IMPLEMENTACIÓN PITS

 SISTEMA DE GESTION ANTISOBORNO

 PROCEDIMIENTO PLANTEAMIENTO DE INQUIETUDES
 PROCEDIMIENTO INVESTIGACION Y TRATAMIENTO DEL
SOBORNO
 PROCEDIMIENTO DE REGALOS Y DADIVAS
 POLITICA ANTISOBORNO
 SISTEMA DE GESTION ANTISOBORNO
ISO 37001:2016 es una norma internacional de Sistemas de Gestión Antisoborno, para la
cual se tomó como base BS 10500: Anticorrupción y Ética empresarial, desarrollada por
el British Standard Institute (BSI)

ISO 37001:2016 especifica las medidas que la organización debe adoptar para evitar prácticas de soborno, ya sean
de tipo directo o indirecto, por parte de su personal o socios de negocios que actúen en beneficio de la organización o
en relación con sus actividades. En este sentido, establece los requisitos para ayudar a empresas de todo tipo, tamaño y
sector a establecer, implementar, mantener y mejorar un programa de cumplimiento contra el soborno, incluyendo
una serie de medidas y controles que representan las buenas prácticas antisoborno globales.
Estas medidas incluyen, entre otras:

• Adopción de una política anti soborno.

• Nombramiento de una posición encargada de supervisar el
correcto funcionamiento del sistema de gestión anti soborno Oficial de cumplimiento
para controlar su cumplimiento.
• Evaluación de los riesgos . P.15.F.01 Mapa de riesgo de soborno
• Procedimientos de información e investigación (PROCEDIMIENTO P.19 Planteamiento de inquietudes
DE PLANTEAMIENTO DE INQUIETUDES E INVESTIGACION DE P.20 Procedimiento de investigación y
SOBORNO) tratamiento de soborno
P.21 Procedimiento de regalos y
dadivas
 POLITICA ANTISOBORNO
ESTABLECIDO
EN EL:
M.02 Manual
Actos de corrupción:
• La extorsión
de ética

• La falsificación de las
adjudicaciones públicas,

• El tráfico de influencias,

• El uso ilegal o con malas

intenciones de los bienes

• La falta de ética

• EL cohecho

• El soborno
 IDENTIFICACION DEL SOBORNO
Soborno: oferta, promesa, entrega, aceptación o solicitud de una ventaja indebida de cualquier valor
(que puede ser de naturaleza financiera o no financiera), directamente o indirectamente, e
independiente de su ubicación, en violación de la ley aplicable, como incentivo o recompensa para que
una persona actúe o deje de actuar en relación con el desempeño de las obligaciones de esa persona.
• MONETARIO O
• NO MONETARIO
Ventaja indebida
(1) SOBORNADOR Acción (2) SOBORNADO
Desviación de funciones

• OFRECER • INCUMPLIMIENTO DE
• PROMETER SUS FUNCIONES
• ENTREGAR
• SOLICITAR

EJEMPLO DE SOBORNO:
El descargador solicita o acepta una recompensa o beneficio económico para poder descargar sin los
filtros necesarios y el notificador pueda culminar su documentos trabajados.
MAPA DE RIESGOS DE SOBORNO
 P.19 Planteamiento de inquietudes
Recepcionar algún intento de soborno, supuesto y real o cualquier incumplimiento o
conducta irregular dentro de PITS con el fin de ser denunciado y debidamente tratado.
ASISTENTA DE
TODO PERSONAL PITS TERCERA PARTE OFICIAL DE CUMPLIMIENTO COODINADOR SIG GERENCIA GENERAL
GERENCIA

Reporte de Recepción del P.18.F.01

Recepción del reporte Formulario
inquietudes
de inquietudes planteamiento de
Correo / telefono
inquietudes
Recepción del
Ingreso de inquietudes P.18.F.01 Formulario
al P.18.F.01 planteamiento de
Formulario inquietudes
planteamiento de
inquietudes

Recepción del
Envio al correo
P.18.F.01 Formulario
funcionantisobornoPI
planteamiento de
TS@gmail.com.pe
inquietudes
Ingreso de inquietudes al
Reporte de
P.18.F.01 Formulario
inquietudes
planteamiento de
Correo / telefono
inquietudes

Ingreso de
inquietudes al Recepción del P.18.F.01
P.18.F.01 Formulario
Formulario planteamiento de
planteamiento de inquietudes
inquietudes

Ingreso de
inquietudes al
P.18.F.01 Recepción del
Formulario P.18.F.01
planteamiento de Formulario
inquietudes planteamiento de
(DIRIGIDO AL inquietudes
OFICIAL DE
CUMPLIMIENTO)
Recepción del
Envió a la gerencia P.18.F.01 Formulario
general planteamiento de
Ingreso de inquietudes
inquietudes al
P.18.F.01
Formulario
Recepción del
planteamiento de
P.18.F.01 Formulario
inquietudes
planteamiento de
(DIRIGIDO
inquietudes
GERENCIA
GENERAL /
COORDINADOR
SIG)

funcionantisobornoPITS@gmail.com.pe
P.19 Planteamiento de inquietudes
P.19 Planteamiento de inquietudes
P.19 Planteamiento de inquietudes

RECEPCION DE
RESPUESTAS
ANONIMAS POR EL
OFICIAL DE
CUMPLIMIENTO
 GESTION DE ACCIONES CORRECTIVAS Y NO
CONFORMIDADES
Uso del procedimiento: P.03 No conformidades y acciones correctivas
ANALISIS DE CAUSA RAIZ
El propósito de este procedimiento es establecer normas de conducta específicas referidas al
ofrecimiento y recibimiento de regalos, dadivas y cortesías en toda la cadena de abastecimiento de PITS
ASISTENTA DE
TODO PERSONAL PITS TERCERA PARTE OFICIAL DE CUMPLIMIENTO COODINADOR SIG GERENCIA GENERAL
GERENCIA

Reporte de regalos,
atenciones y Recepción del P.21.F.01
Recepción del reporte
cortesías, correo, Registro de regalos,
de inquietudes
teléfono, wapsap, atenciones y cortesías
etc
Recepción del
P.21.F.01 Registro de
Ingreso de lo reportado regalos, atenciones y
al formato P.21.F.01 cortesías
Registro de regalos,
atenciones y cortesias.

Recepción del
Envio al correo
P.21.F.01 Registro de
funcionantisobornoPI
regalos, atenciones y
TS@gmail.com.pe
cortesías

Ingreso de lo
reportado al
formato P.21.F.01
Registro de regalos,
atenciones y
cortesías. Recepción del P.21.F.01
Registro de regalos,
atenciones y cortesías
Recepción del
P.21.F.01 Registro de
Envio al correo
regalos, atenciones y Recepción del
funcionantisobornoPI
cortesías P.21.F.01 Registro de
TS@gmail.com.pe
regalos, atenciones y
cortesías

Ingreso de
inquietudes al
P.21.F.01 Registro de Recepción del
regalos, atenciones y P.21.F.01 Registro
cortesías de regalos,
(DIRIGIDO AL atenciones y
OFICIAL DE cortesías
CUMPLIMIENTO)

Recepción del
Envió a la gerencia P.21.F.01 Registro de
general regalos, atenciones y
cortesías

Ingreso de
inquietudes al
P.21.F.01 Registro de
regalos, atenciones y Recepción del
cortesías P.21.F.01 Registro de
(DIRIGIDO regalos, atenciones y
GERENCIA cortesías
GENERAL /
COORDINADOR
SIG)
 í
SISTEMA INTEGRADO DE GESTION CÓDIGO P.21.F.01

FECHA 08/12/2018
Registro de regalos, atenciones y cortesías
VERSIÓN 01

APELLIDOS Y NOMBRES DEL REPORTANTE:

APELLIDOS Y NOMBRES QUE BRINDA EL REGALO,

DADIVA OCORTESIA :

DESCRIPCION DEL REGALO, DADIVA O CORTESIA OFRECIDAS:

Reportadas al correo funcionantisobornopits@gmail.com