REGISTRO DE ACCIONES CORRECTIVAS PARA PROVEEDORES

FTO-MSL-04-6/VER-4/JUL-2018

CLIENTE:
Agencia de viajes operadora Magdalena Rafting N° SERVICIO ACE-094 FECHA: 07/02/2019

NORMA: NTS-AV 010:2007 OTORGAMIENTO ___X__ I SEGUMIENTO ____ II SEGUIMIENTO____

N° REQUISITO DESCRIPCION DEL INCUMPLIMIENTO EVIDENCIA ACCION PROPUESTA EVIDENCIA ENVIADA POR EL
FECHA DE CLIENTE PARA EL CIERRE DE NO
IMPLEMENTACIÓN Y CONFORMIDADES Y
RESPONSABLE OBSERVACIONES DEL AUDITOR
4.1.1 Legales: En la revisión documental se encuentra el Se Reacondicionará el
"PROCEDIMIENTO GESTION DE "PROCEDIMIENTO documento "Procedimiento
El prestador de servicios turísticos REQUISITOS LEGALES" - PRD- AV-01 GESTION DE Gestión De Requisitos
que opere actividades de turismo VERSION 1 CON FECHA de enero 2019 el REQUISITOS Legales" - PRD- Av-01
especializado de aventura en la cual no se evidencia como la A.V. da LEGALES" - PRD- Versión 1 Con Fecha de
1 modalidad de rafting debe cumplimiento a los requisitos identificados y AV-01 Versión 1 con enero 2019 con el fin de que
establecer, implementar y mantener la periocidad de evaluación de la Fecha 01 de enero lleve la periocidad de la
un procedimiento documentado para normatividad y legislación aplicable. 2019 evaluación de la normatividad
identificar, tener acceso, cumplir y incumpliendo el numeral 4.1.1 - Legales de la y legislación aplicable la ciual
evaluar periódicamente la NTS AV 010:2007 se realizara cada año y tendrá
conformidad con la legislación que le una casilla especial para
sea aplicable. realizar dicha verificación.
Fecha 8 de mayo de 2019

Responsable:
Representante Legal
En la revisión documental se encuentra "MATRIZ DE Se Identificara los
4.1.1 Legales: "MATRIZ DE REQUISITOS LEGALES REQUISITOS Requisitos legales en la
TURISMO DE AVENTURA F -AV-01 versión LEGALES "MATRIZ DE REQUISITOS
El prestador de servicios turísticos 1 con fecha del 01/06 /2017 ", en la cual no TURISMO DE LEGALES TURISMO DE
que opere actividades de turismo se identifica la siguiente normatividad y AVENTURA F -AV- AVENTURA F -AV-01 versión
especializado de aventura en la legislación aplicable: 01 versión 1 con 1 con fecha del 01/06 /2017 "
2 modalidad de rafting debe fecha de 01/06 /2017 Decreto 1072 de 2015, Decreto
establecer, implementar y mantener Decreto 1072 de 2015, Decreto 1074 de 1074 de 2015, Decreto 1080
un procedimiento documentado para 2015, Decreto 1080 de 2015, Resolución 477 de 2015, Resolución 477 de
identificar, tener acceso, cumplir y de 2017, Resolución 1236 de 2017, 2017, Resolución 1236 de
evaluar periódicamente la Resolución 229 de 2017, ley 599 de 2000, 2017, Resolución 229 de 2017,
conformidad con la legislación que le Ley 1329 de 2009, , Resolución 0280 de ley 599 de 2000, Ley 1329 de
sea aplicable. 2018, Y NTS AV 010: 2007, afectando el 2009, , Resolución 0280 de
cumplimiento del Numeral 4.1.1 Legales de 2018, Y NTS AV 010: 2007,
la NTS AV 010:2007. para dar cumplimiento del
N° REQUISITO
4.1.3 REQUISITOS DE
SEGURIDAD, A efecto de brindar
mayor seguridad a la integridad física
del turista o viajero, en la práctica de
la actividad de rafting, el prestador de
servicios debe: Verificar antes
durante y después las medidas de
3. seguridad, equipos y vestuario que
debe cumplir el turista o viajero, de
acuerdo con el clima de cada región,
según lo establecido en esta norma
DESCRIPCION DEL INCUMPLIMIENTO EVIDENCIA ACCION PROPUESTA EVIDENCIA ENVIADA POR EL
FECHA DE CLIENTE PARA EL CIERRE DE NO
IMPLEMENTACIÓN Y CONFORMIDADES Y
RESPONSABLE OBSERVACIONES DEL AUDITOR
Numeral 4.1.1 Legales de la
NTS AV 010:2007.
Fecha 8 de mayo de 2019
Responsable:
Representante Legal
En la revisión documental en Sitio Se FORMATO DE Se Adecuará el formato FT-
evidencia FORMATO DE INSPECCION Y INSPECCION Y AV-014 “FORMATO DE
CHEQUEO DE EQUIPOS ANTES Y CHEQUEO DE INSPECCION Y CHEQUEO
DESPUES DE LA OPERACION "documento EQUIPOS ANTES Y DE EQUIPOS ANTES Y
sin codificación." en el cual no se evidencio: DESPUES DE LA DESPUES DE LA
OPERACION OPERACIÓN” con el fin de
1. La verificación de las medidas de "documento sin que cumpla con los
seguridad del vestuario (antes, durante y codificación." requerimientos los cuales se
después) que debe cumplir el turista o evidencian en los numerales
viajero, de acuerdo con el clima de cada 1-2-3 de este requisito.
región.
2. No se evidencio como la A.V. verifica las 1. Se Realizará verificación de
medidas de seguridad de los equipos durante las medidas de seguridad del
la operación, según lo establecido en esta vestuario (antes, durante y
norma. después) que debe cumplir el
3. No se evidencio registro de la actividad turista o viajero, de acuerdo
realizada del día 7 de febrero de 2018 (día de con el clima de esta región.
la auditoria). afectando el cumplimiento del 2. Se Realizará Dentro del
Numeral 4.1.3 REQUISITOS DE Manual Operativo MAN-AV-
SEGURIDAD de la NTS AV 010:2007. 001 la forma como se verificara
durante el recorrido y se
verificara las medidas de
seguridad.
3. Se Hará Inducción para que
en este punto se Verifique el
registro de la actividad por
parte del responsable de la
operación.
Fecha 8 de mayo de 2019
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Representante Legal
N° REQUISITO DESCRIPCION DEL INCUMPLIMIENTO EVIDENCIA ACCION PROPUESTA EVIDENCIA ENVIADA POR EL
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4.1.3.1.9 REQUISITOS DE En la revisión documental se encuentra MANUAL DE Se describirán en el MAN-

SEGURIDAD. A efecto de brindar MANUAL DE OPERACIONES PARA OPERACIONES AV-001 Manual Operación
mayor seguridad a la integridad física ACTIVIDADES DE RAFTING EN TURISMO PARA los descensos para rápidos
del turista o viajero, en la práctica de DE AVENTURA M-AV-002 sin versión, en el ACTIVIDADES DE IV y V aunque en el rio no se
la actividad de rafting, el prestador de cual no se evidencia que describa Realizar RAFTING EN presentan este tipo de
4 servicios debe: los descensos en rápidos clase IV y V en TURISMO DE rápidos, pues las
horario diurno, finalizando las actividades a AVENTURA. características del rio no
Realizar los descensos en rápidos las 18:00 h. afectando el cumplimiento del M-AV-002 “no hacen que este tipo de
clase IV y V en horario diurno, Numeral 4.1.3.1.9 REQUISITOS DE registra versión y rápidos se den dentro del
finalizando las actividades a las SEGURIDAD de la NTS AV 010:2007. fecha”. mismo. Commented [AM1]: Si no se presenta el tipo de rápido es
18:00 h aclarar que no se presntan descensos para rápidos IV y V y describir
Fecha 8 de mayo de 2019 cuales serian las condiciones de por que no se presentan
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5 4.1.3.5 VERIFICACIÓN DE En la revisión documental se encuentra MANUAL DE Se adecuará el manual MAN-

EQUIPOS. MANUAL DE OPERACIONES PARA OPERACIONES Av-001 describiendo como la
El prestador de servicios turísticos ACTIVIDADES DE RAFTING EN TURISMO PARA A.V. verificará el estado y
debe verificar el estado y DE AVENTURA M-AV-002. En el cual no se ACTIVIDADES DE funcionamiento de los equipos
funcionamiento de los equipos antes, evidencia documentado como la A.V. verifica RAFTING EN antes, durante y después de la
durante y después de la operación de el estado y funcionamiento de los equipos TURISMO DE operación, y se tendrá de
la actividad. Este proceso debe estar antes, durante y después de la operación, AVENTURA. manera digital e impresa en la
documentado y disponible para este manual no se encuentra disponible para M-AV-002 “no sede de la empresa Commented [AM2]: Cual será la evidencia objetiva para
consulta de todo el personal consulta de todo el personal relacionado con registra versión y enviaremos un video con la verificar que se se tenga a disposición y consulta de todo el personal.
relacionado con la operación de la la operación, Afectando el cumplimiento del fecha”. socialización de este.
actividad Numeral 4.1.3.5 VERIFICACIÓN DE
EQUIPOS de la NTS AV 010:2007.
Fecha 8 de mayo de 2019
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4.1.3.6 PLAN DE BUSQUEDA Y En la revisión documental se encuentra FORMATO Se Readecuará el Plan de

RESCATE. FORMATO ANALISIS DE ANALISIS DE emergencias de acuerdo a lo
VULNERABILIDAD Y VERIFICACION DE VULNERABILIDAD identificado por auditor para
Debe contar con un plan de EMERGENCIA F-AV-08 Versión 1 fecha 01 Y VERIFICACION el cumplimiento de la norma.
búsqueda y rescate que permita enero 2019 y GUIA PLAN DE DE EMERGENCIA
poner a salvo al turista o viajero, EMERGENCIAS PLA - AV-001 - Version.1 el F-AV-08 Versión 1 Como lo son:
frente a contingencias que se cual no da cumplimiento con lo solicitado en con fecha 01 enero
presentan durante el recorrido o el numeral 4.1.3.6 PLAN DE BUSQUEDA Y 2019 y GUIA PLAN
N° REQUISITO
secciones del rio donde se opera.
Este plan debe ser documentado y
establecer los sistemas de respuesta
a una emergencia.
Debe tener como mínimo:
1. Riesgos y amenazas identificados
6 por sección del río y actividad que
allí se realiza.
2. Mitigaciones por parte del
prestador para cada riesgo o
amenaza.
3. Mecanismo de activación del plan.
4. Lista de llamadas y estructura de
uso.
5. Responsabilidades y roles del
personal de la empresa en caso
de activación.
6. Mapas topográficos de las áreas
de operación.
7. Rutas de evacuación.
8. Organizaciones de apoyo.
9. Equipos de rescate.
10. Vehículos asignados y disponibles
para emergencia.
DESCRIPCION DEL INCUMPLIMIENTO EVIDENCIA ACCION PROPUESTA EVIDENCIA ENVIADA POR EL
FECHA DE CLIENTE PARA EL CIERRE DE NO
IMPLEMENTACIÓN Y CONFORMIDADES Y
RESPONSABLE OBSERVACIONES DEL AUDITOR
RESCATE ya que no describe como poner a DE EMERGENCIAS 1. El sistema de respuesta se
salvo al turista o viajero, frente a PLA - AV-001 - Realizará en el PEC
contingencias que se presentan durante el Version.1. utilizando la NTC-IEC-
recorrido o secciones del rio donde se opera, 31010 E ISO 31000
2. La s Amenazas de
tampoco se evidencia que: Valorarán y se
identificarán y se les dará
1. establezca los sistemas de respuesta a el grado de priorización de
una emergencia acuerdo a la NTC-IEC-
2. Riesgos y amenazas identificados por 31010 E ISO 31000
sección del río y actividad que allí se 3. Se realizarán medidas de
realiza. mitigación las cuales
3. Mitigaciones por parte del prestador para serán descritas en el PEC
cada riesgo o amenaza. que se enviara como
4. Mecanismo de activación del plan. documento adjunto.
5. Lista de llamadas y estructura de uso. 4. En el PEC se realizará el
6. Responsabilidades y roles del personal Mecanismo exacto de
de la empresa en caso de activación. como activar el PEC
7. Organizaciones de apoyo. 5. Se Identificará los
8. Equipos de rescate. Números y teléfonos por
9. Vehículos asignados y disponibles para cada Persona
emergencia. responsable en la agencia
y se divulgará la forma de
Afectando el cumplimiento del Numeral activar el PEC en caso de
4.1.3.6 PLAN DE BUSQUEDA Y RESCATE. ser necesario.
de la NTS AV 010:2007. 6. Se Describirá dentro del
PEC, las funciones
específicas por cargo.
7. En el PEC se relacionarán
dichas Organizaciones
8. Se relacionarán los
equipos específicos para
los rescates
9. Se relacionará en el PEC
el PON que aplique en
caso de Emergencia junto
con su Vehículo
responsable por recorrido
Fecha 8 de mayo de 2019
Responsable:
Representante Legal
N° REQUISITO DESCRIPCION DEL INCUMPLIMIENTO EVIDENCIA ACCION PROPUESTA EVIDENCIA ENVIADA POR EL
FECHA DE CLIENTE PARA EL CIERRE DE NO
IMPLEMENTACIÓN Y CONFORMIDADES Y
RESPONSABLE OBSERVACIONES DEL AUDITOR
4.2.1 REQUISITOS GENERALES En la revisión documental PROGRAMA DE PROGRAMA DE Se Rediseñará el
Los prestadores de servicios INFORMACION Y SENSIBILIZACION PGR- INFORMACION Y PROGRAMA DE
7. turísticos que operen servicios AV-001. No corresponde a un programa de SENSIBILIZACION INFORMACION Y
especializados con la modalidad de Capacitación y actualización para el personal PGR-AV-001 SENSIBILIZACION PGR-AV-
Rafting deben contar con: que desempeña la actividad, dentro del 001, con fechas y tiempos de
contenido del documento no se evidencia ejecución. Commented [AM3]: Recuerde dar control documental
4.2.1.1 Programas de capacitación y logo, cuenta con otro código PRG-AV-002 y
actualización para el personal que se nombra Formato Plan de Capacitación. Fecha 8 de mayo de 2019
desempeña la actividad. Describe 7 temas de capacitación los cuales
se encuentran sin fecha de programación, Responsable:
Representante Legal
Afectando el cumplimiento del Numeral .
4.2.1.1. de la NTS AV 010:2007.

4.2.1.4 Reglamento interno para la En la revisión documental se evidencia MANUAL DE Se Realizará la codificación
operación de la actividad, de MANUAL DE OPERACIONES PARA OPERACIONES en el listado maestro de
conformidad con lo dispuesto en esta ACTIVIDADES DE TURISMO DE PARA documento y se enviará para
norma. AVENTURA RAFTING sin codificación, se ACTIVIDADES DE revisión además de Ajustar
8 evidencia que el documento no ha sido TURISMO DE todo el Manual de
ajustado o modificado a la A.V. ni a la AVENTURA operaciones con el fin que
operación ya que este hace referencia a RAFTING sin corresponda a la actividad
documentos los cuales aparece como codificación. de Rafting
(XXXXX)
Afectando el cumplimiento del numeral Fecha 8 de mayo de 2019
4.2.1.4 de la NTS AV 010:2007.
Responsable:
Representante Legal
.

9 4.2.1.6 Programa y bitácora de No se evidencia Programa de Mantenimiento La A.V. no Se hará un programa de

mantenimiento del equipo utilizado del equipo utilizado en la actividad. suministro evidencia Mantenimiento preventivo
en la actividad. para los equipos.
Incumpliendo el numeral 4.2.1.6 de la NTS
AV 010:2007. Fecha 8 de mayo de 2019

Responsable:
Representante Legal

4.2.2 REQUISITOS ESPECIFICOS No se evidencia que la empresa La A.V. no Se anexará el documento

Los prestadores de servicios TRASANDINA DE SAN AGUSTIN S.A. suministro evidencia que posee transandina que
N° REQUISITO
10 turísticos que operen servicios
especializados con la modalidad de
Rafting deben contar con los
siguientes requisitos específicos:
4.2.2.4 (1) (TRANSPORTE): Debe
cumplir con el reglamento vigente
para transporte de equipos, personal,
turistas y viajeros y pasajeros.
4.2.2.4 (2) TRANSPORTE: Los
prestadores de servicios turísticos
deben promover comportamiento
11 responsable en el uso de este
transporte por parte de su personal y
de los turistas, viajeros y pasajeros
4.2.2.5 BITÁCORA:
Los prestadores de servicios
turísticos debe llevar una bitácora de
los recorridos donde registre como
mínimo:
12 • Fecha del recorrido
• Nombre del río y sección recorrida.
• Horas programadas (cronograma)
• Número de embarcaciones,
turistas, viajeros, pasajeros y guías.
• Hora de salida y de llegada del
recorrido.
• Hora de acceso y salida del área de
operación o sección de río recorrida.
• Comentarios generales
presentados durante el recorrido.
DESCRIPCION DEL INCUMPLIMIENTO EVIDENCIA ACCION PROPUESTA EVIDENCIA ENVIADA POR EL
FECHA DE CLIENTE PARA EL CIERRE DE NO
IMPLEMENTACIÓN Y CONFORMIDADES Y
RESPONSABLE OBSERVACIONES DEL AUDITOR
cumpla con reglamento vigente para el emite el Mintransporte para
transporte de equipos, personal, turistas y realizar la certificación de
viajeros y pasajero. legalidad de la empresa en
transporte de pasajero.
Incumpliendo el numeral 4.2.2 y 4.2.2.4 de la
NTS AV 010:2007. Fecha 8 de mayo de 2019
Responsable:
Representante Legal
.
Dentro de recorrido realizado el día 07 de Testificación en sitio Se realizará reinducción con
febrero, no se evidencio que el personal por parte del Auditor el personal y se enviará
(guía) promueva comportamiento Experto Técnico) evidencia fotográfica, Video
responsable en el uso de este transporte por y acta de compromiso.
parte de su personal y de los turistas, viajeros
y pasajeros, Afectando el cumplimiento del Fecha 8 de mayo de 2019
numeral 4.2.2.4 de la NTS AV 010:2007.
Responsable:
Representante Legal
.
En la evidencia suministrada formato BITÁCORA DE Se Codificará la Bitácora de
BITÁCORA DE RECORRIDO sin codificar, RECORRIDO sin recorrido además de eso Se
no describe Número de embarcaciones, codificación. realizará el cambio para
Número turistas, viajeros, Número guías, enumerar las embarcaciones
Hora de acceso y salida del área de y que esta corresponda a l
operación o sección de río recorrida. numero de Guías, Horas,
salidas del área de operación
No se realizó registro de la operación o parte del rio desde donde
realizada el día 07/02/2019 (testificación del se arranca el recorrido,
servicio) además se hará reinducción
con todo el personal y se
Afectando el cumplimiento del numeral enviara acta y video donde
4.2.2.5 de la NTS AV 010:2007. realiza el registro de la
operación realizada, al
momento de la inducción.
Fecha 8 de mayo de 2019
Responsable:
N° REQUISITO
13 4.2.2.6 REGISTRO DE TURISTAS,
VIAJEROS O PASAJEROS.
Debe llevar un registro de clientes
que incluya:
• Nombre
• Edad.
• Nacionalidad
• Documento de identidad
• teléfono y nombre de la persona de
contacto en caso de emergencias
• Seguro médico.
• Información médica de
importancia.
• Verificación o declaración de que
el turista o viajero sabe nadar,
cuando el recorrido incluya rápidos
con clasificación III o superior
4.2.2.9 CONTROL
Al concluir la ejecución de la
14 actividad, el prestador de servicios
turísticos debe efectuar una revisión
a los equipos, a las medidas de
seguridad, a las técnicas empleadas
en la ejecución de la actividad y los
documentos que las respalda
DESCRIPCION DEL INCUMPLIMIENTO EVIDENCIA ACCION PROPUESTA EVIDENCIA ENVIADA POR EL
FECHA DE CLIENTE PARA EL CIERRE DE NO
IMPLEMENTACIÓN Y CONFORMIDADES Y
RESPONSABLE OBSERVACIONES DEL AUDITOR
Representante Legal
.
En revisión documental FICHA TECNICA FICHA TECNICA Se anexará la pregunta de
REGISTRO DE USUARIOS F-A.004 Versión REGISTRO DE Saber nadar al Turista o
1 No describe verificación o declaración de USUARIOS F-A.004 Viajero a la FICHA TECNICA
que el turista o viajero sabe nadar, Versión 1 REGISTRO DE USUARIOS
FT-AV.004 Versión 1 y se
Afectando el cumplimiento del numeral enviará registro del mismo
4.2.2.6 de la NTS AV 010:2007. para dar cierre al hallazgo
Fecha 8 de mayo de 2019
Responsable:
Representante Legal
.
En la evidencia suministrada FICHA FICHA TECNICA Se realizará reinducción y
TECNICA REGISTRO DE USUARIOS F- REGISTRO DE plan de acción de esta no
A.004 Versión 1. en la descripción de USUARIOS F-A.004 conformidad por parte del
declaración del usuario, hace referencia a las Versión 1. Usuario a nuestra empresa,
medidas de seguridad, a las técnicas en el plan de acción se hará
empleadas en la ejecución de la actividad sin énfasis en la importancia de
embargo este documento se diligencia antes llenar la Ficha Técnica antes
de realizar la actividad por lo que el usuario con la inducción de la
da respuesta Negativa (NO). lo que genera actividad, Después de
incumplimiento al requisito Realizar la Actividad la ficha
de evaluación y de
Tampoco se evidencia que se efectúe una retroalimentación y en caso
revisión a los equipos, y a los documentos de existir alguna duda,
que la respaldan. además de eso se hará video
Afectando el cumplimiento del numeral con descripción de la
4.2.2.9 de la NTS AV 010:2007. revisión de los equipos al
terminar alguna de las
actividades.
Fecha 8 de mayo de 2019
N° REQUISITO DESCRIPCION DEL INCUMPLIMIENTO EVIDENCIA ACCION PROPUESTA EVIDENCIA ENVIADA POR EL
FECHA DE CLIENTE PARA EL CIERRE DE NO
IMPLEMENTACIÓN Y CONFORMIDADES Y
RESPONSABLE OBSERVACIONES DEL AUDITOR

Responsable:
Representante Legal
.

4.2.2.10. SEGUIMIENTO: La En entrevista durante auditoria con el señor entrevista durante Se realizarán La revisión de
revisión debe identificar las áreas Juan Cruz informa que La Agencia de viajes auditoria con el las áreas problemáticas y las Commented [AM4]: En que documento se describirán?
15 problemáticas y las insuficientes e no ha definido las áreas problemáticas y las señor Juan Cruz insuficientes y se Realizarán
iniciar acciones correctivas para insuficientes e iniciar acciones correctivas (Asesor) acciones correctivas para Que registro se llevara sobre las acciones correctivas
asegurar la calidad en la prestación para asegurar la calidad en la prestación del asegurar la calidad en la
del servicio servicio. prestación del servicio, se
realizará un registro
Afectando el cumplimiento del numeral fotográfico con el hallazgo y la
4.2.2.10 de la NTS AV 010:2007. opción de mejora del mismo y
su descripción de la manera
como se abordará las
acciones Correctivas. Commented [AM5]: No es claro como la AV quiere realizar el
Esta se realizara en el formato seguimiento?
matriz de hallazgos FT-AV-
019

Fecha 8 de mayo de 2019

Responsable:
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.

16 4.4 DOCUMENTACIÓN En la evidencia suministrada durante visita y SIN EVIDENCIA Se Enviará el listado maestro
La documentación para dar documentación enviada a plataforma se pudo DOCUMENTAL de documentos, codificados
cumplimiento de esta norma debe evidenciar que no se cuenta con control de y con logos, además se
incluir: documentos y registros ya que se evidencio harán los ajustes necesarios
• Los procedimientos documentados documentos sin código, logo, algunos con para que el manual quede
requeridos en esta norma. fechas del 2017 y la empresa refiere que el adecuado a la norma de
• Los documentos que requiera el sistema es de 01 de enero de 2019, el Rafting como turismo
prestador de servicios turísticos para Manual de operaciones hace referencia a la aventura y sus fechas y
asegurarse de la planificación eficaz, entidad Fedeaéreos y pilotos. codificación sean las
operación y control de sus procesos correctas.
en lo relacionado con la actividad de No se evidencia un listado que facilite el
Rafting. control de los documentos vigentes. Fecha 8 de mayo de 2019
• Los registros requeridos por esta
N° REQUISITO
norma.
Los documentos vigentes deben
estar codificados, aprobados se
deben revisar cuando sea necesario
y estar disponibles en donde sea
indispensable.
Se debe llevar un listado que facilite
el control de los documentos
vigentes
4.1.3.1.1 Verificar antes durante y
17 después las medidas de seguridad,
equipos y vestuario que debe cumplir
el turista o viajero, de acuerdo con el
clima de cada región, según lo
establecido en esta norma
4.1.3.2 EQUIPOS DE PROTECCIÓN
PERSONAL
18 Los equipos de protección personal
requeridos para la práctica segura de
la actividad de rafting deben ser
suministrados, revisados
verificados por parte del prestador de
servicios turísticos
4.1.3.2 EQUIPOS DE PROTECCIÓN
PERSONAL
19
DESCRIPCION DEL INCUMPLIMIENTO EVIDENCIA ACCION PROPUESTA EVIDENCIA ENVIADA POR EL
FECHA DE CLIENTE PARA EL CIERRE DE NO
IMPLEMENTACIÓN Y CONFORMIDADES Y
RESPONSABLE OBSERVACIONES DEL AUDITOR
Afectando el cumplimiento del numeral 4.4 de
la NTS AV 010:2007. Responsable:
Representante Legal
.
En testificación del servicio durante el Testificación del Se realizará Reinducción con
descenso por el Rio no se realizó verificación servicio por el acciones correctivas en
de equipos durante la actividad. Experto Técnico temas de verificación de
Afectando el cumplimiento del numeral equipos durante la actividad
4.1.3.1.1 de la NTS AV 010:2007. con el personal y se enviará
anexo fotográfico y Acta de
compromiso.
Fecha 8 de mayo de 2019
Responsable:
Representante Legal
.
Durante testificación del servicio por parte Testificación del Se realizará Reinducción con
del Experto Técnico no se evidencio que los servicio por el el personal en el tema de
guías o alguno del personal de la A.V. Experto Técnico Verificación de los equipos
revisara los equipos antes de realizar la antes del inicio de la
actividad. actividad y se enviará anexo
fotográfico y Acta de
y Afectando el cumplimiento del numeral compromiso y se consignara
4.1.3.2 de la NTS AV 010:2007. en la matriz de hallazgos
formato FT-AV-019.
Fecha 8 de mayo de 2019
Responsable:
Representante Legal
.
Se evidencia falta de mantenimiento correas Testificación del Se realizarán
sueltas de los cascos. servicio por el Mantenimientos de las Commented [AM6]: Se coseran, se compraran nuevas correas o
Experto Técnico correas de los cascos y de nuevos cascos, se coseran los chalecos, o los pegaran cual es el
los chalecos y se enviarán mantenimiento?
N° REQUISITO
CASCO Flotante. Con o sin orejeras
con drenaje, barbuquejo. Debe llevar
bandas reflectivas en la parte
superior de casco.
CHALECO DE FLOTACIÓN
Capacidad flotante para rápidos
clase I y II de 16lb. Y para rápidos
clase III de 22 Lb.
4.1.3.3 Los equipos de protección
personal requeridos para la práctica
segura de la actividad de rafting,
deben ser suministrados, revisados y
verificados por parte del prestador de
servicios turísticos.
20
1. CALAPIES O ESTRIBOS.
2. PONTONES O TUBOS
CENTRALES Completos
visibles y no deben presentar
escapes de aire por lo orificios o
válvulas. Deben mantener el
tallado.
3. CUERDAS DE ANCLAJE: de
5mm de longitud, mínimo de
10mm de grosor, marradas en
cada extremo.
21 4.1.3.4 EQUIPOS DE RESCATE
Los equipos de rescate requeridos
para la práctica segura de la
actividad de rafting deben ser
suministrados, revisados y Hace falta los siguientes elementos del
verificados por parte del prestador de
servicios turísticos
DESCRIPCION DEL INCUMPLIMIENTO EVIDENCIA ACCION PROPUESTA EVIDENCIA ENVIADA POR EL
FECHA DE CLIENTE PARA EL CIERRE DE NO
IMPLEMENTACIÓN Y CONFORMIDADES Y
RESPONSABLE OBSERVACIONES DEL AUDITOR
Algunos chalecos tienen costuras sueltas anexos fotográficos, con los
falta de mantenimiento. mantenimientos realizados y
se consignara en las fichas
Afectando el cumplimiento del numeral técnicas de cada equipo.
4.1.3.2 de la NTS AV 010:2007.
Fecha 8 de mayo de 2019
Responsable:
Representante Legal
.
NO se evidencia mantenimiento de las Testificación del Se realizarán
balsas: servicio por el Mantenimientos y
Experto Técnico adecuaciones y se enviara
1. Bote amarillo sin calapies evidencia fotográfica.
Bote amarillo Se colocarán los
2. Bote NRS Azul presenta desgaste en la calapies
cuerda de gallina pontones despegados Bote NRS Azul se cambiará la
y falta de regletas. cuerda de gallina se pegarán
los pontones y se colocarán de
regletas.
3. Los dos botes no tienen las cuerdas
según el requerimiento 10 mm de grosor
por 5 metros. A Los dos botes se le pondrán
las cuerdas según el
Afectando el cumplimiento del numeral requerimiento 10 mm de grosor
4.1.3.3 de la NTS AV 010:2007. por 5 metros.
Fecha 8 de mayo de 2019
Responsable:
Representante Legal
.
No se evidencia que los equipos de rescate Testificación del Se realizará Reinducción con
sean revisados y verificados por parte del servicio por el el personal y se enviara
prestador de servicios turísticos. Experto Técnico anexo fotográfico y Acta de
compromiso, además se
integrarán los elementos
equipo de rescate: faltantes en los equipos de
rescate y se enviaran
1. Coordinos para sistema auto bloqueante evidencias fotográficas.
(1.20m/6mm) Cantidad: 6 Relacionamos los elementos
que se adicionaran:
N° REQUISITO DESCRIPCION DEL INCUMPLIMIENTO EVIDENCIA ACCION PROPUESTA EVIDENCIA ENVIADA POR EL
FECHA DE CLIENTE PARA EL CIERRE DE NO
IMPLEMENTACIÓN Y CONFORMIDADES Y
RESPONSABLE OBSERVACIONES DEL AUDITOR
2. Brújula De Limbo móvil o regleta (1) Coordino para sistema
auto bloqueante
Incumpliendo el numeral 4.1.3.4 EQUIPOS (1.20m/6mm) Cantidad: 6
DE RESCATE.
Brújula De Limbo móvil o
regleta (1)

Fecha 8 de mayo de 2019

Responsable:
Representante Legal
.

4.2.2.1.1 GUIANZA Testificación del Se realizará Reinducción con

22 Contar con un guía coordinador o
líder por cada recorrido, quien
coordina la operación.
No se evidencia que se establezca guía líder
para el recorrido, incumpliendo el numeral
4.2.2.1.1 GUIANZA.
servicio por el el personal en el cual se
Experto Técnico señale quien será el guía
líder en el recorrido estos
mismos tienen las hojas de
vida dentro de los formatos y
dentro de la Bitacora de
recorrido se señalara para
esa actividad quien será el
guía líder, verificados en la
empresa y se enviará anexo
fotográfico y Acta de
compromiso.

Fecha 8 de mayo de 2019

Responsable:
Representante Legal
.

4.2.2.8 EJECUCIÓN DE LA No se evidencia que se cumpla con el manual Testificación del Se Ajustará el manual de
23 ACTIVIDAD. de operaciones ya que se cuenta con un servicio por el operaciones haciendo
documento general que no describe la Experto Técnico cambios los cuales
Deben cumplir con el manual de operación especifica de la agencia, describan la operación de
operación. incumpliendo el numeral, 4.2.2.8 TÉCNICA rafting en la NTS AV 010 para
La ejecución de la actividad debe PARA LA PRÁCTICA DE LA ACTIVIDAD de cumplir con el numeral
ajustarse a las condiciones de la NTS AV 010:2007 4.2.2.8.
equipo, personal, técnicas y de
Fecha 8 de mayo de 2019
N° REQUISITO DESCRIPCION DEL INCUMPLIMIENTO EVIDENCIA ACCION PROPUESTA EVIDENCIA ENVIADA POR EL
FECHA DE CLIENTE PARA EL CIERRE DE NO
IMPLEMENTACIÓN Y CONFORMIDADES Y
RESPONSABLE OBSERVACIONES DEL AUDITOR
seguridad establecidas en esta Responsable:
norma. Representante Legal
.

24 4.3.3 Portar la tarjeta profesional de No se evidencia guía de turismo con tarjeta Testificación del Se anexarán las TP de los
guía de turismo y su RNT profesional, incumpliendo el numeral 4.3.3 de servicio por el guías.
la NTS AV 010:2007 Experto Técnico
Fecha 8 de mayo de 2019
Responsable:
Representante Legal
.

4.3 REQUISITOS DEL PERSONAL. No se evidencia que los guías Testificación del Se realizará Reinducción con
25 GUIA DE TURISMO servicio por el el personal y se enviará
ESPECIALIZADO EN RAFTING. 1. apliquen los protocolos de servicios Experto Técnico anexo fotográfico y Acta de
establecidos por la agencia, compromiso.
Los prestadores de servicios
turísticos deben verificar que el 2. apliquen los protocolos establecidos 1. Inducción en
personal de guías de turismo para el manejo de contingencias. protocolos de
vinculados a este proceso cumpla Seguridad.
con los siguientes requisitos 3. Conozcan las normas de seguridad 2. Inducción en
establecidas en los manuales de Normas de
4.3.5 Aplicar el protocolo de servicios procedimiento y reglamentos por la Seguridad, los
de la empresa contratante empresa contratante. cuales se
encuentran
4.3.6 Conocer los protocolos contenidos en los
establecidos por la empresa 4. Aplicar las normas de seguridad manuales y
contratante para el manejo de establecidas en los manuales de reglamentos de la
contingencias. procedimiento y reglamentos empresa
establecidos por la empresa contratante contratante.
4.3.10 Conocer las normas de
seguridad establecidas en los Incumpliendo el numeral 4.3 REQUISITOS
manuales de procedimiento y DEL PERSONAL. GUIA DE TURISMO Fecha 8 de mayo de 2019
reglamentos por la empresa ESPECIALIZADO EN RAFTING de la NTS Responsable:
contratante. AV 010:2007 Representante Legal
.
4.3.11 Aplicar las normas de
seguridad establecidas en los
manuales de procedimiento y
reglamentos establecidos por la
empresa contratante
N° REQUISITO DESCRIPCION DEL INCUMPLIMIENTO EVIDENCIA ACCION PROPUESTA EVIDENCIA ENVIADA POR EL
FECHA DE CLIENTE PARA EL CIERRE DE NO
IMPLEMENTACIÓN Y CONFORMIDADES Y
RESPONSABLE OBSERVACIONES DEL AUDITOR
4.3.12 Acreditar certificación para En la evidencia suministrada por la A.V. Testificación del Se anexarán los Certificados
26 la prestación de los primeros auxilios CERTIFICADO PRIMEROS AUXILIOS el servicio por el de primeros auxilios de todo
y manejo de contingencias. cual está a nombre de la AGENCIA DE VIAJE Experto Técnico el personal que participa en
no describe el nombre de los guías y no la operación.
tienen fecha de emisión, por lo que no se Ok
puede determinar la fecha en la que se
realizó el curso ni su vigencia. Fecha 8 de mayo de 2019
incumpliendo el numeral 4.3.12 de la NTS AV Responsable:
010:2007 Representante Legal
.

4.3.13 Acreditar certificación en No se evidencia que el guía Jair Castro Testificación del Se anexará El certificado de
27 formación técnica y experiencia Martínez tenga certificado de especialidad en servicio por el la especialidad de Jair Castro
como guía de turismo especializado Rafting. Experto Técnico Martínez.
en rafting Ok
incumpliendo el numeral 4.3.13 de la NTS AV
010:2007 de la NTS AV 010:2007 Fecha 8 de mayo de 2019
Responsable:
Representante Legal
.

(PARA DILIGENCIAR POR AUDITOR ACERT)

APROBACION DEL PLAN DE ACCION

DEBERA SER ENVIADAS A LOS 30 DÍAS CALENDARIO QUE SE CONTARAN A PARTIR DE LA ENTREGA DE LAS NO CONFORMDIADES AL ESTABLECIMIENTO POR
PARTE DEL AUDITOR
ACEPTA
N° DE REVISION FECHA OBSERVACIONES SI NO

1. 18/03/2018 Se realiza verificación del plan de acción propuesto por la Agencia operadora la X
cual no da cierre a los siguientes hallazgos.

H1: La acción propuesta no da cierre al hallazgo ya que no relaciona en que

documento realizará el cambio y como dará cumplimiento a los requisitos
identificados, como tampoco describe quien será el responsable de acción
propuesta.
H2: Hace falta relacionar el documento en cual realizará el cambio y quien será
el responsable de acción propuesta.
H3: La acción propuesta por la A.V. no da cierre al requisito ya que no describe
el documento en cual realizara el cambio y el control documental.
 Para los requisitos 1, 2 no es claro como A.V. quiere dar cumplimiento a
los requisitos
 Para el requisito 3 se requiere enviar registro del mismo para verificar su
implementación.
 No se describe quien será el responsable de acción propuesta.

H4: La acción propuesta por la A.V. no da cierre al requisito ya que no describe

el documento en cual realizara el cambio.
 No se describe quien será el responsable de acción propuesta.

H5: La acción propuesta por la A.V. no da cierre al requisito ya que no describe

como dará cumplimiento para que el Manual se encuentre disponible para
consulta de todo el personal relacionado con la operación.
 No se describe quien será el responsable de la acción propuesta.

H6: La acción propuesta por la A.V. no da cierre total al requisito ya que no

describe como poner a salvo al turista o viajero, frente a contingencias que se
presentan durante el recorrido o secciones del rio donde se opera.
 No se describe quien será el responsable de la acción propuesta.

H7: La acción propuesta por la A.V. no da cierre total al requisito ya que no

describe acción propuesta en cuanto al control documental del documento y no
describe el nombre del documento que será enviado.
 No se describe quien será el responsable de la acción propuesta.

H8: La acción propuesta por la A.V. no da cierre total al requisito ya que el

documento que se evidencio durante auditoria fue un borrador para ajustar a la
agencia Operadora y no describe que acción tomaran para dar cierre al mismo.
 No se describe quien será el responsable de la acción propuesta.

H9: No se describe quien será el responsable de la acción propuesta.

H10: No se describe quien será el responsable de la acción propuesta.
H11: Es necesario para dar cierre a este requisito que adicional a lo propuesto
por la AV anteriormente se envié Video en el que se evidencie que el personal
(guía) promueva comportamiento responsable en el uso de este transporte por
parte de su personal y de los turistas, viajeros y pasajeros
 No se describe quien será el responsable de la acción propuesta.

H12: Es necesario que se describa claramente a que se refiere cuando describe

(además de eso se anexara lo descrito en este ítem) no es clara cuál es la acción
a tomar.
 En cuanto al hallazgo (No se realizó registro de la operación realizada el
día 07/02/2019 (testificación del servicio) la A.V. no describe que acción
tomará y que evidencia será enviada para dar cumplimiento con el
mismo.
 No se describe quien será el responsable de la acción propuesta.

H13: No describe que evidencia será enviada para dar cierre al requisito.
 No se describe quien será el responsable de la acción propuesta.

H14: La acción propuesta no es válida para dar cierre al requisito ya que no es

claro cual es plan de acción a tomar.
 No se evidencia acción propuesta para el hallazgo” No se evidencia que
se efectúe una revisión a los equipos, y a los documentos que la
respaldan”.
 No se describe quien será el responsable de la acción propuesta.

H15: La acción propuesta no da cierre al hallazgo ya que no es claro como se

va a realizar en que documento se va a plantear o evaluar?
 No se describe quien será el responsable de la acción propuesta.

H16: La acción propuesta no es clara ya que hace referencia a enviar listado de

documentos, sin embargo, no es claro a que hace referencia a la palabra
codificados y con logos.
 No se evidencia acción propuesta para el Manual de operaciones que
hace referencia a la entidad Fedeaéreos y pilotos.
 No se evidencia acción a tomar en cuanto a los documentos con fechas
del 2017 cuando la empresa refiere que el sistema es de 01 de enero de
2019,
  No se describe quien será el responsable de la acción propuesta.

H17: Se debe incluir cuales son los temas que se incluirán en la reinducción del
personal
 No se describe quien será el responsable de la acción propuesta.

H18: Se debe incluir cuales son los temas que se incluirán en la reinducción del
personal y cuál será la evidencia objetiva en donde se dejara el registro de la
revisión.
 No se describe quien será el responsable de la acción propuesta.

H19: Por favor dar claridad al mantenimiento que se realizara a cada equipo
 No se describe quien será el responsable de la acción propuesta.

H20: Por favor dar claridad al mantenimiento que se realizara a cada equipo
 No se describe quien será el responsable de la acción propuesta.

H21: Por favor describir el equipo que se integrara

 No se describe quien será el responsable de la acción propuesta.

H22: La acción propuesta no da alcance a la no conformidad se debe incluir

como se establece el guía líder y quien es con sus documentos de soporte
 No se describe quien será el responsable de la acción propuesta.

H23: Por favor dar claridad en que se ajustara el manual para cumplir con la
solucion del hallazgo
Fecha 8 de mayo de 2019
 No se describe quien será el responsable de la acción propuesta.

H24: Por favor dar claridad en los temas en los cuales se darán la
reinducción e incluir, los protocolos, manuales y normas a las que se
refiere la no conformidad
H 25 al 27: No se describe quien será el responsable de la acción propuesta.

2 26/03/2018 Se realiza verificación del plan de acción propuesto por la Agencia operadora la
cual no da cierre a los siguientes hallazgos.
 H1 por favor describir como la A.V. dará cumplimiento a los requisitos
identificados.

H5: Cuál será la evidencia a enviar para verificar que el manual este a disposición
y consulta de todo el personal.

H14: La acción propuesta no da cierre al hallazgo ya que no es claro, ¿cómo es

que el usuario realizara la inducción a la empresa?, y por otra parte no es válido
que esta ficha se llene después de realizar la actividad ya que como su nombre
lo indica la FICHA TECNICA REGISTRO DE USUSARIOS es un documento que
se diligencia antes de realizar la operación.

No es suficiente con realizar video con la revisión de equipos y documentos es

necesario tener evidencia objetiva en donde se dejará registro con el fin de que
se siga realizando y se pueda demostrar que se hace

H15: Por favor describir cual es la evidencia objetiva: como llevará este
seguimiento, como se realizará en que documento lo describirá, cuál será el
registro a llevar

H18: Se debe incluir cuál será la evidencia objetiva en donde se dejará el

registro de la revisión.

H19: Por favor dar claridad al mantenimiento que se realizara a cada equipo

H22: La acción propuesta no da alcance a la no conformidad se debe incluir

como se establece el guía líder y quien es con sus documentos de soporte

(PARA DILIGENCIAR POR EL AUDITOR DE ACERT)

APROBACION DE LAS EVIDENCIAS PARA EL CIERRE DE LAS NO CONFORMIDADES

DEBERA SER ENVIADAS DENTRO DE LOS 90 DÍAS CALENDARIO QUE SE CONTARAN A PARTIR DE LA ENTREGA DE LAS NO CONFORMDADES AL ESTABL ECIMIENTO
POR PARTE DEL AUDITOR
 FECHA DE REVISIÓN APROBACIÓN OBSERVACIONES DEL AUDITOR
SI NO

NOMBRE DEL AUDITOR: ___________________________________________ CERRADO ABIERTA

FIRMA: ____________________________________________________________

COMO AUDITOR DEL PROCESO RECOMIENDO LA CERTIFICACIÓN

SI NO

OBSERVACIONES

NOTA 1: POR FAVOR ADJUNTAR FOTOS (EN BAJA RESOLUCION) DE LAS EVIDENCIAS DE LAS CORRECIONES PROPUESTAS EN UN ARCHIVO A PARTE, AL IGUAL QUE
OTRAS EVIDENCIAS (CARTAS, OFICIOS, ETC.) SI APLICA, POR FAVOR N OTA 2: ESTE REGISTRO DEBE SER ENVIADO AL AUDITOR QUE REALIZO LA VISITA
DILIGENCIANDO LA QUINTA COLUMNA DESPUES DE TENER TODAS LA EVIDENCIAS ENCONTRADAS. NOTA 3: POR FAVOR ENTREGAR LAS EVIDENCIAS DE MANERA
ORGANIZADA EN CARPETAS DONDE SE PUEDA IDENTIFICAR LA EVIDENCIA PARA CADA UNA DE LAS NO CONFORMIDADES