AUDITORES INTERNOS HSEQ ASEUTP DIP 18

TALLER PARA AUDITORES INTERNOS HSEQ ASEUTP 2018

1.- Usted como auditor interno hseq, como verificaría la conformidad del numeral
Evaluación del cumplimiento legal en el sistema de gestión S&SO (Ohsas
18001:2007). (Art 9, 26,36)

 Pidiendo registros y documentos sobre los procedimientos para evaluar

periódicamente el cumplimiento de los requisitos legales y la evaluación y
seguimiento de la conformidad de los requisitos.

2.-Usted como auditor interno, cómo evaluaría la conformidad del Control de la

información documentada para un sistema de gestión de Calidad

 A través de la formulación de preguntas utilizando los 7 amigos del auditor

como:
¿Dónde se encuentra la documentación? ¿Cómo conserva la
documentación? ¿ Cómo comunica el manejo de la documentación? ¿Que
disposición le da a los documentos obsoletos?

3.- Qué evidencias esperaría encontrar como auditor interno, al verificar la

conformidad del requisito 4.4.6 Control Operacional del sistema de gestión de
gestión S&SO (Ohsas 18001:2007).(art 19,23,24)

 Seguridad en el diseño de equipos y lugares de trabajo.

 Señalización de los riesgos de la organización
 Medidas de procedimiento o instrucciones de operación y de seguridad
 Programas de formación del personal
 Utilización de equipos de protección personal

4.- Usted como auditor interno, cómo evaluaría la conformidad de los numerales de
No Conformidad y Acción Correctiva para un sistema de gestión integral (calidad,
ambiental, s&so)

 A través de la formulación de preguntas, utilizando los 7 amigos del auditor

como:

¿Cómo determina las causas de las no conformidades? ¿Usted conserva

información documentada de las acciones correctivas halladas anteriormente
y de los resultados de las acciones correctivas? ¿Cómo evalúa la eficacia de
las acciones correctivas?¿Cómo comunica las acciones preventivas y
correctivas tomadas?

Auditor Líder HSEQ: JAIRO ALBERTO MENDEZ OSORIO

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5.- Usted como auditor interno, cómo evaluaría la conformidad de los numerales
que definen la Competencia y toma de conciencia de un sistema de gestión
Ambiental.

A través de la formulación de preguntas, utilizando los 7 amigos del auditor como:

¿Cómo se asegura de que el personal sea competente, con base en educación,

formación y experiencia apropiada? ¿Cómo y dónde conserva la información
documentada de la evidencia de la competencia? ¿Cómo se asegura de que las
personas tomen conciencia de la política ambiental, los aspectos ambientales
significativos, su contribución en la eficacia del sistema y las implicaciones de no
satisfacer los requisitos del sistema?

6.- Usted como auditor interno, cómo evaluaría la conformidad del numeral que
define La Revisión por la Dirección para un sistema de gestión Calidad

A través de la formulación de preguntas, utilizando los 7 amigos del auditor como:

¿Cómo revisa los cambios externos e internos que sean pertinentes para el sistema
de gestión de calidad? ¿Cómo evalúa el desempeño y la eficacia del sistema de
gestión de calidad? ¿Cómo planifican la eficacia de las acciones tomadas para
abordar los riesgos y oportunidades? ¿Cómo se evalúa los resultados de
seguimiento y medición, el desempeño de los procesos y conformidad de los
productos y servicios?

7.- Identique y escriba los numerales de norma en calidad y Ambiental, que

especifican la conformidad de LIDERAZGO.
CALIDAD
5.1. Liderazgo y compromiso
5.1.1. Generalidades
5.1.2. Enfoque al cliente
5.2. Política
5.2.1. Establecimiento de la política de calidad
5.2.2. Comunicación de la política de calidad
5.3. Roles, Responsabilidades y Autoridades en la Organización

Auditor Líder HSEQ: JAIRO ALBERTO MENDEZ OSORIO

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AMBIENTAL
5.1. Liderazgo y compromiso
5.2. Política Ambiental
5.3. Roles, Responsabilidades y Autoridades en la Organización

8.- Identifique y explique cuáles son los cuerpos que debe contener la redacción
de una NO CONFORMIDAD en un sistema de gestión Integral HSEQ.
 EVIDENCIA: Lista de hallazgos, respaldados con evidencias objetivas o
atestiguadas por el auditado.
 REFERENCIA: Al requisito de la norma y/o manual de calidad o
procedimiento. Un requisito a la vez, el que más aplica.
 CONCLUSIÓN: Genérica, breve, precisa y aceptada por el auditado.

9.- Escriba los pasos que conforman un proceso de auditoría interna, para un
sistema de gestión integral HSEQ.
5.1. Generalidades
5.2. Objetivo del Programa
5.3. Programa de Auditoria
- (ES EL HACER DE LAS ETAPAS DE UNA AUDITORIA) -
10.- Liste el nombre de tres documentos, que usted como auditor interno HSEQ,
utilizaría en un proceso de auditorías internas integrales.
 Plan de Auditoria
 Lista de Chequeo
 Informe de Auditoria
11.- Mencione tres(3) aspectos que definan: la responsabilidad del auditor interno,
la competencia del auditor interno, La habilidad del auditor interno y los atributos
del auditor interno integral.
RESPONSABILIDAD
 Seguir el plan y los procedimientos de la auditoria
 Permanecer dentro del alcance de la auditoria
 Planear y ejecutar las labores individuales efectivamente
 Recolectar y analizar evidencias con exactitud
 Mantener la confidencialidad

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COMPETENCIA
 Experiencia laboral
 Experiencia en auditorias
 Conocimientos y habilidades específicas de calidad
 Atributos personales
 Formación como auditor

HABILIDAD
 Receptividad
 Persistencia
 Punto de vista flexible
 Enfoque disciplinado
 Habilidades de presentación, técnicas, sociales

ATRIBUTOS
 Cortés
 Amigable
 Informativo
 Mente abierta
 Ético
 Modesto
 Maduro
 Constructivo
 Servicial

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