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Licenciatura en:
Gestión de Pequeñas y Medianas Empresas
Programa de la asignatura
Planeación estratégica
Clave
07142421
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Ciencias sociales y administrativas | Gestión y administración de PyME
Planeación Estratégica
Unidad 1. Generalidades de la planeación estratégica
Presentación
Hoy en día, toda empresa busca alcanzar estos objetivos y elevar su productividad, pero
pocas de ellas toman la relevancia e importancia de la herramienta básica que representa
la planeación. Es por eso que en esta primera unidad comprenderás los conceptos
básicos de la planeación, así como la importancia que representa su aplicación, tomando
como punto de referencia sus antecedentes históricos y los modelos de planeación en un
contexto estratégico.
Propósitos
Competencia específica
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Unidad 1. Generalidades de la planeación estratégica
Temario
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Se entiende por planeación, según lo planteado por Lourdes Münch (2010, p. 41), lo
siguiente:
Tipos de planeación
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ESTRATÉGICA
TÁCTICA
OPERATIVA
De acuerdo con Lourdes Münch los tipos de planeación se definen de la siguiente forma:
Implicaciones de la planeación
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Unidad 1. Generalidades de la planeación estratégica
Planeación tradicional
Durante el desarrollo de la administración a través del tiempo, se ha visto que las teorías
en que se sustenta todo el conocimiento han pasado por una evolución.
Toma en cuenta como componente básico los recursos financieros con los que cuenta
una PyME que son considerados de gran importancia para el desarrollo de una
estrategia.
Los primeros en hablar sobre el concepto de estrategia fueron John von Neumann y
Oskar Morgenstern en su obra Theory of Games and Economic Behavior, aquí ellos
establecen la estrategia de la siguiente forma:
“Una serie de actos que ejecuta una empresa, los cuales son seleccionados de acuerdo a
una situación concreta” (Gallardo, J. 2012).
En la misma línea, los autores Stoner, Freeman y Gilbert (1996, p. 292) consideran que la
palabra se deriva del griego estrategeia, que significa “arte o ciencia en general”. Este
término ha sido utilizado desde la antigüedad, por ejemplo, los generales griegos tenían
que dirigir un ejército, conquistar y tener territorios, proteger ciudades contra invasiones y
arrasar con diferentes recursos. Cabe resaltar que la estrategia para un ejército es como
un patrón de acciones reales que se requieren para responder al enemigo, en este
sentido, los generales tenían que definir las líneas adecuadas de suministro, decidir
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cuándo combatir y cuándo evitarlo, así como administrar las relaciones del ejército con los
ciudadanos, políticos y diplomáticos.
http://www.businessweek.com/1996/35/b34901.htm
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Unidad 1. Generalidades de la planeación estratégica
De acuerdo con los autores mencionados en el cuadro anterior, se puede apreciar que
para que una empresa alcance sus objetivos es necesario contemplar, implementar y
evaluar diversos planes estratégicos, como lo expone Freud; en cambio Fernández define
a la planeación estratégica como acciones para el alance de los objetivos,
comparativamente con Amaya que complementa este concepto debido a que especifica lo
que deriva de la planeación estratégica, como lo es la evaluación del entorno. A su vez,
Rodríguez difiere haciendo mención que la planeación estratégica se compone con el
conjunto de planes que definen el comportamiento de la empresa. Como se ha señalado,
la mayoría de los autores coinciden en que la planeación estratégica es un proceso en el
cual se encamina a la organización para el alcance de los objetivos a través de
estrategias y a su vez, regirá el comportamiento de cada organización así como la
búsqueda de la ventaja competitiva.
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La diferencia entre estas dos es que la táctica es el medio operacional a través del cual
una estrategia se pone en práctica, mientras que la estrategia es el plan básico y general
de acción por el cual se alcanzan los objetivos propuestos (Gallardo, J., 2012).
Por lo anteriormente señalado, se puede observar que la diferencia existente entre el plan
estratégico y el operativo de carácter táctico radica en el tiempo de ejecución de los
mismos, así como el alcance en los diversos niveles de la organización. Por otro lado, es
necesario destacar la relación entre en el plan operativo y el estratégico; en el primero se
muestran los detalles de cómo conseguir lo planeado en el segundo.
En este sentido es conveniente describir las principales características de cada uno de los
planes, que de acuerdo con Rodríguez muestra las siguientes características:
Características Descripción
En primera instancia sólo éste tiene acceso
a la información necesaria para considerar
Actividad en la que tiene que intervenir todos los aspectos de la empresa. Además,
la dirección superior. es necesario un compromiso de la dirección
superior para generar un compromiso en
niveles inferiores.
Dar respuesta a interrogantes como: ¿en
qué estamos ahora y en qué negocio
deberíamos de estar?, ¿quiénes son
Trata con cuestiones básicas.
nuestros clientes y quiénes deberían de
serlo?
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Se trata de una planeación de largo Implica un tiempo más largo que otros tipos
alcance. de planeación.
En conclusión, a través de este primer tema se hace evidente que el principal beneficio de
la planeación estratégica para las pequeñas y medianas empresas es que proporciona el
apoyo para la formulación de diversas estrategias que permiten el alcance de los
objetivos. La planeación estratégica es esencial para el éxito de las grandes empresas,
pero, ¿qué pasa con las pequeñas empresas?
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beneficio determinar con mayor precisión cuál es estado actual, dónde desean estar y por
ende, lo que es necesario hacer para lograrlo. En este mismo sentido, es indispensable
resaltar que la planeación estratégica no es la solución a todos los problemas, ni la única
dificultad por la que atraviesa un empresario en su negocio, sin embargo, representa una
herramienta que proporciona diversos beneficios si se utiliza de forma adecuada
buscando la eficiencia y eficacia de las estrategias.
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Un modelo conceptual es aquél que representa una idea de lo que algo debería ser en
general o una imagen de algo formado mediante la generalización de particularidades. Un
modelo conceptual representa una herramienta poderosa, ya que proporciona la guía para
el funcionamiento adecuado en la práctica (Rodríguez, J., 2005).
Existen modelos conceptuales que incluyen pasos lógicos para hacer una planeación,
aunque a su vez también son operacionales, ya que las empresas pueden seguir dichos
pasos en la práctica (Rodríguez, 2005, pp. 91-92).
Steiner (2011, p. 20) menciona que “la planeación estratégica trata con el provenir de las
decisiones actuales. Esto significa que la planeación estratégica observa la cadena de
consecuencias de causas y efectos durante un tiempo, relacionada con una decisión
intencionada que tomará el director. La planeación estratégica también observa las
posibles alternativas de los cursos de acción en el futuro, y al escoger cada una de las
alternativas, éstas se convierten en la base para tomar decisiones presentes”.
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FLUJOS DE
PLANEACIÓN INFORMACIÓN
EXPECTATIVAS DE ESTRATÉGICA
LOS PRINCIPALES
INTERESES
EXTERIORES
PLANEACIÓN TÁCTICA
Sociedad
Comunidad (local)
Accionistas
Clientes
Proveedores
EXPECTATIVAS DE LOS
PRINCIPALES
INTERESES
ESTRATEGIAS
INTERIORES
MAESTRAS
EL Alta dirección
Misión PROGRAMACIÓ PLANEACIÓN REVISIÓN Y
PLA Otros directores IMPLANTACIÓN
Propósitos NY Y PLANES A EVALUACIÓN
N Empleados por hora DE PLANES
Objetivos PROGRAMAS A CORTO DE PLANES
PAR Personal
Políticas MEDIANO PLAZO PLAZO
A
ESTRATEGIAS
PLA-
BASE DE DATOS PROGRAMADAS
NEA
(ARCHIVO)
Desempeño en el pasado
Situación actual
Previsiones
EVALUACIÓN DE
Ambiente:
Oportunidades
Peligros
Compañía:
Potencialidades
Debilidades
NORMAS DE
DECISIÓN Y
EVALUACIÓN
Para conocer esta situación, el autor propone una evaluación de los riesgos y
oportunidades del entorno, que se refiere a que las empresas deben conocer cuáles son
los intereses de sus principales elementos cambiantes. Para una pequeña empresa el
principal interés externo puede verse reflejado en el grado de competitividad debido a
que sus directores buscan el crecimiento reflejado en utilidades. Steiner propone
conocer las oportunidades, peligros, debilidades y potencialidades fundamentales en la
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Asimismo, una vez realizado este análisis se procede a realizar el plan maestro o
estrategias maestras que contiene el establecimiento de la misión, propósitos y
objetivos. Posteriormente se incluye los planes a mediano plazo y por último los planes a
corto plazo.
Es importante, como se menciona en este modelo, que todos los planes sean sometidos
a la implementación y revisión, cubriendo todas las actividades directivas, incluyendo la
motivación, compensación, evaluación directiva y procesos de control. Los planes deben
ser revisados y evaluados para que sean efectivos, de lo contrario, corren el riesgo de
quedar obsoletos.
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1. Definición de
la misión de la
organización
3.Determinación
de objetivos
En tercer lugar, se fijan los objetivos de la empresa que servirán de base para cumplir con
la misión y visión planteada. En esta etapa los empresarios fijarán el rumbo al que quieren
dirigir su negocio. Y por último, se seleccionan estrategias que se representan en planes
de acción detallados para asegurar el alcance y cumplimiento de los objetivos
organizacionales. Independientemente si se trate de una pequeña o mediana empresa las
estrategias se eligen para todo el negocio.
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Ejecutar
auditoría
externa
Desarrollar la Generar,
Establecer los Medir y
declaración de evaluar, y Implementar
objetivos a evaluar el
la visión y la seleccionar las estrategias
largo plazo desempeño
misión estrategias
Ejecutar
auditoría
interna
Como se puede observar en la figura anterior, se explica que cada PyME que requiera del
diseño de su planeación estratégica deberá iniciar con la fase del desarrollo de la misión y
visión apoyándose del análisis situacional, el cual debe abarcar el entorno interno y
externo. Lo anterior deberá realizarse a través de la herramienta administrativa llamada
auditoría, la cual representa la primera fase del modelo debido a que se da la entrada de
datos relevantes que formarán la base para el diseño de las estrategias. Las técnicas que
pueden ser utilizadas en este modelo son: la matriz de evaluación del factor interno,
matriz de evaluación del factor externo y la matriz del perfil competitivo.
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Matriz de
Gran
Estratégico
Matriz
Boston
Matriz FODA
Consulting
Group
Matriz de
Posición Matriz de
Estratégica y Perfil
Evaluación Competitivo
de la Acción
Matriz
Interna y
Externa
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Por último, el cuarto modelo a estudiar es el de las Cinco fuerzas de Porter, el cual se
distingue por ser un modelo estratégico elaborado por el economista y profesor de la
Harvard Business School, Michael Porter en 1979. Este modelo es una herramienta que
proporciona información sobre el entorno externo de la empresa a través de cinco fuerzas
dentro de la industria: como primera fuerza la rivalidad entre competidores, seguida de
amenazas de la entrada de nuevos competidores, como tercera fuerza la amenaza del
ingreso de productos sustitutos, en la cuarta fuerza se encuentra el poder de negociación
de los proveedores y como quinta fuerza, el poder de negociación de los consumidores.
Para lograr un análisis del entorno de una manera eficiente, es necesario examinar las
fuerzas antes mencionadas, debido a que este análisis servirá de referencia para diseñar
estrategias que permitan aprovechar las oportunidades y hacer frente a las amenazas.
Amenaza
de nuevos
aspirantes
Amenaza de
productos o
servicios
sustitutos
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La quinta fuerza se compone por las cuatro fuerzas anteriores y hace referencia a las
empresas que compiten directamente en una misma industria, ofreciendo el mismo tipo de
producto. El grado de rivalidad entre los competidores aumentará a medida que se eleve
la cantidad de éstos, se vayan igualando en tamaño y capacidad, disminuya la demanda
de productos, se reduzcan los precios, etc. El análisis de la rivalidad entre
competidores permite comparar las estrategias o ventajas competitivas con las de otras
empresas rivales y de ese modo saber si se debe mejorar o rediseñar las estrategias.
De acuerdo con los diversos modelos descritos en el presente tema, se puede observar
que los modelos de planeación estratégica de Steiner, Stanton, Etzel y Walker, así como
el modelo de gerencia estratégica, mencionan la importancia del alcance de los objetivos,
donde todos coinciden con la definición de la misión, visión y valores organizacionales.
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De este modo, estos modelos de planeación constituyen un extenso marco teórico como
punto de partida para desarrollar enfoques acerca de las actividades relacionadas con la
gestión estratégica en el ámbito de las PyMES, y que son indispensables para la
comprensión de la siguiente unidad.
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Autoevaluación
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Autorreflexiones
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Fuentes de consulta
Referencias electrónicas:
Byrne, J. (1997). Strategic Planning. After a decade of gritty downsizing, Big Thinkers
are back in corporate vogue. Business Week. Strategic Planning It´s Back.
Recuperado de http://www.businessweek.com/1996/35/b34901.htm
Lazzari, L. y Maesschalck, V. (s. f.). Control de gestión: Una posible aplicación del
análisis FODA. Recuperado de
http://www.econ.uba.ar/www/institutos/matematica/cimbage/cuaderno05/3Analisis%2
0FODA.pdf
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