UNIVERSIDAD PRIVADA DE TACNA

FACULTAD DE CIENCIAS EMPRESARIALES

ESCUELA PROFESIONAL DE INGENIERÍA COMERCIAL
ASIGNATURA: FORMULACIÓN Y EVALUACIÓN DE PROYECTOS PRIVADOS

DEFINICIÓN CONCEPTOS Y CLASIFICACIÓN DE PROYECTOS

Un proyecto consiste en la aplicación de conocimientos, herramientas y técnicas para encontrar

una respuesta adecuada al planteamiento de una necesidad humana por ejemplo alimentación,
empleo, vivienda, recreación, educación, salud, política, defensa, cultura.

Todo proyecto debe involucrar un desarrollo enfocado principalmente en el bienestar humano

como:

 Un trabajo socialmente productivo, que haga sentir a los individuos útiles a la sociedad y a
ellos mismos.
 Un nivel de ingreso satisfactorio y equitativo.
 Un nivel adecuado de alimentación y nutrición.
 Un nivel adecuado de vivienda.
 Un nivel adecuado de educación y cultura para que los individuos puedan comprender la
realidad económico-social y política que les rodea y les permita mejorar continuamente sus
conocimientos.
 Un nivel adecuado en salud y protección social.
 Un nivel adecuado de participación social y política para que todos los individuos puedan
influir en las decisiones que afectan su vida. Además, dicho proceso de desarrollo debe
permitir al entorno o área de influencia del proyecto, mantener un control eficiente de sus
propios recursos, una independencia en sus decisiones y preservar el medio ambiente
para las futuras generaciones.

Clasificación de los proyectos

Según su carácter

Los proyectos se pueden clasificar en:

 Sociales

Cuando la decisión de realizarlo no depende de que los consumidores o usuarios

potenciales del producto, puedan pagar íntegramente o individualmente los precios de los
bienes o servicios ofrecidos, que cubrirá total o parcialmente la comunidad en su conjunto,
a través del presupuesto público de sistemas diferenciales de tarifas o de sus subsidios
directos.

 Financiero

Cuando su factibilidad depende de una demanda real en el mercado del bien o servicio a
producir, cuando el proyecto solo obtiene una decisión favorable a su realización si se
puede demostrar que la necesidad que genera el proyecto está respaldada por un poder
de compra de la comunidad interesada.
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Según el sector de la economía al cual están dirigidos

Los Proyectos pueden ser:

1. Agropecuarios. Dirigidos al campo de la producción animal y vegetal; las actividades pesqueras

y forestales; y los proyectos de riego, colonización, reforma agraria, extensión y crédito agrícola y
ganadero, mecanización de faenas y abono sistemático.

2. Industriales. Comprenden los proyectos de la industria manufacturera, la industria extractiva y el

procesamiento de los productos extractivos de la pesca, de la agricultura y de la actividad pecuaria.

3. De infraestructura social. Dirigidos a atender necesidades básicas en la población, tales como:

Salud, Educación, Recreación, Turismo, Seguridad Social, Acueductos, Alcantarillados, Vivienda y
Ordenamiento espacial urbano y rural.

4. De infraestructura económica. Se caracterizan por ser proyectos que proporcionan a la actividad

económica ciertos insumos, bienes o servicios, de utilidad general, tales como: Energía eléctrica,
Transporte y Comunicaciones. Incluyen los proyectos de construcción, ampliación y mantenimiento
de carreteras, Ferrocarriles, Aeropuertos, Puertos y Navegación; Centrales eléctricas y sus líneas y
redes de transmisión y distribución; Sistemas de telecomunicaciones y sistemas de información.

5. De servicios. Se caracterizan porque no producen bienes materiales. Prestan servicios de

carácter personal, material o técnico, ya sea mediante el ejercicio profesional individual o a través
de instituciones. Dentro de esta categoría se incluyen los proyectos de investigación tecnológica o
científica, de comercialización de los productos de otras actividades y de servicios sociales, no
incluidos en los proyectos de infraestructura social.

Según el objetivo

Se presenta la siguiente clasificación:

Primarios.

(Extracción)

Agrícolas, Pecuarios, Mineros, Pesqueros o Forestales. Secundarios.

(Transformación)

Bienes de consumo final, intermedios o de capital. Proyectos de Prestación de Servicios. Pueden

ser:

De Infraestructura Física. En estos se incluyen los transportes, las comunicaciones, el riego y la

recuperación de tierras, la energía eléctrica, el saneamiento y las urbanizaciones.

Infraestructura Social. Comprende la Salud, la educación y la Vivienda y la organización social

(administración pública y seguridad nacional). Otros servicios. Se incluye la distribución, el
financiamiento, la información y el esparcimiento.
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Proyectos de Investigación. Se divide en dos: Investigación en Ciencias. Pueden ser ciencias

exactas, naturales o sociales. Investigación Aplicada. Puede estar relacionada con recursos
naturales, con procesos de transformación (tecnología) o con procesos de decisión (organización).

Según el Ejecutor

 Públicos. Son proyectos ejecutados por entidades del gobierno y con presupuestos de
inversión pública. Normalmente apuntan al mejoramiento de la salud, la educación, la
vivienda, el transporte, y son formulados con base en los planes y programas de desarrollo
económico-social que preparan los diferentes niveles de la administración pública.
 Privados. Son proyectos preparados y ejecutados por personas naturales o jurídicas con
recursos privados o de crédito, buscando siempre las mejores oportunidades de inversión y
la mejor rentabilidad.
 Mixtos. Son proyectos promovidos y ejecutados coordinadamente entre el sector público y
privado, a través de las denominadas empresas de economía mixta.

Según su Área de Influencia

Proyectos Locales Proyectos Regionales Proyectos Nacionales Proyectos Multinacionales

Según su tamaño

De acuerdo con su tamaño, los proyectos se clasifican en:

 Pequeños
 Medianos
 Grandes
 Macroproyectos

PROYECTOS PÚBLICOS Y PRIVADOS

Los proyectos públicos, son un instrumento de intervención del Estado en aquellas áreas que
corresponden a su misión y naturaleza. De manera general, el Estado tiene funciones importantes
que cumplir en áreas económicas y sociales, bien porque no sea atractiva la intervención para el
empresario privado, o bien porque se trate de servicios sensibles de naturaleza indelegable.

Los proyectos públicos son determinados por la agenda de gobierno, y tienen que ser aprobados y
presupuestados con anticipación. Los proyectos públicos, normalmente no son analizados
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individualmente; para entidades grandes (tales como un gobierno nacional o un gobierno regional),
es más práctico agruparlos en programas desde una perspectiva del presupuesto y también desde
una perspectiva de control. Los largos ciclos de aprobación y elaboración del presupuesto de los
proyectos públicos, requieren que estos tengan una concepción mucho más estratégica que los
proyectos privados.

En el sector público, no solamente hay un gran porcentaje de proyectos que pertenecen a

programas, sino que las interdependencias entre los proyectos están mucho más claras y son más
identificables. El gobierno y la gestión fluyen jerárquicamente de los items de agenda política hacia
el nivel inferior ejecutivo (representado por proyectos).

En muchos casos, los actores involucrados en cada nivel, representan y ejecutan la autoridad de
actores involucrados de los niveles inmediatamente superiores en la jerarquía. Por ejemplo, si la
agenda de gobierno requiere la cooperación de dos agencias de gobierno del nivel de programas,
los actores involucrados de las ramas o sucursales implicadas resultarán implicados en el proyecto.

Los proyectos de uso privados pueden definirse como instrumentos de decisión, que orienta y
apoya el proceso racional de toma de decisiones, donde permite juzgar cuantitativa y
cualitativamente las ventajas y desventajas en la asignación de recursos con el fin de determinar la
rentabilidad socioeconómica y privada del proyecto y en base a esta, se realizará el programa de
inversión.

Diferencias entre proyectos públicos y privados

Privados Públicos
 Los privados buscan un beneficio  Pueden no buscarlo o sustituirlo por
económico con menor preocupación carácter.
por los aspectos sociales y ambientales  Ambiental/social
 El accionariado puede cambiar la  La cuantificación de costos
política de la empresa. ambientales/sociales es relevante.
 Nivel de complejidad.
 Los proyectos públicos suelen llevar un
nivel de complejidad mucho mayor al
considerar más factores.
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Niveles de Proyectos de Inversión

Se refiere a la profundidad con que la investigación se realiza, así tenemos:

Estudio general de gran visión ó proyecto preliminar

Consiste en identificar el objetivo que se requiere alcanzar, con la finalidad de planear en forma
acertada cualquier detalle que pueda ayudarnos a perfeccionar dicho proyecto.

Par realizar la investigación se debe de partir del conocimiento total del proyecto, para lo cual se
intercambian ideas con los inversionistas, aclarando dudas respecto del impacto que tendrá el
proyecto en la empresa y en la sociedad.

Los aspectos a tomar en cuenta en esta fase son:

a) Antecedentes de proyecto

b) Aspectos del mercado

c) Aspectos financieros

d) Evaluación del proyecto

Proyecto definitivo. - En esta etapa se elabora el documento del proyecto que se integra por los
análisis económicos, financieros, etc.

Estableciendo los efectos cuantificables y tomar decisiones cuantificables y tomar decisiones

acertadas considerando los siguientes aspectos:

a) Estudio de mercado

b) Estudio de disponibilidad de insumos

c) Localización y tamaño

d) Ingeniería del proyecto

Proyecto final. - contiene toda la información tratando los puntos más importantes, algunas veces
se presenta una línea de contratos de venta y puede presentar por escrito la cotización de la
inversión.

Niveles de profundidad de un proyecto

Se distinguen tres niveles de profundidad en un estudio de evaluación de proyectos. Al más simple

se le llama perfil, gran visión o identificación de la idea, el cual se elabora a partir de la información
existente, el juicio común y la opinión que da la experiencia. En términos monetarios solo presenta
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cálculos globales de las inversiones, los costos y los ingresos, sin entrar a investigaciones de
terreno.

El siguiente nivel se denomina estudio de prefactibilidad o anteproyecto. Este estudio profundiza la

investigación en fuentes secundarias y primarias en investigación de mercado, detalla la tecnología
que se empleará, determina los costos totales y la rentabilidad económica del proyecto, y es la
base en que se apoyan los inversionistas para tomar una decisión.

El nivel más profundo y final es conocido como proyecto definitivo. Contiene básicamente toda la
información del anteproyecto, pero aquí son tratados los puntos finos.

-ESTUDIO DE PERFIL. - son aquellos que sirven como base para investigar solidariamente el
proyecto se busca conceptualizar la idea del mismo.

Se busca determinar si existe alguna razón para abandonar la idea antes de destinar más recursos
a su evaluación.

Se debe identificar los beneficios y costos pertinentes respecto de la situación base (situación
actual optimizada), sin incurrir en mayores costos para medirlos y valorarlos.

Debe incluir un análisis preliminar de los aspectos técnicos, estudios de mercado y los de
evaluación.

Se utilizan estimaciones gruesas de los beneficios y costos, generalmente basadas en información

existente, juicio común y experiencia.

Se decide abandonar, postergar ó profundizar el proyecto.

-ESTUDIO DE PREFACTIBILIDAD. - también llamado estudio previo de factibilidad, consiste en

comprobar mediante información detallada a través de estadísticas la magnitud de las
competencias, etc.

Se basa en información de fuentes secundarias.

Se examina con mayor detalle las alternativas consideradas económicamente viables en el estudio
de perfil.

Se decide realizar el proyecto, postergar, abandonar ó profundizar la evaluación.

El énfasis está en estimar las inversiones, los costos de operación y los ingresos del proyecto.

-ESTUDIO DE FACTIBILIDAD. - se presentan alternativas de solución a los problemas de

proyecto, se presentara documento del proyecto integrado por los análisis de mercado.

Se basa en los antecedentes precisos, provenientes de fuentes primarias. El énfasis está en medir
y valorar en la forma más precisa posible sus beneficios y costos.
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MONTAJE Y EJECUCIÓN. - se elabora un programa de actividades, fijación de tiempos para

realizar las operaciones y existen diferentes técnicas y procedimientos para los planes de
ejecución.

Identificación de oportunidades de negocio

La definición de la idea de proyecto puede constituir parte del proceso de formulación y

preparación del mismo.

Donde estoy Donde quiero estar como voy a llegar

¿Dónde estamos?

Constituye el punto de partida del proceso de identificación de oportunidades de inversión, en este

sentido debe considerarse la transversalidad del diagnóstico, es decir contextualizar el entorno
mundial y local de un país, comprender y diagnosticar los diferentes grupos afectados ó
stakeholders externos, el comportamiento de los distintos agentes del mercado y contextualizar la
situación actual de la empresa en todas sus áreas y ámbitos, además del análisis de las fortalezas
y debilidades de quienes van a efectuar el emprendimiento.

El Contexto internacional ayuda a entender las fuerzas que mueven el mundo. El mundo se
caracteriza por un vertiginoso incremento de los intercambios de capitales, bienes y servicios de
información, ideas tecnologías y pautas culturales. Por ello la idea de proyecto que se proponga no
puede ser ajena a lo que está ocurriendo en el ámbito político. Por tal razón para pensar en una
idea de proyecto innovadora resulta fundamental entender las tendencias en cuanto a la situación
financiera global, efectos en la inmigración de la población, tendencia hacia lo verde, tendencia
hacia el consumo de productos naturales y orgánicos hacia lo sustentable.

En segundo lugar, está el contexto local, cualquier emprendimiento que se realizará en un

determinado país o en varios debe entender la idiosincrasia y la realidad local es fundamental para
identificar oportunidades de inversión.

Stakeholders externos ó grupos afectados, conformado por organizaciones estudiantiles,

organizaciones ambientales, comunidades vecinales, autoridades políticas, municipios y otras que
son parte de una sociedad donde debe convivirse.

Los submercados en el plano de los segmentos de consumidores, proveedores, competencia,

auspiciadores y canales de distribución. El cambio en la posición competitiva genera nuevas
oportunidades en una industria determinada. Por ejemplo las grandes fusiones abren la
oportunidad de atender nichos más específicos que se sienten desabastecidos que no conforman
parte de una masa.

La evolución de las necesidades de los usuarios va generando nuevos nichos que permiten el
desarrollo de nuevos productos y servicios cada vez más específicos.
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Por último, la empresa, la innovación y la propuesta de nuevas oportunidades también nacen de la

propia empresa, donde no solo cabe el análisis de la cadena de valor, sino también la interacción
de los distintos departamentos en la búsqueda de soluciones innovadoras.

La identificación de oportunidades internas nace a partir del análisis de las actividades primarias de
la propia empresa, como la creación física del producto ó servicio, el diseño del mismo, el servicio
pre y postventa, el control de calidad, logística interna., en cada una de estas actividades puede
innovarse y mejorarse, dando origen a los proyectos de modernización y optimización.

¿Hacia dónde vamos?

Diseño de la propuesta de valor ó diseño de la estrategia competitiva que corresponde al conjunto

de atributos que caracteriza la experiencia del usuario al que queremos entregar

La respuesta a esta pregunta surge como consecuencia de la correlación entre las oportunidades
que brinda el mercado y las ventajas competitivas que se tengan como empresa, así como las
personas que están detrás del emprendimiento.

¿Cómo vamos a llegar?

Obedece al diseño de la estrategia competitiva, de la estrategia comercial y del modelo de negocio

con los que se dará viabilidad a la ejecución del proyecto.

TALLER DE EVALUACIÓN

1.- Cuál es la diferencia entre un plan, proyecto ó programa

2.- Se tiene una empresa hotelera-gastronómica de dos estrellas y un tenedor; clasifique según su
nivel ejecutor, objetivo a perseguir, el carácter del mismo, fundamente su respuesta.

3.-Mencione:

-tres proyectos asociados a un problema

-tres proyectos aprovechando una oportunidad

-tres proyectos que cubra una necesidad detectada

4. Si se tiene la idea de un negocio ó proyecto que tendencias mundiales consideraría para su

negocio

5. ¿Cómo identificaría una oportunidad de negocio considerando los pasos de oportunidad de

negocio?

6. Si se tiene una empresa que exporta perico fileteado al mercado brasileño, que aspectos
consideraría para su proyecto.