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PROGRAMA DE HABILITACIÓN PARA MAGISTRADOS

ANEXO DE CASOS

PARA EL TRABAJO DEL TALLER EN EL AULA

TALLER “ARGUMENTACIÓN JURÍDICA”

1 Academia de la Magistratura
TALLER “ARGUMENTACIÓN JURIDICA”

CASO Nº 1: EXP. N.° 04058-2012-PA/TC (conclusión del proceso por


inasistencia a la audiencia)
Con fecha 25 de mayo de 2011, la emplazada
doña Patricia Maura De La Cruz Romero contesta la
SENTENCIA DEL TRIBUNAL CONSTITUCIONAL demanda aduciendo que se ha obrado conforme a ley, toda
En Lima, a los 30 días del mes de abril de 2014, vez que se ha comprobado la inasistencia de las partes a la
la Sala Segunda del Tribunal Constitucional, integrada por audiencia programada.
los magistrados Mesía Ramírez, Eto Cruz y Álvarez
Miranda, pronuncia la siguiente sentencia

ASUNTO El procurador público a cargo de los asuntos


judiciales del Poder Judicial contesta la demanda
señalando que el amparo contra resoluciones judiciales no
puede servir para replantear una controversia resuelta por
Recurso de agravio constitucional interpuesto
los órganos jurisdiccionales ordinarios.
por doña Silvia Patricia Lopez Falcón contra la sentencia
expedida por la Sala Civil de la Corte Superior de Justicia
de Huaura, de fojas 311, su fecha 18 de julio de 2012, que
declaró infundada la demanda de autos. El Primer Juzgado Civil de Barranca de la Corte
Superior de Justicia de Huaura, con fecha 29 de diciembre
de 2011, declaró fundada la demanda, por considerar que
no resulta razonable aplicar al proceso de alimentos, que
ANTECEDENTES
se rige por el Código de los Niños y Adolescentes, el
tercer párrafo del artículo 203º del Código Procesal Civil,
referido a la conclusión del proceso por inasistencia de las
Con fecha 4 de mayo de 2011, la recurrente partes.
interpone demanda de amparo contra la Juez de Familia de
la Provincia de Barranca, doña Patricia Maura De La
Cruz, solicitando la nulidad de la resolución Nº 11, de
La Sala Civil de la Corte Superior de Justicia
fecha 26 de abril de 2011, mediante la cual se confirmó la
de Huaura, con fecha 18 de julio de 2012, revocando la
resolución Nº 6, de fecha 18 de febrero de 2011, que
apelada, declaró infundada la demanda, por considerar que
declaró la conclusión del proceso y ordenó el
pese a que no se analizó los medios de prueba a fin de
archivamiento definitivo de los actuados, en los seguidos
justificar la inasistencia a la audiencia única, tampoco se
contra don Elvis Andy Zúñiga Ríos, en representación de
ha probado en los autos lo dicho por la demandante sobre
su hija S.M.Z.L., sobre alimentos.
lo acontecido el día de la audiencia programada, por lo
que los jueces han aplicado debidamente la ley pertinente
a la situación procesal generada.
Sostiene la recurrente que en el proceso sobre
alimentos se reprogramó fecha para la audiencia única a
realizarse el día 18 de febrero de 2011, a las 12:00 horas,
Mediante recurso de agravio constitucional de
pero que por motivos de salud de su hija mayor llegó con
fecha 17 de agosto del 2012, la recurrente reitera los
dos minutos de retraso, es decir, cuando ya la secretaria
argumentos de su demanda, puntualizando que la jueza
cursora había culminado con el llamado a las partes;
demandada no ha tenido en cuenta el pedido de
agrega que en ese momento se apersonó al juzgado, y que
reprogramación de audiencia solicitado, dejando de lado
la juez le indicó que resolvería con la razón de la secretaría
los argumentos sustentatorios de su pedido.
y la justificación pertinente. Refiere que, sin embargo, la
juez no ha considerado la justificación presentada, dando
por concluido el proceso. Considera que las resoluciones
aludidas han transgredido sus derechos a la tutela FUNDAMENTOS
jurisdiccional efectiva y al debido proceso.

Petitorio

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básico que informa el ejercicio de la función


jurisdiccional, y, al mismo tiempo, un derecho de los
1. Conforme se aprecia del petitorio de la demanda, el justiciables de obtener de los órganos judiciales una
objeto del presente proceso constitucional es que se respuesta razonada, motivada y congruente con las
declare la nulidad de la resolución Nº 6, de fecha 18 pretensiones oportunamente propuestas. Al respecto,
de febrero de 2011, que declara la conclusión del en la STC 8125-2005-PHC/TC, fundamento 11, se ha
proceso y ordena el archivamiento definitivo de los señalado que:
actuados, y su confirmatoria, la resolución Nº 11, de
fecha 26 de abril de 2011, en los seguidos por la
recurrente contra don Elvis Andy Zúñiga Ríos, en
representación de su hija S.M.Z.L., sobre alimentos. [l]a exigencia de que las
decisiones judiciales sean
motivadas en proporción a
los términos del inciso 5)
2. Expuesta la pretensión en los términos señalados, del artículo 139 de la
este Colegiado considera necesario determinar, a la Norma Fundamental,
luz de los hechos descritos en la demanda y de los garantiza que los jueces,
recaudos que obran en ella, si se ha producido la cualquiera que sea la
vulneración de los derechos constitucionales instancia a la que
invocados por la recurrente al haberse declarado la pertenezcan, expresen la
conclusión del proceso, por la inasistencia de las argumentación jurídica que
partes a la audiencia única programada. los ha llevado a decidir una
controversia, asegurando
3. Al respecto, la recurrente alega que promovió un que el ejercicio de la
proceso judicial de alimentos (Exp. N.º 2621-2010) potestad de administrar
contra don Elvis Andy Zúñiga Ríos, programándose justicia se haga con
la audiencia única para el día 10 de febrero de 2011, sujeción a la ley; pero
fecha en la cual asistió en compañía de su abogada; también con la finalidad de
sin embargo, no se llevó a cabo dicha diligencia toda facilitar un adecuado
vez que la juez se encontraba despachando en otro ejercicio del derecho de
juzgado por motivos de vacaciones, por lo que defensa de los justiciables
reprogramada ésta para el día 18 de febrero de 2011, (...).
a horas 12:00, asistió con dos minutos de retraso, es
decir, cuando ya se había realizado el llamado a las
partes, apresurándose a subir al despacho de la señora 5. Cabe, asimismo, puntualizar que en el proceso de
juez (junto a la secretaría judicial), manifestándole las amparo el análisis de si una determinada resolución
razones de su tardanza y solicitando que se tome en judicial vulnera, o no, el derecho a la debida
cuenta la asistencia de la parte demandada, quien ya motivación de las resoluciones judiciales, debe
se encontraba presente incluso antes del llamado, a realizarse a partir de los propios fundamentos
fin de no frustrar la audiencia. Indica que mediante expuestos en la resolución cuestionada, de modo que
escrito presentado en la fecha solicitó la las demás piezas procesales o medios probatorios del
reprogramación de audiencia por los hechos proceso en cuestión sólo pueden ser evaluados para
expuestos debido al delicado estado de salud de su contrastar las razones expuestas, mas no pueden ser
hija mayor. Sin embargo su pedido se proveyó con un objeto de una nueva evaluación o análisis. Y esto
decreto de “ESTESE A LO porque en este tipo de procesos, al Juez
RESUELTO” (remitiéndose en ese sentido a la constitucional no le incumbe el mérito de la causa,
resolución de fecha 18 de febrero de 2011), mediante sino el análisis externo de la propia resolución a
el cual se da por concluido el proceso; es decir, no se efectos de constatar si ésta es el resultado de un juicio
ha considerado los argumentos justificatorios de su racional y objetivo en el que el juez ha puesto en
tardanza a fin de reprogramar dicha audiencia, y no evidencia su independencia e imparcialidad en la
se ha realizado análisis alguno de su pedido, solución de un determinado conflicto, sin caer ni en
aplicándose en estricto la norma supletoria, decisión arbitrariedad en la apreciación e interpretación del
que ha sido confirmada por la juez revisora. Derecho, ni tampoco en subjetividades o
inconsistencias en la valoración de los hechos del
caso […]”.
El derecho a la motivación de las resoluciones judiciales

Sobre la afectación del derecho a la debida


4. Este Colegiado aprecia que la cuestión motivación
constitucional que plantea el caso se vincula a la
necesidad de que las resoluciones, en general, y las
resoluciones judiciales en particular, estén 6. Tomando en cuenta los hechos que se describen en la
debidamente motivadas, por ser éste un principio demanda, este Colegiado considera que el debate se

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centra en el reclamo sobre una presunta afectación Si a la audiencia concurre una de las
del derecho a la debida motivación de las partes, esta se realizará sólo con ella.
resoluciones judiciales. Si no concurren ambas partes, el Juez
dará por concluido el proceso”.

Argumentos del demandante 10. Al respecto, se debe puntualizar que los procesos de
alimentos se tramitan según lo establecido por el
Código de los Niños y Adolecentes, mediante el
7. Sostiene la demandante que como consecuencia de proceso único, en el que está prevista la realización
las resoluciones cuestionadas, se ha dispuesto la de la audiencia única (tachas excepciones, defensas
conclusión del proceso de alimentos iniciado a favor previas, medios de pruebas, saneamiento procesal,
de su hija, aplicándose estrictamente lo prescrito en el conciliación, y sentencia), estableciéndose en el
Código Procesal Civil referido al apercibimiento de artículo 170º del código citado que:
declararse la conclusión del proceso por inasistencia
de las partes, sin antes evaluar su pedido de “Contestada la demanda o transcurrido el
reprogramación de audiencia que contenía la término para su contestación, el Juez fijará
justificación de su tardanza y/o inasistencia, y que fue una fecha inaplazable para la audiencia.
presentado el mismo día de la frustrada audiencia. Esta debe realizarse, bajo responsabilidad,
dentro de los diez días siguientes de
recibida la demanda, con intervención del
Fiscal.
Argumentos del demandado
En los procesos de violencia familiar no
hay audiencia de conciliación”.

8. La Juez emplazada aduce que ha basado su fallo 11. Asimismo, se debe tener en cuenta que de la lectura
revisor en la constatación de la inasistencia de la del artículo antes citado no se aprecia sanción alguna
recurrente a la audiencia única programada, pese a respecto de la situación sobreviniente por la
estar debidamente notificada. inasistencia de las partes a la audiencia programada;
sin embargo, el artículo 182º del código en mención
establece la regulación supletoria, al indicar que:
Consideraciones del Tribunal
“Todas las cuestiones vinculadas a los
9. En el caso de autos, se cuestiona la decisión de dar procesos en materias de contenido civil en
por concluido el proceso de alimentos a favor de la las que intervengan niños y adolescentes,
menor S.M.Z.L., por la inasistencia de las partes a la contempladas en el presente Código, se
audiencia programada con fecha 18 de febrero de regirán supletoriamente por lo dispuesto en
2011, decisión sustentada en el apercibimiento el Código Civil y en el Código Procesal
decretado con anterioridad, en aplicación supletoria Civil.”
de lo previsto en el artículo 203º del Código Procesal
Civil, para los procesos de alimentos, según el cual: De lo que se desprende que toda aquella situación de
vacío que en términos sustantivos y procesales se
“La fecha fijada para la audiencia es presente en la tramitación de los procesos contenidos
inaplazable y se realizará en el local del en el Código de los Niños y Adolescentes, debe ser
juzgado. A ella deberán concurrir regulada tanto por el Código Civil como por el
personalmente las partes, los terceros Código Procesal Civil.
legitimados y el representante del
Ministerio Público, en su caso. Las 12. La precisión antes hecha no resulta de por sí
personas jurídicas y los incapaces antojadiza, sino que obedece a las normas jurídicas y
comparecerán a través de sus principios contenidos en el Título Preliminar del
representantes legales. Las partes y Código de los Niños y Adolescentes, cuyo artículo
terceros legitimados pueden concurrir con VII establece las fuentes que sirven de soporte para
sus abogados. dicha herramienta normativa, al señalar que:
Salvo disposición distinta de este Código,
sólo si prueba un hecho grave o justificado “En la interpretación y aplicación del
que impida su presencia, el Juez autorizará presente Código se tendrá en cuenta los
a una parte a actuar mediante principios y las disposiciones de la
representante. Constitución Política del Perú, la
Convención sobre los Derechos del Niño y

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de los demás convenios internacionales


ratificados por el Perú. En todo lo
relacionado con los niños y adolescentes, 15. La mencionada Convención sobre los Derechos del
las instituciones familiares se rigen por lo Niño establece, entre otras disposiciones, las
dispuesto en el presente Código y el siguientes:
Código Civil en lo que les fuere
aplicable”(subrayado agregado).
Artículo 3
13. Resulta relevante también mencionar el principio que
rige a toda actuación del Estado y los particulares En todas las medidas concernientes a los
sobre cualquier decisión que relacione a los niños niños que tomen las instituciones públicas
niñas y adolescentes, plasmado en el artículo IX del o privadas de bienestar social, los
Título Preliminar del Código de los Niños y tribunales, las autoridades administrativas
o los órganos legislativos, una
Adolescentes, referido al Interés superior del niño y
consideración primordial a que se atenderá
del adolescente, el cual expresa que:
será el interés superior del niño.
Los Estados Partes se comprometen a
“En toda medida concerniente al niño y al asegurar al niño la protección y el cuidado
adolescente que adopte el Estado a través que sean necesarios para su bienestar,
de los Poderes Ejecutivo, Legislativo y teniendo en cuenta los derechos y deberes
Judicial, del Ministerio Público, los de sus padres, tutores u otras personas
Gobiernos Regionales, Gobiernos Locales responsables de él ante la ley y, con ese
y sus demás instituciones, así como en la fin, tomarán todas las medidas legislativas
acción de la sociedad, se considerará el y administrativas adecuadas.
Principio del Interés Superior del Niño y
del Adolescente y el respeto a sus
Artículo 27
derechos. Las normas del Código Civil,
Código Penal, Código Procesal Civil y 1. Los Estados Partes reconocen el derecho
Código Procesal Penal se aplicarán cuando de todo niño a un nivel de vida adecuado
corresponda (subrayado nuestro) en forma para su desarrollo físico, mental, espiritual,
supletoria al presente Código. Cuando se moral y social.
trate de niños o adolescentes 2. A los padres u otras personas encargadas
pertenecientes a grupos étnicos o del niño les incumbe la responsabilidad
comunidades nativas o indígenas, se primordial de proporcionar, dentro de sus
observará, además de este Código y la posibilidades y medios económicos, las
legislación vigente, sus costumbres, condiciones de vida que sean necesarias
para el desarrollo del niño.
siempre y cuando no sean contrarias a las
(…)
normas de orden público”. 4. Los Estados Partes tomarán todas
las medidas apropiadas para asegurar el
pago de la pensión alimenticia por parte
La protección del interés superior del niño, niña y
de los padres u otras personas que
adolescente como contenido constitucional tengan la responsabilidad financiera por el
niño (…).

14. En anterior oportunidad el Tribunal


16. Teniendo en cuenta que el artículo 55º de la
Constitucional [STC 02132-2008-PA/TC] ha precisado
Constitución establece que “Los tratados celebrados
que el principio constitucional de protección del interés
por el Estado y en vigor forman parte del derecho
superior del niño, niña y adolescente constituye un
nacional” y que la Cuarta Disposición Final y
contenido constitucional implícito del artículo 4º de la
Transitoria de la Constitución prevé que “Las normas
Norma Fundamental, en cuanto establece que “La
relativas a los derechos y a las libertades que la
comunidad y el Estado protegen especialmente al niño, al
Constitución reconoce se interpretan de conformidad
adolescente, (…)”. Tal contenido de fundamentalidad es
con la Declaración Universal de Derechos Humanos
reconocido a su vez por la “Convención sobre los
y con los tratados y acuerdos internacionales sobre
Derechos del Niño” de 1989, aprobada por la Asamblea
las mismas materias ratificados por el Perú”, no
General de las Naciones Unidas el 20 de noviembre de
queda sino convenir en que los contenidos de tal
1989 y ratificada por el Estado Peruano mediante
Convención sobre los Derechos del Niño resultan
Resolución Legislativa N.º 25278 del 3 de agosto de 1990,
vinculantes en el ordenamiento jurídico peruano,
publicada en el diario oficial El Peruano el 4 de agosto de
conclusión resultante de la aplicación del control de
1990. El texto de la mencionada Convención se publicó en
convencionalidad al que estamos sujetos.
Separata Especial el 22 noviembre 1990 y mediante Ley
N.º 25302, publicada el 4 de enero de 1991, se declaró de
preferente interés nacional la difusión de la "Convención
sobre los Derechos del Niño".

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17. Este Tribunal Constitucional ya se ha pronunciado en 18. Ahondando en ello, mediante la sentencia recaída en
anteriores oportunidades respecto del contenido el Expediente N.° 06165-2005-HC/TC, este Tribunal
constitucional del interés superior del niño, niña y reconoció que:
adolescente, y en la exigencia de su atención especial
y prioritaria en los procesos judiciales. Así, en la (…) La tutela permanente que con esta
sentencia del Expediente N.º 03744-2007-PHC/TC disposición se reconoce tiene una base
justa en lo que se ha señalado
estableció que:
como interés superior del niño y del
adolescente, doctrina que se ha admitido
(...) es necesario precisar que, conforme se en el ámbito jurídico como parte del
desprende la Constitución, en todo proceso bloque de constitucionalidad del
judicial en el que se deba verificar la mencionado artículo 4º, a través del
afectación de los derechos fundamentales artículo IX del Título Preliminar del
de niños o menores de edad, los órganos Código de los Niños y Adolescentes y, en
jurisdiccionales debe procurar una el espectro internacional, gracias al
atención especial y prioritaria en su principio 2 de la Declaración de los
tramitación. En efecto, como uno de los Derechos del Niño y al artículo 3º, inciso
contenidos constitucionalmente protegidos 1 de la Convención sobre los Derechos
del artículo 4º de la Constitución que del Niño 1[15] (…) (resaltado agregado).
establece que “La comunidad y el Estado
protegen especialmente al niño, al 19. De lo antes descrito se tiene que el principio
adolescente (...)”, se encuentra la constitucional de protección del interés superior del
preservación del interés superior del niño y niño, niña y adolescente presupone que los derechos
del adolescente como una obligación fundamentales del niño, niña y adolescente, y en
ineludible de la comunidad y última instancia su dignidad, tienen fuerza normativa
principalmente del Estado. Desarrollado superior no sólo en el momento de la producción de
tal contenido, el Código de los Niños y normas, sino también en el momento de la
Adolescentes ha precisado en el artículo interpretación de ellas, constituyéndose por tanto en
IX que “En toda medida concerniente al un principio de ineludible materialización para el
niño y al adolescente que adopte el Estado Estado, la sociedad en su conjunto y la propia
a través de los Poderes Ejecutivo,
familia, incluidos claro está el padre, la madre o
Legislativo y Judicial, del Ministerio
quien sea el responsable de velar por sus derechos
Público, los Gobiernos Regionales,
Gobiernos Locales y sus demás fundamentales.
instituciones, así como en la acción de la
sociedad, se considerará el Principio del
Interés Superior del Niño y del Solución del caso en concreto
Adolescente y el respeto a sus derechos”
(resaltado agregado).
Tal atención a prestarse por los órganos 20. La demandante sostiene que en los seguidos contra
jurisdiccionales, como se desprende de la don Elvis Andy Zúñiga Ríos, en representación de su
propia Norma Fundamental (artículo 4º), hija S.M.Z.L. sobre alimentos, se ha hecho caso
debe ser especial en la medida en que un
omiso a su pedido de reprogramación de audiencia,
niño o un adolescente no se constituye en
una parte más en el proceso sino una que pese a haber justificado las razones de su tardanza o
posee características singulares y inasistencia a la audiencia, emitiéndose la resolución
particulares respecto de otras, por lo que Nº 6, de fecha 18 de febrero de 2011, que declara la
más allá del resultado del caso, debe conclusión del proceso y el archivamiento definitivo
procurarse un escrupuloso tratamiento y de los actuados, decisión posteriormente confirmada
respeto de sus derechos durante el mediante resolución Nº 11, de fecha 26 de abril de
proceso. (Resaltado agregado). Asimismo, 2011.
tal atención deber ser prioritaria pues el
interés superior del niño y del adolescente 21. Al respecto, de autos se observa que la audiencia
tiene precedencia en la actuación estatal única programada para el 18 de febrero de 2011, no
respecto de aquellas decisiones judiciales se llevó a cabo por inasistencia de las partes, tal como
en las que no se encuentran
lo hace saber la secretaria judicial (fojas 56 del
comprometidos sus derechos
expediente acompañado 02621-2010-0-1301-JO-FC-
fundamentales.
01); sin embargo, se verifica que la recurrente solicitó
la reprogramación de audiencia mediante escrito
presentado en la fecha (18 de febrero de 2011),
justificando las razones de su tardanza y /o

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inasistencia, indicando una serie de hechos ocurridos 24. Cabe recordar que en todo caso también se aprecia la
a partir del momento en que llegó al juzgado, inobservancia, entre otros, del artículo III del Título
alegando incluso haber solicitado ante el despacho de Preliminar del Código Procesal Civil, que establece
la juez el pedido de realización de la audiencia con la que:
parte demandada, quien se encontraba presente (pero
que no había registrado su asistencia). La recurrente “El Juez deberá atender a que la finalidad
expresaba que su llegada tardía se debió a las concreta del proceso es resolver un
dificultades de salud que atravesaba su hija mayor conflicto de intereses o eliminar una
S.A.L.F., adjuntando la documentación pertinente incertidumbre, ambas con relevancia
para corroborar sus afirmaciones. No obstante, jurídica, haciendo efectivos los derechos
aparece de autos la resolución cuestionada Nº 6, de sustanciales, y que su finalidad abstracta
fecha 18 de febrero de 2011, mediante la cual la jueza es lograr la paz social en justicia.
del proceso, con la constancia de inasistencia, En caso de vacío o defecto en las
resolvió declarar concluido el proceso aplicando disposiciones de este Código, se deberá
supletoriamente el artículo 203º del Código Procesal recurrir a los principios generales del
Civil, proveyendo a su vez en la misma fecha el derecho procesal y a la doctrina y
pedido de reprogramación con un decreto que jurisprudencia correspondientes, en
disponía “…estese a lo dispuesto mediante atención a las circunstancias del caso”.
resolución seis…”. De todo ello se desprende que la
jueza a cargo de la causa para la resolución que ponía 25. En dicho contexto, conviene subrayar que el principio
fin al proceso no tuvo en consideración el escrito del interés superior del niño, comprende, entre otras
presentado oportunamente, aplicando de forma cosas, una actuación tuitiva por parte de los
tangencial las normas procesales, sin avizorar las operadores jurisdiccionales, a quienes corresponde la
implicancias en la menor alimentista, toda vez que se adecuación y flexibilización de las normas y la
trataba de derechos alimentarios en donde está en interpretación que de ellas se realice, a fin de lograr
juego la vida y la subsistencia de la persona, más aún la aplicación más favorable con el fin de dar solución
tratándose de una infante. a la controversia reclamada, siendo de especial
importancia este principio toda vez que se trata niños,
22. Debe resaltarse que si las justificaciones vertidas por niñas y adolescentes, que tienen especial cuidado y
la demandante generaban algún tipo de duda en la prelación de sus intereses frente al Estado.
autoridad judicial que conocía del proceso, bien pudo
corroborarse lo afirmado con la exigencia de las Irreparabilidad parcial de la demanda de amparo
instrumentales del caso. La magistrada emplazada, de autos
pese a ello, optó por el fácil camino de dar por
concluido el proceso, sin tener en cuenta la naturaleza 26. No obstante la descripción detallada de los hechos
especial del mismo e incluso sin tener en cuenta que producidos y pese al hecho de la emisión de que las
la recurrente contaba con una medida cautelar de resoluciones judiciales cuestionadas obedece a una
asignación anticipada de alimentos en forma de actuación arbitraria e inadecuada de las normas y
retención judicial, en la cual, de acuerdo con el principios que deberían regir para los casos en donde
artículo 658º del Código Procesal Civil, la se involucren intereses de los niños, niñas y
liquidación de las pensiones devengadas y de los adolescentes, este Colegiado aprecia que el declarar
intereses computados se realizan a partir del día la nulidad de las resoluciones cuestionadas trayendo
siguiente de la notificación de la demanda. como consecuencia la reposición de las cosas al
estado anterior a la violación del derecho invocado,
23. También se observa que la actividad judicial realizada con la consiguiente continuación del proceso de
no ha previsto los mecanismos de protección y alimentos en el estado en que se encontraba hasta
adecuación de las actuaciones del Estado en este caso antes del vicio determinado, resulta innecesario. En
en el ámbito jurisdiccional, a fin de dar pertinente y efecto, se advierte del reporte de expediente
oportuna protección a la infante parte de dicho visualizado en la fecha en el portal institucional del
proceso, en aplicación del interés superior del niño, Poder
siendo de mayor relevancia el que, aun cuando Judicial, http://cej.pj.gob.pe/cej/forms/paginar.htlml?
hubieran sido imprecisas la justificaciones pagina=1 que mediante resolución Nº 19, de fecha 8
presentadas, el solo hecho de accionar un pedido a fin de julio de 2013, expedida por el Juez del Juzgado de
de que no se dé por concluida la causa, evidencia una Familia de Barranca, Exp. 00429-2012-0-1301-JP-
actitud diligente y protectora de la madre, quien tiene FC-01, se confirma la resolución del a quo que
bajo su cuidado la responsabilidad de la vida de su declaró fundada en parte la demanda, ordenado que
hija; cuanto más si se aprecia que hasta ese entonces don Elvis Andy Zúñiga Ríos cumpla con pasar la
no se había dado indicio alguno de inactividad pensión alimenticia mensual y adelantada de
procesal por parte de la madre en sus actuaciones trescientos nuevos soles a favor de su hija S.M.Z.L.,
como representante legal. resolución que se encuentra en etapa de ejecución.

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27. Por consiguiente y al margen de que en el presente


caso se presente una situación de irreparabilidad, el
Tribunal Constitucional estima que, en aplicación del
segundo párrafo del propio artículo 1º del Código
Procesal Constitucional, y atendiendo a que está
acreditada en autos la afectación del derecho a la
motivación de las resoluciones judiciales, conforme a
los fundamentos precedentes, corresponde declarar
fundada la demanda, no con el propósito de reponer
las cosas al estado anterior a la violación denunciada
–lo cual resulta inviable–, sino con el objetivo de
evitar que conductas como las que aquí se han
analizado puedan repetirse.

Por estos fundamentos, el Tribunal Constitucional,


con la autoridad que le confiere la Constitución Política
del Perú

HA RESUELTO

1. Declarar FUNDADA la demanda de amparo, al


haberse acreditado la vulneración del derecho a la
debida motivación.

2. Exhortar a las autoridades jurisdiccionales a que se


abstengan de incurrir en el futuro en las acciones
lesivas iguales o similares a las descritas en los
fundamentos de la presente sentencia.

3. Establecer como Doctrina Jurisprudencial


Vinculante, conforme al artículo VI del Título
Preliminar del Código Procesal Constitucional, los
criterios contenidos en los fundamentos 10, 11, 19 y
25 de la presente sentencia.

MESÍA RAMÍREZ

ETO CRUZ

ÁLVAREZ MIRANDA

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CASO Nº 2: EXP. N.° 03846-2012-PA/TC (Multa por queja infundada)


PUNO
LUIGI CALZOLAIO Por su parte, los jueces emplazados contestan la
demanda aduciendo que si bien se cometió un error
mecanográfico, no puede entenderse que ello menoscabe
SENTENCIA DEL TRIBUNAL CONSTITUCIONAL algún derecho fundamental del demandante.

En Lima, a los 6 días del mes de setiembre de Asimismo sostienen que no es cierto que su
2013, la Sala Segunda del Tribunal Constitucional, causa haya sido postergada y que, contrariamente a lo
integrada por los magistrados Calle Hayen, Eto Cruz y argüido por el accionante, la multa impuesta obedece a lo
Álvarez Miranda, pronuncia la siguiente sentencia que enfáticamente ha sido previsto en el último párrafo del
artículo 404º del Código Procesal Civil, por conducirse de
ASUNTO manera impropia.

Recurso de agravio constitucional interpuesto Finalmente indican que no es cierto que se haya
por don Luigi Calzolaio contra la sentencia expedida por postergado indebidamente su causa.
la Primera Sala Civil de la Corte Superior de Justicia
de Juliaca, de fojas 257, su fecha 13 de agosto de 2012, La Procuraduría Pública del Poder Judicial
que declaró infundada la demanda de autos. contesta la demanda solicitando que sea declarada
improcedente, debido a que busca cuestionar el criterio
ANTECEDENTES jurisdiccional de los jueces emplazados y que las
resoluciones cuestionadas han sido emitidas luego de un
Con fecha 29 de noviembre, el recurrente proceso regular en el que se han respetado los derechos
interpone demanda de amparo contra los integrantes de la fundamentales del actor.
Primera Sala Civil Juliaca - San Román de la Corte
Superior de Justicia de Puno, señores Lozada Cueva, El Primer Juzgado Mixto de Juliaca declara
Mamani Coaquira y Fuentes Mezco; contra la relatora de infundada la demanda, por considerar que las resoluciones
dicha Sala, señorita Chura Pachari; así como contra el judiciales cuestionadas han sido válidamente emitidas
Procurador Público del Poder Judicial, a fin de que se cumpliendo escrupulosamente lo previsto en el Código
declare la nulidad de: Procesal Civil, que regula tanto el efecto otorgado a todo
recurso como las sanciones ante conductas inoficiosas.
La Resolución N.º 01-2011, de fecha 19 de octubre
de 2011, que declaró infundada la queja La Primera Sala Civil de Juliaca confirma la
presentada contra la Resolución N.º 155-2011, recurrida por estimar que la queja presentada no ha sido
emitida por el Segundo Juzgado Mixto de San resuelta en forma indebida. En cuanto a la aplicación de
Román, que concedió la apelación presentada multa, argumenta que no es necesario justificarla pues,
contra la Resolución N.º 152-2011 sin efecto según el último párrafo del artículo 404º del Código
suspensivo ni con la calidad de diferida y le Procesal Civil, ello es consecuencia de que la queja es
impuso una multa de 3 unidades de referencia declarada infundada.
procesal (URP).
FUNDAMENTOS
La Resolución N.º 03-2011, de fecha 8 de
noviembre de 2011, que declaró la Delimitación del petitum
improcedencia de la nulidad deducida contra la
Resolución N.º 01-2011; 1. A través del presente proceso, el recurrente
persigue que se tramite la apelación presentada
El Decreto N.º 160-2011, de fecha 22 de noviembre contra la Resolución N.º 152-2011 con efecto
de 2011, que exige el pago de la multa impuesta suspensivo (Pretensión N.º 1) y que, en
a través de la Resolución N.º 01-2011. consecuencia, se anule la sanción decretada en la
Resolución N.º 01-2011 (Pretensión N.º 2).
Sostiene que la impugnación planteada debió ser
tramitada con efecto suspensivo, por lo que se ha 2. En tales circunstancias, este Colegiado
vulnerado su derecho a no ser sometido a procedimiento considera imprescindible precisar, en virtud del
distinto al predeterminado por la ley. principio de suplencia de la queja deficiente, que
aunque la anulación de la citada sanción haya
Asimismo aduce que existen una serie de sido planteada como pretensión accesoria a que
irregularidades que se evidencian en el hecho de que se se declare la nulidad de las resoluciones que no
haya llamado la atención de la relatora, las cuales estimaron conceder dicha apelación con efectos
constituyen delito contra la fe pública. suspensivos; en realidad, tales pretensiones son
independientes entre sí, conforme será
Finalmente señala que la multa impuesta no ha desarrollado supra.
sido debidamente fundamentada y que su causa ha sido
postergada ilegítimamente. Consideraciones previas

9 Academia de la Magistratura
TALLER “ARGUMENTACIÓN JURIDICA”

3. Conforme ha sido advertido de manera operar el juez constitucional y, a la vez, la


uniforme y reiterada por este Colegiado, el garantía de que no todo reclamo que se le hace
proceso de amparo contra resoluciones por infracciones al interior de un proceso pueda
judiciales está circunscrito a cuestionar considerarse un verdadero tema constitucional”
decisiones judiciales que vulneren de forma (STC N.º 09727-2005-PHC/TC).
directa derechos fundamentales toda vez que la
irregularidad de una resolución judicial con 7. De ahí que tanto la corrección del mes en que
relevancia constitucional se produce cada vez fuera expedida la Resolución N.º 01-2011,
que ésta se expida con violación de cualquier convalidada a través de la Resolución N.º 03-
derecho fundamental, y no sólo en relación con 2011, como el subsiguiente llamado de atención
los supuestos contemplados en el artículo 4º del a la relatora de la Sala demandada, no tienen
Código Procesal Constitucional. incidencia constitucional alguna. Por ello, no
cabe duda que tal alegato es
4. Asimismo, también se ha establecido que el manifiestamente improcedente.
amparo contra resoluciones judiciales requiere
como presupuesto procesal indispensable la
constatación de un agravio manifiesto que Análisis de la Pretensión N.º 1
comprometa seriamente el contenido protegido
de algún derecho de naturaleza constitucional,
presupuesto básico sin el cual la demanda 8. Tal como ha sido precisado el petitorio,
resultará improcedente. corresponde dilucidar si las razones esgrimidas
tanto por la Resolución N.º 01-2011 (que
5. Si bien a través del amparo el juez declaró infundada la queja planteada contra
constitucional puede examinar la presunta el concesoriode apelación), como por la
inconstitucionalidad de una resolución judicial, Resolución N.º 03-2011 (que declaró la
no es labor de la justicia constitucional subrogar improcedencia de la nulidad deducida contra la
al juez ordinario en la interpretación y Resolución N.º 01-2011), resultan
aplicación de los dispositivos legales, como suficientes para justificar que laapelación
tampoco lo es el analizar la comprensión que la interpuesta contra la Resolución N.º 152-2011
judicatura realice de estos. Por el contrario, sólo sea tramitada sin efecto suspensivo ni con la
cabe revisar las decisiones emitidas por la calidad de diferida.
justicia ordinaria cuando éstas y sus
efectos contravengan los principios que Derechos fundamentales comprometidos: los derechos a
informan la función jurisdiccional no ser sometido a procedimiento distinto del previamente
encomendada, o los pronunciamientos establecido (inciso 3 del artículo 139º de la Constitución
adoptados vulneren los principios de Política del Perú) y a la motivación de las resoluciones
razonabilidad y proporcionalidad afectando -con judiciales (inciso 5 del artículo 139º de la Constitución
ello- de modo manifiesto y grave cualquier Política del Perú)
derecho fundamental. Y es que, como resulta
obvio, el amparo contra resoluciones judiciales Argumentos del demandante
no puede servir para replantear una controversia
resuelta por los órganos jurisdiccionales 9. Según refiere, la apelación presentada en el
ordinarios, pues no constituye un medio proceso civil subyacente debió ser tramitada con
impugnatorio que continúe revisando una efecto suspensivo.
decisión que sea de exclusiva competencia de la
jurisdicción ordinaria. Argumentos de los demandados
6. Si bien el actor denuncia una serie de anomalías 10. De acuerdo con los jueces emplazados, la
procesales, este Colegiado considera que aunque apelación presentada en el proceso civil
los emplazados cometieron un error subyacente ha sido tramitada conforme a lo
mecanográfico al momento de consignar la previsto en el Código Procesal Civil.
fecha, dicha equivocación no amerita un
pronunciamiento de fondo ni mucho menos que 11. La Procuraduría Pública del Poder Judicial no
se declare la nulidad de dicha resolución. Y es esgrime argumentos de fondo.
que, conforme ha sido desarrollado
jurisprudencialmente,“(m)ientras que el proceso Consideraciones del Tribunal
que degenere en inconstitucional se habrá de
corregir mediante el ejercicio del proceso 12. En primer lugar, cabe mencionar que la
constitucional, la simple anomalía o Constitución, en su inciso 4 del artículo 139º,
irregularidad lo será mediante los medios de reconoce expresamente la observancia del
impugnación previstos al interior de cada debido proceso y la tutela jurisdiccional
proceso. Ese es el límite con el cual ha de

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(efectiva) como uno de los principios y derechos innecesario en virtud de lo establecido en el


que informan la impartición de justicia. último párrafo del artículo 404º del Código
13. El debido proceso, por su parte, constituye uno Procesal Civil, según el cual, el sólo hecho de
de los elementos básicos del modelo que se declare infundada la queja acarrea la
constitucional de proceso previsto por nuestra aplicación de una sanción.
norma fundamental. Este atributo continente
alberga múltiples garantías y derechos Derecho fundamental comprometido: el derecho a la
fundamentales que condicionan y regulan la motivación de las resoluciones judiciales (inciso 5 del
función jurisdiccional; consecuentemente, la artículo 139º de la Constitución Política del Perú)
afectación de cualquiera de estos derechos
lesiona su contenido constitucionalmente Argumentos del demandante
protegido. En su variable de respeto a la
motivación de las resoluciones, salvaguarda al 18. De acuerdo con el actor, la multa impuesta no ha
justiciable frente a la arbitrariedad judicial, toda sido debidamente justificada.
vez que garantiza que las resoluciones judiciales
no se encuentren justificadas en el mero Argumentos de los demandados
capricho de los magistrados, sino en datos
objetivos que proporciona el ordenamiento 19. Los jueces demandados sostienen que la sanción
jurídico o los que se deriven del caso. impuesta es consecuencia de haberse declarado
infundada la queja conforme a lo establecido en
14. Por su parte, el derecho a no ser sometido a el último párrafo del artículo 404º del Código
procedimiento distinto del previamente Procesal Civil.
establecido garantiza que las reglas procesales
esenciales con los que un proceso se configura 20. La Procuraduría Pública del Poder Judicial no
por anticipado, no puedan ser distorsionadas o aduce argumentos de fondo.
desnaturalizadas durante el desarrollo del
mismo. Consideraciones del Tribunal

15. En tales circunstancias, cabe precisar, en primer 21. El tránsito del decimonónico Estado Legal de
lugar, que la dilucidación respecto de qué efecto Derecho al Estado Social y Democrático de
debió concederse la apelación interpuesta, esto Derecho supuso, entre otras cosas, abandonar la
es, si debió haber sido tramitada con efecto tesis según la cual la Constitución no era más
suspensivo o no, es un asunto que en principio que una mera norma política, esto es, una norma
corresponde ser determinado por la justicia carente de contenido jurídico vinculante y
ordinaria y no de la justicia constitucional, salvo compuesta únicamente por una serie de
que se trate de una decisión manifiestamente disposiciones orientadoras de la labor de los
arbitraria. poderes públicos, para consolidar la doctrina
conforme a la cual la Constitución es también
16. En segundo lugar, este Colegiado considera que una norma jurídica, es decir, una norma con
la decisión de conceder la impugnación contenido dispositivo capaz de vincular a todo
planteada sin efecto suspensivo ni con la calidad poder (público o privado) y a la sociedad en su
de diferida no puede ser calificada como conjunto.
arbitraria pues, conforme se advierte de tales
resoluciones, se ha esbozado por qué se le ha 22. Es decir, significó superar la concepción de una
otorgado tal efecto. Y es que, conforme fluye de pretendida soberanía parlamentaria, que
tales resoluciones, dicha impugnación no calza consideraba a la ley como la máxima norma
en el supuesto establecido en el artículo 371º del jurídica del ordenamiento, para dar paso -de la
Código Procesal Civil. De ahí que, al margen de mano del principio político de soberanía
que los fundamentos vertidos en las resoluciones popular- al principio jurídico de supremacía
emitidas en el proceso subyacenteresulten constitucional, conforme al cual, una vez
compartidos o no en su integridad por el expresada la voluntad del Poder Constituyente
recurrente, dichas argumentaciones justifican de con la creación de la Constitución del Estado, en
manera concluyente por qué lo solicitado no el orden formal y sustantivo presidido por ella
resulta atendible. Por tanto, dicha pretensión no existen soberanos, poderes absolutos o
resulta infundada. autarquías. Todo poder devino entonces en un
poder constituido por la Constitución y, por
Análisis de la Pretensión N.º 2 consiguiente, limitado e informado, siempre y en
todos los casos, por su contenido jurídico-
17. Contrariamente a lo resuelto en relación a la normativo.
Pretensión N.º 1, la dilucidación sobre si la
sanción impuesta ha sido debidamente motivada 23. La Constitución es, pues, norma jurídica y, como
amerita un pronunciamiento de fondo, pues el tal, vincula. La supremacía normativa de la
conflicto constitucional sometido a este Tribunal Constitución de 1993 se encuentra recogida en
radica en determinar si resulta sus dos vertientes: tanto aquella objetiva,
necesario fundamentar las razones jurídicas y conforme a la cual la Constitución preside el
fácticas que justifican la decisión de sancionar al ordenamiento jurídico (artículo 51º), como
actor, o si, por el contrario, ello resulta aquella subjetiva, en cuyo mérito ningún acto de

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los poderes públicos (artículo 45º) o de la malicioso tendiente a conseguir la satisfacción


colectividad en general (artículo 38º) puede de sus intereses a toda costa.
vulnerarla válidamente.
29. No obstante lo expuesto, el mero hecho de que lo
24. En virtud del principio de supremacía normativa, solicitado no resulte atendible no puede
ni el legislador al emitir legislación procesal inexorablemente acarrear, de manera
(Cfr. STC N.º 01761-2008-PA/TC), ni el juez al automática, la imposición de una sanción
resolver los procesos a su cargo, pueden pecuniaria, pues ello no necesariamente implica
desconocer el contenido constitucionalmente que se haya actuado dolosamente de mala fe,
protegido de ningún derecho fundamental. Es esto es, lo que justamente se persigue
más, en tanto poderes públicos no sólo deben desincentivar.
velar por salvaguardarlos, sino que tienen la
ineludible misión promover su efectividad. 30. En la medida que la buena fe se
encuentra estrechamente ligada a la presunción
25. En tal sentido, afirmar que existen resoluciones de inocencia, se debe presumir que la actuación
judiciales que puedan imponer sanciones sin del litigante, en principio, no es temeraria. De
necesidad de justificación alguna supone ahí que, la aplicación de una sanción requiere
sostener, con el mismo énfasis, que en tal que dicha inconducta se encuentre debidamente
escenario, la Constitución ha perdido su detallada en la resolución judicial que la impone
condición de norma jurídica, para volver a ser (motivación cualificada), a fin de desvirtuar tal
una mera carta política referencial, incapaz de presunción.
vincular a la judicatura, pues lejos de optimizar
el derecho fundamental a la motivación de las 31. Multar indiscriminadamente a todos los
resoluciones judiciales tal posición desconoce litigantes, no sólo resulta manifiestamente
que los jueces, en su quehacer diario, se arbitrario al no distinguir entre el litigante
encuentran en la ineludible obligación de honesto que aspira a una tutela arreglada a
respetar los derechos fundamentales. derecho, de quien se vale de argucias ilegítimas
para satisfacer sus intereses a como dé lugar;
26. Por ello, aun cuando el legislador elabore sino que, en la práctica, constituye un obstáculo
disposiciones legales que contravengan formal o irrazonable que menoscaba el acceso a la justicia
materialmente la Constitución, los jueces tiene de quienes no obran de manera desleal al obviar
el deber de aplicar el control difuso o realizar tomar en consideración que, en el ámbito
una interpretación de la ley conforme a la jurídico, los intérpretes tienen un amplísimo
Constitución, decantándose por descartar toda margen creativo para construir sus argumentos y
interpretación que vulnere a esta última. que aunque los resultados de tal interpretación
no concluyan en lo mismo, ello no significa que
27. Resulta innegable que el juzgador, en tanto sólo una interpretación sea correcta.
director del proceso, debe estar facultado para
evitar cualquier inconducta de las partes o sus 32. En ese orden de ideas, el que una decisión
abogados tendiente a enturbiar el normal jurisdiccional se decante por una posición en
desarrollo del proceso, como por ejemplo al lugar de otra no implica necesariamente que ésta
dilatar la ejecución de lo resuelto mediante última sea errónea, por lo que si el litigante no
articulaciones inoficiosas e irreflexivas, o al se ha conducido de manera incorrecta, la sola
denostar irresponsablemente la majestad de la posibilidad de ser sancionado por ejercer sus
autoridad judicial, en cuyo caso las sanciones derechos fundamentales es algo que este
pueden servir de instrumento para desincentivar Colegiado no puede convalidar, no sólo porque
este tipo de malas prácticas que, como resulta desconoce que un enunciado legal puede ser
obvio, constituyen un manifiesto abuso de susceptible de múltiples interpretaciones
derecho. (discrecionalidad interpretativa), sino porque en
determinados escenarios puede desincentivar el
28. La justificación de este tipo de sanciones no es ejercicio legítimo del derecho de acceso a la
otro que desalentar que los litigantes justicia, en la medida en que abre la posibilidad
comparezcan deslealmente ante el órgano de castigar a un litigante que se ha conducido en
jurisdiccional abusando de las garantías el proceso de manera leal, por el sólo hecho de
jurisdiccionales que salvaguardan la correcta no compartir su interpretación.
impartición de justicia en un Estado Social y
Democrático de Derecho, en el que la 33. Por tanto, dado que los jueces demandados han
efectividad del derecho al acceso a la justicia así inferido una inconducta en el actor sin siquiera
como del resto de derechos fundamentales de justificar tal inferencia (aunque sea
carácter procesal exigen al titular del mismo el mínimamente), so pretexto de una interpretación
deber de abstenerse de cualquier proceder literal de la disposición contenida en el último
párrafo del artículo 404º del Código Procesal

12 Academia de la Magistratura
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Civil; es evidente que se ha conculcado el días hábiles, dicha Sala emita un nuevo
derecho a la motivación de las resoluciones pronunciamiento sobre el particular con el
judiciales del accionante en tanto, como ha sido objeto de que evalúe si el proceder el actor en el
expuesto, dicha interpretación no resulta proceso subyacente amerita ser sancionado.
constitucionalmente adecuada.
38. Sin perjuicio de lo expuesto, este Colegiado
34. Y es que, contrariamente a lo afirmado tanto por estima pertinente precisar que lo resuelto en el
los jueces emplazados como por el ad quem, una presente proceso en modo alguno supedita o
interpretación a rajatabla de dicha disposición condiciona el criterio jurisdiccional de la
legal, en la que el juez, cual autómata, aplica mencionada Sala, puesto que la calificación de
sanciones sin evaluar la conducta del litigante, la conducta del actor es un asunto que compete
no se condice con los principios que guían la exclusiva y excluyentemente a la justicia
función jurisdiccional en un Estado Social y ordinaria.
Democrático de Derecho.
Por estos fundamentos, el Tribunal Constitucional,
35. Para este Colegiado, una aplicación mecánica de con la autoridad que le confiere la Constitución Política
lo literalmente establecido en el artículo 404º, en del Perú.
el sentido interpretativo de que el sólo hecho de
que la queja sea declarada infundada acarrea HA RESUELTO
inexorablemente la imposición de una multa al
litigante, resulta inconstitucional. Tal 1. Declarar INFUNDADA el extremo de la
interpretación contraviene abiertamente el demanda de autos referido a la alegada
derecho fundamental a debida motivación de las afectación del derecho a la motivación de las
resoluciones judiciales, según el cual resulta resoluciones judiciales y del derecho a no ser
necesario que dichas providencias judiciales sometido a procedimiento distinto del
cuenten con una motivación suficiente que previamente establecido.
respalde lo decidido.
2. Declarar FUNDADA el extremo de la demanda
36. Si bien el Tribunal Constitucional tiene el deber de autos referido a la afectación del derecho a la
de reconocer que, mientras no resulte violado el motivación de las resoluciones judiciales, al no
contenido esencial del derecho fundamental a la haberse motivado la sanción impuesta.
motivación de las resoluciones judiciales, el
legislador democrático tiene muchas 3. Declarar la nulidad de la Resolución N.º 01-
posibilidades, todas ellas “constitucionalmente 2011, en el extremo que impone una multa de 3
posibles”, de regular el recurso de queja; sin URP conforme a lo estipulado en los
embargo, la interpretación literal del último fundamentos 37 y 38.
párrafo del artículo 404º del Código Procesal
Civil vulnera en forma manifiesta el mencionado 4. Proscribir toda interpretación literal del último
derecho fundamental, pues la aplicación de una párrafo del artículo 404º del Código Procesal
sanción, como cualquier otra, exige que las Civil que desconozca lo precisado en los
razones que justifican su imposición se fundamentos 25 a 36.
encuentren sustentadas en forma diáfana, a fin
de explicitar el fundamento jurídico y fáctico del Publíquese y notifíquese.
porqué de la decisión.

Efectos de la sentencia respecto del extremo estimativo SS.

37. A fin de enmendar tal situación, corresponde CALLE HAYEN


declarar la nulidad de la Resolución N.º 01- ETO CRUZ
2011, en el extremo que impone al actor una ÁLVAREZ MIRANDA
multa de 3 URP, a fin de que en el lapso de 10

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CASO Nº 3: CAS. Nº 2414-2006 CALLAO. Divorcio imposible


CAS 2414-06 CALLAO DIVORCIO FOR CA USAL Salazar el cinco de julio de mil novecientos sesenta, por
Lima, dos de abril Del dos mil siete.- ante la Municipalidad Metropolitana de Lima. Entre otros
fundamentos, el actor ha referido que la demandada es
LA SALA CIVIL TRANSITORIA DE LA CORTE asistida económicamente por sus hijos y goza de solvencia
SUPREMA DE JUSTICIA DE LA REPUBLICA; vista la que le ha permitido viajar constantemente, conforme al
causa numero dos mil cuatrocientos catorce - dos mil seis, certificado de movimiento migratorio que adjunta, siendo
con los acompañados, en Audiencia Pública de la fecha, y que el recurrente solo percibe para sobrevivir lo que le
producida la votación con arreglo a ley, emite la siguiente reportan algunos trabajos eventuales en carpintería y dada
sentencia; su mayoría de edad (setenta y dos años a la fecha de
MATERIA DEL RECURSO: interposición de la demanda, que data del once de Julio del
dos mil tres) y a que no percibe ningún monto por
Se trata del recurso de casación interpuesto por Antonio concepto de pensión de jubilación, es que solicita
Villanueva Fernández mediante escrito de fojas ciento paralelamente se le conceda auxilio judicial. Incluso, en el
dieciséis, contra la sentencia de vista emitida por la Sala segundo otrosí de su escrito de demanda, refiriéndose al
Mixta Transitoria de la Corte Superior de Justicia del requisito especial exigido para este tipo de procesos
Callao, de fojas ciento nueve, su fecha catorce de marzo (encontrarse al día en el pago de la pensión alimenticia),
del dos mil seis, que declara nula la sentencia consultada y señala que la demandada jamás le ha requerido el pago de
nulo todo lo actuado hasta fojas veintiocho (resolución alimentos desde la fecha de su separación, hace más de
número uno), ordenando que el A quo emita nueva veinte años;
resolución teniendo en cuenta los considerándoos
precedentes; 2. Segundo.- Que, mediante resolución número dos
de fojas treinta y dos, la Juez de la causa dispuso se admita
FUNDAMENTOS DEL RECURSO: a trámite la demanda interpuesta. Asimismo, mediante
Que, el recurso de casación fue declarado procedente por resolución número tres, obrante a fojas treinta y nueve, la
resolución del veintidós de septiembre del dos mil seis, demandada ha Sido declarada en rebeldía, situación
por la causal prevista en el inciso primero del articulo procesal que sigue manteniendo hasta la fecha, no
''trescientos ochenta y seis del Código Procesal Civil, en habiéndose apersonado en autos pese a encontrarse
virtud de lo cual la recurrente denuncia la interpretación debidamente notificada;
errónea del articulo trescientos cuarenta y cinco - A del
Código Civil, pues no se ha tenido en cuenta que en razón 3. Tercero.- Que, al expedir sentencia en primera
a carecer de medios económicos, el recurrente viene instancia, la A quo procedió al análisis de los requisitos
gozando de auxilio judicial, y que al plantearse la presente especiales para acceder al divorcio por la causal de
demanda preciso que la demandada recibe apoyo de sus separación de hecho; particularmente, en el sexto
hijos mayores de edad, quienes residen en el extranjero y considerando de su fallo, analizando el requisito previsto
que le proveen de las necesidades que requiere. Agrega en el primer párrafo del artículo trescientos cuarenta y
además que la demandada nunca le solicito alimentos ni cinco -A del Código Civil, para efectos de establecer si el
tampoco le inicio juicio por dicho concepto, pues tiene demandante se encontraba al día en el pago de sus
conocimiento que el recurrente no labora ni recibe pensión obligaciones alimentarías, la Juzgadora ha merituado las
de jubilación, habiendo acreditado inclusive que el afirmaciones del actor, concluyendo que al ser los
patrimonio social se encuentra dividido. Made (sic) alimentos una obligación reciproca entre ambos cónyuges,
asimismo que es una persona de avanzada edad que no y no habiéndose requerido las partes el cumplimiento de
cuenta con ingresos y que son sus hijos quienes le apoyan dicha obligación, estima que no es exigible para el caso
económicamente para poder sobrevivir, lo que ha referido concreto el citado requisito de procedibilidad de la
en autos pero que no se ha compulsado al resolverse la demanda;
litis, por lo que no puede exigírsele que este al día en el
pago de los alimentos; y, 4. Cuarto.- Que, no obstante ello, elevada la causa
en consulta a la Sala Superior, al no haber sido impugnada
CONSIDERANDO: la sentencia por ninguna de las partes, el Colegiado
declaro la nulidad de la citada resolución y de todo lo
1. Primero.- Que, mediante escrito de fojas actuado hasta la resolución número uno, pues estima que
veintitrés, subsanado a fojas treinta y uno, Antonio la Juez no ha cumplido con calificar debidamente la
Villanueva Fernández interpuso demanda de divorcio por demanda, toda vez que el actor no acredita encontrarse al
la causal de separación de hecho prevista en el artículo día en el pago de sus obligaciones alimentarías con
trescientos treinta y tres inciso décimo segundo del Código respecto a la demandada, conforme a lo dispuesto en el
Civil, para efectos de que se declare la disolución del primer párrafo del artículo trescientos cuarenta y cinco - A
vinculo matrimonial que contrajo con Aída Moreno del Código Civil;

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5. Quinto.- Que, el Código Procesal Civil las pruebas aportadas al proceso; b) que estos hechos, así
sistemáticamente impone al Juez utilizar tres filtros o establecidos, guardan relación de identidad con los
diques en el decurso del proceso para verificar la supuestos fácticos de una norma jurídica
existencia y desarrollo valido de la relación jurídica determinada; c) que elegida esta norma como pertinente
procesal, así como para elaborar y emitir juicios de (solo ella o en concurrencia con otras) para resolver el
admisibilidad y de procedibilidad sobre la demanda y la caso concreto, la interpreta (y aplica); d) que en la
pretensión en las oportunidades correspondientes; dichos actividad hermenéutica, el Juzgador, utilizando los
filtros son: 1) la calificación de la demanda, en el que el métodos de interpretación, yerra al establecer el alcance y
Juez examina si esta cumple con los requisitos de forma o sentido de aquella norma, es decir, incurre en error al
extrínsecos requeridos para su interposición, pudiendo establecer la verdadera voluntad objetiva de la norma, con
ejercer la facultad de rechazarla liminarmente si se lo cual resuelve el conflicto de intereses de manera
encuentra incursa en cualquiera de las causales especificas contraria a los valores y fines del derecho y,
contenidas en el articulo cuatrocientos veintisiete del particularmente, vulnerando el valor superior del
Código Procesal Civil; 2) la resolución de excepciones, en ordenamiento jurídico, como es el de la justicia;
el que el Juez absuelve la denuncia respecto a la carencia o
defecto de los presupuestos procesales, o la falta 9. Noveno.- Que, reconoce preponderantemente
manifiesta de las condiciones de la acción; 3) el dos modelos de interpretación jurídica: i) el modelo de
saneamiento del proceso en el que el Juez examina todos interpretación estática, según la cual la interpretación
los demás presupuestos procesales y condiciones de la jurídica persigue indagar lo realmente querido por el
acción que no hayan sido cuestionados vía excepción, así legislador, esto es, determinar la voluntad del legislador; y
como que no existan otras causales de nulidad ii) el modelo de interpretación dinámica, según la cual el
insubsanables que afecten el debido proceso; todo ello sin objetivo de la interpretación no es la voluntad del
perjuicio que el Juez al efectuar el juicio de fundabilidad legislador sino la voluntad de la ley. En un Estado
en la sentencia respectiva pueda pronunciarse Democrático y Social de Derecho, aun la actividad
excepcionalmente sobre la validez de la relación jurídica hermenéutica de las normas debe sujetarse al principio de
procesal, en atención a lo normado en la parte final del separación de poderes; en consecuencia, el Juez no puede
articulo ciento veintiuno del Código Procesal citado; sujetarse a la voluntad del legislador, es decir, el Juez no
puede actuar como la boca que pronuncia las palabras de
6. Sexto.- Que, particularmente, si al calificar Ia la ley, como antiguamente se postulaba; por el contrario,
demanda el Juez tuviera duda sobre si admitir o no a está Llamado a interpretar y aplicar la norma jurídica en
trámite la misma, sea por defectos en la constitución de la un contexto social determinado, en tiempo y lugar en
relación jurídica procesal o porque el actor no acredita de donde operan los factores sociales, económicos, políticos,
manera suficiente ser titular del derecho que reclama, culturales, entre otros, pues el derecho vigente regula las
optar por aplicar el principio in dubio pro pretensor o in relaciones jurídicas emergentes en dicho contexto; por
favor processum (a favor del proceso), admitiendo a ello, consideramos que los magistrados, en su actividad
trámite la demanda, siempre que cumpla con los demás interpretativa, deben seguir principalmente el modelo
requisitos de forma; dinámico y, en forma secundaria, el modelo estático, para
efectos de conducir eficazmente no solo a determinar la
7. Sétimo.- Que, conforme aparece de la lectura de voluntad objetiva de la norma sino, además, concretar los
la demanda y de los anexos que la acompañan, así como la valores, fines y principios vigentes en un sistema jurídico
solicitud de auxilio judicial tramitado en forma paralela, el determinado, principalmente el sistema material de valores
actor cumplió con precisar respecto del requisito especial que reconoce y consagra la Constitución Política del
de procedibilidad previsto en el primer párrafo del artículo Estado y la concreción del valor justicia en el caso sub
trescientos cuarenta y cinco - A del Código Civil, que se judice;
tenga en cuenta que entre las partes nunca se reclamaron
alimentos desde su separación, que, a diferencia de su 10. Décimo.- Que, el primer párrafo del artículo
cónyuge, el demandante no cuenta con solvencia trescientos cuarenta y cinco - A del Código Civil,
económica y que, pese a su mayoría de edad, no recibe establece que, para invocar el supuesto del inciso doce del
ningún ingreso del Estado y solo obtiene lo necesario para articulo trescientos treinta y tres, el demandante deberá
vivir con trabajos eventuales de carpintería; en acreditar que se encuentra al día en el pago de sus
consecuencia, se trata de aspectos que no podían ser obligaciones alimentarías u otras que hayan sido pactadas
merituados en la calificación de la demanda, por los cónyuges de mutuo acuerdo. Si bien es cierto nos
determinación del cumplimiento la obligación alimentaría, encontramos ante un requisito de procedibilidad dispuesto
a la luz de las circunstancias expuestas en el caso expresamente en la ley, sin embargo el mismo no puede
concreto, tendría que ser determinado - finalmente- a ser entendido ni interpretado de manera absoluta y estática
través de la valoración conjunta de las pruebas aportadas, por los Jueces, pues excepcionalmente, dependiendo de
y de los hechos que resultaren del contradictorio, actividad cada caso concreto, pueden presentarse causas o
que resultaba prematura en la calificación, dado el estado circunstancias que justifiquen la no exigencia de este
de postulación del proceso, por lo que este Supremo requisito, como ocurre en el presente caso;
Tribunal considera acertada y equitativa la decisión del
Juez de la causa de admitir a trámite la demanda, pues 11. Décimo Primero.- Que, por ello, existe
resultaba inconsistente declarar su rechazo liminar; interpretación errónea del primer párrafo del artículo
trescientos cuarenta y cinco - A del Código Civil cuando
8. Octavo.- Que, existe interpretación errónea de la Sala Superior declara la nulidad de todo lo actuado en el
una norma de derecho material cuando concurren los proceso por el hecho de que el actor no ha probado en su
siguientes supuestos: a) el Juez establece determinados escrito de demanda encontrarse al día en el pago de sus
hechos, a través de una valoración conjunta y razonada de obligaciones alimentarías, pues no analiza -a través de una

15 Academia de la Magistratura
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interpretación dinámica- las circunstancias especiales que habiéndose respetado el derecho de defensa de la
impiden al demandante acreditar el cumplimiento de la demandada, quien ha sido notificada oportunamente con
citada obligación, que es reciproca para ambos conyuges, los actos procesales, corresponde aprobar la sentencia
como así también lo entiende el juez de la causa, por lo consultada; por cuyas razones,
que se concluye que el Colegiado Superior ha interpretado
erróneamente la norma material denunciada; 13. Declararon: FUNDADO el recurso de casación
interpuesto por Antonio Villanueva Fernández mediante
12. Décimo Segundo.- Que, conforme lo establece el escrito de fojas ciento dieciséis; CASARON la resolución
inciso primero del articulo trescientos noventa y seis del impugnada, en consecuencia, NULA la sentencia de vista
Código Procesal Civil, al declararse fundada una causal de fojas ciento nueve, su fecha catorce de marzo del dos
material, corresponde a la Sala Suprema resolver la mil seis; y actuando en sede de instancia, APROBARON
naturaleza del conflicto de intereses, sin devolver el la sentencia consultada de fojas ochenta y nueve, su fecha
proceso a la instancia inferior; en tal contexto, atendiendo quince de septiembre del dos mil cinco, que declara
a que el presente proceso ha sido elevado en consulta al fundada la demanda de divorcio y disuelto el vinculo
superior, al no haber sido objeto de impugnación por matrimonial contraído por Antonio Villanueva Fernández
ninguna de las panes, incluyendo al Ministerio Público, y y Aída Moreno Salazar el cinco de Julio de mil
advirtiendo que el Juez de la causa ha cumplido con novecientos sesenta por ante la Municipalidad
pronunciarse motivadamente sobre todos y cada uno de los Metropolitana de Lima, con lo demás que contiene;
efectos derivados de la declaración de divorcio por la DISPUSIERON se publique la presente resolución en el
causal de separación de hecho, particularmente sobre los Diario Oficial El Peruano; en los seguidos por Antonio
aspectos referidos a la exigibilidad del requisito del Villanueva Fernández contra Aída Moreno Salazar y Otro
cumplimiento de las obligaciones alimentarías y la sobre divorcio por la causal de separación de hecho;
indemnización por daños para el cónyuge perjudicado o la interviniendo como Vocal Ponente el Señor Ticona
adjudicación preferente de bienes de la sociedad conyugal Postigo; y los devolvieron.- S.S. TICONA POSTIGO,
a que se refieren el primer y segundo párrafos del articulo PALOMINO GARCIA MIRANDA CANALES,
trescientos cuarenta y cinco - A del Código Civil, CASTAÑEDA SERRANO, MIRANDA MOLINA

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CASO Nº 4: RESOLUCION JEFATURAL Nº 1011-2005-JEF-RENIEC


RESOLUCION JEFATURAL Nº 1011-2005-JEF- DRC-GSYPS-MDSMP; por cuya razón, con fecha 9 de
RENIEC febrero del 2005, don Josué Mesach Bartolo Serrano,
interpuso Recurso de Revisión contra el referido acto
Lima, 10 de octubre de 2005 administrativo;
VISTOS: la Resolución Nº 852-2004- Que, sobre ese particular, según lo establecido
GO/JR10LIM/RENIEC de la Jefatura Regional Lima y el por el artículo 377 del Código Civil, por la adopción el
Oficio Nº 3472-2005-GAJ/RENIEC de fecha 26 de adoptado adquiere la calidad de hijo del adoptante y deja
setiembre del 2005, emitido por la Gerencia de Asesoría de pertenecer a su familia consanguínea, norma que no
Jurídica. admite más excepción que la dispuesta por el Art. 128 del
Código de los Niños y Adolescentes, aplicable a las
CONSIDERANDO:
personas menores de edad;
Que, el Registro Nacional de Identificación y
Que, asimismo, el artículo 378 inciso 3 de la
Estado Civil es un organismo constitucionalmente
citada norma sustantiva, señala que para la adopción se
autónomo, encargado de manera exclusiva y excluyente de
requiere, cuando el adoptante sea casado, que concurra el
las funciones de organizar y actualizar el Registro Único
asentimiento de su cónyuge, refiriéndose obviamente a la
de Identificación de las Personas Naturales, emitir los
adopción unipersonal, cuando quien adopta tiene la
documentos que acreditan su identidad, así como inscribir
condición de casado, supuesto en el cual se requiere el
los hechos y actos relativos a su capacidad y estado civil;
consentimiento del cónyuge no para manifestar su
Que, con fecha 1 de abril de 2004, se elevó a voluntad como adoptante, sino en razón del derecho y
Escritura Pública la adopción de persona capaz, acto para expectativa que asiste al cónyuge no adoptante;
el que comparecieron don Josué Mesach Bartolo Serrano,
Que, de otro lado conforme el artículo 22 del
en su condición de adoptante y Orlando Yherson Miranda
Código Civil, el adoptado lleva los apellidos del adoptante
Dávila, en su condición de adoptado, con la intervención
o adoptantes, disposición de observancia obligatoria, a
de doña Elsa Iris Dávila Abanto, cónyuge del adoptante,
partir de la cual debe estructurarse el nombre de una
quien prestó su consentimiento para la adopción acotada;
persona derivado del acto jurídico de la adopción, es decir
Que, conforme la minuta inserta en la Escritura que la constitución del nombre del adoptado está
Pública mencionada, quienes intervienen en el acto debidamente preestablecida por Ley, disposición que ni la
pactaron que el adoptado únicamente perdería el vínculo administración ni los administrados pueden dejar de
consanguíneo con el padre biológico y no así con su madre observar;
biológica, acordando, bajo esa consideración, que el
Que, en tal sentido, los intervinientes en un
adoptado conservaría el apellido de su madre biológica,
procedimiento de adopción no pueden establecer reglas
respecto a lo cual la cláusula tercera de la acotada Minuta
propias o unilaterales, ni pueden fijar los términos o las
precisa que de conformidad con el artículo 22 del Código
condiciones sobre la forma como se constituirá el nombre
Civil el adoptado llevará el nombre de Orlando Yherson
del adoptado, pues, conforme ha quedado establecido, tal
Bartolo Dávila;
atributo se constituye por virtud de lo dispuesto en el Art.
Que, mediante Resolución Registral Nº 562-04- 22 del Código Civil, norma de observancia y aplicación
DRC-GSYPS-MDSMP de fecha 1 de julio del 2004, la obligatoria;
Oficina de Registro de Estado Civil que funciona en la
Que, en atención a lo expuesto, corresponde
Municipalidad Distrital de San Martín de Porres, provincia
resolver el Recurso de Revisión interpuesto por don Josué
y departamento de Lima, declaró improcedente la
Mesach Bartolo Serrano, bajo los preceptos obligatorios
inscripción de la adopción descrita, otorgada por JOSUÉ
establecidos por la normatividad registral, cuya estricta
MESACH BARTOLO SERRANO a favor de ORLANDO
observancia debe supervisar el Registro Nacional de
YHERSON MIRANDA DÁVILA por contravenir lo
Identificación y Estado Civil, en su condición de ente
dispuesto en el artículo 377 del Código Civil;
rector del Sistema Registral;
Que, con fecha 24 de setiembre del 2004, el
Que, la presente Resolución Jefatural, al
señor Josué Mesach Bartolo Serrano, interpuso Recurso de
establecer la correcta aplicación de las disposiciones
Apelación contra los efectos de la Resolución Registral Nº
legales sobre la materia, constituye precedente de
562-04-DRC-GSYPS-MDSMP, impugnación que fuera
observancia obligatoria por la entidad, en cuya virtud, de
resuelta mediante Resolución Nº 852-2004-
conformidad con lo dispuesto por el Art. VI numeral 1. del
GO/JR10LIM/RENIEC de fecha 15 de diciembre del
Título Preliminar de la Ley Nº 27444, debe ser publicada,
2004, y a través de la cual, la Jefatura Regional de Lima la
de acuerdo a las reglas establecidas por la acotada Ley; y,
declaró infundada, confirmando en todos sus extremos lo
resuelto a través de la Resolución Registral Nº 562-04-

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TALLER “ARGUMENTACIÓN JURIDICA”

Estando a lo informado por la Gerencia de conservación del vínculo consanguíneo del adoptado, en
Asesoría Jurídica, y conforme a las atribuciones conferidas contravención a lo dispuesto por la legislación vigente.
por la Ley Nº 26497, el Reglamento de Inscripciones del
Registro Nacional de Identificación y Estado Civil, Artículo 3.- Precisar que lo dispuesto por la
aprobado por Decreto Supremo Nº 015-98-PCM y el presente Resolución Jefatural constituye precedente de
artículo 11 Inc. h) del Reglamento de Organización y observancia obligatoria, de conformidad con lo dispuesto
Funciones aprobado con Resolución Jefatural Nº 530- por el Artículo VI del Título Preliminar de la Ley Nº
2003-JEF/RENIEC, 27444.

SE RESUELVE:

Artículo 1.- Declarar INFUNDADO el Recurso Artículo 4.- Disponer que a través de Secretaria
de Revisión de fecha 9 de febrero del 2005, interpuesto General se notifique al administrado, a la Jefatura
por don JOSUÉ MESACH BARTOLO SERRANO. Regional de Lima de la Gerencia de Operaciones y al Jefe
de la Oficina de Registro de Estado Civil que funciona en
Artículo 2.- CONFIRMAR en todos sus la Municipalidad Distrital de San Martín de Porres,
extremos la Resolución Nº 852-2004- provincia y departamento de Lima.
GO/JR10LIM/RENIEC de fecha 15 de diciembre del
2004; en consecuencia, IMPROCEDENTE la inscripción Regístrese, publíquese y cúmplase.
de adopción de persona capaz, tramitada por la vía
EDUARDO RUIZ BOTTO
notarial, al haberse pactado sobre el nombre y la
Jefe Nacional

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CASO Nº 5: EXP. N° 06572-2006-PA/TC - PENSIÓN PARA LA


CONVIVIENTE SUPERSTITE
PIURA sobrevivencia, a pesar de cumplirse los requisitos
JANET ROSAS legales.
DOMINGUEZ
§ Delimitación del petitorio y de la cuestión
SENTENCIA DEL TRIBUNAL CONSTITUCIONAL constitucional suscitada

En Lima, a los 6 días del mes de noviembre de 2007, la


Sala Primera del Tribunal Constitucional, integrada por los 2. En el presente caso, la demandante solicita que se le
Magistrados Landa Arroyo, Beaumont Callirgos y Eto otorgue una pensión de viudez, conforme con el
Cruz, pronuncia la siguiente sentencia Decreto Ley N.º 19990, alegando tener una
declaración judicial de unión de hecho con quien fue
ASUNTO su conviviente don Frank Francisco Mendoza Chang,
ahora fallecido.
Recurso de agravio constitucional interpuesto
por doña Janet Rosas Domínguez contra la sentencia de la 3. El problema a dilucidar en este caso es si procede
Primera Sala Civil de la Corte Superior de Justicia de reconocer la pensión de sobrevivientes a la pareja de
Piura, de fojas 95, su fecha 31 de mayo de 2006, que hecho supérstite. Ello implica determinar si es que a
declaró improcedente la demanda de amparo de autos. pesar de la omisión expresa del Decreto Ley N.°
19990, procede el reconocimiento de tal beneficio a
ANTECEDENTES las parejas de hecho.

La recurrente interpone demanda de amparo 4. Debe recordarse que los pronunciamientos sobre la
contra la Oficina de Normalización Previsional (ONP), pensión de viudez entre parejas de hecho ha merecido
solicitando el otorgamiento de una pensión de viudez. la atención de este Tribunal Constitucional. Si bien
Manifiesta tener una declaración judicial de unión de en un principio tal posibilidad se encontraba
hecho con don Frank Francisco Mendoza Chang y que, su implícita[1], por medio de otra sentencia se rechazó tal
menor hija, en la actualidad, viene percibiendo pensión de supuesto[2], aceptándose luego tal hipótesis[3].
orfandad, en virtud de ser hija del causante.
Así, en la sentencia del Expediente 02719-2005-
La emplazada contesta la demanda manifestando PA/TC, este Colegiado desestimó la demanda
que la declaración judicial de la unión de hecho no da interpuesta por la conviviente supérstite, que
derecho al otorgamiento de una pensión de viudez, ya que solicitaba una pensión de viudez, argumentando que
ésta se otorga únicamente cuando se cumplen con los el causante no había cumplido con la edad requerida
requisitos expuestos en el artículo 53 del Decreto Ley para obtener una pensión de jubilación por lo que
19990. Es decir, se requiere necesariamente que se tampoco se había generado el derecho a la pensión de
acredite la celebración del matrimonio. En el presente viudez. Por su parte, en la sentencia del Expediente
caso, no se ha acreditado la unión conyugal, por lo tanto la 03605-2005-PA/TC se argumentó que; i) Puesto
demanda debe ser desestimada. que la Norma Fundamental quiere favorecer el
matrimonio, al ser este presentado como una
El Quinto Juzgado Especializado Civil de Piura, institución constitucional, no es posible tratar igual al
con fecha 30 de diciembre de 2005, declara improcedente matrimonio y a las uniones de hecho; ii) Si no se
la demanda considerando que, a través del presente puede obligar a nadie a casarse, tampoco se puede
proceso constitucional, no es posible otorgar derechos, obligar a los integrantes de la unión de hecho a
sino proteger el ya reconocido. asumir los efectos previsionales propios del
matrimonio; iii) Solo podrían generarse derechos
La recurrida confirma la apelada por el mismo pensionarios entre las parejas de hecho si la norma
fundamento. específica así lo dispone; iv) La Normaconstitucional
reconoce la relación concubinaria para efectos sólo de
FUNDAMENTOS naturaleza patrimonial mas no se incluye dentro de él
efectos de carácter personal, como son el derecho
1. En el fundamento 37 de la STC 1417-2005-PA, alimentario y el de carácter pensionario.
publicada en el diario oficial El Peruano el 12 de Por último, en la sentencia recaída en el Expediente
julio de 2005, este Tribunal ha señalado que aun 09708-2006-PA/TC se esgrimió que de acuerdo
cuando, prima facie, las pensiones de viudez, al artículo 5° de la Constitución así como el artículo
orfandad y ascendientes no forman parte del 326 del Código Civil (CC), la unión de hecho daba
contenido esencial del derecho fundamental a la lugar a una comunidad de bienes sujeta al régimen de
pensión, en la medida en que el acceso a las la sociedad de gananciales, pero al haberse
prestaciones pensionarias sí forma parte de él, son comportado los convivientes como cónyuges, al
susceptibles de protección a través del amparo los asumir finalidades, obligaciones y deberes semejantes
supuestos en que se deniegue una pensión de a los del matrimonio, la conviviente habría adquirido

19 Academia de la Magistratura
TALLER “ARGUMENTACIÓN JURIDICA”

el derecho a la pensión de viudez. Se consideró instituto de protección constitucional adecuada. Así


además que las pensiones tenían la calidad de bienes se tutela la intimidad familiar (artículo 2, inciso 7) y
que integran la sociedad de gananciales porque sirven la salud del medio familiar (artículo 7). Ello se
para el sustento de la familia. vincula a su vez, con lo establecido en el artículo 24,
que establece el derecho que tiene el trabajador de
En vista de lo expuesto, a continuación se procederá a contar con ingresos que le permitan garantizar el
confirmar el criterio ya asumido por este Colegiado, bienestar suyo y de su familia. De igual manera
argumentando de manera más profunda tal posición. tendrá que ser apreciado el artículo 13.° que impone
el deber de los padres de familia de educar a sus hijos
§ Tutela de la Familia en el Estado Democrático y y elegir el centro de educación.
Social de Derecho y pluralidad de estructuras
familiares 8. A pesar de esta gama de principios tendentes a la
tutela integral de la familia, el texto constitucional no
5. Fue el constitucionalismo de inicios del siglo XX el abona en definir el concepto. Es claro entonces, que
que por primera vez otorgó a la familia un lugar en el texto constitucional no pretendió reconocer un
las normas fundamentales de los Estados. modelo específico de familia. Por consiguiente, el
Precisamente fue la Constitución de Wiemar (1919) instituto de la familia no debe relacionarse
en donde se reconoció expresamente el rol protector necesariamente con el matrimonio, como ocurría con
del Estado para con la Familia[4]. Sin embargo, es de el Código Civil de 1936, que manifestaba tal
precisar que en aquella época se identificaba al tendencia con la inconstitucional diferenciación de
matrimonio como único elemento creador de familia. hijos “legítimos” y “no legítimos”.
Se trataba pues de un modelo de familia matrimonial,
tradicional y nuclear, en donde el varón era “cabeza 9. La Comisión de Derechos Humanos de las Naciones
de familia” dedicado a cubrir los gastos familiares y Unidas ha reconocido la amplitud del concepto de
la mujer realizaba necesariamente las labores del familia, además de sus diversos tipos[11]. Ello es de
hogar. Dentro de esta tendencia de reconocimiento de suma relevancia por cuanto la realidad ha venido
protección de la familia, constituciones posteriores a imponiendo distintas perspectivas sobre el concepto
la segunda guerra mundial fueron recogiendo dicha de familia. Los cambios sociales generados a lo largo
institución, conceptuándola en muchos casos de del siglo XX han puesto el concepto tradicional de
manera muy similar. familia en una situación de tensión. Y es que al ser
éste un instituto ético-social, se encuentra
6. A nivel de la región, los constituyentes se han inevitablemente a merced de los nuevos contextos
referido a la familia como “núcleo fundamental de la sociales. Por lo tanto, hechos como la inclusión social
sociedad”[5], “elemento natural y fundamento de la y laboral de la mujer, la regulación del divorcio y su
sociedad”[6], “fundamento de la sociedad”[7], alto grado de incidencia, las migraciones hacia las
“asociación natural de la sociedad y como el espacio ciudades, entre otros aspectos, han significado un
fundamental para el desarrollo integral de las cambio en la estructura de la familia tradicional
personas”[8], “base de la sociedad”[9], “célula nuclear, conformada alrededor de la figura del pater
fundamental de la sociedad”[10], por citar algunos. Por familias. Consecuencia de ello es que se hayan
su parte, el artículo 23 del Pacto Internacional de generado familias con estructuras distintas a la
Derechos Civiles y Políticos (PIDCP) conceptúa a la tradicional como son las surgidas de las uniones de
familia como “elemento natural y fundamental de la hecho[12], las monopaternales[13] o las que en doctrina
sociedad”, sujeta a la protección del Estado y la se han denominado familias reconstituidas[14].
sociedad. Conviene tener presente también, que el
artículo 17 de la Convención Americana sobre 10. Bajo esta perspectiva la familia no puede concebirse
Derechos Humanos (CADH) y el 23 del PIDCP únicamente como una institución en cuyo seno se
establecen que la familia debe ser protegida por la materialice la dimensión generativa o de procreación
sociedad y el Estado. únicamente. Por cierto, la familia también es la
encargada de transmitir valores éticos, cívicos y
7. En el caso peruano, es la Constitución de 1933 la que culturales. En tal sentido, “su unidad hace de ella un
por primera vez dispone, de manera expresa, la tutela espacio fundamental para el desarrollo integral de
de la familia. En su artículo 53 indicaba que “El cada uno de sus miembros, la transmisión de valores,
matrimonio, la familia y la maternidad están bajo la conocimientos, tradiciones culturales y lugar de
protección de la ley.” La Constitución de 1979, por encuentro intra e intergeneracional”, es pues, “agente
su lado, preceptuaba la protección que el Estado le primordial del desarrollo social”.[15]
debía a la familia que era referida como una
“sociedad natural y una institución fundamental de la 11. De lo expuesto hasta el momento se deduce que, sin
Nación”. Mientras que la Constitución vigente, importar el tipo de familia ante la que se esté, ésta
dispone la protección de la familia, reconociéndola será merecedora de protección frente a las injerencias
como un instituto natural y fundamental de la que puedan surgir del Estado y de la sociedad. No
sociedad. En virtud de ello, la carta fundamental podrá argumentarse, en consecuencia, que el Estado
consagra una serie de mandatos que buscan dotar al solo tutela a la familia matrimonial, tomando en

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cuenta que existen una gran cantidad de familias expresamente el régimen de gananciales a estas
extramatrimoniales. Es decir, se comprende que el uniones, en cuanto les sea aplicable. Con esto,
instituto familia trasciende al del matrimonio, fenómenos como el comentado se verían refrenados,
pudiendo darse la situación de que extinguido este brindando una dimensión de equidad a las uniones
persista aquella. Esto no significa que el Estado no fácticas. Pero esta no sería la única obligación que se
cumpla con la obligación de la Constitución en generaría entre los convivientes, como observaremos
cuanto promover la familia matrimonial, que suponen más adelante, la propia dinámica de la convivencia
mayor estabilidad y seguridad de los hijos. encuadrada en la disposición constitucional, implica
el cumplimiento de ciertas acciones, por parte de los
§ Unión more uxorio (Unión de hecho) integrantes de la unión.

12. Como es conocido, tradicionalmente la unión de 14. Dicho esto, es pertinente analizar el artículo 5.° de la
hecho -también denominada concubinato o unión Carta fundamental que recoge la unión de hecho de la
extramatrimonial- concitaba una percepción negativa siguiente manera;
y de rechazo por parte de cierto sector de la sociedad,
concibiéndola como una forma de vida inmoral, “La unión estable de un varón y una
situación que no se condecía con la realidad, mujer, libres de impedimento
tradiciones y cultura de otro gran sector de la matrimonial, que forman un hogar de
sociedad peruana. Reflejo de ello era la ausencia del hecho, da lugar a una comunidad de
reconocimiento de efectos legales a este tipo de bienes sujeta al régimen de la sociedad
uniones. No obstante, el incremento de las prácticas de gananciales en cuanto sea aplicable.”
convivenciales y la mayor secularización de la
sociedad y del Estado (y su legislación) fue 15. Importante doctrina ha considerado que la unión de
imponiendo un contexto a partir del cual se hecho puede distinguirse de la siguiente manera;
comenzaron a plantear respuestas -primero concubinato en sentido estricto (propio o puro) y
jurisprudencialmente y luego a nivel Constitucional- concubinato en sentido amplio (impropio o
a esta realidad social. Así, la Constitución de 1979 concubinato adulterino). El primero de ellos supone
reconoce por primera vez a nivel constitucional la que los individuos que conforman las uniones de
unión de hecho. En la constituyente, se argumentó hecho no tienen impedimento alguno para contraer
que tal incorporación se debió al reconocimiento de matrimonio. Es decir, se encuentran aptos para
una realidad social que involucraba a un gran número asumir el matrimonio. En cambio, el segundo caso
de peruanas y peruanos. De otro lado, se anotó que al abarca a aquellas parejas que no podrían contraer
momento de la separación de las uniones libres se nupcias debido a que uno de ellos o los dos tiene ya
presentaban situaciones inicuas. Y es que en muchas un vínculo matrimonial con tercera persona, o se
ocasiones una de las partes -en su mayoría el varón- encuentran impedidos de casarse por cualquier otra
terminaba por apoderarse de los bienes adquiridos causal. Estando a lo expuesto por la Constitución es
por la pareja durante la convivencia[16]. Si bien, tal claro que nos encontramos ante un concubinato en
problemática ya había merecido la atención del sentido estricto, puro o propio.
órgano jurisdiccional, entendiendo que se estaba
frente a un enriquecimiento ilícito, el constituyente de 16. De igual forma se observa, que se trata de una unión
1979 optó por reconocer ésta figura a fin de brindar monogámica heterosexual, con vocación de
una solución a tal problemática. Razones similares habitualidad y permanencia, que conforma un hogar
justificaron que el constituyente de 1993 mantuviera de hecho. Efecto de esta situación jurídica es que,
la unión de hecho, por lo que se recogió en la como ya se expuso, se reconozca una comunidad de
Constitución vigente sin mayores modificaciones. bienes concubinarios, que deberá sujetarse a la
Con este reconocimiento constitucional se legitiman regulación de la sociedad de gananciales.
y se salvaguarda la dignidad de aquellas personas que
habían optado por la convivencia. Asimismo pasan a 17. Ahora bien, el formar un hogar de hecho comprende
ser considerados familia, por consiguiente compartir habitación, lecho y techo. Esto es, que las
merecedora de la protección del Estado. parejas de hecho lleven su vida tal como si fuesen
cónyuges, compartiendo intimidad y vida sexual en
13. Pero esta constitucionalización de la entidad, también un contexto de un fuerte lazo afectivo. Las
implica el reconocer ciertos efectos jurídicos entre implicancias de ello se verán reflejadas en el
quienes conforman la unión de hecho. Si bien se está desarrollo de la convivencia, que deberá basarse en
ante una institución que se fundamenta en la un clima de fidelidad y exclusividad. Se excluye por
autonomía de la voluntad de quienes la integran y que lo tanto, que alguno de los convivientes estén casado
en puridad se caracteriza por su informalidad en o tenga otra unión de hecho.
cuanto a su inicio y su desarrollo, no es menos cierto
que el Estado puede intervenir y regular conductas a 18. La estabilidad mencionada en la Constitución debe
fin de evitar situaciones no deseadas en la sociedad. traducirse en la permanencia, que es otro elemento
Así pues, la Constitución reconoce una realidad pero esencial de la unión de hecho. Siendo ello así, la
al mismo tiempo, la encausa dentro de los valores unión de hecho, debe extenderse por un período
constitucionales a fin de hacerla compatible con el prolongado, además de ser continua e ininterrumpida.
resto del ordenamiento. En tal sentido, a fin de evitar Si bien la Constitución no especifica la extensión del
que el aporte realizado por la pareja durante la período, el artículo 326° del CC sí lo hace,
convivencia sea apropiado por uno de ellos, en disponiendo como tiempo mínimo 2 años de
desmedro del otro, la Constitución reconoció convivencia. La permanencia estable evidencia su

21 Academia de la Magistratura
TALLER “ARGUMENTACIÓN JURIDICA”

relevancia en cuanto es solo a partir de ella que se la vida en comunidad. Esta sinergia incluye pues un
puede brindar la seguridad necesaria para el deber de asistencia mutua.
desarrollo adecuado de la familia.
§ Seguridad Social y Pensión de sobreviviente
19. De otro lado, la apariencia de vida conyugal debe ser
pública y notoria. No se concibe amparar la situación 24. El artículo 10° de la Constitución reconoce el derecho
en donde uno o ambos integrantes de la unión de universal y progresivo de toda persona a la Seguridad
hecho pretenden materializarla soterradamente. Social, para hacer frente a las contingencias que la
ley precise con la finalidad de elevar su calidad de
§ Hogar de hecho vida. Como ya lo ha expresado este Tribunal
Constitucional, la Seguridad Social;

20. Tales son las consecuencias de la formación de un “Se concreta en un complejo normativo
hogar de hecho entre personas con capacidad nupcial. estructurado -por imperio del artículo
De ahí que se generen vínculos patrimoniales 10 de la Constitución- al amparo de la
otorgados expresamente por el legislador ‘doctrina de la contingencia’ y la
constituyente. Así, el reconocimiento de la calidad de vida; por ello, requiere de
comunidad de bienes, implica que el patrimonio la presencia de un supuesto fáctico al
adquirido durante la unión de hecho pertenecen a los que acompaña una presunción de
dos convivientes. Con ello se asegura que a la estado de necesidad (cese en el
terminación de la relación, los bienes de tal empleo, viudez, orfandad, invalidez,
comunidad pueda repartirse equitativamente, con lo entre otras) que condiciona el
que se erradicarían los abusos e impediría el otorgamiento de una prestación
enriquecimiento ilícito. pecuniaria y/o asistencial, regida por
los principios de progresividad,
21. No obstante, es de resaltar que estos efectos universalidad y solidaridad, y fundada
patrimoniales surgen de la comunidad de vida que en la exigencia no sólo del
llevan los convivientes. Esta comunidad debe ser mantenimiento, sino en ‘la elevación
comprendida como la coincidencia de fines, de la calidad de vida’.”
objetivos, modos de apreciar el mundo y expectativas
sobre futuro, substrato sobre el cual se erige el En tal sentido, debe recordarse que a diferencia de
aprecio y afecto que se proveen las parejas, los derechos fundamentales clásicos, la Seguridad
precisamente por lo cual, comparten su vida en un Social requiere de una configuración legal,
“aparente matrimonio.” De lo que se infiere que estableciéndose ésta como la fuente normativa vital
existe también ciertas obligaciones no patrimoniales. para delimitar su contenido protegido. De tal forma,
Por ejemplo, como ya se observó, la configuración por medio de las disposiciones legales se establecen
constitucional de esta unión libre genera un deber de las condiciones para la obtención de un derecho
fidelidad entre quienes la conforman. subjetivo a una determinada prestación. Esto es la
manifestación de la “libre configuración de la ley
22. De igual modo, sería una interpretación bastante por el legislador” conforme a la cual se comprende
constreñida de la Constitución el concebir que en una que;
unión de hecho no exista, por ejemplo, obligaciones
de cooperación o de tipo alimentaria. Contémplese
sino la situación en que uno de los convivientes “es el legislador el llamado a definir la
requiera los auxilios pertinentes del otro por caer política social del Estado social y
enfermo. Más aun, no debe dejarse de observar que democrático de derecho. En tal
frente a la terminación de la unión, por decisión sentido, éste goza de una amplia
unilateral, la pareja abandonada puede solicitar reserva legal como instrumento de la
indemnización o pensión alimenticia [art. 326 CC]. formación de la voluntad política en
Es decir, frente a la dependencia económica materia social. Sin embargo, dicha
generada, se deben plantear contextos jurídicos que capacidad configuradora se encuentra
viabilicen y materialicen el sentido material y limitada por el contenido esencial de
concreto de la Constitución. los derechos fundamentales, de
manera tal que la voluntad política
23. En suma, debe enfatizarse que la unión de hecho expresada en la ley debe
genera una dinámica a partir de la cual se originan desenvolverse dentro de las fronteras
dependencias entre los convivientes. Por ejemplo, es jurídicas de los derechos, principios y
muy común que se de el caso en donde uno de ellos valores constitucionales.”[17]
se ocupe de las labores que exige el hogar, dejando
de lado el ámbito laboral, mientras que la pareja, se 25. De otro lado, este Colegiado ya ha establecido que el
desarrollará en el espacio profesional, cumpliendo la único titular de la pensión es quien realiza los
tarea de brindar los medios económicos que sustenten aportes, siendo las pensiones de sobrevivientes, el
derecho del propio titular proyectado sobre la o las

22 Academia de la Magistratura
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personas que cumplan con los requisitos para acceder c) Que la viuda se encuentre en
a tales beneficios. De esta manera la pensión de estado grávido a la fecha de
sobreviviente; fallecimiento del asegurado.”

“Debe ser concebida como una Como es de apreciarse, no se contempla en lo


garantía para velar por el absoluto referencia alguna a la pareja conviviente.
mantenimiento de una vida acorde La explicación debe encontrarse en la inexistencia
con el principio de dignidad de de la unión de hecho en la legislación nacional de
aquellos que, en razón de un vínculo aquella época. Como ya se expresó, ésta institución
familiar directo, dependían fue reconocida a nivel constitucional recién con la
económicamente de parte de dicha Carta Fundamental de 1979, desarrollándose
pensión, es decir, como una garantía legalmente en el artículo 326° del CC, casi un lustro
derivada del reconocimiento de la después. Así, de una simple lectura del
familia como instituto fundamental de ordenamiento jurídico, podría concluirse que, puesto
la sociedad (artículo 4 de la que no se contempla normativamente que las parejas
Constitución). de hecho sobrevivientes accedan a una pensión de
En consecuencia, prima facie, la viudez, la presente demanda tendría que ser
posibilidad de que el monto o parte desestimada. Y es que como ya se apreció, en el
del monto de la pensión del causante caso de la Seguridad Social, es el legislador
se materialice en una pensión de ordinario quien configura legalmente los supuestos
sobrevivencia, debe encontrarse por los cuales se accedería al derecho.
condicionada a la dependencia
económica en la que se encontraba el 27. No obstante, el defecto de tal argumentación estriba
o los sobrevivientes con relación a en interpretar la pretensión de la actora
dicho monto”[18] (subrayado exclusivamente desde de la ley, cuando por el
agregado). contrario, en el Estado social y democrático
de Derecho, es a partir de la Constitución desde
§ Decreto Ley 19990 y unión de hecho donde se interpretan las demás normas del
ordenamiento jurídico. A propósito de ello, debe
26. El Decreto Ley 19990 regula el Sistema Nacional de indicarse, como ya lo ha hecho este Tribunal en otras
Pensiones (SNP), disponiendo los requisitos para que ocasiones, que el transito del Estado Legal de
el titular acceda a una pensión de jubilación, de Derecho al de Estado Constitucional de Derecho
invalidez, así como los requisitos que deben cumplir supuso dejar de lado la tesis según la cual el texto
los sobrevivientes a fin de acceder a una pensión de fundamental era una norma carente de contenido
viudez, orfandad o ascendentes. Debido a que el tema jurídico vinculante, compuesta tan solo por una serie
se plantea respecto a la pensión de viudez y su de disposiciones orientadoras de la labor de los
relación la convivencia se analizará el artículo 53 del poderes públicos.
aludido decreto ley, que regula lo referente a la
pensión de viudez, estableciéndose lo siguiente; “Es decir, significó superar la
concepción de una pretendida
“Tiene derecho a pensión de viudez la soberanía parlamentaria, que
cónyuge del asegurado o pensionista consideraba a la ley como la máxima
fallecido, y el cónyuge inválido o norma jurídica del ordenamiento, para
mayor de sesenta años de la asegurada dar paso -de la mano del principio
o pensionista fallecida que haya político de soberanía popular- al
estado a cargo de ésta, siempre que el principio jurídico de supremacía
matrimonio se hubiera celebrado por constitucional, conforme al cual, una
lo menos un año antes del vez expresada la voluntad del Poder
fallecimiento del causante y antes de Constituyente con la creación de la
que éste cumpla sesenta años de edad Constitución del Estado, en el orden
si fuese hombre o cincuenta años si formal y sustantivo presidido por ella
fuese mujer, o más de dos años antes no existen soberanos, poderes
del fallecimiento del causante en caso absolutos o autarquías. Todo poder
de haberse celebrado el matrimonio a devino entonces en un poder
edad mayor de las indicadas. constituido por la Constitución y, por
consiguiente, limitado e informado,
Se exceptúan de los requisitos siempre y en todos los casos, por su
relativos a la fecha de celebración del contenido jurídico-normativo.”[19]
matrimonio los casos siguientes:

a) Que el fallecimiento del § Inconstitucionalidad sobreviniente y legislación


causante se haya producido por preconstitucional
accidente;
28. En rigor, corresponde en este extremo apreciar que los
b) Que tengan o hayan tenido alcances de este precepto legislativo resultan ser una
uno o más hijos comunes; y inconstitucionalidad sobreviniente[20], fenómeno
presentado cuando una norma primigeniamente

23 Academia de la Magistratura
TALLER “ARGUMENTACIÓN JURIDICA”

constitucional, deviene en inconstitucional porque no Familia (Ley N.° 28542), que impulsa la unión
compatibiliza con la vigente norma constitucional. En marital de las uniones de hecho.
este caso, el Decreto Ley 19990, fue desarrollado
bajo el marco de la Constitución de 1933. § Sistema Privado de Pensiones (SPP) y pensión de
Actualmente, sin embargo, como ya se tiene viudez
explicitado, debe interpretarse bajo los alcances de la
configuración constitucional que le otorga el texto 33. A mayor abundancia debe observarse la desigualdad
fundamental de 1993. plasmada entre una misma situación jurídica y los
distintos efectos que el ordenamiento propone. Como
29. En tal sentido, es de enfatizarse que el hecho de que el se ha observado, el SNP no reconoce efectos
Decreto Ley 19990 sea una norma preconstitucional, jurídicos, al menos expresamente, a la situación que
no significa que la Constitución vigente no sea el afrontan las parejas de hecho sobrevivientes. Por el
parámetro bajo el cual se debe aplicar tal decreto ley. contrario, en el SPP la parejas de hecho
Todo lo contrario, tal norma, como cualquier otra, sobrevivientes son beneficiadas con la pensión de
debe ser interpretada y aplicada tomando en cuenta viudez.
los derechos, principios y valores recogidos en la
Carta Fundamental vigente. En consecuencia, es la 34. Ello ha sido recogido por el artículo 117°
norma y específicamente su artículo 53, el que tendrá del Reglamento del Texto Único Ordenado de la
que interpretarse a la luz de los valores y principios Ley del Sistema Privado de Administración de
materiales del texto constitucional. Fondos de Pensiones (Decreto Supremo 004-98-EF)
que establece;
30. De esta manera, al haberse consagrado la protección
de la familia como mandato constitucional, y siendo “Tienen derecho a la pensión de
que la unión de hecho es un tipo de estructura sobrevivencia los beneficiarios del
familiar, queda por precisar las concretizaciones de afiliado que no se hubiere jubilado,
esta protección y si es que en el presente caso, la siempre que su muerte no resulte
norma que regula el reconocimiento de la pensión de consecuencia de accidentes de trabajo,
viudez se adecua a la Carta Fundamental. enfermedades profesionales, actos
voluntarios o del uso de sustancias
31. La finalidad de la pensión de sobrevivientes es alcohólicas o estupefacientes, o de
preservar y cubrir los gastos de subsistencia preexistencias. El orden es el
compensando el faltante económico generado por la siguiente: El cónyuge o concubino
muerte del causante, y puesto que la propia conforme a lo establecido en el
convivencia genera una dinámica de interacción y Artículo 326 del Código Civil; Los
dependencia entre los convivientes, la muerte de uno hijos que cumplan con los requisitos
de ellos legitima al conviviente supérstite a solicitar previstos en el inciso e) del Artículo
pensión de viudez. Más aun cuando uno de ellos ha 113 que antecede; […]”.
visto sacrificada sus perspectivas profesionales,
debido a que tuvo que dedicarse al cuidado de los 35. En consecuencia, a una misma situación se le da trato
hijos y del hogar, perjudicando su posterior inserción diferenciado, o puesto de otra forma, se hace una
-o al menos haciéndola más difícil- en el mercado diferenciación entre iguales. La situación para este
laboral. caso concreto es equivalente; la contingencia que
implica la muerte del conviviente. Claramente, se
32. Pero ¿implica ello que no se estaría materializando el está ante una vulneración del derecho-principio de
deber del Estado de promover el matrimonio? Tal igualdad. Esta diferenciación normativa no descansa
argumentación parte de la errada premisa de que el sobre argumento objetivo y razonable que pueda
otorgar pensión de sobreviviente a las parejas de justificar la diferencia de trato. La calidad y
hecho supérstite supone promover el matrimonio. naturaleza, así como los mecanismos del SPP (forma
Ello equivaldría a decir que desde que el Estado está y determinación de los aportes y del monto
obligado a promover el matrimonio, cierto número de pensionario), en nada justifican que este
uniones de hecho han tomado la decisión de casarse reconocimiento sea legítimo y a nivel del SNP no lo
para poder acceder a la pensión de viudez. Lo cual sea.
resulta ilógico, atendiendo a la importancia
institucional que el matrimonio tiene en nuestra
sociedad. En tal sentido, no es coherente alegar que 36. En definitiva, el artículo 53 del Decreto Ley 19990,
las personas contraigan matrimonio debido a que los visto a la luz del texto fundamental, debe ser
convivientes no perciben pensión de sobrevivientes. interpretado de forma tal que se considere al
Es otra la problemática y por tanto, otras las conviviente supérstite como beneficiario de la
herramientas con las que el Estado promueve el pensión de viudez. Ello desde luego, siempre que se
matrimonio, como las que se derivarían del artículo acrediten los elementos fácticos y normativos que
2.°, inciso j) de la Ley del Fortalecimiento de la acrediten la existencia de la unión hecho por medio
de documentación idónea para ello.

24 Academia de la Magistratura
PROGRAMA DE HABILITACIÓN PARA MAGISTRADOS

§ Análisis del caso concreto efectuada a la luz de la Constitución, le corresponde a


la demandante la pensión de viudez.
37. Una vez que se ha dilucidado el problema planteado,
esto es, la procedencia de la pensión de sobreviviente Por estos fundamentos, el Tribunal Constitucional, con la
al conviviente, queda analizar si es que en el caso de autoridad que le confiere la Constitución Política del Perú
autos la demandante cumple con los requisitos para
acceder a la pensión. Sobre tales requisitos debe HA RESUELTO
interpretarse que estos son los mismos que los
requeridos a las viudas en el artículo 53 del Decreto
Ley N.° 19990. Declarar FUNDADA la demanda, ordenándose a la
ONP que, de acuerdo a la interpretación del artículo 53 del
38. En autos (fojas 5) obra copia de la sentencia Decreto Ley 19990 realizada por este Colegiado, se abone
del Segundo Juzgado de Familia de Piura, que la pensión de viudez a doña Janet Rosas Domínguez.
declara fundada la demanda que reconoce la unión de
hecho entre doña Janet Rosas Domínguez y Frank Publíquese y notifíquese.
Francisco Mendoza Chang.
SS.
39. Tomando en cuenta lo expuesto en los fundamentos
precedentes, y al haberse acreditado la unión de LANDA ARROYO
hecho, en virtud del artículo 5 de la Constitución, del BEAUMONT CALLIRGOS
artículo 326 del Código Civil, así como del artículo ETO CRUZ
53 del Decreto Ley 19990, cuya interpretación es

25 Academia de la Magistratura
TALLER “ARGUMENTACIÓN JURIDICA”

CASO Nº 6: EXP. N.° 00037-2012-PA/TC – ACREDITACIÓN DE


EJECUTOR COACTIVO
LIMA ya que la interpretación hecha del artículo 3.3 del
SCOTIABANK PERU S.A.A Reglamento de la Ley de Ejecución Coactiva viola el
SENTENCIA DEL TRIBUNAL CONSTITUCIONAL
principio constitucional de razonabilidad y no atiende a
la ratio legis ni a la finalidad de la norma interpretada,
En Lima, a los 25 días del mes de enero de 2012, reunido generando efectos nocivos para todo el sistema financiero
el Tribunal Constitucional en sesión de Pleno y quebrando la estructura de las cobranzas coactivas, pues
Jurisdiccional, con la asistencia de los señores magistrados con esa interpretación cualquier entidad ante la cual se
Álvarez Miranda, Presidente; Urviola Hani,
pretenda hacer valer un mandato coactivo podría negarse a
Vicepresidente; Mesía Ramírez, Beaumont Callirgos,
cumplir dicho mandato si el ejecutor coactivo no estuviera
Calle Hayen y Eto Cruz, pronuncia la siguiente sentencia,
con los votos singulares de los magistrados inscrito ante todas las entidades que se señalan en la
Calle Hayeny Eto Cruz, que se agregan norma a nivel nacional; ii) desconoce la legislación
vigente al momento de los hechos, puesto que el artículo
ASUNTO 10 del Decreto Supremo N.º 036-2001-EF exigía la
consignación de la suma a cobro como requisito para
Recurso de agravio constitucional interpuesto suspender un mandato coactivo; iii) tolera la existencia de
por Scotiabank Perú S.A.A. contra la resolución expedida fallos contradictorios sobre la legalidad de las cobranzas
por la Quinta Sala Civil de la Corte Superior de Justicia de coactivas, lo cual vulnera la garantía constitucional de la
Lima, de fojas 440, su fecha 5 de octubre de 2011, que seguridad jurídica y la predictibilidad de las decisiones
declaró improcedente la demanda de amparo de autos. judiciales, ya que los procesos de revisión judicial de
legalidad son la vía especifica e idónea para cuestionar
ANTECEDENTES
precisamente la legalidad de la actuación de los ejecutores
Con fecha 17 de mayo de 2011, la entidad coactivos, con mayor razón si en lo que respecta a la
recurrente interpone demanda de amparo contra la actuación del ejecutor coactivo de la Municipalidad
resolución s/n de fecha 5 de abril de 2011 emitida por la de Subjantalla, existía ya al momento de la emisión de la
Sala Civil Permanente de la Corte Suprema de Justicia de resolución impugnada una resolución judicial firme en el
la República, en el proceso seguido en su contra por Expediente 01-2003 que rechazaba la demanda de
Telefónica Móviles S.A., bajo el Expediente CAS. N.º legalidad de la ejecución coactiva, y en lo que respecta a la
3313-2009, solicitando que cese la violación de sus demanda de legalidad de la ejecución coactiva promovida
derechos constitucionales a la debida motivación, al contra la Municipalidad de San Andrés, el proceso de
principio de interdicción a la arbitrariedad, seguridad revisión judicial de legalidad Exp. 008-2003 no se
jurídica y predictibilidad de las resoluciones judiciales y, encuentra concluido sino en trámite activo dado que fue
consecuentemente, se declare la nulidad de la resolución apelada la resolución de improcedencia dictada en primera
impugnada. instancia; iv) ampara un doble cobro y un enriquecimiento
indebido, pues Telefónica ha recuperado y/o está en vías
Alega que la mencionada resolución adopta una de recuperar el dinero embargado a través de procesos
tesis absolutamente irrazonable y desproporcionada, cual contenciosos administrativos de nulidad de las multas que
es señalar en su fundamento Décimo Cuarto que sólo los motivaron las ejecuciones coactivas, contra la
ejecutores coactivos acreditados ante todas las Municipalidad de Subtanjalla (Exps. 1543-2003, 14544-
entidades estipuladas taxativamente en el artículo 3.3 del 2003 y 1595-2003), los cuales han concluido de manera
Reglamento de la Ley de Procedimiento de Ejecución definitiva a favor de Telefónica, teniendo una sentencia
Coactiva (Decreto Supremo N.º 069-2003-EF), podrán ejecutoriada que ordena la restitución de la suma de dinero
ordenar embargos o requerir su cumplimiento, lo que a su cobrada; y contra la Municipalidad Distrital de San Andrés
juicio es fruto de una interpretación literal que vulnera los (Exp 228-2004), el cual se encuentra en trámite en la vía
derechos invocados. En ese sentido, aduce que la administrativa.
resolución cuestionada i) incurre en motivación arbitraria,

26 Academia de la Magistratura
PROGRAMA DE HABILITACIÓN PARA MAGISTRADOS

El Segundo Juzgado Especializado en lo rechazo liminar de la demanda de amparo es una


Constitucional de la Corte Superior de Justicia de Lima, alternativa a la que sólo cabe acudir cuando no
exista margen de duda respecto de su
con fecha 27 de junio de 2011, declara improcedente la improcedencia, es decir, cuando de una manera
demanda en aplicación del artículo 5.1 del Código manifiesta se configure una causal de
Procesal Constitucional, por considerar que lo pretendido improcedencia específicamente prevista en el
no es ventilable en un proceso constitucional. artículo 5º del Código Procesal Constitucional,
que haga viable el rechazo de una demanda que
se encuentra condenada al fracaso y que a su vez
Telefónica del Perú S.A.A., con fecha 23 de
restringe la atención oportuna de otras demandas
septiembre de 2011, se apersona al proceso solicitando constitucionales que merecen un
que se le incorpore como litisconsorte necesario pasivo en pronunciamiento urgente sobre el fondo. De este
el trámite de apelación, para así poder ejercer su derecho modo, si existen elementos de juicio que
de defensa, dado que la demanda de amparo estaría admitan un razonable margen de debate o
discusión, la aplicación de la figura del
cuestionando la validez de un proceso en el que Telefónica
rechazo liminar resultará impertinente.
es parte demandante.
3. Como ha quedado expuesto en los antecedentes
de la presente sentencia, los juzgadores de las
instancias precedentes han
La Quinta Sala Civil de la Corte Superior de desestimado liminarmente la demanda en
Justicia de Lima, con fecha 5 de octubre de 2011, previa aplicación del artículo 5.1º del Código Procesal
negatoria de lugar al pedido de Telefónica, confirma la Constitucional, que dispone que no proceden los
procesos constitucionales cuando los hechos y el
apelada y declara improcedente la demanda de amparo, petitorio de la demanda no están referidos en
por considerar que, pese a advertirse falta de interés para forma directa al contenido constitucionalmente
obrar de parte de Telefónica del Perú S.A.A. en el proceso protegido del derecho invocado.
de cumplimiento de contrato que inició
contra Scotiabank S.A.A, y no obstante que la tesis 4. En efecto, el Segundo Juzgado Especializado en
adoptada en la resolución cuestionada hace imposible la lo Constitucional de Lima (Resolución N.º 02
ejecución de una resolución coactiva al imponer una carga que obra a fojas 328), declara la
gravosa a los ejecutores coactivos, dichos supuestos no se improcedencia liminar de la demanda de autos
encuadran dentro del contenido constitucionalmente bajo el argumento de que,
protegido del derecho a la motivación de las resoluciones
“(…) al advertirse que la parte
judiciales, invocado en la demanda.
recurrente se encuentra cuestionando
FUNDAMENTOS aspectos que ya han sido objeto de
análisis por parte de la sala emplazada,
1. § Sobre el rechazo liminar, la necesidad de emitir un se tiene que lo que pretende en
pronunciamiento de fondo y la competencia del realidad es que realice un nuevo
Tribunal Constitucional para ello examen de la materia controvertida en
el proceso ordinario, hecho que
1. De manera preliminar a la dilucidación de la ocasiona que la pretensión incoada
presente controversia, este Tribunal deba desestimarse en aplicación del
Constitucional estima necesario pronunciarse inciso 1) del artículo 5 del Código
sobre una cuestión procesal previa, referida al Procesal Constitucional”.
doble rechazoliminar que ha sido decretado por
los juzgadores de las instancias precedentes. En
efecto, tal como se aprecia de las resoluciones 5. Por su parte, la Quinta Sala Civil de la Corte
Superior de Justicia de Lima (Resolución N.º 03,
que obran en autos, tanto el Segundo Juzgado
obrante a fojas 440) decidió confirmar dicha
Especializado en lo Constitucional así como la decisión tras estimar que,
Quinta Sala Civil de la Corte Superior de
Justicia de Lima, han rechazado liminarmente la “(…) si bien es cierto el Colegiado
demanda de amparo de autos en aplicación del advierte que la tesis que ha sido
artículo 5.1 del Código Procesal Constitucional, adoptada en la Resolución S/N de
fecha 05 de abril de 2011 es una tesis
por considerar que la pretensión incoada por la
que hace imposible la ejecución de
entidad demandante no resulta ventilable en un una resolución coactiva al imponer
proceso constitucional. una carga gravosa a los ejecutores
coactivos en el sentido de que les
2. Al respecto, en constante jurisprudencia este exige probar estar acreditados ante
Tribunal ha dejado claramente establecido que el

27 Academia de la Magistratura
TALLER “ARGUMENTACIÓN JURIDICA”

todas las entidades señaladas en el podrá rechazar liminarmente una demanda


artículo 3 del Decreto Supremo N.º manifiestamente improcedente en los casos
069-2003-EF y no sólo ante la entidad previstos por el artículo 5 del presente Código”.
ante la cual se va a ejecutar la orden De lo que se desprende que no basta con invocar
coactiva, lo que constituye una por el sólo hecho de hacerlo alguna de las
interpretación incorrecta de la causales previstas en el artículo 5º, sino que se
requiere de un deber especial de motivación.
norma como señala la parte
demandante, lo cierto es que dicho
9. En consecuencia, el Tribunal Constitucional no
supuesto tampoco se encuentra
sólo discrepa de ambos razonamientos –aún
dentro del contenido cuando, si bien es cierto, el artículo 5.1º del
constitucionalmente protegido del Código Procesal Constitucional habilita a los
derecho a la motivación e jueces para, en el legítimo e independiente
interdicción de la arbitrariedad, por ejercicio de de la función jurisdiccional,
lo que las pretensiones de la parte desestimar liminarmente una demanda– sino
demandante no pueden ser revisadas que además, por las consideraciones
en un proceso constitucional de expuestas supra, y por los hechos descritos en la
amparo (…)”. (énfasis agregado) demanda, entiende que éstos sí se
encuadran, prima facie, dentro del contenido
6. Respecto del pronunciamiento del Segundo constitucionalmente protegido del derecho a la
Juzgado Especializado en lo Constitucional de motivación de las resoluciones judiciales. En
Lima se aprecia un defecto de motivación, pues vista de ello, debe concluirse que se ha
se limita a sostener que lo que en realidad producido un indebido rechazo liminar de la
pretende la entidad demandante “es que se demanda a nivel de los juzgadores de las
realice un nuevo examen de la materia instancias previas.
controvertida en el proceso ordinario”. Pues
bien, tratándose de un proceso de amparo contra 10. Ahora bien, de conformidad con el artículo 20º
resolución judicial, en el que se denuncia la del Código Procesal Constitucional, este doble e
afectación del derecho a la motivación de las indebido rechazo liminar calificaría como un
resoluciones, es evidente que para determinar vicio procesal que, a su vez, exigiría declarar
ello el juez constitucional debe revisar la nulas las resoluciones judiciales así expedidas
cuestión controvertida en el proceso ordinario, por el a quo y el ad quem, ordenándoles la
pues no de otra manera podrá verificarse si, admisión a trámite de la demanda de amparo.
como se alega, se produjo una afectación de los No obstante, es preciso recordar que, como es
derechos invocados. No basta, entonces, con jurisprudencia reiterada de este Colegiado,
utilizar expresiones cliché y sin mayor sustento,
sino que, como luego se verá, se requiere de un “[l]a declaración de invalidez de todo
deber especial de motivación. lo actuado sólo es procedente en
aquellos casos en los que el vicio
7. Lo mismo ocurre con el pronunciamiento de la procesal pudiera afectar derechos
Quinta Sala Civil, con el agregado de que constitucionales de alguno de los
reconoce, de manera contradictoria, que los
sujetos que participan en el proceso.
hechos sí tienen incidencia en el contenido
constitucionalmente protegido del derecho En particular, del emplazado con la
invocado, y sin embargo, concluye confirmando demanda, cuya intervención y defensa
el indebido rechazo liminar. Adviértase, además, pueda haber quedado frustrada como
que la conclusión de que “la tesis adoptada en la consecuencia precisamente del
resolución cuestionada constituye una rechazo liminar” [Cfr. Sentencia
interpretación incorrecta de la norma como recaída en el Expediente N.º 04587-
señala la parte demandante” supone un 2004-PA/TC, fundamento N.º 15].
pronunciamiento de fondo que debe realizarse
en el estadio procesal correspondiente, mas no a 11. Tal construcción jurisprudencial, realizada
través del rechazo liminar. incluso antes de que entrara en vigencia el
Código Procesal Constitucional, se ha
8. Tales pronunciamientos suponen un defecto de sustentado en diferentes principios propios a la
motivación que contraviene lo dispuesto por el naturaleza y fines de los procesos
artículo 47º del Código Procesal Constitucional, constitucionales y, particularmente, en los
en tanto dispone que “Si el Juez al calificar la de a)economía, b)informalidad y c)la naturaleza
demanda de amparo considera que ella resulta objetiva de los procesos de tutela de derechos
manifiestamente improcedente, lo declarará así fundamentales. [Cfr.Sentencia recaída en el
expresando los fundamentos de su decisión. Se

28 Academia de la Magistratura
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Expediente N.º 04587-2004-PA/TC, porque la decisión a recaer en el proceso lo


os
fundamentos N. 16 a 19]. puede afectar– como así lo demuestran las
instrumentales que obran en autos y lo confirma
12. En lo que respecta al principio de economía la línea jurisprudencial asumida por este
procesal, este Colegiado ha establecido que si de Colegiado ante supuestos análogos. En efecto,
los actuados existen los suficientes elementos de en lo que se refiere al órgano judicial
juicio como para emitir un pronunciamiento demandado, hemos de recordar que este
sobre el fondo, pese al rechazo liminar de la Tribunal, tratándose de supuestos de amparo
demanda, resulta innecesario condenar a las contra resoluciones judiciales, como ocurre en el
partes a que vuelvan a sufrir la angustia de ver caso de autos, ha estimado que ante afectaciones
que su proceso se reinicie, no obstante todo el formales y sustanciales al debido proceso, es
tiempo transcurrido. Con ello, no sólo se posible condicionar la intervención de las partes,
posterga la resolución del conflicto no requiriéndose la participación del órgano
innecesariamente, sino que, a la par, se judicial demandado, al tratarse de cuestiones de
sobrecarga innecesariamente la labor de las puro derecho [Cfr. Sentencia recaída en el
instancias jurisdiccionales competentes. Expediente N.º 05580-2009-PA/TC, fundamento
4].
13. En lo que concierne al principio de
informalidad, este Tribunal tiene dicho que si en 16. En el caso de autos, que la cuestión
el caso existen todos los elementos como para controvertida sea una de puro derecho, lo
emitir un pronunciamiento sobre el fondo, éste demuestra el que la pretensión incoada se
se expedirá respetándose el derecho de las partes circunscriba a cuestionar una resolución judicial,
a ser oídas por un juez o tribunal, de manera que y más específicamente, la interpretación
una declaración de nulidad de todo lo actuado, realizada por la Sala Civil Permanente de la
por el sólo hecho de servir a la ley, y no porque Corte Suprema de Justicia de la República en
se justifique en la protección de algún bien torno a un determinado dispositivo legal, razón
constitucionalmente relevante, devendría en un por la cual, para este Colegiado, la ausencia del
exceso de ritualismo procesal incompatible con órgano judicial emplazado en el proceso de
el "(...) logro de los fines de los procesos autos no constituye razón suficiente para
constitucionales", como ahora establece el tercer declarar la nulidad de todo lo actuado. Por lo
párrafo del artículo III del Título Preliminar del mismo, y para tales efectos, es claro para este
Código Procesal Constitucional. Colegiado no sólo que la constatación en torno
de la presunta vulneración requiere tan sólo un
14. Finalmente, y no en menor medida, el juicio de puro derecho o de simple contraste
rechazo liminar de la demanda tampoco ha normativo, sino queen autos existen suficientes
impedido que este Tribunal, después de elementos de juicio como para emitir un
percatarse que los derechos de las partes hayan pronunciamiento de fondo, de modo que resulta
quedado salvados, expida sentencia sobre el innecesario condenar a las partes a transitar
fondo en casos en los que la controversia era de nuevamente por la vía judicial para llegar a un
notoria trascendencia nacional y, por tanto, de destino que ahora puede dilucidarse.
alcances que trascendían al caso concreto, como
por ejemplo ocurrió al emitirse la sentencia 17. En todo caso, de autos se verifica que los
recaída en el Expediente N.º 04549-2004- vocales supremos que emitieron la cuestionada
PC/TC, donde después de advertirse lo resolución, así como el Procurador Público
innecesario que resultaba declarar la nulidad de competente han sido notificados en diversas
todo lo actuado tras el impertinente oportunidades con cada uno de los diferentes
rechazo liminar de la demanda, el Tribunal actos procesales posteriores al concesorio de la
afirmó que su competencia para expedir apelación, conforme consta a fojas 384, 385,
sentencias sobre el fondo obedecía a,: 388, 389, 401, 409, 410, 412, 413, 414, 467,
470, 473, 474, 475, 476, 477, 539, 540, 541,
"(...) la necesidad de pronunciamiento 542, 543, 544, 546 y 549, con lo cual su derecho
inmediato justificada en la particular de defensa no se ha visto afectado en tanto han
tenido conocimiento oportuno de la existencia
naturaleza de los hechos discutidos en
del presente proceso. Por lo demás, consta a
el presente proceso, los que por otra fojas 395 que el Procurador Público del Poder
parte y dado que revisten importancia Judicial se apersonó al proceso ante el juez de
e incidencia en el ordenamiento, primera instancia el 8 de agosto de 2011, lo cual
precisan ser abordados de manera reiteró ante la Quinta Sala Civil de la Corte
prioritaria por este Tribunal en su Superior de Justicia de Lima (fojas 418).
condición de Supremo Intérprete de la
Constitución".
18. Por su parte, en lo que respecta al derecho de
15. En el presente caso, este Tribunal estima que el defensa de la empresa Telefónica del Perú
rechazo liminar de la demanda de amparo no ha S.A.A., el Tribunal Constitucional advierte que
afectado el derecho de defensa del emplazado si bien con fecha 23 de septiembre de 2011
Poder Judicial y de la empresa Telefónica del dicha empresa se apersonó al proceso
Perú S.A.A. –tercero que debe participar solicitando que se la incorpore como

29 Academia de la Magistratura
TALLER “ARGUMENTACIÓN JURIDICA”

litisconsorte necesaria pasiva durante el trámite telefonía no podía ostentar la calidad de


de apelación interpuesto por Scotiabank, y que demandada o emplazada, sino la de un tercero
dicho pedido fue desestimado por la Quinta Sala con interés en los términos a que se refiere el
Civil mediante resolución que obra a fojas 438, artículo 43º del Código Procesal Constitucional.
también es cierto que con fecha 16 de enero de
2012, este Colegiado reprogramó la vista de la 22. Pero de igual forma, este Tribunal encuentra
causa para el día 25 de enero de 2012, según que, por la propia naturaleza de la controversia
consta a fojas 32 del Cuaderno del Tribunal, aquí planteada, interesa también al interés
ordenando que se notifique a Telefónica del público la solución pronta y definitiva de la
Perú S.A.A. con los actuados pertinentes, aún a cuestión expuesta en la demanda, al ser evidente
pesar de que según consta a fojas 537, la Quinta que ésta, más que un cotejo entre posiciones
Sala Civil le notificó la resolución mediante la asumidas individualmente o a título subjetivo,
que concedió a la entidad recurrente el recurso entraña un manifiesto cariz objetivo, que no es
de agravio constitucional. Es a partir de esta otro que las condiciones que resulta legítimo
habilitación que la referida empresa presentó exigir a los Ejecutores Coactivos para hacer
con fecha 24 de enero de 2012 un escrito ante efectivas las acreencias del Estado. En ese
este Colegiado, según consta a fojas 49 del sentido, siendo manifiesta la innegable
Cuaderno del Tribunal, en el que expresó los importancia y trascendencia nacional –porque va
argumentos de defensa que consideró mas allá del interés de las partes intervinientes–
pertinentes a sus intereses, realizándose de las implicancias que sobre el sistema de
finalmente el día 25 de enero de 2012 la vista de ejecución coactiva estatal exhibe la
la causa con la participación de dicha empresa. materia sub litis,vinculada como está a la
dimensión objetiva del proceso constitucional de
19. Por todo lo expuesto, para este Tribunal queda amparo, este Tribunal entiende que, más que una
claro que el derecho de defensa de la empresa facultad, constituye su deber emitir un
Telefónica del Perú S.A.A. ha quedado pronunciamiento sobre el fondo de la
plenamente garantizado en la presente causa, controversia, dado que, como luego se verá,
pues tuvo la oportunidad de hacer valer su reviste importancia y tiene incidencia en el
derecho de defensa, como en efecto lo hizo, ordenamiento nacional, de manera que precisa
participando en la vista de la causa programada ser abordada de modo prioritario por este
por este Tribunal para el día 25 de enero de Tribunal en su condición de Supremo Intérprete
2012, así como presentando un escrito en el que de la Constitución.
ha expresado los argumentos de defensa que
consideró pertinentes a sus intereses. 23. Finalmente, y sin perjuicio de lo expuesto, no
escapa a la consideración de este Colegiado el
20. Asimismo, este Tribunal advierte que el que, teniendo en cuenta el plazo de
reiterado argumento expresado por la sustanciación que ha llevado la controversia de
mencionada empresa en el sentido de que “el autos (más de cuatro años, desde que fue
demandante Scotiabank no nos incluyó expedida la resolución que en primera instancia
dolosamente como demandados, con la clara declaró fundada la demanda de cumplimiento de
intención de evitar que ejercitemos nuestro de contrato interpuesta por Telefónica del Perú
defensa” (escrito presentado ante la Quinta Sala S.A.A. contraScotiabank S.A.A., su fecha 10 de
Civil, y escrito obrante a fojas 49 del Cuaderno junio de 2007, según consta a fojas 277), la
del Tribunal, presentado ante este Colegiado) no opción de remitir los autos al juez de primera
se ajusta –por decir lo menos– a la realidad de instancia para que éste admita a trámite la
los hechos, pues según consta de la demanda de demanda de amparo resultaría inoficiosa, de
amparo la recurrente solicitó –quinto otrosí a manera que, a juicio de este Tribunal la tutela de
fojas 235–que se emplace a Telefónica del Perú urgencia propia de los procesos constitucionales
S.A.A. a efectos de que pueda manifestar lo como el amparo incoado se encuentra
conveniente a su derecho, lo que es coherente plenamente justificada,máxime si, como antes
con el pedido de fecha 16 de enero de 2012, quedó dicho: i) la cuestión a dilucidar es una de
obrante a fojas 30 del Cuaderno del Tribunal, puro derecho, no siendo necesario actuar medios
mediante el cual Scotiabank solicitó a este probatorios; ii) en el expediente obran todos los
Colegiado se sirva notificar a aquella empresa recaudos suficientes para emitir un
“con el propósito de evitar cualquier nulidad pronunciamiento sobre el fondo del asunto; iii)
que afecte su derecho al debido proceso”. se ha garantizado el derecho de defensa de todas
las partes intervinientes; y, iv) la controversia
21. Por lo demás, y en la medida en que lo que aquí reviste innegable importancia y notoria
se cuestiona es una resolución judicial emitida trascendencia nacional.
por la Sala Civil Permanente de la Corte 24. En consecuencia, el Tribunal Constitucional
Suprema de Justicia de la República, resulta estima que una evaluación de los actuados
claro que la antes mencionada empresa de evidencia:

30 Academia de la Magistratura
PROGRAMA DE HABILITACIÓN PARA MAGISTRADOS

26. La entidad demandante considera que la


a) En atención al principio de economía impugnada resolución vulnera su derecho a la
procesal, que en autos existen suficientes motivación de las resoluciones judiciales toda
recaudos y elementos de juicio como para vez que incurre en una serie de arbitrariedades al
emitir un pronunciamiento sobre el fondo aplicar erróneamente el artículo 3.3 del
de la controversia,máxime cuando la Reglamento de la Ley de Ejecución Coactiva,
bajo un criterio que, según alega, permitiría a
cuestión a dilucidar es de puro derecho y no
cualquier entidad ante la cual se pretenda hacer
se requiere la actuación de medios
valer un mandato coactivo, negarse a cumplir
probatorios. con dicho mandato si el ejecutor coactivo no
estuviera inscrito, a nivel nacional, ante toda la
b) Por lo que hace al principio de lista de entidades que se señalan en la citada
informalidad, que el rechazo liminar de la norma, frustrándose así cualquier procedimiento
demanda no ha afectado el derecho de de ejecución coactiva conducido por el Estado.
defensa del emplazado Poder Judicial y de
la empresa Telefónica del Perú S.A.A., 27. En ese sentido, este Tribunal Constitucional
quienes fueron notificados e incluso estima que la controversia en el caso de autos se
participaron de la vista de la causa ante este circunscribe a verificar si en la casación materia
Tribunal a través de la Procuradora Pública de análisis se ha realizado, o no, una correcta
competente y sus abogados, aplicación del artículo 3.3 del Reglamento de la
Ley de Ejecución Coactiva. Siendo así, el
respectivamente.
Tribunal observará los siguientes pasos para
resolver la controversia: en primer lugar,
c) En lo que respecta a la naturaleza identificará el contenido constitucionalmente
objetiva de los procesos de tutela de protegido del derecho a la motivación de las
derechos fundamentales como el amparo resoluciones judiciales, en particular, cómo ha
incoado, es innegable la importancia y de motivarse la premisa normativa; y en
notoria trascendencia nacional de la segundo lugar, verificará si la aplicación de la
controversia por las cuestiones que ella norma acotada en la casación materia de este
conlleva y, por tanto, de alcances que proceso, limita de forma desproporcionada e
trascienden al caso concreto y al interés de irrazonable los derechos invocados por la
las partes intervinientes en el proceso. entidad demandante, así como otros bienes
jurídicos que la Constitución reconoce.
d) Por último, y no por ello menos importante,
porque la la tutela de urgencia del proceso 3. § Verificación de la existencia de contenidos de
de amparo incoado se encuentra plenamente relevancia constitucional
justificada, en la medida que la controversia
de autos lleva más de cuatro años desde que 28. En el presente caso, teniendo en cuenta los
fue expedida la resolución que en primera elementos concretos que obran en el expediente,
instancia declaró fundada la demanda de se evidencia que uno de los principales
problemas que se plantean es el relacionado con
cumplimiento de contrato interpuesta por
la interpretación de la primera parte del artículo
Telefónica del Perú S.A.A. 3.3 del Reglamento de la Ley de Procedimiento
contra Scotiabank S.A.A., de manera que de Ejecución Coactiva, que a la letra establece
reviste capital importancia para el aparato que,
de ejecución coactiva del Estado que se
defina de manera pronta y definitiva la Artículo 3.- Función del
solución de la cuestión controvertida.
Ejecutor Coactivo
“(…)
Por lo mismo, el Tribunal Constitucional 3.3 Sólo los Ejecutores Coactivos
considera que es competente para resolver el debidamente acreditados ante las
fondo de la controversia. entidades del Sistema financiero y
bancario, la Policía Nacional del Perú,
2. § Delimitación del petitorio y de la materia las diferentes oficinas registrales del
constitucional relevante territorio nacional y ante el Banco de
la Nación, podrán ordenar embargos o
25. La demanda tiene por objeto que se declare la requerir su cumplimiento (…)”
nulidad de la Resolución de fecha 5 de abril de
2011 emitida por la Sala Civil Permanente de la 29. En efecto, se aprecia que el considerando
Corte Suprema de Justicia de la República, que Décimo Cuarto de la resolución judicial aquí
declaró infundado el recurso de casación impugnada se fundamenta en la aplicación del
interpuesto por Scotiabank S.A.A. en el proceso precitado artículo, interpretación esta última que
seguido con Telefónica Móviles S.A. bajo el la entidad recurrente cuestiona en su demanda,
Expediente CAS N.º 3313-2009 (proceso de por afectar su derecho a la motivación de las
cumplimiento de contrato). resoluciones judiciales e imponer una carga

31 Academia de la Magistratura
TALLER “ARGUMENTACIÓN JURIDICA”

demasiado gravosa a los ejecutores coactivos en potestad de administrar justicia se haga con
su labor de cobranza. En consecuencia, este sujeción a la Constitución y a la ley; pero
Tribunal estima que, existiendo relevancia también con la finalidad de facilitar un adecuado
constitucional en la interpretación del ejercicio del derecho de defensa de los
mencionado dispositivo legal, corresponde justiciables” [Cfr. Sentencia recaída en el
emitir pronunciamiento sobre la controversia de Expediente N.º 01230-2002-HC/TC,
autos. fundamento 11]. De este modo, la motivación de
las resoluciones judiciales se revela tanto como
30. A mayor abundamiento, conviene precisar, un principio que informa el ejercicio de la
además, que la pretensión del banco recurrente función jurisdiccional, así como un derecho
sí es una susceptible de protección mediante el constitucional que asiste a todos los justiciables
presente proceso de amparo, pues si bien, [Cfr. Sentencia recaída en el Expediente N.º
conforme a nuestra reiterada jurisprudencia, la 08125-2005-HC/TC, fundamento 10].
interpretación de las normas ordinarias (Código
Civil, Código Procesal Civil, Ley de 34. En su interpretación sobre el contenido
Procedimiento de Ejecución Coactiva y su constitucionalmente protegido de este derecho,
Reglamento etc.) es, en general, una el Tribunal Constitucional ha formulado una
competencia propia de la justicia ordinaria, tipología de supuestos en los cuales dicho
existen casos en que la jurisdicción contenido resulta vulnerado, como es el caso de
constitucional sí se encuentra habilitada para la sentencia recaída en el Expediente N.º 03943-
emitir un pronunciamiento respecto de la 2006-PA/TC, en la que el Tribunal reconoció las
interpretación de la ley, precisamente cuando tal siguientes hipótesis de vulneración:
interpretación incida de modo arbitrario en
determinados derechos fundamentales, entre
otros bienes constitucionales. a) Inexistencia de motivación o motivación
aparente
4. § El derecho a la motivación de las resoluciones
judiciales: concepto y análisis del caso en concreto b) Falta de motivación interna del
razonamiento, que se presenta en una doble
31. De conformidad con el artículo 139.3º de la dimensión: por un lado, cuando existe
Constitución, toda persona tiene derecho a la invalidez de una inferencia a partir de las
observancia del debido proceso en cualquier tipo premisas que establece previamente el Juez en
de procedimiento en el que se diluciden sus su decisión; y, por otro, cuando existe
derechos, se solucione un conflicto jurídico o se
aclare una incertidumbre jurídica. Como lo ha incoherencia narrativa, que a la postre se
enfatizado este Tribunal, el debido proceso, presenta como un discurso absolutamente
tanto en su dimensión formal como sustantiva, confuso incapaz de transmitir, de modo
garantiza el respeto de los derechos y garantías coherente, las razones en las que se apoya la
mínimas con que debe contar todo justiciable
decisión. Se trata, en ambos casos, de
para que una causa pueda tramitarse y resolverse
en justicia [Cfr. por todas, Sentencia recaída en identificar el ámbito constitucional de la
el Expediente N.º 07289-2005-AA/TC, debida motivación mediante el control de los
fundamento 3]. argumentos utilizados en la decisión asumida
por el juez o tribunal, ya sea desde la
32. Pero el derecho fundamental al debido proceso,
perspectiva de su corrección lógica o desde su
preciso es recordarlo, se caracteriza también por
tener un contenido, antes bien que unívoco, coherencia narrativa.
heterodoxo o complejo. Precisamente, uno de
esos contenidos que hacen parte del debido c) Deficiencias en la motivación externa;
proceso es el derecho a la motivación de las justificación de las premisas, que se presenta
resoluciones judiciales, reconocido en el artículo cuando las premisas [normativa y fáctica] de
139.5º de la Constitución.
las que parte el Juez no han sido confrontadas
33. La jurisprudencia de este Tribunal ha sido o analizadas respecto de su validez fáctica o
constante al establecer que la exigencia de que jurídica [según corresponda].
las decisiones judiciales sean motivadas
“garantiza que los jueces, cualquiera sea la d) La motivación insuficiente, referida
instancia a la que pertenezcan, expresen el básicamente al mínimo de motivación exigible
proceso mental que los ha llevado a decidir una
controversia, asegurando que el ejercicio de la atendiendo a las razones de hecho o de
derecho indispensables para asumir que la

32 Academia de la Magistratura
PROGRAMA DE HABILITACIÓN PARA MAGISTRADOS

decisión está debidamente motivada. Si bien, Ejecutores Coactivos acreditados ante


como ha establecido este Tribunal, no se trata las entidades que dicho numeral
establece taxativamente, podrán
de dar respuestas a cada una de las
ordenar embargos o requerir su
pretensiones planteadas, la insuficiencia, vista cumplimiento. Esta afirmación deriva
aquí en términos generales, sólo resultará de la interpretación literal efectuada al
relevante desde una perspectiva constitucional artículo en mención pues el mismo
si es que la ausencia de argumentos o la enumera las entidades ante las cuales
“insuficiencia” de fundamentos resulta deben estar acreditados los Ejecutores
manifiesta a la luz de lo que en sustancia se Coactivos, enumeración taxativa que
está decidiendo. denota una conjunción copulativa al
utilizarse la palabra “y”. Esa
e) La motivación sustancialmente interpretación constituye una garantía
incongruente. El derecho a la tutela judicial que la ley impone para evitar el fraude.
efectiva y, en concreto, el derecho a la debida De no cumplir puntualmente con esta
motivación de las sentencias, obliga a los exigencia legal los Ejecutores
órganos judiciales a resolver las pretensiones de Coactivos carecerían de la facultad
las partes de manera congruente con los términos para ordenar embargos o requerir su
en que vengan planteadas, sin cometer, por lo cumplimiento” (énfasis agregado)
tanto, desviaciones que supongan modificación o
alteración del debate procesal (incongruencia 37. Más aún, como consecuencia derivada de este
activa). Desde luego, no cualquier nivel en que razonamiento, la Sala Civil Permanente llega a
se produzca tal incumplimiento genera de afirmar, en este mismo considerando, que,
inmediato la posibilidad de su control mediante
“La norma discutida obliga a los
el proceso de amparo. El incumplimiento total
terceros a exigir, bajo responsabilidad,
de dicha obligación, es decir, el dejar
la acreditación antes referida, quienes
incontestadas las pretensiones, o el desviar la
inclusive quedan dispensados de
decisión del marco del debate judicial generando
ejecutar las medidas cautelares que
indefensión, constituye vulneración del derecho
sean dictadas en caso la acreditación
a la tutela judicial y también del derecho a la
no sea cumplida y/o no se encuentre
motivación de la sentencia
conforme a lo establecido en la
(incongruencia omisiva).
presente norma, por consiguiente, es
evidente que no se configura la
35. De manera que, si bien no todo ni cualquier
infracción normativa sustantiva
error en el que eventualmente incurra una
resolución judicial constituye automáticamente denunciando (sic), resultando
la violación del contenido constitucionalmente infundado este extremo del recurso [de
protegido del derecho a la motivación de las casación]” (énfasis agregado)
resoluciones judiciales, cierto es también que el
deber de motivar constituye una garantía del 38. Como se puede apreciar, en criterio de la Sala
justiciable frente a la arbitrariedad judicial y Civil Permanente, no sólo resulta que los
garantiza que las resoluciones no se encuentren Ejecutores Coactivos deben estar
justificadas en el mero capricho de los acreditados ante todas las entidades
magistrados, sino en datos objetivos que taxativamente señaladas en el artículo 3.3. del
proporciona el ordenamiento jurídico o los que Reglamento de la Ley de Ejecución Coactiva
se derivan del caso. para hacer cumplir sus mandatos, sino que
también tales entidades están obligadas a exigir
36. Así, en aplicación de los conceptos antes el cumplimiento escrupuloso de dicha
aludidos al caso de autos, este Tribunal advierte acreditación, pudiendo negarse, en su criterio, a
que la Sala Civil Permanente de la Corte ejecutar medidas cautelares que no satisfagan el
Suprema de Justicia sostiene la tesis de que, para mencionado requisito.
afirmar la legalidad de una cobranza coactiva, es
indispensable que los Ejecutores Coactivos estén 39. A juicio del Tribunal Constitucional, tal
acreditados ante todas las entidades a que se razonamiento vulnera el derecho a la motivación
contrae el tantas veces citado artículo 3.3 del de las resoluciones judiciales en un doble
Reglamento de la Ley de Ejecución Coactiva. sentido: en primer lugar, porque los argumentos
En efecto, esta conclusión puede derivarse brindados por la Sala Civil Permanente están
claramente de una lectura del considerando insuficientemente motivados, pues no resuelven
Décimo Cuarto que la Sala Civil Permanente de con un mínimo de solvencia la causal de
la Corte Suprema de Justicia expone en la casación formulada en su momento por la parte
resolución cuestionada, en la que sostiene que, demandante; y en segundo lugar, porque incurre
en un supuesto de motivación incongruente, al
“(…) en rigor, analizada la norma en momento de enunciar un
cuestión, se colige que sólo los

33 Academia de la Magistratura
TALLER “ARGUMENTACIÓN JURIDICA”

argumento ultra petita que no había sido desproporcionada, pues impone un requisito
invocado por el demandante. desmedido a las entidades del Estado para
ejecutar coactivamente sus cobranzas ante las
40. En relación con el primer punto, es claro para entidades financieras del país. Al respecto,
este Colegiado que, siendo la interpretación del señala en su recurso de agravio constitucional,
artículo 3.3 del Reglamento de la Ley de obrante a fojas 510,
Ejecución Coactiva una cuestión de medular
importancia para resolver el recurso de casación “Nótese además que la interpretación
interpuesto (como así lo demuestra el voto en sostenida por la Resolución Judicial
discordia que acompaña a la sentencia), tal Impugnada no solo es absurda y
relevancia obligaba a la Sala Civil Permanente a carente de motivación sino que
exponer detalladamente los argumentos en base [además] pretende generar efectos
a los cuales estimaba infundada la causal nocivos para todo el sistema financiero
invocada en dicho recurso referida a la
y quebrar tod[a] la estructura de las
interpretación del citado artículo. Lo que se
cobranzas coactivas. En efecto, bajo
advierte, sin embargo, es que muy por el
contrario, la Sala se limitó a realizar una esta interpretación, cualquier entidad
“interpretación literal” del mencionado artículo, ante la cual se pretenda hacer valer un
obviando expresar las razones de fondo por las mandato coactivo podría negarse a
cuales desestimaba la tesis interpretativa cumplir con dicho mandato si el
formulada, a su vez, por Scotiabank, consistente Ejecutor Coactivo no estuviera inscrito
en afirmar que los Ejecutores Coactivos sólo ante, por ejemplo, una de las oficinas
debían estar acreditados ante la entidad ante la registrales a nivel nacional (¡bastaría
cual pretendían hacer efectivo el cobro de su que no estuviera inscrito solo ante una
acreencia, y no ante todas las entidades de ellas!), sin importar su lejanía o que
mencionadas en la norma en cuestión. A juicio se ubique fuera de su ámbito de
de este Tribunal, el que la Sala demandada haya competencia. Esto, señores
recurrido a una interpretación textual del artículo
Magistrados, implica un precedente
3.3. del Reglamento de la Ley de Ejecución
nefasto para el sistema, pues
Coactiva, desentendiéndose así de las razones
objetivas que habían sido esgrimidas virtualmente permitiría frustrar
por Scotiabank S.A.A para sustentar su causal cualquier procedimiento de ejecución
de casación, revela que dicho razonamiento no coactivo conducido por el Estado
constituye una respuesta adecuada y razonable al peruano”.
recurso interpuesto por dicha entidad.
41. Pero, por otro lado, este Tribunal encuentra 43. El Tribunal Constitucional encuentra razonable
también que la Sala Civil Permanente incurre en y atendible el argumento esgrimido por la
un supuesto de motivación entidad demandante. Sin embargo, entiende
incongruente (incongruencia activa), pues también que para constatar si la interpretación
desvinculándose de los términos estrictos de la realizada por la Sala Civil Permanente de la
causal de casación invocada, fue más allá en la Corte Suprema de Justicia de la República
definición de un supuesto deber de los terceros resulta, además de indebidamente motivada,
(entidades bancarias) de exigir a los Ejecutores arbitraria o irrazonable, es preciso aplicar
Coactivos, bajo responsabilidad, su el test de proporcionalidad a la resolución de
acreditación ante todas las entidades a que se autos.
refiere el artículo 3.3 del Reglamento de la Ley
de Ejecución Coactiva, como requisito para 44. En ese sentido, y atendiendo a la circunstancia
proceder a la retención de los fondos de que, en lo sucesivo, este Tribunal realizará un
correspondientes. Al ser este pronunciamiento control constitucional de la interpretación
una desviación o alteración del debate procesal realizada por la Sala Civil Permanente de la
fijado en el recurso interpuesto, cuyos términos Corte Suprema de Justicia de la República al
giraban en torno al deber de diligencia interpretar el artículo 3.3. del Reglamento de la
observado por Scotiabank S.A.A al retener los Ley de Ejecución Coactiva en la resolución
fondos de Telefónica del Perú S.A.A., este cuestionada, importante será recordar que,
Tribunal estima que tal declaración, además conforme a la jurisprudencia de este Colegiado,
de ultra petita, constituye un supuesto de
motivación incongruente. “[l]a Corte Suprema, como cualquier
otro poder público, se encuentra sujeta
42. Precisamente, vinculado con este último
al principio de interdicción de la
extremo, cabe precisar que la entidad recurrente
aduce también en su demanda de amparo que la arbitrariedad”, por lo que sus
resolución impugnada resulta irrazonable y decisiones se encuentren sujetas a

34 Academia de la Magistratura
PROGRAMA DE HABILITACIÓN PARA MAGISTRADOS

control en el ámbito de la justicia “a) contenido subjetivo u


constitucional [Cfr. Sentencia recaída organizativo de la autonomía: la
existencia de las municipalidades;
en el Expediente N.º 03151-2006-
b) contenido objetivo o sustantivo de la
AA/TC, Fundamento 3]. autonomía, esto es, la autonomía como
garantía de la gestión de los asuntos
Naturalmente, dicho control no pasará por que interesen a la comunidad local; y
determinar el derecho material (ordinario) c) contenido institucional de la
discutido en el caso, sino tan sólo si el órgano de autonomía, que hace referencia a la
la jurisdicción ordinaria ha cumplido con su posición de las municipalidades en el
deber de respetar y garantizar los valores y desempeño de sus funciones, es decir,
principios que la Constitución reconoce, en el la autonomía como ejercicio bajo la
propia responsabilidad del ámbito de
seno del proceso judicial en el cual ha hecho
funciones públicas confiado por el
ejercicio de su competencia.
legislador, con lo que se alude a cierto
grado de libertad e independencia que
5. § El principio de proporcionalidad en el caso de caracteriza la posición de la actuación
autos de las municipalidades frente a
injerencias de instancias superiores”.
45. Independientemente de los derechos y principios
cuya violación invoca la entidad recurrente
48. Asumiendo esta perspectiva, este Tribunal
(v.gr. debida motivación, y principios de
considera que la interpretación formulada por la
interdicción de la arbitrariedad, seguridad
Sala emplazada en la resolución de autos
jurídica y predictibilidad de las resoluciones
implica, prima facie, una afectación a la garantía
judiciales), así como de los argumentos que
sustentan su pretensión, el Tribunal institucional de la autonomía municipal en
Constitucional advierte que la controversia de su dimensión institucional, reconocida en el
autos guarda relación la con la garantía artículo 194º de la Constitución, en la medida
institucional de la autonomía municipal, de que impone a las municipalidades distritales y
manera que, en aplicación del artículo VIII del provinciales de todo el país la obligación de que
Título Preliminar Código Procesal sus Ejecutores Coactivos estén acreditados ante
Constitucional, considera pertinente todas las entidades mencionadas en el artículo
pronunciarse respecto de ella. Así, en el presente 3.3. del Reglamento de la Ley de Ejecución
caso, el examen de proporcionalidad recaerá Coactiva, como requisito previo para hacer
sobre la interpretación esgrimida por la Sala efectivas sus acreencias.
Civil Permanente de la Corte Suprema de
Justicia de la República, en torno al artículo 3.3 Identificación de la medida objeto de control de
del Reglamento de la Ley de Procedimiento de proporcionalidad. Distinción entre “disposición” y
Ejecución Coactiva. “norma”

46. De este modo, este Tribunal podrá verificar si,


en el presente caso, la interpretación de la 49. Como antes quedó expuesto, el artículo 3.3 del
mencionada Sala limita en modo Reglamento de la Ley de Ejecución
desproporcionado o no la garantía institucional Coactiva prescribe que “[s]ólo los Ejecutores
de la autonomía municipal, reconocida en el Coactivos debidamente acreditados ante las
artículo 194º de la Constitución, y manifestada entidades del sistema financiero y bancario, la
en este caso en la posibilidad de que las Policía Nacional del Perú, las diferentes
municipalidades hagan efectivas sus acreencias oficinas registrales del territorio nacional y ante
a través del aparato coactivo del cual disponen el Banco de la Nación, podrán ordenar
legalmente. embargos o requerir su cumplimiento(…)”. Al
respecto, cabe precisar que conforme lo ha
47. Para entender los alcances de esta limitación, sostenido este Tribunal en la Sentencia recaída
será preciso acudir al tenor del artículo 194º de en el Expediente N.º 00010-2002-AI/TC,
la Constitución, el cual dispone que “[l]as fundamento 34, en todo precepto legal se puede
municipalidades provinciales y distritales son distinguir entre: a) el texto o enunciado, es decir,
los órganos de gobierno local. Tienen autonomía el conjunto de palabras que integran un
política, económica y administrativa en los determinado precepto legal (disposición); y,
asuntos de su competencia (…)”. Es del caso b) el contenido normativo, o sea el significado o
precisar que el Tribunal Constitucional ha sentido de ella (norma).
señalado (Cfr. Sentencia recaída en el
Expediente N.º 0013-2003-AI/TC) que, frente a
la diversidad de significados y contenidos que
50. Pues bien, de una lectura preliminar del artículo
reviste la garantía institucional de la autonomía
3.3 del Reglamento de la Ley de Procedimiento
municipal, deben tenerse en consideración,
de Ejecución Coactiva (disposición) es posible
principalmente, los siguientes elementos:
desprender una serie de sentidos interpretativos

35 Academia de la Magistratura
TALLER “ARGUMENTACIÓN JURIDICA”

(normas), todos ellos potencialmente aplicables ii) Adecuación de la medida


al interior del proceso ordinario aquí
cuestionado. Sin embargo, el control 54. Se trata ahora de determinar si la medida
constitucional que se efectuará en esta sede adoptada, esto es, interpretar que la lista de
recaerá en aquella norma que fue aplicada por la entidades que establece el artículo 3.3. del
Sala Civil Permanente de la Corte Suprema de Reglamento de la Ley de Ejecución Coactiva es
Justicia al emitir la resolución s/n de fecha 5 de una lista taxativa, es adecuada o conducente al
abril de 2011. Esa norma es: “Solo los objetivo antes mencionado. La respuesta es
ejecutores coactivos debidamente acreditados afirmativa. El objetivo de impedir el abuso del
ante todos los siguientes organismos: entidades derecho, favorecer la seguridad jurídica y
del sistema financiero y bancario, Policía legitimar la acción de los Ejecutores Coactivos,
Nacional del Perú, las diferentes oficinas puede lograrse a través de la interpretación
registrales del territorio nacional y el Banco de esbozada por la Sala Civil demandada.
la Nación, podrán ordenar embargos o requerir
su cumplimiento”. 55. Es importante destacar que la verificación sobre
si una determinada medida estatal es adecuada o
Examen de idoneidad no para lograr un objetivo basado en un fin de
relevancia constitucional, no implica un
51. En tal sentido, corresponde evaluar: i) el pronunciamiento respecto de si tal medida es la
objetivo y finalidad de relevancia constitucional mejor, o no, o si es necesaria, o no, pues tal
que se persiguen con la intervención en los pronunciamiento recién se realizará en el
principios constitucionales; y ii) la adecuación siguiente examen (el de necesidad).
de la medida, es decir, verificar si la medida
estatal es adecuada o no para lograr la Examen de necesidad
mencionada finalidad de relevancia
constitucional. 56. Dado que la medida cuestionada ha superado el
examen de idoneidad, corresponde ahora
i) Objetivo y finalidad de la verificar si supera también el examen de
intervención (medio – fin) necesidad. Bajo este examen se analiza si
existen interpretaciones alternativas a la optada
52. Para determinar el objetivo, esto es, el estado de por el juez, que no sean gravosas o, al menos,
cosas que se pretende lograr con la enumeración que lo sean en menor intensidad. Se trata de
de una serie de entidades ante las cuales deben comparaciones entre medios (relación medio-
estar acreditados los Ejecutores Coactivos para medio). De un lado, el medio estatal
ordenar embargos o requerir su cumplimiento, cuestionado, y de otro lado otros medios
resulta válido acudir a lo expresado por la alternativos (hipotéticos) que se hubieran
propia Sala en la resolución cuestionada, cuando podido adoptar para alcanzar el mismo fin de
afirma que su interpretación del artículo 3.3. del relevancia constitucional. Por ello, los medios
Reglamento de la Ley de Ejecución Coactiva alternativos han de ser igualmente idóneos. En el
“constituye una garantía que la ley impone para caso se trata entonces de examinar si frente a la
evitar el fraude”. De lo cual se desprende que interpretación adoptada por los jueces de la Sala
el objetivo de la interpretación sostenida por la Civil Permanente de la Corte Suprema de la
Sala consiste en evitar el fraude en los República –esto es, afirmar que el Ejecutor
procedimientos de ejecución coactiva, al impedir Coactivo se encuentre acreditado ante todas las
que terceros no autorizados y legitimados por la entidades consignadas en el artículo 3.3. del
entidad correspondiente pretendan la ejecución Reglamento de la Ley de Ejecución Coactiva–
de embargos inexistentes. había medidas alternativas menos lesivas pero
igualmente aptas para alcanzar el objetivo de los
principios constitucionales antes señalados.
53. Ahora bien, este objetivo se justifica en la
prosecución de determinados principios 57. Sobre el particular, el Tribunal Constitucional
constitucionales tales como el principio de estima que la interpretación adoptada por la Sala
seguridad jurídica y de orden público, que se Civil Permanente de la Corte Suprema de
derivan de la fórmula de Estado de Derecho Justicia de la República no resulta
contenida en los artículos 3º y 43º de la absolutamente necesaria para la consecución del
Constitución, así como en la proscripción del objetivo que se pretende, vale decir, impedir el
abuso del derecho, reconocida en su artículo abuso del derecho, favorecer la seguridad
103º segundo párrafo. Así las cosas, se advierte jurídica y legitimar las actuaciones de los
que el objetivo de la disposición legal ejecutores coactivos, pues el mismo objetivo
cuestionada se justifica en la prosecución pudo haberse logrado mediante una
de fines que tienen cobertura constitucional. interpretación distinta, igualmente idónea al fin
previsto, pero menos restrictiva de la garantía

36 Academia de la Magistratura
PROGRAMA DE HABILITACIÓN PARA MAGISTRADOS

institucional de la autonomía municipal antes inconstitucionalidad de la interpretación del


aludida, cuál era entender que la acreditación citado dispositivo (norma o sentido
sólo resultaba exigible ante la entidad frente a interpretativo) realizada por los jueces
la cual el Ejecutor Coactivo pretende hacer supremos, por resultar irrazonable y
efectiva su acreencia. desproporcionada.

58. No otra cosa, en efecto, se desprende de Examen de proporcionalidad en sentido estricto


la ratio legis de la norma en cuestión, cual es
vincular la acreditación exigida con la naturaleza 63. No obstante haberse determinado que la
de la medida cautelar que va a ser ejecutada: así, interpretación sostenida por la Sala demandada
si se tratara de un embargo en forma de no supera el examen de necesidad, y en
secuestro que requiere el auxilio de la fuerza consecuencia, es inconstitucional, cabe
pública, lo razonable será exigir que el Ejecutor adicionalmente someter dicho criterio
Coactivo esté acreditado ante la Policía Nacional interpretativo al examen de ponderación o
del Perú; tratándose de un embargo en forma de proporcionalidad en sentido estricto, con arreglo
inscripción, deberá estarlo ante la oficina al cual “cuanto mayor sea la intensidad de la
registral correspondiente; mientras que, intervención en el derecho fundamental, tanto
tratándose de un embargo en forma de retención, mayor ha de ser el grado de realización u
como en el caso de autos, bastará con que el optimización del fin constitucional”; examen
Ejecutor Coactivo esté acreditado ante la entidad éste que, si bien no añadirá nada a la conclusión
financiera correspondiente; requisito este último antes formulada, permitirá evidenciar con mayor
que, como consta de los actuados, fue verificado claridad aún el agravio constitucional generado
y cumplido a cabalidad tanto por la resolución cuestionada.
por Scotiabank S.A.A. como por el Ejecutor 64. Partiendo, pues, de esta premisa, el Tribunal
Coactivo. Constitucional observa que la Sala Civil
demandada tampoco ha realizado una adecuada
59. En ese sentido, deviene en arbitrario que la Sala ponderación de los bienes y derechos en
Civil Permanente de la Corte Suprema de conflicto, pues otorgó mayor peso, sin mayor
Justicia de la República haya aplicado el citado fundamento, al valor de la seguridad jurídica en
dispositivo legal de una manera tan estricta y el sistema de acreditación de los Ejecutores
literal, que termine imponiendo un requisito de Coactivos, en detrimento de la garantía
imposible cumplimiento a las municipalidades y institucional de la autonomía municipal y de la
demás órganos estatales, desnaturalizando de propia eficacia del sistema de ejecución coactiva
este modo todo el sistema de ejecución coactiva en su conjunto, más aún cuando ello condujo a
del Estado en su conjunto así como la garantía la afectación del derecho fundamental a la
institucional de la autonomía municipal, en motivación de las resoluciones judiciales según
su contenido institucional. lo expuesto supra, al imponer un requisito de
imposible cumplimiento a las entidades estatales
60. Por lo demás, no escapa a la consideración de para hacer efectivas sus acreencias a través del
este Colegiado que, para el caso específico de sistema financiero, desconociendo de este modo
los gobiernos locales, el artículo 3.4 del la innegable importancia que ostenta para el
Reglamento de la Ley de Ejecución Coactiva Estado la regularidad y permanencia de dicho
dispone expresamente que “(…) el ejecutor sistema, amén de situar a las entidades del
coactivo no podrá realizar sus funciones fuera sistema financiero –como el banco recurrente–
de la provincia a la que pertenece la entidad en una situación de incertidumbre respecto de la
que representa”, por lo que mal hace la Sala al legitimidad de su accionar y las consecuencias
exigir a tales Ejecutores estar acreditados ante de ello, al no poder prever sus futuras
entidades frente a las cuales, en virtud de este responsabilidades de orden civil y penal. Por
numeral, no podrán ejercer sus funciones. Esto esta razón adicional, entonces, la interpretación
último revela no sólo que la opción de la Sala demandada también resulta
interpretativa hipotética antes formulada tiene irrazonable y desproporcionada.
pleno asidero legal, sino también que la opción
opuesta, la formulada por la Sala es, además de 6. § Derecho a la seguridad jurídica y proscripción del
irrazonable y desproporcionada,
abuso del derecho
manifiestamente incorrecta.
64. En otro extremo de su demanda, la sociedad
recurrente manifiesta que la resolución judicial
61. En suma, habiéndose verificado que la cuestionada vulnera también la garantía
interpretación del artículo 3.3. del Reglamento constitucional de la seguridad jurídica, pues ha
de la Ley de Ejecución Coactiva, sostenida por sido emitida en el marco de un proceso viciado
la Sala Civil Permanente de la Corte Suprema de por la manifiesta falta de interés para obrar de
Justicia de la República, no supera el examen de Telefónica, al no haberse tenido en cuenta que el
necesidad, y consecuentemente que dicha proceso iniciado contra Scotiabank S.A.A.
interpretación restringe injustificadamente la persigue la misma función satisfactiva (esto es,
garantía institucional de la autonomía municipal la restitución del monto que fue materia de
y el sistema de ejecución coactiva del Estado en cobranza coactiva) que los procesos contencioso
su conjunto, debe declararse la

37 Academia de la Magistratura
TALLER “ARGUMENTACIÓN JURIDICA”

administrativos previamente iniciados por 67. El Tribunal Constitucional no comparte esta


Telefónica S.A.A. contra las municipalidades
apreciación de la Sala y entiende, por el
ejecutantes.
contrario, que ella avala un supuesto de abuso
65. Al respecto, de la copia de la resolución del derecho proscrito por el artículo 103º de la
cuestionada, de fecha 5 de abril de 2011, el Constitución, a la vez que afecta el principio de
Tribunal Constitucional constata que, predictibilidad de las resoluciones judiciales,
efectivamente, la recurrente alegó como causal
reconocido implícitamente por la Constitución.
de su recurso de casación la infracción a las
formas esenciales para la eficacia y validez de En efecto, de las instrumentales que obran a
los actos procesales, aduciendo que, fojas 41, 61, 85 y 90, queda plenamente
acreditado que, con fecha anterior a la
“(…) la Sala Superior ejerciendo su expedición de la resolución judicial aquí
deber permanente de saneamiento del cuestionada, la empresa Telefónica S.A.A.
proceso debió advertir que Telefónica
impulsó en la vía ordinaria una serie de procesos
del Perú S.A.A. carece
manifiestamente de interés para obrar judiciales contra las Municipalidades de San
en tanto que la materia que se discute Andrés y Subjantalla, uno de los cuales se
en este proceso no difiere de lo que es encuentra actualmente en trámite, y el otro, con
materia de discusión en el proceso de sentencia definitiva favorable a dicha empresa.
revisión judicial de legalidad del Así pues,
procedimiento de cobranza coactiva
iniciado por la misma, concluyendo el - A fojas 41, obra la Resolución N.º 65, su
banco recurrente que la demanda debió fecha 3 de abril de 2009, expedida por la
ser declarada improcedente en virtud Sala Transitoria Especializada en lo
de lo establecido en el artículo 427, Contencioso Administrativo de la Corte
inciso 2 del Código Procesal Civil” Superior de Justicia de Lima (Expediente
(Considerando Primero) N.º 0638-2008), que resuelve declarar
improcedente la demanda interpuesta por
65. En su análisis sobre esta causal específica, la Telefónica del Perú S.A.A., sobre revisión
Sala Civil Permanente de la Corte Suprema de judicial, contra la Municipalidad Distrital
Justicia de la República resolvió declararla de San Andrés y otros. Según el Reporte
infundada pues, a su juicio, el interés para obrar del Sistema de Seguimiento de Expedientes
de Telefónica S.A.A. se manifestaba en la del Poder Judicial (obrante a fojas 52), se
necesidad de solicitar en la vía civil el observa que este proceso se encuentra en
cumplimiento de la relación contractual
trámite de apelación, ante la Sala de
celebrada con el
Derecho Constitucional y Social
Banco Wiese Sudameris (hoy Scotiabank), a fin
de que este último le restituya la suma de dinero Permanente de la Corte Suprema de Justicia
depositada e indebidamente retenida y entregada de la República (Expediente N.º 321-
a terceros; mientras que, por el contrario, 2010).
“(…) los mencionados procesos de - A fojas 61, obra la Resolución N.º 21, su
revisión judicial del procedimiento fecha 30 de mayo de 2006, expedida por la
coactivo tienen como finalidad la Sala Civil de la Corte Superior de Justicia
revisión de la legalidad de dicho de Ica (Expediente N.º 2003-1543) que
procedimiento en el cual se denota la reformando la apelada, resuelve declarar
relación existente entre el administrado fundada la demanda interpuesta por
Telefónica del Perú S.A.A. en contra de la
y la administración, relación jurídica
Municipalidad Distrital de Subjantalla,
distinta a la que es materia de
sobre impugnación de resolución
discusión, no pudiendo ser objeto de administrativa, y en consecuencia nulas las
análisis en esta vía las relaciones os
Resoluciones de Alcaldía N. 066-2003-
administrativas entre Telefónica del MDS-A y N.º 048-03-MDS/A, ésta última
Perú y las municipalidades que modificó el monto de la multa
ejecutante[s]” (Considerando Décimo). inicialmente impuesta a la suma de
1’000,240.00 nuevos soles, y nulo todo lo
actuado a nivel administrativo, debiendo la
entidad edil demandada restituir los
montos indebidamente abonados por la

38 Academia de la Magistratura
PROGRAMA DE HABILITACIÓN PARA MAGISTRADOS

demandante como consecuencia de la seguridad jurídica y proscripción del abuso del


imposición de multas. Cabe señalar que, derecho, pues no obstante conocer de la pre-
según el Reporte del Sistema de existencia de estos procesos, desestimó
Seguimiento de Expedientes del Poder inexplicablemente la causal de casación referida
Judicial (obrante a fojas 68), existe una a estos hechos, restándole así importancia al
medida cautelar de embargo, en el accionar de Telefónica S.A.A. para hacer un
doble cobro de su acreencia, intención ésta que
Expediente N.º 1544-2003, de Telefónica
queda plenamente acreditada con las
del Perú contra la Municipalidad
instrumentales citadas supra.
de Subjantalla. Igualmente, a fojas 71, 69. Sobre el particular, debe recordar este Tribunal
según la demandante, se viene ejecutando que la cláusula constitucional que proscribe el
una medida cautelar de embargo a favor de abuso del derecho, aplicada al ámbito de los
Telefónica. derechos fundamentales, supone la prohibición
de desnaturalizar las finalidades u objetivos que
- A fojas 85, obra la Resolución N.º 35, su sustentan la existencia de cada atributo, facultad
fecha 24 de abril de 2006, expedida por la o libertad reconocida sobre las personas
Primera Sala Civil de la Corte Superior de [Cfr. Sentencia recaída en el Expediente N.º
Justicia de Ica (Expediente N.º 2003-1595), 05296-2007-PA/TC, fundamento 12 ]. Los
mediante la cual, reformando la apelada, derechos, pues, no pueden utilizarse de una
declaró fundada la demanda interpuesta por forma ilegítima o abusiva, como ocurre en el
Telefónica del Perú S.A.A. contra la presente caso, en que la empresa Telefónica
Municipalidad Distrital de Subjantalla, S.A.A. pretenda obtener un doble beneficio por
una misma causa, lo que a todas luces resulta
sobre impugnación de resolución
inconstitucional.
administrativa, y en consecuencia, nulo el
expediente administrativo del cual Por estos fundamentos, el Tribunal Constitucional,
derivaron las Resoluciones de Alcaldía N.º con la autoridad que le confiere la Constitución
067-2003-MDS/A y N.º 050-2003-MDS/A, Política del Perú,
sobre recurso de reconsideración y
modificación del monto de la multa HA RESUELTO
impuesta.
1. Declarar FUNDADA la demanda de amparo, y
- A fojas 90, obra la Resolución N.º 37, su en consecuencia, NULA la resolución s/n de
fecha 7 de mayo de 2007, expedida por la
fecha 5 de abril de 2011, expedida por la Sala
Sala Mixta Descentralizada de Pisco
(Expediente N.º 2004-228), mediante la Civil Permanente de la Corte Suprema de
cual, confirmando la apelada, declara Justicia de la República derivada del Expediente
fundada en parte la demanda interpuesta CAS. N.º 3313-2009.
por Telefónica del Perú S.A.A. contra la
Municipalidad de San Andrés, sobre 2.Dispone que la Sala Civil Permanente de la
proceso contencioso administrativo, y en Corte Suprema de Justicia de la República emita
una nueva resolución tomando en consideración
consecuencia, nulo el oficio N.º 0148-2004-
los fundamentos expuestos en la presente
MDSA/ALC, que suspende el trámite de sentencia.
solicitud de nulidad presentada contra la
Publíquese y notifíquese.
Multa N.º 001-2003-UR-MDSA y ordena
que la Municipalidad demandada expida
SS.
nueva resolución en el plazo de diez días y
vuelva a calificar el recurso de
ÁLVAREZ MIRANDA
reconsideración presentado por Telefónica
URVIOLA HANI
del Perú S.A.A., careciendo de objeto que
MESÍA RAMÍREZ
se emita pronunciamiento respecto de la
BEAUMONT CALLIRGOS
pretensión accesoria de nulidad de actos
derivados que se sustente en la resolución
impugnada.
EXP. N.° 00037-2012-PA/TC
66. En ese sentido, y sin que resulte necesario que LIMA
este Tribunal se pronuncie sobre el interés para SCOTIABANK PERU S.A.A
obrar que le asistía Telefónica S.A.A. en el
proceso civil de cumplimiento de contrato del VOTO SINGULAR DEL MAGISTRADO CALLE
cual emana la resolución judicial aquí HAYEN
cuestionada, elemento éste cuya apreciación Con el debido respeto que me merece el voto en mayoría,
corresponde exclusivamente a la jurisdicción expreso mi disconformidad con los fundamentos
ordinaria, el Tribunal Constitucional estima que expuestos, por lo que procedo a emitir el presente voto
el criterio asumido por la Sala Civil Permanente singular, por las consideraciones siguientes:
de la Corte Suprema de Justicia de la República
vulnera los principios constitucionales de

39 Academia de la Magistratura
TALLER “ARGUMENTACIÓN JURIDICA”

1. Que con fecha 17 de mayo del 2011, Scotiabank Perú que la fundamentación de la demanda se
S.A.A. interpone demanda de amparo en contra de la circunscribe básicamente a cuestionar la legalidad de
Resolución sin número de fecha 5 de abril del 2011 la medida cautelar previa dispuesta por el Ejecutor
emitida por la Sala Civil Permanente de la Sala Civil Coactivo de la Municipalidad Distrital de San Andrés
Permanente de la Corte Suprema de Justicia de la y no la revisión del Procedimiento de Ejecución
República emitida en la causa seguida por Telefónica Coactiva; no obstante ello, la Sala advirtió la irregular
Móviles S.A.A. contra Scotiabank, sobre actuación material asumida por el Ejecutor Coactivo,
Cumplimiento de Contrato, expediente Nº 3317-2009, así aparece textualmente en el
mediante la cual se resuelve declarar Infundado el fundamento SETIMO: “ [l]o anterior, no implica
Recurso de Casación interpuesto por la ahora soslayar la irregular actuación material asumida por el
demandante. Refiere que la resolución impugnada ha Ejecutor Coactivo demandado, quien habría asumido
sido dictada con manifiesto agravio a la tutela procesal un acto (Medida Cautelar Previa), respecto del cual no
efectiva, al debido proceso, motivación de las se encuentra facultado legalmente a hacerlo; sin
resoluciones judiciales, interdicción de la arbitrariedad embargo tal actuación no puede ser objeto de análisis
y la garantía constitucional de la seguridad jurídica y y decisión al interior de un proceso de Revisión
de la predictibilidad de las decisiones. Precisa que Judicial diseñado exclusiva y excluyentemente para la
tuvo que cumplir y ejecutar embargos definitivos en revisión de un Procedimiento de Ejecución Coactiva y
forma de retención trabajados en vía coactiva por las no de una Medida Cautelar”.
Municipalidades Distritales de San Andrés y
de Subjantalla en contra de Telefónica y que ante ello 4. Sin embargo aún el proceso de revisión no haya
Telefónica interpuso una demanda concluido, la pretensión difiere del Proceso de
contra Scotiabank por el hecho de acatar los embargos Cumplimiento de Contrato, pues este último tiene por
coactivos y que el Banco habría violado el contrato de objeto que Scotiabank cumpla con el contrato de
prestación de servicios bancarios celebrado con Cuenta Corriente Bancaria al no haber cumplido con el
Telefónica y que por lo tanto debía devolver la suma deber de custodia de la cuenta y no haber verificado si
de dinero que fue entregada a las municipalidades. su actuación cumple con los requisitos en la Ley de
Procedimientos Coactivos; que por ello es que exige a
2. Sostiene que la Resolución materia de amparo la ahora demandante el cumplimiento del acto jurídico
propugna una interpretación ilegal absurda del artículo celebrado, esto es la restitución del monto afectado así
3.3 del Reglamento de la Ley de Ejecución Coactiva, y como el pago de indemnización mas intereses; y el
desconoce la legislación vigente al momento de los proceso de revisión interpuesto por la Municipalidad
hechos y ampara un doble cobro y un enriquecimiento tiene por finalidad la revisión de la legalidad del
indebido por parte de telefónica, pues ésta ha proceso administrativo, aspecto que no puede ser
recuperado o va a recuperar todo el dinero embargado materia de discusión ni objeto de análisis en esta vía.
a través de dos procedimientos contenciosos
administrativos preexistentes seguidos contra las 5. En cuanto a la supuesta vulneración al debido proceso
Municipalidades ejecutantes, en los que se discute la por infracción del artículo 196 del Código Procesal
validez de las multas que fueron cobradas Civil, la accionante no ha demostrado en que consiste
coactivamente mas no se discute la legalidad del tal vulneración, por lo que este extremo de la demanda
procedimiento de cobranza, procesos que ya cuentan deviene igualmente en improcedente.
con sentencia firmes y embargos firmes a favor de 6. En cuanto a la supuesta incorrecta interpretación del
telefónica. Precisa que los fondos recuperados por artículo 3º inciso 3.3 del Reglamento de la Ley de
Telefónica en estos procesos son los mismos fondos Procedimientos de Ejecución Coactiva, no resulta
cuya restitución se le solicita al Banco en este proceso, amparable constitucionalmente, pues como es de
por lo que refiere que es evidente que se pretende un advertirse la correcta o incorrecta interpretación y la
doble cobro, el cual ha sido inexplicablemente aplicación de las normas ( en el caso de autos, la
amparado por la Sala Suprema y la Resolución interpretación del artículo 3 inciso 3.3 del Reglamento
Impugnada. de la Ley de Procedimiento de Ejecución Coactiva –
3. Atendiendo a los argumentos expuestos, nos Decreto Supremo 069-2003-EF), son atribuciones de
remitimos a cada uno de los supuestos la jurisdicción ordinaria, las cuales deben orientarse
derechos vulnerados; así tenemos que respecto a la por las reglas específicas establecidas para tal
Tutela Procesal efectiva, sostiene la demandante que propósito, así como por los valores y principios que
Telefónica carece de legitimidad para obrar en el informan la función jurisdiccional, ya que dicha
proceso de Cumplimiento de Contrato, en razón a que facultad constituye la materialización de la
existe un proceso pendiente sobre Revisión del independencia en el ejercicio de la función
proceso de Ejecución Coactiva; al respecto nos jurisdiccional que la Norma Fundamental reconoce a
remitimos a la Sentencia emitida en la causa Nº 638- este poder del Estado, no siendo competencia, por
2008 seguida por la Telefónica del Perú contra la razón de la materia, de los procesos constitucionales
Municipalidad de San Andrés y otros sobre Revisión evaluar las decisiones judiciales, a menos que se
Judicial, cuya copia corre a fojas 41-50, mediante la aprecia un proceder manifiestamente irrazonable lo
cual podemos advertir que si bien se interpuso el que no sucede en el presente caso.
proceso de revisión, esta fue desestimada, en razón a

40 Academia de la Magistratura
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7. Este Tribunal ya se ha pronunciado al respecto, así norma interpretada, generando efectos nocivos para
tenemos que en STC 8329-2005-PA/TC, fundamento todo el sistema financiero y quebrando la estructura
4, ha precisado que ( …) la apreciación y aplicación de las cobranzas coactivas.
de la ley en un caso concreto es competencia del Juez
ordinario; de tal manera que “(…) el Juez 2. El Segundo Juzgado Especializado en lo
constitucional no tiene entre sus competencias el Constitucional de la Corte Superior de Justicia de
imponerle al Juez una determinada forma de Lima, con fecha 27 de junio de 2011, declara
interpretar la ley, pues ello implicaría una inadmisible improcedente la demanda en aplicación del artículo
penetración en un ámbito reservado al Poder Judicial, 5.1 del Código Procesal Constitucional, por
salvo que para tutelar un derecho fundamental de
considerar que lo pretendido no es ventilable en un
configuración legal sea necesario interpretar su
proceso constitucional. A su turno, la Sala revisora
conformidad con la Constitución.
confirma la apelada por considerar que los supuestos
invocados por el recurrente no se encuadran dentro
del contenido constitucionalmente protegido del
Que en consecuencia, al no apreciarse que los hechos derecho a la motivación de las resoluciones
alegados incidan en el contenido constitucionalmente judiciales.
protegido de los derechos constitucionales invocados, 3. Así pues, es de verse que, tal como lo reconoce la
resulta de aplicación el artículo 5º, inciso 1) del Código ponencia de la mayoría, el problema central del
Procesal Constitucional. presente caso se circunscribe a verificar si en la
casación materia de análisis se ha realizado una
Por las consideraciones expuestas mi voto es porque se correcta aplicación o no del artículo 3.3 del
declare IMPROCEDENTE la demanda. Reglamento de la Ley de Ejecución Coactiva.

Sr. 4. No obstante, sucede que, como hemos sostenido en


os
reiterada jurisprudencia (Cfr. RTC N. 04142-2010-
CALLE HAYEN
PA/TC, 0443-2011-PA/TC, 0444-2010-PA/TC,
06014-2009-PA/TC, 05583-2009-PA/TC,02081-
2009-PA/TC, entre muchas otras), la interpretación
EXP. N.° 00037-2012-PA/TC
de la legalidad ordinaria es un asunto cuya
LIMA
determinación le corresponde a los jueces ordinarios,
SCOTIABANK PERU S.A.A
y no a la justicia constitucional, que resuelve casos de
otra naturaleza. En ese sentido, el proceso de amparo
no puede convertirse en una suerte de apéndice o
VOTO SINGULAR DEL MAGISTRADO ETO extensión (cuarta instancia) del proceso ordinario,
CRUZ como sucede en el presente caso, so pena de
desnaturalizar los elevados fines cuyo resguardo la
Con el debido respeto por la opinión vertida por Constitución le asigna.
mis colegas, emito el presente voto singular, al no
encontrarme conforme ni con el fallo de la sentencia ni 5. No se quiere decir con esto, desde luego, que en
ningún caso una resolución judicial podrá ser objeto
con las razones que lo sustentan, en atención a las
de control en la vía constitucional. De hecho, esto es
siguientes consideraciones: lo que sucede y debe suceder cada vez que una
resolución judicial ordinaria viola uno o más
1. La sociedad demandante interpone demanda de
derechos fundamentales que nuestra Constitución
amparo contra la resolución s/n de fecha 5 de abril de
reconoce. Sin embargo, de allí a afimar que, para
2011, expedida por la Sala Civil Permanente de la
Corte Suprema de Justicia de la República, en el hacer visible esta afectación, sea necesario que este
proceso seguido en su contra por Telefónica Móviles Tribunal se convierta en un intérprete más de la
S.A., bajo el expediente CAS. 3313-2009, solicitando legalidad ordinaria, es obvio que hay una distancia
que cese la violación de sus derechos constitucionales considerable. Más aún si, como se desprende de la
a la debida motivación, al principio de interdicción a demanda, la recurrente pretende discutir una cuestión
la arbitrariedad, seguridad jurídica y predictibilidad claramente del ámbito de la jurisdicción ordinaria,
de las resoluciones judiciales y se declare la nulidad como lo es la interpretación del artículo 3.3 del
de la resolución impugnada. A decir de la recurrente, Reglamento de la Ley de Ejecución Coactiva.
la mencionada resolución afecta estos derechos, en
tanto adopta una tesis irrazonable que consiste en
afirmar que los ejecutores coactivos deben estar 6. En efecto, en el presente caso, se observa que a fojas
acreditados ante todas las autoridades que señala el 12 obra la resolución s/n de fecha 5 de abril de 2011,
artículo 3.3 del Reglamento de la Ley de expedida por la Sala Civil Permanente de la Corte
Procedimiento de Ejecución Coactiva (Decreto Suprema de Justicia de la República, que declara
Supremo N.º 069-2003-EF), a efectos de ordenar infundado el recurso de casación interpuesto por la
embargos o requerir su cumplimiento, lo que a su recurrente, la cual ha sido emitida por órgano
juicio no atiende a la ratio legis ni a la finalidad de la

41 Academia de la Magistratura
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competente, se encuentra debidamente motivada, y al comunidad que se constituya con cualquiera de sus
margen de que sus fundamentos –principalmente, el progenitores y sus descendientes.”
[8]
considerando Décimo Cuarto– resulten compartidos o Artículo 75.° de la Constitución de Venezuela.
[9]
no en su integridad por el recurrente, constituyen Artículo 45.° de la Constitución de Uruguay.
[10]
justificación suficiente que respalda la decisión del Artículo 39.° de la Constitución de Cuba.
[11]
caso concreto; máxime si la Sala demandada ha Comisión de Derechos Humanos de las Naciones
Unidas. Protección de la familia, derecho al matrimonio e
basado su interpretación literal del mencionado
igualdad de los esposos (art. 23). 27/07/90, Observación
dispositivo reglamentario en la necesidad de
General 19. En el documento se indica; “En vista de la
garantizar la legalidad de las cobranzas coactivas y existencia de diversos tipos de familia, como las de parejas
evitar el fraude. que no han contraído matrimonio y sus hijos y las familias
monoparentales, los Estados Partes deberían también
7. Por lo demás, parece claro que el triple examen indicar en qué medida la legislación y las prácticas
de razonabilidad, coherencia y suficiencia, sentado nacionales reconocen y protegen a esos tipos de familia y
por este Tribunal en la sentencia recaída en el EXP. a sus miembros.”
N.º 03179-2004-PA/TC (caso Apolonia Ccolllcca) [12]
Así lo ha explicitado este Tribunal en la sentencia del
como canon para realizar el control constitucional de Expediente N.° 03605-2005-AA/TC, fundamento 3,
las resoluciones judiciales ordinarias, en ningún caso cuanto indica; “Y pese a la promoción del instituto del
habilita a este Tribunal a realizar interpretaciones de matrimonio, se ha llegado a constitucionalizar una
la ley (o, peor aún, de un reglamento), cuando de ello situación fáctica muy concurrente en el país pues existen
no se desprende una afectación a los derechos familias que están organizadas de hecho, sin haberse
fundamentales. casado civilmente.”
[13]
Reconocida por la Constitución Brasilera de 1988, art.
Por estas razones, mi voto es porque se 226, numeral 4, que explica: “Se considera, también, como
entidad familiar la comunidad formada por cualquier de
declare IMPROCEDENTE la demanda de amparo de los padres y sus descendientes.” Entende-se, também,
autos, en aplicación del artículo 5.1. del Código Procesal como entidade familiar a comunidade formada por
Constitucional. qualquer dos pais e seus descendentes.
[14]
Sr. Ver sentencia del expediente N.° 9332-2006-AA/TC.
[15]
Plan Nacional de Apoyo a la Familia 2004-2011,
ETO CRUZ
aprobado mediante Decreto Supremo N.° 004-2005-
MIMDES. p. 16.
[16]
[1] Diario de Debates de la Comisión Principal de
Sentencia del Expediente 02719-2005-PA/TC.
[2] Constitución de la Asamblea Constituyente 1978-1979,
Sentencia del Expediente 03605-2005-PA/TC.
[3] Tomo I, Publicación oficial, Lima, pp. 326-340.
Sentencia del Expediente 09708-2006-PA/TC. [17]
[4] Sentencia del Expediente 01417-2005-PA/TC,
El artículo 119 de dicha Constitución indicaba: “El
Fundamento 12.
matrimonio como fundamento de la vida de la familia, de [18]
Sentencia del Expediente 0050-2004-AI/TC,
la conservación y del crecimiento de la nación se pone
Fundamento 143.
bajo la protección especial de la Constitución.” [19]
[5] Sentencia del Expediente 05854-2005-PA/TC,
Artículo 42.° de la Constitución de Colombia y artículo
Fundamento 3.
1 de la Constitución de Chile. [20]
[6] Como ya lo expresó este Tribunal en nuestro
Artículo 51.° de la Constitución de Costa Rica.
[7] ordenamiento se han asumido las teorías de la continuidad
Artículo 49.° de la Constitución de Paraguay; “La
y de la revisión (Sentencia del Expediente 0010-2001-
familia es el fundamento de la sociedad. Se promoverá y
AI/TC, Fundamentos 10 al 16).
se garantizará su protección integral. Esta incluye a la
unión estable del hombre y de la mujer, a los hijos y a la

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CASO Nº 7: EXP. N.° 03360-2011-PA/TC- VÍA PROCESAL ESPECÍFICA


IGUALMENTE SATISFACTORIA
LIMA Huancavelica. Manifiesta que el último despido se produjo
VÍCTOR TAYPE ZÚÑIGA mediante carta notarial del 8 de septiembre de 1998,
cuando el proceso laboral materia del segundo despido aún
se encontraba en ejecución de sentencia, razón por la que
RAZÓN DE RELATORÍA inició un nuevo proceso judicial en la vía laboral, el cual,
transcurridos 13 años de duración, ha devenido en una vía
La sentencia recaída en el Expediente N.º 3360-2011- procedimental inviable e insatisfactoria pues aún no se
PA/TC es aquella conformada por los votos de los resuelve en forma definitiva su pretensión de reposición.
magistrados Vergara Gotelli, Mesía Ramírez y Eto Cruz,
que declara FUNDADA la demanda. Se deja constancia El Primer Juzgado Constitucional de Lima, con
que, pese a no ser similares, los votos de los magistrados fecha 14 de enero de 2011, declaró improcedente de
concuerdan en el sentido del fallo y alcanzan el quórum de manera liminar la demanda, por considerar que los
tres para formar sentencia, como lo prevé el artículo 5º, procesos constitucionales no proceden cuando el
cuarto párrafo, de la Ley Orgánica del Tribunal agraviado ha recurrido previamente a otro proceso judicial
Constitucional, y el artículo 11º, primer párrafo, del para pedir tutela respecto de su derecho constitucional, de
Reglamento Normativo del Tribunal Constitucional. acuerdo con lo previsto por el artículo 5, inciso 3 del
Código Procesal Constitucional.

SENTENCIA DEL TRIBUNAL CONSTITUCIONAL La Sala Superior competente confirmó la apelada


por similares fundamentos.
En Lima, a los 29 días del mes de octubre de 2013, la Sala
Segunda del Tribunal Constitucional, integrada por los FUNDAMENTOS
magistrados Urviola Hani, Vergara Gotelli y Eto Cruz,
pronuncia la siguiente sentencia, con los votos Por los fundamentos que a continuación se exponen en los
concurrentes de los magistrados Vergara Gotelli votos que se acompañan, el Tribunal Constitucional, con
y Eto Cruz, el voto en discordia del la autoridad que le confiere la Constitución Política del
magistrado Urviola Hani; el voto del magistrado Perú
Calle Hayen, llamado a dirimir, que expresa una posición
singular; el voto del magistrado Álvarez Miranda, HA RESUELTO
convocado a dirimir, que se suma a la posición del
magistrado Urviola Hani,y el voto finalmente dirimente Declarar FUNDADA la demanda.
del magistradoMesía Ramírez, que adhiere a la posición Publíquese y notifíquese.
del magistrado Eto Cruz; votos, todos, que se agregan a SS.
los autos. VERGARA GOTELLI
MESÍA RAMÍREZ
ASUNTO ETO CRUZ

Recurso de agravio constitucional interpuesto por don


Víctor Taype Zúñiga contra la resolución expedida por la
Sexta Sala Civil de la Corte Superior de Justicia de Lima,
de fojas 188, su fecha 25 de mayo de 2011, que declaró EXP. N.° 03360-2011-PA/TC
improcedente la demanda de autos. LIMA
VÍCTOR TAYPE ZÚÑIGA
ANTECEDENTES

Con fecha 30 de diciembre de 2010, el recurrente VOTO DEL MAGISTRADO VERGARA GOTELLI
interpone demanda de amparo contra la Compañía de
Minas Buenaventura S.A.A. y doña
Silvia Gastulo Chávez, Juez Suplente del Quinto Juzgado Emito el presente voto bajo las siguientes consideraciones:
Transitorio Laboral de Lima, solicitando la suspensión del
proceso laboral de nulidad de despido, Exp. Nº 11886-98, 1. En el presente caso el recurrente interpone demanda
y que se ordene su reposición en el cargo de perforista, de amparo contra la Compañía de Minas Buenaventura
con el pago de los costos y costas del proceso. Señala que S.A.A. y doña Silvia Gastulo Chávez, Juez Suplente
ha laborado para la citada compañía desde el 23 de del Quinto Juzgado Transitorio Laboral de Lima,
noviembre de 1973 hasta el 8 de septiembre de 1998, solicitando la suspensión del proceso laboral del
fecha en que fue despedido por tercera vez, siendo el nulidad de despido (Exp Nº 11886-98) y se ordene su
motivo de los despidos anteriores el haber sido dirigente reposición en el cargo de perforista y el pago de los
del Sindicato y de la Federación Nacional de Mineros de costos y costas del proceso.

43 Academia de la Magistratura
TALLER “ARGUMENTACIÓN JURIDICA”

resolución (en primera instancia) desestimando la


Refiere el actor que ha laborado para la citada demanda sobre nulidad de despido por infundada.
compañía desde el 23 de noviembre de 1973 hasta el 8
de setiembre de 1998, fecha en que fue despedido por 3. Tenemos entonces que el recurrente interpone
tercera vez, siendo el motivo de los despidos demanda de amparo con la finalidad de que i) se
anteriores el haber sido dirigente del Sindicato y de la disponga la suspensión del proceso ordinario laboral
Federación Nacional de Mineros de Huancavelica. de nulidad de despido, tramitado ante el Quinto
Manifiesta que el último despido se produjo mediante Juzgado Laboral de Lima, ii) se disponga su
carta notarial del 8 de setiembre de 1998 cuando el reincorporación a su centro de labores como minero
proceso laboral materia del segundo despido aún se perforista de la compañía de Mina Buenaventura SAA
encontraba en ejecución de sentencia, razón por la que Unidad Julcani, y iii) se disponga el pago de costos y
inició un nuevo proceso judicial en la vía laboral, el costas del proceso.
cual transcurridos 13 años de duración ha devenido en
una vía procedimental inviable e insatisfactoria pues 4. Las instancias precedentes han
aún no se resuelve en forma definitiva su reposición. rechazado liminarmente la demanda considerando que
no proceden los procesos constitucionales cuando el
Cuestión previa agraviado ha recurrido previamente a otro proceso
judicial para pedir tutela respecto de su derecho
2. Tenemos en el caso de autos una situación singular constitucional, de acuerdo con lo previsto en el
puesto que: artículo 5.3 del Código Procesal Constitucional.

a) El recurrente expresa que fue despedido el 8 de 5. Entonces tenemos que el tema de la alzada trata de un
setiembre de 1998, fecha en que fue despedido rechazo liminar de la demanda (ab initio), en las dos
por tercera vez por la entidad emplazada. instancias (grados) precedentes, lo que significa que
no hay proceso y por lo tanto no existe demandado
b) El primer despido acaeció el 2 de enero de 1989, (emplazado). Por ello cabe mencionar que si el
el que duró hasta el 24 de abril de 1993, fecha en Superior no está conforme con el auto venido en grado
que fue repuesto por Resolución emitida por el debe revocarlo para vincular a quien todavía no es
Decimoctavo Juzgado Laboral de Lima, quien demandado puesto que no ha sido emplazado por
estimó su demanda sobre nulidad de despido notificación expresa y formal requerida por la ley. Lo
(Exp. Nº 632-89). que se pone en conocimiento es “el recurso
interpuesto” y no la demanda. Por esto es que el
c) El segundo despido ocurrió el 25 de abril de Tribunal Constitucional al intervenir como tribunal de
1993, al día siguiente de la reposición del primer alzada debe limitarse al auto de rechazo liminar.
despido, durando hasta el 20 de marzo de 1996,
fecha en que fue repuesto por Resolución Judicial 6. Debo manifestar que al concedérsele al actor el
emitida por el Decimo Séptimo Juzgado de recurso extraordinario de agravio constitucional,
Trabajo de Lima (Exp. Nº 5361-1993) el principio de limitación aplicable a toda la actividad
recursiva le impone al Tribunal Constitucional
d) El tercer despido ocurrió el 8 de setiembre de (Tribunal de alzada) la limitación de sólo referirse al
1998, interponiendo con fecha 7 de octubre de tema de la alzada, en este caso nada más y nada menos
1998 demanda sobre nulidad de despido en contra que el auto de rechazo liminar.
de la Compañía Minera Buenaventura S.A.
(Exp Nº 11886-98), demanda que fue estimada 7. Debo señalar que el artículo 47º del Código Procesal
por Resolución de fecha 26 de octubre de 2001, Constitucional en su último parágrafo precisa
declarándose la nulidad del despido del ciertamente que “si la resolución que declara la
demandante producido el 8 de setiembre de 1998, improcedencia (auto de rechazo liminarevacuado por
disponiéndose que se le reponga. Por Resolución el Juez al calificar la demanda) fuese apelada, el juez
de fecha 21 de mayo de 2002 se declaró la pondrá en conocimiento del demandado el recurso
nulidad de la citada Resolución, disponiendo la interpuesto”. Este mandato tiene un sustento en la más
emisión de una nueva decisión. Con fecha 4 de elemental lógica: el recurso de apelación concedido y
mayo de 2004 se emitió nueva sentencia notificado al que debería ser considerado demandado
estimando la demanda sobre nulidad de despido, si la sala superior revoca el auto cuestionado, produce
siendo nuevamente anulada por Resolución de efectos para ambas partes.
fecha 4 de noviembre de 2004. Ante dicha
nulidad se expide nueva Resolución con fecha 7 8. Por cierto si el Superior revoca el auto venido en
de setiembre de 2006, la que fue anulada por grado, para vincular a quien todavía no es demandado
tercera vez por Resolución de fecha 17 de mayo puesto que no ha sido emplazado por notificación
de 2007, expidiéndose nueva decisión con fecha expresa y formal por no existir proceso y no ser él, por
3 de octubre de 2007, anulándose ésta por cuarta tanto, demandado, tiene que ponérsele en su
vez por Resolución 30 de diciembre de 2008. Con conocimiento “el recurso interpuesto” y no la
fecha 8 de noviembre de 2010 se emite nueva demanda, obviamente.

44 Academia de la Magistratura
PROGRAMA DE HABILITACIÓN PARA MAGISTRADOS

por alguna de las partes. Por ello considero que la


9. En atención a lo señalado es materia de la alzada el exigencia de la participación de ambas partes en un
pronunciamiento del Tribunal Constitucional respecto proceso se encuentra vinculada al derecho a la tutela
del rechazo liminar, estando en facultad sólo para judicial efectiva, ya que no puede exigirse el
pronunciarse por la confirmatoria del auto recurrido o cumplimiento de una decisión arribada en un proceso
por la revocatoria de éste, y excepcionalmente en judicial a una persona que no ha tenido participación
cuando se trate de casos que amerite un en el citado proceso, lo que implica que tal decisión es
pronunciamiento de emergencia por tutela urgente del ineficaz, ya que no generara consecuencias respecto de
derecho se podría ingresar al fondo del asunto quien no participó.
controvertido.
12. Los procesos constitucionales tienen una
10. Tengo la ocasión de manifestar mi opinión especial importancia, puesto que su finalidad es la
respecto a expresiones emitidas por mis colegas en vigencia efectiva de los derechos fundamentales y el
otros casos, puesto que he observado que el sustento respeto por la Constitución del Estado, teniendo por
para justificar el ingreso al fondo de la controversia – ello que determinarse al presunto agresor de un
pese al rechazo liminar de la demanda– es el artículo derecho fundamental. Por ende, por tal relevancia, es
III del Título Preliminar del Código Procesal que afirmo que con mayor razón no puede soslayarse
Constitucional. ¿Qué nos dice el citado artículo? Este la intervención de la persona a la que se le acusa de la
articulo nos refiere que: violación de un derecho fundamental, puesto que la
determinación a la que arribe el Tribunal
“Los procesos constitucionales necesariamente va exigir determinada acción de dicho
se desarrollan con arreglo a los emplazado. Pero ¿cómo puede exigirse la realización
principios de dirección judicial de un acto o el cese del mismo si no ha participado en
del proceso, gratuidad en la el proceso?, es decir ¿cómo puede exigirse el
actuación del demandante, cumplimiento de una decisión que no es legítima para
economía, inmediación y ambas partes? La respuesta es obvia, no puede
socialización procesales. exigirse el cumplimiento de una decisión en la que una
de las partes desconoce totalmente la pretensión, no
El Juez y el Tribunal teniendo legitimidad ni vinculación alguna para la
Constitucional tienen el deber de persona que no participó. Claro está que existen casos
impulsar de oficio los procesos, en los que es evidente que el presunto demandado –si
salvo en los casos expresamente bien no ha sido emplazado con la demanda– conoce
señalados en el presente Código. del conflicto, como por ejemplo casos en los que la
discusión se ha visto administrativamente, en los que,
Asimismo, el Juez y el Tribunal considero, que el Tribunal puede ingresar al fondo,
Constitucional deben adecuar la pero solo si se verifica una situación especial en la que
exigencia de las formalidades se advierta que la dilación del proceso convierta la
previstas en este Código al logro afectación en irreparable.
de los fines de los procesos
constitucionales.” (subrayado 13. Es precisamente por ello que el artículo III del Título
agregado). Preliminar del Código Procesal Constitucional ha
permitido la omisión de algunas “formalidades” para
11. Respecto a ello es pertinente señalar que la lograr el objeto del proceso constitucional, pero no
expresión del articulado que refiere que se deben puede considerarse que la defensa del presunto
adecuar las exigencias de las formalidades previstas emplazado es una formalidad sino una exigencia que
en este Código al logro de los fines de los procesos legitima el propio proceso. Por ello considero que tal
constitucionales no justifica de ninguna manera el afirmación no solo es impropia sino también quebranta
ingreso al fondo, puesto que la defensa del demandado el proceso en el cual se pretende la defensa de los
no puede asumirse de modo alguno como una derechos constitucionales, lo que puede interpretarse
formalidad. Digo esto por qué? El proceso ha sido que por la defensa de un derecho fundamental puede
concebido como aquella vía a la cual pueden recurrir afectarse otro, lo que es incorrecto.
las partes a efectos de que se resuelva una controversia
suscitada en la sociedad. Tal participación de ambas 14. En el caso de autos tenemos una situación
partes requiere de la admisión de la pretensión por excepcional por las razones siguientes:
parte del juzgador a efectos de que admitida la
demanda se notifique al presunto agresor a efectos de a) Si bien el recurrente interpuso demanda sobre
vincularlo no solo al proceso sino a la decisión. Ya nulidad de despido en la vía ordinaria, se
con la participación de ambas partes, éstas se someten evidencia que dicho proceso data del año 1998,
al proceso, pero no solo se someten a las reglas del lo que implica que a la fecha han transcurrido
proceso sino que se someten a la determinación final más de 13 años, situación que afecta toda
del juzgador. Es decir la presencia de ambas partes no concepción a la razonabilidad de la duración de
solo implica que el juez tenga la obligación de resolver un proceso.
conforme a la Constitución y las leyes la controversia
sino que las partes respeten su decisión. He ahí donde b) Asimismo tenemos que el actor ha buscado en la
encuentra legitimidad la decisión del juzgador, puesto vía ordinaria la forma de solucionar el conflicto
que no puede concebirse una decisión emitida en un laboral suscitado con su empleadora, no
proceso judicial, cuando no será respeta ni cumplida encontrando respuesta alguna a su pretensión.

45 Academia de la Magistratura
TALLER “ARGUMENTACIÓN JURIDICA”

prescribe: “ Toda
c) Que este caso constituye una excepción a la persona tiene derecho a
regla, puesto que si bien el Código Procesal ser oída, con las
Constitucional en su artículo 5º, inciso 3) debidas garantías y
expresa que el proceso constitucional es dentro de un plazo
improcedente cuando “El agraviado haya razonable, por un juez o
recurrido previamente a otro proceso judicial tribunal competente,
para pedir tutela respecto de su derecho independiente e
constitucional.”, también debe tenerse presente imparcial, establecido
que cuando el legislador asumió la con anterioridad por la
improcedencia del proceso constitucional de ley, en la sustanciación
amparo por el hecho de que el afectado recurrió de cualquier acusación
al otro proceso judicial para pedir tutela respecto penal formulada contra
de su derecho constitucional, lo hizo asumiendo ella, o para la
de que tal vía sería diligente, idónea y eficaz, y determinación de sus
no como en el presente caso en el que la vía a la derechos y obligaciones
que acudió el actor se ha convertido en ineficaz, de orden civil, laboral,
puesto que transcurridos 13 años no existe una fiscal o de cualquier
decisión firme respecto a la pretensión del actor. otro carácter”. Tales
disposiciones cobran
d) El actor busca su reposición como trabajador, vigencia efectiva en
encontrando una situación singular y de urgencia nuestro ordenamiento a
que amerita un pronunciamiento de fondo por través del artículo 55 de
parte del Tribunal Constitucional. la Constitución.
Asimismo, la Cuarta
15. En tal sentido tenemos una situación Disposición Final y
excepcional que amerita un pronunciamiento de Transitoria de esta Carta
fondo por parte del Tribunal. Sobre el pedido del Política exige que las
demandante respecto de la suspensión del normas relativas a los
proceso laboral ordinario, debo señalar que el derechos y las libertades
Tribunal Constitucional en reiterada que la Constitución
jurisprudencia se ha pronunciado sobre el reconoce se interpreten
derecho al plazo razonable de la duración de un de conformidad con los
proceso estableciendo que: tratados sobre derechos
humanos ratificados por
“El derecho a ser juzgado el Perú.”
en un plazo razonable
constituye una 16. Realizado el análisis de la causa laboral
manifestación implícita encontramos que el demandante fue despedido
del derecho al debido el 8 de setiembre de 1998, interponiendo con
proceso (artículo 139º, fecha 7 de octubre de 1998 demanda sobre
inciso 3 de la nulidad de despido en contra de la Compañía
Constitución), y goza de Minera Buenaventura S.A. (Exp Nº 11886-98),
reconocimiento expreso demanda que fue estimada por Resolución de
en el artículo 14°, inciso fecha 26 de octubre de 2001, declarándose la
3.c de Pacto nulidad del despido del demandante producido
Internacional de el 8 de setiembre de 1998, disponiendo que se le
Derechos Civiles y reponga. Por Resolución de fecha 21 de mayo de
Políticos que 2002 se declaró la nulidad de la citada
establece: “Durante el resolución, disponiendo la emisión de una nueva
proceso, toda persona decisión. Con fecha 4 de mayo de 2004 se
acusada de un delito emitió nueva sentencia estimando la demanda
tendrá derecho, en sobre nulidad de despido, siendo nuevamente
plena igualdad, a las anulada por Resolución de fecha 4 de noviembre
siguientes garantías de 2004. Ante dicha nulidad se expide nueva
mínimas… c) A ser resolución con fecha 7 de setiembre de 2006, la
juzgado sin dilaciones que fue anulada por tercera vez por Resolución
indebidas”; y en el de fecha 17 de mayo de 2007, expidiéndose
artículo 8°, inciso 1 de nueva decisión con fecha 3 de octubre de 2007,
la Convención anulándose ésta por cuarta vez por Resolución
Americana de Derechos 30 de diciembre de 2008. Con fecha 8 de
Humanos, que noviembre de 2010 se emite nueva resolución

46 Academia de la Magistratura
PROGRAMA DE HABILITACIÓN PARA MAGISTRADOS

(en primera instancia) desestimando la demanda Oficina de Control de la Magistratura y al Consejo


sobre nulidad de despido por infundada. Es decir Nacional de la Magistratura a efectos de que
tenemos que en 6 oportunidades se han anulado determinen la responsabilidad funcional de los
las decisiones emitidas en el proceso laboral en jueces que tuvieron a cargo el proceso laboral
primera instancia, encontrándose el proceso aún referido.
en estado de que se emita pronunciamiento en
segunda instancia. Tal situación no solo la 20. Concuerdo así con lo expresado con el voto del
considero inaceptable sino también atentatoria a magistrado Eto Cruz, en el sentido que considera
los derechos fundamentales del actor, quien ha que la vía laboral ha devenido en inidónea para la
recurrido y confiado su pretensión a la justicia dilucidación de la controversia causada, razón por la
ordinaria, sin tener respuesta firme en 13 años que corresponde analizar si en realidad –en el caso
que han transcurrido, afectándose el derecho a de autos- estamos ante un supuesto de despido nulo.
tener un plazo razonable en un proceso y el
derecho a la tutela judicial efectiva. 21. Tenemos que el recurrente denuncia la afectación de
sus derechos por haber sido objeto de un despido
17. Por ello –conforme lo he expresado líneas arriba– nulo, argumentando que ha sido discriminado por el
considero que esta situación brinda la ocasión al hecho de ser dirigente sindical, y haber demandando
Tribunal Constitucional para introducir una a su empleador con la finalidad de que se le reponga
excepción a la regla impuesta en el artículo 5.3 del en su puesto de trabajo.
Código Procesal Constitucional, puesto que lo
contrario constituiría aceptar y aplicar a rajatabla tal 22. De los medios probatorios adjuntados al expediente
articulado, cuando se observa de autos que tal vía ya encontramos que si bien el demandante cesó en su
no es una vía de tutela de derechos constitucionales, labor de dirigente sindical, habiéndose llamado a
sino que se ha convertido propiamente en un elección de una nueva Junta Directiva de la
atentado en contra de los citados derechos. Se Federación Nacional de Trabajadores Mineros,
presenta así una circunstancia extraordinaria que Metalúrgicos y Siderúrgicos del Perú para el período
exige inaplicar dicho articulado en atención a las 1998-2000, tenemos también que la empresa
especiales características del presente proceso de demandada despidió al actor sin expresión de causa,
amparo. alegando en el proceso ordinario de nulidad de
despido que el recurrente “ya no era necesario”
18. Por lo expuesto se aprecia que aplicando los criterios argumento que a todas luces revela la arbitrariedad
para verificar si se ha vulnerado el derecho al plazo del actuar de la emplazada Compañía Buenaventura
razonable encontramos que: i) el proceso laboral no S.A.A.
tenía mayor complejidad que evaluar la validez del
despido al que fue sometido el actor, ii) de autos se Asimismo se observa de autos que el recurrente tuve
aprecia que la conducta del demandante no ha sido un actuar activo representando a los trabajadores de
obstruccionista ni dilatoria, por lo que no puede la citada compañía.
atribuírsele la demora del proceso laboral, puesto
que las nulidades decretadas por el superior se Además de autos también se observa que antes del
dieron en razón a la advertencia de vicios en las despido materia de análisis el actor fue sometido a 2
sentencias emitidas; y iii) también se observa que el despidos conforme lo expresamos en el fundamento
proceso laboral está regido por un régimen 2 del presente voto, habiéndose dispuesto a la vez su
abreviado, puesto que los plazos legales son cortos, reposición por haberse declarado discriminatorio tal
aparte de reunir en una sola audiencia el accionar de la demandada.
saneamiento del proceso, la conciliación y la
actuación de pruebas, siendo imputable la demora 23. Por ende a lo largo de los procesos laborales la
del proceso al órgano jurisdiccional. Debemos tener empresa emplazada no ha dado ninguna justificación
presente que los efectos de declarar la afectación al que sustente la decisión de despido del demandante,
derecho al plazo razonable y a la tutela procesal por lo que se evidencia que el tercer despido tiene
efectiva en un proceso penal no puede ser el mismo como principal sustento el hecho de que el actor se
que un proceso laboral, puesto que las situaciones desempeñó como dirigente sindical –como en los
son diferentes. En el proceso penal se otorga un casos de los despidos anteriores-, razón por la que
plazo perentorio bajo apercibimiento de archivarse corresponde disponer la reposición del demandante
el proceso penal, mientras que en el laboral la en el puesto que venía desempeñando por haberse
suspensión del propio proceso laboral y la afectado sus derechos al plazo razonable, al trabajo y
dilucidación de la controversia en otra sede que sea a la libertad sindical, debiéndose en consecuencia
más eficaz e idónea, constituye la mejor solución a declarar la nulidad del despido al que fue sometido.
efectos de proteger y defender debidamente el
derecho al trabajo y a la libertad sindical. Por las razones expuestas mi voto es porque se
declare FUNDADA la demanda de amparo por haberse
19. Por lo expuesto considero que el Tribunal acreditado la vulneración de los derechos al plazo
Constitucional debe asumir competencia respecto a razonable, al trabajo y a la libertad sindical del
la pretensión del actor referida a su reposición, por demandante, por lo que corresponde disponer la
haber sido despedido de manera arbitraria, suspensión del proceso de nulidad de despido (Exp. N.º
debiéndose disponer para ello no solo la suspensión 11886-98) y declarar la nulidad del despido del actor,
del proceso ordinario sobre nulidad de despido sino correspondiendo su reposición en el mismo
también ordenar la remisión de los actuados a la cargo. Asimismo debe notificarse a la Oficina de Control

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TALLER “ARGUMENTACIÓN JURIDICA”

de la Magistratura y al Consejo Nacional de la La Sala Superior competente confirmó la apelada


Magistratura a efectos de que determinen la por similares fundamentos.
responsabilidad funcional de los jueces que tuvieron a
cargo el proceso laboral de nulidad de despido. FUNDAMENTOS

1. Delimitación del petitorio.


Sr.
1. El recurrente pretende, en puridad, dos cosas: i) en
VERGARA GOTELLI primer lugar, que se ordene la suspensión del proceso
laboral ordinario, donde planteó originalmente su
demanda de nulidad de despido; yii) que, producto de
lo anterior, su pretensión de reposición sea
examinada y acogida en el presente proceso de
amparo. En consecuencia, lo que cabe evaluar es, en
EXP. N.° 03360-2011-PA/TC primer lugar, si resulta posible decretar la suspensión
LIMA del proceso laboral ordinario y asumir competencia
VÍCTOR TAYPE ZÚÑIGA para resolver el fondo del asunto, fundado en las
razones que esgrime el demandante respecto al
carácter inidóneo del proceso laboral de nulidad de
VOTO DEL MAGISTRADO ETO CRUZ despido. Lo que se debe decidir, en sustancia, es si la
materia controvertida puede ser sustraída del proceso
Visto el recurso de agravio constitucional interpuesto por laboral ordinario para ser resuelta en sede
don Víctor Taype Zúñiga contra la resolución expedida constitucional, tal como lo ha planteado el
por la Sexta Sala Civil de la Corte Superior de Justicia de demandante.
Lima, de fojas 188, su fecha 25 de mayo de 2011, que
declaró improcedente la demanda de autos, el magistrado 2. En segundo lugar, y solo en caso se ampare la
firmante emite el siguiente voto: pretensión de suspensión del proceso, se podrá
dilucidar si procede o no la reposición del trabajador
ANTECEDENTES en su puesto de trabajo, luego de examinar si en el
caso concreto se encuentran acreditadas las
Con fecha 30 de diciembre de 2010, el recurrente vulneraciones a los derechos fundamentales alegados
interpone demanda de amparo contra la Compañía de por la parte demandante.
Minas Buenaventura S.A.A. y doña
Silvia Gastulo Chávez, Juez Suplente del Quinto Juzgado 2. Sobre la pretensión de suspensión del proceso
Transitorio Laboral de Lima, solicitando la suspensión del laboral ordinario
proceso laboral de nulidad de despido, Exp. Nº 11886-98,
y que se ordene su reposición en el cargo de perforista, 3. El artículo 5, inciso 3 del Código Procesal
con el pago de los costos y costas del proceso. Señala que Constitucional (C.P.Const.) dispone que un proceso
ha laborado para la citada compañía desde el 23 de constitucional es improcedente cuando el demandante
noviembre de 1973 hasta el 8 de septiembre de 1998, decidió recurrir previamente a otra vía para pedir
fecha en que fue despedido por tercera vez, siendo el tutela de sus derechos fundamentales. En el presente
motivo de los despidos anteriores el haber sido dirigente caso, como el recurrente acudió previamente a la vía
del Sindicato y de la Federación Nacional de Mineros de ordinaria laboral, específicamente a través del
Huancavelica. Manifiesta que el último despido se produjo proceso de nulidad de despido, para cuestionar la
mediante carta notarial del 8 de septiembre de 1998, separación de la que fue objeto, el amparo debería ser
cuando el proceso laboral materia del segundo despido aún declarado improcedente como medio para discutir
se encontraba en ejecución de sentencia, razón por la que aquello que ya decidió discutirse en el proceso
inició un nuevo proceso judicial en la vía laboral, el cual, laboral. Este es el razonamiento que, en todo caso,
transcurridos 13 años de duración, ha devenido en una vía han utilizado las instancias previas para declarar
procedimental inviable e insatisfactoria pues aún no se improcedente la demanda de amparo.
resuelve en forma definitiva su pretensión de reposición.
4. La regla que impone al juez constitucional decretar
El Primer Juzgado Constitucional de Lima, con la improcedencia en caso el demandante haya
fecha 14 de enero de 2011, declaró improcedente de recurrido previamente a otra vía para tutelar sus
manera liminar la demanda, por considerar que los derechos parece en principio inexorable y obliga al
procesos constitucionales no proceden cuando el justiciable a decidir adecuadamente el proceso
agraviado ha recurrido previamente a otro proceso judicial judicial idóneo para la tutela de sus derechos, de
para pedir tutela respecto de su derecho constitucional, de modo que quien escogió la vía ordinaria, debe
acuerdo con lo previsto por el artículo 5, inciso 3 del continuar en ella, sin poder luego recurrir al proceso
Código Procesal Constitucional. constitucional. El recurrente, sin embargo, ha
planteado que en el presente caso dicha regla no
puede aplicarse, pues el proceso de nulidad de

48 Academia de la Magistratura
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despido, en teoría idóneo para proteger su derecho protección de estos derechos sea, en términos
fundamental al trabajo, en la práctica, producto de prácticos, lo suficientemente efectivo, rápido y
una serie de afectaciones ius-fundamentales ocurridas sencillo, de modo que el derecho afectado tenga la
en la tramitación del referido proceso, se ha vuelto posibilidad de ser reparado en los hechos y no se
inidónea para la protección de su derecho convierta solo en un “derecho sobre el papel”. El
fundamental al trabajo. Como consecuencia de ello, derecho a un plazo razonable, conectado con el
solicita que dicho proceso judicial se suspenda y que derecho al acceso a un recurso efectivo, sencillo y
su pretensión sea vista en sede constitucional. En rápido (derecho a la tutela judicial efectiva) se
síntesis, el recurrente pretende que el Tribunal encuentra pues en la base misma que legitima un
Constitucional introduzca una excepción a la regla modelo de Estado Constitucional construido sobre el
contenida en el artículo 5, inciso 3 del C.P.Const. por discurso de “los derechos”.
la presencia de circunstancias extraordinarias que
exigirían inaplicar dicha regla al caso concreto. 7. La duración excesiva o prolongada del proceso
Corresponde, por tanto, determinar si existen razones judicial no es sin embargo el único elemento que
que justifiquen dejar de lado la causal de permite afirmar que se ha violado el derecho al plazo
improcedencia alegada. razonable. Como se ha establecido en la
jurisprudencia del Tribunal Constitucional (TC)
5. El demandante ha manifestado básicamente que el (STC 5350-2009-PHC/TC, fundamentos 24-27),
proceso judicial de nulidad de despido ha devenido recogiendo la doctrina elaborada por la Corte
inidóneo para la tutela de su derecho al trabajo Interamericana de Derechos Humanos en
porque a pesar de haber transcurrido trece años, a la elCaso Kawas Fernández vs. Honduras, en la
fecha no se cuenta con resolución definitiva que determinación de si se ha vulnerado el derecho al
ponga fin a la controversia planteada. En efecto, el plazo razonable es preciso considerar los siguientes
proceso de nulidad fue planteado el 7 de octubre de elementos:
1998 y hasta la fecha de presentación de la demanda
de amparo (30 de diciembre de 2010) han a) La complejidad del asunto. Sobre este aspecto,
transcurrido poco más de 12 años y, de acuerdo a lo en referencia al proceso penal el TC ha establecido
obrante en autos, no cuenta con resolución sobre el que “La complejidad del proceso penal tiene que
fondo que ponga fin al proceso. determinarse en función de las circunstancias de
jure y de facto del caso concreto, que a su vez,
6. Como el Tribunal Constitucional ha sostenido en alternativamente, pueden estar compuestas por: a) el
diversas ocasiones, la duración prolongada de un establecimiento y esclarecimiento de los hechos, los
proceso judicial afecta, en principio, el derecho a cuales pueden ser simples o complejos; b) el análisis
la tutela judicial efectiva, que tiene entre sus jurídico de los hechos por los cuales se inicia el
componentes, el derecho a que una situación jurídica proceso penal; c) la prueba de los hechos, la cual
llevada ante los órganos jurisdiccionales se resuelva puede ser difícil, necesariamente prolongada o de
en un plazo razonable. El derecho al plazo razonable complicada actuación; y, d) la pluralidad de
ha sido recogido en el Pacto Internacional de agraviados o inculpados, con sus respectivas
Derechos Civiles y Políticos (artículo 14º, inciso, 3.c) defensa, entre otros elementos”. En el caso de autos
y en la Convención Americana de Derechos la referida complejidad no se refleja, pues al margen
Humanos (artículo 8º, inciso 1), el cual dispone que: de tratarse de un proceso laboral, en principio mucho
más sencillo que un proceso penal, el proceso
“Toda persona tiene derecho a ser oída, judicial de nulidad de despido: i) solo requería la
con las debidas garantías y dentro de definición de dos situaciones (si el trabajador
un plazo razonable, por un juez o tribunal despedido lo había sido en razón de su condición de
competente, independiente e imparcial, dirigente sindical o si lo había sido en razón al
establecido con anterioridad por la ley, en proceso judicial que seguía contra la empresa
la sustanciación de cualquier acusación Buenaventura S.A.A.), ii) las normas que definen el
penal formulada contra ella, o para despido nulo son pocas y su interpretación no
la determinación de sus derechos y requiere una argumentación muy amplia, iii) la
obligaciones de orden civil, laboral, fiscal prueba necesaria para determinar estas dos
o de cualquier otro carácter”. situaciones si bien podía requerir la evaluación de
indicios, la recolección de los datos es limitada, y iv)
Es decir el ámbito protegido por el derecho al plazo se evaluaba el despido de un solo trabajador.
razonable incluye, además de la interdicción de
duración excesiva e injustificada de un proceso b) La actividad o conducta procesal de las
penal, la interdicción de duración excesiva e partes. Sobre este elemento el TC ha precisado
injustificada de cualquier proceso judicial donde se que “para determinar si la conducta procesal del
definan los derechos y obligaciones de las personas, imputado ha contribuido a la demora en la
sean estos derechos de orden civil, laboral, fiscal o resolución del proceso penal, es necesario verificar
de cualquier índole. Y ello es así, porque el derecho si ésta ha sido obstruccionista o dilatoria y si ha
a la tutela judicial efectiva o derecho al acceso a un transcendido o influido en la resolución de éste, para
recurso sencillo, rápido y eficaz para la protección lo cual debe tenerse presente si ha hecho uso abusivo
de los derechos consagrados en la Convención e innecesario de los instrumentos que la ley pone a
Americana de Derechos Humanos o para la tutela de su disposición, bajo la forma de recursos o de otras
los derechos fundamentales, supone justamente que figuras”. En el caso de autos, el demandante en el
el proceso judicial dispuesto por el Estado para la proceso de nulidad de despido (y también parte

49 Academia de la Magistratura
TALLER “ARGUMENTACIÓN JURIDICA”

demandante en el presente proceso de amparo) no ha Federación Nacional de Trabajadores Mineros


sido el causante de la demora del proceso laboral, Metalúrgicos y Siderúrgicos del Perú) hasta
pues las cuatro nulidades decretadas por la Tercera pocos meses antes del despido; ii) los dos
Sala Laboral de Lima de las sentencias dictadas por despidos de los que fue objeto anteriormente el
el Noveno Juzgado Laboral de Lima se han hecho en mismo trabajador por parte de la empresa
razón a supuestos defectos en las sentencias de Buenaventura y que el Poder Judicial
primera instancia (sentencias favorables al determinó que fueron por su condición de
demandante) y no en razón a recursos inoficiosos dirigente sindical; iii) el proceso penal iniciado
que hubiera presentado el recurrente. por la empresa Buenaventura S.A.A. en contra
del trabajador (entre 1993 y 1997), el que fue
c) La actividad de las autoridades finalmente archivado por la Corte
judiciales. Sobre este punto el TC ha sostenido que Suprema, iv) el hecho de que el trabajador fue
“Para evaluar la conducta o comportamiento de las promovido a “auxiliar de oficina” antes de su
autoridades judiciales es necesario tener presente: a) despido; y v) el hecho de que finalmente se le
la insuficiencia o escasez de los tribunales; b) la despide sin expresión de causa; alegando solo
complejidad del régimen procesal; y c) si los actos en la contestación de la demanda que el puesto
procesales realizados han contribuido, o no, a la del actor “ya no era necesario”, afirmación que
pronta resolución del proceso penal”. Al margen de además de no estar fácticamente sustentada,
la ya conocida sobrecarga procesal que existe en el era jurídicamente impropia de cara a sustentar
Poder Judicial, la excesiva duración del proceso de el despido. Además de ello, el Juzgado había
nulidad de despido (12 años) no se justifica en tanto: basado sus sentencias estimativas en el hecho
i) el régimen del proceso ordinario laboral (que de de que el trabajador había ganado un proceso
acuerdo con la Ley Nº 26636, Ley Procesal del judicial de nulidad de despido incoado contra
Trabajo, es el proceso donde se ventila la la empresa Buenaventura S.A.A., el que no
impugnación del despido) es un podía ser ejecutado en su integridad (en el
régimen abreviado dado que los plazos legales son rubro de los devengados) por la oposición
cortos, además de reunir en un audiencia única, el formulada por la empresa. Esta segunda causal
saneamiento del proceso, la conciliación y la del despido nulo (ser despedido por plantear o
actuación de pruebas (arts. 61 a 69 de la Ley Nº tener un reclamo en trámite contra el
26636), y ii) los actos procesales efectuados por los empleador), fue también obviado por la Sala.
órganos jurisdiccionales han sido determinantes en En ambos casos, la devolución del expediente
la duración excesiva del proceso laboral; así para resolver las tachas y determinar la certeza
tenemos: respecto a la calidad de dirigente sindical del
actor en el momento de su despido, cuando en
En primer lugar, el análisis la sentencia de primera instancia se
excesivamente formal realizado por la Tercera recogían otros hechos que demostrarían la
Sala Laboral de Lima (resoluciones de fechas ilegitimidad del despido, no parecía una
4 de noviembre de 2004, 17 de mayo de 2007 medida adecuada de cara a dar una
y 30 de diciembre de 2008) al anular respuesta pronta sobre el fondo de la
la segunda, tercera y cuarta sentencias, de controversia planteada. Es decir, la Tercera
fechas 4 de mayo de 2004, 7 de septiembre de Sala Laboral, en lugar de pronunciarse por los
2006 y 3 de octubre de 2007, respectivamente, hechos esgrimidos por el Noveno Juzgado
expedidas por el Noveno Juzgado Laboral de Laboral, prefirió prolongar más el debate, a
Lima, pues si bien es cierto que la Sala pesar de la duración excesiva que ya sufría el
consideró que existía nulidad de dichas proceso judicial en trámite.
sentencias al no haberse resuelto las tachas
formuladas por la parte demandada y no En segundo lugar, el Noveno Juzgado Laboral
haberse considerado la también tuvo responsabilidad en la duración
pericia grafotécnica referida a la validez del excesiva del proceso, pues su negligencia al no
documento que sustentaba la calidad de resolver las tachas o no precisar
dirigente sindical del actor en el momento del lainconducencia de los medios probatorios
despido; también es cierto que el Noveno destinados a definir la calidad de dirigente
Juzgado Laboral no se basó, para declarar sindical del actor en el momento de su
fundada la demanda, en el hecho de que el despido, y finalmente al no pronunciarse por la
recurrente fuera dirigente sindical en impugnación efectuada por la parte
el momento de su despido, sino que enunció demandada en el sentido de que el actor habría
unaserie de hechos que servían cobrado sus beneficios sociales e
de indicios para afirmar que su despido fue indemnización por despido
con motivo de su afiliación y actividad arbitrario, posibilitó la anulación hasta en
sindical: i) la calidad de dirigente sindical en cuatro oportunidades de las sentencias
diversas oportunidades (tanto a nivel del estimativas expedidas.
sindicato de la empresa, como de la

50 Academia de la Magistratura
PROGRAMA DE HABILITACIÓN PARA MAGISTRADOS

En tercer lugar, la violación del derecho al plazo el riesgo de convertirse en irreparable, sino que
razonable no puede determinarse solo en perdía su fuerza como derechofundamental de la
función a los actos procesales concretos que persona y como límite al poder, privado en este caso:
llevaron a cabo los órganos jurisdiccionales un derecho fundamental que no es protegido a
implicados, que finalmente impidieron una tiempo difícilmente puede jugar el papel legitimador
prosecución más célere del proceso, sino en y regulativo que tiene en el Estado Constitucional).
función a las omisiones en las que incurrieron Por último, al ser el derecho al trabajo un derecho
de cara a dar pronta respuesta a la controversia indispensable para el disfrute de otros derechos
planteada por el actor. En el presente caso, era básicos como la alimentación, la vivienda, la salud,
claro para los órganos jurisdiccionales la educación, etc., su no protección colocaba al
encargados de la resolución del proceso de recurrente en un estado delicado de vulnerabilidad.
nulidad de despido que el paso del tiempo
hacía necesaria una respuesta pronta a la En conclusión, estimo que en el proceso judicial de
controversia planteada; sin embargo, no se nulidad de despido seguido por el recurrente se ha
aprecia de la revisión del expediente ningún vulnerado el derecho al plazo razonable; por lo que
esfuerzo o acto destinado a reducir el tiempo al margen del modo en que haya de ser reparada
en el que debía dictarse una decisión definitiva dicha afectación, cabe notificar a la Oficina de
con calidad de cosa juzgada. Si bien la Sala Control de la Magistratura y al Consejo Nacional de
tenía la facultad de anular las sentencias la Magistratura, a efectos de que determinen la
emitidas por el Juzgado Laboral, dicha responsabilidad funcional de los jueces que tuvieron
facultad no podía ser ejercida indefinidamente a su cargo el proceso laboral de nulidad de despido.
en tal medida que sacrifique el derecho del
recurrente a que su pretensión se resuelva en Además de ello, debe precisarse que el daño
un plazo razonable, tal como lo dispone el infligido a don Víctor Taipe Zúñiga, por el actuar
artículo 8, inciso 1 de la Convención negligente de los órganos jurisdiccionales
Americana de Derechos Humanos. Por lo implicados, puede ser reparado a través de la vía
demás, a pesar de la demora en la resolución ordinaria (proceso de indemnización por daños y
del proceso laboral, y de la obligación perjuicios por responsabilidad de los funcionarios
consecuente de darle un trámite preferencial al del Estado), dejándose a salvo el derecho del
expediente, procurando resolver en los plazos recurrente para que lo haga valer en dicha vía si así
que señala la ley, se aprecia que entre cada lo estima pertinente.
sentencia (de primera y de segunda instancia)
hay un lapso de por lo menos 1 año; lo cual, a 8. La consecuencia de la afectación del derecho al
pesar de la carga que habitualmente tienen los plazo razonable, en el caso de un proceso penal, ha
juzgados, no era justificable en un proceso que variado en la jurisprudencia del Tribunal
requería, cada vez con más urgencia, una Constitucional. Así, en el caso Chacón Málaga(STC
respuesta pronta y célere. 3509-2009-PHC/TC) se determinó que la
vulneración del derecho a ser juzgado en un plazo
d) La afectación generada en la situación jurídica razonable suponía la extromisión del imputado del
de la persona involucrada en el proceso. Sobre proceso penal en cuestión y su archivamiento
este punto el TC ha sostenido que “Este cuarto respecto de éste. Posteriormente en el caso Julio
elemento importa determinar si el paso del tiempo Salazar Monroe (STC 5350-2009-PHC/TC),
del proceso penal incide o influye de manera ponderando el hecho de que en el proceso penal en
relevante e intensa en la situación jurídica (derechos curso se ventilaba la responsabilidad por el caso
y deberes) del demandante. Ello con la finalidad de Barrios Altos, se estableció que la vulneración del
que el proceso penal discurra con más diligencia a derecho al plazo razonable no suponía
fin de que el caso se resuelva en un tiempo breve, si la extromisión del procesado, sino la conminación a
es que éste incide o influye de manera relevante e la Sala Penal para que definiese la situación jurídica
intensa sobre la situación jurídica del demandante, del procesado en un plazo de 60 días naturales.
es decir, si la demora injustificada le puede
ocasionar al imputado daño psicológico y/o 9. El caso de autos no trata sin embargo de un proceso
económico”. En el caso de autos es evidente que el penal, sino de un proceso laboral ordinario de
paso excesivo del tiempo no solo afectaba el derecho nulidad de despido. Si en el proceso penal el
del recurrente a que su causa se resuelva con archivamiento del proceso o la extromisióndel
prontitud, infligiéndose un daño procesado puede no decretarse en función a la
tanto psicológico (debido al natural desgaste que un ponderación que es necesaria hacer con el derecho a
proceso judicial tan largo puede causar y a la la verdad y los fines preventivos generales de la
sensación de injusticia ante un sistema jurisdiccional pena; en el caso del proceso laboral ordinario, la
que no puede dar respuesta pronta a la pretensión suspensión del proceso laboral y la dilucidación de
planteada) como económico (debido al costo de la controversia en otra sede donde pueda resolverse
mantenerse en un proceso judicial tan prolongado); la pretensión planteada por el demandante no resiste
sino que también se veía menoscabado el derecho un ejercicio de ponderación de ese tipo, pues lo que
material en cuestión, esto es, el derecho del se pretende no es sustraerse de determinadas
recurrente a su reposición en el caso de que se responsabilidades, sino tutelar adecuadamente el
declarase la existencia de un despido nulo (y ello derecho al trabajo y a la libertad sindical (en este
porque resulta obvio que al no ser protegido con caso), pretensión a la cual, a pesar del prolongado
prontitud, el derecho material en juego no solo corría

51 Academia de la Magistratura
TALLER “ARGUMENTACIÓN JURIDICA”

tiempo transcurrido, no se ha dado respuesta en sede un motivo discriminatorio en el despido del


ordinaria. recurrente y que habían sido detallados por el
Noveno Juzgado Laboral en sus sentencias
Por otro lado, es preciso destacar que, a diferencia anteriores (indicios recogidos en el fundamento 7,
del proceso penal que es de exclusiva competencia parágrafo c) de esta sentencia). Tampoco indica el
de los jueces penales, en el caso de la nulidad de juzgado las razones por las cuales se aparta del
despido, el Tribunal Constitución ha establecido que criterio adoptado por el Noveno Juzgado Laboral en
sus sentencias anteriores, según el cual la protección
“si bien la legislación laboral privada legal contra la represalia del empleador ante un
regula la reposición y la indemnización reclamo administrativo y judicial cubría hasta tres
para los casos de despido nulo conforme meses después que la decisión final de dicho
a los artículos 29.º y 34.º del Decreto reclamo se encuentre consentida yejecutoriada, tal
Supremo N.º 003-97-TR, TUO del como lo dispone el artículo 47 del D.S. Nº 001-96-
Decreto Legislativo N.º 728, Ley de TR. De acuerdo con la jueza del Quinto Juzgado
Productividad y Competitividad Laboral, Laboral, dado que el proceso judicial de nulidad de
el Tribunal Constitucional ratifica los despido interpuesto por el trabajador contra la
criterios vertidos en el caso Eusebio empresa Buenaventura S.A.A. (ante un despido
Llanos Huasco, en el punto referido a anterior del que fue objeto el recurrente) había
sucompetencia para conocer los casos concluido con la sentencia de fecha 6 de noviembre
de urgencia relacionados con la de 1995, el trabajador ya no se encontraba amparado
violación de los derechos por esta protección legal. No explica el juez, sin
constitucionales que originan un despido embargo, por qué no considera a la fase de ejecución
nulo, dadas las particularidades que de dicha sentencia (cuando, como ha dicho este
reviste la protección de los derechos Tribunal, el derecho a la ejecución de las
involucrados (…)Por tanto, cuando se resoluciones judiciales forma parte del contenido del
formulen demandas fundadas en las derecho a la tutela judicial efectiva) como parte de la
causales que configuran un despido nulo, protección legal, tal como sí lo había estimado de
el amparo será procedente por las ese modo el Noveno Juzgado Laboral hasta en
razones expuestas, considerando la cuatro ocasiones.
protección urgente que se requiere para
este tipo de casos, sin perjuicio del Si bien un juez tiene la facultad de escoger las
derecho del trabajador a recurrir a la vía razones por las cuales decide estimar o desestimar
judicial ordinaria laboral, si así lo estima una demanda, con lo cual -como ha dicho el
conveniente” (STC 0206-2005-PA/TC, Tribunal Constitucional en innumerables ocasiones-
fundamentos 9 y 16). el derecho a la motivación de las resoluciones
judiciales no exige una determinada amplitud o
Es decir, en los casos de nulidad de despido, el extensión en la motivación, también es cierto que
Tribunal ha reservado su competencia para examinar dicha facultad no puede ejercerse arbitrariamente,
dichos casos a través del proceso de amparo. Si bien desvinculada de aspectos jurídicos o fácticos
el recurrente optó por ventilar dicha controversia en esenciales, cuyo examen haya sido planteado como
sede laboral ordinaria, dicha opción ha devenido determinante de cara a dar respuesta adecuada a la
en inidónea para la tutela de sus derechos pretensión planteada en el proceso. En el caso de
fundamentales, por entera responsabilidad de los autos, la jueza del Quinto Juzgado Laboral no solo
órganos judiciales pertinentes. Por lo tanto, estimo ha obviado justificar por qué es que no considera a
que, en el caso específico de autos, se encuentra la etapa de ejecución de sentencia como una fase del
justificada la pretensión de suspensión del proceso proceso que se ubica dentro de la protección legal
laboral ordinario, de modo tal que la pretensión de contra el despido nulo, sino que ha obviado
reposición, en virtud de la supuesta existencia de un pronunciarse por los indicios que indicarían, que al
despido nulo, puede discutirse a través de la tutela margen de la condición de dirigente sindical en el
urgente que brinda el amparo. momento del despido, el caso de autos se trataba de
uno de discriminación por motivos sindicales. Y esta
10. Por último, cabe precisar que el Quinto Juzgado última omisión argumentativa resulta especialmente
Transitorio Laboral de Lima, al que fue remitido el grave si se tiene en cuenta que el Noveno Juzgado
expediente, mediante sentencia de fecha 8 de Laboral había sustentado hasta en cuatro
noviembre de 2010 ha resuelto declarar infundada la oportunidades que los referidos indicios constituían
demanda de nulidad de despido, apartándose de los razón suficiente para declarar fundada la demanda.
criterios que había tenido el Noveno Juzgado Al ignorar el razonamiento del Noveno Juzgado
Laboral hasta en cuatro ocasiones para estimar la Laboral, la jueza del Quinto Juzgado Laboral no solo
pretensión restitutoria, sin expresar –sin embargo- incurrió en un déficit de motivación, que acarrea la
los motivos de dicho apartamiento. En efecto, el nulidad de la referida sentencia, sino que hizo perder
Quinto Juzgado Laboral no expresa las razones por al sistema de impartición de justicia un mínimo
las cuales no le da valor a los indicios que indicarían de coherencia, dado que buena parte de la actividad

52 Academia de la Magistratura
PROGRAMA DE HABILITACIÓN PARA MAGISTRADOS

procesal desplegada con anterioridad a dicha septiembre de 1998); también es cierto que
sentencia (que había cubierto un lapso irrazonable de la interpretación de la protección legal contra el
12 años) era simplemente desconocida, dejando la despido nulo por motivos discriminatorios debe
grave impresión de que todo el tiempo transcurrido efectuarse no desde la ley, sino desde la
había sido inútil. Constitución.

El evidente déficit en la motivación de la última Así, aunque la protección legal haya sido acotada a
sentencia expedida por el Quinto Juzgado Laboral 90 días luego de que un dirigente sindical deja el
no hace más que agregar otro motivo a la decisión cargo; si los medios probatorios obrantes en el
de no ordenar la continuación del proceso en sede expediente demuestran con un grado suficiente de
laboral ordinaria, pues ello supondría generar “una certeza, que el motivo del despido ha sido su
nulidad más” en el seno de dicho proceso, permanente presencia como dirigente sindical, sus
ampliando quizás ad infinitum un debate que, sin constantes actividades sindicales, en suma su
embargo, requiere una decisión definitiva con cualidad de “trabajador incómodo” para el
carácter perentorio. empleador; el despido debe considerarse como
“discriminatorio”, desde un punto de vista
11. Por último, si bien en el presente caso se ha constitucional, pues ésta protege la libertad sindical
producido un rechazo liminar de la demanda de y la proscripción de la discriminación en un sentido
amparo en las dos instancias previas, este Tribunal amplio y no reducido a estrictos términos legales. Si
estima que existen suficientes razones para ingresar finalmente la ley ha considerado fijar la protección
al fondo del asunto, dado que la urgencia de del fuero sindical hasta 90 días después de que el
resolución de la presente controversia es más que dirigente sindical deja el cargo, este plazo
evidente, además de haberse garantizado el derecho justamente es para evitar posibles represalias contra
de defensa del Poder Judicial, a través de su quien se desempeñó como dirigente y no para
Procurador Público y de la empresa Buenaventura afirmar categóricamente que quien es despedido
S.A.A., al notificárseles tanto el auto que concede el luego de ese plazo ya no lo es en razón a su
recurso de apelación como el que concede el recurso actividad sindical.
de agravio constitucional. Finalmente, como
veremos en lo que sigue, las piezas obrantes en el En el caso de autos, varias son las razones que llevan
expediente son más que suficientes para resolver el a concluir que el despido del actor fue con motivo de
fondo de la controversia. su prolongada labor como dirigente sindical y de su
actividad sindical permanente.
3. Sobre la pretensión de reposición del demandante
En primer lugar, el hecho probado de que la
12. En lo que se refiere a la pretensión de reposición, el empresa Buenaventura S.A.A. despidió al
recurrente no solo ha esgrimido, en el presente señor Víctor Taype Zúñiga sin expresión
proceso de amparo, que el despido del que fue de causa (carta de despido de fojas 74) y
objeto es nulo, en razón a los motivos de que en el seno del proceso de nulidad
discriminatorios alegados (afiliación y actividad de despido solo alegó de que el puesto
sindical) y al hecho de mantener un proceso judicial donde se desempeñaba el recurrente “ya
contra su empleador (el que aún no cuenta con no era necesario”, argumento que como ya
sentencia ejecutoriada), sino que el actor también ha dijimos no solo no fue acreditado, sino que
agregado a estas razones el hecho de que su despido es inconducente desde un punto de vista
ha sido incausado y que, por tanto, es jurídico, dado que la ley no prevé este
inconstitucional y nulo en los términos expuestos motivo como causal de despido.
por el Tribunal Constitucional en elcaso
Llanos Huasco (STC 0976-2001-AA/TC). En segundo lugar, el hecho probado de que
el recurrente se desempeñó como
13. En cuanto a la nulidad del despido por motivos Secretario General del Sindicato de
discriminatorios basados en su condición de Trabajadores Mineros de la Compañía
trabajador sindicalizado, estimo que dicha Buenaventura S.A.A., que en 1984 fue
pretensión debe ser amparada. Y ello en razón de elegido miembro del Consejo Nacional de
que si bien es cierto que el artículo 46 del D.S. 001- Trabajadores Mineros y Metalúrgicos del
96-TR establece que la protección del fuero sindical, Perú, que en 1989 fue elegido Presidente
a los dirigentes y representantes de los trabajadores, del Consejo Nacional de la Federación
solo se extiende hasta 90 días después de haber Nacional de Trabajadores Mineros,
cesado en el cargo, y se encontraba probado en el Metalúrgicos y Siderúrgicos del Perú, que
expediente laboral que se comunicó a la empresa por el período 1991-1993 fue elegido
Buenaventura S.A.A. de la elección de una nueva vicepresidente de la Federación Nacional
Junta Directiva de la Federación Nacional de de Trabajadores Mineros, Metalúrgicos y
Trabajadores Mineros, Metalúrgicos y Siderúrgicos Siderúrgicos del Perú, y que fue elegido
del Perú para el período 1998-2000 (la que iniciaba subsecretario general para el período
sus funciones a partir del 27 de abril de 1998 y en la 1996-1998 de la Federación Nacional de
que no se encontraba comprendido el señor Víctor Trabajadores Mineros, Metalúrgicos y
Taype Zúñiga), con lo cual la protección del fuero Siderúrgicos del Perú.
sindical se extendía sólo hasta el 26 de julio
(mientras que el despido se produjo el 8 de

53 Academia de la Magistratura
TALLER “ARGUMENTACIÓN JURIDICA”

En tercer lugar, el hecho probado de que la Por estos fundamentos, mi voto es por:
empresa Buenaventura S.A.A. despidió,
antes del despido que es objeto de 1. Declarar FUNDADA la demanda, por haberse
impugnación, hasta en dos oportunidades acreditado la vulneración de los derechos al
al actor (el 2 de enero de 1989 y el 5 de plazo razonable, al trabajo y a la libertad
mayo de 1993); despidos que fueron sindical; en consecuencia, debe disponerse
declarados como discriminatorios por el suspender el proceso de nulidad de despido
Poder Judicial, en razón de la condición de seguido en el Expediente Nº 11886-98 y
dirigente sindical del recurrente (Exp. Nº declarar NULO, en sede del presente proceso de
632-89 y Exp. Nº 5361-93, que culminó amparo, el despido de don Víctor Taype Zúñiga.
con sentencia de fecha 17 de agosto de
1995). 2. ORDENAR a la empresa Buenaventura S.A.A.
cumpla con reponer al demandante en su mismo
En cuarto lugar, el hecho probado de que en puesto de trabajo o en otro de igual o similar
el segundo proceso de nulidad de despido, categoría, en el término de dos días de notificada
si bien la empresa cumplió con reponer a la presente sentencia, bajo apercibimiento de
don Víctor Taype Zúñiga en su puesto de imponerle el juez de ejecución los apremios
trabajo, no cumplió con el otro extremo establecidos en el artículo 22 del C.P.Const.;
ordenado en la sentencia, esto es, el pago más el pago de los costos y costas del proceso.
de las remuneraciones devengadas, para
cuya liquidación puso obstáculos, tal como 3. NOTIFICAR a la Oficina de Control de la
consta en los informes de los peritos y en Magistratura y al Consejo Nacional de la
las resoluciones que imponían multas a la Magistratura a efectos de que determinen la
empresa Buenaventura S.A.A. por no responsabilidad funcional de los jueces que
cumplir con presentar los libros de tuvieron a su cargo el proceso laboral de nulidad
planillas a efectos de efectuar la de despido, del actor.
liquidación correspondiente (fojas 36).
Sr.
En quinto lugar, el hecho probado de que,
con fecha 20 de junio de 1996, la empresa ETO CRUZ
Buenaventura S.A.A. promovió al
accionante al puesto de “auxiliar de
oficina” (fojas 35).
EXP. N.° 03360-2011-PA/TC
En síntesis, dado que el empleador despidió al actor LIMA
sin expresión de causa y no ha mostrado a lo largo VÍCTOR TAYPE ZÚÑIGA
del proceso de nulidad de despido ningún motivo
válido para su separación, y al contrario promovió al VOTO SINGULAR DEL MAGISTRADO URVIOLA
actor, antes del despido, a otro puesto de trabajo, con
HANI
lo cual el desempeño laboral del actor no parece
haber influido en la rescisión del contrato laboral; y
teniendo en cuenta además la serie de indicios que Visto el recurso de agravio constitucional interpuesto
muestran un animus de la empresa contra el actor en por don Víctor Taipe Zúniga contra la resolución
virtud de su calidad de dirigente sindical, y el hecho expedida por la Sexta Sala Civil de la Corte Superior de
adicional de que finalmente el actor es despedido Justicia de Lima, de fojas 188, su fecha 25 de mayo de
apenas un mes después de que culminó la protección 2011, que declaró improcedente la demanda de autos, el
brindada por el fuero sindical, considero que el magistrado firmante emite el siguiente voto:
despido ha ocultado un motivo discriminatorio en
razón a la actividad sindical del actor, por lo que la 1. Con fecha 30 de diciembre de 2010 el
demanda debe ser estimada en este extremo. recurrente interpone demanda de amparo contra la
Compañía de Minas Buenaventura S.A.A. y doña
14. Además de ello, en el presente caso se ha producido, Silvia Gastulo Chávez, magistrada suplente del
como ya se ha anotado, un despido incausado, pues Quinto Juzgado Transitorio Laboral de
la carta de despido de fecha 8 de septiembre de 1998 Lima, solicitando la suspensión del proceso
cursada por la empresa Buenaventura S.A.A no laboral de nulidad de despido, Exp. N.° 11886-
expresa motivo ni causa alguna del despido, 98, y se ordene su reposición en el cargo de
limitándose a indicar al actor “Sírvase acercarse a la perforista y el pago de los costos y costas del
Oficina de Huancavelica, para recabar la liquidación proceso. Señala que ha laborado para la citada
de sus beneficios sociales, así como la compañía desde el 23 de noviembre de 1973 hasta el
indemnización por despido arbitrario…” (fojas 74). 8 de diciembre de 1998, fecha en que fue despedida
por tercera vez, siendo el motivo de los dos despidos
anteriores el haber sido dirigente del Sindicato y de

54 Academia de la Magistratura
PROGRAMA DE HABILITACIÓN PARA MAGISTRADOS

la Federación Nacional de Mineros de Huancavelica. Constitucional se encuentra impedido de avocarse


Manifiesta que el último despido se produjo al conocimiento de causas pendientes ante el
mediante carta notarial del 8 de setiembre de 1998, Poder Judicial, salvo casos en que se acredite de
cuando el proceso laboral materia del segundo manera indubitable la violación de derechos
despido aún se encontraba en ejecución de sentencia, constitucionales ocurrida en la secuela de dicho
razón por la que inició un nuevo proceso judicial en proceso, lo cual no ocurre en el presente caso.
la vía laboral, el cual transcurridos 13 años de
duración ha devenido en una vía procedimental 5. En consecuencia, de conformidad con el
inviable e insatisfactoria pues aún no se resuelve en artículo 5°, inciso 3), del Código Procesal
forma definitiva sobre la violación a su derecho al Constitucional, se concluye que al optarse por
trabajo y su reposición a su centro laboral. recurrir a otro proceso para pedir tutela respecto de
su derecho constitucional, se ha incurrido en la
2. El Primer Juzgado Constitucional de Lima, con causal de improcedencia que tal dispositivo prevé.
fecha 14 de enero de 2011, declaró improcedente de
manera liminar la demanda considerando que los Por estas consideraciones, mi voto es
procesos constitucionales no proceden cuando el por declarar IMPROCEDENTE la demanda.
agraviado ha recurrido previamente a otro proceso
judicial para pedir tutela respecto de su derecho
constitucional, de acuerdo con lo previsto por el Sr.
artículo 5°, inciso 3) del Código Procesal
Constitucional. La Sala Superior competente URVIOLA HANI
confirmó la apelada por similares fundamentos.

3. A tenor del artículo 5°, inciso 3) del Código


Procesal Constitucional: “(...) no proceden los EXP. N.° 03360-2011-PA/TC
procesos constitucionales cuando el agraviado haya LIMA
recurrido previamente a otro proceso judicial para VÍCTOR TAYPE ZÚÑIGA
pedir tutela respecto de su derecho constitucional”.
El Tribunal Constitucional ha señalado en reiterada
jurisprudencia que el objeto de la causal de VOTO DEL MAGISTRADO ÁLVAREZ MIRANDA
improcedencia descrita es evitar que se emitan
sentencias contradictorias sobre el mismo asunto Llamado por ley a dirimir la presente discordia surgida en
controvertido y se configura cuando el proceso autos, me adhiero al voto del magistrado Urviola Hani,
judicial ordinario se inicia con anterioridad al pues, conforme lo justifica, también considero que la
proceso constitucional y exista simultaneidad en la demanda debe ser declarada IMPROCEDENTE.
tramitación de los mismos, vale decir, cuando se
genere una articulación disfuncional al haber
acudido a la vía ordinaria antes que a la Sr.
constitucional para la defensa del derecho ÁLVAREZ MIRANDA
fundamental. La identidad de dos procesos que
determina la causal de improcedencia por haber
recurrido a una vía paralela se produce cuando EXP. N.° 03360-2011-PA/TC
ambos procesos comparten las partes, el petitorio LIMA
—es decir, aquello que efectivamente se solicita— VÍCTOR TAYPE ZÚÑIGA
y el titulo, esto es, el conjunto de fundamentos de
hecho y de derecho que sustentan el pedido.
(Cfr. Exp. N.º 6293-2006-AA/TC). VOTO DIRIMENTE DEL MAGISTRADO CALLE
HAYEN
4. De fojas 3 de autos se advierte que el
recurrente ha iniciado el proceso de nulidad de Puestos los autos a despacho para dirimir la discordia
despido signado con el N.° 11886-1998, el surgida; y de conformidad con lo dispuesto en el
cual se inició ante el 9º Juzgado de Trabajo y artículo 5º, parágrafo quinto, de la Ley Orgánica del
que actualmente está pendiente de Tribunal Constitucional, así como en los artículos 11º
pronunciamiento por parte de la Corte y 11º-A de su Reglamento Normativo, procedo a
Suprema de Justicia, según el dicho del emitir el siguiente voto:
demandante en su escrito de 21 de septiembre
de 2011, razón por la cual considero que 1. Conforme es de verse de la demanda que corre a
será en dicho proceso judicial fojas 126, el demandante recurre a este órgano
que el justiciable podrá interponer los recursos que jurisdiccional alegando vulneración a la tutela
considere convenientes a su derecho y solicitar que jurisdiccional efectiva, y solicitando que cese la
el colegiado dicte los apremios previstos por ley, a violación a su derecho constitucional y
fin de que se resuelva en definitiva su situación fundamental a tener un juicio efectivo, rápido y
jurídica laboral, razón por la que su pretensión de justo, la violación a su derecho al trabajo, a la
que a través del presente proceso protección contra el despido arbitrario y libertad
constitucional de amparo se ordene la suspensión sindical, y que se suspenda el proceso ordinario
del citado proceso laboral deviene en laboral de nulidad de despido (Exp. Nº 11886-98) que
improcedente, por cuanto el Tribunal gira por ante el Quinto Juzgado Transitorio Laboral

55 Academia de la Magistratura
TALLER “ARGUMENTACIÓN JURIDICA”

de Lima, por haberse convertido en el ente violador actor considera que la verdad real de su despido
de su derecho fundamental a un juicio justo rápido y obedeció al hecho de haber participado en actividades
eficaz. Refiere que dicho órgano jurisdiccional no es sindicales, por haber actuado en calidad de dirigente
la vía idónea para resolver su reincorporación a su sindical, por haber participado en proceso judicial
centro de trabajo, solicitando como consecuencia su contra su empleador y por habérsele discriminado por
reincorporación a su centro de labores. razón de opinión; aspectos que necesariamente
requieren de una estación probatoria, no resultando
2. Refiere que con fecha 7 de noviembre de 1998 suficiente lo alegado por las partes, sino que se
interpuso por tercera vez demanda de nulidad de demuestre con pruebas contundentes y ciertas que
despido en el fuero laboral en contra de la emplazada, creen convicción al juez respecto de los hechos
la que se inició ante el Noveno Juzgado de Trabajo de alegados.
Lima, para luego ser remitido al Quinto Juzgado
Transitorio, donde actualmente continúa en giro; y 6. El Tribunal Constitucional en la STC 474-2008-
que es sobre esta demanda que está solicitando la PA/TC, ha sostenido que los procesos
suspensión del proceso, por haberse convertido en el constitucionales tienen un carácter sumario, ya que
fuero ineficaz para alcanzar la reposición a su centro son procesos configurados para la defensa de
de trabajo. derechos constitucionales cuya vulneración es
manifiesta y evidente, por lo que carecen de una etapa
3. La modalidad de despido nulo aparece establecida en procesal de actuación de pruebas. Es decir, la
el artículo 29º del Decreto Legislativo 728, como protección que a los derechos fundamentales prodiga
consecuencia de la necesidad de proteger, entre otros, el amparo, se encuentra condicionada a que en la
derechos tales como los previstos en el inciso 2) del dilucidación de la controversia, la lesión del derecho
artículo 2º, inciso 1) del artículo 26º e inciso 1) del constitucional o la amenaza que a este se produzca
artículo 28º de la Constitución; así tenemos que se sea de tal manera evidente que no sea necesario
produce el despido nulo cuando: a) se despide al transitar por una previa estación probatoria. Afirmar
trabajador por su mera condición de afiliado a un que la agresión del derecho fundamental deber ser
sindicato o por su participación en actividades manifiesta, exige que no sea controvertida ni la
sindicales; b) se despide al trabajador por su mera titularidad del derecho, ni los hechos que configuran
condición de representante o candidato de los la agresión. El derecho fundamental respecto del cual
trabajadores (o por haber actuado en esa condición); se pide la tutela constitucional deber ser uno cuya
c) se despide al trabajador por razones de titularidad por parte del demandante sea cierta y no
discriminación derivados de su sexo, raza, religión, controvertida, y cuya afectación se produzca de
opción política, etc.; d) se despide a la trabajadora manera clara y manifiesta para que sea susceptible de
por su estado de embarazo (siempre que se produzca ser amparado mediante el proceso de garantía.
en cualquier momento del periodo de gestación o
dentro de los 90 días posteriores al parto); e) se 7. Estando a que el agraviado ha recurrido previamente
despide al trabajador por razones de ser portador de a otro proceso judicial para pedir tutela respecto de su
sida (Cfr. Ley N.° 26626 ); f) se despide al trabajador derecho constitucional, en aplicación de lo dispuesto
por razones de discapacidad (Cfr. Ley 27050); estos en el artículo 5º inciso 3), la pretensión de que el
efectos restitutorios obedecen al propósito de cautelar Tribunal Constitucional se pronuncie por el despido
la plena vigencia, entre otros, de los artículos 22º, nulo deviene improcedente.
103º e inciso 3) del artículo 139º de la Constitución.
8. Por otro lado, se alega la vulneración al plazo
4. En el caso de autos, de las pruebas ofrecidas como razonable. En efecto de las piezas procesales que
medios probatorios, se puede inferir que el actor corren en el proceso constitucional corriente de fojas
recurrió a la vía ordinaria demandando nulidad de 12 a 70, aparecen copia de piezas procesales del
despido pues refiere que si bien se le envió una carta expediente laboral Nº 11886-1998,183409
notarial con fecha 8 de setiembre de 1998, mediante inicialmente a cargo del Noveno Juzgado Laboral de
la cual se le comunica su cese y último día de labores Lima, el mismo que ha transitado por diferentes
y se le ofrece la indemnización correspondiente en juzgados, y si bien por razón de la prevención lo ha
aplicación de lo dispuesto por el artículo 38º del visto la misma sala, debido a la conformación anual
Decreto Supremo 003-97-TR, Ley de Productividad y de la sala ha sido conocido por diferentes
Competitividad Laboral; esta no fue aceptada por su magistrados, sin que se haya emitido sentencia firme,
persona por cuanto refiere que las causales reales de emitiéndose pronunciamientos dilatorios en beneficio
su despido obedecen a su participación en diversas de la producción jurisdiccional pero en desmedro de
actividades sindicales debido a su conocida actividad los justiciables, y ello se advierte de las reiteradas
sindical, consolidada por los cargos dirigenciales que veces que la sala ha venido declarando nula la
ha tenido durante su vínculo laboral; por lo que sentencia de primera instancia, cuando las decisiones
procedió a demandar la nulidad del despido. podrían haber sido solo integradas conforme a la
facultad que le confiere la Ley Orgánica del Poder
5. Que el hecho de haber recurrido a la vía ordinaria Judicial a la instancia superior, lo que demuestra
demandando nulidad de despido obedece a que el negligencia, irresponsabilidad, poca sensibilidad por

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los justiciables y carencia de vocación de servicio; los órganos constitucionales, estimó que la solución
pues no se puede permitir que un proceso laboral respecto la vulneración al plazo razonable establecida
transite por los órganos jurisdiccionales por más de 12 en la STC 03509-2009-PHC/TC, tenía que ser
años, sin que a la fecha cuente con sentencia firme, racionalizada y ampliada. Consideró, entre otras
vulnerándose en exceso el plazo razonable, hecho formas de solución obviamente referidas al proceso
que merece investigación por el órgano de control. de hábeas corpus y que aplicamos de manera análoga,
las siguientes:
9. El artículo 8 de la Convención Americana,
refiriéndose a las garantías judiciales, consagra los En caso de que se constate la
lineamientos del llamado “debido proceso legal” o violación del derecho a ser juzgado
“derecho de defensa procesal”, que consisten “en el dentro de un plazo
derecho de toda persona a ser oída con las debidas razonable, además de estimarse la
garantías y dentro de un plazo razonable por un demanda se ordenará a la Sala Penal
juez o tribunal competente, independiente e emplazada que conoce el proceso
imparcial, establecido con anterioridad por la ley, en penal que, en el plazo máximo de
la sustanciación de cualquier acusación penal sesenta días naturales, emita y
formulada en su contra (...)”. (Negritas agregadas). notifique la correspondiente
sentencia que defina la situación
A ello debe agregársele que en la misma sentencia, la jurídica del favorecido.
Corte IDH, siguiendo la jurisprudencia del TEDH,
precisó que para determinar la razonabilidad del plazo Consideramos que este criterio debe ser aplicado a la
debe analizarse en forma global el proceso penal. En presente causa, al encontrarse probada la vulneración
tal sentido, señaló que: “[a]dicionalmente al estudio al plazo razonable por parte de los jueces que han
de las eventuales demoras en las diversas etapas del conocido el presente proceso, máxime si el derecho
proceso, la Corte Europea ha empleado para vulnerado que fue materia de la interposición de la
determinar la razonabilidad del plazo en el conjunto demanda de nulidad de despido es el derecho al
de su trámite lo que llama “análisis global del trabajo, derecho fundamental que merece ser tutelado
procedimiento” (Motta, supra 77, párr. 24; Eur. Court con urgencia; de lo contrario se podría afirmar,
H.R., Vernillo judgment of 20 February 1991, Series atendiendo a la vulneración incurrida por la
A no. 198 y Eur. Court judicatura ordinaria, que la vía laboral no sería la
H.R., Unión Alimentaria Sanders S.A. judgment of 7 igualmente satisfactoria para los derechos laborales
July 1989, Series A, no. 157)”. vulnerados.

10. De ahí que en la RTC 03509-2009-PHC/TC el Por los fundamentos expuestos, mi voto es porque se
Tribunal Constitucional haya ampliado su posición declare IMPROCEDENTE la demanda respecto a la
jurisprudencial en el sentido de que no sólo “no suspensión del proceso ordinario; y FUNDADA la
pueden existir zonas exentas de control demanda respecto al plazo razonable, debiendo el
constitucional”, sino que “tampoco pueden Juez ordinario emitir pronunciamiento en el plazo
haber plazos ni tiempos exentos de control”. Y es que máximo de 60 días, bajo responsabilidad; y
la naturaleza y características propias del Estado atendiendo a la vulneración en la que han incurrido
Constitucional, así como las obligaciones los magistrados que han conocido el proceso laboral
internacionales asumidas por el Estado en materia de Nº 11886-1998-183409, notifíquese al Consejo
derechos humanos, exigen la necesidad insoslayable Nacional de la Magistratura y a la Oficina de Control
de que la justicia sea impartida dentro de un plazo del Poder Judicial y su Consejo Ejecutivo, a efectos
razonable y sin dilaciones indebidas o demoras de que inicien las investigaciones pertinentes y se
injustificadas. apliquen las sanciones correspondientes.
11. El Tribunal Constitucional en el fundamento 40 de la
STC 5350-2009-PHC/TC, en mérito del principio Sr.
constitucional de cooperación y colaboración que CALLE HAYEN
debe guiar la actuación de los poderes públicos y de

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TALLER “ARGUMENTACIÓN JURIDICA”

CASO Nº 8: EXP. Nº 02964-2011-PHC/TC (DERECHO AL RECURSO -EFICAZ


PERSECUCION PENAL DEL DELITO)
SENTENCIA DEL TRIBUNAL CONSTITUCIONAL
En Lima, a los 16 días del mes de julio de 2013, el Pleno del 2011 que decretaba el apercibimiento de la declaración
del Tribunal constitucional, integrado por los magistrados de contumacia y se activen las órdenes de captura en su
Urviola Hani, Vergara Gotelli, Mesía Ramírez y Eto Cruz, contra; pero declaró inadmisible el medio impugnatorio de
pronuncia la siguiente sentencia, con el voto singular del apelación interpuesto contra la sentencia condenatoria de
magistrado Álvarez Miranda y el fundamento de voto del conformidad con los incisos 2 y 3 del artículo 423 del
magistrado Vergara Gotelli. Código Procesal Penal. Contra dicha decisión el recurrente
ASUNTO interpuso el medio impugnatorio de reposición, el cual fue
Recurso de agravio constitucional interpuesto por don declarado infundado y contra esta última decisión
Mauricio Gilberto Ponce Nuñez contra la resolución interpuso el medio impugnatorio de nulidad el cual fue
expedida por la Primera Sala Penal de Apelaciones de la declarado improcedente.
Corte Superior de Justicia de Arequipa, de fojas 103, su
fecha 17 de junio del 2011, que declaró infundada la
demanda de autos. De la sumaria investigación realizada en el hábeas
ANTECEDENTES corpus

Con fecha 20 de abril del 2011 don Mauricio A fojas 41 el juez superior don Oscar Enrique
Gilberto Ponce Nuñez interpone demanda de hábeas Béjar Pereira señala que el procesado ni su abogado han
corpus y la dirige contra los jueces superiores integrantes expresado razones justificables de amenaza y consecuente
de la Primera Sala Penal de Apelaciones de la Corte temor a la pérdida de la libertad del primero para no asistir
Superior de Justicia de Arequipa señores Oscar Enrique a la audiencia de apelación y que tampoco existe amenaza
Béjar Pereira, Fernán Fernández Cevallos y Johnny alguna consistente en apremios o apercibimientos.
Manuel Cáceres Valencia a fin de que se declare la
nulidad de la resolución de fecha 21 de marzo del 2011 A fojas 42 el juez superior don Fernán Fernández
que declara inadmisible el medio impugnatorio de Cevallos refiere que se declaró inadmisible el referido
apelación interpuesto contra la sentencia de fecha 21 de medio impugnatorio de apelación conforme a lo dispuesto
setiembre del 2010 que lo condena a cuatro años de pena por el inciso 3 del artículo 423 del Código Procesal Penal,
privativa de la libertad y a sesenta días multa por la siendo que al recurrente se le apercibió con dicha
comisión del delito de uso de documento público en inadmisibilidad; además, se suspendió la audiencia del 14
agravio de doña Janet Mónica Manrique Flores y de la de marzo del 2011 ante la inasistencia del recurrente
Superintendencia Nacional de los Registros Públicos atendiendo a lo expresado por su abogado defensor que no
(Expediente N.º 2009-01244-48-0401-JR-PE-02). Alega la se había comunicado con el accionante, la cual se
vulneración de los derechos de defensa y a la pluralidad de reprogramó el día 21 de marzo del 2011, a la que
instancias. injustificadamente tampoco concurrió el recurrente.

Sostiene que contra la sentencia condenatoria el A fojas 43 el juez superior don Johnny Manuel
recurrente interpuso el medio impugnatorio de apelación Cáceres Valencia sostiene que se declaró la
el cual al ser elevado a la Segunda Sala de Apelaciones inadmisibilidad de la apelación contra la sentencia
demandada, esta instancia declaró inadmisible la prueba condenatoria conforme al inciso 3 del artículo 423 del
ofrecida y convocó a las partes para que concurran a la Código Procesal Penal; que se convocó a la audiencia de
audiencia de apelación de sentencia para el día 14 de apelación para el 14 de marzo del 2011 bajo
marzo del 2011, a las 8:30 a.m. sin apercibírsele que ante apercibimiento de declararse inadmisible dicho medio
su inconcurrencia se iba declarar inadmisible su apelación. impugnatorio, a la cual no asistió el demandante, por lo
Agrega el recurrente que no acudió a la citada audiencia que se la reprogramó para el día 21 de marzo del 2011
por razones de distancia geográfica y dificultad en medios bajo apercibiciento de declararse contumaz al recurrente y
de transporte, pues domicilia en la ciudad de Camaná, prosecución del juicio de revisión conforme al inciso 3 del
muy distante de la ciudad de Arequipa; empero, si artículo 423 del Código Procesal Penal, señalándose que
concurrieron las demás partes procesales. Señala también en caso de que no concurra el proceso iba a continuar, por
que por no haber concurrido el demandante a la referida lo que no habiendo asistido el recurrente a la audiencia del
audiencia, la Sala demandada la reprogramó para el día 21 21 de marzo del 2011, se declaró nulo dicho
de marzo del 2011 a las 15:00 horas, bajo apercibimiento apercibimiento de contumacia y conforme al primigenio
de declarar al accionante reo contumaz y dispuso que se apercibimiento e inasistencia injustificada del recurrente
giren en su contra las órdenes de captura. se declaró la inadmisibilidad de la apelación.

Añade el recurrente que tampoco concurrió el Resolución de primera instancia


día 21 de marzo del 2011, pero sí lo hicieron las demás
El Primer Juzgado Penal Unipersonal de Arequipa
partes procesales por lo cual la Sala demandada emitió la
con fecha 23 de mayo del 2011, declaró infundada la
resolución N.º 16 de fecha 21 de marzo del 2011 que
demanda al considerar que según el inciso 3º del artículo
declaró la nulidad de la decisión señalada el 14 de marzo
423º del Código Procesal Penal ante la inasistencia

58 Academia de la Magistratura
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injustificada se declararía la inadmisibilidad de la los derechos constitucionales conexos con la libertad


apelación interpuesta contra la sentencia condenatoria y individual, especialmente cuando se trata del debido
que el recurrente y su abogado defensor tenían pleno proceso (…)”. Anteriormente a la dación del Código
conocimiento de las audiencias, no pudiendo alegar, el Procesal Constitucional, este Tribunal ya había acogido
primero, su inasistencia a un miedo por la probable expresamente esta tesis al aceptar la existencia del
vulneración de su derecho a la libertad personal, toda vez denominado “hábeas corpus conexo”, refiriendo que “si
que se efectivizaría la pena luego de quedar firme la bien no hace referencia a la privación o restricción en sí de
sentencia, deviniendo por ello en injustificada su la libertad física o de la locomoción, [la pretensión]
inasistencia. guarda, empero, un grado razonable de vínculo y enlace
con ésta” (Cfr. STC 2663-2003-HC, F. J. 6 h.).
Resolución de segunda instancia
3. Desde luego, la apreciación en torno a la
La Primera Sala Penal de Apelaciones de la Corte exigencia de conexidad con la libertad individual, es un
Superior de Justicia de Arequipa, confirmó la apelada al asunto que debe ser apreciado en cada caso concreto,
considerar que el recurrente en su calidad de único tomando en consideración primafacie criterios tales como
sentenciado y apelante estaba obligado a concurrir a la que es posible interponer demanda de hábeas corpus
audiencia de apelación de sentencia cuya convocatoria contra resoluciones que disponen la restricción a la
tenía conocimiento porque fue debidamente notificado, libertad o que deniegan un pedido de la libertad procesal
por lo que su inconcurrencia fue una consecuencia (exceso de detención, negativa a conceder beneficios
procesal producida por su propia conducta conforme a lo penitenciarios, entre otros ejemplos); asimismo el Tribunal
previsto por los incisos 2º y 3º del artículo 423º del Código Constitucional ha establecido que sí inciden en la libertad
Procesal Penal. personal resoluciones de denegatoria de recursos que
FUNDAMENTOS guardan relación con una pena privativa de la libertad
(Cfr. STC 4235-2010-PHC/TC).
Precisión del petitorio
Cuestionamiento de la resolución de fecha 21 de
1. Atendiendo a los argumentos que sustentan la marzo del 2011 que declara inadmisible el medio
demanda y a los derechos presumiblemente vulnerados, es impugnatorio de apelación interpuesto contra la
necesario establecer que respecto de la violación de los referida sentencia
derecho de defensa y a la pluralidad de instancias, el
petitorio estaría representado por la nulidad de la 4. Se alega en la demanda la vulneración de los
resolución de fecha 21 de marzo del 2011 que declara derechos fundamentales de defensa y a la pluralidad de
inadmisible el medio impugnatorio de apelación instancias señalándose que luego de concederse el medio
interpuesto contra la sentencia de fecha 21 de setiembre impugnatorio de apelación contra la sentencia
del 2010 que lo condena a cuatro años de pena privativa condenatoria se emitió la resolución que declara
de la libertad y sesenta días multa por la comisión del inadmisible la referida apelación (fojas 51 del cuadernillo
delito de uso de documento público en agravio doña Janet acompañado) cuya nulidad se solicita por cuanto el
Mónica Manrique Flores y de la Superintendencia imputado no habría concurrido a la audiencia de apelación
Nacional de los Registros Públicos (Expediente N.º 2009- interpuesta contra la sentencia condenatoria. Al respecto la
01244-48-0401-JR-PE-02). pretensión demandada será resuelta sobre la base del
derecho a la pluralidad de instancias previsto en el artículo
Análisis del caso materia de controversia 139º, incisos 6 de la Constitución; es decir, por la
constitucional presunta denegación del acceso a los recursos.

De si existe competencia ratione materiae para Así las cosas, la determinación de si corresponde o no
conocer el fondo de la controversia en un proceso estimar la pretensión, requiere, ante todo, analizar los
de hábeas corpus. alcances constitucionales del derecho que se acusa como
violado.
2. Corresponde ahora analizar, en primer término, si el
proceso de hábeas corpus es la vía preestablecida para El derecho fundamental a la pluralidad de la instancia.
cuestionar la inconstitucionalidad alegada. Al respecto el
5. El derecho a la pluralidad de instancias forma parte
artículo 200º, inciso 1, de la Constitución, establece que el
del debido proceso y goza de reconocimiento a nivel
proceso de hábeas corpus “procede ante el hecho u
internacional en la Convención Americana sobre Derechos
omisión, por parte de cualquier autoridad, funcionario o
Humanos, la cual en su artículo 8° inciso 2 parágrafo h) ha
persona, que vulnera o amenaza la libertad individual o los
previsto que toda persona tiene el “… Derecho de recurrir
derechos constitucionales conexos”. Sobre ello ha incidido
del fallo ante juez o tribunal superior…”.
el Código Procesal Constitucional, estableciendo que
aquélla relación de conexidad puede presentarse ante la 6. El Tribunal Constitucional tiene expuesto, en
alegada violación del debido proceso. En concreto, el uniforme y reiterada jurisprudencia, que el derecho de
último párrafo del artículo 25º del Código Procesal acceso a los recursos o a recurrir las resoluciones
Constitucional –el cual prevé, enunciativamente, los judiciales, es una manifestación implícita del derecho
derechos fundamentales protegidos por el hábeas corpus–, fundamental a la pluralidad de la instancia, reconocido en
dispone que éste “[t]ambién procede (…) en defensa de el artículo 139º, inciso 6, de la Constitución, el cual, a su

59 Academia de la Magistratura
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vez, forma parte del derecho fundamental al debido Procesal Penal. Además se declaró la nulidad de la
proceso, reconocido en el artículo 139º, inciso 3, de la decisión emitida el 14 de de marzo del 2011 en el
Norma Fundamental (Cfr. SSTC 1243-2008-PHC, F. J. 2; extremo referido a la declaración de contumacia y
5019-2009-PHC, F. J. 2; 2596-2010-PA; F. J. 4). las órdenes de captura dispuestas contra el
recurrente.
7. Con relación al contenido del derecho a la
pluralidad de la instancia, este Colegiado tiene establecido
que se trata de un derecho fundamental que “tiene por
objeto garantizar que las personas, naturales o jurídicas, 11. Al respecto resulta pertinente hacer mención que el
que participen en un proceso judicial tengan la artículo 423º del Nuevo Código Procesal Penal,
oportunidad de que lo resuelto por un órgano respecto al trámite de apelación de las sentencias
jurisdiccional sea revisado por un órgano superior de la prevé lo siguiente:
misma naturaleza, siempre que se haya hecho uso de los
“Artículo 423 Emplazamiento para la audiencia de
medios impugnatorios pertinentes, formulados dentro del
apelación.-
plazo legal” (Cfr. RRTC 3261-2005-PA, F. J. 3; 5108-
1. Decidida la admisibilidad de la
2008-PA, F. J. 5; 5415-2008-PA, F. J. 6; y STC 0607-
prueba ofrecida, en ese mismo auto se
2009-PA, F. J. 51). En esa medida, el derecho a la
convocará a las partes, incluso a los
pluralidad de la instancia guarda también conexión
imputados no recurrentes, para la
estrecha con el derecho fundamental a la defensa,
audiencia de apelación.
reconocido en el artículo 139º, inciso 14, de la
2. Es obligatoria la asistencia del
Constitución.
Fiscal y del imputado recurrente,
8. Desde luego, cuál sea la denominación del medio así como de todos los imputados
jurídicamente previsto para el acceso al órgano de recurridos en caso la impugnación
segunda instancia revisora, es un asunto fuere interpuesta por el Fiscal.
constitucionalmente irrelevante. Sea que se lo 3. Si el acusado recurrente no
denomine recurso de apelación, recurso de nulidad, concurre injustificadamente a la
recurso de revisión, o llanamente medio audiencia, se declarará la
impugnatorio, lo importante constitucionalmente es inadmisibilidad del recurso que
que permita un control eficaz de la resolución interpuso. De igual manera se
judicial primigenia. procederá si no concurre el Fiscal
cuando es parte recurrente.
Análisis del caso concreto 4. Si los imputados son partes
recurridas, su inasistencia no
9. Como queda dicho, luego de leída la sentencia impedirá la realización de la
condenatoria y concedido el medio impugnatorio de audiencia, sin perjuicio de
apelación se convocó la audiencia de apelación de disponer su conducción coactiva y
sentencia el 14 de marzo del 2011 ante la Segunda Sala declararlos reos contumaces.
Penal de Apelaciones de la Corte Superior de Justicia de 5. Es, asimismo, obligatoria la
Arequipa, a la que asistieron todas las partes procesales a concurrencia de las partes
excepción del recurrente en su calidad de acusado-apelante privadas si ellas únicamente han
aunque sí acudió su abogado defensor. Sin embargo, por interpuesto el recurso, bajo
no haber concurrido el recurrente la referida audiencia fue sanción de declaración de
suspendida reprogramándosela para el día 21 de marzo del inadmisibilidad de la apelación; y,
2011 bajo apercibimiento de declararse la contumacia del 6. Si la apelación en su conjunto sólo
recurrente contra quien se dispusieron las órdenes de se refiere al objeto civil del
captura. proceso, no es obligatoria la
concurrencia del imputado ni del
tercero civil.
10. En la audiencia de apelación de sentencia el 21 de
marzo del 2011, tampoco acudió el accionante 12. Previamente, debe indicarse que la aplicación del
aunque sí estuvo presente su abogado defensor, por inciso 2) del artículo 423° del Nuevo Código Procesal
lo que haciéndose efectivo el primigenio Penal no resulta pertinente al presente caso porque no fue
apercibimiento, se declaró inadmisible el citado el representante del Ministerio Público quien apeló la
medio impugnatorio pretextándose precisamente la sentencia condenatoria sino que fue el recurrente.
inconcurrencia del acusado apelante, rechazándose
13. En lo que sigue, corresponde definir a este Tribunal
así la aludida apelación, invocándose al respecto los
si la Segunda Sala Penal de Apelaciones de la Corte
incisos 2) y 3) del artículo 423º del Nuevo Código
Superior de Justicia de Arequipa ha vulnerado el derecho a

60 Academia de la Magistratura
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la pluralidad de instancias del recurrente al haber poderes públicos, pues una interpretación en ese
justificado su decisión en una disposición normativa sentido sería contraria al principio de fuerza
inconstitucional o, si, pudiendo interpretarla conforme a la normativa de la Constitución. Lo único que ello
Constitución, ha aplicado una interpretación contraria al implica es que, en tales supuestos, la ley se
contenido constitucionalmente protegido por este derecho convierte en un requisito sine qua non para la
fundamental. culminación de la delimitación concreta del
contenido directamente atribuible al derecho
Test de Proporcionalidad fundamental.
14. El derecho a la pluralidad de instancias está Y es que si bien algunos derechos fundamentales
reconocido expresamente en el artículo 139°, inciso 6), de pueden tener un carácter jurídico abierto, ello no
la Constitución. A criterio del Tribunal significa que se traten de derechos ‘en blanco’, es
Constitucional, prima facie, pertenece al contenido decir, expuestos a la discrecional regulación del
esencial del derecho fundamental a la pluralidad de la legislador, pues el constituyente ha planteado un
instancia, el derecho de toda persona a un grado de certeza interpretativa en su
recurso eficaz contra: reconocimiento constitucional directo.
a) La sentencia que le imponga una condena Aquí se encuentra de por medio el principio de
penal. ‘libre configuración de la ley por el legislador’,
b) La resolución judicial que le imponga conforme al cual debe entenderse que es el
directamente una medida seria de coerción legislador el llamado a definir la política social del
personal. Estado social y democrático de derecho. En tal
c) La sentencia emitida en un proceso distinto del sentido, éste goza de una amplia reserva legal como
penal, a menos que haya sido emitida por un instrumento de la formación de la voluntad política
órgano jurisdiccional colegiado y no limite el en materia social. Sin embargo, dicha capacidad
contenido esencial de algún derecho configuradora se encuentra limitada por el
fundamental. contenido esencial de los derechos fundamentales,
d) La resolución judicial emitida en un proceso de manera tal que la voluntad política expresada en
distinto del penal, con vocación de poner fin al la ley debe desenvolverse dentro de las fronteras
proceso, a menos que haya sido emitida por un jurídicas de los derechos, principios y valores
órgano jurisdiccional colegiado y no limite el constitucionales” (Cfr. STC 1417-2005-PA, F. J.
contenido esencial de algún derecho 12).
fundamental (Cfr. STC 4235-2010-PHC).
15. Este Tribunal ha advertido que el 17. En el presente caso, debe analizarse si la
derecho sub exámine, también denominado derecho a los intervención en el derecho fundamental a la pluralidad de
medios impugnatorios, es uno de configuración legal, el instancias, consistente en la regla aplicada por la Segunda
cual implica que “corresponde al legislador crearlos, Sala Penal de Apelaciones de Arequipa, que exigió la
establecer los requisitos que se debe cumplir para que presencia física del imputado en la audiencia de apelación
estos sean admitidos, además de prefigurar el de sentencia, según la interpretación literal del inciso 3)
procedimiento que se deba seguir” (Cfr. STC 4235-2010- del artículo 423º del Nuevo Código Procesal Penal, bajo
PHC), 5194-2005-PA, 10490-2006-PA; 6476-2008-PA, apercibimiento de declararse inadmisible el medio
5194-2005-PA; 0962-2007-PA; 1243-2008-PHC; 5019- impugnatorio interpuesto por dicha parte, resultaría una
2009-PHC; 6036-2009-PA; 2596-2010-PA). intervención injustificada del derecho fundamental a la
pluralidad de instancias o de acceso a los recursos. Para
16. Ello, desde luego, no significa que la dicho efecto, este Tribunal considera pertinente aplicar el
configuración in toto del contenido del derecho test de proporcionalidad como metodología para
fundamental quede librada a la discrecionalidad del determinar si la referida intervención se encuentra
legislador, sino tan solo que –existiendo un contenido justificada o no [Cfr. STC Exp. N° 0045-2004-AI/TC, Exp.
esencial del derecho que, por estar garantizado por la N° 4677-2004-AA/TC, fundamento 26].
propia Norma Fundamental, resulta indisponible para el
legislador– es necesaria también la acción del órgano 18. El test de proporcionalidad exige, al respecto, que la
legislativo para culminar la delimitación del contenido del medida de intervención que afecta el derecho fundamental
derecho. Dicha delimitación legislativa, en la medida de resulte idónea, necesaria y proporcional en relación con el
que sea realizada sin violar el contenido esencial del fin que se pretende alcanzar con dicha medida, y supone
propio derecho u otros derechos o valores constitucionales llevar a cabo un examen pormenorizado de las razones que
reconocidos, forma, junto al contenido esencial del se esgrimen para superar cada uno de los pasos del test de
derecho concernido, el parámetro de juicio para controlar proporcionalidad: examen de idoneidad, examen de
la validez constitucional de los actos de los poderes necesidad y examen de proporcionalidad en sentido
públicos o privados. Este criterio ha sido sostenido antes estricto.
por el Tribunal Constitucional:
En el presente caso, la medida de intervención se
“Los derechos fundamentales cuya configuración encuentra constituida, como ya se dijo, por la norma que
requiera de la asistencia de la ley no carecen de un la Segunda Sala Penal de Apelaciones ha derivado, a
contenido per se inmediatamente exigible a los través de una interpretación literal, de la disposición

61 Academia de la Magistratura
TALLER “ARGUMENTACIÓN JURIDICA”

normativa constituida por el inciso 3) del artículo 423 del 20. Habiéndose determinado que la regla interpretativa
Nuevo Código Procesal Penal. Como ya ha sostenido este aplicada por la Segunda Sala Penal de Apelaciones de
Tribunal en diversas ocasiones, la distinción entre Arequipa no supera el examen de necesidad, y en
disposición y norma es la que permite que el control consecuencia, es inconstitucional, no resulta necesario
constitucional se efectúe no sobre el texto contenido en un someterla al examen de ponderación o proporcionalidad
enunciado normativo (disposición), sino sobre las posibles en sentido estricto.
prescripciones jurídicas que puedan derivarse de dicha
disposición normativa (norma). En el presente caso, la 21. En este contexto, este Tribunal considera que no era
norma extraída por la Segunda Sala Penal de Apelaciones necesario reprogramar la audiencia de apelación para el 21
de la disposición normativaconstituida por el inciso 3) del de marzo del 2011, ya que habiendo concurrido el
artículo 423 del Nuevo Código Procesal Penal y que ha abogado del recurrente a la primera sesión del 14 de marzo
sido aplicada en el caso de autos, es la que estipula que la del 2011, ésta se debió realizar, siendo que dicho letrado
no presencia física del imputado (con independencia de la estaba facultado para sustentar oral y técnicamente los
presencia del abogado defensor) en la audiencia de argumentos del medio impugnatorio de apelación para que
apelación determina la inadmisibilidad del recurso de éstos fueran sometidos al contradictorio y al debate oral
apelación de sentencia. con su contraparte (Ministerio Público); lo que en otras
palabras significa que el imputado (demandante) pudo
Examen de idoneidad: implica que la medida restrictiva sustentar oralmente su impugnación a través de su
del derecho fundamental debe ser adecuada para la defensor técnico, no siendo por tanto absoluta la necesidad
realización del fin propuesto. En ese sentido, este Tribunal de la presencia del acusado.
advierte que el asegurar la presencia del apelante resulta
una medida adecuada porque se pretende hacer cumplir 22. En consecuencia, la aplicación literal del inciso 3)
principios procesales de primer orden tales como el del artículo 423º del Nuevo Código Procesal Penal llevada
de contradicción efectiva, inmediación y oralidad. En ese a cabo por el ente judicial demandado resulta incompatible
sentido, la medida cuestionada resultaría idónea para la con el derecho a la pluralidad de instancias.
realización del fin estipulado por la regla establecida por
Conforme a lo expresado se aprecia que es
la Sala Penal.
inconstitucional interpretar en sentido literal el inciso 3)
19. Examen de necesidad: supone que la medida del artículo 423º del Nuevo Código Procesal Penal, tal y
adoptada por el legislador (o, en este caso, por el operador como lo han hecho los jueces demandados, al expresar en
intérprete de la norma), para ser constitucional, deberá ser la audiencia de fecha 21 de marzo del 2011, que por no
absolutamente indispensable para la consecución del fin haber concurrido el propio imputado (apelante) a la
legítimo, pues de existir una medida alternativa que, audiencia de apelación de sentencia (pues señalan que al
siendo igualmente idónea para conseguir el mencionado lado de la firma y sello del abogado patrocinante aparece
fin, influya con menor intensidad en el respectivo bien también la firma del recurrente) se declaró la
constitucional materia de intervención; entonces, la inadmisibilidad.
medida cuestionada resultará inconstitucional.
No obstante, el Tribunal Constitucional no considera que
En dicha línea, este Tribunal considera que la la disposición normativa contenida en el inciso 3) del
interpretación literal del inciso 3) del artículo 423° del artículo 423º del Nuevo Código Procesal Penal deba ser
Nuevo Código Procesal Penal efectuada por la Segunda calificada como inconstitucional y, en su caso, aplicarse
Sala Penal de Apelaciones de Arequipa resulta sobre la misma el control difuso; dado que como este
inconstitucional, dado que la presencia física y personal Tribunal ha señalado en su jurisprudencia, el control
del recurrente (apelante) para que se lleve a cabo la difuso solo puede ser utilizado cuando no exista ninguna
audiencia de apelación, no resulta necesaria ni forma de interpretar el dispositivo normativo en cuestión
indispensable, pues esta actuación se puede desarrollar con de conformidad con la Constitución (STC 2132-2008-PA,
la sola presencia de su abogado patrocinante, quien puede FF.JJ. 24-25). Sin embargo, como ya se adelantó, existe
sustentar oral y técnicamente los argumentos del medio otra forma de interpretar la disposición normativa
impugnatorio de apelación para que estos puedan ser contenida en el inciso 3) del artículo 423º del Nuevo
sometidos al contradictorio y al debate oral con su Código Procesal Penal, que hubiera sido compatible con el
contraparte (Ministerio Público). En ese sentido, al existir contenido constitucionalmente protegido del derecho a la
otro mecanismo que brinda el mismo resultado buscado pluralidad de instancias. Esta interpretación es la que
por la medida de intervención, mecanismo que presenta un considera que el recurso de apelación de sentencia debe
menor grado de afectación del derecho fundamental a la ser declarado inadmisible cuando no concurra el imputado
pluralidad de instancias, dicha medida de intervención, o, en ausencia de éste, su abogado defensor. Es decir, solo
consistente en la regla interpretativa dispuesta por la se declarará inadmisible el recurso de apelación cuando,
Segunda Sala Penal de Apelaciones de Arequipa, debe además de la ausencia del imputado, también se aprecie la
ser interdictada por este Tribunal. ausencia del abogado defensor a la audiencia de apelación;
de lo contrario, la sola presencia de este último basta para

62 Academia de la Magistratura
PROGRAMA DE HABILITACIÓN PARA MAGISTRADOS

admitir el recurso y llevar adelante el debate contradictorio Por estos fundamentos, el Tribunal Constitucional, con la
en la audiencia de apelación. autoridad que le confiere la Constitución Política del Perú

Con esta interpretación, se salva la disposición normativa


contenida en el inciso 3) del artículo 423º del Nuevo
Código Procesal Penal, evitando generar un vacío en la HA RESUELTO
nueva legislación procesal penal, que busca operativizar el
proceso penal en función del principio contradictorio, y, al 1. Declarar FUNDADA la demanda porque se ha
mismo tiempo, evita una intervención innecesaria y acreditado la vulneración al derecho
desproporcionada en el derecho fundamental a la constitucional de la pluralidad de instancia; en
pluralidad de instancias. consecuencia, NULA la resolución de fecha 21
de marzo del 2011 que declara inadmisible el
23. En consecuencia, dado que la Segunda Sala de medio impugnatorio de apelación contra la
Apelaciones de Arequipa no llevó a cabo la interpretación sentencia condenatoria y nulo todo lo actuado a
de la disposición normativa de conformidad con la partir de esta resolución; y
Constitución, en los términos referidos en el fundamento 2. ORDENAR a la Segunda Sala de Apelaciones
de Arequipa que programe nueva fecha y hora
anterior, y en su lugar realizó una interpretación literal del
para la realización de la audiencia de apelación,
inciso 3) del artículo 423º del Nuevo Código Procesal en el proceso seguido contra don Mauricio
Penal que resultaba inconstitucional, este Tribunal debe Gilberto Ponce Nuñez por delito de uso de
estimar la demanda porque se ha acreditado la vulneración documento público en agravio de doña Janet
del derecho a la pluralidad de instancias, violación que Mónica Manrique Flores y de la
debe ser reparada reprogramando la audiencia de Superintendencia Nacional de los Registros
apelación de sentencia en una fecha próxima. Públicos (Expediente N.º 2009-01244-48-0401-
JR-PE-02); con el pago de costos.
3. La presente decisión no implica la excarcelación
Efectos de la sentencia del favorecido ni la suspensión de las órdenes de
captura, pues los efectos de la sentencia
24. Cabe agregar que si bien el presente hábeas corpus condenatoria de fecha 21 de setiembre del 2010
resulta fundado respecto a la denegación del recurso de que lo condena a cuatro años de pena privativa
apelación contra la sentencia condenatoria; no obstante de la libertad por delito de uso de documento
ello, no procede la excarcelación del recurrente respecto a público, continúa vigente.
la condena impuesta referida en autos, pues los efectos de
la sentencia condenatoria de fecha 21 de setiembre del
2010, que lo condena a cuatro años de pena privativa de la Publíquese y notifíquese.
libertad por delito de uso de documento público, continúa
vigente. SS.
URVIOLA HANI
25. En el caso de autos dado que se dejó sin efecto la VERGARA GOTELLI
audiencia de apelación se tendría que reprogramar esta MESÍA RAMÍREZ
audiencia en una fecha próxima. ETO CRUZ
VOTO SINGULAR DEL MAGISTRADO ÁLVAREZ
MIRANDA

Con el debido respeto por la opinión del resto de mis atribuciones y competencias que la Constitución nos
colegas magistrados emito el presente voto singular por las ha asignado.
razones que expongo a continuación
3. No puedo soslayar, además, que la ponderación
1. Tal como fluye de autos, la cuestión controvertida realizada por mis colegas parte de la premisa,
radica en determinar si el recurso de apelación errónea en mi opinión, de que la ausencia del
interpuesto por la defensa del actor en el proceso procesado inexorablemente acarrea la
penal subyacente requería necesariamente de la inadmisibilidad del recurso presentado. Empero, ello
presencia obligatoria de éste. sólo ocurre cuando éste no concurre de manera
injustificada. Por tanto, en la medida que el
2. No obstante lo señalado por mis colegas, no estoy legislador ha sido lo suficientemente precavido en
de acuerdo con que se declare fundada la demanda. distinguir entre el procesado que cumple con
El derecho no puede estar de espaldas a la realidad y someterse al proceso del que rehúye ilegítimamente
mientras no se menoscaben las garantías procesales el mismo, sancionando únicamente a éste último,
que salvaguardan el derecho al debido proceso de sinceramente, no advierto en qué medida ello puede
los procesados, este Tribunal no puede entrar a considerarse inconstitucional.
valorar qué opción legislativa es mejor o peor.
Hacerlo importa no sólo arrogarse atribuciones que, 4. No se puede legislar de espaldas a la realidad. De
indudablemente, no nos han sido asignadas. En todo modo que, ante una situación reiterada de
caso, debió tenerse presente que, según el principio procesados que tratan por todos los medios de
de corrección funcional, nosotros, como jueces sustraerse del proceso para evitar ser condenados o
constitucionales, no debemos desvirtuar las incumplir la pena impuesta; supeditar el derecho a

63 Academia de la Magistratura
TALLER “ARGUMENTACIÓN JURIDICA”

los medios impugnatorios a que concurran a las


audiencias a las que son citados, no lo encuentro Por tales razones voto a favor de que se
desproporcionado más aún cuando su concurrencia declare INFUNDADA la presente demanda.
es obligatoria.
S.
5. Es más, el propio legislador ha dejado abierta la
posibilidad de que, atendiendo a razones ÁLVAREZ MIRANDA
debidamente justificadas, el juez no determine la
inadmisibilidad del recurso interpuesto.
FUNDAMENTO DE VOTO DEL MAGISTRADO
VERGARA GOTELLI

Emito el presente fundamento de voto por las siguientes consideraciones:

1.En el presente caso encontramos una demanda de hábeas corpus presentada contra los jueces superiores
integrantes de la Primera Sala Penal de Apelaciones de la Corte Superior de Justicia de Arequipa, con el objeto de que se
declare la nulidad de la Resolución de fecha 21 de marzo de 2011, que declara inadmisible el medio de apelación
interpuesto contra la sentencia de fecha 21 de setiembre de 2010 que lo condena a cuatro años de pena privativa de
libertad y a sesenta días de multa por la comisión del delito de uso de documento público, puesto que considera que se le
está afectando sus derechos de defensa y a la pluralidad de instancias.

Sostiene que contra la sentencia condenatoria interpuso el recurso de apelación, el que fue declarado
inadmisible al ser elevado a la Segunda Sala de Apelaciones demandada, en atención a la observación que realizó a la
prueba de oficio. Por dicha razón se convocó a las partes para que concurran a la audiencia de apelación de la sentencia
condenatoria, sin apercibírsele que ante su inconcurrencia se iba a declarar inadmisible su recurso. Expresa que el
recurrente no acudió a la audiencia de apelación puesto que domicilia en Camaná, sin embargo si acudieron a la
audiencia las demás partes procesales. La Sala emplazada reprogramó la audiencia, bajo apercibimiento de declarar al
demandante reo contumaz y dispuso se giren las ordenes de captura. Refiere que tampoco concurrió a la audiencia, pero
las partes procesales sí lo hicieron, sin embargo a pesar de ello la sala emplazada emitió la resolución que declaró
inadmisible el recurso de apelación interpuesto contra la sentencia condenatoria. Contra dicha decisión la demandante
interpuso recurso de reposición el que fue declarado infundado, interponiendo contra dicha decisión recurso de nulidad el
que fue declarado improcedente.

2. El recurrente considera que el hecho de que los jueces emplazados hayan declarado la inadmisibilidad del
recurso de apelación y la improcedencia del recurso de apelación implica, principalmente, la afectación de su derecho a la
pluralidad de instancia.

3. Es necesario establecer lo que implica el derecho a la pluralidad de instancia y decir además como está
configurada dicha figura procesal en su aspecto constitucional como legal. La Constitución Política del Estado ha
señalado en el inciso 6) del artículo 139º como principio y derecho de la función jurisdiccional “la pluralidad de
instancia”. Asimismo el Proceso Civil ha sido diseñado para que sea llevado sólo en dos instancias. En el Fundamento de
voto que emití en la STC Nº 7022-2006-AA/TC, hice mención a lo manifestado por el doctrinario A.Rengel Romberg, en
su libro Tratado de Derecho Procesal Civil Venezolano II, Teoría General del Proceso: “…Nuestro sistema del doble
grado de jurisdicción está regido por el principio dispositivo que domina en nuestro proceso civil, y por el principio de la
personalidad del recurso de apelación, según los cuales el Juez Superior sólo puede conocer de aquellas cuestiones que le
sean sometidas por las partes mediante apelación (nemo judex sine actore) y en la medida del agravio sufrido en la
sentencia de primer grado (Tantum devolutum quantumappellatum) de tal modo que los efectos de la apelación
interpuesta por una parte no benefician a la otra que no ha recurrido, quedando los puntos no apelados ejecutoriados y
firmes por haber pasado en autoridad de cosa juzgada…”.

4. Asimismo este Tribunal tiene expuesto, en uniforme y reiterada jurisprudencia, que el derecho de acceso a
los recursos o a recurrir las resoluciones judiciales es una manifestación implícita del derecho fundamental a la pluralidad
de la instancia, reconocido en el artículo 139º, inciso 6, de la Carta Constitucional el cual a su vez forma parte del
derecho fundamental al debido proceso, reconocido en el artículo 139º, inciso 3, de la Norma Fundamental (Cfr. SSTC
1243-2008-PHC, F. J. 2; 5019-2009-PHC, F. J. 2; 2596-2010-PA; F. J. 4).

5. Con relación al contenido del derecho a la pluralidad de la instancia este Colegiado tiene establecido que
se trata de un derecho fundamental que “tiene por objeto garantizar que las personas, naturales o jurídicas, que participen
en un proceso judicial tengan la oportunidad de que lo resuelto por un órgano jurisdiccional sea revisado por un órgano
superior de la misma naturaleza, siempre que se haya hecho uso de los medios impugnatorios pertinentes, formulados

64 Academia de la Magistratura
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dentro del plazo legal” (Cfr. RRTC 3261-2005-PA, F. J. 3; 5108-2008-PA, F. J. 5; 5415-2008-PA, F. J. 6; y STC 0607-
2009-PA, F. J. 51). En esa medida el derecho a la pluralidad de la instancia guarda también conexión estrecha con el
derecho fundamental a la defensa, reconocido asimismo por el citado artículo 139º, inciso 14, de la Constitución.

6. Tenemos así que el derecho a la pluralidad de instancia implica que todo justiciable tenga la oportunidad
de obtener un pronunciamiento del superior respecto de una resolución judicial, lo que significa que no puede
admitirse la imposición de requisitos irrazonables para la interposición de los recursos establecidos por ley, así
como que se establezca la instancia superior que actúe como órgano de segunda instancia.
7. En el presente caso se advierte que lo que se cuestiona es propiamente una imposición legal consignada
en el artículo 423º del Nuevo Codigo Procesal Constitucional, correspondiendo a este Colegiado decir si lo
expresado en dicha norma constituye un requisito irrazonable que obstaculiza el ejercicio libre al derecho a la
pluralidad de instancia.
8. El artículo 423º del citado cuerpo normativo establece respecto al emplazamiento para la audiencia de
apelación que:
1. Decidida la admisibilidad de la prueba ofrecida, en ese mismo auto se convocará a las partes, incluso a
los imputados no recurrentes, para la audiencia de apelación.
2. Es obligatoria la asistencia del Fiscal y del imputado recurrente, así como de todos los imputados
recurridos en caso la impugnación fuere interpuesta por el Fiscal.
3. Si el acusado recurrente no concurre injustificadamente a la audiencia, se declarará la inadmisibilidad
del recurso que interpuso. De igual manera se procederá si no concurre el Fiscal cuando es parte
recurrente.
4. Si los imputados son partes recurridas, su inasistencia no impedirá la realización de la audiencia, sin
perjuicio de disponer su conducción coactiva y declararlos reos contumaces.
5. Es, asimismo, obligatoria la concurrencia de las partes privadas si ellas únicamente han interpuesto el
recurso, bajo sanción de declaración de inadmisibilidad de la apelación; y,
6. Si la apelación en su conjunto sólo se refiere al objeto civil del proceso, no es obligatoria la concurrencia
del imputado ni del tercero civil.(resaltado agregado)

9. Así pues se advierte que la norma citada exige la presencia del imputado en la audiencia de apelación,
siendo necesario evaluar si los emplazados han interpretado adecuadamente la norma, o si la interpretación
otorgada a dicho dispositivo legal no va acorde con la Constitución del Estado.

10. Este Colegiado ha expresado que el derecho fundamenal a la pluralidad de instancia, reconocido
constitucionalmente, requiere de la asistencia de quienes quiere la ley. Por ello los medios impugnatorios es un
derecho de configuración legal, lo que significa que le corresponde al legislador crear los recursos, establecer
los requisitos para su admisión y señalar el procedimiento que se debe seguir. Es así que la ley se convierte en
un instrumento que coadyuva a la delimitación concreta del contenido directamente atribuible al derecho
fundamental.

11. En el caso de autos la norma aplicada por la sala emplazada, exige que el imputado se encuentre presente
en la audiencia de apelación para que pueda ejercer su derecho a la pluralidad de instancia.

12. Debe tenerse en cuenta que es facultad de quien se siente agraviado con determinada decisión, el ejercer el
cuestionamiento respectivo de dicho acto. Es así que no habrá mejor cuestionamiento de un acto judicial que la
defensa del letrado designado por el procesado (defensa material). Por ende se considera que el derecho de
defensa se garantiza no solo con la sola presencia del abogado defensor, sino con el despliegue de una defensa
que coadyuve a la mejora de la situación jurídica del procesado. Es lógico entonces afirmar que en la audiencia
de apelación –para la interposición del recurso de apelación– no necesariamente debe estar el imputado, puesto
que al tener a su abogado defensor, éste ejercerá debidamente su labor a favor del imputado.

13. Por ello considero irrazonable la imposición legal que exige la presencia del imputado en la audiencia de
apelación, pues en dicho acto se encuentra presente el abogado defensor del acusado y con él la defensa técnica
y profesional de la persona encargada de su defensa, pudiéndose calificar de descabellado que se le denegara el
acceder a una instancia superior para la revisión de la resolución judicial que se cuestiona, por el hecho de que
el imputado no esté presente, encontrándose su letrado ejerciendo su defensa en dicho momento.

14. Por ello considero que la sala emplazada en lugar de haber realizado una interpretación en defensa de los
derechos del demandante, realizado una interpretación literal que finalmente ha traído como consecuencia la
afectación del derecho del actor a recurrir al órgano superior a efectos de que revise la decisión judicial que
presuntamente agravia al actor.

15. Por tanto la demanda debe ser estimada, debiéndose en consecuencia declarar la nulidad de la Resolución
Judicial de fecha 21 de marzo de 2011, que declara inadmisible el recurso de apelación contra la sentencia

65 Academia de la Magistratura
TALLER “ARGUMENTACIÓN JURIDICA”

condenatoria y nulo todo lo actuado a partir de dicha irregularidad, correspondiéndole a la Sala emplazada la
reprogramación de una nueva fecha y hora para la realización de la audiencia de apelación, en el proceso
seguido contra don Mauricio Gilberto Ponce Nuñez por el delito de uso de documento público (Exp. Nº 2009-
01244-48-0404-JR-PE-02), con el pago de costos, decisión que de ninguna manera implica la excarcelación del
favorecido ni la suspensión de las órdenes de captura, pues los efectos de la sentencia condenatoria de fecha 21
de setiembre de 2010 subsisten. Asimismo considero que al realizar este Colegiado la interpretación de la
norma, estableciendo la forma en qué debe interpretarse el inciso 3) del artículo 423º del Nuevo Código
Procesal Penal, corresponde remitir copias de la presente sentencia al Ministerio Publico y al Poder Judicial, a
efectos de que tomen conocimiento de lo expresado en la presente causa.

Por lo expuesto considero que la demanda debe ser declarada FUNDADA, debiéndose en consecuencia
declarar NULA la resolución judicial de fecha 21 de marzo de 2011, que declara inadmisible el recurso de
apelación contra la sentencia condenatoria y nulo todo lo actuado a partir de dicha irregularidad,
correspondiéndole a la Sala emplazada la reprogramación de una nueva fecha y hora para la realización de la
audiencia de apelación, en el proceso seguido contra don Mauricio Gilberto Ponce Nuñez por el delito de uso
de documento público (Exp. Nº 2009-01244-48-0404-JR-PE-02); con el pago de costos, decisión que de
ninguna manera implica la excarcelación del favorecido ni la suspensión de las órdenes de captura, pues los
efectos de la sentencia condenatoria de fecha 21 de setiembre de 2010, subsisten. Asimismo debe remitirse
copias de la presente sentencia y voto tanto al Ministerio Publico como al Poder Judicial.
S.
VERGARA GOTELLI

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CASO Nº 9: RESOLUCION JEFATURAL Nº 413-2009-JNAC-RENIEC


Lima, 10 de julio de 2009 nombre, donde el adoptado halle calor y amor de hogar.
Todo lo que a ello se oponga, incluso ciertamente el riesgo
VISTOS: el Oficio Nº 002538- de que tras el disfraz de la adopción alguien pretenda
2009/GOR/RENIEC (18JUN2009) de la Gerencia de asegurarse servicios domésticos gratuitos, debe ser
Operaciones Registrales, el Informe Nº 000043- cuidadosa y firmemente eliminado”.
2009/GRC/RENIEC (24JUN2009), de la Gerencia de Que, en este sentido, siendo tal el concepto bajo
Registros Civiles y el Dictamen Legal Nº 000001- el cual se ha estructurado el Código Civil, la disposición
2009/GAJ/RENIEC (09JUL2009), de la Gerencia de del mencionado Artículo 377 comprende, evidentemente,
Asesoría Jurídica; el caso de una persona que perteneció a una familia, la
consanguínea, a la cual va a dejar de pertenecer por el
CONSIDERANDO: efecto de la adopción, para formar parte de una familia
distinta, lo cual confirma la tesis general a que se refiere el
Que, el Registro Nacional de Identificación y doctor Cornejo Chávez en la cita consignada en el párrafo
Estado Civil es un organismo constitucionalmente precedente;
autónomo encargado de manera exclusiva y excluyente de Que, en efecto, la doctrina nacional y extranjera
las funciones de organizar y actualizar el Registro Único son uniformes en el sentido expuesto, esto es, a que el hijo
de Identificación de las Personas Naturales; así como adoptivo sea colocado dentro de la exclusiva relación
inscribir los nacimientos, matrimonios, defunciones y familiar, evitando toda la problemática que existía cuando
otros actos que modifican la capacidad y el estado civil; al lado de la familia adoptiva se encontraba la familia
Que, a través del Oficio Nº 002538- consanguínea; tendiendo la adopción, por su misma
2009/GOR/RENIEC (18JUN2009), la Gerencia de naturaleza, a crear un vínculo que sería incompatible con
Operaciones Registrales solicitó se evalúe la posibilidad la existencia de otra familia colateral;
de modificar el criterio interpretativo aplicado a las Que, siendo así, resulta pertinente traer a
adopciones de persona capaz tramitadas en la vía notarial, colación que, diversos autores, como Diez-Picazo y
debido a que mediante el Informe Nº 00032- Gullón1 sostienen que la adopción es una figura de
2009/JR10LIM/GOR/RENIEC, la Jefatura Regional de perfiles poco claros, “se trata -señalan- de una institución
Lima se ha referido a casos de adopción de persona capaz, que en los tiempos modernos ha ido adquiriendo un nuevo
en la cual uno de los adoptantes es cónyuge del padre o auge y una gran vitalidad, que han dado lugar a reiteradas
madre biológico del adoptado, circunstancia para la cual y profundas reformas de la legislación. La adopción
se ha propuesto conservar el vínculo de su padre/madre suscita el interés del público, que encuentra a través de
biológico; ella un cauce para realizar aspiraciones y deseos de los
Que, mediante la Resolución Jefatural Nº 1011- matrimonios sin hijos y de amparo de los niños
2005- JEF/RENIEC, publicada en el Diario Oficial El abandonados o recogidos en establecimientos benéficos”;
Peruano el 14 de octubre de 2005, se estableció un Que, los referidos autores, agregan que “las
precedente de observancia obligatoria respecto a la actuales corrientes sociales han determinado una nueva
adopción de persona capaz, cuando el adoptante tiene la vigencia del principio de que la adopción imita a la
condición de cónyuge del padre o madre biológico del naturaleza y la consagración legislativa del deseo de
adoptado, en virtud a la interpretación de los Artículos 377 equiparar lo más posible la situación del hijo adoptivo con
y 22 del Código Civil, conforme a los cuales por la la del hijo por naturaleza y de ocasionar la mayor ruptura
adopción el adoptado adquiere la calidad de hijo del de los originales vínculos del adoptado con su familia
adoptante y deja de pertenecer a su familia consanguínea, natural. Esta tendencia reformista y favorecedora de la
debiendo constituirse el nombre del adoptado con los adopción puede observarse en los múltiples cambios que
apellidos del o de los adoptantes; en los últimos años ha experimentado el Derecho de
Que, de acuerdo al acotado precedente, en los Familia en gran número de países”;
supuestos de adopción de persona capaz, por el cónyuge Que, por ello, el interés a que se ha aludido
de su padre o madre, no cabe que se conserve el vínculo motivó en nuestro país diversas modificaciones
biológico entre el adoptado y su padre o madre que está legislativas, entre ellas la contenida en el Inciso a) del
casado con el adoptante, pues el Artículo 377 dispondría, Artículo 128 del Código de los Niños y Adolescentes, que
para este caso, el rompimiento de tal vínculo; dispone que en vía de excepción podrán iniciar acción
Que, a través del Informe Nº 000043- judicial de adopción ante el Juez Especializado, inclusive
2009/GRC/RENIEC, la Gerencia de Registros Civiles ha sin que medie declaración de estado de abandono del niño
emitido el pronunciamiento técnico legal de su o del adolescente, entre otros, el que posea vínculo
competencia, expresando que el correcto sentido del matrimonial con el padre o madre del niño o el
Artículo 377 del Código Civil puede extraerse de la adolescente por adoptar, caso en el cual el niño o
Exposición de Motivos y Comentarios al proyecto del adolescente mantienen los vínculos de filiación con el
Libro de Derecho de Familia elaborado por el Dr. Cornejo padre o madre biológicos;
Chávez quien, respecto a la adopción, expresa que “en Que, en dicho contexto, de acuerdo a lo
tesis general, la normación legal de la figura de la sustentado en el Informe Nº 000043-2009/GRC/RENIEC,
adopción debe tener como finalidad suprema dar una el supuesto regulado por el Código de los Niños y
familia al menor que no la tiene. Una familia digna de ese Adolescente, tiene mayor semejanza con el caso materia

67 Academia de la Magistratura
TALLER “ARGUMENTACIÓN JURIDICA”

del precedente administrativo expuesto, no obstante que Administrativo General, ha dispuesto que, los criterios
tal Código es aplicable respecto a niños y adolescentes, interpretativos establecidos por las entidades, podrán ser
siendo distinto del regulado por el Artículo 377 del modificados si se considera que no es correcta la
Código Civil; interpretación anterior o es contraria al interés general,
agregando que la nueva interpretación no podrá aplicarse a
Que, en el caso de la adopción de persona capaz situaciones anteriores, salvo que fuere más favorable a los
por el cónyuge del padre o madre biológicos del adoptado, administrados;
el adoptado no deja de pertenecer en momento alguno a su Que, conforme a lo citado, el criterio asumido al
familia, ni pretende hacerlo, para formar parte de otra, que haberse interpretado que el Artículo 377 del Código Civil
es el supuesto contenido en el Artículo 377 del Código prohibiría la adopción a que se refiere el precedente
Civil, pues éste se desarrolla en el seno de una familia a la contenido en la Resolución Jefatural Nº 1011-2005-
que se incorpora una tercera persona que contrae JEF/RENIEC, no recoge el sentido exacto de la normativa
matrimonio con su padre o madre biológicos, por lo que que se ha descrito en los rubros que anteceden, de lo que
de producirse la adopción, el adoptado no rompe vínculo resulta que la interpretación más razonable nos lleva a
alguno con su familia, por el contrario, se pretende concluir que dicho artículo no regula tal adopción y, por
afianzar los vínculos con la familia de la cual es parte, de tanto, no se establece prohibición alguna para que el
lo que resulta que tal situación no se encuentra regulada en adoptado conserve el vínculo consanguíneo con su padre o
el Artículo 377 del Código Civil ni por el Código de los madre biológicos cónyuge del adoptante;
Niños y Adolescentes; Que, el numeral 1) del Artículo VIII del Título
Que, conforme a lo expuesto, es necesario Preliminar de la Ley del Procedimiento Administrativo
establecer si es pertinente conservar la interpretación General, dispone que “las autoridades administrativas no
literal del ordenamiento vigente; o, si se modifica el podrán dejar de resolver las cuestiones que se les
criterio recurriendo a los principios que orientan la función proponga, por deficiencia de sus fuentes; en tales casos,
registral con el objeto de lograr la efectiva tutela de los acudirán a los principios del procedimiento administrativo
derechos fundamentales de la persona humana; previstos en esta Ley; en su defecto, a otras fuentes
Que, al respecto, la interpretación de la ley supletorias del derecho administrativo, y sólo
consiste en determinar el significado, alcance, sentido o subsidiariamente a éstas, a las normas de otros
valor de la Ley, frente a situaciones jurídicas concretas, en ordenamientos que sean compatibles con su naturaleza y
virtud a lo cual se puede afirmar que el Artículo 377 del finalidad”; en virtud de lo cual, el Registro Nacional de
Código Civil no ha regulado el supuesto de adopción a que Identificación y Estado Civil como organismo que goza de
se refiere el precedente administrativo; atribuciones en materia registral, técnica y administrativa,
Que, en ese contexto, es necesario referirse a que se encuentra facultado a recurrir a los principios a que
mediante la Sentencia recaída en el Exp. Nº 0075-2004- hace mención el citado artículo, a efectos de establecer las
AA/TC, el Tribunal Constitucional ha establecido que para pautas necesarias que permitan regular el vacío existente;
efectos de la interpretación de los dispositivos legales, Que, consecuentemente, es pertinente disponer
debe considerarse los principios pro homine y pro la modificación del precedente contenido en la Resolución
libertatis, según las cuales, ante diferentes interpretaciones Jefatural Nº 1011-2005-JEF/RENIEC, permitiendo que se
se debe optar por aquella que conduzca a una mejor conserve el vínculo consanguíneo de la persona capaz a
protección de los derechos fundamentales, descartando así adoptar, con el padre o madre biológico que ha contraído
las que restrinjan o limiten su ejercicio; matrimonio con el adoptante, consolidando una unidad
Que, bajo tales circunstancias, resulta necesario familiar en cuyo seno se desarrolla la persona a adoptar, al
reevaluar el precedente contenido en la Resolución no resultar jurídicamente razonable que se suprima ese
Jefatural Nº 1011-2005-JEF/RENIEC, cuya interpretación vínculo pues esto es contrario a los principios expuestos, a
no concuerda con los principios recogidos por el Tribunal los derechos fundamentales contenidos en el Inciso 1) del
Constitucional, pues lo que se pretende es reconocer los Artículo 2 de la Constitución Política del Perú y a la
derechos fundamentales a la identidad, integridad moral, institución misma de la adopción; y,
psíquica y física y al libre desarrollo y bienestar, derechos Conforme a las atribuciones conferidas por la
que resultarían privilegiados en caso el precedente se Constitución Política del Perú, la Ley Nº 26497, Ley
modifique, admitiendo la inscripción de la adopción de Orgánica del Registro Nacional de Identificación y Estado
persona capaz a que se refiere el citado precedente. Civil y la Ley Nº 27444, Ley del Procedimiento
Asimismo, la modificación de la interpretación, permitida Administrativo General;
legalmente, generaría un tratamiento homogéneo para una
misma situación, pues en virtud a la interpretación SE RESUELVE:
asumida hasta la fecha, se ha dado lugar a una situación de
desigualdad que pudiera contravenir lo dispuesto por el Artículo Primero.- Disponer la modificación
Artículo 2 de la Constitución Política del Perú; del criterio de interpretación contenido en la Resolución
Que, así, el numeral 2 del Artículo VI del Título Jefatural Nº 1011-2005-JEF/RENIEC, respecto a la
Preliminar de la Ley Nº 27444, Ley del Procedimiento

68 Academia de la Magistratura
PROGRAMA DE HABILITACIÓN PARA MAGISTRADOS

adopción de persona capaz por el cónyuge de su padre o conserva el vínculo consanguíneo con su padre o madre
madre biológicos. biológico, cónyuge del adoptante.

Artículo Segundo.- Disponer que son Regístrese, publíquese y cúmplase.


inscribibles las propuestas registrales de adopción de
persona capaz, cuando el adoptante es cónyuge del padre o EDUARDO RUIZ BOTTO
madre biológico del adoptado, caso en el cual el adoptado Jefe Nacional

69 Academia de la Magistratura

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