- 30-09-2017

D-Poco Probable 5 2.- Inspección de Seguridad. 2. Juan Carlos Ruggieri 2.- 30-09-2017

1.- Observación de Seguridad.

1. Juan Carlos Ruggieri
2.- Inspección de Seguridad. 1.- 30-06-2016 Actividad realizada en
2. Juan Carlos Ruggieri
D-Poco Probable 9 3.- Check List de herramientas y
3. Juan Carlos Ruggieri
2.- 30-06-2016 conjunto con personal de
equipos eléctricos. 3.- 30-06-2016 CMLB.

1.- Observación de Seguridad. 1. Juan Carlos Ruggieri 1.- 30-09-2017

D-Poco Probable 2 2.- Inspección de Seguridad. 2. Juan Carlos Ruggieri 2.- 30-09-2017

1.- Observación de Seguridad. 1. Juan Carlos Ruggieri 1.- 30-09-2017

D-Poco Probable 9 2.- Inspección de Seguridad. 2. Juan Carlos Ruggieri 2.- 30-09-2017

1.- Observación de Seguridad. 1. Juan Carlos Ruggieri 1.- 30-09-2017

E-Raro 1 2.- Inspección de Seguridad. 2. Juan Carlos Ruggieri 2.- 30-09-2017

1.- Observación de Seguridad. 1. Juan Carlos Ruggieri 1.- 30-09-2017

D-Poco Probable 5 2.- Inspección de Seguridad. 2. Juan Carlos Ruggieri 2.- 30-09-2017

21 1 4-Mayor Salud y Seguridad Riesgo de Área

 Matriz de Valorización de Riesgos

Casi un hecho– Pueden ocurrir varias veces al año

O se espera que se produzca
O se ha producido varias veces en Glencore >90% A 11 16 20 23 25

Probable – Puede ocurrir aproximadamente una vez al año

O más probable que ocurra que no
O se ha producido al menos una vez dentro de Glencore >50% B 7 12 17 21 24
PROBABILIDAD

Posible – Podría ocurrir más de una vez durante toda la vida útil
O más probable que ocurra a que no se produzca
O se ha producido al menos una vez en la industria minera o comercial >20% C 4 8 13 18 22

Poco Probable
Podría producirse una vez durante toda la vida útil
O más probable que NO ocurra a que ocurra >10% D 2 5 9 14 19
O se ha producido al menos una vez en la industria mundial

Raro
Poco probable que ocurra durante toda la vida útil
O muy poco probable que ocurra <10% E 1 3 6 10 15
O No hay acontecimientos conocidos de la industria mundial

IMPACTO
Categorías 1 2 3 4 5
Insignificante Menor Moderada Mayor Extrema
Lesiones con tratamiento médico (MTI) /
Tiempo perdido / lesión incapacitante / Múltiples víctimas fatales
efectos de salud ocupacional Muerte o incapacidad permanente /
Salud y Seguridad Lesión con primeros auxilios (FAI) / enfermedad efectos en salud ocupacional / múltiples Múltiples casos de discapacidad permanente / efectos
Lesiones con trabajo restringido daños a la salud
tratamientos médicos a la salud
(RWI)

Efectos a corto plazo Efectos o daños al medio ambiente (permanente >10

Impacto a mediano plazo (<2 años)
Ningún daño ambiental duradero Se requiere una compensación menor Impacto a largo plazo (2 a 10 años) años)
Medioambiente Requiere remediación moderada
No remediación Requiere remediación significativa Requiere remediación mayor

<$5M ganancia operativa $5-50M ganancia operativa $50-100M ganancia operativa $100-500M ganancia operativa >$500M ganancia operativa
Impacto Financiero
<$1M daño a la propiedad $1-5M daño a la propiedad $5-50M daños a la propiedad $ 50-200M daños a la propiedad >$200M daños materiales

Cobertura negativa de los medios a nivel

nacional
Cobertura negativa de los medios a nivel Cobertura negativa de los medios a nivel internacional
Escrutinio de los gobiernos y las
Quejas recibidas de los interesados o de la local / regional durante más de un día La pérdida de varios clientes importantes o de gran
organizaciones no gubernamentales
comunidad Queja de un cliente "final“ parte de los contratos de venta
Imagen y Reputación Quejas de varios clientes "finales“
Cobertura insignificante de los medios Cobertura negativa de los medios de Productos fuera de especificación La pérdida de apoyo de la comunidad
/ Comunidad Pérdida de los principales clientes
comunicación locales Queja Comunidad resulta en problema Impacto negativo significativo en el precio de las
Pérdida de apoyo de la comunidad
social acciones
Impacto negativo en el precio de la
acción

Litigios Mayores/ procesamientos en los niveles

Legal y de Infracción de reglamento con resultado de Mayor litigios / procesamiento a nivel Mayor litigios / procesamiento a nivel
Infracción al reglamento sin multas ni litigios corporativos de Glencore
Cumplimiento multas o litigios Operacional División
Nacionalización / pérdida de la licencia para operar
Efectividad de Controles

Tipo de control (jerarquia) Efectividad del control Aspecto que corrige

Eliminar Impacto / Probabilidad
Alta
Sustituir Impacto / Probabilidad
Proteger Impacto / Probabilidad
Media
Administración/Capacitación Probabilidad
Medidas Mitigantes (EPP, Auditorías) Probabilidad
Conducta (Proc, IPG, OPG, Inducción Bajo
Probabilidad
Lid.Vis)

Verificación de Efectividad de Controles (VEC)

Nombre Descripción
*Prácticamente no hay un control creíble
1. Ninguno- No Existe un control *La Gerencia no Confía que se haya logrado un Nivel de Control
*diseño de control deficiente sin efectividad ni confiabilidad

*Brechas de Control Significativas, los controles no abordan las causas raíz

2. Deficiente- Control Limitado *Eficacia limitada o no Operativa
*Los Controles actuales son principalmente medidas de Recuperación

*Los Controles se han diseñado correctamente, han sido establecidos y son

eficaces
3.Requieren Mejorar *los controles solo pueden abordar algunas causas raíz y puede haber un
exceso de confianza en los controles "reactivos
*la gerencia tiene ciertas dudas sobre la efectividad operativa y confiabilidad.

*la Mayoría de los Controles se han diseñado e implementado correctamente

*se requieren acciones adicionales para mejorar la eficacia y confiabilidad de los
4. Están Mejorando controles
*la gerencia tiene algunas preocupaciones sobre la efectividad y confiabilidad de
controles específicos

* los Controles están bien diseñados y son adecuados para los riesgos
*los controles son en gran medida "preventivos y abordan las causas raíz;
5. Satisfactorios *la gerencia considera que son efectivos y confiables en todo momento
* no hay nada mas que hacer excepto revisar y monitorear los controles
existentes.