Anexo IV a la Parte IV: Plantilla de informe de auditoría v4.

Anexo IV Plantilla de informe de auditoría

El contenido de este informe, incluido un resumen de las no conformidades, debe

cagarse en inglés. Las listas de verificación y los formularios completos de las NC
pueden cargarse en el idioma local.

Auditoría basada en muestreo Referencia

ISO 17021-1, 9.4.8
La auditoría y este informe representan solo el alcance 9.4.8.2.o)
de la evaluación llevada a cabo en el tiempo disponible,
evaluación que, como tal, constituye solo una muestra.
Únicamente se cubren aquí los aspectos que fueron
evidentes en aquel momento.

Perfil de la organización
Descripción de la organización con certificación.
ISO 17021-1, 9.4.8
Denominación jurídica registrada 9.4.8.2.b)
Nombre(s) 9.4.8.2.b)
comercial(es)
Inscripción Cámara de Comercio y/o 9.4.8.2.b)
número de registro oficial
Domicilio Calle, ciudad, país 9.4.8.2.b)
Persona de contacto Nombre, cargo, email, número 9.4.8.2.b)
de teléfono
Descripción general de 9.4.8.2.b)
la organización
auditada

ISO 17021-1, 9.4.8

Oficina central (cuando aplique) 9.4.8.2.b)
Descripción de la función de la oficina central.
¿La compañía pertenece a un grupo más amplio en el
que hay una oficina central principal?
¿La oficina central controla determinadas funciones
importantes para la certificación?
¿La oficina central se menciona en el certificado?
Denominación jurídica registrada 9.4.8.2.b)
Nombre(s) 9.4.8.2.b)
comercial(es)
Inscripción Cámara de Comercio y/o número
de registro oficial
Domicilio Calle, ciudad, país 9.4.8.2.b)
Persona de Nombre, cargo, email, número de 9.4.8.2.b)
contacto teléfono
Número de sitios Para las categorías A, E, FI y G de 9.4.8.2.b)
la cadena alimentaria, es posible
trabajar en múltiples sitios. Existen
excepciones para las categorías

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Anexo IV a la Parte IV: Plantilla de informe de auditoría v4.1

C, D, I y K de la cadena
alimentaria:
• Cuando la oficina central
controla determinadas
funciones importantes para la
certificación (puede aplicarse
una reducción del 20% a la
duración de la auditoría).
• Cuando las organizaciones
tienen actividades externas (un
máximo de cinco sitios
externos).
Actividades de Todas las actividades cubiertas en ISO 22003, 9.1.2
carácter estacional el alcance deben ser auditadas.

Resumen ejecutivo
ISO 17021-1, 9.4.8
Resumen de los Elaborar un escrito sobre la 9.4.8.3.a)
hallazgos de la conformidad y eficacia del sistema
auditoría de gestión, así como un resumen
de las evidencias sobre:
• la capacidad del sistema de
gestión para cumplir con los
requisitos aplicables y para
lograr los resultados esperados;
• la auditoría interna y el proceso
de revisión de la gestión.
Confirmación de 9.4.8.3.c)
que se cumple con
los objetivos de la
auditoría
Cuestiones Hacer constar las cuestiones 9.4.8.2.m)
pendientes pendientes derivadas de los
hallazgos de la auditoría.

Alcance de la auditoría
ISO 17021-1, 9.4.8
Categoría Las categorías de la cadena 9.4.8.2.f)
alimentaria alimentaria que se citan en la
declaración del alcance (pueden
ser aplicables varias categorías,
ver norma ISO/TS22003, tabla
A.1)
Declaración del Especificar las categorías de 9.4.8.2.f)
alcance productos o los productos, los
procesos y sitios de producción
que están cubiertos por el sistema
de gestión de la inocuidad de los
alimentos y que se mencionan en
el certificado.

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Anexo IV a la Parte IV: Plantilla de informe de auditoría v4.1

Exclusiones Describir las exclusiones del 9.4.8.2.f)

(cuando apliquen) alcance (las exclusiones no tienen
porqué incidir (negativamente)
sobre los productos finales
certificados).
Verificación de la Confirmar que la declaración de 9.4.8.3.b)
declaración de alcance es correcta.
alcance

Plan y programa de auditoría

ISO 17021-1, 9.4.8

Programa de Cargar documento
auditoría
Desviaciones con Describir las cuestiones que han 9.4.8.2.h)
respecto al repercutido en el programa de
programa de auditoría y sus causas
auditoría
Plan de auditoría Cargar documento
Desviaciones con Describir las cuestiones que han 9.4.8.2.g)
respecto al plan de repercutido en el plan de auditoría y
auditoría sus causas

Resumen de los hallazgos de la auditoría

ISO 17021-1, 9.4.8
No conformidades Número y breve descripción de 9.4.8.2.k)
críticas las no conformidades críticas
(pendientes o cerradas)
No conformidades Número y breve descripción de 9.4.8.2.k)
mayores las no conformidades mayores
(pendientes o cerradas)
No conformidades Número y breve descripción de 9.4.8.2.k)
menores las no conformidades menores
(pendientes o cerradas)
Esperas de Número y breve descripción de
preocupación los hallazgos de la auditoría de 1.1.1.1 9.4.8.2.k)
(únicamente en la primera etapa (etapa 1) que
primera etapa) puedan dar lugar a una no
conformidad durante la auditoría
de certificación (etapa 2).

Datos de la auditoría anterior

ISO 17021-1, 9.4.8
Tipo de auditoría 9.4.8.2.c)
Fecha de auditoría 9.4.8.2.j)
OC que realiza la 9.4.8.2.a)
auditoría
Cierre de no PAC y evidencias objetivas del 9.4.8.2.r)

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conformidades de cierre de los hallazgos de la

auditoría anterior auditoría anterior.

Hallazgos generales
Cumplimiento legal
Gestión del cambio
Gestión de las
quejas
Retiro de productos
del mercado y retiro
de productos antes
de llegar al mercado
Uso del logotipo
(marca) de la FSSC
22000 y de los
documentos de
certificación por
parte del cliente
ISO 17021-1, 9.4.8
Resumen del grado de Requisitos de las
cumplimiento, los hallazgos de autoridades competentes
cualquier inspección
gubernamental, etc.
Resumen de los hallazgos 9.4.8.2.l)
relacionados con los cambios
(ejemplo: en comparación con la
auditoría anterior, con el SGIA,
etc.) y su efecto sobre el
funcionamiento del SGIA.
Resumen de las quejas ISO 17021-1, 9.6.2.2
relacionadas con la inocuidad de
los alimentos (incluidos los
comentarios y retroalimentación
de los clientes) y su efecto sobre
el funcionamiento del SGIA.
Resumen de los retiros de ISO 17021-1, 9.6.2.2
productos, su notificación al OC y
su efecto sobre el funcionamiento
del SGIA.
Evaluar si se hace un uso 9.4.8.2.r)
adecuado del logotipo y de los
documentos de certificación

Hallazgos sobre el sistema de gestión de la inocuidad de los alimentos (ISO

22000:2005)
ISO 17021-1, 9.4.8
Sistema de gestión Resumen de las conclusiones 9.4.8.2.k)
de la inocuidad de relacionadas con las secciones 9.4.8.3.a)
los alimentos 4.1 y 4.2 de la norma ISO 22000,
haciendo una referencia breve a
todas las secciones y, en
particular a aquellas en las que
se han registrado NC, y
mencionando las listas de
comprobación más
detalladamente.
Compromiso de la Resumen de los hallazgos 9.4.8.2.k)
dirección relacionados con las secciones 9.4.8.3.a)
de la 5.1 a la 5.8 de la norma ISO
22000, haciendo una referencia
breve a todas las secciones y, en

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Anexo IV a la Parte IV: Plantilla de informe de auditoría v4.1

particular, a aquellas en las que

se han registrado NC, y
mencionando las listas de
verificación con los detalles.
Gestión de los Resumen de los hallazgos 9.4.8.2.k)
recursos relacionados con las secciones 9.4.8.3.a)
de la 6.1 a la 6.4 de la norma ISO
22000, haciendo una referencia
breve a todas las secciones y, en
particular, a aquellas en las que
se han registrado NC, y
mencionando las listas de
verificación con los detalles.
Planificación y Resumen de los hallazgos 9.4.8.2.k)
fabricación de relacionados con las secciones 9.4.8.3.a)
productos inocuos de la 7.1 a la 7.10 de la norma
ISO 22000, haciendo una
referencia breve a todas las
secciones y, en particular, a
aquellas en las que se han
registrado NC, y mencionando las
listas de verificación con los
detalles.
Validación, Resumen de los hallazgos 9.4.8.2.k)
verificación y mejora relacionados con las secciones 9.4.8.3.a)
del SGIA de la 8.1 a la 8.5 de la norma ISO
22000, haciendo una referencia
breve a todas las secciones y, en
particular, a aquellas en las que
se han registrado NC, y
mencionando las listas de
verificación con los detalles.
Mitigación del fraude Resumen de los hallazgos
alimentario relacionados con la mitigación del
fraude alimentario
Defensa de los Resumen de los hallazgos
alimentos relacionados con la defensa de
los alimentos

Hallazgos sobre los programas de prerrequisitos (nombre y versión de la

norma de PPR)
ISO 17021-1, 9.4.8
Resumen de la Resumen de los hallazgos 9.4.8.2.k)
aplicación de los PPR relacionados con los PPR.
Hacer una referencia breve a
todas las secciones de los PPR
pertinentes y, en particular, a
aquellas en las que se han
registrado NC, mencionando las
listas de verificación con los

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Anexo IV a la Parte IV: Plantilla de informe de auditoría v4.1

detalles.

Hallazgos sobre los requisitos adicionales

ISO 17021-1, 9.4.8
Resumen de todos Resumen breve de todas las 9.4.8.2.k)
los requisitos secciones de los requisitos
adicionales adicionales y, en particular,
aquellas en las que se han
registrado NC, mencionando las
listas de verificación con los
detalles.

Recomendación de auditoría
ISO 17021-1, 9.4.8
Repetición de la Conclusión documentada del comité 9.4.8.2.p)
primera etapa de la de certificación para proceder a la
auditoría etapa 2 o reunión de certificación
Proceder a la sobre objetivos de la etapa 1
segunda etapa de (9.3.1.2.2) o de la etapa 2 (9.3.1.3).
la auditoría
Certificación inicial
Mantenimiento de la
certificación
Recertificación

Datos de la auditoría
ISO 17021-1, 9.4.8
Número de ISO 17021-1, 8.2.2.d)
certificado
Nombre del OC y 9.4.8.2.a)
domicilio de la
oficina
Idioma Idioma usado de mutuo acuerdo 9.1.2.2. e)
durante la auditoría
Equipo de auditoría
Nombre 1 (función) Auditor líder/auditor/experto 9.4.8.2.i)
técnico/traductor/etc.
Nombre 2 (función) Auditor líder/auditor/experto 9.4.8.2.i)
técnico/traductor/etc.
Nombre 3 (función) Auditor líder/auditor/experto 9.4.8.2.i)
técnico/traductor/etc.
Objetivo de la Confirmar áreas que requieran 9.4.8.2.e)
auditoría especial atención
Criterios de Políticas, procedimientos y 9.4.8.2.d)
auditoría requisitos evaluados
Tipo de auditoría Certificación (primera y segunda 9.4.8.2.c)
etapas)/seguimiento/recertificación/
verificación/actualización/transición/

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no anunciada
Fechas y horas de Fechas de comienzo y finalización, 9.4.8.2.j)
la auditoría incluidas las horas.
Cálculo de la Indicar también el tiempo dedicado 9.4.8.2.j)
duración de la a la oficina central (sin producción)
auditoría – cuando aplique
(en días auditor)
Reducción de la Ver excepciones 9.4.8.2.g)
duración de la ISO 17021-1, 9.1.4
auditoría ISO 22003, 9.1.4
Tiempo adicional Ver excepciones 9.4.8.2.g)
aplicables a la ISO 17021-1, 9.1.4
auditoría cuando ISO 22003, 9.1.4
hay actividades
externas
Cálculo de la duración de la auditoría in-situ
plazos 9.4.8.2.g)
adicionales ISO 17021-1, 9.1.4
D H MS ETC
para la ISO 22003, 9.1.4
FSSC

Otras normas Mencionar qué otras normas se 9.4.8.2.n)

auditan con la certificación FSSC
22000. Indicar también el tipo de
auditoría y los días/auditor
asignados a estas normas.
Número de HACCP Describir los datos y cotejarlos con 9.4.8.2.g)
el cálculo de duración de la ISO 17021-1, 9.1.4
auditoría. ISO 22003, 9.1.4
Número de Cotejar con el cálculo de la duración 9.4.8.2.g)
empleados (Tiempo de la auditoría. ISO 17021-1, 9.1.4
Completo ETC) ISO 22003, 9.1.4
Número de turnos Cotejar con el cálculo de la duración 9.4.8.2.g)
de trabajo de la auditoría. ISO 17021-1, 9.1.4
ISO 22003, 9.1.4
Empleados por Cotejar con el cálculo de la duración 9.4.8.2.g)
turno de trabajo de la auditoría. ISO 17021-1, 9.1.4
(ETC) ISO 22003, 9.1.4
Actividades externas
Describir los servicios externos de tercera parte, que el
auditado haya contratado, por ejemplo, servicios de
almacenamiento, transporte, producción de los productos
semiterminados, etc.

Denominación 9.4.8.2.j)
jurídica registrada
Nombre(s) 9.4.8.2.j)
comercial(es)

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Anexo IV a la Parte IV: Plantilla de informe de auditoría v4.1

Alcance 9.4.8.2.j) and f)

Domicilio 9.4.8.2.j)

Anexos (en la lengua local)

Anexo 1: Plan de auditoría y programa de auditoría (cargar documentos)
Anexo 2: Lista de asistencia
Anexo 3: Lista de verificación de la norma ISO 22000:2005
Anexo 4: Lista(s) de verificación de los PPR aplicables al alcance (no auditados
durante la primera etapa)
Anexo 5: Lista de verificación de los requisitos adicionales de la FSSC

Versión 4.1 – julio de 2017 8 de 7