CAMBIOS EN EL SISTEMA DE GESTIÓN Material de capacitación

Aspectos internos / Externos de la organización

Comprende las partes internas y externas de la organización y se determina a partir de análisis de Fuerzas, oportunidades, debilidades y amenazas (FODA). Recuerda que la
determinación de estos factores es en base a la experiencia de cada líder de proceso.
 Material de capacitación
Partes interesadas de la organización y sus requisitos
Comprende a toda “Persona u organización que puede afectar, verse afectada o percibirse como afectada por una decisión o actividad. Recuerda que la determinación de
estos factores es en base a la experiencia de cada líder de proceso.

Se determina a través del grado de interés o influencia que tiene este factor hacia la organización.

LEYENDA:

PARTES INTERESADAS PERTINENTES

 Riesgos Transcorp Industrial S.A.C. mediante el sistema de gestión de calidad, interrelaciona a la organización con su contexto, y comprende las
necesidades y expectativas de las partes interesadas para abordar los riesgos y oportunidades. Hay que tener en cuenta que las acciones tomadas Material de capacitación
Oportunidades para abordar los riesgos y oportunidades son proporcionales al impacto potencial en la conformidad del servicio ofrecido por la empresa.

FUNCIÓN DESCRIPCIÓN S E V E R ID A D F R E C UE N C IA D E T E C C IÓ N
PROCESO R/O PARTES INTERESADAS EFECTO POTENCIAL CAUSA POTENCIAL CONTROL ACTUAL NPR ACCIONES A TOMAR
PROPÓSITO RIESGO/OPORTUNIDAD S F D
1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14
Insatisfacción/pérdida de
No cum plir con los objetivos del SGC clientes.
Tom a no oportuna de acciones Reuniones sem anales con las
R establecidos (indicadores de Incum plim iento de los Auditoría Interna 10 3 3 90
correctivas-preventivas áreas
desem peño) objetivos estratégicos de la
organización.

* Gestionar el increm ento de la

GESTIÓN DE LA
satisfacción del cliente a través de la CLIENTES Reuniones con clientes para la
DIRECCIÓN
m ejora continua del sistem a de calidad. m ejora del servicio.
Aum entar la
Nuevos requisitos del cliente
O satisfacción/expectativa de los Mejora continua del SIG Encuesta de Satisfacción al Cliente
(Retroalim entación del cliente)
clientes
Im plem entación de tolvas con tapa
y encarpe

Infraestructura inadecuada para el

Deterioro/pérdida de
R correcto alm acenam iento de Recursos lim itados Auditoria Interna 10 3 3 90 Mejorar infraestructura
docum entos
docum entos obsoletos
*Asegurar que se docum ente, controle y
m antenga la base docum entaria del SGC
m anejada en los procesos del SGC. Todo
ello en concordancia con los requisitos de
la Norm a ISO 9001. No contar con auditores internos en la
Actualización de la norm a ISO Capacitar al personal en
* Determ inar si el sistem a de calidad R nueva versión de la norm a ISO 9001:2015 No realización de auditorias Lista de Auditores Internos 10 3 1 30
9001:2015 actualización de las norm as
satisface todos los requisitos de la norm a, (Auditoria SIG)
los legales y otros de la propia em presa.
*Identificación de las fortalezas,
debilidades y oportunidades de m ejora
para el sistem a de calidad.
* Asegurar que se im plem enten en los
Incidentes recurrentes Posibles SNC, accidentes de Personal no capacitado / no Realizar reinducciones al personal
GESTIÓN DEL SIG diferentes procesos del sistem a de R ALTA DIRECCIÓN / EMPLEADOS Registro de Ocurrencias Operativas 10 5 1 50
(Ocurrencias operativas - SNC) trabajo com prom etido acorde a la ocurrencia operativa
calidad las acciones correctivas y
preventivas para el tratam iento y
elim inación de las NC* o PNC** a fin de
prevenir su ocurrencia.
* Lograr una óptim a com prensión de la
inform ación que requiera ser transm itida
Docum entos no se encuentren Cam bios en la docum entacion Lista m aestra de docum entos Revisión de los cam bio de la
a todos los niveles de la em presa. R No conform idad 10 3 3 90
actualizados del sistem a SIG internos docum entación del SIG
* Controlar las principales ocurrencias
operativas.
* Aum entar los efectos esperados y
prevenir o reducir los efectos no
deseados.
Im plem entar program a de
Personal com prom etido con el Actualización de la norm a ISO
O Form ar líderes de procesos Program a de capacitación RR.HH. capacitación en liderazgo
SGC 9001:2015
(Program a de capacitación SGC)

* Identificación y revisión de los requisitos

de los clientes con el fin de asegurar que
Increm entar nuestra participación en el Nuevos clientes e increm ento Cum plim iento de los objetivos Desarrollar planes de increm ento
OFERTAS Y CONTRATOS los m ism os están definidos y que la O ALTA DIRECCIÓN …
m ercado de ganancias estratégicos de la organización de participación del m ercado
organización tiene la capacidad para su
cum plim iento.

Los docum entos que sustentan el

servicio realizado (Guías, relación de Personal no capacitado / no
R Retraso en la em isión facturas Auditoria Interna 7 1 1 7 Realizar reinducciones al personal
transporte, entre otros) se encuentren com prom etido
incom pletos

Insatisfacción/pérdida de
* Lograr satisfacer los requerim ientos del clientes. Planes de em ergencia para el control Continuar con las capacitaciones al
R Servicio no conform e Ocurrencias operativas 10 3 1 30
cliente sobre el servicio de transporte de Incum plim iento de los de SNC personal
carga. objetivos del SGC
* Asegurar la atención oportuna de las
OPERACIONES com unicaciones del cliente. CLIENTES
* Asegurar que el servicio de transporte
se realice en condiciones controladas y Optim izar el uso de recursos Im plem entar Program a de
Potenciar las capacidades de los
de presentarse em ergencias operativas, O y/o reducir servicios … capacitación SGC / Evaluación de los
brindar solución oportuna. coordinadores
conform es coordinadores
Cum plim iento de los objetivos
estratégicos de la organización

Desarrollar planes de increm ento

Increm entar el uso de la capacidad Nuevos clientes e increm ento de participación del m ercado.
O …
instalada de ganancias Optim izar la distribución de
unidades a clientes.
 Transcorp Industrial S.A.C. mediante el sistema de gestión de calidad, interrelaciona a la organización con su contexto, y comprende las
Riesgos
necesidades y expectativas de las partes interesadas para abordar los riesgos y oportunidades. Hay que tener en cuenta que las acciones tomadas
Oportunidades para abordar los riesgos y oportunidades son proporcionales al impacto potencial en la conformidad del servicio ofrecido por la empresa.
FUNCIÓN
PROCESO
PROPÓSITO
1 2
* Garantizar oportunam ente el
cum plim iento del requerim iento de flota,
GESTIÓN DE FLOTA
utilizando óptim os recursos para la
ejecución de operativos.
* Garantizar que las unidades estén en
buen estado y funcionam iento a fin de
MANTENIMIENTO prevenir accidentes y atrasos en la
prestación del servicio de transporte de
carga ocasionados por fallas m ecánicas
* Garantizar la disponibilidad y
abastecim iento de artículos y productos
ALMACÉN para el m antenim iento de vehículos,
infraestructura y seguridad en el trabajo
de m anera oportuna.
* Seleccionar el personal m ás idóneo que
cum pla con el perfil del puesto y potencial,
para poder desarrollarse dentro de la
GESTIÓN DEL PERSONAL em presa.
* Garantizar la planificación y ejecución de
la capacitación del personal orientado a la
m ejora su com petencia.
* Garantizar la correcta em isión de los
FACTURACIÓN com probantes de pago que sustentan el
servicio de transporte brindado.
* Asegurar la correcta y oportuna gestión
de las cobranzas, el control de los saldos
COBRANZAS
por cobrar a los clientes y el tratam iento
de las cuentas m orosas.
* Satisfacer las necesidades y
requerim ientos inform áticos de los
clientes internos de la em presa.
* Salvaguardar la inform ación generada en
SISTEMAS Y MONITOREO
los diversos procesos de la em presa.
* Brindar inform ación oportuna de la
norm alidad o anom alías del transporte de
carga en ruta.
* Atender de m anera eficiente y oportuna
las necesidades de com pras de las
COMPRAS distintas áreas de la em presa asegurando
la calidad y cantidad del bien o servicio
adquirido.
DESCRIPCIÓN
R/O
RIESGO/OPORTUNIDAD
3 4
Potenciar capacidades y rendim iento de
O m onitores y habilidades de los
conductores hacia un m anejo eficiente
Im plem entar infraestructura adecuada
O Mejorar el am biente de trabajo
para el descanso de conductores
No realizar el m antenim iento oportuno
R servicio (unidades no
de unidades
Adecuar el program a de m antenim iento
O de equipos e instrum entos según
frecuencia de uso
Deficiente ordenam iento de
R EMPLEADOS
productos/artículos
R Alta rotación del personal (conductores)
Potenciar las capacidades y liderazgo
O del personal a través de la capacitación
continua.
Em isión incorrecta de com probantes de
R CLIENTES
pago
Presentación de facturas y cobro de las
R CLIENTES
m ism as fuera de plazo
R Desconexiones de GPS en unidades
Am enazas inform áticas (servidores,
R Factores externos
term inales)
Proveedores brinden
productos/artículos/servicios que no
R PROVEEDORES
cum plan con los requerim ientos de la
organización
PARTES INTERESADAS EFECTO POTENCIAL
5 6
Optim izar el uso de recursos
y/o reducir servicios
conform es
EMPLEADOS
Retraso o no realización del
operativas)/SNC
CLIENTES / EMPLEADOS
Equipos e instrum entos
calibrados y en optim as
condiciones
Retraso en la entrega y/o
deterioro del producto/artículo
Retraso o no realización del
servicio (unidades
paradas)/SNC
ALTA DIRECCIÓN / EMPLEADOS
Personal com prom etido con la Cum plim iento de los objetivos
organización estratégicos de la organización
Com probantes de pago no
conform es
Retraso en el cobro del
servicio
No ubicación de unidades en
tiem po real
CLIENTES / EMPLEADOS
Pérdida de inform ación
relevante de la organización
Productos/artículos/servicios
no conform es
CAUSA POTENCIAL
7 8
Cum plim iento de los objetivos
estratégicos de la organización
No contar con unidades
Program ación diaria de m antenim iento
disponibles
Increm ento en la frecuencia de
uso de equipos e instrum entos
Falta de organización / Falta de
com prom iso / personal no
capacitado
Factores externos - escasez de
conductores
No se determ ina
oportunam ente las Indicador de conform idad de em isión
especificaciones de facturación
de cada cliente
No se determ ina
oportunam ente las
especificaciones particulares
de presentación y cobro de la
facturas
Posible saturación del servidor
(Recursos lim itados del
proveedor).
No realizar una correcta
Procedim iento Selección y Evaluación
selección y evaluación de
proveedores
Material de capacitación
S E V E R ID A D F R E C UE N C IA D E T E C C IÓ N
CONTROL ACTUAL NPR ACCIONES A TOMAR
S F D
9 10 11 12 13 14
Im plem entar Program a de
Indicador de flota capacitación SGC / Evaluación de los
m onitores y conductores
Construcción sala de descanso
…
conductores
Confirm ación de la disponibilidad
10 5 1 50
de la unidad
Modificación en las frecuencias del
program a de calibración y de
…
m antenim iento de equipos y
herram ientas
Im plem entar program a de
… 5 5 3 75 capacitación en liderazgo
(Program a de capacitación SGC)/5S
Program a de fidelización del
personal. Fom entar un buen clim a
laboral m ediante actividades de
… 10 10 1 100
integración.
Realizar presentaciones del nuevo
personal. Pagos de bonificación
Continuar con las capacitaciones al
personal / Im plem entar program a
Program a de capacitación RR.HH.
de capacitación en liderazgo
(Program a de capacitación SGC).
Potenciar canales de com unicación
10 5 1 50 interna (Ofertas y contratos -
de com probante s de pago
Facturación - Operaciones)
DOC-AF-01-01 File Especificaciones Potenciar canales de com unicación
10 3 1 30
particulares y cobro de las fac. externa (cobranzas - cliente)
Renovación de servidores del
Registro de funcionam iento de GPS 10 3 1 30 proveedor actual (Mejora en la
plataform a del softw ares GPS).
Contratación de Seguridad
Registro de respaldo de inform ación 10 3 1 30 adm inistrada y resguardo de la
inform ación en la nube
Fidelizar proveedores estratégicos
10 3 1 30
de Proveedores (com unicación oportuna)
 Material de capacitación

TABLA DE VALORACIÓN

VALOR VALOR
SEVERIDAD CRITERIO FRECUENCIA CRITERIO
S F
No se ha dado nunca en el pasado, pero es
Muy Baja El efecto sería imperceptible por el cliente 1 Muy Baja 1
concebible.
El cliente puede notar un efecto menor, pero sólo
Baja 3 Baja Poco probable que suceda. 3
provoca una ligera molestia, fácilmente subsanable.
El efecto produce cierto disgusto e insatisfacción en el
Moderada 5 Moderada Probablemente aparecerá algunas veces. 5
cliente. El cliente observará fallas en el proceso.
El efecto puede ser crítico. Grado de insatisfacción Se ha presentado con cierta frecuencia en el pasado
Alta 7 Alta 7
elevado. Desarrollo no eficiente del proceso. en procesos previos o similares.
Efecto muy crítico, incumplimiento de normas y
Muy Alta 10 Muy Alta Es seguro que se producirá frecuentemente. 10
requisitos.

VALOR
DETECCIÓN CRITERIO FORMULA DE PRIORIDAD DE RIESGO (NPR):
D
Muy probable que sea detectado por los controles
Muy Alta 1
existentes
Fácilmente detectable, podría en alguna ocasión SEVERIDAD X FRECUENCIA X DETECCIÓN = NPR
Alta escapar a un primer control, aunque sería detectado con 3
toda seguridad a posteriori.
Detectable y probablemente no llegue al cliente.
Moderada 5 Si NPR > 100 se debe establecer acciones de mejora
Posiblemente se detecte en las últimas etapas.
Resulta difícil detectarlo con los procedimientos
Baja 7
establecidos hasta el momento.
No puede detectarse. Casi seguro que lo percibirá el
Improbable 10
cliente.

Recuerda que los riesgos y oportunidades descritos en la matriz

pueden afectar negativa o positivamente a los objetivos de la
organización