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EMPRESA:
ALCANCE:
ALCANCE GEOGRÁFICO:
RESPONSABLE SST:
Nº TRABAJADORES SEDE :
ELABORADO POR:
REVISADO Y APROBADO POR:
FECHA DIAGNOSTICO:
0.00% 10.00% 20.00% 30.00% 40.00% 50.00% 60.00% 70.00% 80.00% 90.00% 100.00%
1 DEFINICIÓN Y ALCANCE DEL SGSST REF. LEGAL PUNTAJE ALCANZADO % CUMPLIMIENTO HALLAZGOS
1.1 ¿La empresa ha realizado la evaluación o estudio de línea base en SST? Ley 29783 - Art. 37 4 100%
¿La evaluación o diagnóstico de línea base a considerado la Ley 29783 y otros requisitos
1.2 Ley 29783 - Art. 37 4 100%
legales pertinentes?
1.3 ¿Ha designado la empresa una persona responsable de la Seguridad y Salud en el Trabajo? Ley 29783 - Art. 30 4 100%
1.4 ¿La organización mantiene un enfoque de sistema de gestión en el área de SST? Ley 29783 - Art. 17 4 100%
¿El empleador ha definido y comunicado a todos los trabajadores, cual es el departamento DS 005-2012-TR -
1.5 4 100%
o área que identifica, evalúa o controla los peligros y riesgos relacionados con la SST? Art. 26 b)
2.1 ¿Tiene su empresa una Política escrita de Seguridad y Salud en el Trabajo? Ley 29783 - Art. 22 4 100% Cumple
¿La política es específica para la organización y apropiada a su tamaño y a la naturaleza de
2.2 Ley 29783 - Art. 22 a) 4 100% Cumple
sus actividades?
¿La política es concisa, redactada con claridad, fechada y firmada o con endoso del
2.3 Ley 29783 - Art. 22 b) 4 100% Cumple
empleador o del representante con mayor rando con responsabilidad en la organización?
¿La política incluye el compromiso de garantizar que los trabajadores y sus representantes
Ley 29783 - Art. 23
2.8 son consultados y participan activamente en todos los elementos del sistema de gestión de 4 100%
c)
SST?
¿La política incluye el compromiso de la mejora continua del desempeño del sistema de Ley 29783 - Art. 23
2.9 4 100%
gestión de SST? d)
¿La política incluye el compromiso de que el sistema de gestión de SST es compatible con Ley 29783 - Art. 23
2.10 4 100%
los otros sistemas de gestión de la organización o que debe estar integrado en los mismos? e)
¿Se evalúan los principales riesgos que puedan ocasionar los mayores perjuicios a la salud
3.1 Ley 29783 - Art. 18 i) 4 100%
y seguridad de los trabajadores, al empleador y otros?
3.2 ¿La empresa cuenta con un Mapa de Riesgos y lo ha difundido al personal? Ley 29783 - Art. 35 4 100%
3.3 ¿Se actualiza mínimo una vez al año la evaluación de los riesgos? Ley 29783 - Art. 57 4 100%
¿Al establecer las medidas de control se considera la reducción de los riesgos de acuerdo a
3.4 la siguiente jerarquía: eliminación - Tratamiento, Control de los peligros - Sustitución de Ley 29783 - Art. 21 4 100%
procedimientos, técnicas, sustancias peligrosas - equipos de protección personal?
¿Se actualiza el diagnóstico de seguridad y salud en el trabajo (IPER) al menos una vez al Ley 29783 - Art. 57 /
3.5 año o cuando cambien las condiciones de trabajo o cuando hayan ocurrido daños al DS 005-2012-TR - 4 100%
trabajador? Art. 82
3.7 ¿El Mapa de Riesgos se encuentra en un lugar visible? Ley 29783 - Art. 35 e) 4 100%
¿El procedimiento IPER considera: identificar las normas legales, identificar los peligros y
DS 005-2012-TR Art.
3.8 evaluar los riesgos por puesto de trabajo y determinar si las medidas de control existentes 4 100%
77
son eficaces?
4 CUMPLIMIENTO DE REQUISITOS LEGALES DE SST REF. LEGAL PUNTAJE ALCANZADO % CUMPLIMIENTO HALLAZGOS
¿Las disposiciones adoptadas para la mejora del sistema de gestión de SST tienen en
4.3 Ley 29783 - Art. 38 g) 4 100%
cuenta los cambios en las normas legales?
¿El empleador cuenta con procedimientos a fin de garantizar que se identifiquen las
DS 005-2012-TR -
4.4 obligaciones y los requisitos tanto legales como de la propia organización en materia de 4 100%
Art. 84 b)
SST antes de la adquisición de bienes y servicios?
¿El empleador dispone lo necesario para que las máquinas, equipos, sustancias, productos
4.6 o útiles de trabajo no constituyan una fuente de peligro ni pongan en riesgo la seguridad o Ley 29783 - Art. 69 a) 4 100%
salud de sus trabajadores?
¿La empresa brinda el mismo nivel de protección tanto a sus propios trabajadores como a
4.7 contratistas, subcontratistas, empresas especiales de servicios o cooperativa de Ley 29783 - Art. 77 4 100%
trabajadores o bajo modalidades formativas o de prestación de servicios?
¿Se identifican las obligaciones y los requisitos tanto legales como de la propia organización
en materia de seguridad y salud en el trabajo antes de la adquisición de bienes y servicios? DS 005-2012-TR -
4.9 4 100%
¿Se adoptan disposiciones para que se cumplan dichos requisitos antes de utilizar los Art. 84 b), c)
bienes y servicios mencionados?
7 COMPETENCIAS EN SST - CAPACITACIÓN Y ENTRENAMIENTO REF. LEGAL PUNTAJE ALCANZADO % CUMPLIMIENTO HALLAZGOS
¿El empleador ha definido los requisitos de competencia necesarios para cada puesto de
7.1 Ley 29783 - Art. 27 4 100%
trabajo y adopta disposiciones de capacitación con responsabilidad en esa materia?
¿La capacitación y entrenamiento en SST comprende capacitación al momento de la Ley 29783 - Art. 49
7.2 4 100%
contratación, cualquiera sea su modalidad o duración? g) -1
DS 005-2012-TR
7.3 ¿La capacitación se realiza para el puesto de trabajo específico? 4 100%
Art. 27 a)
¿La capacitación y entrenamiento en SST comprende capacitación durante el desempeño Ley 29783 - Art. 49
7.4 4 100%
de la labor? g) -2
Ley 29783 - Art. 49
¿La capacitación y entrenamiento en SST comprende capacitación cuando se produzcan
7.5 g) -3 / DS 005-2012- 4 100%
cambio en la función o puesto de trabajo o en la tecnología?
TR b), c)
DS 005-2012-TR
7.7 ¿Se cuenta con registros de las capacitaciones realizadas? 4 100%
Art. 33
¿Se ha capacitado a todos los niveles de la organización (Gerencias, supervisores, mandos DS 005-2012-TR
7.8 4 100%
medios y mandos operativos? Art. 29 a)
¿La capacitación considera cuando proceda, una formación inicial y cursos de actualización DS 005-2012-TR
7.10 4 100%
a intervalos adecuados? Art. 29 c)
DS 005-2012-TR
7.11 ¿Las capacitaciones son evaluadas? 4 100%
Art. 29 d)
DS 005-2012-TR
7.12 ¿Se ha utilizado material y documentos de capacitación idóneos según el tema? 4 100%
Art. 29 f)
¿La capacitación es adecuada al tamaño de la organización y a la naturaleza de sus DS 005-2012-TR
7.13 4 100%
actividades y riesgos? Art. 29 g)
DS 005-2012-TR
7.14 ¿La capacitación se brinda dentro de la jornada laboral? 4 100%
Art. 28
¿Se ha realizado como mínimo 4 capacitaciones al año, en materia de Seguridad y Salud en
7.15 Ley 29783 - Art. 35 b) 4 100%
el Trabajo?
¿Los trabajadores tienen conocimiento de que pueden interrumpir sus actividades en caso
7.16 Ley 29783 - Art. 63 4 100%
inminente de peligro?
¿Los trabajadores o sus representantes han revisado los programas de capacitación y Ley 29783 - Art. 74 /
7.17 entrenamiento?¿Han formulado recomendaciones con el fin de mejorar la efectividad de los DS 005-2012-TR - 4 100%
mismos? Art. 29 e)
¿El empleador asegura que los trabajadores y sus representantes son consultados,
7.21 informados y capacitados en todos los aspectos de SST relacionados con su trabajo, Ley 29783 - Art. 24 4 100%
incluidas las disposiciones relativas a situaciones de emergencia.
PUNTAJE ALCANZADO 100.00% Cumple
8 COMUNICACIÓN INTERNA, EXTERNA Y PARTICIPACIÓN REF. LEGAL PUNTAJE ALCANZADO % CUMPLIMIENTO HALLAZGOS
¿Anualmente el Comité SST o Supervisor SST, redactan anualmente un informe resumen DS 005-2012-TR
8.17 4 100%
de las labores realizadas? Art. 72
Ley 29783 - Art. 33 /
¿Se le ha proporcionado a los miembros del Comité una tarjeta de identificación o distintivo
8.18 DS 005-2012-TR 4 100%
especial que acredite su condición?
Art. 46
DS 005-2012-TR
8.19 ¿El Comité ha sido capacitado en temas de seguridad y salud en el trabajo? 4 100%
Art. 66
DS 005-2012-TR
8.20 ¿El Comité se reúne por lo menos una vez al mes? 4 100%
Art. 42 t)
¿Las reuniones del Comité se realizan en horario de trabajo y en las instalaciones de la DS 005-2012-TR
8.21 4 100%
empresa? Art. 67
¿Se cuenta con el Libro de actas del comité, en el cual se registran todos los acuerdos y se
DS 005-2012-TRArt.
8.22 mantiene al día. Las copias de las actas se entregan a los miembros del Comité y a la 4 100%
42 s), Art. 71
máxima instancia de gerencia o decisión del empleador?
¿Se ha definido y comunicado a todos los trabajadores, cual es el departamento o área que DS 005-2012-TR
8.25 4 100%
identifica, evalúa o controla los peligros y riesgos relacionados con la SST? Art. 26 b)
¿Se cuenta con un procedimiento que asegura que la información de SST, es comunicada al Ley 29783 - Art. 52 /
8.26 personal y partes interesadas?, ¿Se garantiza que las sugerencias de los trabajadores o sus DS 005-2012-TR 4 100%
representantes sobre SST se reciben y atienden de forma oportuna y adecuada? Art. 37 a), b), c)
¿El empleador se asegura que los trabajadores y sus representantes son consultados,
informados y capacitados en todos los aspectos de seguridad y salud en el trabajo
8.27 Ley 29783 - Art. 24 4 100%
relacionados con su trabajo, incluidas las disposiciones relativas a situaciones de
emergencia?
¿El empleador facilita tiempo y recursos para que los trabajadores y sus representantes
8.31 participen activamente en los procesos de organización, planificación, aplicación, evaluación Ley 29783 - Art. 25 4 100%
y acción del sistema de gestión de SST?
8.32 ¿Se ha informado al MINTRA sobre los accidentes mortales ocurridos? Ley 29783 - Art. 82 a) 4 100%
8.33 ¿Se ha informado al MINTRA sobre los incidentes peligrosos ocurridos? Ley 29783 - Art. 82 b) 4 100%
9.1 ¿Tiene su empresa un Programa de Anual de Seguridad y Salud en el Trabajo? Ley 29783 - Art. 43 4 100%
Si se cuenta con más de 20 trabajadores ¿Posee un Reglamento Interno de Seguridad y
9.2 Ley 29783 - Art. 34 4 100%
Salud en el trabajo?
9.4 ¿Se ha entregado un ejemplar del RISST a cada trabajador? Ley 29783 - Art. 35 a) 4 100%
DS 005-2012-TR
9.10 Se cuenta con Plan de SST 4 100%
Art. 80 b), Art. 32 e)
El empleador adopta las medidas necesarias, de manera oportuna, cuando se detecte que
10.4 la utilización de indumentaria y equipos de trabajo o de protección personal representen Ley 29783 - Art. 61 4 100%
riesgos específicos para la Seguridad y Salud de los trabajadores.
DS 005-2012-TR
10.7 ¿Se ha tenido en cuenta las medidas antropométricas del trabajador que usará los EPP? 4 100%
Art. 97
¿El empleador controla y registra que solo los trabajadores, adecuada y suficientemente
10.9 Ley 29783 - Art. 55 4 100%
capacitados y protegidos, accedan a los ambientes o zonas de riesgo grave y específico?
11 PRIMEROS AUXILIOS Y RESPUESTA A EMERGENCIA REF. LEGAL PUNTAJE ALCANZADO % CUMPLIMIENTO HALLAZGOS
¿El Empleador cuenta con procedimientos de actuación en caso de Emergencia (Plan de DS 005-2012-TR
11.1 4 100%
contingencia)? Art. 83
¿El empleador garantiza información, medios de comunicación interna y coordinación DS 005-2012-TR
11.2 4 100%
necesaria a todas las personas en situaciones de emergencia? Art. 83
¿Se ofrece información o formación pertinentes a todos los miembros de la organización, en
DS 005-2012-TR
11.3 todos los niveles, incluidos ejercicios periódicos de prevención en situaciones de 4 100%
Art. 83
emergencia, preparación y métodos de respuesta?
PUNTAJE ALCANZADO 100.00%
12.5 ¿Se revisan periódicamente los procedimientos relacionados a la gestión de SST? Ley 29783 - Art. 47 4 100%
PUNTAJE ALCANZADO 100.00%
13 EVALUACIÓN Y SUPERVISIÓN DEL SGSST REF. LEGAL PUNTAJE ALCANZADO % CUMPLIMIENTO HALLAZGOS
¿Se realizan inspecciones periódicas de los ambientes de trabajo con el fin de detectar DS 005-2012-TR
13.2 4 100%
condiciones inseguras? Art. 33
13.3 ¿Se tienen medidas de control en seguridad y salud en el trabajo para los contratistas? Ley 29783 - Art. 68 4 100%
13.4 ¿Se identifican las fallas o deficiencias en el sistema de gestión de SST? Ley 29783 - Art. 41 a) 4 100%
¿Se adoptan las medidas preventivas y correctivas necesarias para eliminar o controlar los
13.5 Ley 29783 - Art. 41 b) 4 100%
riesgos asociados al trabajo?
¿Se aporta información para determinar si las medidas ordinarias de prevención y control de
13.6 Ley 29783 - Art. 41 c) 4 100%
los peligros y riesgos se aplican y demuestran ser eficaces?
¿Se controla y registra que solo los trabajadores adecuada y suficientemente capacitados y
13.7 Ley 29783 - Art. 55 4 100%
protegidos, accedan a los ambientes o zonas de riesgo grave y específico?
Se verifica que los trabadores de las empresas contratistas cuenten con los mismos niveles
13.9 Ley 29783 - Art. 77 4 100%
de seguridad y salud que la que tiene los trabajadores de la empresa principal.
Los trabajadores de las empresas contratistas cuentan con sus respectivos seguros de
13.10 Ley 29783 - Art. 68 c) 4 100%
acuerdo a la normativa vigente.
¿El empleador realiza la vigilancia del cumplimiento de la legislación vigente en SST por
13.11 parte de sus contratistas, subcontratistas, empresas especiales de servicios o cooperativas Ley 29783 - Art. 68 d) 4 100%
de trabajadores que desarrollen obras o servicios en el centro de trabajo?
¿Se han establecido procedimiento para supervisar, medir y recopilar con regularidad datos DS 005-2012-TR
13.12 4 100%
relativos a los resultados de SST? Art. 85
¿Existe un los diferentes niveles de la gestión, la responsabilidad de rendir cuentas en DS 005-2012-TR
13.13 4 100%
materia de supervisión? Art. 85
¿Existen mediciones tanto cualitativas como cuantitativas adecuadas a las necesidades de DS 005-2012-TR
13.14 4 100% Cumple
la organización? Art. 86
PUNTAJE ALCANZADO 100.00%
A los trabajadores se les informa a título personal acerca de los resultados de los
14.4 Ley 29783 - Art. 71 b) 4 100%
exámenes médicos ocupacionales.
15 VIGILANCIA DEL CUMPLIMIENTO LEGAL REF. LEGAL PUNTAJE ALCANZADO % CUMPLIMIENTO HALLAZGOS
¿La empresa realiza la vigilancia del cumplimiento de la normativa legal vigente en SST por
15.2 parte de contratistas, subcontratistas, empresas especiales de servicios o cooperativa de Ley 29783 - Art. 68 d) 4 100% Actualmente no trabajan con contratistas en las instalaciones de la empresa.
trabajadores que desarrollan obras o servicios en el centro de trabajo?
16 INVESTIGACIÓN DE ACCIDENTES, INCIDENTES Y ENFERMEDADES PROFESIONALES REF. LEGAL PUNTAJE ALCANZADO % CUMPLIMIENTO HALLAZGOS
16.1 ¿Se investigan los accidentes según la gravedad del daño ocasionado o riesgo potencial? Ley 29783 - Art. 93 4 100%
¿Se identifican las causas inmediatas (actos y condiciones) y las causas básicas (factores
16.2 personales y factores de trabajo) y cualquier diferencia del sistema de gestión de SST Ley 29783 - Art. 42 4 100%
acerca de los accidentes ocurridos?
¿La empresa cuenta con registros de las estadísticas de Seguridad y Salud en el Trabajo DS 005-2012-TR
16.3 4 100%
(Índice de frecuencia, índice de gravedad, índice de accidentabilidad)? Art. 33
Se cuenta y mantiene actualizado el registro de accidentes, incidentes y enfermedades
16.4 Ley 29783 - Art. 87 4 100%
ocupacionales.
16.5 Se ha establecido un procedimiento de investigación de enfermedades ocupacionales. Ley 29783 - Art. 92 4 100%
16.11 ¿Se ha informado al MINTRA sobre los accidentes mortales ocurridos? Ley 29783 - Art. 82 a) 4 100%
16.12 ¿Se ha informado al MINTRA sobre los incidentes peligrosos ocurridos? Ley 29783 - Art. 82 b) 4 100%
¿Se cuenta con registro de accidentes de trabajo, enfermedades ocupacionales, incidentes DS 005-2012-TR
17.1 4 100%
peligros y otros incidentes? Art. 33 a)
DS 005-2012-TR
17.2 ¿Se cuenta con registros de exámenes médicos ocupacionales? 4 100%
Art. 33 b)
¿Se cuenta con registros que evidencien el monitoreo de los agentes físicos, químicos, DS 005-2012-TR
17.3 4 100%
biológicos y factores de riesgo ergonómicos? Art. 33 c)
¿Se mantiene registros de los equipos de emergencia? (EPP, Luces de emergencia, DS 005-2012-TR
17.6 4 100%
extintores, botiquines, etc.? Art. 33 f)
18 AUDITORÍA Y REVISIÓN DEL SGSST REF. LEGAL PUNTAJE ALCANZADO % CUMPLIMIENTO HALLAZGOS
18.1 ¿La empresa realiza o ha realizado auditorías periódicas del sistema de gestión de SST? Ley 29783 - Art. 43 4 100%
18.2 ¿La auditoría ha sido realizada por auditores independientes? Ley 29783 - Art. 43 4 100%
¿Los resultados de las auditorías han sido comunicados al Comité SST, a los trabajadores y
18.4 Ley 29783 - Art. 44 4 100%
a sus representantes sindicales?
¿Los resultados de las auditorías han permitido que la dirección de la empresa logre los
18.5 fines previstos y determinar de ser el caso, cambios en la política y objetivos del sistema de Ley 29783 - Art. 44 4 100%
gestión de SST?
PUNTAJE ALCANZADO 100.00%
19 ACCIONES DE MEJORA DE LA ALTA DIRECCIÓN REF. LEGAL PUNTAJE ALCANZADO % CUMPLIMIENTO HALLAZGOS
19.1 ¿El empleador asume el liderazgo en la gestión de la Seguridad y Salud en el Trabajo? Ley 29783 - Art. 26 4 100%
19.2 ¿El empleador está comprometido en la gestión de la Seguridad y Salud en el Trabajo? Ley 29783 - Art. 26 4 100%
¿El empleador o la alta dirección tienen conocimiento del estado de cumplimiento por parte
19.4 Ley 29783 - Art. 26 4 100%
de la empresa sobre la normativa aplicable en materia de Seguridad y Salud en el Trabajo?
¿Hay reuniones gerenciales periódicas para examinar la situación actual en Seguridad y DS 005-2012-TR
19.5 4 100%
Salud en el Trabajo? Art. 90
DS 005-2012-TR
19.6 Se revisa el sistema de gestión de SST, al menos una vez al año. 4 100%
Art. 90
Se comunican los resultados de la revisión del sistema a los encargados del sistema de DS 005-2012-TR
19.7 4 100%
gestión, al comité de SST, a los trabajadores y al Sindicato. Art. 90
¿Se evalúa la estrategia global del sistema de gestión de SST para determinar si se DS 005-2012-TR
19.5 4 100%
alcanzaron los objetivos propuestos? Art. 89 a)
¿Se evalúa la capacidad del sistema de gestión de SST para satisfacer las necesidades
DS 005-2012-TR
19.8 integrales de la organización y de las partes interesadas, incluido los trabajadores, sus 4 100%
Art. 89 b)
representantes y la autoridad administrativa del trabajo?
¿Se evalúa la necesidad de introducir cambios en el sistema de gestión de SST, incluyendo DS 005-2012-TR
19.9 4 100%
la Política de SST y sus objetivos? Art. 89 c)
¿Se identifican las medidas necesarias para atender cualquier deficiencia, incluida la
DS 005-2012-TR
19.10 adaptación de otros aspectos de la estructura de la dirección de la organización y la 4 100%
Art. 89 d)
medición de los resultados?
¿Se presentan los antecedentes necesarios al empleador, incluida información sobre DS 005-2012-TR
19.11 4 100%
determinación de las prioridades para una planificación útil y de una mejora continua? Art. 89 e)
¿Se evalúan los progresos para el logro de los objetivos de la SST y en las medidas DS 005-2012-TR
19.12 4 100%
correctivas? Art. 89 f)
¿Se evalúa la eficacia de las actividades de seguimiento en base a la vigilancia realizada en DS 005-2012-TR
19.13 4 100%
periodos anteriores? Art. 89 g)
RESULTADOS
Nº DESCRIPCIÓN % CUMPLIMIENTO
LEYENDA
Criterios de evaluación Valoración
Diseñado: Los métodos son conformes con los requisitos de los requisitos legales antes
2 mencionados, pero sin evidencias de aplicación.
2 50%
Parcialmente implementado: Las actividades y métodos son conformes con los requisitos
3 legales antes mencionados, pero con pocas evidencias de aplicación y/o la evidencia no es 3 75%
continua.
Completamente implementado: Las activdiades y métodos son conformes con los requisitos
4 legales antes mencionados, y se cuenta con avidencias de aplicación permanentes.
4 100%