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M. Cecilia Añaños • La consolidación de la paz...

Instituto de Estudios Internacionales - Universidad de Chile

La consolidación de la paz
en el derecho internacional

Peacebuilding in international law

M. Cecilia Añaños*

Resumen

La consolidación de la paz (peacebuilding) constituye una de las tareas cen-


trales de las Naciones Unidas en el mantenimiento de la paz y está destinada
a reforzar la estatalidad de Estados en situaciones de postconflicto. Cuenta
con un determinado marco teórico, descansa sobre una base jurídica deter-
minada y comprende acciones complejas que se han desarrollado a partir
de una larga práctica de la organización en el manejo de conflictos. Como
objeto de estudio, ha sido tratada abundantemente y perfilada por otras
ciencias sociales, no así por el derecho internacional. Este trabajo pretende
superar esta deficiencia y contribuir al debate al respecto. Para ello, centra-
ra la atención en el concepto, su desarrollo en la práctica y su base legal,
incluyendo los límites jurídicos así como los problemas jurídicos conexos.
Se excluyen las cuestiones relacionadas con su practicabilidad, necesidad y
fundamentación teórica, así como el análisis de la práctica realizada.

Palabras clave: Consolidación de la paz, Naciones Unidas, construc-


ción del Estado, Estados fallidos, Estados frágiles.

*
Licenciada en derecho, docente en diversas instituciones académicas de Alemania.
<ceciliaan@web.de>

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Estudios Internacionales 168 (2011) • Universidad de Chile

Abstract

Peacebuilding is one of the most important UN activities in peace main-


tainance, and is aimed at reinforcing statehood in countries after conflict.
It has a theoretical framework, relies on a legal basis and comprises
complex actions in conflict management developed through UN practice
over the last decades. As a matter of analysis, it has been extensively ap-
praised and improved by other social sciences, but not by international
law. This paper intends to overcome this shortcoming and encourage
the relevant debate. It will deal with the concept of peacebuilding, its
development and legal status, including its legal limitations and related
legal problems. The paper does not cover cuestions of feasibility and
necessity, as well as of theoretical foundation and analysis of cases.

Key words: peacebuilding, United Nations, State building, failed States,


weak States.

Recibido el 20 de septiembre de 2010; aceptado el 14 de enero de 2011.

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Introducción A raíz de estas tendencias globaliza-


doras en las esferas de la política y el
No cabe duda que el sistema interna- derecho, se anunció precipitadamente la
cional –sustrato material del derecho pérdida de importancia del Estado en el
internacional– ha sufrido transforma- sistema internacional. En realidad este,
ciones con la caída del bloque soviético, sigue siendo el actor principal en un or-
en el sentido de que existe un orden den iusinternacional de carácter estatal
unipolar que ha acelerado el progreso u «orden westfaliano» de estructura
global del capitalismo, la democracia coordinada entre Estados soberanos,
y la militarización de la política in- basado en la igualdad soberana y la
ternacional. Los acontecimientos del diversidad política, aun con las con-
11/9 hicieron aún más notoria esta siderables limitaciones a la soberanía
estructura de desbalance del poder 1, estatal producto del crecimiento de la
que en el plano político y jurídico normatividad internacional. La Organi-
condujeron a defender la existencia de zación de las Naciones Unidas, surgida
nuevas condiciones políticas mundiales de un orden político postbélico en
sustanciales, y por tanto, a justificar 1945, se creó a partir de este orden de
nuevas reglas de derecho internacional Estados soberanos, pero a la vez ha sido
que se distancian de las existentes en un actor dinámico en la configuración
1945, forjando con ello el surgimiento de este orden político y su adecuación
de un «derecho mundial» apoyado en a las nuevas tendencias de la política
conceptos globalizadores como «orden internacional, de ahí que se pueda acep-
global del Estado moderno» o «gober- tar –con limitaciones– el supuesto de
nanza mundial», que ya habían hecho que existen actualmente dos estructuras
su aparición a comienzos de los años de ordenamiento internacional con dos
noventa del siglo XX. modelos diferentes: el westfáliano y el
de las Naciones Unidas2.
1
La referencia al factor «poder» que es
determinante en las decisiones políticas Las Naciones Unidas, altamente
internacionales y por tanto relevante para susceptible a los cambios de la política
el derecho internacional, no obvia la cre- mundial, ha realizado a partir de los
ciente interdependencia simétrica y asimé- años noventa numerosas modificacio-
trica de los Estados debido al proceso de
globalización. El fin de la Guerra Fría nes para adecuarse a las nuevas tenden-
tampoco significa el surgimiento de una cias universalizadoras, sobre todo en
nueva estructura del sistema internacional un componente relevante como el de la
sino tan solo el ajuste o desplazamiento
seguridad colectiva. Modificaciones que
del poder en un solo Estado y en sus élites
sin traer cambios cualitativos en el orde- se deben principalmente a su rol más
namiento jurídico internacional. En este activo en el mantenimiento de la paz,
sentido vid. Simpson, G., Great Powers cuyo balance arroja resultados tanto
and Outlaw States. Unequal Sovereigns in

the International Legal Order, Cambridge


University Press, Cambridge 2004, p. ix s. 2
Krieger, H., (2000), p. 30ss.
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positivos como negativos. Mientras no Unidas, se hace necesario ocuparnos


ha podido evitar el estallido de nume- primero del concepto de «construcción
rosos conflictos armados –predominan- del Estado» o «state-building».
temente situados en el Tercer Mundo– y
guerras asimétricas como las de Koso-
vo, Afganistán e Irak, sus actuaciones Aspectos conceptuales
en el encauzamiento de los conflictos
1. La construcción del Estado
armados y en la ayuda humanitaria en
(state-building)
países azotados por conflictos armados
o catástrofes naturales, son en general La consolidación de la paz (peace-
positivamente valoradas.
building) se relaciona con las expresio-
La consolidación de la paz (peace-
nes «construcción del Estado» (state-
building) es un producto de los cambios building) o «construcción de nación»
más relevantes operados en el sistema (nation-building)5, que son prácticas
de las Naciones Unidas en los últimos internacionales que se han desarrollado
veinte años. Mediante ella, la organi- de forma considerable en los últimos
zación asume la tarea de fortalecer o años y en el último tiempo tratadas por
reforzar al Estado y así evitar o impedir el derecho internacional.
su desintegración o debilitamiento. No Se entiende por «construcción del
sin razón este tipo de empresa ha sido Estado» la actividad orientada a repo-
denominada «despotismo benevolente» ner la estatalidad o rehabilitar estruc-
o «autocracia benevolente»3, y en este turas de administración y gobierno,
contexto puede considerarse como un siguiendo determinados modelos de
organismo internacional de gestión de construcción, como la democracia libe-
conflictos»4. Para conocer en qué con- ral y la economía de mercado, y valores
siste la consolidación de la paz como como el respeto del Estado de derecho
tarea actual y futura de las Naciones (rule of law), los derechos humanos y la
integración social y política de la pobla-
3
Beauvais, J., «Benevolent Despotism: A
ción. La misma corre a cargo de entes
Critique of U.N. State-Building in East
Timor», New York University Journal of extranjeros, que son Estados, grupos de
International Law and Politics, vol. 33 Estados u organizacions internacionales
(2003), 1101-1178; Chesterman, S., You, y procede en casos de desintegración
the People. The United Nations, Transitio-

nal Administration and State-Building,


Oxford U.P., Nueva York 2004, p. vii, 8. 5
Tanto «construcción del Estado» como
4
Debiel, T., «Konfliktbearbeitung in Zeiten des «construcción de la nación» se usan indi-
Staatsverfalls: Erfahrungen und Le- hren stintamente para designar lo mismo.
zu Beginn des 21. Jahrhunderts», Blanke, Ambos términos no son fácilmente dife-
U.(Ed.), Krisen und Konflikte. Von der renciables, aunque el primero se enfocaría
Prävention zur Friedenskonsoli- en la construcción de instituciones estata-
dierung, Berliner Wissenschafts-Verlag, les y el segundo subrayaría el factor «na-
Berlin 2004, 21-38, p. 24. ción» como objeto de la construcción.
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de estructuras internas de un Estado respaldada por doctrinas liberales de


(Estados fallidos) o de estatalidad de- la gobernanza mundial, provenientes
fectuosa6 (Estados frágiles), resultantes en su mayoría del ámbito anglosajón8,
de un conflicto armado interno o mixto, tiene un carácter bastante controvertido
de una intervención militar extranjera en el ámbito de las relaciones interna-
exitosa seguida de ocupación, o de cionales, y sobre todo en el derecho
una operación de establecimiento de la internacional9. Junto con el fin de for-
paz (peace enforcement action) de las talecer los Estados se encuentra la in-
Naciones Unidas. Se trata pues de una tención de remodelar o transformar sus
empresa extremadamente compleja que estructuras internas mediante modelos
incluye actos de la más diversa índole, políticos de Estados democráticos occi-
como la ayuda o apoyo humanitario a dentales, con lo cual se afecta la esfera
la población, tareas de administración y de su soberanía interna y el derecho de
gobierno y medidas de desarrollo. La autodeterminación de los pueblos. Esto
historia contemporánea conoce exige una justificación, por lo menos
ejemplos exitosos de «construcción del jurídica, dentro del derecho interna-
Estado» en Alemania y Japón por las cional positivo, tema que no se tratará
potencias vencedoras de la II Guerra directamente en esta oportunidad. Sin
Mundial, y otros más recientes pero me- embargo, nos detendremos ahora en el
nos o nada exitosos como en Somalia, objeto de la intervención de los «Esta-
Kosovo, Afganistán e Irak. dos fallidos» o frágiles, que consituyen

Por considerarse como una de las


formas más intrusivas de intervención7, ters with nation-building», Mediterranean
Quarterly 12 (1), 2001, 56-80, p. 59.
la «construcción del Estado», que está 8
Entre sus defensores están: Fukuyama, F.
(2004), Dobbins, J. (2003). Para el plano
6
Epping, V., (2007) «Völkerrechtliche As- operativo vid. también National Security
pekte defektiver Staatlichkeit», Epping, V./ Research Division (RAND), Beginners Gui-
Heintze, H.-J. (Eds.), Wiederherstellung de to Nation Building, http://www.rand.
staatlicher Strukturen in Nach-Konflikt- org/pubs/monographs/2007/RAND_MG557.
Situationen. Bochumer Schriften zur pdf. (2.2.2010).
Friedenssicherung und zum humanitären 9
Desde posiciones escépticas como la de
Völkerrecht 55, Berliner Wissenschafts- Etzioni, A. (2004), hasta posiciones abier-
Verlag, p. 9. tamente críticas como las de Korhonen, O.
7
«Nation-building is perhaps the most in- (2009), «The ‘state-building enterprise’:
trusive form of foreign intervention there Legal doctrine, progress narratives and
is. It is the massive foreign regulation of the managerial governance», Bowden, B. et
policy-making of another country. The al.(eds.), The Role of International Law in
process usually entails the replacement or, Rebuilding Societies after Conflict. Great
in the case of a country in a state of anarchy, Expectations, Cambridge University Press,
the creation of governmental institutions 15-7; Bhuta, N. (2009), Bowden, B. et al.
and a domestic political leadership that are (Eds.), op.cit., 38-63; Danchin, P. (2009),
more to the liking of the power or powers Bowden, B. et al. (eds.), op. cit. 64-89;
conducting the intervention.» Dempsey,G., Anghie, A., (2006), 739-753; Oeter, S.
«Fool’s errands: America’s recent encoun- (2008), 99 44-60.
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a la vez, uno de los argumentos más Por «Estado fallido» se entiende, pues
fuertes de esta práctica internacional. el colapso de instituciones estatales o
la pérdida total o parcial de control del
a) Los Estados «fallidos» o «frágiles» gobierno en Estados que han sido
abatidos por un conflicto armado,
Los llamados Estados « fallidos » y
guerra civil o que han sido objeto de
«frágiles»10 vienen a ser el objeto cen-
una intervención militar extranjera. En
tral de la «construcción del Estado» por
este caso el Estado está imposibilitado
actores extranjeros. Ya que la «fragili-
de cumplir con sus funciones básicas
dad» se encuentra en relación gradual
de legislar, administrar y preservar el
respecto de los «Estados fallidos»,
orden y la cohesión social. La referencia
ahondaremos solo en estos últimos por
a este fenómeno, supuestamente nuevo,
constituir un caso extremo de estatali-
se basa principalmente en el argumento
dad deficiente con relevancia jurídica.
de que la ausencia de la ley y el orden
La expresión «Estados fallidos» sur-
en un Estado acarrearían consecuen-
ge con fuerza a comienzos de la década
cias serias para la estabilidad y la paz
de los años noventa en círculos políticos
mundial12, dando a la «comunidad in-
y académicos occidentales a raíz de los
conflictos existentes en ese entonces tum; Münkler, H., Viejas y nuevas guerras:
en la ex-Yugoslavia, Somalia, Liberia, asimetría y privatización de la violencia,
Sierra Leona y Rwanda, y sirve para Madrid, Siglo XXI (2005). Siguiendo estas
tendencias vid. Pastor Palomar, A., L.
referirse a un nuevo desafío y riesgo, Caflish, y otros (2005) (eds.), El derecho
producto del fin de la Guerra Fría11. internacional: normas, hechos y valores.
Liber Amicorum J. A. Pastor Ridruejo,
10
Dentro de los Estados frágiles existirían Madrid, Servicio Publicaciones Facultad
también diferencias de grado entre «Esta- de Derecho, Universidad Complutense de,
dos que fracasan» («failing states«), que se Madrid. Para el tratamiento de la temáti-
encuentran en peligro de caer pero conser- ca vid. Pozo Serrano, P. (2002), pp 173-
van un mínimo de autoridad estatal y orden 185; Fernández Ruiz G., E. (2009).
político; «Estados durmientes» (sleeping 12
El impacto desestabilizador en Estados
states), que siguen existiendo en virtud de vecinos, el hecho de ser generador de
una ficción; y Estados con «estatalidad mayor violencia, conflictos violentos in-
frágil» («state weakness»), que están en ternos, de estructuras terroristas, de crí-
peligro o corren el riesgo de colapsar. menes organizados y economía ilegal, de
11
Así Thürer, D. (1996), y Herdegen, M. violaciones masivas de derechos humanos,
(1996), ambos en: Referate und Thesen del peligro de catástrofe humanitaria, de
von Thürer/Herdegen/Hohloch, Der We- proliferación de armas, etc., hechos que
gfall effektiver Staatsgewalt: «The Failed representarían una «amenaza a la seguri-
State» Berichte der Deutschen Gesells- dad». Vid. «US National Security Strate-
chaft für Völkerrecht 34, Heidelberg C.F. gy», Washington 17.09.2002, p. 1, accesi-
Müller Verlag; Hufnagel, F.-E. (1996), pp ble en: http://www.bits.de/NRANEU/others/
237 s.; Büttner, A. (2004), Staatszerfall als strategy/nss02.pdf (4.11.2008); vid. tam-
neues Phänomen der internationalen Po- bién «Una Europa Segura en un Mundo
litik: Theoretische Kategorisierung und Mejor» Estrategia Europea de Seguridad,
empirische Überprüfung, Marburg, Tec- Bruselas 12.12.2003, p. 4 s., accesible en:

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ternacional» una razón para intervenir extinción del Estado y por tanto, de la
en ellos. Aparte de ques el concepto de extinción de su personalidad jurídica.
«Estados fallidos» es impreciso para Sin embargo, la tesis no aclara cuál es
determinar cuando cae o colapsa un el criterio decisivo para determinar la
Estado, trae consigo controversias al existencia de un «Estado fallido» quién
apreciarlo como fenómeno nuevo, pro- lo determina; también es controvertida
ducto del fin de la Guerra Fría, y supone por ser la figura de «Estados fallidos»
que constituye una amenaza a la paz y en sí problemática y por no correspon-
la seguridad internacional. der a la institución jurídica de extinción
En el derecho internacional existe del Estado. Si el requisito de esta es la
una tendencia a considerar la figura pérdida durarera y completa de uno de
«Estados fallidos» como una nueva sus elementos esenciales, entonces los
forma de extinción de un Estado. Para llamados «Estados fallidos» no cum-
conocer cuándo un Estado deja de plen con esta exigencia puesto que el
existir como tal, un buen número de poder estatal, de perderse totalmente,
autores recurren a la teoría de los 3 es renovable, y su pérdida es siempre
elementos de Jellinek: poder estatal, temporal. Por lo general estos Estados
pueblo y territorio. De acuerdo con ella, enfrentan dentro de su territorio con-
un Estado se extingue cuando pierde de flictos armados, que son luchas políticas
forma duradera13 y completa uno de sus por el poder y solo es cuestión de tiem-
tres elementos. Los «Estados fallidos», po para que sea nuevamente ocupado
debido a la ausencia o desintegración por alguna de las partes del conflicto o
del poder estatal 14 serían causa de por un tercero.
El paradigma de los «Estados fa-
http://www.consilium.europa.eu/uedocs/ llidos» también es respaldado por la
cmsUpload/031208ESSIIES.pdf (4.11.2008). tesis de la ficción o la de Estados con
13
Vid. Murswiek, D. (1996), Referate und
carácter ficticio15 de acuerdo con la cual
Thesen von Thürer/Herdegen/Hohloch,
Der Wegfall effektiver Staatsgewalt: The la pérdida del poder estatal trae consigo
Failed State», Berichte der Deutschen la incapacidad de subsistir del Estado y
Gesellschaft für Völkerrecht 34, Heidel- su desaparación real como tal, aunque
berg, C.F. Müller Verlag, p. 149. Cfr. sigue existiendo gracias a una ficción
Heilbronner, K., en Graf Vitzthum, W.
(2004), para quien la pérdida completa y jurídica. Esta argumentación llevaría a
duradera de los elementos territorio y que existirían dos categorías de Es-
pueblo es decisiva en la extinción de un tados: reales y ficticios, «fantasmas» o
Estado. «zombis», y es igualmente rebatible,
14
Poder estatal entendido como la capacidad
de organizar un orden dentro del territorio pues la sola pérdida del poder estatal

(soberanía interna) y actuar de forma


autónoma y jurídicamente independiente 15
De acogida en el ámbito jurídico alemán.
de otros Estados y dentro del marco del Entre sus representantes: Murswiek, D.,
derecho internacional (soberanía externa), (1996), pp. 31 ss.; Thürer, (1996), p. 11,
Epping, op. cit. (n. 6), p. 10 s. 16 ss.; Herdegen, (1996), p. 49 ss.
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no genera automáticamente la desapa- dos fallidos» solo puede ser legal bajo
rición real del Estado cuando siguen el cap. VII de la Carta16 y por razones
existiendo los otros dos elementos, humanitarias o violaciones graves y
territorio y pueblo, siendo precisamente sistemáticas de derechos humanos de
este el que posee voluntad política y es carácter desestabilizador para la región.
factor generador y renovador del poder Por el contrario, los llamados «Estados
estatal. fallidos» necesitarían una protección
En términos de dogmática iusin- especial más reforzada del derecho
ternacional, la falta de poder estatal de internacional para resguardarlos de
un Estado significa que ha perdido su incursiones o intervenciones extranjeras
capacidad de hecho mas no de que reduzcan aún más su soberanía.
derecho –como titular de derechos y
obligaciones iusinternacionales–, la que
sigue conservando aun imposibilitado 2. La consolidación de la paz
de ejercer funciones soberanas. Así («peacebuilding»)
pues, la falta del poder estatal no toca
A diferencia del concepto de «cons-
la personalidad iusinternacional del
trucción del Estado», que es genérico
Estado, este sigue sujeto de derecho
en cuanto a los actores que aplican las
internacional en virtud de los principios
medidas, el de consolidación de la paz
de continuidad, seguridad jurídica y
(peacebuilding) es propio de las Nacio-
previsibilidad de las relaciones inter-
nes Unidas17, y es la resultante de una
nacionales. Consecuentemente, los
larga práctica de esta organización en
«Estados fallidos» gozan de todos los
el mantenimiento de la paz. Dispone de
derechos que tienen otros Estados en
un marco teórico y de una base jurídica
virtud del principio de la igualdad sobe-
determinados y comprende acciones de
rana. Un trato diferenciador perjudicial
la más diversa índole; de ahí que sea
a estos sería discriminatorio y afectaría posible referirse a la existencia de un
este derecho fundamental. Ellos están
«régimen de consolidación de la paz»
protegidos también por la prohibición
en el sistema de las Naciones Unidas.
del uso de la fuerza, siendo ilegal una in-
tervención militar en estos Estados por 16
Aquí entendida como «Carta de la Orga-
el mero hecho de ser considerados como nización de las Naciones Unidas».
«Estados fallidos». Estas aseveraciones 17
Las expresiones consolidación de la paz y
se confirman por la práctica del Con- «construcción del Estado» se emplean
indistintamente para referirse al mismo
sejo de Seguridad, cuyas resoluciones problema, a las mismas acciones y a los
no hacen alusión a «Estados fallidos» mismos objetivos de corto y mediano
como amenaza a la seguridad y la paz plazo. Sin embargo, aquella puede distin-
mundial per se, ni autorizan a intervenir guirse de esta en cuanto al sujeto activo
(las Naciones Unidas), su base jurídica (la
por este motivo, aun en el caso típico de Carta) y el acento en el objetivo de con-
Somalia. La intervención en «Esta- solidación de la paz.

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La expresión «consolidación de la particularidad y a las necesidades del


paz» aparece por primera vez en 1992 país receptor. Abarcan desde la simple
con el informe «Un Programa de Paz» asistencia de emergencia y humanitaria,
del Secretario General Boutros B. Ghali, la repatriación, la integración de refu-
quien lo, concibe como una etapa pos- giados, la desmovilización y el desarme;
terior a los conflictos consistente en pasan por restablecer el orden estatal,
«medidas destinadas a individualizar y la seguridad interna, la rehabilitación
fortalecer estructuras que tiendan a de estructuras administrativas, de
reforzar y consolidar la paz a fin de gobierno y la justicia transicional, el
evitar una reanudación del conflicto.»18 Estado de derecho, la sociedad civil, la
A partir de entonces se han avanzado reintegración, la reconciliación y la
definiciones que la consideran como un rehabilitación y llegan hasta medidas
«proceso social complejo de rehabilita- de desarrollo socioeconómico.
ción, reconstrucción y renovación»19, La ciencia de la investigación para la
destinado a superar los efectos de la paz y sobre los conflictos ha desarrolla-
guerra y asegurar los procesos de paz. do criterios de funcionalidad y efectivi-
Estas conceptualizaciones se basan en dad de la consolidación de la paz que se
un concepto amplio de paz –en su acep- rigen, además del principio de la paz
ción negativa y positiva–, que va más positiva, por otros principios como el de
allá de la simple terminación física del imparcialidad, inclusión, subsidiariedad
conflicto y apunta a superar sus causas y transitoriedad. El principio de impar-
estructurales y efectos, incluyendo el cialidad prohíbe el favorecimiento subje-
diseño de una política de desarrollo tivo de una de las partes del conflicto; el
sostenible. de inclusión exige que todos los actores
Al igual que la «construcción del estén inmersos en el proceso de paz; los
Estado», la consolidación de la paz es de subsidiariedad y transitoriedad exigen
una empresa de enorme complejidad y que los mandatos solo operen de forma
magnitud, y por ende, extremadamente supletoria y hasta que el Estado esté en
cara. Comprende medidas múltiples la condición de autogobernarse y au-
de corto, mediano y largo plazos que se toadministrarse. Principios que habrán
traducen en mandatos robustos y de tenerse en cuenta para el análisis de
multidimensionales compuestos de los casos concretos20.
elementos civiles y militares, que in- En el campo operacional y teniendo
cluyen la más amplia gama de acciones en cuenta los actores que la llevan a
no agotables en una lista taxativa, cabo, la consolidación de la paz puede
sino implementables y adaptables a la
20
A esto vid. Steiner, M., pp 61-73, y el In-
18
UN Doc. A/47/277-S/24111 del 17.06.1992, forme del Grupo sobre las Operaciones de
párr.21. Paz de las Naciones Unidas (informe
19
Matthies, V., (1995) Murithi, T., (2009), p. Brahimi) párr. 50, UN Doc. A/55/305-
3; Voorhoeve, J. (2007) J, p. 19. S/2000/809 (21. 08. 2000).

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adoptar dos formas diferentes: ope- cuanto a los fines, trae consigo un tinte
raciones realizadas por las Naciones ideológico y político, es decir, compren-
Unidas y operaciones autorizadas por de un esquema de valores y un progra-
el Consejo de Seguridad. Las primeras ma político predefinido orientado al
se diferencian, según el grado de la logro de una «buena gobernanza», con
intensidad de la intervención, en: a) estructuras de gobierno democrático
acompañamiento (apoyo) en la cons- liberal y economía de mercado21, que
trucción del país, controlando y super- incluyen los derechos humanos, el Es-
visando el cumplimiento de las normas tado de derecho y la cooperación para
internacionales sin que haya funciones el desarrollo. La población destinata-
soberanas (Namibia); b) delegación ria está obligada a forjar su futuro de
de parte de la administración del país a acuerdo con estos modelos, quedándole
las Naciones Unidas con funciones escaso o ningún margen de opciones
soberanas, existiendo una autoridad para ordenar, configurar y desarrollar
local con derecho a voz (Camboya); y c) su futuro con plena libertad.
toma total del poder estatal sin acto de
delegación y basado en la Carta (UNO-
SOM II/Somalia, UNMIK/Kosovo). Las Desarrollo de la
segundas son emprendidas y ejecutadas consolidación de la paz en
por terceros, generalmente potencias las Naciones Unidas
occidentales, como en los casos de
UNITAF en Somalia, EUFOR/Althea en
La consolidación de la paz consti-
Bosnia y Herzegovina, Artemis en la tuye la etapa culminante, a la vez que,
R.D. del Congo, ISAF en Afganistán. En importante en la práctica de manejo de
este trabajo solo nos ocuparemos de conflictos de las Naciones Unidas, que
las primeras, por tratarse de medidas desde su fundación en 1945 ha tenido
propias de la organización. un desarrollo histórico marcado por los
Mas allá de los fines reconocibles de cambios de la política mundial. Así, se
prestar servicios a Estados que salen de pueden distinguir en este desarrollo tres
un conflicto y que transmiten el mensaje fases o momentos:
de neutralidad de este régimen se ecuen-
tran dos áreas de problemas de impor- 1. La Guerra Fría (1945-1990)
tancia para el derecho internacional: la
naturaleza de los medios y los fines. En Durante la Guerra Fría las Nacio-
cuanto a los medios, la consolidación de nes Unidas estuvieron mayormente
la paz se vale de diversas formas y gra- imposibilitadas de tomar decisiones en
dos de interferencia e intervención en materia de medidas de mantenimiento
un Estado, que llegan hasta la de asumir
funciones soberanas, que originalmente 21
A lo que Paris llama «liberalización», vid.
son del dominio exclusivo de este. En Paris, R. (2004), p. 5 ss.

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de la paz frente a conflictos inminentes tar, como las operaciones de la ONUC23


y serios debido al uso frecuente del en Congo en 1960/1964, que incluyó la
veto en el Consejo de Seguridad. No asistencia técnica al país, y la UN- TEA24
obstante, la organización empezó a en Nueva Guinea Occidental en
enviar misiones de mantenimiento de 1962/1963, que cumplió funciones de
la paz a algunas zonas de conflicto que apoyo legislativo, judicial y ejecutivo.
se conocieron como operaciones de paz Ya que la Carta no previó el surgi-
(peace keeping) o «cascos azules» y con miento de estas operaciones, su base
el tiempo fueran calificadas de «tradi- legal se encontró originalmente en el
cionales» o «clásicas» u «operaciones papel mediador de las Naciones Uni-
de primera generación». Se trataba en das en el marco del arreglo pacífico de
general de operaciones de observación controversias del cap. VI de la Carta. A
y verificación del componente militar, medida que el mandato de estas misio-
cuya responsabilidad principal con- nes se fue extendiendo más allá de las
sistía en supervisar o vigilar el cese al prerrogativas de este capitulo sin entrar
fuego. Sus características esenciales en normatividad del cap. VII, se ha sos-
eran el consentimiento del Estado o de tenido que su legalidad se encuentra en
las partes en conflicto, la ausencia de un punto entre el capítulo VI y VII de la
medidas de fuerza, la neutralidad e Carta, esto es, en el llamado «capítulo
imparcialidad y el uso de armas ligeras VI ½»25.
solo para la legítima defensa. Estas
operaciones de paz, que fueron más de 2. Etapa post-Guerra Fría (1990-
una docena, cumplieron una función de 2005)
«amortiguador»22 y fueron movilizadas
La caída del bloque soviético y del
en conflictos internacionales y excep-
balance bipolar mundial trajo como
cionalmente en conflictos internos. Se
consecuencia la aparición de nuevos
basaban en un concepto negativo de
paz, orientado estrictamente al man- 23
«Mision de las Naciones Unidas en el
tenimiento de la paz internacional. Un Congo» en virtud de la Res. 143 del Con-
ejemplo típico de estas misiones es la sejo de Seguridad a instancias del gobier-
no. Considerada como la primera misión
Fuerza de las Naciones Unidas para el
más grande de «consolidación de la paz»
Mantenimiento de la Paz en Chipre – de las Naciones Unidas, vid. Voorhoeve,
UNFICYP– que desde 1964 está presente op. cit., p. 17.
en el país. 24
«Autoridad Ejecutiva Temporal de la
Naciones Unidas» con el apoyo militar de
Nótese que ya algunas de estas ope-
la UNSF (Fuerza de Seguridad de las Na-
raciones de primera generación fueron ciones Unidas en Nueva Guinea Occiden-
incorporando elementos de consolida- tal) a raiz del conflicto entre Indonesia y
ción de la paz con personal civil y mili- Holanda por este territorio y con el con-
sentimiento de estos países.
25
Hufnagel, F.-E., (1996), p. 30; Payandeh,
22
Hufnagel, F.-E., (1996), p 25. M. (2005), pp. 254 ss.

61
Estudios Internacionales 168 (2011) • Universidad de Chile

conflictos en Estados que pertenecie- operaciones de mantenimiento de la paz


ron a este bloque y en países del Tercer (peacekeeping). Su ámbito de aplicación
Mundo, o el recrudecimiento de los ya fue más allá del simple mantenimiento
existentes durante la Guerra Fría, de la paz, pues se pudo actuar en con-
haciéndose notorios los conflictos de flictos predominantemente internos.
carácter predominantemente interno. Las medidas a su disposición fueron
El fin de la Guerra Fría influyó también combinándose de elementos civiles y
considerablemente en el poder nego- militares, adquiriendo así un carácter
ciador de las Naciones Unidas, y en complejo. Dentro del componente civil
especial del Consejo de Seguridad, que se encontraban tareas de observación
aumentó a partir de entonces su activi- de elecciones, ayuda humanitaria, cons-
dad en el manejo de conflictos gracias al trucción y/o reconstrucción28, funciones
uso menos frecuente o abstinencia del de gobierno y administración soberana
veto. Para dar una respuesta adecuada del Estado. El componente militar
a tales conflictos, el entonces Secretario estaba equipado para intervenir en el
General Boutros Boutros-Ghali dio conflicto incluso haciendo uso de la
paso a una nueva concepción de «man- fuerza para proteger la población civil
tenimiento de la paz» mediante su in- y asegurar la ayuda humanitaria.
forme «Un Programa de Paz», de 1992. Por ser las tareas de construcción
De acuerdo con este, la organización y/o reconstrucción, así como las de
dispone de cuatro niveles de acción: la administración y gobierno, una nota
diplomacia preventiva (preventive característica de estas operaciones de
diplomacy), el mantenimiento de la paz, se puede decir sin lugar a duda
paz (peacekeeping), el establecimiento que revisten también el carácter de
de la paz (peacemaking, peace enforce- consolidación de la paz, toda vez que
ment) y, por último, la consolidación de fueron realizadas sobre la base de ne-
la paz postconflicto (post-conflict gociaciones de paz o acuerdos de paz y
peacebuilding)26. tuvieron el mandato de construcción o
Paralelamente las misiones y opera- reconstrucción, administración y/o
ciones de paz de las Naciones Unidas gobierno. La «consolidación de la paz»
aumentaron en número y funciones, nace precisamente de estas operaciones
así como en el grado de intervención y se desarrolla primero en ellas para

y dieron lugar a un nuevo tipo de


operaciones que recibieron el nombre ciones de paz de «primera», «segunda» y
de «operaciones de paz de segunda «tercera» generación y reservan el de
«cuarta» generación a la consolidación de
generación»27, para distinguirlas de las la paz. Entre ellos: Kühne, W., (2005), p.
28; Payandeh, M., (2005), pp. 255 ss. No
26
UN Doc. A/47/277-S/24111 (17.06.1992);
vid seguimos esta clasificación ya que resulta
también suplemento UN Doc. A/50/60- difícil diferenciar entre ellas sin caer en
S/1995/1 (3.01.1995). grandes confuciones.
27
Algunos autores distinguen entre opera- 28
Hufnagel, F.-E., (1996), p. 212.
62
M. Cecilia Añaños • La consolidación de la paz...

después tomar forma propia a partir que fueron objeto de estas operaciones,
del informe «Un programa de paz». siguen enfrentando serios problemas de
Ciertamente, la gran mayoría de las legitimación, gobernanza, seguridad,
operaciones de paz de «segunda ge- estabilidad y desarrollo económico y
neración» contiene en mayor y menor viabilidad general30.
grado elementos de consolidación de la
paz, y por tanto, pueden constituirse
como tales29. 3. La institucionalización de la
Un balance general de la consolida- consolidación de la paz
ción de la paz en esta etapa solo puede
El impulso dado a acciones de
hacerse al analizarse todas y cada una
construcción y reconstrucción de las
de las operaciones de cara a la situación
Naciones Unidas a partir de los años
actual de los países receptores, tarea de
noventa llevó a la necesidad de hacer
dimensiones colosales. Sin embargo, un
más eficiente el manejo y la prevención
balance provisional arroja más resul-
de los conflictos y superar las deficien-
tados negativos que positivos y que no
cias en la coordinación de las tareas de
pueda mencionarse algún caso ejemplar
consolidación de la paz postconflicto.
de consolidación de la paz. Los países
Para ello, se creo la Comisión de Con-
29
Sin pretender ser una lista completa, cabe solidación de la Paz (CCP) a iniciativa
mencionar: GANUPT en Namibia (1989/90); del entonces Secretario General Kofi
APRONUC en Camboya (1992/93); ONUMOZ
Annan en su informe „Un concepto más
en Mozambique (1992/94), ONUSOM II en
Somalia (1993/95); UNMIH (1993), UNSMIH, amplio de la libertad: Desarrollo,
UNTMIH (1997), MIPONUH (1998) y MINUS- Seguridad y Derechos Humanos para
TAH (a partir del 30 de abril de 2004) en todos»31, que fue aprobado en la Cum-
Haiti; UNAMIR en Rwanda (1993/96); UN-
bre Mundial de las Naciones Unidas en
MOT en Tayikistán (1994/2000); UNOSAL
en El Salvador (1991/95); UNOMIL en Libe- 2005 «para atender a las necesidades
ria (1993/97); UNMIBH en Bosnia-Herzego- especiales de los países que salen de
vina (1995/2002); MONUA en Angola situaciones de conflicto con miras a
(1997/1999); MINURCA en la República
Centroafricana (1998/2000); UNMIK en
lograr la recuperación, la reintegración y
Kosovo (desde 1999); UNTAET (1999/2002); la reconstrucción y ayudarlos a sentar las
UNMISET (2002/2005), UNMIT (2006) en bases de un desarrollo sostenible»32.
Timor Oriental o Timor Leste; MONUC en

la República Democrática del Congo (des-


de 1999); UNAMSIL en Sierra Leona 30
Bowden, B. et al. (eds.), p. 2.
(1999/2005); UNAMA en Afganistán (desde 31
UN Doc. A/59/2005 (21.03.2005), párr.
2002); ONUB en Burundi (2004/2006); 114 ss., basado a la vez en las recomenda-
ONUCI en Côte d’Ivoire (desde 2004); UNMIS ciones del informe «Un mundo más segu-
en Sudán (desde 2005). Para un estudio ro: la responsabilidad que compartimos»
objetivo de estas operaciones en la década del Panel de Alto Nivel sobre las Amena-
de 1990 vid. Paris, R., (2004) y para una zas, los Desafíos y el Cambio de 2003, UN
presentación general y práctica de las mi- Doc. A/59/565 (2.12.2004), párr. 261 ss.
smas vid. Voorhoeve, J., (2007). 32
Documento Final de la Cumbre Mundial
63
Estudios Internacionales 168 (2011) • Universidad de Chile

Sellan el nacimiento de este órgano las ta con la asistencia de una Oficina de


resoluciones del Consejo de Seguridad apoyo para la Consolidación de la Paz,
y de la Asamblea General33. dependiente de la Secretaría General, y
La Comisión de Consolidación de la de un Fondo para la Consolidación de
Paz se crea pues con el objetivo central la Paz, con contribuciones voluntarias
de «agrupar a todos los agentes intere- para la financiación de los programas
sados para reunir recursos, proponer correspondientes incluyendo casos
estrategias integrales de consolidación de emergencia. Un año después de su
de la paz y recuperación después de los creación, en 2006, esta entidad inició
conflictos y ofrecer asesoramiento sobre sus actividades como órgano subsi-
esas estrategias.»34.Se trata de una enti- diario del Consejo de Seguridad y ha
dad intergubernamental dedicada prin- asistido a Estados como Burundi, Sierra
cipalmente a la coordinación y asesoría Leona, Guinea Bissau, y la República
con funciones de monitoreo, revisión y Centroafricana, elaborando estrategias
alerta. Actúa a pedido expreso del país integradas de consolidación de la paz a
interesado y sus decisiones se toman por corto y mediano plazo. Aun es prema-
consenso. Está compuesto por dos órga- turo hacer un balance de su actuación.
nos principales: un Comité permanente
de Organización de 31 miembros35 y
Comités Especiales por países36, y cuen- El marco legal de la
consolidación de la paz
2005, UN Doc. A/RES/60/1 (24.10.2005),
párr. 97. La práctica de consolidación de la paz
33
Res. 1645 del Consejo de Seguridad, UN de las Naciones Unidas posee o debe po-
Doc. S/ RES /1645 (20.12.2005) y Res.
seer un marco legal yacente en el derecho
60/180 de Asamblea General, UN Doc. A/
RES/60/180 (30.12.2005). internacional positivo.¿Cuál es entonces
34
UN Doc. A/RES/60/1, párr. 98. Para un su base jurídica? Para responder a esta
análisis más amplio sobre la creación de cuestión, indagaremos si hay posibles
este órgano vid. Bermejo, R. Y E. López-
normas de justificación. Una primera
Jacoiste, (2006), pp. 50 ss.
35
Compuesto a la vez por siete miembros del fuente general de esta se encuentra en el
Consejo de Seguridad, siete del ECO- SOC, consentimiento. Por ser la consolidación
siete de la Asamblea General, cinco de la paz una actividad aplicable a países
Estados con mayor donación de dinero,
en la fase de postconflicto, se hace ante
cinco Estados con mayor contingente de
tropas e instituciones donantes. todo necesario diferenciar dos regímenes
36
Composición variable que principalmente legales distintos en el derecho inter-
incluye miembros del Comité de Organi- nacional: el ius post bellum o derecho
zación, del Estado afectado, organizacio-
postbélico y el régimen de la Carta de las
nes internacionales y/o regionales, contri-
buyentes financieros y de tropas en el país, Naciones Unidas. En lo que sigue nos
un representante principal de las Naciones referiremos al consentimiento así como a
Unidas en el país e instituciones financieras estas dos posibilidades.
relevantes.

64
M. Cecilia Añaños • La consolidación de la paz...

1. El consentimiento cunstancias es válido el consentimiento,


sobre todo en casos de ausencia del
El consentimiento, que no está re- poder estatal efectivo como producto
gulado por la Carta pero que forma de un conflicto interno. En tal situación,
parte del derecho consuetudinario in- estarían llamados a darlo el pueblo o
ternacional, es una causa de exclusión las partes en el conflicto. En el primer
de la ilicitud de un acto, y por tanto, de caso habría que recurrir a algún medio
la responsabilidad internacional37. Para de consulta popular como el plebiscito,
la consolidación de la paz el consenti- aunque en la práctica sea difícil regis-
miento del Estado afectado tiene gran trar un consentimiento válido e inequí-
importancia jurídica y práctica. Por un voco del pueblo no organizado. En el
lado, legitima este porque la manifesta- segundo caso, existe el gran peligro de
ción de la voluntad soberana del Estado no alcanzar un consentimiento auténti-
receptor deja intacto el derecho de auto- co, debido a acuerdos frágiles o parcia-
determinación de los pueblos, de modo les que excluyen a una o varias partes
que no existe violación de la soberanía importantes en el conflicto o ha sido
territorial cuando un Estado consiente logrado bajo presión. En vista de que en
en que fuerzas extranjeras actúen en tales circunstancias el consentimiento
su territorio o expresamente las invita. no es posible o este es imperfecto, lo
Por otro lado, el consentimiento se que pueda generar un impasse legal, el
relaciona directamente con el éxito de Consejo de Seguridad prefiere basar sus
la consolidación de la paz, como puede medidas de consolidación de la paz en
verse de la historia de la práctica de las el cap. VII de la Carta, aunque el Estado
Naciones Unidas. A mayor consenso, receptor haya dado su consentimiento.
apoyo y/o aceptación de la población y
grupos políticos y sociales más impor-
tantes mayores posibilidades de éxito38. 2. El ius post bellum
En la práctica aparecen problemas
La consolidación de la paz se aplica a
para determinar cuándo y en qué cir-
la etapa postconflicto (post bellum) que
37
Art. 20 del Proyecto de Artículos sobre la presupone la terminación del conflicto.
Responsabilidad de los Estados por actos Lo primero que hay que dilucidar es si
internacionales ilícitos, CDI, sesión 53, existe una regulación específica para el
2001, UN Doc. A/56/10; Art. 19 Informe de
la Comisión de Derecho Internacional post bellum en el derecho internacional.
sobre las reglas de la responsabilidad in- El derecho internacional clásico solo
ternacional de las organizaciones interna- conoce de un derecho postbélico (ius
cionales, UN Doc. A/64/10 (2009).
post bellum) muy exiguo, cuyas normas
38
Schaller, Ch. (2006), «‘Peacebuilding und
‚ius post bellum’. Völkerrechtliche Rah- regulan la fase de postconflicto con res-
menbedingungen der Friedenskonsolidie- pecto de capitulaciones, cese de fuego y
rung nach militärischen Interventionen», la ocupación (occupatio bellica), y que
Berlin, SWP-Studie, p. 11.

65
Estudios Internacionales 168 (2011) • Universidad de Chile

se relacionan con las reglas del ius in carácter consuetudinario43 que regulan
bello o derecho internacional humani- la conducta de fuerzas ocupantes en te-
tario (derecho de La Haya y Ginebra). rritorio extranjero siempre y cuando esté
Debido a que en la consolidación de la ausente la debellatio44, y tiene la finalidad
paz se trata de la presencia de fuerzas de proteger los derechos fundamentales
extranjeras en un Estado, nos interesa de la población del territorio ocupado.
detenernos en la occupatio bellica, que Esta regulación pone limitaciones signi-
se define sencillamente como el control ficativas a la potencia ocupante: solo le
de un territorio extranjero39. permite actuar en el territorio ocupado
En principio, toda intervenciónmilitar de forma fiduciaria y provisional, esto es,
extranjera seguida de la ocupación militar debe ejercer actividades de resguardo del
del país afectado constituye una occupa- orden público y la seguridad respetando
tio bellica y le son aplicables las reglas del las leyes vigentes y actuando dentro del
derecho de ocupación. Ello se desprende marco institucional existente –sin cons-
del Art. 42 del Reglamento relativo a las truir, cambiar o revolucionar el orden
Leyes y Costumbres de la Guerra Terres- constitucional del lugar. De una lectura
tre (1907) que da por existente la ocupa- más restrictiva de sus normas se infiere
ción cuando un territorio «se encuentra una prohibición a la potencia ocupante
colocado de hecho bajo la autoridad del de privar definitivamente al Estado ocu-
ejército enemigo». La misma puede ser pado del uso de sus derechos soberanos,
total o parcial y procede aun sin encon- cambiar la estructuras de poder o de la
trar resistencia militar40, siendo su único población, cambiar el régimen u orden
requisito que exista evidencia suficiente jurídico, económico o social, así como
del establecimiento y ejercicio real de la influir en la formación de la voluntad
autoridad del ejército enemigo sobre el política del pueblo. Tales restricciones,
área ocupada41. Ejemplos recientes de que intentan garantizar el statu quo
ocupación los dieron Irak y Afganistán ante del territorio ocupado, no tienen
por Estados Unidos y países aliados. como fin el resguardo de instituciones
El derecho de ocupación42 está cons- anacrónicas, sino la función cautelante
tituido por un conjunto de normas de de proteger la soberanía del Estado
frente a una dominación o dictado
39
Bothe, M. (1982), p. 65.
40
Art. 2 común de los cuatro Convenios de
extranjero y el derecho de autonomía de
Ginebra. su población45. Una ocupación de
41
Case concerning armed activities on the carácter transformativo –que conduce

Territory of the Congo, I.C.J. Reports


(2005), párr. 173. 43
Gasser, H.-P. (2004), p. 140.
42
Comprende el Art. 42 y siguientes del 44
La ausencia de la debellatio exige que el
Reglamento relativo al Convenio de la Estado ocupado siga existiendo como tal en
Haya sobre las Leyes y Costumbres de la virtud del principio de continuidad, quedan-
Guerra Terrestre (1907); Art. 47ss, Art 6 do solamente restringida su capacidad de
párr. 3 del IV Convenio de Ginebra de acción. Epping, op. cit. (n. 6), p. 13 s.
1949 y Art. 63 del Protocolo Adicional I. 45
Oeter, S. (2005), p. 43.
66
M. Cecilia Añaños • La consolidación de la paz...

al cambio forzado del sistema político–, Entonces, el derecho de ocupación tiene


como en Irak y Afganistán, está entonces aplicación subsidiaria o general respecto
prohibida por el derecho de ocupación. de medidas no cubiertas por convenios
Cuestión por esclarecer es si el de- especiales o por el cap. VII de la Carta.
recho de ocupación es aplicable a las Con esto se intenta también puntualizar
misiones de consolidación de la paz de que el derecho de ocupación, como par-
las Naciones Unidas, cuya práctica al te del derecho internacional humanita-
respecto no es clara. En general no se rio, no ha sido derogado por el régimen
considera que la organización sea una de la Carta ni ha caído en desuetudo ni
«potencia beligerante ocupante» y por siquiera en vista de los acontecimientos
ejemplo en medidas de consolidación del 11/947, tal como se comprueba de
de la paz, adoptadas en Somalia, Cam- uno de los últimos fallos de la Corte
boya, Kosovo y Timor Oriental no se Internacional de Justicia48.
refieren al derecho de ocupación sino
al cap. VII de la Carta. Sin embargo, ha 2.1. El problema de definición del
recurrido al derecho internacional post bellum
humanitario como derecho general,
Un problema que se presenta para la
cuando ha establecido directrices para aplicación del derecho internacional a
las operaciones de paz y exigido a las situaciones dadas después de un con-
potencias ocupantes en Irak el respeto flicto es la determinación de la etapa
debido de los Convenios de Ginebra y postconflicto (post bellum) en los con-
del Convenio de la Haya de 190746. flictos modernos49, que se caracterizan
Aunque las Naciones Unidas no son por su persistencia, reincidencia y hasta
parte contratante de los Convenios de la agravamiento aún después de firmado un
Haya y Ginebra, se rigen por el derecho acuerdo de paz y establecido un cese del
internacional humanitario consuetudi- fuego. Se trata de un período de transi-
nario –y a su parte especial del derecho ción no clasificable dentro de la guerra ni
de ocupación– cuando participen en
conflictos armados y ocupen el territo- 47
Fleck, D., (2003) pp. 71 ss.; Gasser, H-P.
rio de un Estado. Mas en vista de que la (2008), pp. 422. Cfr. Zwanenburg, M.
(2004), pp. 763; Roberts, A. (2006), pp.
organización se rige ante todo por el 580-622.
derecho de la Carta, ha de buscarse 48
Vid. Case concerning armed activities on the
primero en ella el fundamento de las Territory of the Congo I.C.J. Reports
(2005), párr. 178. La Corte consideró a
acciones de consolidación de la paz.
Uganda como potencia ocupante en el
46
Reglas que no se refieren directamente a la Congo basándose en el Reglamento rela-
fase de postconflicto. Vid. Boletín del tivo al Convenio de la Haya sobre las
Secretario General: Observancia del dere- Leyes y Costumbres de la Guerra Terrestre
cho internacional humanitario por las (1907) y derivó su responsabilidad inter-
fuerzas de Naciones Unidas, UN Doc. ST/ nacional como tal.
SGB/1999/13 (6.08.1999); y UN Doc. S/
49
Vid. Bowden et al. (Eds.), op. cit. (n. 9), p. 4s.
RES/1483 (2003), párr. 5.

67
Estudios Internacionales 168 (2011) • Universidad de Chile

de la paz sino situado entre ambas. De ahí el derecho de los conflictos armados,
que la ciencia política y social lo entienda bajo premisas adecuadas a este y que
como un proceso complejo, largo y difícil correspondería a una división tripartita
de transformación de la guerra a la paz y entre ius ad bellum, ius in bello y ius post
con el peligro de recaer50, definición esta bellum51, teniendo en cuenta que ya
que describe de manera fidedigna los existe una separación entre el ius ad
últimos casos de conflictos armados de bellum y ius in bello52. Mas esta propues-
carácter preponderantemente interno, ta pertenece todavía al ámbito de la lege
mixto y asimétrico y con nuevas formas ferenda, mientras tal vacío del derecho
de conducción. Las Naciones Unidas han es llenado con respuestas y actuaciones
adoptado esta linea conceptual y prefie- oportunas y prácticas que no resuelven
ren tomar el camino práctico de entender en lo sustancial este problema central.
la etapa postconflicto como un proceso
abierto de transformación a largo plazo y
aplicar el derecho de la Carta.
3. El régimen de la Carta de las
La comprensión de la etapa postcon-
Naciones Unidas
flicto como un proceso de transición no
Como las Naciones Unidas son
responde a las preguntas de cuándo
actor activo en la consolidación de la
empieza y termina esta para determi-
paz y en sus decisiones y actuaciones
nar qué derecho es válido en la fase
se rige por su tratado constitucional, la
postconflicto y en qué condiciones ¿El
Carta, en ella debe buscarse el sustento
ius in bello, el derecho de ocupación, el
normativo de la actividad. Esta tarea
derecho de la Carta bajo el cap. VII o el
parece ser a primera vista imposible,
nuevo derecho que establece la potencia
puesto que la Carta no la previó sino
ocupante dentro de su acción de recons-
que ella se desarrolló tiempo después
trucción? El derecho internacional solo
de creada la organización. Sin embargo
conoce los estados de guerra y paz y no
dentro de la carta, se pueden encontrar
de una parte intermedia o de transición
posibles normas aplicables.
entre ellos. Entonces ¿se hace necesario
redefinir la guerra y la paz a la luz de los
3.1. El régimen internacional de
nuevos desarrollos de los conflictos ar-
administración fiduciaria
mados, o hay que abandonar esta tarea y
concebir la fase postconflicto como una En vista de que las tareas de conso-
etapa diferente y nueva en el derecho lidación de la paz implican el gobierno
internacional de los conflictos armados? 51
Stahn, C., (2006) pp. 921 ss.
En esta última dirección se mueve la 52
Regímenes jurídicos distintos y separados por
propuesta de que el el ius post bellum se razones humanitarias. El ius ad bellum solo
desarrolle como una tercera etapa en permite la intervención militar como
excepción a la prohibición del uso de la
fuerza y el ius in bello son reglas de conduc-
50
Matthies, (1995), pp 23, 33. ta durante la guerra o conflictos armados.

68
M. Cecilia Añaños • La consolidación de la paz...

y administración de un territorrio 3.2. El mantenimiento de la paz


determinado, una primera fuente nor-
Por tratarse en la consolidación de
mativa se encontraría en el régimen de
la paz de medidas complejas que llevan
administración fiduciaria regulado por
elementos tanto civiles como militares
los cap. XII y XIII de la Carta, que autori-
y que afectan en mayor y menor me-
zan a la organización para administrar
dida diversos bienes jurídicos de los
transitoriamente territorios en situación
Estados, su base legal debe buscarse en
de descolonización o incapacitados
el marco de prerrogativas amplias
para gobernarse, con el fin de lograr el
otorgadas al Consejo de Seguridad, que
autogobierno e independencia, y el
se encuentran en el ámbito de la segu-
bienestar de su población.
ridad colectiva, y más específicamente,
Sin embargo subsumir Estados en
en las disposiciones de la Carta sobre la
etapa de postconflicto en el cap. XII de
resolución de conflictos. Para ello
la Carta no es jurídicamente posible. El
vienen a tallar las normas de los cap. VI
régimen de administración fiduciaria
(«peligro a la paz») y VII («amenaza a la
no se permite para Estados miembros
paz»), que otorgan al Consejo de
de las Naciones Unidas en virtud del
Seguridad poderes especiales para el
derecho de soberanía de que todos
mantenimiento de la paz en virtud del
gozan, tal como lo expresa el Art. 78 de
Art. 24 (2) de la Carta.
la Carta. Con ello se descarta este Mas es el cap. VII el que adquiere
capítulo como fundamento jurídico de mayor relevancia por tener carácter
las actividades de consolidación de la obligatorio para los demás Estados
paz. Mas ello no obsta para aplicar (Arts. 25, 48, 103 de la Carta) y excluir
analógicamente algunas disposiciones la aplicabilidad de la norma de no in-
de ese capitulo a las medidas de conso- tervención del Art. 2(7) de la Carta. Así
lidación de la paz cuando las Naciones pues, las medidas colectivas militares,
Unidas las ejerzan en el territorio de un que son una excepción a la prohición
Estado. Ellas deben concebirse como general del recurso a la fuerza, requeri-
normas aplicables y a la vez que como rán del Art. 42 de la Carta. Las medidas
límites a las facultades del cap. VII y a colectivas que implican el grado más
los poderes implícitos del Consejo de alto de intervención –gobierno y admi-
Seguridad. En especial, han de men- nistración civil directa–, por el hecho de
cionarse la obligación de proteger los afectar derechos soberanos y el derecho
derechos humanos del Art. 76 (c) y de de autodeterminación de los pueblos,
contribuir al mantenimiento de la paz necesitan el respaldo del Art. 41 de la
del Art. 84, la igualdad de trato del Art. Carta. Ejemplos paradigmáticos de
76 (d), la reserva de los derechos estas últimas son las misiones UNMIK/
existentes del Art. 80 y la disposición Kosovo y UNTAET /Timor Oriental.
general del Art. 81. Para que procedan tanto las medidas

69
Estudios Internacionales 168 (2011) • Universidad de Chile

colectivas del Art 41 como del 42, se 39 de la Carta53 que se vale de una
requiere previamente la determinación interpretación teleológica y se apoya
de la existencia de una «amenaza a la en la doctrina de los poderes implícitos
paz» por el Consejo de Seguridad, tal (implied powers), con el fin de adecuar
como lo prevé el Art. 39 de la Carta. el concepto de «amenaza a la paz »a los
Puesto que el término «amenaza a la nuevos desarrollos de la práctica de las
paz» no está definido ni tampoco Naciones Unidas. Según esta postura, el
existen criterios específicos para deter- concepto corriente de paz, entendido
minarlo, el Consejo de Seguridad posee como ausencia de guerra, resulta ser
aquí un amplio margen político de in- insuficiente frente a los nuevos retos
terpretación y actuación. No obstante, internacionales y por tanto, requiere
el concepto de «amenaza a la paz» una ampliación o un concepto unitario
debe ser aproximado de acuerdo con de paz, que abarcaría tanto el concepto
las disposiciones de la Carta y según la negativo de paz de los Art. 2(4), Art.
práctica del Consejo de Seguridad. 24(1) y del sistema de mantenimiento
La pregunta que surge es cómo sub- de la paz de los cap. VI y VII como el
sumir el esquema de la consolidación concepto positivo de paz, identificable
de la paz dentro de la «amenaza a la en el preámbulo, en las cuestiones eco-
paz». ¿Pueden constituir los Estados en nómicas y sociales y en el régimen de
su fase de postconflicto una «amenaza administración fiduciaria de la Carta54.
a la paz»? A primera vista la respuesta Esta forma ampliada de la «paz» estaría
es negativa, porque precisamente la fase en consonancia con el fin primordial
de postconflicto supone la terminación del mantenimiento y restitución de la
o superación del conflicto armado en paz mundial de las Naciones Unidas,
pos de la reconstrucción y recuperación. concluyéndose así que las operaciones
Esta apreciación es correcta mientras de paz de segunda generación, y más
estemos empleando el concepto tra- específicamente las de consolidación de
dicional o negativo de paz, entendido la paz promueven los fines de la Carta,
como ausencia de guerra, que a su vez y por tanto, concuerdan con la norma-
hace muy difícil o impide ordenar las tividad de la misma. Esta interpretación
medidas de consolidación de la paz extensiva se justifica por el cambio
dentro del cap. VII de la Carta. dramático de las circunstancias desde
Debido a este impasse normativo, la caída del bloque soviético, que tiene

buena parte de la doctrina anglosajona


y germana ha recurrido a una inter-
53
Condicionada: 1) a que existan cambios de
las circunstancias externas, 2) a las que el
pretación «objetiva-dinámica» del Art Consejo de Seguridad reacciona con una
nueva práctica interpretativa, y 3) que sea
aceptada por los demás miembros, Huf-
nagel, F.-E., op. cit. (n. 11), p. 235 s.
54
Art. 1 (2), (3), Art. 13, Art. 55 y Cap. XII
de la Carta.
70
M. Cecilia Añaños • La consolidación de la paz...

a los «Estados fallidos» como uno de cesos de decisión no transparentes y


los fenómeno nuevos derivados de ella. negociables, y que son a la vez causa de
La tesis de la paz positiva como decisiones contradictorias, parciales y
contenido del Art. 39 de la Carta es selectivas.
controvertida. Un argumento en su Los intentos de incorporar el con-
contra sostiene que es inadecuado, cepto positivo de paz dentro del man-
porque se estaría otorgando al Conse- tenimiento de la paz de la Carta vía
jo de Seguridad la facultad adicional interpretación, concuerda pues con
de garantizar el bienestar general de las últimas prácticas y tendencias de
la población mundial, función que se las Naciones Unidas en materia de
acercaría a la de un gobierno mundial mantenimiento de la paz, vistas en las
y que no puede estar en la intención de propuestas de reforma de diversas
los Estados. Este razonamiento solo comisiones ad hoc. La práctica de las
acepta como válido el concepto de paz Naciones Unidas de acuerdo con esta
negativa, siendo suficiente los conceptos nueva interpretación empezó con UNO-
de «amenaza» y «paz internacional» SOM II en Somalia y ha continuado has-
para extender la aplicación del Art 39 ta el presente, cimentando el concepto
a sujetos no estatales, como el pueblo, positivo de paz y el concepto ampliado de
y a conflictos internos55. Posición esta amenaza y seguridad, que permiten
que sin embargo queda aislada frente a extender el radio de actuación de las
las tendencias doctrinarias mayoritarias Naciones Unidas a conflictos internos o
que adhieren a los cambios experimen- casos de inestabilidad interna. Una
tados por las Naciones Unidas. Otro modificación de la Carta por la vía de
argumento en contrario es la falta interpretación hará necesario precisar
de representatividad del Consejo de y delimitar el concepto aún indetermi-
Seguridad, pese a que sus actuaciones nado de paz positiva, ello en virtud del
gozan de legalidad gracias a la Carta y principio de la seguridad jurídica y te-
están revestidas de cierta legitimidad niendo en cuenta que el Art. 39 ha sido
al actuar en nombre de la «comunidad objeto de considerables ampliaciones.
internacional». Legitimidad que, sin
embargo, está siendo cuestionada por 3.3. La «responsabilidad de
diversos hechos relacionados entre sí, proteger»
principalmente porque el destino de La «responsabilidad de proteger» es
un Estado y de su población queda en un concepto que surgió en 2001 cuando
manos de cinco Estados de un total de la Comisión Internacional sobre In-
191 miembros de la organización; por tervención y Soberanía de los Estados
su composición desigual y su carácter (CIISE)56 presentó un informe extenso
esencialmente político que lleva a pro-
56
ICISS, The Responsibility to Protect, di-
55
Wollenberg, S. (2007), pp. 184 ss. ciembre de 2001, accesible en español:

71
Estudios Internacionales 168 (2011) • Universidad de Chile

intitulado «Responsabilidad de Prote- que no se reconoce la existencia de una


ger». En este se exponen tres áreas de norma de derecho internacional. Para
responsabilidad de la comunidad inter- que la «responsabilidad de proteger»
nacional: las de prevenir, proteger y re- surja como una norma consuetudinaria
construir. El aspecto central de la idea es del derecho internacional tendrá que
que la comunidad internacional no solo desarrollarse de la práctica internacio-
tiene una prerrogativa de protección nal (consuetudo) y ser aceptada por los
(ayuda) a una población determinada Estados como norma de derecho
sino una obligación subsidiaria en caso internacional (opinio juris). Tal práctica
de que el Estado no cumpla sus obliga- es aún inexistente y una opinio juris no
ciones o no esté en situación de hacerlo. puede formarse debido a las fuertes
La tercera área de responsabilidad, la reticencias y objeciones de la mayoría
«responsabilidad de reconstruir», coin- de Estados miembros de las Naciones
cidiría con la consolidación de la paz y Unidas58. La «responsabilidad de pro-
le otorgaría a esta última una base teger» queda entonces descartada como
jurídica, presuponiendo que se trata de justificación jurídica para la consolida-
una norma de derecho internacional. El ción de la paz.
mismo informe considera la «responsa-
bilidad de proteger» como una «norma
emergente de derecho internacional». Límites jurídicos de la
La doctrina de la «responsabilidad consolidación de la paz
de proteger» que subyace en este in-
Las amplias facultades del Conse- jo
forme es controvertida y es objeto de
de Seguridad bajo el cap. VII de la Carta,
arduos debates en la Asamblea Gene-
ral. Los Estados han incorporado el que mediante una interpretación
extensiva del Art. 39 de la Carta hace
concepto en el Documento Final de la
posible decidir también sobre medidas
Cumbre Mundial 2005 con sustanciales
de consolidación de la paz no son inago-
recortes frente a su texto original. Así,
tables sino tienen sus límites legales en el
están dispuestos a reconocer una res-

ponsabilidad de proteger como deber


mas no como obligación, y solo en los d ia l 2 0 05 , UN Do c. A/RES/6 0 / 1
(24.10.2005), párr. 138-140. Vid. también
casos de genocidio, crímenes de guerra, modificaciones pertinentes del proyecto
depuración étnica y crímenes de lesa hu- revisado del Documento Final de la Cum-
manidad. Asimismo, aceptan medidas bre 2005, accesible en: <http://www.refor-
mtheun.org/index.php/articles/1662%3E>
derivadas de este concepto solo dentro
(4.10.2008).
del marco de la Carta y han acordado 58
Para mayor profundización vid. Añaños
seguir examinandolo57, lo que significa Meza, M. C. (2010), La «Responsabilidad
de Proteger» en Naciones Unidas y la
<http://www.iciss.ca/pdf/Spanish-report. Doctrina de la «Responsabilidad de Pro-
pdf> (4.10.2008). teger», Anuario Mexicano de Derecho
57
Vid. Documento Final de la Cumbre Mun- Internacional X-199-244.
72
M. Cecilia Añaños • La consolidación de la paz...

documento que la creó, la Carta. El Art. Es el derecho de todo Estado a que se


24 (2) restringe las facultades especiales respeten su existencia y su personalidad
del Consejo de Seguridad al ámbito de la jurídica, lo que incluye el derecho de
seguridad colectiva y de régimen interna- elegir y desarrollar su sistema político,
cional de administración fiduciaria. Mas económico, social y cultural sin inge-
los límites materiales de importancia se rencias de otros Estados60. Se manifiesta
encuentran en los fines y principios de de forma externa –reconocimiento
los Art. 1 y 2 de la Carta y en normas de recíproco de los Estados como sujetos
derecho internacional, quedando de derecho sin sometimiento a una au-
prohibida toda actuación arbitraria de la toridad supraestatal–, y de forma inter-
Organización. Las normas y principios na –el Estado como máxima autoridad
que entran en juego son: el derecho de en su territorio. La soberanía estatal es
soberanía e igualdad de los Estados, el también un principio constitucional del
derecho de autodeterminación de los derecho internacional61, reconocido en
pueblos, la norma de ius cogens de pro- el Art. 2 (1) de la Carta como «principio
hibición absoluta del uso de la fuerza, la de igualdad soberana», del cual deri-
prohibición de la intervención, los van ciertas normas iusinternacionales
derechos humanos, el Estado de derecho, que garantizan su protección, como la
el principio de proporcionalidad y la prohibición del uso de la fuerza, la
prohibición de la selectividad.Asimismo norma de no intervención y el derecho
el cap. XII de la Carta, las reglas espe- a la independencia e igualdad de los
ciales para el régimen de ocupación y, Estados.
por último, la norma de Jus cogens del La consolidación de la paz bajo el
derecho a la existencia de los Estados59. cap. VII de la Carta precisamente deja en
En lo que sigue trataremos las que tienen suspenso dos normas que garantizan la
mayor relevancia para la consolidación protección de la soberanía estatal: la
de la paz. prohibición de la intervención del Art.
2(7)62 y la prohibición del uso de la
fuerza del Art. 2(4). En cuanto a la
1. La soberanía estatal primera, de darse el caso específico
La soberanía estatal es un concepto 60
Schaller, Ch., (2006), p. 19.
complejo que tiene diversas acepciones. 61
Carrillo Salcedo, J.A. (1976), pp. 90, 95.
62
Norma que prohibe influir en la formación de
la voluntad política de un Estado y ejercer
59
También referido como «derecho funda- acciones que caen dentro de su
mental de supervivencia» de los Estados. competencia soberana. Obliga a las Na-
Al respecto, vid. Opinión Consultiva de la ciones Unidas en el Art. 2(7) de la Carta y
Corte Internacional de Justicia sobre la a los Estados como norma consuetudi-
legalidad de la amenaza o el empleo de naria de derecho internacional. Vid. Caso
armas nucleares, I.C.J. Reports (1996), p. Concerniente a las Actividades Militares y
226, párr. 96. Vid. Schaller, Ch., op. cit. (n. Paramilitares dentro y contra Nicaragua,
38), p. 12. I.C.J. Reports, 1986, párr. 202.

73
Estudios Internacionales 168 (2011) • Universidad de Chile

de administración directa del Estado, derecho de autodeterminación de los


queda suspendido el ejercicio de ciertos pueblos, de una norma iusinternacio-
derechos soberanos, a excepción del nú- nal de carácter jus cogens, y además de
cleo esencial de la soberanía estatal, que «uno de los principios elementales del
no está sujeto a afectación y está pro- moderno derecho internacional con
tegido frente a las medidas del cap. VII efecto erga omnes».65 Se conoce como
de la Carta. A él pertenecen el derecho principio de legitimación de todo el
de existencia del Estado y el derecho de ordenamiento iusinternacional66 y nú-
disponer sobre el territorio propio63. cleo fundamental del derecho consue-
Suspensión que solo es válida si es de tudinario internacional. Al igual que la
carácter transitorio y apunta al logro soberanía estatal, este derecho posee un
del ejercicio autónomo de la soberanía. núcleo esencial no puesto al alcance del
En cuanto a la segunda, las medidas de cap. VII de la Carta y que consiste en la
consolidación de la paz pueden valerse libertad de toda dominación extranjera,
del uso de la fuerza de no haber con- garantizada por el derecho de participar
sentimiento ni acto de delegación, o de en el gobierno propio67.
ser estos frágiles, a condición de que sea Como norma de jus cogens anclada
autorizada por el cap. VII. en los Art. 1(2), 55 de la Carta y en
numerosos convenios y documentos
de las Naciones Unidas68, obliga tanto
2. El derecho de autodeterminación al Consejo de Seguridad como a sus
de los pueblos órganos, quienes deberán respetar este
derecho incluso actuando bajo el cap.
El derecho de autodeterminación
VII de la Carta. Para las tareas de con-
de los pueblos consiste en el derecho
solidación de la paz, ello significa que
de ser libre de toda determinación por
fuerzas externas, lo que otorga el títu- tencia subsidiaria, vid. Pfarr, V., pp. 108
lo de decidir sobre su propio estatus ss. (2007)
65
Reafirmación de su carácter de obligación
político, incluyendo la creación de un
erga omnes y de ser uno de los principios
nuevo Estado, la determinación de su esenciales del derecho internacional con-
forma, estructura constitucional y or- temporáneo en: Opinión Consultiva de la
den institucional. Sujetos titulares son Corte Internacional de Justicia sobre Na-
mibia, I.C.J. Reports (1971), p. 19 y
el pueblo en su conjunto, y en casos de-
también sentencia sobre Timor Oriental
terminados, las minorías y la población (Portugal c. Australia), I.C.J. Reports
colonial, pero su ejercicio corre a cargo (1995), párr. 29.
del Estado, quien ejerce su representa-
66
Thürer, (1996), p. 15.
67
Wollenberg S., (2007), p. 211 s.
ción a nivel internacional64. En cuanto 68
Entre ellos el Art. 1 de los Pactos Interna-
a su status jurídico, se trata pues, en el cionales de derechos humanos y la Decla-
ración sobre los Principios del Derecho
63
Wollenberg, S., (2007), p. 208 ss. Internacional, UN Doc. A/RES/2625 (XXV)
64
Correspondiéndole al pueblo una compe- del 24.10.1970.

74
M. Cecilia Añaños • La consolidación de la paz...

este derecho está garantizado cuando el intereses sociales73. En estos casos se


pueblo no solamente es beneficiario de trata de una afectación al derecho de au-
una nueva organización estatal sino su todeterminación, aun siendo la medida
autor o causante69, lo que exige recons- de carácter provisional y teniendo como
truir según las ideas de la población y objetivo el goce posterior y sostenible del
con su participación plena; indagar y derecho de autodeterminación.
considerar ampliamente la voluntad del
pueblo mediante mecanismos de con-
sulta y procedimientos democráticos70, 3. El Estado de derecho
y transferir efectivamente al pueblo
El Estado de derecho es un prin-
las funciones esenciales del Estado así
cipio de gobierno que, basado en la
como sus competencias soberanas. La
prohibición de la arbitrariedad y el
obligación de establecer mecanismos de
principio de legalidad, prevé la sujeción
consulta para conocer la voluntad del
jurídica del poder al derecho mediante
pueblo no debe confundirse con la prác-
el control autónomo de las medidas
tica usual de establecer determinadas
estatales, tanto ejecutivas como legis-
estructuras democráticas o legitimar
lativas, creándose para ello estructu-
un gobierno determinado71.
ras institucionales y procedimientos
Sin embargo, la práctica de consoli-
especiales. Dentro de sus principios
dación de la paz de las Naciones Unidas
elementales están la igualdad de todos
se extiende más allá de la fijación de
ante la ley, la igual aplicabilidad de
condiciones fundamentales generales
todas las leyes y el uso responsable del
para la formación de la voluntad políti-
poder político y de acuerdo con las
ca72. El problema de la legalidad aparece
normas constitucionales. Esta categoría
cuando se intenta contruir o reconstruir
de orden constitucional, que pertenecía
un Estado según el modelo de Estado
a la esfera interna del Estado y por
constitucional moderno, con su demo-
tanto caía dentro de su competencia
cracia liberal y economía de mercado,
soberana, comenzó a valorarse en el
interfiriendo profundamente en la com-
plano internacional recién a partir de
petencia de autodeterminación sobre el
la disolución del bloque soviético y ha
orden estatal y amenazando preformar
llegado a adquir suma importancia en
sosteniblemente el proceso político
las actividades de «construcción del
posterior en beneficio de determinados
Estado» y de consolidación de la paz. Es
así que el establecimiento de un orden
69
Pfarr, (2007), p. 118. social-político bajo el Estado de
70
Como los de referendo, plebiscito, convo-
derecho (rule of law) constituye actual-
catoria a elecciones y sufragio en decisio-
nes fundamentales sobre la organización mente uno de los objetivos centrales de
política del territorio.

71
Wollenberg, S., (2007), p. 244.
72
Oeter, (2005), p. 47. 73
Oeter, op. cit., p. 43.
75
Estudios Internacionales 168 (2011) • Universidad de Chile

las Naciones Unidas en sus tareas de observen el Estado de derecho debe


consolidación de la paz74. sujetarse a las reglas del consentimiento
La reciente y abundante práctica de y al derecho de autodeterminación de
las Naciones Unidas en la promoción y los pueblos, lo que significa que debe
establecimiento del Estado de derecho75 ser conscientemente aceptado y forjado
no ha ido de la mano con la claridad de por la población misma y adecuarse a
su status jurídico en el derecho interna- las necesidades y condiciones econó-
cional. Por un lado, hay inseguridad en micas, sociopolíticas y culturales de la
su carácter de norma iusinternacional y sociedad receptora.
por el otro en el derecho internacional En cuanto al problema definitorio,
no existe un concepto válido que fije su que es relevante para su aplicación, no
contenido y extensión. En cuanto a su existe un consenso internacional de lo
carácter de normas de la Carta no se que debe entenderse por Estado de
desprende ninguna obligación de los derecho, a pesar de haberse ocupado de
Estados de observar y realizar el él las Naciones Unidas76. El Consejo de
Estado de derecho ni un derecho de las Seguridad, interesado en su promoción,
Naciones Unidas a exigirlo, aunque se refiere a él ambiguamente mediante
podría surgir una obligación interna- términos afines como derecho y orden,
cional correspondiente como principio fin de la impunidad, resolución de con-
general de derecho, según el Art. 38 (c) flictos conforme al derecho, protección
del Estatuto de la Corte Internacional y promoción de los derechos humanos
de Justicia. Mientras tanto, la exigencia y gobernanza según principios demo-
de las Naciones Unidas que los Estados cráticos. Los órganos de las Naciones
Unidas comprometidos con la consoli-
74
Vid. informe del Secretario General sobre el dación de la paz aplican este principio
Estado de derecho y la justicia de tran- como un catálogo de medidas a seguir
sición en las sociedades que han sufrido o
sufren conflictos, UN Doc. S/2004/616 por los Estados receptores, hecho que
(3.08.2004), accesible en: <http://www. ha sido objeto de críticas fundadas. Es-
un.org/spanish/docs/report04/repl04. tas proponen que las Naciones Unidas
htm> (22.10.2008); también su informe abandonen este programa y se dediquen
«Uniting our strengths : Enhancing UN
support for the rule of law», UN Doc. a apoyar verdaderos procesos de con-
A/61/636–S/2006/980 (14.12.2006); Vid. sulta para que sean las comunidades
Farrall, J., «Impossible expectations? The locales las que determinen sus propias
UN Security Council’s promotion of the prioridades y estrategias en materia

rule of law after conflict» en: Bowden et


al. (Eds.), op. cit. (n. 9). 76
Vid. Informe del Secretario General «El
75
Ejemplos más sobresalientes en Haiti Estado de derecho y la justicia de transi-
(MINUSTAH) y Liberia (UNMIL). Al respecto ción en las sociedades que sufren o han
vid. Farrall, J., «Impossible Expectations? sufrido conflictos», UN Doc. S/2004/616
The UN Security Council’s promotion of (23.08.2004), párr. 6; Documento Final de
the rule of law after conflict», Bowden, B. la Cumbre Mundial 2005, UN Doc. A/
et al. (Eds.), op.cit. (n. 9), p. 148ss. RES/60/1, párr. 134.
76
M. Cecilia Añaños • La consolidación de la paz...

de Estado de derecho; o simplemente esencial para alcanzar la paz sostenible


que las Naciones Unidas se dedique a y su cumplimiento efectivo y sostenible
objetivos inmateriales como la reha- constituye, junto con el establecimien-
bilitación de las relaciones humanas y to del Estado de derecho, un objetivo
la gobernanza, y al restablecimiento de central de la consolidación de la paz.
la confianza dentro de la población Para su realización las Naciones Unidas
nacional77. se dedican entre otras tareas a crear
Por otro lado, las Naciones Unidas instituciones transitorias, superar las
están obligadas por este principio injusticias cometidas y perseguir pe-
cuando ejerzan poderes soberanos nalmente la violación de los derechos
dentro de un Estado. Se trata aquí de humanos y del derecho humanitario
una cuestión de credibilidad y seriedad, mediante tribunales penales, como los
de someterse uno mismo a los princi- creados para la ex-Yugoslavia, Rwanda,
pios que proclama para no caer en el Sierra Leona y Camboya. Esta actividad
absurdo. Lamentablemente, la práctica es respaldada por la abundante nor-
de las Naciones Unidas en sus tareas de matividad internacional en derechos
administración directa no ha sido humanos y por la importancia que estos
coherente en este sentido, sobre todo han adquirido en el mantenimiento de
con los mandatos de UNMIK (Kosovo) y la paz, gracias al impulso que les han
UNTAET (Timor Este), que se excep- dado de las Naciones Unidas en los
tuaron de todo control judicial, hecho últimos veinte años. Los Estados han
que socavó su legitimación democrática aceptado respetarlos de acuerdo con los
como autoridad78. Estas disconformida- Art. 55 y 56 de la Carta, de los cuales
des entre lo proclamado y lo actuado deriva el compromiso de promover y
tampoco se justifican con el principio respetar en sus Estados el estándar
de efectividad y el fin de establecer una internacional de derechos humanos79.
«democracia» y un Estado de derecho En casos de conflictos armados, de
a largo plazo, porque con ello estarían respetar las normas de jus cogens del
reavivando el lema maquiavélico de que derecho internacional humanitario,
«el fin justifica los medios». expresadas en el Art. 3 común de los
cuatro Convenios de Ginebra.
4. Los derechos humanos
79
Que comprenden las normas universales de
Las Naciones Unidas conciben los derechos humanos conseguidas en la
derechos humanos como un medio Carta, la Declaración Universal de los
Derechos Humanos, los Pactos Interna-
77
Vid. Farrall, J., «Impossible expectations? cionales, los convenios especiales, las
The UN Security Council’s promotion of normas consuetudinarias y normas de jus
the rule of law after conflict» en: op. cit., cogens con obligaciones erga omnes; así
p. 153s. como las normas regionales de derechos
78
Stahn, C. (2005), p. 151, 156 ss. humanos. Vid. Buergenthal, Th. (1995).

77
Estudios Internacionales 168 (2011) • Universidad de Chile

Mientras que la obligación interna- del respeto y promoción de los dere-


cional de los Estados respecto de los chos humanos. Otro vínculo jurídico,
derechos humanos es incuestionable, que se dirige a los sujetos de derecho
no sucede lo mismo cuando se trata de internacional en general, se encuentra
organizaciones internacionales como en la costumbre internacional y en las
las Naciones Unidas, en especial cuando normas de jus cogens con obligaciones
emprenden tareas de consolidación de erga omnes. Dentro de la primera se
la paz y asumen funciones soberanas cuentan diversas normas de derechos
en el país receptor. Existe en estos casos humanos, como la prohibición de la
una carencia normativa que la obliga a tortura y la esclavitud; la privación
respetar dicho estándar. La obligación arbitraria de la vida o de la libertad;
del Art. 56 de la Carta está dirigida el reconocimiento de la personalidad
directamente a los Estados; igualmente, jurídica del hombre y el derecho a un
los Pactos Internacionales de derechos juicio justo80. Las segundas compren-
humanos obligan en principio a los Es- den las normas que protegen contra
tados dentro de su territorio soberano el genocidio, los crímenes de guerra
y no a actores extranjeros. Frente a este y los crímenes contra la humanidad.
vacío jurídico, las Naciones Unidas, Asimismo, es posible vincular a los
actuando bajo el cap. VII de la Carta, no miembros de las Naciones Unidas a
se siente obligada a rendir cuenta de los Pactos Internacionales de derechos
sus funciones gubernamentales, admi- humanos cuando ejercen autoridad so-
nistrativas y cuasi-administrativas en berana directa sobre individuos en sus
sociedades postconflicto, y se muestra tareas de consolidación de la paz; ello
renuente a asumir responsabilidades gracias a una interpretación extensiva
legales al respecto. del Art. 2 (1) del Pacto Internacional
Sin embargo, este vacío normativo sobre derechos civiles y políticos. Según
parece ser aparente al encontrarse en esta interpretación, los Estados no solo
la Carta y en el derecho internacional están obligados al Pacto cuando sus
vínculos jurídicos que obligan a las Na- órganos ejercen poderes soberanos en
ciones Unidas a respetar la normativi- su territorio sino también fuera de él81.
dad internacional de derechos humanos Siendo así que la normatividad
en sus acciones de consolidación de la internacional de derechos humanos

paz. Estos se encuentran primeramente


en el Art. 1 (3), que fija como uno de los 80
Wollenberg, S., (2007), p. 220.
propósitos de las Naciones Unidas
81
Schaller, Ch., (2006), p. 29, quien se basa
en las opiniones del Comité de Derechos
«el respeto de los derechos humanos» Humanos seguidas por la Opinión Con-
y la promoción de los mismos; en el sultiva de la Corte Internacional de Justi-
Art. 13 (b), así como en los Art. 55 (c) y cia sobre «Legal Consecuences of the
Construction of the Wall in the Occupied
55 de la Carta, que también tienen a las
Paletinian Territory», I.C.J. Reports 2004,
Naciones Unidas como destinataria p. 136, párr. 107ss.
78
M. Cecilia Añaños • La consolidación de la paz...

obliga también a las Naciones Unidas, sobre la responsabilidad internacional


todas las decisiones y actuaciones del de las organizaciones internacionales84.
Consejo de Seguridad bajo el cap. VII,
incluyendo las realizadas de acuerdo
con su prerrogativa de los poderes 5. La democracia
implícitos, deberán estar sujetas o
De acuerdo con la visión política
acordes a los derechos humanos, las
de las Naciones Unidas, la realización
normas humanitarias y las normas de
del Estado de derecho y los derechos
jus cogens, incluyendo el derecho de
humanos solo están garantizados en
autodeterminación de los pueblos. Su
un orden político democrático. Es así
cabal observancia no solo es conditio
que el establecimiento de la democracia,
sine qua non de la legalidad de toda llamada también «democratización»
misión de consolidación de la paz sino (democracy-building) viene a ser el
también es esencial para la legitimidad, tercer imperativo esencial para la con-
el apoyo y el éxito de estas misiones82. solidación de la paz. A la vez que la
La práctica de administración directa solución frente a la ineficiente o carente
de las Naciones Unidas cuenta lamen- estatalidad de los Estados que salen de
tablemente con un buen historial de un conflicto. Esta idea viene acompa-
violaciones de los derechos humanos83, ñada de un incremento dramático en
debido principalmente al descuido la importancia de la democracia en la
completo en crear y desarrollar normas política internacional de los últimos
y mecanismos de control y supervisión veinte años, como se aprecia en las
del actuar de las organizaciones inter- innumerables documentos y compromi-
nacionales. Un paso positivo que sub- sos políticos a nivel universal (Naciones
sana en parte esta deficiencia normativa Unidas), regional y bilateral85.
está en el trabajo codificatorio de la
Comisión de Derecho Internacional
84
Vid. informe de la Comisión de Derecho
82
Schaller, Ch., (2006), p. 30. Internacional en su 61° periódo de sesio-
83
Aunque la sujeción al derecho internacio- nes, 2009, UN Doc A/64/10.
nal y a los derechos humanos es recono- 85
Basta mencionar el informe «Un programa de
cida por las Naciones Unidas, vid UN Doc. democratización» del ex-Secretario
A/59/2005 (21.03.2005), párr. 113, se han General Boutros Boutros-Ghali (UN Doc
cometido flagrantes violaciones de los A/51/761, 1996), la Declaración del Mi-
derechos humanos en sus diversas misio- lenio (UN Doc. A/RES/55/2, 2000); el Do-
nes de consolidación de la paz. Solo basta cumento Final Cumbre Mundial 2005 (UN
señalar dos ejemplos: en Kosovo con UN- Doc. A/RES/60/1, párr. 136). A nivel regio-
MIK, vid. Abraham, E. (2003), accesible en: nal es aún más patente el compromiso de
<http://www.wcl.american.edu/journal/ los Estados con la democracia, apreciable
lawrev/52/abraham.pdf?r d=1> en documentos en el marco del Consejo
(2.11.2008); y en Timor Oriental con de Europa, la OEA, la UA, y en formaciones
UNTAET, vid. Beauvais, J. También vid. políticas informales como la «comunidad
Devereux, A., (2009). de democracias».

79
Estudios Internacionales 168 (2011) • Universidad de Chile

Mientras que la base política de la como la Asamblea General se sirven de


democracia ha sido esencial en las conceptos más amplios de democracia
relaciones internacionales, no se puede –aunque no libre de contradicciones.
decir lo mismo respecto del derecho En su actividad de consolidación de la
internacional. Al igual que el concepto paz, las Naciones Unidas siguen el
de Estado de derecho, el de la democra- primer esquema de democracia que va
cia es problemático en su carácter de de la mano con el concepto de «buena
norma internacional y en su contenido, gobernanza»87, y centran su atención
hechos que dificultan su materialización en crear o reinstaurar instituciones y
en el derecho internacional. No existe mecanismos de delegación del poder y
una obligación iusinternacional de los de competencias. Para ello promueven
Estados de instaurar la democracia en y supervisan los procesos electorales,
sus países ni de seguir un orden de- la pluralidad de partidos políticos, y el
mocrático determinado; solo existen refuerzo de estructuras parlamenta-
cometidos y compromisos políticos. De rias y de la sociedad civil. Esquema de
la Carta tampoco se puede desprender democratización que, sin embargo, no
una obligación correspondiente. Pero está libre de controversias porque trae
el mayor problema para el avance de la el sello de la «democracia liberal», que
democracia como norma o principio en es un modelo de orden político interno
el derecho internacional es la extre- occidental, expandible dentro del pro-
mada imprecisión y confusión de su ceso de globalización. No sin razón, tal
concepto y la imposibilidad práctica de empresa de democratización no solo es
llegarse a un acuerdo general vinculante tachada de concepto occidental promo-
sobre su contenido y alcance. vido por Occidente sino de proyecto
Dentro del sistema de las Naciones neocolonial88.
Unidas la confusión es aún mayor: no El derecho internacional sigue sien-
existe un significado válido ni un do neutral frente a las diferentes for-
modelo único de democracia, ni en el mas de Estado y sus correspondientes
papel ni en la práctica. Mientras ideologías. Este carácter de neutralidad
algunas instituciones como el Fondo ha sido una vez más confirmado por los
Monetario Internacional, el Banco Estados en la Cumbre Mundial 2005.
Mundial y el Programa de las Nacio- Si bien acordaron considerar la
nes Unidas para el Desarrollo se guían democracia como «un valor universal»,
por criterios democráticos liberales y también asintieron en fundamentarla
manejan la democratización como una
«tecnología política de ingeniería de la 87
Entendida como el manejo transparente y
paz»86, aplicable a países aspirantes a la responsable del gobierno. Al respecto vid.
ayuda internacional, otras instituciones, Críticas que la ven como una ideología de
tutelaje, un nuevo patrón de civilización,
86
«Political technology of peace engenee- Bhuta, N., op. cit., p. 54s.
ring», vid. Bhuta, (2009), p. 38ss, 51ss. 88
Bhuta, N., op. cit., p. 62s.

80
M. Cecilia Añaños • La consolidación de la paz...

en «la voluntad libremente expresada trata de operaciones de establecimiento


de los pueblos de determinar su propio de la paz (peace enforcement action) o
sistema político, económico, social y «acciones de pacificación» que son con-
cultural y su participación plena en trovertibles91 pero reciben el amparo
todos los aspectos de su vida»89 Con legal del cap. VII de la Carta. Aquí vale
ello, este concepto sufre una inflexión tener presente que tanto la «acción de
frente al derecho de autodeterminación pacificación» como la consolidación de
de los pueblos, lo que se hace más claro la paz que le sigue son acciones distintas
cuando el mismo texto en líneas más y requieren de su propia fundamenta-
adelante dice: «[...] y reafirmamos la ción legal. Entonces, su legalidad no se
necesidad de respetar debidamente la extiende a las tareas de reconstrucción
soberanía y el derecho a la libre deter- postconflicto, las que requerirán de una
minación.» nueva resolución basada en los caps. VI
o VII de la Carta.
Desde la perspectiva del derecho
La consolidación de la paz internacional el segundo caso es más
después de medidas coercitivas complicado. En más de una ocasión las
de la onu o intervención Naciones Unidas han ordenado o
militar unilateral autorizado medidas de consolidación
de la paz después de intervenciones
Uno de los problemas menos discu- militares unilaterales –no cubiertas por
tidos pero de suma importancia para el el cap. VII de la Carta– como en Koso-
derecho internacional, por estar vo, Afganistán e Irak. Por ser también
inmersas en él cuestiones de legalidad la intervención militar unilateral y la
y legitimidad, está en la decisión de las consolidación de la paz acciones dis-
Naciones Unidas de proceder a medi- tintas, cada una de ellas requiere de su
das de consolidación de la paz después propia fundamentación legal. De ello se
de haber aplicado medidas coercitivas sigue que cualquier intervención militar
militares o después de una interven-
ción militar unilateral realizada por nales fuera del sistema de seguridad colec-
unos Estados u otras organizaciones tiva de las Naciones Unidas y sin autori-
zación del Consejo de Seguridad.
internacionales90. En el primer caso se 91
Por tratarse de medidas que pretenden
«sofocar» con la fuerza un conflicto ar-
89
Documento Final UN Doc. A/RES/60/1, mado en brote y por el hecho de controlar
párr.135. Noción basada en la Resolución o manejar los procesos de conflictos inter-
de la Comisión de Derechos Humanos nos del Estado afectado, que son de la
1999/57 (27.04.1999) «Promoción del competencia del pueblo, elevando así el
derecho a la democracia». peligro de su agravación con consecuen-
90
La Intervención militar unilateral es en- cias negativas para el país afectado y para
tendida aquí como la realizada por un las Naciones Unidas. Baste citar aquí los
Estado solo o conjuntamente con otros, o efectos desastrosos de la misión UNOSOM
por una o más organizaciones internacio- II. Vid. Matthies, V., op. cit. (n.19), p. 31.

81
Estudios Internacionales 168 (2011) • Universidad de Chile

unilateral, ya sea fundamentada en la consecuencia mínima de no tener por


legítima defensa, intervención humani- válido ese orden generado por la fuer-
taria o «responsabilidad de proteger», za y no participar en él. Aquí entran a
no da título legal para la reconstrucción tallar las normas de la responsabilidad
del Estado ocupado. Tampoco la acción internacional de los Estados que prevén
de consolidación de la paz legitima una consecuencias para el acto ilícito como
intervención militar dudosa o ilegal la terminación inmediata de la acción
que le dio origen92. En tal caso para ser violatoria, la reparación consistente en
legal toda tarea de reconstrucción no restablecer el orden anterior a la vio-
cubierta por el consentimiento necesita lación, el no reconocimiento ni apoyo
el respaldo del capítulo VII93; mientras del orden creado con la violación iusin-
esto no sea así, rige la occupatio bellica y ternacional por los demás Estados95 y,
es aplicable el derecho de ocupación. de ser el caso, la responsabilidad penal
Sin embargo, queda aún por resolver la individual.
cuestión de si es legal el orden postcon- La tesis de la separación sostiene que
flicto resultante de una intervención existe una desconexión entre el orden
militar violatoria de la prohibición del postconflicto (ius postbellum) y el ius ad
uso de la fuerza. Para su respuesta se bellum, como la existente entre el ius ad
presentan dos argumentaciones: la tesis bellum y el ius in bello. Entonces, las
de la derivación y la de separación. transgresiones del ius ad bellum no
Según el argumento de la derivación, tienen consecuencias para el ius post
la legalidad del orden postconflicto de- bellum. Esta conclusión se apoya en el
riva de la legalidad de la intervención hecho de que el Consejo de Seguridad
militar que lo precedió. Entonces, la carece de prerrogativas para manifes-
realización o autorización de medidas tarse sobre el ius ad bellum o determi-
de consolidación de la paz después de nar la legalidad de una intervención
una intervención militar sin título de militar unilateral, limitándose tan solo
intervención y seguida de ocupación, a establecer situaciones amenazadoras
significa la confirmación de un acto o transgresoras de la paz. Esta tesis
ilegal del derecho internacional; sien- parece imponerse en vista de la escasez
do toda medida de consolidación de la de debate sobre tales actuaciones de las
paz también violatoria del derecho Naciones Unidas, lo que deja sin resol-
internacional. Bajo esta premisa, solo ver la cuestión de la legalidad del uso
puede garantizarse la seguridad jurídica de la fuerza (ius ad bellum) y acarrea
una vez establecida obligatoriamente problemas de legitimidad a la organi-
la ilegalidad de la intervención militar zación, al no considerarse legítimo ni

por un órgano competente94, con la


95
Reglas de responsabilidad internacional
92
Schaller, Ch., (2006), p. 6, 17 s. referidas a actos ilícitos aprobadas por la
93
Oeter, (2006), p. 45. Asamblea General, el 12 de diciembre de
94
Schaller, Ch., op. cit. (n. 38), p. 15. 2001, UN Doc. A/RES/56/83 (28.01.2002).
82
M. Cecilia Añaños • La consolidación de la paz...

reconocido este nuevo orden político deben ser tomadas en serio, haciéndose
postconflicto, producto de una trans- necesario debatir sobre esta problemá-
gresión del ius ad bellum por los grupos tica y reflexionar sobre la utilidad de la
políticos afectados y su población. consolidación de la paz en los países
receptores y sus posibles efectos nega-
tivos a mediano y largo plazo en estos y
Reflexión final para el orden mundial. Entre ellos se
cuenta el peligro de perpetuar aumen-
La idea de la consolidación de la paz tar la dependencia estructural de los
como servicio de asistencia a Estados en países receptores frente a los actores, y
situaciones de postconflicto para forta- perpetuar el statu quo del actual orden
lecer o rehabilitar su estatalidad –que político mundial jerárquico.
conllevaría el ejercicio de su derecho de Urge pues debatir con mayor profun-
autodeterminación–, se ajusta en princi- didad sobre este concepto en sí, teniendo
pio a los fines del mantenimiento de la en cuenta que, como parte de corrientes
paz de las Naciones Unidas. El proble- ideológicas liberales, coadyuva a trans-
ma legal y moral está en el empleo de los formar el derecho internacional de un
medios de interferencia e intervención derecho de coordinación y de carácter
que se producen a diferentes escalas neutral, en jerárquico y valorativo,
hasta afectar derechos protegidos por el flexionable ante el orden político jerár-
derecho internacional, como la sobera- quico existente, y con arreglo al cual la
nia interna de los Estados y el derecho regla serían las afectaciones en la sobera-
de autodeterminación de los pueblos. nía y autodeterminación de los pueblos
Este problema acarrea otro más se- de los llamados Estados frágiles o caídos.
rio que va más allá de toda regulación El derecho internacional no debe servir
jurídica: junto con la consolidación de de «técnica hegemónica» sino de límite
la paz se «implantan» modelos políticos al poder para sobrevivir como tal.
occidentales en los Estados recepto- La razón de ser de la consolidación
res, operándose en estos no solo una de la paz, de mantenerse como propues-
transformación artificial que niega el ta sostenible, deberá consistir en consti-
proceso político de desarrollo genuino tuir un instrumento útil y necesario de
proveniente del pueblo mismo sino ayuda apoyo a Estados en situaciones
también una transformación dirigida de postconflicto, de acuerdo con las
de acuerdo a las visiones de los países necesidades claramente formuladas por
actores. Por ello, las críticas de que la ese mismo Estado y su población, con
misma promueve una estrategia de pleno respeto del derecho internacional
dominación o está cimentando y repro-
duciendo relaciones de desigualdad96, O., op. cit. (n. 9), p. 35, 36. Construcción
del Estado como medio de reinsertar es-
96
Construcción del Estado como acepción tructuras de desigualdad y dominación,
clásica de hegemonía e imperio, Korhonen, Bhuta, N., (2009), p. 62.

83
Estudios Internacionales 168 (2011) • Universidad de Chile

positivo en los medios a elegir, pues solo Bothe, M. (1982), «Occupation, Belligerent»,
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