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1. OBJETIVO
Establecer y describir las directrices para efectuar auditorías internas con el fin de determinar la eficacia,
implementación y conformidad de los sistemas de gestión frente a los requisitos.
2. ALCANCE
Aplica a todas las auditorías realizadas en Silvotecnia, las cuales pueden ejecutarse a todos los procesos,
independientemente del alcance del certificado, e incluye las auditorías de segunda parte a proveedores,
contratistas u otros grupos de interés que impacten la conformidad de los sistemas de gestión.
3. RESPONSABLE
Director de Calidad
4. DEFINICIONES
AUDITORÍA INTERNA: Proceso sistemático, independiente y documentado para obtener y evaluar evidencias
objetivas del cumplimiento de los criterios establecidos para cada uno de los procesos del sistema de gestión.
Denominadas en algunos casos auditorías de primera parte, las cuáles se realizan por la misma organización
para confirmar la eficacia y obtener información sobre la mejora del sistema de gestión.
AUDITOR: Persona con atributos personales demostrados y competencia para llevar a cabo una auditoría.
CRITERIOS DE AUDITORIA: Conjunto de políticas, procedimientos o requisitos usados como referencia frente
a la cual se compara la evidencia de la auditoría.
FIRMA
PROCEDIMIENTO AUDITORIAS INTERNAS
CONCLUSIONES DE AUDITORÍA: Resultado de una auditoría, tras considerar los objetivos y hallazgos de la
misma.
EQUIPO AUDITOR: Uno o más auditores que llevan a cabo una auditoría, el quipo debe contar con un líder,
este equipo puede incluir auditores en formación.
PROGRAMA DE LA AUDITORÍA: Conjunto de una o más auditorías planificadas para un periodo de tiempo
determinado y dirigidas hacia un propósito específico
PLAN DE AUDITORÍA: Descripción de las actividades y de los detalles acordados de una auditoría.
5.1.PRINCIPIOS DE AUDITORÍA
La auditoría se caracteriza por depender de varios principios, estos ayudan hacer de la auditoria una
herramienta eficaz y fiable, la cual proporcione información con la cual la organización pueda tomar
decisiones para mejorar.
La adhesión a esos principios es un requisito previo para asegurar que las conclusiones de la auditoria
son pertinentes, suficientes, independientes y objetivas.
5.3.3.
6. Reunión de Apertura R OPE 01 Acta de Reunión
Anualmente, la Dirección de Calidad y la Gerencia General planifican y programan las actividades que se llevan a cabo para dar cumplimiento al sistema de gestión de calidad. Esta
programación se consigna en R GER 03 Cronograma Anual de Silvotecnia, en el que se incluyen las auditorías internas y/o externas necesarias. De acuerdo a este cronograma, la
dirección de calidad realiza el R CAL 12 Programa de Auditoría.
El Director de Calidad debe garantizar y evidenciar la selección de la independencia de los auditores con el auditado, los auditores no pueden auditar su propio proceso, si por algún
motivo un auditor es asignado a su mismo proceso o actividad de interés, debe declararse impedido.
Los hallazgos de la auditoria y las conclusiones deben referenciar las evidencias de la auditoria.
El Director de Calidad debe garantizar y definir claramente los criterios de selección de auditores de acuerdo al tipo de auditor y el proceso a auditar.
En el caso de no estar presente el líder del proceso en la ejecución de la auditoria, debe nombrar formalmente un delegado.
El equipo auditor se conformará de acuerdo a las necesidades de la auditoría programada; el equipo auditor se podrá modificar en caso de ser requerido bajo circunstancias de
ausencia de los auditores programados.
Se realizaran dos auditorías internas en el año, una auditoría básica a los procesos y una de seguimiento con base a los resultados de la auditoria inmediatamente anterior, con el fin de
madurar su gestión y eficacia.
La persona que se desempeñe como auditor interno puede ser de la organización o externa, pero en todos los casos debe cumplir con la competencia establecida para éste rol.
La auditoría interna se realiza teniendo en cuenta: Resultados de Indicadores, Reclamaciones de los Clientes, Resultados de Auditoria anteriores, Producto No Conforme, Solicitud
Dueños de Proceso y Gerencia General.
Criterio para la
selección de Auditor interno Auditor externo
auditores
Los documentos del Sistema de Gestión de la Calidad están al alcance de los auditores
desde el momento de la comunicación, y/o con 15 días hábiles de antelación a la
auditoría.
R CAL 10 Listas de
Con base en la información contenida en el Plan de Auditoría, el Equipo Auditor
5. Preparación Documentos de Trabajo Equipo Auditor Verificación
prepara la auditoria con las siguientes características:
R CAL 04 Plan de
En la reunión de cierre se presentan los hallazgos y conclusiones de la auditoria, en Auditoria Interna
9. Reunión de Cierre Equipo Auditor
esta deben estar el auditor y el auditado, si el auditado así lo desea puede invitar a los
responsables de actividades o procesos que fueron auditados. R CAL 10 Listas de
PROCEDIMIENTO AUDITORIAS INTERNAS
La auditoría finaliza cuando se hayan realizado todas las actividades planificadas. Las
buenas prácticas identificadas y las lecciones aprendidas durante la auditoria, Equipo Auditor R CAL 08 Informe
11. Finalización de la Auditoria
deberán incorporarse al proceso de mejora continua del Sistema de Gestión de la Director de Calidad Acciones de Mejora
Calidad.
El auditado deberá realizar la evaluación del auditor, para determinar si este cuenta
con los conocimientos y habilidades necesarias para el cumplimiento de los objetos
de la auditoria.
R CAL 14 Evaluación de
Evaluación del Auditor Si un miembro del equipo no cumple con los criterios como auditor, deberá aumentar Director de Calidad
Auditores
sus conocimientos y/o habilidades por medio de:
6. MODIFICACIONES.
21 de Marzo 2013: Se modifica contenido y estructura del procedimiento para ajustarlo a la nueva NTC ISO 19011:2012
Directrices para la Auditoría de los Sistemas de Gestión.
7. FORMATOS RELACIONADOS.
R GER 03 Cronograma Anual de Silvotecnia
R OPE 01 Acta de Reunión
R CAL 04 Plan de Auditoria Interna
R CAL 08 Informe Acciones de Mejora
R CAL 10 Lista de Verificación
R CAL 11 Informe de Auditoria
R CAL 12 Programa de Auditoría
R CAL 14 Evaluación de Auditores