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CERTIFICATION & BUSINESS ENHANCEMENT

PROCEDIMIENTO PARA LA HOMOLOGACION DE PROVEEDORES

INDICE

I. GENERALIDADES
II. DESCRIPCION DE LAS ETAPAS DEL PROCESO DE HOMOLOGACION
III. METODOLOGIA DE CALIFICACION
IV. SOBRE EL PROCESO DE RECALIFICACION
V. SOBRE LA HOMOLOGACION DE UNA LINEA ADICIONAL
VI. SOBRE EL CONTENIDO DE LOS CUESTIONARIOS
VII. ESQUEMA GENERAL DEL PROCESO

I. GENERALIDADES

Actualmente GRUPO RIPLEY está inmerso en un proceso de sistematización y clasificación de la

información referente a la Gestión de Compras y Proveedores.

Para ello, requiere obtener información sobre sus proveedores habituales, que considera claves para
su función de aprovisionamiento de productos. Como resultado de la evaluación, GRUPO RIPLEY
espera tener el perfil de sus proveedores actuales.

GRUPO RIPLEY ha suscrito un acuerdo con SGS DEL PERÚ S.A.C., quien se encargará de realizar
todo el proceso de manera eficiente e imparcial, desde la recepción de la documentación enviada por
ustedes hasta la entrega a GRUPO RIPLEY de los resultados obtenidos. SGS DEL PERÚ S.A.C.
proporcionará el personal especializado y la tecnología adecuada para asegurar la calidad de los
resultados.

El Proceso establecido está basado en los procedimientos de SGS DEL PERÚ S.A.C. para el servicio
de Homologación de Proveedores y al requisito de la norma ISO 9001.

Considerando la responsabilidad conjunta con el Medio Ambiente, hemos incluido solo información
básica de nuestros servicios, en un esfuerzo por disminuir el uso innecesario del papel. Si requiere
información adicional puede consultar los siguientes enlaces:

• Nuestros Términos y Condiciones en el idioma de su preferencia:

http://www.pe.sgs.com/terms_and_conditions.htm

• Información General acerca de nuestra Compañía y Servicios: www.pe.sgs.com

Tanto el proveedor como GRUPO RIPLEY obtendrán los siguientes beneficios:

 Estrechar aún más las relaciones comerciales con GRUPO RIPLEY, enriquecer el currículum de la
empresa para con sus clientes actuales y/o con nuevos y potenciales clientes.
 Al conocer sus principales fortalezas y debilidades como proveedor, las decisiones de compra se
agilizarán.
 Después de un proceso de análisis, se le hará saber qué aspectos requiere mejorar
 Los resultados de la Homologación constituyen para el proveedor el inicio de un programa interno
de mejoras que percibirán otros clientes.

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Un beneficio adicional del proceso de homologación es que su empresa podrá ser parte del
portal de proveedores de SGS, de esta manera su empresa será vista por las compañías más
grandes del Perú que trabajan con SGS, generándose oportunidades de negocio adicionales
para ustedes. Los datos que serán parte del portal son los siguientes:

1) Datos de empresa: Razón Social, RUC, Dirección, Departamento, Página Web, Rango de
cantidad de empleados

2) Datos de contacto comercial: Nombre, Teléfonos, E-mail

3) Resumen de actividades prestadas, alcance y vigencia de Homologaciones con la opción

de solicitarles información previa aprobación de ustedes.

En caso no desee formar parte del portal de SGS, por favor escriba a qaudit.support@sgs.com

Adicionalmente, es importante mencionar que el análisis de la información consignada en el

cuestionario y la visita complementaria por sí sola no implican un proceso automático de selección y
eliminación de proveedores. Sin embargo, este proceso no se puede realizar si no se cuenta con la
información necesaria, por lo que la respuesta y remisión del cuestionario en la fecha especificada y la
prestación de facilidades para la visita posterior del Evaluador son indispensables.

Si tuvieran alguna duda o consulta, pueden llamar al 5171900 y contactarse con la siguiente persona:

 Srta. Nataly De La Rosa Gonzales Anexo 1580

II. DESCRIPCION DE LAS ETAPAS DEL PROCESO DE HOMOLOGACIÓN

1. Como ingresar al proceso de Homologación

El proveedor recibirá la invitación a participar en el proceso de homologación mediante una carta

enviada por GRUPO RIPLEY y/o mediante un correo electrónico enviado por SGS del Perú S.A.C.

Para ingresar al proceso de homologación, el proveedor deberá realizar el depósito del 90 % en nuestra
Cta. Cte. del Banco de Crédito 193-0253467-0-71 y el 10% en el Banco de la Nación: N° 00000435414.
Se recomienda hacer esta actividad el mismo día de haber realizado el pago. Es muy importante que la
copia del voucher sea legible en el número de cuenta al cual se depositó y el número de operación
bancaria (OP) consignado.

Luego de haber efectuado el abono ó transferencia deberá enviar ambos comprobantes (Entidad
bancaria y detracción) al correo electrónico nataly.delarosa@sgs.com con los siguientes datos para
asignar el cuestionario correspondiente y generar su factura:

 Razón social (*):

 RUC (*):
 Nombre, teléfonos del contacto de la facturación (**):
 Correo electrónico donde llegará la factura electrónica (**):
 Nombre, Correo electrónico y Teléfonos fijo y celular del contacto del proceso (*):
 Empresa que solicita (cliente): GRUPO RIPLEY
 Línea a evaluar: Según el producto vendido GRUPO RIPLEY (*)

(*) Datos obligatorios.

(**) Las facturas son emitidas en forma electrónica. Se sugiere que el correo electrónico de su
representada sea genérico, por ejemplo: contabilidad@dominio de la empresa.com

Es recomendable que se confirme con SGS, la recepción de este documento para continuar con el
proceso.

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2. Costos del Proceso

El proveedor debe leer atentamente el presente procedimiento para identificar los rubros de pago
que apliquen según la naturaleza de la empresa.

Costos:

FASE I: Verificación Domiciliaria

 Proceso de Homologación S/. 354.00 incl. IGV

 Medio día adicional (04 Hrs.) S/. 472.00 incl. IGV
 Recalificación para mejorar calificación anterior S/. 247.80 incl. IGV
 Visita trunca S/. 159.30 incl. IGV
 Viáticos de evaluador Variable de acuerdo a gastos correspondientes

FASE II: Homologación de proveedores

 Proceso de Homologación S/. 899.16 incl. IGV
 Proceso Línea adicional S/. 404.62 incl. IGV
 Medio día adicional (04 Hrs.) S/. 472.00 incl. IGV
 Día adicional (08 Hrs.) S/. 826.00 incl. IGV
 Recalificación para mejorar calificación anterior S/. 629.41 incl. IGV
 Visita trunca S/. 424.80 incl. IGV
 Viáticos de evaluador Variable de acuerdo a gastos correspondientes

Para la ejecución de los pagos

Cta. Cte. Soles: Banco de Crédito del Perú: 193-0253467-0-71 a nombre de SGS del PERU SAC
COD. INTERBANCARIO BCP 002-193-000253467071-12
Monto a depositar 90% del costo total del servicio

Tener en cuenta que el pago de la Detracción aplica para montos superiores a S/ 700 Incluido
IGV.
Monto a depositar 10% del costo total del servicio
Banco de la Nación: N° 00000435414
 Tipo de operación: 01
 Bien o Servicio: 037

Concepto de los costos del servicio:

 Proceso de Homologación: incluye todos los gastos de preparación de la documentación,

coordinaciones y una visita por un homologador de SGS DEL PERÚ S.A.C. a las instalaciones de su
empresa, la elaboración y emisión de un Informe y Constancia de Homologación.

 Proceso de Línea adicional, en caso de aplicar: incluye preparación de la documentación,

coordinaciones, visita adicional (si fuera necesario), la elaboración y emisión de un Informe y
Constancia de Homologación adicionales. Revisar Capítulo V.

 Medio ó Día adicional, en caso de aplicar: Se considera cuando la visita ha sido realizada el día
acordado y requiere de mayor tiempo para ser culminada por motivos propios de la empresa y ajenos a
SGS. Se definirá el día o medio día el día de la visita.

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 Recalificación para mejorar calificación, en caso de aplicar: Este servicio se solicita cuando el,
proveedor quiere mejorar la calificación originalmente obtenida. Incluye la revisión del informe inicial,
coordinaciones y una visita de un homologador a sus instalaciones de ser necesario, la elaboración y
emisión de un Informe y Constancia de Homologación. Revisar Capítulo IV.

 Visita trunca, en caso de aplicar: En caso postergue la fecha de visita programada y confirmada
con una anticipación menor a 5 días útiles antes de su visita (Ejm: si la auditoría es un lunes 15/04, la
empresa podrá solicitar reprogramación sin costo hasta el viernes 05/04 hasta las 5.30pm, si la solicita
el 08/04 o 09/04, aplica la penalidad). La penalidad también aplica cuando a pesar de tener una fecha
de visita confirmada, por alguna razón ajena a SGS la empresa a evaluar, trunca la Evaluación en
presencia del evaluador de SGS, requiriéndose una reprogramación de visita.

 Viáticos de evaluador, en caso de aplicar: cuando sus instalaciones estén en provincia, es la

empresa evaluada quien asume los gastos de desplazamiento (pasajes aéreos nacionales*) TUUAS,
hospedaje, alimentación, gastos por exámenes médicos, tiempo por la realización de exámenes
médicos de los auditores, el tiempo de las charlas de inducción para el ingreso a las instalaciones del
cliente, tiempo de viaje y cualquier seguro que el evaluador deba contratar para realizar los servicios de
Homologación; o solicitar a SGS que realice las coordinaciones logísticas y luego emitirá una factura
por estos gastos más un 25% por concepto administrativos.

(*)Se requerirá la compra de pasajes aéreos cuando sus instalaciones se encuentren ubicadas a
06 horas fuera de Lima Metropolitana.

CONSIDERACIONES PARA EL TRASLADO DE LOS AUDITORES:

Con el objetivo de garantizar la seguridad de nuestros colaboradores y en cumplimiento de nuestras

políticas de Salud y Seguridad Ocupacional, en el caso de que las condiciones del traslado o de las
labores programadas sean inseguras para nuestros colaboradores, el equipo de SGS podría suspender
la actividad de acuerdo a lo establecido en el D.S N° 005 2012 TR.

La empresa deberá informar oportunamente los requisitos y documentación que el equipo auditor
requiere para ingresar a sus instalaciones.

En caso la auditoría se realice fuera de Lima Metropolitana y Callao: Huachipa, Chaclacayo,

Chosica, Lurín, Pachacamac u otros lugares con poca accesibilidad y/o con alto índice de
peligrosidad, el traslado será proporcionado por su representada.

En caso las condiciones climáticas de la auditoría u otros factores (huelgas, epidemias, paros de
transportistas, entre otros) no sean favorables para el día de la Homologación programada por ambas
partes, SGS propondrá reprogramar la visita para garantizar la seguridad de nuestro Homologador.

Los gastos relacionados a las reprogramaciones que se realicen por falta de seguridad en las oficinas,
transporte a cargo de su representada o factores que escapen del control de SGS y que su
responsabilidad, serán asumidos por su empresa.

3. Envío de ruta y accesos al Cuestionario por parte de SGS

Una vez que su empresa ingrese al proceso y envíe a SGS la copia del voucher de depósito con los
datos solicitados, SGS le enviará un correo electrónico con el asunto: INSTRUCCIONES PARA
CONCLUIR EL PROCESO en el cual se indica la dirección web https://qaudit.sgs.com/ con el usuario y
contraseña creado para ingresar al sistema Qaudit a través de Internet Explorer.

Accediendo a esta dirección web el proveedor deberá ingresar a la opción Cuestionario – Responder

Con respecto al llenado del cuestionario es necesario tener en cuenta que lo avanzado en el
cuestionario debe ser grabado (presionar el botón “Guardar”) por seguridad al menos cada 10 minutos,
al presionar el botón “Guardar y Enviar a SGS” ya no podrá modificarse la información consignada

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porque este paso da por finalizado el llenado por parte del proveedor.

También es importante saber que el llenado errado de alguna de las preguntas de cuestionario no
implica tener puntaje en contra o impide que el proveedor rectifique lo afirmado, por cuanto, todas las
preguntas del mismo serán evaluadas por el auditor de SGS con el personal del proveedor, el día de la
visita.

Información relevante de SGS DEL PERU S.A.C.:

Dirección: Av. Elmer Faucett 3348, Callao, Lima
Departamento: Certification & Business Enhancement
Teléfonos: 01-5171900 anexo1580
Contactos: Srta. Nataly De La Rosa Gonzales
Correos electrónicos: nataly.delarosa@sgs.com

4. Documentación previa solicitada

El proveedor deberá cargar la documentación solicitada en la opción “ir a documentos solicitados” del
portal Q-audit. El plazo para entrega final del cuestionario y carga de documentos es de quince días
calendario (Lunes a Domingo, incluye feriados), que rigen después de haber recibido sus credenciales
de acceso. Considerar que deberá cargar, sin excepción, aquellos documentos que sean indicados
como obligatorios.

Los documentos que serán cargados en el portal Q-audit son los siguientes:

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1. Estados financieros anuales de los tres últimos ejercicios, auditados ó firmados por el
Contador de la Empresa (No adjuntar los PDT). Obligatorio.
 Si el proveedor ingresa al proceso de homologación entre el mes de Enero y Junio, debe
presentar los estados financieros al 31 de diciembre del año anterior.
 Si el proveedor ingresa al proceso es entre Julio y Diciembre, debe presentar los estados
financieros al 30 de Junio del mismo año.
2. Ficha R.U.C. Obligatorio.

3. Declaración Jurada de No Parentesco con membrete de la empresa proveedora. Obligatorio.

4. Información Bancaria:
- Nombre del Banco (Interbank, BCP, BBVA, Scotiabank)
- Nº Cta. Corriente ó de Ahorro (favor especificarlo claramente)
- Nº Cta. Interbancario (CCI)
- N° Cta. de detracción del Banco de la Nación.
- Moneda

5. Datos de Contacto:
 Nombre y apellidos:
 Email
 Teléfonos
6. Croquis y mapa de ubicación del lugar donde se realizará la visita. Obligatorio.

ACLARACIONES:

 Experiencia de la empresa en el Rubro: Mínimo 1 año.

 La ficha de proveedor será enviada por SGS (formato GRUPO RIPLEY).
 SGS enviará un modelo de Declaración Jurada para ser llenado por proveedor.

En caso considere que alguno de los documentos no les aplique deberá adjuntar una
declaración jurada simple firmada por el gerente general en la cual sustente la no aplicabilidad
de dicho documento.
Es importante mencionar que el tamaño del archivo de cada documento a cargar en el portal
Qaudit no debe exceder los 3 MB y deben tener el formato Excel (.xls) o PDF (.pdf).
En base a todo lo indicado SGS solo se recibirá los documentos de manera virtual a través del
portal Q-AUDIT.

5. Envío de Cuestionario

El envío del cuestionario consiste en 02 etapas:

a. Adjuntar los “Documentos Previos” solicitados en el punto anterior.
b. Llenado del cuestionario (información general y cada aspecto de la evaluación), a fin de visualizar
cada una de las preguntas incluidas en cada aspecto es necesario seleccionarlos:

FASE I: INFORMACIÓN ADICIONAL, SITUACÍON FINANCIERA y VERIFICACIÓN DOMICILIARIA

FASE II: INFORMACIÓN ADICIONAL, OBLIGACIONES LEGALES, CAPACIDAD OPERATIVA,

GESTIÓN DE CALIDAD, SEGURIDAD Y SALUD OCUPACIONAL, GESTIÓN COMERCIAL Y
RESPONSABILIDAD SOCIAL.
La información consignada tendrá carácter de declaración jurada, por lo que se les pide se ajuste a la
realidad.

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Una vez culminadas las 02 etapas mencionadas seleccionar el botón “GUARDAR”, descargar e
imprimir el cuestionario, debido a que el día de la visita deberá entregar un juego del
cuestionario impreso al evaluador.
Una vez recibida la información a través de la web, SGS DEL PERÚ S.A.C. le enviará un correo
automático confirmándole la recepción del envío virtual, lo cual asegura que contamos con su
información.
En caso la empresa no complete el cuestionario ni envíe la documentación previa en el plazo
establecido, perderá el derecho a ser homologada y se le retendrá un porcentaje del 50% del
pago realizado por concepto de gastos administrativos e inicio del servicio.
NOTA: Para la FASE II sólo realizar etapa b.

6. Coordinación de Fecha de Auditoría (visita)

Para FASE I y FASE II:

Posterior al envío del cuestionario y los documentos previos SGS DEL PERÚ S.A.C. informará a la
empresa la fecha de visita propuesta, mediante un correo electrónico dentro de los 5 primeros días
útiles. Su representada deberá confirmar la fecha propuesta mediante un correo electrónico.

Para coordinar la fecha de su auditoría pueden comunicarse al 5171900 anexo 1589 y contactarse con
la siguiente persona:

 Cyndi Infantas

Cualquier coordinación adicional la realizará SGS DEL PERÚ S.A.C. con la persona designada por
ustedes como contacto desde el inicio del proceso.

7. Ejecución de auditoría
Para FASE I y FASE II:
En la visita la empresa deberá entregar al evaluador una copia del cuestionario desarrollado, el
evaluador comprobará los datos consignados en este.
Es importante que la visita se realice con éxito en cuanto a la puntualidad y a la exactitud de la
información.
La labor del evaluador enviado por SGS DEL PERU S.A.C. es verificar en el campo y mediante las
herramientas de auditoría, lo declarado en el cuestionario, por lo cual la persona designada por el
proveedor necesitará contar con los documentos que así lo prueben; con autoridad y conocimiento
suficiente para que pueda resolver cualquier duda adicional que se pueda presentar y además que sirva
como interlocutor con el responsable del proceso en GRUPO RIPLEY.
NOTA 1: En la FASE I el evaluador tomará fotografías si las instalaciones del proveedor no
cumplen con los requisitos del GRUPO RIPLEY y cuando no son las adecuadas para los
productos o servicio brindado al cliente.
NOTA 2: si su representada recibe asesoría departe de un consultor, este último no podrá
sustentar la evaluación, el puede estar presente más no participar de la misma.
En la visita es necesario visitar las oficinas administrativas de la empresa proveedora, la fábrica
o planta (si se trata de una empresa fabricante), el almacén y unidades de transporte (si se trata
de una empresa comercializadora) y visitar un servicio en ejecución (si se trata de una empresa
de servicios).
El tiempo que demande la visita dependerá de:

 La envergadura y número de instalaciones.

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 Acceso a los documentos que demuestren la información consignada en los cuestionarios.

 Facilidades prestadas al evaluador durante la visita.
Al finalizar la visita se procederá a redactar una CONSTANCIA DE VISITA, firmada por la persona
designada por ustedes y el evaluador de SGS DEL PERU S.A.C., la misma que servirá para todos los
casos como documento como sustento de la visita realizada y la confirmación del alcance de la
evaluación (Actividad Homologada).

8. Elaboración y Calificación del Informe de Homologación

Para FASE I y FASE II:
Luego de la visita, el evaluador de SGS DEL PERU S.A.C. plasmará en un informe de homologación
todo aquello que evidenció en sus instalaciones.
SGS DEL PERU S.A.C. se compromete a guardar en la más absoluta reserva toda aquella información
de carácter confidencial que el proveedor le confíe para los propósitos de la labor encomendada.
La calificación del proveedor se realizará por méritos, basándose en el cumplimiento o no, de lo
solicitado en cada una de las preguntas.
La visita considera como elementos de auditoría la documentación presentada, lo observado en la visita
y las entrevistas sostenidas con el personal, de acuerdo a lo aplicable en cada pregunta del
cuestionario.
En la visita se realizarán muestreos para comprobar si las actividades o controles declarados, son
sistemáticos o no. De comprobarse que un requisito del cuestionario no tiene cumplimiento sistemático,
no se otorgará el puntaje respectivo a la pregunta.
Cuando lo solicitado por la pregunta y el criterio de auditoría sea favorable para el proveedor, se
considerará como una “FORTALEZA”, cuando la empresa no evidencie el cumplimiento total de lo
solicitado en la pregunta se considerará como “OPORTUNIDAD DE MEJORA”.
Cuando la empresa no haya logrado satisfacer el requisito expresado en la pregunta, SGS DEL PERÚ
S.A.C. incluirá un comentario sobre el particular.
SGS DEL PERU S.A.C. ni GRUPO RIPLEY asumirán ningún tipo de responsabilidad frente al
candidato a proveedor por reclamos judiciales o extrajudiciales, por daños y perjuicios como
consecuencia de la puntuación y/o calificación y/o homologación que le otorgue SGS DEL PERU S.A.C.

Para consultas sobre Informes, Constancia de Homologación y/o Reclamos de su evaluación,

comunicarse al 5171900 anexo 1936 y contactarse con la siguiente persona:

 Joan Sanchez

9. Emisión y acceso al Informe y Constancia de Homologación

El Informe y la Constancia de Homologación son documentos emitidos por SGS DEL PERU S.A.C. a
solicitud de GRUPO RIPLEY con la finalidad de resumir el Proceso de Homologación seguido por cada
uno de los proveedores.
Para FASE I y FASE II:
SGS pondrá a disposición de su representada el informe de homologación respectivo, en un plazo de
08 días útiles contabilizados a partir del siguiente día de concluida la visita respectiva a sus
instalaciones.
En el Informe de Homologación se describe los Hallazgos, según la evidencia presentada como
sustento para el cumplimiento de las preguntas, durante la visita; los resultados obtenidos en la
ponderación numérica en cada uno de los aspectos principales y un comentario sobre aquellos
aspectos que sean saltantes en lo referente al No Cumplimiento de lo solicitado u observado durante la
visita (Oportunidades de Mejora) y de ser el caso la No Aplicabilidad de algunas preguntas y/o aspectos.

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En la Constancia de Homologación de la Fase I el alcance definido para todos los proveedores

es FASE I: Verificación Domiciliaria.
Sólo para FASE II:
El plazo de vigencia de la Constancia de Homologación es de un (01) año, contado a partir de la fecha
de expedición del mismo. Cumplido dicho plazo el proveedor tendrá la oportunidad de ser homologado
nuevamente.
GRUPO RIPLEY indicará quienes forman parte de sus PROVEEDORES TOP, para los cuales el plazo
de vigencia de la Constancia de Homologación es de dos (02) años, contado a partir de la fecha de
expedición del mismo.
Para acceder al informe de homologación, el proveedor deberá ingresar a través de la plataforma
Qaudit, con su Usuario y Contraseña entregados al inicio del proceso, seleccionando la opción
“Informe”. Y la constancia de homologación podrá ser visualizadas y descargada mediante la opción
“Constancia”.

III. METODOLOGIA DE CALIFICACION

La ponderación por Aspecto evaluado es la siguiente:
FASE I:

Puntaje Calificación
75-100% APTO
50-74.99 NO APTO
0-49.99 NO APTO CON RIESGO

De no cumplir con una pregunta obligatoria, el porcentaje de cumplimiento de la evaluación es

igual a 0%

FASE II:

ASPECTO PONDERACIÓN
Obligaciones Legales 10%
Capacidad Operativa 20%
Gestión de la Calidad 20%
Seguridad Salud y Medioambiente 20%
Gestión Comercial 20%
Responsabilidad Social 10%

Los niveles definidos como resultado de la evaluación, son los siguientes:

Porcentaje de cumplimento
Nivel alcanzado en la evaluación
de la evaluación
APTO 75-100%
NO APTO 50-74.99
NO APTO CON RIESGO 0-49.99

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Para obtener la calificación final y el nivel de los resultados de la evaluación, se realizará mediante un
promedio ponderado de la calificación parcial de cada uno de los aspectos, según la importancia
establecida por GRUPO RIPLEY
En la Constancia de Homologación se resume el resultado obtenido en la ponderación numérica en
cada uno de los aspectos principales (OBLIGACIONES LEGALES, CAPACIDAD OPERATIVA,
GESTIÓN DE CALIDAD, SEGURIDAD Y SALUD OCUPACIONAL, GESTIÓN COMERCIAL y
RESPONSABILIDAD SOCIAL).
El nivel obtenido no implica un proceso automático de selección o eliminación de proveedores, será una
referencia para el cliente GRUPO RIPLEY y para su representada una retroalimentación sobre las áreas
en las cuales deberán realizar mejoras.
Es factible que su representada solicite a SGS DEL PERU S.A.C. una recalificación como un proceso
independiente de evaluación, en caso requiera mejorar el nivel alcanzado en el proceso de
homologación originalmente obtenida.

IV. SOBRE EL PROCESO DE RECALIFICACION

Para FASE I y FASE II:

Este servicio se solicita cuando la empresa requiere mejorar el nivel y/o porcentaje de cumplimiento
alcanzados originalmente. Se realiza la revisión de las Oportunidades de Mejora, las preguntas No
Aplicables, y la información que a criterio del homologador considere ser verificada, coordinaciones, la
evaluación por un homologador, la elaboración del Informe y Constancia de Homologación.

El plazo límite para solicitar un proceso de recalificación será durante los primeros 45 días de emitida
su Constancia de Homologación inicial.

Solo tendrá una oportunidad para solicitar la recalificación, de requerir más de una deberá ser
coordinada con su GRUPO RIPLEY.

La nueva Constancia e Informe de Homologación, estarán vigentes hasta el plazo indicado en la

Constancia inicial.

V. SOBRE LA HOMOLOGACION DE UNA LINEA ADICIONAL

Para FASE II:

La línea adicional se genera cuando la empresa brinda más de un servicio y/o producto al cliente.

Si bien el cuestionario es muy similar o igual a la línea principal, el enfoque de cada pregunta es lo que
diferencia una actividad/línea evaluada de otra, los temas enfocados dependiendo a la actividad/línea
homologada son: Capacidad Operativa, Gestión de calidad, Gestión de personal, Mantenimiento y
calibración de equipos, maquinarias y unidades de transporte, Selección y evaluación de proveedores,
Procesos subcontratados, Proceso productivo/servicio/comercial, Seguridad, salud ocupacional y
medio ambiente, Gestión comercial.

El plazo límite para solicitar un proceso de línea adicional será durante los primeros 4 meses de
emitida su Constancia de Homologación inicial.

Para poder acceder al cuestionario de la línea adicional es necesario haber enviado previamente el
cuestionario de la línea principal, a través del portal Qaudit, para ser completado.

Su representada podrá acceder con el usuario y contraseña proporcionados en el proceso inicial.

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La nueva Constancia e Informe de Homologación, estarán vigentes hasta el plazo indicado en la

Constancia inicial.

VI. SOBRE EL CONTENIDO DE LOS CUESTIONARIOS

Aspectos considerados en la evaluación:

FASEI:

 Situación Financiera
o Estados financieros
o Volumen de ventas

 Verificación domiciliaria
o Instalaciones de la empresa
o Sistemas de comunicación
o Hardware, software y equipamiento especializado
FASE II:

 Obligaciones legales
o Obligaciones financieras y bancos
o Seguros
o Obligaciones legales

 Capacidad Operativa
o Gestión de la producción
o Equipamiento y unidades de transporte
o Personal
o Clientes

 Gestión de Calidad
o Sistema de Gestión de Calidad
o Control documentario
o Gestión de personal
o Mantenimiento y Calibración
o Compras y almacenes
o Procesos subcontratados
o Proceso productivo

 Seguridad, Salud Ocupacional y Medioambiente

o Salud y seguridad ocupacional
o Procedimientos de trabajo seguro
o Matriz IPER
o Controles Operacionales SST
o Medidas de seguridad
o Matriz ambiental
o Controles operacionales medioambientales

 Gestión Comercial
o Cotizaciones y propuestas técnicas
o Tratamiento de quejas
o Retrasos
o Garantía

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VII. PRINCIPALES CLAUSULAS

A continuación se listan las principales cláusulas:

 Visita trunca, en caso de aplicar: En caso postergue la fecha de visita programada y confirmada con una
anticipación menor a 5 días útiles antes de su visita se pagará una penalidad, también aplica cuando a pesar
de tener una fecha de visita confirmada, por alguna razón ajena a SGS la empresa a evaluar, trunca la
Evaluación en presencia del evaluador de SGS, requiriéndose una reprogramación de visita.
 Proceso de Línea adicional, en caso de aplicar: La línea adicional se genera cuando la empresa brinda más
de un servicio y/o producto al cliente.
 En caso la auditoría se realice fuera de Lima Metropolitana y Callao: Huachipa, Chaclacayo, Chosica, Lurín,
Pachacamac u otros lugares con poca accesibilidad y/o con alto índice de peligrosidad, el traslado será
proporcionado por su representada.
 Imprimir el cuestionario, debido a que el día de la visita deberá entregar un juego del cuestionario impreso al
evaluador.
 En caso la empresa no complete el cuestionario ni envíe la documentación previa en el plazo establecido,
perderá el derecho a ser homologada y se le retendrá un porcentaje del 50% del pago realizado por concepto
de gastos administrativos e inicio del servicio.
 Si su representada recibe asesoría departe de un consultor, este último no podrá sustentar la evaluación, el
puede estar presente más no participar de la misma.
 El uso del logo de homologación de proveedores homologados por SGS solo es aplicable para aquellas
empresas que logren obtener un porcentaje mayor o igual al 70% de cumplimiento del protocolo de
evaluación.

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VIII. ESQUEMA GENERAL DEL PROCESO

Se presenta un esquema que comprende las actividades en orden de ocurrencia y plazos máximos de
ejecución. Para mayor información de las actividades, revisar el acápite II.
SGS inicia la comunicación con cada proveedor y envía un correo de
invitación e información del proceso.
(01 día útil)

El PROVEEDOR revisa la información del proceso enviada

(Costos aplicables, metodología, alcance).
(04 días útiles)

El PROVEEDOR acepta la invitación y costos aplicables.

(02 días útiles)

El PROVEEDOR paga los costos y envía el comprobante más los datos de

la empresa (vía E-mail) a SGS.
(01 día útil)

SGS envía las instrucciones del proceso, asignación del cuestionario y

credenciales de acceso al proveedor para el portal Qaudit.
(01 día útil)

El PROVEEDOR Ingresa al portal Qaudit, responde el cuestionario, carga

los documentos al portal Qaudit.
Cuenta con un plazo de 10 días útiles contabilizados a partir de la fecha del
envío de credenciales de acceso para el envío del cuestionario desarrollado
y los documentos cargados.
(10 días útiles)

SGS propone la fecha de la evaluación al proveedor.

(05 días útiles)

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El PROVEEDOR
propone una fecha
cercana a la propuesta
¿El PROVEEDOR NO
por SGS, tiene un máx. de
aceptó la fecha
15 días útiles para la
propuesta?
(02 días útiles)
ejecución de la auditoría,
contados desde el envío
del cuestionario por el
portal Qaudit.

SI

El PROVEEDOR confirma la fecha propuesta por SGS, la confirmación de la

visita propuesta por SGS se envía vía e-mail a Cyndi.infantas@sgs.com de
manera obligatoria.
(01 día útil)

SGS ejecuta la auditoría, es indispensable que los documentos hayan sido

cargados en el portal Qaudit previamente.
(01 día útil)

SGS elabora el informe de la auditoría.

(07 días útiles)

SGS publica el Informe y Constancia de Homologación de Proveedores en el

portal Qaudit, la publicación se da a los 08 días útiles contados a partir de la última
fecha de auditoría realizada.
(01 día útil)

CBE-PE-PR-N1 REV_01