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1
ANÁLISIS COMPARATIVO DE LAS NORMAS ISO 9001:2008, ISO
14001:2004 Y OHSAS 18001:2007, PARA SU APLICACIÓN INTEGRAL EN
PROCESOS DE CONSTRUCCIÓN PARA EMPRESAS DE INGENIERÍA
CIVIL.
2
Nota de aceptación
___________________________
___________________________
___________________________
___________________________
______________________________
Firma: Jaime Alberto Castro Martin
Director de Investigación
______________________________
Firma: Fredy Hernán Santos Beltrán
Jurado
______________________________
Firma: Jhon Wilson Correa Avello
Jurado
3
AGRADECIMIENTOS
A mis padres por darme la vida y estar junto a mí brindado con ello fortaleza y
apoyo para seguir el camino que hasta hoy he forjado y seguiré realizando,
con los valores y conocimientos transmitido a los largo de mi vida personal.
Este trabajo fue desarrollado con la colaboración del Ingeniero Jairo Alberto
Castro Marín, quien dirigió y asesoró el proceso y desarrollo del mismo, de
igual forma a mis profesores de la Universidad Piloto de Colombia, quienes me
brindaron todo su conocimiento, orientación y me forjaron como persona y
como ingeniero civil para aportar con mis conocimiento desarrollo de este gran
país, también agradezco a los ingenieros Germán Perdomo, y Bibian Lorena
Torres cuya participación y colaboración fue esencial en el desarrollo del
presente trabajo de grado, a Grupo Empresarial Ardila & Asociados por
permitir exponer sus logos e información básica sobre su sistema integrado de
gestión HSEQ.
4
CONTENIDO
GLOSARIO .................................................................................................................. 9
RESUMEN.................................................................................................................. 12
INTRODUCCIÓN ........................................................................................................ 14
OBJETIVOS ............................................................................................................... 17
1. CAPITULO 1, MARCO DE REFERENCIA ......................................................... 18
1.1. PROPUESTA METODOLOGICA..................................................................... 18
1.2. MARCO TEORICO .......................................................................................... 20
1.3. SISTEMA INTEGRADO DE GESTIÓN.......................................................... 21
1.4. SISTEMA DE NORMALIZACIÓN COLOMBIANO ......................................... 27
1.5. ORGANISMOS DE CERTIFICACIÓN ........................................................... 27
1.6. EVOLUCIÓN HISTÓRICA DE LAS NECESIDADES DE IMPLEMENTAR
SISTEMAS DE GESTIÓN DE CALIDAD, DE MEDIO AMBIENTE Y SALUD
OCUPACIONAL Y DE SEGURIDAD INDUSTRIAL. ................................................. 30
1.7. ESTADO ACTUAL DE LAS NORMAS ISO 14001; ISO 9001 Y OHSAS 18001.
35
1.7. MARCO LEGAL .............................................................................................. 37
2. CAPITULO 2, IDENTIFICACIÓN DE LOS PROCESOS EN EMPRESAS DE
INGENIERÍA CIVIL ..................................................................................................... 70
2.1. FASES DE LOS PROYECTOS DE INGENIERÍA CIVIL .................................. 70
2.3. DIAGRAMA DE FLUJO DE PROCESOS DE EMPRESAS DE INGENIERÍA
CIVIL 80
2.4. DIRECCIONAMIENTO ESTRATÉGICO PARA EMPRESAS DE INGENIERÍA
CIVIL 85
2.5. LOS SISTEMAS DE GESTIÓN INTEGRAL HSEQ IMPLEMENTADOS EN LAS
EMPRESAS DE LA CONSTRUCCIÓN ...................................................................... 87
2.6. ÁREAS DE LAS EMPRESAS DE INGENIERÍA CIVIL QUE DEBEN
IMPLEMENTAR LOS SISTEMAS INTEGRADOS DE GESTIÓN HSEQ. ................... 91
3. CAPITULO 3, ANALISIS COMPARATIVO DE LAS NORMAS ISO 9001:2008;
ISO 14001:2004 Y OHSAS 18001:2007 ..................................................................... 96
RESULTADOS ESPERADOS .................................................................................. 135
CONCLUSIONES ..................................................................................................... 136
RECOMENDACIONES ............................................................................................. 137
BIBLIOGRAFIA ................................................ ¡ERROR! MARCADOR NO DEFINIDO.
ANEXOS .................................................................................................................. 141
5
LISTA DE TABLAS
6
LISTA DE FIGURAS
7
LISTA DE ANEXOS
8
GLOSARIO
1
LEY 1562 DE 2012, Por la cual se modifica el Sistema de Riesgos Laborales y se dictan otras disposiciones
en materia de Salud Ocupacional, P1.
2
UNIVERSIDAD CES, Guía Básica de seguridad Ocupacional [Medellín] : Facultad de medicina ,2010, P6.
3
Ibíd. P. 6.
4
TEJADA ARENAS, Víctor Hugo. HERRERA BUILES, Héctor de Jesús. Modelo de un sistema integrado de gestión
para la subdirección de redes de transmisión de Energía enfocado en las Normas ISO 9001, ISO 14001 y OHSAS
18001. Universidad de Antioquia. Facultad de Ciencias Económicas. Especialización en Asesoría y Consultoría de
Organizaciones; Medellín., 2006. P. 10.
5
Ibíd. P. 10.
6
Ibíd. P. 10.
7
INSTITUTO COLOMBIANO DE NORMAS TECNICAS Y CERTIFICACIONES, Normas fundamentales sobre gestión
de la calidad y documentos de orientación para aplicación, Bogotá, ICONTEC, 2012, P 13.
8
INSTITUTO COLOMBIANO DE NORMAS TECNICAS Y CERTIFICACIONES, NTC-OHSAS 18001, Sistemas de
Gestión en Seguridad y Salud ocupacional. Requisitos, Bogotá D.C., ICONTEC, Octubre de 2007. P 3.
9
Ibíd., p.3
9
ENFERMEDAD: condición física o mental adversa identificable, que surge,
empeora o ambas, a causa de una actividad laboral, una situación relacionada
con el trabajo o ambas.10
11
CONSEJO COLOMBIANO DE SEGURIDAD, Guía del Sistema de Seguridad, Salud Ocupacional y Ambiente para
Contratistas del Sector Transporte Ruc®,Bogota P 44
12
INSTITUTO COLOMBIANO DE NORMAS TECNICAS Y CERTIFICACIONES, NTC ISO 14001, sistema de gestión
Ambiental, requisitos de orientación para su uso, Bogotá D.C., ICONTEC, Diciembre de 2004.P 2.
13
POVEDA ORJUELA, Pedro Pablo. CAÑÓN ZABALA, Germán. BOHÓRQUEZ ARÉVALO, Luz Esperanza.
Implementar un sistema de gestión de calidad ISO 9001: guía básica para las empresas comprometidas con la
competitividad y la generación del valor. Editorial Mc Graw Hill (Incluye CD ROM). Bogotá D.C., Marzo de 2010. P 44.
14
INSTITUTO COLOMBIANO DE NORMAS TECNICAS Y CERTIFICACIONES, Normas fundamentales sobre gestion
de la calidad y documentos de orientacion para aplicación, Bogota, ICONTEC, 2012 P 12
15
CONSEJO COLOMBIANO DE SEGURIDAD, op.Cit, p 44
16
CONSEJO COLOMBIANO DE SEGURIDAD, op.Cit, p 44
10
PELIGRO: Fuente, situación o acto con potencial de daño en términos de
enfermedad o lesión a las personas, o una combinación de estos.17
17
CONSEJO COLOMBIANO DE SEGURIDAD, op.Cit, p 44
18
TEJADA ARENAS, Víctor Hugo. HERRERA BUILES, Héctor de Jesús. Op cit., P. 34.
19
LEY 1562 DE 2012, op.Cit, p 1
20
CAICEDO NAVARRETE, Nydia. ISAZA LONDOÑO, Jorge. ISO 9001 en Empresas de Ingeniería Civil. ICONTEC.
Bogotá D.C., Julio de 2010. P. 112.
21
UNIVERSIDAD CES, Guía Básica de seguridad Ocupacional [Medellín] : Facultad de medicina ,2010, P 6
11
RESUMEN
12
ABSTRACT
Seen this way, companies in the construction sector in Colombia, are familiar
with the implications and benefits of the implementation of the three systems
Industrial Safety, Occupational Health, Environment and Quality, to enhance
competitiveness and promote positioning according to corporate complexity
and the markets dynamics today and tomorrow. For the above, it is considered
essential that every growing business or consolidated in the construction
market, starts the implementation of an Integrated Management System
(HSEQ) to potentiate its business opportunities, offering to customers
sustainable and competitive advantages and ensure confidence and the ability
to operate within a framework of sustainability.
This project seeks to offer to the different actors in the construction industry, the
benchmarks for the implementation of integrated management systems, in
order to stimulate awareness and commitment to quality, environment and
industrial safety and occupational health and construction processes.
That is why the aim of this project is to integrate HSEQ management systems
under ISO 9001:2008, 14001: 2004 and OHSAS 18001/2007, for civil
engineering companies. For the development of the integration process, is very
important the relationship between the respective standards, the current
situation of construction companies against each of the systems and then
integrate the respective systems.
The Integral HSEQ Management System showing the overall structure and
defining each of the elements of that system: Integrated Policy, Planning,
Implementation and Operation, Verification and Corrective Action and
Management, Review and develop a systemic document as a guide for civil
engineering firms, so that will serve as a tool to act effectively, lead the
organization toward continuous improvement in environmental performance,
health and industrial safety.
13
DESCRIPCIÓN DEL PROBLEMA
14
FORMULACIÓN DEL PROBLEMA
¿Que deben saber las empresas de ingeniería civil dedicadas a los procesos
de construcción para implementar sistemas integrados de gestión que las
conduzcan hacia la competitividad y la mejora continua?
ALCANCE
15
INTRODUCCIÓN
16
OBJETIVOS
OBJETIVO GENERAL
OBJETIVOS ESPECÍFICOS
17
1. MARCO DE REFERENCIA
Fuente: El autor.
18
En cada una de las cuatro etapas del proceso se desarrolló actividades como
se describe en el siguiente cuadro, el proyecto se ejecuto durante las 3
primeras etapas, logrando así cumplir con los objetivos propuestos.
Recopilación de información.
Revisión documental
ETAPA1: INVESTIGACIÓN
PRELIMINAR
Diagnóstico preliminar
Fuente: El autor
19
1.2. MARCO TEORICO
22
INSTITUTO COLOMBIANO DE NORMAS TECNICAS Y CERTIFICACIONES, Normas y fundamentales sobre
gestión de la calidad y documentos de orientación para su aplicación, Bogotá D.C., ICONTEC, 2006. P 8.
20
Capacidad de adaptación
Crecimiento
23
En línea; http://www.bsigroup.com.mx/es-mx/Auditoria-y-Certificacion/Sistemas-de-Gestion/> [Consulta: 16
agosto 2011].
24
En línea; http://www.ebvconsultores.com/modules.php?mod=portal&file=ver_gen&id=61> [Consulta: 16
agosto 2011].
21
deben buscar alternativas que garanticen la seguridad y la protección del
ambiente aumentando a su vez la productividad y la calidad. Normalmente las
empresas con sistemas de gestión de la calidad o ambientales implantados,
son más receptivas a los sistemas de gestión de la seguridad y la salud
ocupacional.
ASPECTOS ORGANIZATIVOS
25
BENEITEZ, Antonio Manual Básico para la elaboración e implantación de un Plan de Emergencia en
PYMES, (Fundación MAPFRE), Edicion 2001.
22
Política y compromiso de la dirección
Establecimiento de objetivos
Documentación del sistema
Comunicación y formación
ASPECTOS DINÁMICOS
ASPECTOS ESTÁTICOS
23
Fase 4: Actuar ó Ajustar (Identificar y priorizar las mejoras; definir las
soluciones, con sus correspondientes acciones; estandarizar los procesos que
resulten positivos; documentar todas las actuaciones y transmitir las
informaciones sobre los procesos a todo el personal; medir los resultados para
comprobar que se mantiene la mejora y volver a empezar el ciclo). Lo anterior
parte el siguiente gráfico de integración para las tres normas.
24
Sistema de Gestión en seguridad y salud ocupacional: Mecanismo de
gestión utilizado en las empresas para conseguir el bienestar físico, mental y
social de los empleados en el sitio de trabajo; con el propósito de mejorar el
desempeño de las actividades de producción, sin accidentes, lesiones y
enfermedades profesionales. La norma OHSAS 18001 indica los requisitos
para un sistema de administración en seguridad y salud ocupacional,
permitiendo a una organización controlar los riesgos en mejora de su
desempeño”.26
Fuente: El autor
La figura 1 sintetiza los componentes de un Sistema Integral; a continuación se
explican los elementos del sistema describiendo cada parámetro contenido en
éste.
26
INSTITUTO COLOMBIANO DE NORMAS TECNICAS Y CERTIFICACIONES, NTC-OHSAS 18001, op. Cit, p. 3
25
“Política Integral (calidad, salud ocupacional, seguridad industrial y
ambiente): En ella la organización debe describir sus intenciones y principios
en relación con el desempeñó, enfocando el tema de seguridad, salud
ocupacional, ambiente, calidad, mejora continua en procesos; sirviendo de
marco para la acción y para definición de objetivos y metas de esta forma
incluir el cumplimiento de los objetivos.
27
INSTITUTO COLOMBIANO DE NORMAS TECNICAS Y CERTIFICACIONES, NTC-ISO 9001:2008 - Sistema de
Gestión de calidad, Bogotá D.C., ICONTEC, Noviembre de 2008.P 4, 5, 6,7.
26
1.4. SISTEMA DE NORMALIZACIÓN COLOMBIANO
28
Tomado en linea; http://johnnavas.galeon.com/productos907961.html> [Consulta: 01Febrero 2012].
27
Tabla 1: Organismos certificadores ISO 9001, 14001 y OHSAS 18001
29
Tomado en linea; http://www.icontec.org.co/index.php?section=187> [Consulta: 02 Julio 2012].
30
Tomado en linea; http://www.sgs.co/es-ES/Service-by-Type-Path/Certification.aspx> [Consulta: 02 Julio
2012].
28
ORGANISMO (ENTE CARACTERÍSTICAS
CERTIFICADOR)
3-) CORPORACIÓN CENTRO CIDET se encuentra
DE INVESTIGACIÓN Y acreditada mediante el decreto
2269 de 1993 y la resolución
DESARROLLO 8728 de 2001, ofrece un
TECNOLÓGICO – CIDET servicio integral y
especializado de certificación a
las empresas que participan de las siguientes
actividades económicas: Fabricación de productos,
construcción de obras, instalación de equipos,
comercio de equipos, procesamiento de datos,
mantenimiento y reparación de equipos, investigación
y desarrollo, actividades jurídicas, asesoramiento
empresarial en materia de gestión, arquitectura e
ingeniería, ensayos y análisis técnicos, obtención y
suministro de personal, seguridad, práctica médica,
31
entre otros.
International Certification and Training
S.A. - IC & T se encuentra acreditado por
la superintendencia de industria y
4-) INTERNATIONAL comercio conforme a los criterios
CERTIFICATION AND establecidos en el decreto 2269 de 1993
TRAINING S.A. - IC & T mediante la resolución 8728 de 2001 y
únicamente se encarga de la certificación
de Sistemas de Gestión de la Calidad conforme a los
32
requisitos de la NTC-ISO 9001:2008.
Fuente: El autor
31
Tomado en linea; http://www.cidet.com.co/default.php?id=29> [Consulta: 02 Julio 2012].
32
Tomado en linea; http://www.ict.com.co/index.htm> [Consulta: 02 Julio 2012].
33
Tomado en linea; http://certification.bureauveritas.com.co/> [Consulta: 02 Julio 2012].
34
Tomado en linea; http://www.cotecna.com.co/es-ES/Services/Certificacion-en-sistemas-gestion>
[Consulta: 02 Julio 2012].
29
1.6. EVOLUCIÓN HISTÓRICA DE LAS NECESIDADES DE
IMPLEMENTAR SISTEMAS DE GESTIÓN DE CALIDAD, DE
MEDIO AMBIENTE Y SALUD OCUPACIONAL Y DE
SEGURIDAD INDUSTRIAL.
35
[En Línea]; http://es.scribd.com/doc/50250567/2/i-antecedentes-de-la-salud-ocupacional>[consulta: 07
agosto 2012].
30
producto o servicio, cumplen con los requisitos). De esta forma se enfoca la
calidad y el desarrollo desde diferentes puntos de vista asociados a las
actividades propias del ser humano en cuanto a producción, herramientas y
recursos en busca de demostrar que puede satisfacer las necesidades por
medio de soluciones o respuestas a requerimientos propios de la sociedad
La ISO es una red de los institutos de normas nacionales de 146 países, sobre
la base de un miembro por el país, con una Secretaría Central en Ginebra,
Suiza, que coordina el sistema. La Organización Internacional de
Normalización (ISO), con base en Ginebra, Suiza, está compuesta por
delegaciones gubernamentales y no gubernamentales subdivididos en una
serie de subcomités encargados de desarrollar las guías que contribuirán al
mejoramiento ambiental.
Las normas desarrolladas por ISO son voluntarias, comprendiendo que ISO es
un organismo no gubernamental y no depende de ningún otro organismo
internacional, por lo tanto, no tiene autoridad para imponer sus normas a
ningún país.
Se debe tener presente que las normas estipuladas por ISO 14.000 no fijan
metas ambientales para la prevención de la contaminación, ni tampoco se
involucran en el desempeño ambiental a nivel mundial, sino que, establecen
herramientas y sistemas enfocadas a los procesos de producción al interior de
31
una empresa u organización, y de los efectos o externalidades que de estos
deriven al medio ambiente.
32
LAS ETAPAS DEL DESARROLLO DE NORMAS INTERNACIONALES
“La Norma ISO 9000 describe los fundamentos de los sistemas de gestión de
la calidad y especifica la terminología para los sistemas de gestión de la
calidad.
La Norma ISO 9001 especifica los requisitos para los sistemas de gestión de la
calidad aplicables a toda organización que necesite demostrar su capacidad
para proporcionar productos que cumplan los requisitos de sus clientes y los
reglamentarios que le sean de aplicación y su objetivo es aumentar la
satisfacción del cliente.
36
[En línea]; http://www.normasycertificaciones.com/normas-iso-14000>[Consulta: 16 agosto 2011].
37
INSTITUTO COLOMBIANO DE NORMAS TECNICAS Y CERTIFICACIONES, Normas y fundamentales sobre
gestion de la calidad y documentos de orientacion para su aplicacion, Bogotá D.C., ICONTEC, 2006. P i.
33
Evolución de la Norma ISO 9000
38
[En línea]; http://es.scribd.com/doc/71982065/4/Normas-ISO-9000-Evolucion-de-la-Norma-ISO-9001>[Consulta: 16
agosto 2011].
39
UNIVERSIDAD TECNOLÓGICA DE LA HUASTECA HIDALGUENSE, Iso 14000 y la adminis tra ción de sistemade
gestión ambiental, Mexico, 2012. P 7.
34
1.7. ESTADO ACTUAL DE LAS NORMAS ISO 14001; ISO 9001 Y
OHSAS 18001.
Debido a las demandas externas, las organizaciones tienen atención para los
aspectos que involucran la satisfacción de los clientes internos y externos, la
calidad de los productos materiales o servicios, la protección del medio
ambiente y los aspectos sociales, inclusive los que comprenden la salud y
seguridad de sus trabajadores y colaboradores.
“En la actualidad, a nivel mundial las normas ISO 9000; ISO 14000 y OSHAS
18000 son requeridas, debido a que permiten demostrar capacidad de una
organización para generar productos competitivos, la calidad de un producto,
40
SISTEMAS INTEGRADOS DE GESTIÓN (SIG), una Abordaje Conceptual, Revista ADM.MADE, Rio de
Janeiro, maio/setembro, 2011.15, n.2, p.98-114.
35
mediante la implementación de controles exhaustivos, asegurándose de que
todos los procesos que han intervenido en su fabricación operen dentro de las
características previstas.
La empresa que implante las normas, asegura a sus clientes que la calidad del
producto que compra, se mantendrá en el tiempo.
La norma ISO 14000 y OSHAS 18000 , no es una sola norma, sino que forma
parte de una familia de normas que se refieren a la gestión ambiental, de salud
y seguridad aplicada a la empresa, cuyo objetivo consiste en la
estandarización de formas de producir y prestar de servicios que protejan al
medio ambiente, a la persona e infraestructura, aumentando la calidad del
producto y como consecuencia la competitividad del mismo ante la demanda
de productos cuyos componentes y procesos de elaboración sean realizados
en un contexto donde se respete al ambiente y al ser humano”41.
41
[En línea]; http://www.normasycertificaciones.com/normas-iso-14000>[Consulta: 16 agosto 2011].
36
1.7. MARCO LEGAL
37
Tabla 1: Matriz de identificación y seguimiento de requisitos legales
DECRETO 2663 de 01/01/1951 Presidencia CÓDIGO SUSTANTIVO DEL TRABAJO Art. 57) Proporcionar locales apropiados y elementos adecuados de
1951 de la Proporcionar locales apropiados y elementos protección contra los accidentes y enfermedades profesionales en forma
república adecuados de protección contra los accidentes que se garantice razonablemente la seguridad y la salud.
y enfermedades profesionales en forma que se Art. 348Todo empleador están obligados a suministrar y acondicionar
garantice razonablemente la seguridad y la locales y equipos de trabajo que garanticen la seguridad y salud de los
salud trabajadores; a hacer practicar los exámenes médicos a su personal y
adoptar las medidas de higiene y seguridad indispensables para la
protección de la vida, la salud y la moralidad de los trabajadores a su
servicio.
349, 350, 351, 352) Elaborar un reglamento de Higiene y Seguridad,
sometido a la revisión y aprobación de la oficina de Medicina e Higiene
Industrial del ministerio y publicarlo en dos (2) lugares visibles.
LEY 9 DE 24/01/1979 Min. de POR LA CUAL SE DICTAN MEDIDAS Art. 80, 594, 595, 596, 598, 603, 604) Conservar la salud de los trabajadores.
1979 Salud SANITARIAS Ant. 82) , Art. 84), Art. 85, 88)
Art. 94, 206), Art. 95) , Art. 96, 234, 236) , Art 98, 101) ,.
'Normas para preservar y mejorar la salud de Art. 105, 196)
los individuos en sus ocupaciones. Art. 106, 202.
Prevenir daño a la salud, proteger contra Art. 107, 108).
riesgos físicos, controlar elementos nocivos, Art. 109, 196, 197) Art. 111, 125, 126, 209).
proteger contra riesgos. Art. 112, 122, 123) Art. 114, 116, 117, 205).
Art. 120).
Medidas Sanitarias. Por lo cual se establece el Art. 121, 128, 198, 199)t. 127, 507).
derecho de los ciudadanos a vivir en un. Art. 201).
Art. 207) Art. 500, 501, 504, 508, 509, 510, 511) Planeación de
operaciones de emergencia.Art. 503, 506) Sistemas de alarmas.
38
MATRIZ DE IDENTIFICACION Y SEGUIMIENTO DE REQUISITOS LEGALES
RESOLUCIÓN 2413 de 23/08/1979 Min. del Reglamento de higiene y seguridad industrial [Aplica todo]
1979 trabajo y para el sector de la construcción.
seguridad
social
RESOLUCIÓN 8321 de 04/08/1983 Min. de Por la cual se dictan normas sobre Protección Artículo 1 al 26) Ruido ambiental y formas de medición y Normas
1983 Salud y conservación de la Audición de la Salud y el generales para fuentes emisoras de ruido
bienestar de las personas, por causa de la
producción y emisión de ruidos.
DECRETO 614 de 01/03/1984 Min. de Responsabilidades de los comités de higiene Art. 24) Responsabilidades de los patronos.
1984 Protección en las empresas, contenido para los Art. 25, 26, 28, 29, 30) Programas de salud ocupacional y seguridad
Social programas de SO en empresas, inspecciones, industrial.
procedimientos de vigilancia, licencias de Art 27) Instituciones de respaldo.
funcionamiento, reglamentos de higiene y Art. 31) Responsabilidades de los trabajadores.
seguridad.
39
MATRIZ DE IDENTIFICACION Y SEGUIMIENTO DE REQUISITOS LEGALES
RESOLUCIÓN 2013 de 06/06/1986 Min. de Por la cual se reglamenta la organización y [Aplica todo].
1986 Protección funcionamiento de los comités de Medicina,
Social Higiene y Seguridad Industrial en los lugares Programas de salud ocupacional y seguridad industrial.
de trabajo.
RESOLUCIÓN 1792 DE 03/05/1990 Min. de Establecen los valores límites permisibles de [Aplica todo].
1990 Protección ruido ocupacional.
Social Adopta el artículo 88 de la resolución 2400 de 1979 y el artículo 67 de la
resolución 2413 de1979.
LEY 50 DE 28/12/1990 Congreso de Horarios y jornadas de trabajo, horas extras. Obligaciones y responsabilidades entre el empleador y el trabajador.
1990 la
República (Art. 20, 21, 85)
40
MATRIZ DE IDENTIFICACION Y SEGUIMIENTO DE REQUISITOS LEGALES
CONSTITUCI 1991 06/07/1991 Asamblea Procurar el cuidado integral de la salud, Art. 25, 49, 53, 54, Capitulo 3 Art. 78, Art.19, 25, 43, 47 - 49, 52 - 54.
ÓN nacional garantizar la seguridad social, la capacitación,
POLÍTICA constituyent el adiestramiento y el descanso necesario para Conservación de la salud; Obligaciones de los empleadores; Control de
e los trabajadores. "Es obligación de los agentes nocivos; Existencia de programas de salud ocupacional y
empleadores ofrecer formación y habilitación seguridad industrial; Almacenamiento sin riesgos.
profesional y técnica".
DECRETO 1444 DE 31/05/1991 Min. de Cumplimiento de las labores de vigilancia / Título II Artículos 11, 12, 17, 19) Reglamentación de seguridad y vigilancia.
1991 Defensa Requisas. Medidas de seguridad con armas de Título III Artículo 20) Control y prevención de incendios.
y Min. de la fuego. Prevención y control de incendios.
Protección
Social
RESOLUCIÓN 7036 de 31/05/1991 Min. de "Por la cual se adoptan decisiones en relación [Aplica 1].
1991 Salud con el
consumo del cigarrillo''. Prohibición del consumo de cigarrillo en instalaciones de prestación de
servicios de salud.
RESOLUCIÓN 1075 DE 24/03/1992 Min. de Por la cual se reglamentan actividades en [Aplica todo].
1992 Trabajo materia de Salud Ocupacional
y Seguridad Conservación de la salud; Obligaciones de los empleadores; Establece que
Social los empleadores incluirán en su programa de medicina preventiva, el
control a la farmacodependencia, el alcoholismo y el tabaquismo.
41
MATRIZ DE IDENTIFICACION Y SEGUIMIENTO DE REQUISITOS LEGALES
LEY 100 DE 23/12/1993 Min. de Principios generales del Sistema de Seguridad Art. 9, 41 al 44, 139, 140, 162, 206, 208, 249 al 256.
1993 Trabajo Social Integral, servicios de salud por Justificar márgenes y texto en el recuadro!!!!
y Seguridad enfermedad profesional y accidentes de Sistemas de seguridad social integral; Existencia de programas de salud
Social trabajo, actividades y obligaciones del ocupacional y seguridad industrial.
empleador sobre riesgos profesionales, pago
de incapacidades por riesgos profesionales,
calificación de estado de invalidez, pensión de
invalidez, devolución de saldos por muerte, por
accidente de trabajo o enfermedad profesional.
LEY 55 de 02/07/1993 Congreso Por medio del cual se aprueba el convenio 170 [Aplica todo].
1993 sobre la seguridad en la utilización de
productos químicos en el trabajo. Clasificación de los productos químicos; etiquetado y marcado; hojas de
seguridad; Responsabilidades de empleadores y trabajadores; controles
operativos; eliminación; recomendaciones para su uso;
42
MATRIZ DE IDENTIFICACION Y SEGUIMIENTO DE REQUISITOS LEGALES
DECRETO 1771 DE 03/08/1994 Min. de Por el cual se reglamenta parcialmente el [Aplica todo].
1994 Protección decreto 1295 de 1994.
Social Sistema de riesgos profesionales; Reembolsos.
'Entregar a la ARP copia del informe de
accidente de trabajo para diligenciar el
formulario de reembolsos por atención inicial
de urgencias.
DECRETO 1772 DE 03/08/1994 Min. de Reglamentación de afiliaciones y cotizaciones [Aplica todo excepto los artículos 12 al 22].
1994 Trabajo en el sistema general de riesgos.
y Seguridad Sistema general de riesgos; Obligaciones de los empleadores.
Social Obligación de los empleadores a afiliar a sus
trabajadores desde el momento que nace el
vínculo laboral.
DECRETO 1832 de 04/08/1994 Min. de Determina la tabla de enfermedades Art. 1, numerales 27, 28, 31, 37, 42.
1994 Trabajo profesionales. Definiciones y términos. Art. 2,3,4,5
y Seguridad Tabla de enfermedades profesionales.
Social
DECRETO 2644 DE 29/11/1994 Min. de Expide la tabla única para las indemnizaciones Incide en la compañía a través de la ARP.
1994 Protección por perdida de la capacidad laboral entre el 5 y
Social el 49.99 % y prestación económica Tabla de equivalencias.
correspondiente.
43
MATRIZ DE IDENTIFICACION Y SEGUIMIENTO DE REQUISITOS LEGALES
DECRETO 356 DE 11/02/1994 Min. de Capacitación profesional y entrenamiento del Estatuto de vigilancia y seguridad privada.
1994 Defensa personal que se contrate para la prestación de
servicios de seguridad. Art. 19, 34, 38, 103.
RESOLUCIÓN 3716 de 03/11/1994 Min. de Por la cual se establece un procedimiento en [Aplica todo].
1994 Trabajo materia de Salud Ocupacional
y Seguridad Exámenes ocupacionales para mujeres embarazadas.
Social
RESOLUCIÓN 4050 DE 06/12/1994 Min. de Aplicación de exámenes de ingreso y Art 2) Enfermedades profesionales.
1994 Protección periódicos para el trabajador, exceptuando la
Social práctica de pruebas de embarazo como
requisito previo a la vinculación, a menos que
las actividades que vayan a desarrollar estén
catalogadas de alto riesgo.
RESOLUCIÓN 1602 de 18/05/1995 Min. de Por la cual se fijan normas y procedimientos y [Aplica todo].
1995 Salud se adoptan los Modelos de Reclamación
Uniforme para el reconocimiento y pago de las
indemnizaciones a personas naturales
víctimas de Eventos Catastróficos.
44
MATRIZ DE IDENTIFICACION Y SEGUIMIENTO DE REQUISITOS LEGALES
DECRETO 1530 DE 26/08/1996 Min. de Reglamenta parcialmente la Ley 100 y el normas legales, técnicas, éticas y de control de garantía de calidad para la
1996 Protección Decreto 1295 del 94. prestación de
Social
Temas que corresponden a los centros de
trabajo, afiliaciones, reclasificación, ARP,
afiliación de empleados por empresas
temporales.
RESOLUCIÓN 1995 DE 18/07/1999 Min. de Retención y tiempo de conservación de las [Aplica todo].
1999 Protección historias clínicas.
Social
Modifica parcialmente las Resoluciones 4252 Al ministerio de salud le corresponde formular las políticas y normas
del 97 y 4445 del 96, se dictan unas científico-administrativas de obligatorio cumplimiento para las entidades
disposiciones complementarias. que integran el sistema de salud.
45
MATRIZ DE IDENTIFICACION Y SEGUIMIENTO DE REQUISITOS LEGALES
LEY 769 DE 06/08/2002 Min. de Expedición del Código Nacional de Tránsito Código Nacional de Tránsito Terrestre.
2002 Transporte Terrestre y otras disposiciones.
y Min del
Medio Requisitos para movilización de vehículos.
Ambiente
DECRETO 1607 DE 31/07/2002 Min. De Modifica la tabla de clasificación de actividades [Aplica todo].
2002 Trabajo económicas para el sistema general de riesgos
y Seguridad profesionales. Tabla de clasificación de actividades económicas.
Social
46
MATRIZ DE IDENTIFICACION Y SEGUIMIENTO DE REQUISITOS LEGALES
LEY 776 de 17/12/2002 Congreso de Normas sobre la organización, administración y [Aplica todo].
2002 Colombia prestaciones del SGRP.
Artículos 1 al 23) Organización, administración y prestaciones del Sistema
Todo afiliado al SGRP que sufra un AT o EP y General de Riesgos Profesionales.
que como consecuencia de ellos se incapacite,
invalide o muera, tendrá derecho a que este le
preste los servicios asistenciales y reconozca
las prestaciones económicas referidas en el
Decreto ley 1295 del 94.
CIRCULAR 001 de 17/06/2003 Min. de Vigilancia y control para la afiliación, promoción [Aplica todo].
2003 Protección y prevención en riesgos profesionales.
Social
Se proporcionan instrucciones determinaciones de obligatorio cumplimiento
del Sistema General de Riesgos Profesionales.
DECRETO 2090 de 26/07/2003 Min. de Por el cual se definen las actividades de alto
2003 Protección riesgo para la salud del trabajador y se Define las actividades de alto riesgo para la salud de los trabajadores y se
Social modifican y señalan las condiciones, requisitos modifican las condiciones, requisitos y beneficios del régimen de pensiones
y beneficios del régimen de pensiones de los de los trabajadores que laboran en dicha actividad económica
trabajadores que laboran en dichas
actividades.
47
MATRIZ DE IDENTIFICACION Y SEGUIMIENTO DE REQUISITOS LEGALES
RESOLUCIÓN 1737 de 13/17/2004 Min. de "Por la cual se reglamenta la utilización de '[Aplica todo].
2004 Transporte cascos de seguridad para la conducción de
motocicletas, motociclos y moto triciclos y se
dictan otras disposiciones".
CIRCULAR 2004 22/04/2004 Min. De Unificar las instrucciones para la vigilancia, A) INSTRUCCIONES A EMPLEADORES.
UNIFICADA Protección control y administración del sistema general de
Social riesgos profesionales.
RESOLUCIÓN 1050 DE 05/05/2004 Min. de "Por la cual se adopta el Manual de '[Aplica todo].
2004 Transporte Señalización Vial - Dispositivos para la
Regulación del Tránsito en Calles, Carreteras y
Ciclorrutas de Colombia, de conformidad con
los artículos 5°, 113, 115 y el parágrafo del
artículo 101 de la Ley 769 del 6 de agosto de
2002".
RESOLUCIÓN 00156 DE 27/01/2005 Min. de Adopta los formatos de informe de accidente [Aplica todo].
2005 Protección de trabajo y de enfermedad profesional, dicta
Social otras disposiciones. Obligaciones del empleador y contratante; Diligenciamiento.
48
MATRIZ DE IDENTIFICACION Y SEGUIMIENTO DE REQUISITOS LEGALES
RESOLUCIÓN 1303 DE 11/03/2005 Min. de Adopta el diseño y contenido del formulario [Aplica todo].
2005 Protección único o Planilla Integrada de Liquidación de
Social Aportes. Pago de aportes.
RESOLUCIÓN 1555 DE 27/06/2005 Min. de Por la cual se reglamenta el procedimiento [Aplica Art 15].
2005 transporte para obtener el
Certificado de Aptitud Física, Mental y de Pago de aportes.
Coordinación Motriz para conducir y se
establecen los rangos de aprobación de la
evaluación requerida.
49
MATRIZ DE IDENTIFICACION Y SEGUIMIENTO DE REQUISITOS LEGALES
RESOLUCIÓN 3104 DE 13/11/2005 Min. de Precisa algunos aspectos del procedimiento de [Aplica todo].
2005 Protección pago integrado realizado a través de la Planilla
Social Integrada de Liquidación de Aportes. Interconexión entre los operadores de información, entidades financieras y
receptores en el pago de aportes.
RESOLUCIÓN 4007 DE 16/12/2005 Min. de El vehículo que transite deberá tener Seguridad vial.
2005 Transporte encendidas sus luces medias a las 6 horas y
18:00. Código Nacional de Tránsito Art. 86.
LEY 1010 DE 23/01/2006 Congreso de por medio de la cual se adoptan medidas para [Aplica todo].
2006 Colombia prevenir, corregir y sancionar el acoso laboral y
otros hostigamientos en el marco de las
relaciones de trabajo
50
MATRIZ DE IDENTIFICACION Y SEGUIMIENTO DE REQUISITOS LEGALES
RESOLUCIÓN 1317 de 25/04/2006 Min. de Por la cual se prorroga la entrada en vigencia y [Aplica todo].
2006 Protección se modifica
Social la Resolución 634 de 2006 mediante la cual se
adoptó el contenido del Formulario Único o
Planilla Integrada de Liquidación de Aportes
RESOLUCIÓN 4016 de 05/09/2006 Min. de Por la cual se modifican los artículos 1° y 3° de [Aplica todo].
2006 Transporte la Resolución número 4007 del 16 de
diciembre de 2005 que adoptó una medida
tendiente a mejorar la seguridad vial de las
carreteras nacionales y departamentales y se
deroga el artículo 2° de dicha resolución.
RESOLUCIÓN 4959 de 08/11/2006 Min. de Por la cual se fijan los requisitos y [Aplica todo].
2006 Transporte procedimientos para conceder los permisos
para el transporte de cargas indivisibles extra
pesadas y extra dimensionadas, y las
especificaciones de los vehículos destinados a
esta clase de transporte.
51
MATRIZ DE IDENTIFICACION Y SEGUIMIENTO DE REQUISITOS LEGALES
RESOLUCIÓN 1401 DE 24/03/2007 Min. de por la cual se reglamenta la investigación de [Aplica todo].
2007 Protección incidentes y accidentes de
Social trabajo. Accidentes de trabajo. Sistema de riesgos profesionales. Programas de
salud ocupacional y seguridad industrial.
'Investigación AT IT COPASO. Programas de
prevención en materia de riesgos
profesionales.
"Artículo 2°. Objeto. Establecer obligaciones y
requisitos mínimos para realizar la
investigación de incidentes y accidentes de
trabajo, con el fin de identificar las causas,
hechos y situaciones que los han generado e
implementar las medidas correctivas
encaminadas a eliminar o minimizar las
condiciones de riesgo y evitar su recurrencia.
RESOLUCIÓN 2346 DE 11/07/2007 Min. de Regula la práctica de evaluaciones medicas Evaluaciones médicas ocupacionales -discreción / definiciones-, historias
2007 Protección ocupacionales y el manejo y contenido de las clínicas. Obligaciones del empleador.
Social historias clínicas.
CIRCULAR 0046 DE 30/07/2007 Min. de Fechas de aportes al Min de protección social Cotización al sistema general de seguridad social, deberes y
2007 Protección a través de la Planilla Integrada de liquidación responsabilidades.
Social de aportes.
RESOLUCIÓN 736 DE 16/03/2007 Min. de Precisa la operación de pago asistido a través [Aplica todo].
2007 Protección de la Planilla Integrada de liquidación de
Social aportes. Obligaciones y operaciones del pago de aportes.
RESOLUCIÓN 1956 DE 30/05/2008 Min. de Espacios cerrados de trabajo libres de humo. [Aplica todo].
2008 Protección Contempla medidas prohibitivas en relación
Social con el consumo de cigarrillo o de tabaco en
sitios cerrados.
52
MATRIZ DE IDENTIFICACION Y SEGUIMIENTO DE REQUISITOS LEGALES
RESOLUCIÓN 1457 de 29/04/2008 Min. de Deroga la Resolución 1157 de 2008, mediante [Aplica todo].
2008 Protección la cual se había eliminado la obligación a cargo
Social del empleador, de registrar el Comité Paritario
de Salud Ocupacional ante el Ministerio de la
Protección. Dado lo anterior, el empleador esta
obligado a registrar el Comité Paritario de
Salud Ocupacional o Vigía Ocupacional ante el
Ministerio de la Protección Social, de
conformidad con lo dispuesto en el artículo 21
del Decreto-Ley 1295 de 1994.
RESOLUCIÓN 1677 de 16/05/2008 Min. De Por la cual se señalan las actividades [Aplica todo].
2008 Protección consideradas como peores formas de trabajo
Social infantil y se establece la clasificación de
actividades peligrosas y condiciones de trabajo
nocivas para la salud e integridad física o
psicológica de las personas menores de 18
años de edad.
RESOLUCIÓN 2377 de 26/06/2008 Min. De Por la cual se modifica la Resolución No. 1747 [Aplica todo].
2008 Protección de 2008 y se
Social dictan otras disposiciones, relacionadas con la
Planilla Integrada de Liquidación de Aportes
(PILA).
RESOLUCIÓN 2646 de 17/07/2008 Min. De Por la cual se establecen disposiciones y se [Aplica todo].
2008 Protección definen responsabilidades para la
Social identificación, evaluación, prevención,
intervención y monitoreo permanente de la
exposición a factores de riesgo psicosocial en
el trabajo y para la determinación del origen de
las patologías causadas por el estrés
ocupacional.
RESOLUCIÓN 3673 de 26/09/2008 Min. De Por el cual se establece el reglamento técnico [Aplica todo].
2008 Protección de trabajo seguro en alturas
Social
53
MATRIZ DE IDENTIFICACION Y SEGUIMIENTO DE REQUISITOS LEGALES
RESOLUCIÓN 736 de 13/03/2009 Ministerio de Por la cual se modifica parcialmente la [Aplica todo].
2009 la protección Resolución
Social 003673 de 2008 y se dictan otras disposiciones
RESOLUCIÓN 1155 de 13/04/2009 Ministerio de Por la cual se define el Registro de [Aplica todo].
2009 la protección Independientes con Bajos Ingresos.
Social
RESOLUCIÓN 1184 DE 21/04/2009 Ministerio de Por la cual se modifica la resolución 1747 de [Aplica todo].
2009 la protección 2008 modificada por las resoluciones 2377 de
Social 2008, 199 y 990 de 2009 y se dictan otras
disposiciones.
RESOLUCIÓN 1486 de 04/06/2009 SENA Resolución 1486 de 2009 emanada por la [Aplica todo].
2009 Dirección General del SENA, donde se
establecen los lineamientos para el Para la selección de entrenadores en alturas
cumplimiento de la Resolución 736 de 2009
expedida por el Ministerio de la Protección
Social, sobre trabajo seguro en alturas.
RESOLUCIÓN 1918 de 05/06/2009 Ministerio de Por la cual se modifican los artículos 11 y 17 Evaluaciones médicas ocupacionales -discreción / definiciones-, historias
2009 la protección de la resolución 2346 de 2007 y se dictan otras clínicas. Obligaciones del empleador
Social disposiciones.
RESOLUCIÓN 2249 DE 26/06/2009 Ministerio de Por la cual se modifica la Resolución 1747 de [Aplica todo].
2009 la protección 2008, modificada por las resoluciones 2377 de
Social 2008, 199, 990 y 1184 de 2009 y se dictan
otras disposiciones
RESOLUCIÓN 1938 de 16/07/2009 SENA Por la cual se modifica el artículo 1 de la [Aplica todo].
2009 Resolución 1486 de 2009 Para la selección de entrenadores en alturas
54
MATRIZ DE IDENTIFICACION Y SEGUIMIENTO DE REQUISITOS LEGALES
LEY 1280 de 05/01/2009 Congreso de “Por la cual se adiciona el numeral 10 del [Aplica todo].
2009 la artículo 57
República del Código Sustantivo del Trabajo y se
establece la licencia por luto”
CIRCULAR 0070 DE 13/11/2009 Ministerio de Se establecen procedimientos e instructivos Cuando la organización contrate actividades que requieran trabajos en
2009 la protección para trabajos en alturas. altura, solicitara al contratista estas inducciones.
Social
LEY 1335 de 21/07/2009 Congreso de Disposiciones por medio de las cuales se [Aplica todo].
2009 la previenen daños a la salud de los menores de
República edad, la población no fumadora y se es-tipulan
políticas públicas para la prevención del
consumo del tabaco y el abandono de la
dependencia del tabaco del fumador y sus
derivados en la población colombiana.
LEY 1355 de 14/10/2009 Congreso de Por medio de la cual se define la obesidad y [Articulo 5] El Ministerio de Protección Social reglamentará mecanismos
2009 la República las enfermedades crónicas no transmisibles para que todas las empresas del país promuevan durante la jornada laboral
asociadas a ésta como una prioridad de salud pausas activas para todos sus empleados.
pública y se adoptan medidas para su control,
atención y prevención.
DECRETO 2566 de 07/07/2009 Min. de Por el cual se adopta la Tabla de [Articulo 1 -5]
2009 Protección Enfermedades Profesionales Tabla de enfermedades profesionales, relación de la causalidad
Social
LEY 1383 de 06/03/2010 Congreso de Por la cual se reforma la Ley 769 de 2002 - [Aplica todo].
2010 la República Código Nacional de Tránsito, y se dictan otras
disposiciones
RESOLUCIÓN 2692 de 15/07/2010 Min. de Por la cual se adopta el formulario único [Articulo 1 -8]
2010 Protección electrónico de afiliación y manejo de Adopción del formulario único electrónico de afiliación y manejo de
Social novedades en el Sistema de Seguridad Social novedades
Integral y de la Protección Social.
55
MATRIZ DE IDENTIFICACION Y SEGUIMIENTO DE REQUISITOS LEGALES
DECRETO 015 de 06/01/2011 Min. de Por el cual se establecen los límites máximos [Aplica todo].
2011 Transporte de velocidad para garantizar la seguridad vial
en el Estado de Emergencia Económica, Social
y Ecológica.
CIRCULAR 003 de 14/01/2011 Min. de Reajuste pensional para el año 2011 [Aplica todo].
2011 Protección
Social
LEY 1438 de 19/01/2011 Congreso de Por medio de la cual se reforma el sistema [Aplica todo].
2011 la general de seguridad social en salud y se
República dictan otras disposiciones.
RESOLUCIÓN 661 de 07/03/2011 Min. de Por la cual se modifica la Resolución 1747 de [Aplica todo].
2011 Protección 2008, modificada por las Resoluciones 2377,
Social 3121 y 4141 de 2008; 199, 504, 990, 1184,
1622 y 2249 de 2009; 1004 de 2010 y 114 de
2011.
56
MATRIZ DE IDENTIFICACION Y SEGUIMIENTO DE REQUISITOS LEGALES
GTC 3701 de 15/03/1995 ICONTEC Guía para la clasificación, registro y estadística [Aplica todo].
1995 de accidentes de trabajo y enfermedades
profesionales
GTC 4115 16/04/1997 ICONTEC Medicina del trabajo. [Aplica todo].
de1997 Evaluaciones medicas
ocupacionales
GTC 4116 de 16/04/1998 ICONTEC Seguridad Industrial. Metodología para el [Aplica todo].
1997 análisis de tareas
NTC 18001 de 24/10/2007 ICONTEC Sistema de Gestión en Seguridad y Salud [Aplica todo].
2007 Ocupacional
ISO 14001 de 01/12/2004 ICONTEC Sistema de Gestión Ambiental [Aplica todo].
2004
MATRIZ DE IDENTIFICACION Y SEGUIMIENTO DE REQUISITOS LEGALES
LEGISLACION AMBIENTAL
DECRETO 2811 DE 18/12/1974 Min Ambiente Por el cual se dicta el Código Nacional de [Aplica todo].
1974 Recursos Naturales Renovables y de
Protección al Medio Ambiente.
DECRETO 1541 de 18/07/1978 Min Ambiente Por el cual se reglamenta la parte III del libro [Aplica todo].
1978 II del decreto-ley 2811 de 1974: "De las
aguas no marítimas", y parcialmente la ley 23
de 1973.
57
MATRIZ DE IDENTIFICACION Y SEGUIMIENTO DE REQUISITOS LEGALES
DECRETO 2858 de 13/10/1981 Min Ambiente Por el cual se reglamenta parcialmente el [Aplica todo].
1981 Artículo 56 del Decreto-Ley 2811 de 1974 y
se modifica el Decreto 1541 de 1978 Usos
del agua, aprovechamiento
RESOLUCIÓN 8321 de 04/08/1983 Min. de Salud Por la cual se dictan normas sobre Artículo 1 al 26)
1983 Protección y conservación de la Audición de Ruido ambiental y formas de medición y Normas generales para fuentes
la Salud y el bienestar de las personas, por emisoras de ruido
causa de la producción y emisión de ruidos.
DECRETO 2105 de 26/07/1983 Min. de Salud Por el cual se reglamenta parcialmente el [Aplica todo].
1983 Título II de la Ley 09 de 1979 en cuanto a
Potabilización del Agua.
DECRETO 1594 de 26/06/1984 Min. de Salud por el cual se reglamenta parcialmente el [Aplica todo].
1984 Título I de la Ley 09 de 1979, así como el
Capítulo II del Título VI - Parte III - Libro II y
el Título III de la Parte III Libro I del Decreto
2811 de 1974 en cuanto a usos del agua y
residuos líquidos.
DECRETO 2340 de 19/09/1984 Min. de Salud Usos del agua y líquidos [Aplica todo].
1984
RESOLUCION 2309 de 24/02/1986 Min. de Salud Por la cual se dictan normas en cuanto a [Aplica todo].
1986 residuos especiales.
LEY 99 DE 22/12/1993 El Congreso Por la cual se crea el MINISTERIO DEL Título VIII.
1993 de Colombia MEDIO AMBIENTE, se reordena el Sector
Público encargado de la gestión y Licencias Ambientales.
conservación del medio ambiente y los
recursos naturales renovables, se organiza el
Sistema Nacional Ambiental -SINA y se
dictan otras disposiciones.
LEY 140 DE 23/06/1994 El Congreso Por la cual se reglamenta la Publicidad [Aplica todo].
1994 de Colombia Exterior Visual en el Territorio Nacional
58
MATRIZ DE IDENTIFICACION Y SEGUIMIENTO DE REQUISITOS LEGALES
DECRETO 948 de 30/11/1995 Min Ambiente En relación con la prevención y control de la [Aplica todo].
1995 contaminación atmosférica y la protección de
la calidad del aire".
DECRETO 2107 de 01/12/1995 Min Ambiente Por medio del cual se modifica parcialmente [Aplica todo].
1995 el Decreto 948 de 1995 que contiene el
Reglamento de Protección y Control de la
Calidad del Aire
RESOLUCIÓN 5 DE 09/01/1996 Min Ambiente Por la cual se reglamentan los niveles [Aplica todo].
1996 y transporte permisibles de emisión de contaminantes
producidos por fuentes móviles terrestres a
gasolina o diesel, y se definen los equipos y
procedimientos de medición de dichas
emisiones y se adoptan otras disposiciones.
DECRETO 1791 DE 04/10/1996 Min Ambiente Permiso de aprovechamiento forestal [Aplica todo].
1996 y transporte
DECRETO 39 DEL 21/01/1997 Min Ambiente Por medio del cual se reglamenta la [Aplica todo].
1997 expedición de licencias de excavación para
adelantar obras de infraestructura para la
prestación de servicios públicos en Santa Fe
de Bogotá.
DECRETO 357 de 21/05/1997 Min Ambiente Por el cual se regula el manejo, transporte y [Aplica todo].
1997 disposición final de escombros y materiales
de construcción.
59
MATRIZ DE IDENTIFICACION Y SEGUIMIENTO DE REQUISITOS LEGALES
DECRETO 883 de 31/05/1997 Min Ambiente Por el cual se regulan de manera general [Aplica todo].
1997 algunas actividades y se define un
instrumento administrativo para la prevención
o el control de los factores de deterioro
ambiental
LEY 373 DE 06/06/1997 Congreso de Por la cual se establece el programa para el [Aplica todo].
1997 la República uso eficiente y ahorro del agua.
Decreto 321 de 17/02/1999 Por el cual se adopta el Plan nacional de [Aplica todo].
1999 contingencia contra derrames de
hidrocarburos, derivados y sustancias
nocivas".
LEY 491 de 13/01/1999 Congreso de Por la cual se establece el Seguro ecológico, [Aplica todo].
1999 la República se modifica el Código Penal y se dictan otras
disposiciones.
DECRETO 1552 de 15/08/2000 Min Ambiente Modifica el artículo 38 del Decreto [Aplica todo].
2000 y transporte 948 de 1995, sobre las emisiones de
vehículos diesel.
DECRETO 959 de 01/11/2000 Alcalde Mayor Por el cual se compilan los textos del [Aplica todo].
2000 de Bogotá Acuerdo 01 de 1998 y del Acuerdo 12 de
2000, los cuales reglamentan la publicidad
Exterior Visual en el Distrito Capital de
Bogotá".
60
MATRIZ DE IDENTIFICACION Y SEGUIMIENTO DE REQUISITOS LEGALES
RESOLUCION 556 de 07/04/2003 Departamento Por la cual se expiden normas para el control [Aplica todo].
2003 Administrativo de las
de Medio emisiones en fuentes móviles
Ambiente
RESOLUCIÓN 447 de 14/04/2003 Ministerio de Por la cual se modifica parcialmente la [Articulo 1] Tabla No. 2B
2003 Ambiente, Resolución 898 del 23 de agosto de 1995, [Articulo 4] Tabla No. 3A
Vivienda y que regula los criterios ambientales de Valores permibisibles en los combustibles gasolina y diesel.
Desarrollo calidad de los combustibles líquidos y sólidos
Territorial utilizados en hornos y calderas de uso
comercial e industrial y en motores de
combustión interna
DECRETO 1505 de 04/06/2003 Ministerio de Por el cual se modifica parcialmente el [Articulo 1, 4,5,6,7,8],
2003 Ambiente, Decreto 1713 de 2002, en relación con los Manejo de residuos sólidos
Vivienda y planes de gestión integral de residuos
Desarrollo sólidos y se dictan otras disposiciones
Territorial
61
MATRIZ DE IDENTIFICACION Y SEGUIMIENTO DE REQUISITOS LEGALES
RESOLUCIÓN 1188 de 01/09/2003 Departamento "Por la cual se adopta el manual de normas y [Aplica todo].
2003 Administrativo procedimientos para la gestión de aceites
de Medio usados en el Distrito Capital"
Ambiente
DECRETO 472 de 23/12/2003 Secretaria " Por el cual se reglamenta la arborización, [Articulo 6 al 17]
2003 Distrital de aprovechamiento, tala, poda, trasplante o
Ambiente reubicación del arbolado urbano y se definen Permisos o autorizaciones de tala, aprovechamiento, trasplante o
las responsabilidades de las entidades reubicación en espacio público
distritales en relación con el tema" .
DECRETO 838 de 28/03/2005 Ministerio de Por el cual se modifica el decreto 1713 de [Aplica todo].
2005 Ambiente, 2002 sobre la deposición de residuos
Vivienda y sólidos, caracterización, identificación, sus
Desarrollo contenidos y propiedades
Territorial
DECRETO 1220 de 21/04/2005 Ministerio de “Por el cual se reglamenta el Título VIII de la [Aplica todo].
2005 Ambiente, Ley 99 de 1993 sobre Licencias
Vivienda y Ambientales”
Desarrollo
Territorial
RESOLUCIÓN 1015 de 22/04/2005 Departamento Por la cual se fijan los niveles permisibles de [Aplica todo].
2005 Administrativo emisión de contaminantes producidos por las
de Medio fuentes móviles con motor a gasolina y
Ambiente diesel, dentro del perímetro urbano del
Distrito Capital y se toman otras
determinaciones.
RESOLUCIÓN 1023 de 28/07/2005 Ministerio de Por la cual se adoptan guías ambientales [Aplica todo].
2005 Ambiente, como instrumento de autogestión y
Vivienda y autorregulación. Dependiendo el desarrollo de obras y actividades a ejecutar.
Desarrollo
Territorial
62
MATRIZ DE IDENTIFICACION Y SEGUIMIENTO DE REQUISITOS LEGALES
RESOLUCIÓN 627 de 07/04/2006 Ministerio de por la cual se establece la norma nacional de Artículo 1 al 11)
2006 Ambiente, emisión de ruido y ruido ambiental. Disposiciones generales y emisión de ruido
Vivienda y Art. 14 al 20)
Desarrollo Ruido ambiental
Territorial Artículo 28 al 32)
Vigilancia y control y disposiciones varias¨
DECRETO 979 de 03/04/2006 Ministerio de Por el cual se modifican los artículos 7°, 10, [Aplica todo].
2006 Ambiente, 93, 94 y 108 del Decreto 948
Vivienda y de 1995.
Desarrollo
Territorial
RESOLUCIÓN 601 de 03/04/2007 Ministerio de Por la cual se establece la Norma de Calidad [Aplica todo].
2006 Ambiente, del Aire o Nivel de Inmisión, para todo el
Vivienda y territorio nacional en condiciones de
Desarrollo referencia.
Territorial
RESOLUCIÓN 1402 de 18/07/2006 Ministerio de Por la cual se desarrolla parcialmente el [Aplica todo].
2006 Ambiente, Decreto 4741 del 30 de diciembre de 2005,
Vivienda y en materia de
Desarrollo residuos o desechos peligrosos.
Territorial
63
MATRIZ DE IDENTIFICACION Y SEGUIMIENTO DE REQUISITOS LEGALES
RESOLUCIÓN 1362 de 02/08/2007 Ministerio de Por la cual se establecen los requisitos y el [Aplica todo].
2007 Ambiente, procedimiento para el Registro de
Vivienda y Generadores de Residuos o Desechos
Desarrollo Peligrosos, a que hacen referencia los
Territorial artículos 27 y 28 del Decreto 4741 del 30 de
diciembre de 2005
RESOLUCIÓN 4606 de 31/10/2007 Min. de Revisión tecnicomecanica de vehículos [Aplica todo].
2007 Transporte
DECRETO 1575 de 09/05/2007 Ministerio de Por el cual se establece el Sistema para la Artículo 1) Objeto y campo de aplicación.
2007 Ambiente, Protección y Control de la Calidad del Agua
Vivienda y para Consumo Humano Art. 2) Definiciones.
Desarrollo
Territorial Artículo 10)Responsabilidad de los usuarios
RESOLUCIÓN 2115 de 05/06/2008 Ministerio de Por medio de la cual se señalan [Aplica todo].
2007 Ambiente, características, instrumentos básicos y
Vivienda y frecuencias del sistema de control y
Desarrollo vigilancia para la calidad del agua para
Territorial consumo humano
RESOLUCIÓN 910 de 05/06/2008 Ministerio de Por la cual se reglamentan los niveles [Aplica todo].
2008 Ambiente, permisibles de emisión de contaminantes
Vivienda y que deberán cumplir las fuentes móviles
Desarrollo terrestres, se reglamenta el artículo 91 del
Territorial Decreto 948 de 1995 y se adoptan
otras disposiciones.
RESOLUCIÓN 4482 de 07/11/2008 Secretaria por la cual se establece el índice de Artículo 1) Índice de afectación paisajística
2008 Distrital de afectación paisajística de los elementos de
Ambiente publicidad exterior visual en el Distrito Art. 2) Elemento de publicidad exterior visual tipo valla de obra.
Capital.
64
MATRIZ DE IDENTIFICACION Y SEGUIMIENTO DE REQUISITOS LEGALES
LEY 1259 de 19/12/2008 Congreso de Por medio de la cual se instaura en el [Aplica todo].
2008 la territorio nacional la aplicación del
República comparendo ambiental a los infractores de
las normas de aseo, limpieza y recolección
de escombros; y se dictan otras
disposiciones.
DECRETO 034 de 05/02/2009 Secretaría Por el cual se establecen condiciones para el [Aplica todo].
2009 Distrital de tránsito de vehículos de carga en el área
Movilidad urbana del Distrito Capital y se dictan otras
disposiciones"
RESOLUCIÓN 3956 de 19/06/2009 Secretaria "Por la cual se establece la norma técnica, [Aplica todo].
2009 Distrital de para el control y manejo de los vertimientos
Ambiente realizados al recurso hídrico en el Distrito
Capital".
RESOLUCIÓN 3957 de 19/06/2009 Secretaria "Por la cual se establece la norma técnica, [Aplica todo].
2009 Distrital de para el control y manejo de los vertimientos
Ambiente realizados a la red de alcantarillado público
en el Distrito Capital".
LEY 1333 de 21/07/2009 Congreso de Por la cual se establece el procedimiento [Aplica todo].
2009 la sancionatorio ambiental y se dictan otras
República disposiciones.
DECRETO 3695 de 25/09/2009 Ministerio del Por medio del cual se reglamenta la Ley [Aplica todo].
2009 Interior y de 1259 de 2008 y se dictan otras disposiciones
Justicia
ACUERDO 417 de 17/12/2009 Concejo de "Por medio del cual se reglamenta el [Aplica todo].
2009 Bogotá comparendo ambiental en el Distrito Capital y
se dictan otras disposiciones"
65
MATRIZ DE IDENTIFICACION Y SEGUIMIENTO DE REQUISITOS LEGALES
RESOLUCIÓN 493 de 25/02/2010 Comisión de Por la cual se adoptan medidas para [Aplica todo].
2010 Regulación de promover el uso eficiente y ahorro del agua
Agua Potable potable y
y desincentivar su consumo excesivo.
Saneamiento
Básico
RESOLUCIÓN 415 DE 01/03/2010 Ministerio de Por el cual se reglamente el Registro Unico [Aplica todo].
2010 Ambiente, de Infractores Ambientales (RUIA) y se
Vivienda y toman otras determinaciones
Desarrollo
Territorial
RESOLUCIÓN 1297 de 08/07/2010 Ministerio de Por la cual se establece la recolección Artículo 16) Obligaciones de los consumidores
2010 Ambiente, selectiva y gestión ambiental de residuos de
Vivienda y pilas y/o acumuladores y se adoptan otras
Desarrollo disposiciones.
Territorial
RESOLUCION 1457 de 29/07/2010 Ministerio del Por la cual se establecen los Sistemas de [Aplica todo].
2010 Interior y de Recolección Selectiva y Gestión Ambiental
Justicia de Llantas Usadas y se adoptan otras
Ministerio de disposiciones”
Ambiente,
Vivienda y
Desarrollo
Territorial
Ministerio de
Transporte
RESOLUCIÓN 1511 de 05/08/2010 Ministerio de “Por la cual se establecen los Sistemas de Artículo 16) Obligaciones de los consumidores
2010 Ambiente, Recolección Selectiva y Gestión Ambiental
Vivienda y de Residuos de Bombillas y se adoptan otras
Desarrollo disposiciones”
Territorial
66
MATRIZ DE IDENTIFICACION Y SEGUIMIENTO DE REQUISITOS LEGALES
RESOLUCIÓN 1512 de 05/08/2010 Ministerio de Por la cual se establecen los Sistemas de Artículo 15) Obligaciones de los consumidores
2010 Ambiente, Recolección Selectiva y Gestión Ambiental
Vivienda y de Residuos de Computadores y/o
Desarrollo Periféricos y se adoptan otras disposiciones”
Territorial
DECRETO 3930 de 25/10/2010 Ministerio de Por el cual se reglamenta parcialmente el [Aplica todo].
2010 Ambiente, Título I de la Ley 9ª de 1979, así como el
Vivienda y Capítulo II del Título VI -Parte
Desarrollo III- Libro II del Decreto-ley 2811 de 1974 en
Territorial cuanto a usos del agua y residuos líquidos y
se dictan otras disposiciones.
DECRETO 4728 de 23/12/2010 Ministerio de Por el cual se modifica parcialmente el [Aplica todo].
2010 Ambiente, Decreto 3930 de 2010
Vivienda y
Desarrollo
Territorial
67
MATRIZ DE IDENTIFICACION Y SEGUIMIENTO DE REQUISITOS LEGALES
RESOLUCION 3288 de 15/08/2007 Ministerio de Por la cual se actualizan las especificaciones [Aplica todo].
2007 transporte generales de construcción de carreteras para
los contratos de obra celebrados por el
Instituto Nacional de Vías.
RESOLUCION 18 1294 06/08/2008 Min.de Minas Por la cual se modifica el Reglamento [Aplica todo].
de 2008 y Energía Técnico de Instalaciones Eléctricas - RETIE.
LEY 1287 de 03/03/2009 Congreso de Por la cual se adiciona la ley 361 de 1997” [Aplica todo].
2009 la
República
DECRETO 926 de 19/03/2010 Ministerio del Por el cual se establecen los requisitos de [Aplica todo].
2010 Interior y de carácter técnico y científico para
Justicia construcciones sismo resistentes NSR-10"
Ministerio de
Ambiente,
Vivienda y
Desarrollo
Territorial
Ministerio de
Transporte
DECRETO 2525 de 13/07/2010 Ministerio del Por el cual se modifica el Decreto 926 de [Aplica todo].
2010 Interior y de 2010 y se dictan otras disposiciones.
Justicia
Ministerio de
Ambiente,
Vivienda y
Desarrollo
Territorial
Ministerio de
Transporte
DECRETO 33 de 11/01/2011 Min. de "Por el cual se modifica el artículo primero [Aplica todo].
2011 Protección del Decreto 4834 del 30 de Diciembre de
Social 2001
68
MATRIZ DE IDENTIFICACION Y SEGUIMIENTO DE REQUISITOS LEGALES
69
2. IDENTIFICACIÓN DE LOS PROCESOS EN EMPRESAS DE INGENIERÍA
CIVIL
FASE INICIAL
Comprende la ejecución de todos los trabajos necesarios para la instalación e
inicio de las obras por parte de la compañía, esta etapa se refiere a las
actividades previas al inicio de la etapa constructiva y aplica para cualquier
tipología de proyecto:
70
ASPECTO FACTORES
CLASIFICACIÓN DESCRIPCIÓN AMBIENTAL DE
RIESGO
de plantas de trituración, de generación de
concretos y mezclas asfálticas y escombros y de
demás espacios que sean conflictos con las
requeridos para la correcta comunidades del
administración y ejecución de la área de influencia
obra directa.
Contratación Consiste en la vinculación de Se considera Ergonómicos
mano todas las personas susceptible de Psicosociales
de obra requeridas por el constructor paraproducir impactos Naturales
la ejecución de los debido a que
trabajos en las condiciones puede causar
previstas por él, quien deberá falsas
cumplir con todas las
expectativas en
disposiciones legales sobre la la comunidad;
contratación del personal
generación de
colombiano y extranjero, así conflictos
como los Pliego de Condiciones, sociales y
las especificaciones del contrato culturales por la
en relación con asuntos
llegada de
laborales, de salud y seguridad, personal foráneo.
ambientales, de control y de De igual forma
calidad. promover
actividades de
tala, caza y
pesca, que
afecten los
recursos
naturales.
Entrega del Una vez recibido el terreno, el Es susceptible de Ergonómicos
terreno Constructor replantea el trazado generar impactos Seguridad
y Replanteo del terreno donde se ejecutara la por posibles Físicos
obra. falsas Químicos
expectativas o Psicosociales
conflictos con las Naturales
comunidades.
Fuente: INSTITUTO NACIONAL DE VIAS, guía de manejo ambiental de proyectos de infraestructura subsector vial,
Segunda Edición, Bogotá, Abril de 2011.
FASE INTERMEDIA
Esta etapa se refiere a la ejecución física de las obras y desarrollo del plan de
inversión. A continuación las actividades comunes a cualquier tipología de
proyecto:
71
Tabla 3: Actividades durante la etapa de ejecución de las obras
ASPECTO FACTORES
CLASIFICACIÓN DESCRIPCIÓN AMBIENTAL DE
RIESGO
Desmonte y Consiste en el desmonte y Es susceptible de Ergonómicos
Limpieza limpieza del terreno natural producir impacto Seguridad
en las áreas que ocuparan las por generación Físicos
obras, y las zonas o fajas de residuos Químicos
laterales, que se encuentren sólidos, arrastre Psicosociales
cubiertas, maleza, bosque, pastos, de material a los Biológicos
cultivos, etc., incluyendo la cuerpos de agua, Naturales
remoción de tocones, raíces, pérdida de la
escombros y residuos, de modo cobertura vegetal
que el terreno quede limpio y libre y al ruido que
de toda vegetación y su superficie generaran los
resulte apta para iniciar los demás equipos.
trabajos, la disposición final de los
residuos.
Demoliciones y Demolición total o parcial de Esta actividad Ergonómicos
Remoción estructuras o edificaciones genera Seguridad
existentes en las zonas del los escombros, ruido Físicos
proyecto, y la remoción y y emisiones que Químicos
disposición final de los materiales pueden producir Psicosociales
provenientes de la demolición. impactos sobre Biológicos
Incluye, retiro, cambio, los componentes Naturales
restauración o protección de las ambientales y
instalaciones de los servicios sociales.
públicos y privados que se vean
afectados por las obras, manejo,
desmontaje, traslado y el
almacenamiento de estructuras, la
remoción de cercas de alambre,
de especies vegetales.
Excavaciones Excavación necesaria para las Puede producir Ergonómicos
fundaciones de las estructuras, impactos por Seguridad
incluye el volumen de material que generación de Físicos
hay que remover, mecánica o escombros, Químicos
manualmente, transportar y emisiones de Psicosociales
disponer, para la ejecución de las Material Biológicos
obras y la limpieza final que sea particulado, por la Naturales
necesaria para la terminación del operación de la
trabajo. maquinaria,
generando
emisión de
gases, ruido,
vibraciones,
72
ASPECTO FACTORES
CLASIFICACIÓN DESCRIPCIÓN AMBIENTAL DE
RIESGO
Rellenos o Escarificación, nivelación y Se requiere el Ergonómicos
Terraplenes compactación del terreno o del suministro y Seguridad
afirmado para colocar un terraplén manejo de los Físicos
nuevo, previa ejecución de las materiales, los Químicos
obras de desmonte y limpieza; cuales Psicosociales
eventual descapote y retiro de generan residuos Biológicos
material inadecuado; demolición; y emisiones de Naturales
drenaje y sub-drenaje; y la material
colocación, el humedecimiento o particulado.
secamiento, la conformación y
compactación de materiales.
Afirmados; Esta actividad se refiere al Pueden generar Ergonómicos
Subbase suministro, conformación y impactos debido Seguridad
granulares; compactación de materiales al suministro y Físicos
Bases granulares granulares, subbase y base. manejo de Químicos
y estabilizadas materiales y Psicosociales
emisiones de MP. Biológicos
Naturales
Prefabricados en PILOTES PREFABRICADOS DE El manejo del Ergonómicos
Concreto CONCRETO: cemento, la Seguridad
y/o Fundidos in Consiste en la fabricación, operación de los Físicos
Situ transporte e hincado de pilotes de equipos, la Químicos
concreto reforzado, necesarios generación de Psicosociales
para la cimentación de pilas o lodos, Biológicos
estribos de puentes y otras escombros, las Naturales
estructuras. emisiones de
material
PILOTES PREEXCAVADOS: partículas, son
Consiste en la construcción de las acciones de
pilotes de concreto fundidos in situ, estas
con o sin bases acampanadas, actividades que
cuya ejecución se efectúa son susceptibles
excavando previamente el terreno de generar
y rellenando la excavación con impactos.
hormigón fresco y las
correspondientes armaduras, con
los diámetros, longitudes y
profundidades indicados en los
planos del proyecto.
BORDILLOS DE CONCRETO:
Consiste en la construcción de
bordillos de concreto, en los sitios
y con las dimensiones,
73
ASPECTO FACTORES
CLASIFICACIÓN DESCRIPCIÓN AMBIENTAL DE
RIESGO
alineamientos y cotas indicados en
los planos u ordenados por el
Interventor.
BARANDAS DE CONCRETO:
Consiste en la construcción de
barandas de concreto reforzado.
POSTES DE REFERENCIA
Consiste en el suministro,
transporte, manejo,
almacenamiento, pintura e
instalación de postes de
referencia.
DEFENSAS DE CONCRETO
Consiste en la fabricación,
suministro, almacenamiento,
transporte e instalación de
defensas de concreto a lo largo de
los bordes de las vías.
Concreto Consiste en el suministro de Por el suministro Ergonómicos
Estructural materiales, fabricación, transporte, y manejo de Seguridad
colocación, vibrado, curado y materiales, la Físicos
acabados de los concretos de movilización de Químicos
cemento Portland, utilizados para maquinaria y Psicosociales
la construcción de puentes, vehículos, Biológicos
estructuras de drenaje, muros de generación de Naturales
contención y estructuras en emisiones.
general.
Estructuras de ESTRUCTURAS DE ACERO: Esta actividad es Ergonómicos
Acero Consiste en el diseño, fabricación, susceptible de Seguridad
transporte, montaje y pintura de generar Físicos
estructuras de acero, soldadas y/o impactos, por Químicos
pernadas. Comprende, además, el el manejo de Psicosociales
suministro de todos los materiales materiales y de Biológicos
requeridos para la fabricación de los residuos. Naturales
las estructuras.
ACERO DE REFUERZO:
Consiste en el suministro,
transporte, almacenamiento, corte,
doblamiento y colocación, de
barras de acero en estructuras de
74
ASPECTO FACTORES
CLASIFICACIÓN DESCRIPCIÓN AMBIENTAL DE
RIESGO
concreto.
ACERO DE PREESFUERZO:
Consiste en el suministro,
colocación y tensionamiento de
acero de preesfuerzo, de acuerdo
con los detalles indicados en los
planos. El acero de preesfuerzo
podrá consistir de cables de acero
de alta resistencia de siete
alambres.
ANCLAJES:
Consiste en la perforación de
barrenos y colocación de
conductos de protección para la
perforación; en la introducción de
cables de acero con dimensiones
adecuadas para resistir las
exigencias de su tensionamiento;
en la inyección de mortero de
cemento y en el tensionamiento
de anclajes.
75
ASPECTO FACTORES
CLASIFICACIÓN DESCRIPCIÓN AMBIENTAL DE
RIESGO
laderas geotécnicamente estables,
con el objetivo de controlar el
proceso erosivo.
RECUBRIMIENTO DE TALUDES
CON MALLA Y MORTERO:
consiste en la protección de
taludes utilizando malla de
alambre de acero y mortero de
cemento Portland.
Obras TIERRA ARMADA: Las acciones de Ergonómicos
Geotécnicas, consiste en la construcción de estas actividades Seguridad
Gaviones, Tierra rellenos con material granular susceptibles de Físicos
Armada recubiertos con escamas de generar Químicos
concreto, sostenidas con impactos, son: el Psicosociales
armaduras metálicas, en los sitios suministro y Biológicos
y con las dimensiones señalados manejo de Naturales
en los planos del proyecto . materiales. La
GAVIONES: operación de los
Consiste en el transporte, vehículos
suministro, manejo, instalación y
almacenamiento de canastas
metálicas, y el suministro,
transporte y colocación de material
de relleno dentro de las canastas,
de acuerdo con los alineamientos,
formas y dimensiones y en los
sitios establecidos en los planos.
Obras Hidráulicas TUBERÍAS: Las acciones de Ergonómicos
(rellenos, Consiste en el suministro, estas actividades Seguridad
tuberías, transporte, almacenamiento, susceptibles de Físicos
disipadores de manejo y colocación de tuberías. generar Químicos
energía y DISIPADORES DE ENERGÍA Y impactos, son el Psicosociales
sedimentadores SEDIMENTADORES: manejo de Biológicos
cunetas , drenes Consiste en la construcción de materiales, los Naturales
y estructuras cuya finalidad es desvíos
subdrenes). reducir la velocidad del flujo de temporales de los
una corriente de agua, para reducir cauces, el tipo y
los riesgos de erosión en los manejo de los
elementos que sea de interés para residuos que se
el proyecto y producir una generan.
retención dentro de la estructura,
de los sedimentos suspendidos.
Los disipadores de energía y los
sedimentadores, se clasifican de
76
ASPECTO FACTORES
CLASIFICACIÓN DESCRIPCIÓN AMBIENTAL DE
RIESGO
acuerdo al tipo de construcción y a
sus elementos constitutivos. En
todos los casos, la construcción
comprende el suministro de
materiales y equipos, así como la
colocación de formaletas,
preparación y vaciado de mezclas
de concreto y mortero, colocación
de gaviones, acabado y curado de
las obras.
SUBDRENES CON GEOTEXTIL
Y MATERIAL GRANULAR
Esta especificación se refiere al
uso de geotextil y material granular
en la construcción de subdrenes,
en los sitios señalados en los
planos del proyecto. La colocación
de un geotextil en contacto con el
suelo permite el paso del agua, a
largo plazo, dentro del sistema de
drenaje subsuperficial reteniendo
el suelo adyacente. Las
características del geotextil para
filtración serán función de la
gradación del suelo del sitio y de
las condiciones hidráulicas del
mismo.
DRENES HORIZONTALES EN
TALUDES:
Los drenes horizontales de
penetración transversal
constituyen un sistema de
subdrenaje, que consiste en la
introducción de tuberías ranuradas
insertadas transversalmente en los
taludes de cortes y eventualmente
en terraplenes.
CUNETAS REVESTIDAS EN
CONCRETO:
Consiste en el transporte,
suministro, elaboración, manejo,
77
ASPECTO FACTORES
CLASIFICACIÓN DESCRIPCIÓN AMBIENTAL DE
RIESGO
almacenamiento y colocación de
los materiales de construcción de
cunetas de concreto prefabricadas
o fundidas en el lugar. También
incluye las operaciones de
alineamiento, excavación,
conformación de la sección,
suministro del material de relleno
necesario y compactación del
suelo de soporte para aliviar la
presión de poro.
Transporte de Esta actividad consiste en el Los vehículos Ergonómicos
materiales transporte de los materiales y generan Seguridad
escombros residuos provenientes de la emisiones de Físicos
excavación de la explanación, material Químicos
canales, construcción y otros y el particulado, ruido, Psicosociales
transporte de los materiales gases, Biológicos
provenientes de derrumbes. vibraciones, Naturales
derrames,
acciones que son
susceptibles de
generar
impactos.
Fuente: INSTITUTO NACIONAL DE VIAS, guía de manejo ambiental de proyectos de infraestructura subsector vial,
Segunda Edición, Bogotá, Abril de 2011.
FASE FINAL
78
Tabla 4: Actividades de cierre o abandono
ASPECTO FACTORES
CLASIFICACIÓN DESCRIPCIÓN AMBIENTAL DE
RIESGO
Desmantelamiento Actividades de Esta actividad es Ergonómicos
y desmantelamientos del susceptible de Seguridad
abandono campamento, talleres, centros generar Físicos
instalaciones de acopio y demás aéreas impactos, por la Químicos
temporales utilizadas durante el desarrollo generación de Psicosociales
del proyecto. escombros y Biológicos
conflictos con la Naturales
comunidad.
Recuperación Adecuación paisajística de las Es susceptible de Ergonómicos
áreas aéreas intervenidas, tales generar impactos Seguridad
intervenidas como: fuentes de materiales debido a la Físicos
utilizadas, sitios de disposición generación de Químicos
de escombros, taludes, escombros Psicosociales
servidumbres, etc. orgánicos y Biológicos
residuos sólidos. Naturales
Limpieza final del A la terminación de cada obra, Son susceptibles Ergonómicos
sitio de el constructor deberá retirar del de generar Seguridad
los trabajos sitio de trabajo todo el equipo impactos, por el Físicos
de construcción, los materiales manejo Químicos
sobrantes, escombros y obras inadecuado de Psicosociales
temporales de toda clase, los residuos. Biológicos
dejando la totalidad de la obra y Naturales
el sitio de los trabajos en un
estado de limpieza satisfactorio
Actividades Al final de cualquier proyecto, el El incumplimiento
Sociales de contratista debe : de estas Seguridad
Cierre Realizar la reunión de actividades es Físicos
finalización. susceptible de Psicosociales
Hacer el desmantelamiento y generar conflictos Naturales
entrega de los áreas con las
intervenidas y sitios donde se comunidades y
instalaron. con las
Cierre de todas las autoridades
manifestaciones ciudadanas locales.
presentadas.
Levantamiento de las Actas de
Vecindad de Cierre en el Área
de Influencia Directa.
Cierre de los acuerdos pactados
en las Actas de Compromiso
realizadas.
79
ASPECTO FACTORES
CLASIFICACIÓN DESCRIPCIÓN AMBIENTAL DE
RIESGO
Informe final de los proyectos
productivos realizados.
Traslado de todas las Unidades
Sociales que se encontraban en
las áreas requeridas por el
proyecto. Restablecimiento o
mejoramiento de las
condiciones socioeconómicas
iníciales de las Unidades
Sociales trasladadas
Cerramientos Este trabajo consiste en el Puede generar Ergonómicos
suministro de materiales y la impactos en el Seguridad
construcción de cercas de manejo de Físicos
alambre con postes de madera materiales, Químicos
o de concreto. Esta actividad disposición de Psicosociales
puede darse al inicio, durante la residuos y Biológicos
ejecución y/o abandono del conflictos con las Naturales
proyecto. comunidades.
Fuente: INSTITUTO NACIONAL DE VIAS, guía de manejo ambiental de proyectos de infraestructura subsector vial,
Segunda Edición, Bogotá, Abril de 2011.
80
pasos o etapas, en ello se refleja las actividades de cada uno si se ejecutan
operaciones o si se deben realizar inspección, algunos procesos propios de las
organizaciones civiles presentan demoras en las actividades por diversos
factores como lo es el área de compras debido a la entrega y recepción de
materiales, otros como la ejecución de contratos los cuales se pueden ver
afectados por la recepción de materiales, factores ambientales o económicos
que generan retrasos en la ejecución de las obras, así mismo se identifican las
actividades en donde se debe realizar transporte o almacenamiento de los
diversos materiales.
43
INSTITUTO COLOMBIANO DE NORMAS TECNICAS Y CERTIFICACION, Normas fundamentales sobre
gestion de calidad y documentos de orientacion para su aplicación Bogota, ICONTEC 2006 .
81
Figura 4: Ejemplo de un diagrama de flujo
Fuente: El autor
82
Fuente: El autor
83
Fuente: El autor
84
2.4. DIRECCIONAMIENTO ESTRATÉGICO PARA EMPRESAS DE
INGENIERÍA CIVIL
El análisis de la gestión estratégica corporativa del negocio, es una de las
primeras novedades que plantea la revisión de la norma ISO 9001:2008, en su
sección 0.1 generalidades, en donde hace referencia al enfoque del sistema
enmarcado en las condiciones, entorno cambiante, ambiente y riesgos
asociados al negocio ( con éxito en el mercado y con rentabilidad, es decir,
competitivo).
85
de los procesos internos de la compañía para la obtención del producto o
servicio.
Toda persona que desee implementar un sistema de gestión en una empresa
civil, debe tener claro que no todo mapa de procesos es compatible o aplica a
una empresa constructora, diseño o interventoria, debido a las características
especificas propias de cada empresa. Sin embargo una empresa de ingeniería
civil que cuente con estos subprocesos dentro de la organización los puede
integrar dentro de su mapa de procesos. A continuación se muestra la
estructura y posible diseño de mapa de procesos para compañías de
ingeniería civil y el ejemplo de una caracterización del área gerencial que se
conoce como la identificación de todos los factores que intervienen en un
proceso y que se deben controlar, por lo tanto es la base misma para
gerenciarlo. Estos elementos son: Misión, líder, límites, clientes, productos,
subprocesos, insumos, proveedores, base documental, indicadores, cargos
involucrados y los recursos físicos y/o tecnológicos ver anexo A.
Fuente: El autor
86
anteriormente y se cumple con la integralidad del sistema para dar consecución
con lo establecido en la normatividad.
87
Figura 6: SIG HSEQ CSS Constructores S.A
CONALVIAS
45
Tomado en linea: http://200.75.42.27/conConctenido.aspx?idContenido=66;> [Consulta: 15 de enero]
88
Figura 7: Certificaciones de Conalvias
CONSTRUCTORA CONCONCRETO
46
Tomado en linea: http://www.conalvias.com/site/noticia.php?id=38[Consulta: 15 de enero]
89
Figura 8: Certificaciones de Constructora Conconcreto
CONCIVILES
47
48
Tomado en linea: http://www.conciviles.com/web/guest/certificacion-y-acreditaciones[Consulta: 15 de enero]
90
Mejora comunicación entre áreas o procesos
Transferencia de tecnología
91
gerencial ya que de aquí parte el modelo y gestión estrategia a desarrollar en la
ejecución de proyectos, posterior a ello realizar la integración sistémica de los
macroprocesos a fin de cumplir con los requisitos exigidos en las 3 normas
objeto del estudio.
92
Figura 9: Áreas de empresas civiles integradas con los temas HSEQ
AREAS
Gerencial
Licitaciones
Consultoría
Compras
Administrativa
Constructiva
Contabilidad
Fuente: EL autor
93
ambientales significativos, manteniendo los riesgos en niveles aceptables y
razonables sin afectar la posición competitiva de la empresa.
Aunque no existe una regla general que exija a las empresas a certificar
primero en Calidad y después en Medio ambiente o en Seguridad y Salud
ocupacional, es importante considerar que es la norma ISO 9001:2008 es la
que promueve el enfoque basado en los procesos para el desarrollo,
implementación y mejora de la eficacia de un Sistema de Gestión de la Calidad,
para aumentar la satisfacción del cliente interno y externo mediante el
cumplimiento de sus requisitos del producto o servicio.
94
funcionamiento del Sistema de Gestión Integral y por otra permite asegurar un
mejoramiento continuo en los procesos.
De acuerdo a las normas, se dispone de cuatro herramientas para desarrollar
estos elementos:
•Las Auditorias
•Los Registros
•Los reportes y registros de Accidentes/incidentes y de no
conformidades/acciones correctivas.
• Las Mediciones y seguimiento
49
Tomado en línea :http://pensardenuevo.org/el-camino-hacia-la-gestion-integral/;> [Consulta: 15 de enero]
95
3. CAPITULO 3, ANALISIS COMPARATIVO DE LAS NORMAS ISO
9001:2008; ISO 14001:2004 Y OHSAS 18001:2007
96
Requerimiento o numeral
Toda organización de ingeniería civil debe definir la política y la cual de ser proyectada teniendo
en cuenta el alcance de la misma, para que esta pueda ser integrada debe cumplir con los
siguientes requisitos:
4.2 Política de S&SO Mejora continua y prevencion de daños, deterioro a la salud y contaminacion.
(OHSAS 18001: 2007)
Cumplimiento de la legislacion relacionados con peligros Salud, seguridad y aspectos
4.2 Política Ambiental ambientales en el campo laboral.
(ISO 14001: 2004)
Marco de referencia para establecer objetivos y metas de HSEQ.
5.3 Política de la Calidad
(ISO 9001: 2008) Ser documentada, aprobada, mantenida y comunicada a trabajadores, clientes y partes
interesadas.
A continuación se muestra un ejemplo de la política de una organización de ingeniería civil, la
cual es integrada y se ve el cumplimiento de los requisitos
97
Requerimiento o numeral
La organización GRUPO EMPRESARIAL ARDILA & ASOCIADOS LTDA dentro del desarrollo de
proyectos de ingeniería; se comprometen a buscar los medios para satisfacer al cliente, proteger
4.2 Política de S&SO al personal que desarrolle actividades en nombre de las organizaciones, las comunidades
(OHSAS 18001: 2007) aledañas al proyecto y al ambiente; previniendo lesiones, enfermedades ocupacionales, daño a
la propiedad y la contaminación ambiental; haciendo buen uso de los recursos naturales a
4.2 Política Ambiental
(ISO 14001: 2004) través del mejoramiento continuo de la gestión y el desempeño en calidad, seguridad, salud
ocupacional y medio ambiente, asignando los recursos necesarios (físicos, monetarios y
5.3 Política de la Calidad humanos). Así mismo es fundamental para las organizaciones el cumplimiento de los requisitos
(ISO 9001: 2008) legales, contractuales aplicables y demás suscritos.
En la descripción de la política se observa que las oraciones subrayadas, dan cumplimiento a los
requisitos que pide este numeral para las tres normas.
98
Requerimiento o numeral
4.3.1 identificación de
peligros, valoración de Las empresas de ingeniería civil deben establecer, mantener, documentar y actualizar
riesgos y determinación de procedimientos para identificar los aspectos ambientales y riesgos HS presentes dentro de las
los controles actividades que ejecuten, es por ello que las compañías junto con el departamento o área de
(OHSAS 18001) HSEQ deben establecer la metodología para la identificación, evaluación y seguimiento de los
impactos y riesgos identificados.
4.3.1 Aspectos Ambientales
Pilas debes citar la norma Como se muestra en el anexo B y C para las respectivas matrices que pueden ser aplicadas a la
de donde se extraen estos
identificación de impactos ambientales y riesgos a los trabajadores, se realiza para las
apartados
(ISO 14001) actividades de descapote, demolición y excavación para los procesos civiles. Para el desarrollo
de la matriz de riesgos se tomo como referencia la GTC 45.
99
Requerimiento o numeral
4.3.2 Requisitos legales y Toda organización debe identificar y tener acceso a los requisitos legales y de otra índole que en
otros requisitos. materia de Seguridad, Salud Ocupacional, Medio Ambiente y Calidad, que apliquen a las
actividades y servicios desarrollados por las organizaciones. Así mismo, fijar los lineamientos
(ISO 14001: 2004)
para mantener actualizada la información y coordinar las comunicaciones, con el fin de asegurar
(OHSAS 18001: 2007)
el cumplimiento de los requisitos legales.
7.2.1 Determinación de los
De esta forma antes de iniciar y ejecutar proyectos se deben identificar los requisitos que aplican
requisitos relacionados con
el producto a las diferentes actividades y áreas de la organización, los requisitos se debe mantener y
(ISO 9001: 2008) consignar en matrices que permitan acceder y encontrar fácilmente esta información ver tabla 2.
100
Requerimiento o numeral
4.3.3 Objetivos y metas y Los objetivos y metas del sistema son establecidos, mantenidos y aprobados por la Gerencia y
programas los cuales deben quedar documentados dentro de los programas de gestión.
(ISO 14001: 2004)
(OHSAS 18001: 2007) Son establecidos y revisados teniendo como base el planeamiento estratégico del sistema de
gestión, los aspectos e impactos significativos ambientales, los peligros y riesgos no aceptables
5.4.1 Objetivos de calidad de Seguridad y Salud, los requisitos legales y otros requisitos aplicables, las opciones
(ISO 9001: 2008)
tecnológicas, los recursos financieros, operacionales y comerciales disponibles, las necesidades
de las partes interesadas (comunidad, empleados, proveedores y clientes), reflejando el
compromiso con la prevención de la contaminación y el control de los riesgos de Seguridad y
Salud.
101
Requerimiento o numeral
ULTIMO
NUEVA
PROCESO OBJETIVO INDICADOR FRECUENCIA META RESULTADO PERIODO CUMPLIMIENTO OBSERVACIONES
4.3.3 Objetivos y metas y EVALUADO
META
102
Requerimiento o numeral
4.4.1 Recursos, funciones, La organización debe garantizar las condiciones de seguridad y ambiente acordes a las
responsabilidades y actividades a ejecutar, es por ello que debe implementar, mantener y mejorar el sistema
autoridad integrado de gestión HSEQ mediante la disponibilidad de recursos humanos, técnicos,
tecnológicos y económicos.
(ISO 14001: 2004)
(OHSAS 18001: 2007) PROVISIÓN DE RECURSOS
6.1 Provisión de recursos Por medio de un presupuesto anual general por el funcionamiento especifico de las áreas
de la organización, puede ser revisado y actualizado dependiendo de las necesidades del
6.3 Infraestructura sistema de gestión HSEQ
6.4 Ambiente de Trabajo Por medio de un presupuesto especifico por cada proyecto el cual puede ser actualizado
dependiendo de las necesidades del mismo.
(ISO 9001: 2008) La Gerencia evalúa la disponibilidad de los recursos para la implementación de los
objetivos de calidad, acciones preventivas y acciones correctivas generadas por la
compañía.
RECURSOS HUMANOS
Las organizaciones deben garantizar que el personal que ejecute actividades cumplan con las
competencias necesarias de educación, formación, habilidades y experiencia, con el objeto de
garantizar la mejora continua en cada proceso de integre la compañía, a continuación se
describen características que pueden tener en cuenta las empresas constructoras:
103
Requerimiento o numeral
(ISO 14001: 2004) Las organizaciones debe realizar evaluaciones de desempeño para evidenciar la eficacia del
(OHSAS 18001: 2007) entrenamiento y las habilidades del personal, para estas evaluaciones la gerencia debe
establecer las frecuencias y tener en cuenta lo solicitado en el manual de funciones de cada
5.5.1 Responsabilidad y cargo.
autoridad La evidencia de las competencias del personal se pueden evaluar mediante: Diplomas,
6.1 Provisión de recursos Certificaciones, evaluaciones de desempeño, habilidades y actas de capacitaciones realizadas.
6.2.2 Competencia, La organización debe establecer los canales de comunicación con clientes, proveedores y
formación y toma de trabajadores de la organización, de esta forma dar a conocer procesos, riesgos, factores
conciencia ambientales y dar respuesta a solicitudes
6.3 Infraestructura
6.4 Ambiente de Trabajo
104
Requerimiento o numeral
4.4.3 Comunicación , Los canales de comunicación disponibles a las partes interesadas que pueden utilizar una
participación y consulta constructora son: comunicaciones escritas, e-mail, carteleras de las divulgaciones y
capacitación, esto conforme a esclarecer e informar a los empleados, contratistas, comunidad y
(OHSAS 18001: 2007) demás partes interesadas sobre cuestiones pertinentes al sistema integrado de gestión HSEQ.
Estos medios de comunicación, son utilizados para la comunicación de los empleados del
sistema integrado de gestión, conforme a los procedimientos de comunicación establecidos por
4.4.3 Comunicación cada compañía.
(ISO 14001: 2004) A continuación se mencionan los mecanismos de comunicación que se pueden utilizar con los
clientes:
Tabla 6: Mecanismos de comunicación
5.5.3 Comunicación interna
TIPO DE NIVEL
CANAL FRECUENCIA RESPONSABLE REGISTROS
INFORMACIÓN JERARQUICO
7.2.3 Comunicación con el
cliente Comité
Administrativa,
Directivo
Según establecido en Cliente, Gerente e
Actas de comité
Técnica, Calidad plan de calidad proyecto Interventoría
105
Requerimiento o numeral
4.4.6 Control Operacional Para este numeral de la norma las empresas civiles deben establecer y mantener uno o varios
programas de gestión para los riesgos prioritarios que generan accidentes de trabajo o
(ISO 14001: 2004) contaminación ambiental.
(OHSAS 18001: 2007)
Al establecer cada programas, se debe incluir en él:
Así mismo se debe garantizar que se realice seguimiento, revisión y registro del progreso frente
al cumplimiento de los objetivos y actualizar las estrategias y planes con respecto a esto.
106
Requerimiento o numeral
4.4.7 Preparación y Toda empresa de ingeniería civil debe tener una evaluación de los riesgos que identifique sus
respuesta ante emergencia amenazas de origen natural y antrópicos, de igual forma debe disponer de los medios de
protección acorde con los riesgos y su alineación con el plan de emergencias de la empresa
(ISO 14001: 2004) contratante, al interior de la organización de disponer de todos los medios (físicos, humanos,
(OHSAS 18001: 2007) técnicos y tecnológicos) para responder efectiva y Figura 10: Acciones para un plan de emergencia
eficientemente a una emergencia, de manera que se
reduzca la afectación a personas, la propiedad y el
ambiente, esto debe ser un principio de
responsabilidad de la compañía. ANALIZAR
Fuente: el autor
107
Requerimiento o numeral
Fuente: el autor
Teniendo en cuenta la estructura anterior el plan de emergencias y contingencias para empresas
de ingeniería civil debe contar con :
108
Requerimiento o numeral
109
Requerimiento o numeral
4.4.7 Preparación y • Sistema para informar a los medios de comunicación, conocimiento del conducto regular de la
respuesta ante emergencia operadora.
•Criterios para determinar la finalización de la emergencia.
(ISO 14001: 2004) • Funcionamiento y apoyo del plan de contingencias al plan de contingencias del contratante.
(OHSAS 18001: 2007 • Un plan de contingencias alineado con el de la empresa contratante.
• Registros de simulacros realizados, análisis de resultados y seguimiento a las acciones
correctivas y preventivas derivadas de los simulacros.
Plan Informático:
Nota: Para los diferentes proyectos que realice una empresa de ingeniería civil debe contar con
su respectiva brigada de emergencias; así mismo cuando se presente un accidente se debe
reportar y dejar evidencia ver anexo F
110
Requerimiento o numeral
111
Requerimiento o numeral
4.5.3.1 Incidente Toda empresa de ingeniería debe establecer, implementar y mantener un procedimiento para la
investigación de incidentes investigación de accidentes y analizarlos cada vez que ocurra uno de ellos, de igual forma debe
identificar las causas que los generan y así establecer acciones correctivas y preventivas que
(OHSAS 18001: 2007) minimicen la posibilidad de ocurrencia de nuevos eventos, que causen daño a las personas, a la
propiedad, ambiente, a los procesos o a terceros.
50
RESOLUCION NUMERO 1401 DE 2007; Por la cual se reglamenta la investigación de incidentes y accidentes de trabajo
112
Requerimiento o numeral
4.2.3 Control de los Toda empresa de ingeniería civil que desee implementar el sistema integral de gestión HSEQ,
documentos debe establecer y mantener procedimientos que le permitan
(ISO 9001: 2008) controlar todos los documentos y datos requeridos para asegurar que:
113
Requerimiento o numeral
4.2.3 Control de los Todos los documentos que se generen durante la ejecución de proyectos civiles, deben ser
documentos revisados y aprobados por la gerencia, codificados, distribuidos y anulados de acuerdo con el
(ISO 9001: 2008) procedimiento que genera la organización “Control de Documentos”, y de igual forma debe
atender las exigencias del cliente.
4.4.5 Control de los
documentos
(ISO 14001: 2004) Documentos de origen Interno: Son aquellos documentos generados dentro del desarrollo de
(OHSAS 18001: 2007) la empresa y se refieren el formato de control de documentos de origen interno.
Documentos de origen Externo: Son aquellos documentos legales, técnicos o administrativos
asumidos por la empresa o proyecto dentro de su sistema de gestión HSEQ para el desarrollo
del mismo. Estos documentos pueden ser suministrados por una entidad gubernamental y/o
cliente y se referirán en el formato de control de documentos de origen externo.
Para el cumplimiento de este numeral las empresas deben crear un procedimiento para el control
de documentos y realizar un formato donde se registre el control de los mismos como se observa
en el anexo I.
114
Requerimiento o numeral
4.2.4 Control de los registros Las empresas deben establecer y mantener los registros que sean necesarios, para demostrar la
(ISO 9001: 2008) conformidad con los requisitos de su sistema de gestión HSEQ. Así mismo debe establecer,
implementar y mantener uno o varios procedimientos para la identificación, el almacenamiento, la
4.5.4 Control de registros protección, la recuperación, el tiempo de retención y la disposición de los registros ver anexo I.
(ISO 14001: 2004)
(OHSAS 18001: 2007 El Tiempo de retención y disposición final, depende del tipo de documento en común acuerdo
con el formato del listado maestro. La disposición final de los registros las organizaciones los
pueden realizar de la siguiente forma: para registros obsoletos se puede utilizar como papel
reciclable y los que sean de garantía contractual se pueden empastar o almacenar en AZ como
se indica a continuación:
A. Contractuales
B. Correspondencia
C. Contabilidad
D. Recursos Humanos
E. Informes
F. Información de obra
G. Compras
H. HSEQ
Estos documentos se deben almacenar en la oficina de obra hasta que se termine el proyecto y
posteriormente se deben archivar en la oficina o sede principal de la organización, en la carpeta
del contrato respectivo.
115
Requerimiento o numeral
8.2.2. Auditoría interna Las organizaciones deben demostrar la existencia de procedimientos por escrito de auditoría
(ISO 9001: 2008) interna que permita evaluar el desarrollo del Sistema.
4.6 Auditoría interna Se debe establecer, implementar y mantener programas de auditoría que deben cubrir todas las
(ISO 14001: 2004) áreas, procesos, proyectos y elementos del sistema, realizadas con una periodicidad por lo
(OHSAS 18001: 2007 menos una vez al año, ejecutadas por personal que no tenga responsabilidad directa con la
actividad que se esté auditando.
Se deben mantener los registros y hacer el análisis de los resultados para establecer causas de
las no conformidades y observaciones e implementar acciones correctivas y preventivas,
finalmente se debe realizar un seguimiento a todas las acciones anteriores.
116
Requerimiento o numeral
4.6. Revisión por la dirección La gerencia debe revisar la operación del Sistema de Gestión de HSEQ por lo menos una vez al
(ISO 9001: 2008) año, para evaluar si esta implementado plenamente y que sigue siendo apto para cumplir los
objetivos y la política del sistema
4.6. Revisión por la dirección
(ISO 14001: 2004) Esta revisión debe contener los siguientes ítems:
(OHSAS 18001: 2007
Los resultados de las auditorías internas y evaluaciones de cumplimiento con los
requisitos legales y otros requisitos que la organización, los resultados de la participación
y consulta.
Las comunicaciones de las partes interesadas
El desempeño de HSEQ de la organización
El grado de cumplimiento de los objetivos
El estado de la investigación de incidentes, acciones correctivas y preventivas.
El seguimiento de las acciones resultantes de las revisiones previas llevadas a cabo por la
dirección.
Los requisitos legales y otros requisitos relacionados con HSEQ y recomendaciones para
la mejora.
Los resultados de las revisiones por la dirección deben ser consistentes con el
compromiso de la organización y con la mejora continua, debe incluir todas las decisiones
y acciones relacionadas a los posibles cambios en el desempeño de HSEQ, la política,
objetivos de HSEQ; recursos y otros elementos del sistema de gestión de HSEQ.
Los resultados relevantes de la revisión por la dirección
117
Requerimiento o numeral
Cada directivo de la organización es parte activa del proceso comercial y conoce de primera
mano las expectativas del cliente, es por ello que la organización debe incluir un procedimiento
interno para la identificación y cumplimiento de requisitos, es fundamental que las empresas se
apoyen y constituyan el proceso o área de licitaciones que es la que se relaciona con las
especifica y condiciones de los proyectos a ejecutar.
118
Requerimiento o numeral
5.4 Planificación Las empresas constructoras deben asegurarse que los objetivos que se establezcan y sean
medibles, de esta forma garantizar que los requisitos la mejora continua y eficacia en
(ISO 9001: 2008) cumplimiento con las normas de calidad , para ellos las organizaciones pueden aplicar a todos
los procesos la metodología del ciclo (PHVA) "Planificar-Hacer-Verificar-Actuar" lo cual se
describe brevemente como:
4.3 Planificación
Planificar: establecer los objetivos y procesos necesarios para conseguir resultados de acuerdo
(ISO 14001: 2004) con los requisitos del cliente y las políticas de la organización.
(OHSAS 18001: 2007)
• Identificar Productos
• Identificar clientes
• Identificar requerimientos de los clientes
• Encuestas de Satisfacción
• Trasladar los requerimientos a especificaciones
• Despliegue de la función de Calidad
• Identificar pasos claves
• Diagrama de Flujo
• Identificar parámetros de Medición
• Análisis de Modo y Efectos de Falla
119
Requerimiento o numeral
• Relación de variables
• Análisis de tendencias
• Gráficas de Control
• Distribución de Frecuencias
• Avance de Proyectos
• Cronograma de Actividades
• Análisis de causas
• Diagrama Causa efecto
• Institucionalizar la mejora
• Plan de Calidad
120
Requerimiento o numeral
7.1 Planificación de la Las organizaciones civiles al momento de planificar el producto deben determinar:
realización del producto Objetivos y requisitos
La necesitad de establecer procesos o documentos
(ISO 9001: 2008) Actividades , validación, seguimiento, medición, ensayo, pruebas y registros de realización
De esta forma la planificación del sistema de gestión de calidad está en función de cada proyecto
a ejecutar, de esta forma las organizaciones civiles deben establecer un plan de calidad acorde a
la obra a ejecutar el cual puede establecerse de la siguiente manera:
En los casos en que la organización se una en consorcio o Unión Temporal pueden establecer
las siguientes directrices:
121
Requerimiento o numeral
7.2 Procesos relacionados Toda compañía constructora debe determinar los vínculos en relación con los clientes en los
con el cliente temas de:
Requisitos relacionados con el producto.
La organización debe evaluar los requisitos solicitados por el cliente y especificaciones propias
de las actividades y entrega de las mismas.
Cumplir los requisitos legales y reglamentarios de las actividades a ejecutar y productos a
desarrollar en cada obra.
Cumplir con las obligaciones contractuales de los proyectos ejecutados.
Revisión de los requisitos relacionados con el producto
Toda compañía constructora antes del inicio de actividades o la ejecución de un proyecto debe
realizar una revisión de las actividades a ejecutar con el objeto de determinar los requisitos que
se deben efectuar:
Definir requisitos de producto
Cumplimiento que se dan frente a la ejecución del proyecto
Otorgar información acorde y veraz de la ejecución de actividades y desarrollo del producto.
122
Requerimiento o numeral
7.3 Diseño & Desarrollo Los diseños se deben ejecutar de acuerdo a las necesidades y requerimientos del cliente y
obras de ingeniería donde se determinan los procedimientos necesarios para garantizar la
7.3.1 Planificación del correcta planeación, ejecución y cumplimiento de las actividades relacionadas con el diseño y
diseño desarrollo de obras.
7.3.2 Elementos de entrada Para lo cual la organización debe dar cumplimiento a los resultados del diseño de la siguiente
para el diseño y desarrollo manera:
7.3.3 Resultados del diseño Cumplir con los elementos y requisitos de entrada
Realizarlos de acuerdo a la información brindada
y desarrollo
Hacer referencia a los criterios de aceptación del producto y especificar características
7.3.4 Revisión del Diseño y propias de cada diseño.
desarrollo Revisión del diseño y desarrollo
7.3.5 Verificación del diseño En el desarrollo de los diseños la organización debe realizar revisiones sistemáticas de acuerdo
y desarrollo con lo planificado:
7.3.6 Validación del diseño y Evaluar los resultados del diseño y desarrollo para cumplir los requisitos
desarrollo Se deben identificar problemas y proponer acciones de mejora Ver anexo J.
123
Requerimiento o numeral
7.3 Diseño & Desarrollo Figura 12: Ejemplo de un procedimiento para la ejecución de un diseño
INICIO
7.3.1 Planificación del
diseño 1. Datos iniciales de
Diseño 1. Topógrafo, Ing. Residente Obra.
Si
7.3.5 Verificación del diseño 6. Memorias de cálculo
Si
Fuente: El autor
(ISO 9001: 2008)
124
Requerimiento o numeral
125
Requerimiento o numeral
7.4 Compras Las empresas civiles deben asegurar que los productos que adquiera cumplan con los
requisitos exigidos en los pliegos de condiciones y/o especificaciones técnicas del cliente. Por lo
(ISO 9001: 2008) cual se debe establecer un procedimiento documentado para la selección y evaluación de
contratistas y proveedores en donde se contemplen criterios de selección en HSEQ, de esta
forma realizar la evaluación del desempeño del proveedor de acuerdo a los criterios
establecidos, y seguimiento al plan de acción derivado de la evaluación.
Este procedimiento debe ser comunicado a los contratistas y proveedores con el fin de asegurar
su implementación.
El tipo y el alcance del control para los productos y sus correspondientes proveedores las
organizaciones civiles los pueden definir mediante un listado de Proveedores, donde se deben
relacionar cuales son los proveedores de confianza para cada tipo de material como se observa
a continuación:
LISTADO DE PROVEEDORES
FECHA
PROVEEDOR NIT DIRECCION CONTACTO TELEFONO CORREO ELECTRONICO RESULTADO
EVA RE-EVA
VARILLAS 900029973- CALLE 18 MARCO 7204421 / www.varillasfiguradas.com.co 5 4,5
FIGURADAS 2 SUR Nº 28-21 OSPINA 3107878546
LTDA
GAMACARIBE 802014328- CALLE 53 35- MEDARDO (5) 3709515 3 4,6
LTDA 0 44 - SIERRA
PUELLO
126
Requerimiento o numeral
Las empresas civiles deben contar con un procedimiento donde se describan los requisitos a
tener en cuenta para aprobar o adquirir productos, de esta forma se debe establecer e
implementar inspecciones para el control de los productos.
7.5.1 Control de producción El Control de la producción y de la prestación del servicio las organizaciones civiles lo pueden
y prestación de servicio realizar mediante el control de parámetros descritos en las especificaciones técnicas, plan de
calidad, instructivos de las actividades criticas y registros, además de reportes mensuales de
(ISO 9001: 2008) avance y cantidades de obra, en el cual se detallan la mano obra, fecha, materiales utilizados
con su respectivo proveedor, maquinaria, cantidades de obra ejecutadas, ubicación de las
actividades realizadas, número de orden de trabajo y los materiales recibidos en la ejecución de
las actividades, igualmente se puede registrar en la Bitácora de obra en donde se escribirán
aspectos relevantes de la ejecución del proyecto.
Las organizaciones pueden realizar inspecciones visuales y dejar constancia en un formato de
inspección de obras ver anexo P, en el cual se consignarán los resultados de las inspecciones
realizadas, para verificar la conformidad de las actividades críticas del proyecto.
127
Requerimiento o numeral
7.5.3 Identificación y Las organizaciones civiles en cuanto a la identificación y la trazabilidad de las actividades del
trazabilidad proyecto lo pueden hacer mediante:
(ISO 9001: 2008) La identificación de los requisitos del cliente estipulados en el contrato y las especificaciones
técnicas.
Con el plan de calidad del proyecto en el cual se definen los controles de las especificaciones
técnicas del proyecto, los requisitos del cliente bajo los lineamientos de la norma ISO 9001 y los
respectivos instructivos para el control de las actividades críticas del proyecto.
Para el desarrollo del proyecto y la incorporación de los requisitos las organizaciones lo pueden
realizar mediante los diferentes formatos HSEQ creados.
128
Requerimiento o numeral
7.5.4 Propiedad del cliente La trazabilidad de los materiales suministrados por el cliente se puede llevar a cabo mediante el
registro control de la propiedad del cliente en el cual se establecen los materiales suministrados,
(ISO 9001: 2008) el sitio para su almacenamiento y el lugar para su disposición final o ubicación para este ítem se
puede dejar constancia en acta, registro fotográfico o videos tomados a las propiedades antes de
dar inicio a la ejecución de la obra.
7.5.5 Preservación del Las organizaciones civiles podrán desarrollar este numeral mediante la demarcación de áreas de
producto trabajo a intervenir, zonas de almacenamiento de materias primas e insumos con las áreas de:
Producto no conforme, propiedad de la empresa y propiedad del cliente.
(ISO 9001: 2008)
129
Requerimiento o numeral
7.6 Control de equipo de Toda organización civil debe asegurarse de la validez de los resultados derivada de los equipos
seguimiento y medición de medición y con ello garantizar que se cumplan los siguientes ítems:
(ISO 9001: 2008) CALIBRARSE O VERIFICARSE: a intervalos planificados, y utilizando patrones trazables
internacionalmente, o bien registrar la base utilizada para la verificación o calibración.
130
Requerimiento o numeral
8.2.1 Satisfacción del Las organizaciones deben realizar el seguimiento de la percepción del cliente, con el objeto de
Cliente identificar oportunidades de mejora en los servicios prestados y cumplimento de los requisitos.
Para la medición de la satisfacción del cliente se debe seguir una estructura formal, que permite
(ISO 9001: 2008) detectar las oportunidades de mejoramiento y cerrar la distancia existente entre la satisfacción
total y la insatisfacción, para ello se puede aplicar semestralmente o al finalizar el proyecto la
encuesta de satisfacción del cliente ver anexo Q.
131
Requerimiento o numeral
8.2.4 Seguimiento y Las organizaciones podrán evaluar el cumplimiento de los requisitos especificados en el producto
medición de procesos y realizado por medio de inspecciones o revisiones planificadas, para asegurar el cumplimiento de las
producto características definidas. De igual forma podrán realizar el seguimiento al cumplimiento de las
especificaciones técnicas de construcción para cada actividad desarrollada.
(ISO 9001: 2008)
Para el seguimiento de los proyecto se evaluara los siguientes indicadores:
Lograr que las actividades realizadas queden conformes a los requisitos de construcción
Objetivo:
establecidos por el cliente.
Fuente: Informe mensual de obra, inspección de obras y actas de liquidación parcial y/o final.
Frecuencia: Bimestral
Meta: 100%
132
Requerimiento o numeral
Frecuencia: Mensual
Meta: 90%
Estos son algunos de los indicadores que se pueden tener de referencia para los proyectos constructivos,
de igual forma cada organización tiene la libertad de definir los que midan el desempeño de cada uno de
los procesos.
133
Requerimiento o numeral
8.4 Análisis de datos Las organizaciones como fuente primaria de información para realizar los respectivos análisis se
pueden apoyar de los indicadores de gestión a los cuales se les deben indicar frecuencia, meta y
(ISO 9001: 2008) responsables del mismo.
Por medio de las acciones correctivas o preventivas las cuales constituyen oportunidades de
mejora se pueden analizar, identificar sus causas y tomar acciones para evitar que las
desviaciones vuelvan a ocurrir donde las acciones a tomar se constituyen los planes de mejora.
Otras fuentes de información a analizar son las quejas del cliente, reclamos de la comunidad,
producto no conforme y hallazgos obtenidos durante las auditorías.
134
RESULTADOS ESPERADOS
Con la integración de las normas se espera que las constructoras cuenten con
un guía para la implementación del sistema de gestión integrado HSEQ,
partiendo de un documento estructurado, breve y eficaz cuya aplicación se
puede realizar a todos los procesos que desarrolle una organización.
135
CONCLUSIONES
Este enfoque integral puede aumentar las posibilidades de que las medidas
de prevención de accidentes reciban una mayor atención en la práctica
diaria y, por tanto, reducir el número de accidentes y lesiones en el centro
de trabajo.
136
RECOMENDACIONES
La implantación del Sistema de Gestión HSEQ debe ser voluntaria por los
directivos o miembros de la compañía y tener en cuenta que el sistema no
implica una serie de costos adicionales, sino más bien una herramienta
organizada y sistémica para racionalizar el manejo de pérdidas, accidentes de
trabajo y/o contaminación ambiental.
Para efectuar una integración del sistema se deben vincular todas las áreas
que contribuyen al desarrollo de cada organización, esto con el objeto de
controlar, monitorear y evaluar la evolución de cada una referente a la
implementación de sistema de gestión HSEQ.
137
BIBLIOGRAFÍA
Libros
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2007.
COLOMBIA. CONGRESO DE LA REPÚBLICA. Ley 1562 (11, julio, 1982). Por la cual se modifica
el Sistema de Riesgos Laborales y se dictan otras disposiciones en materia de Salud
Ocupacional, Diario oficial. Bogotá, 2012.
138
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sistema de gestión Ambiental, requisitos de orientación para su uso, Bogotá D.C., ICONTEC,
Diciembre de 2004.
POVEDA ORJUELA, Pedro Pablo. CAÑÓN ZABALA, Germán. BOHÓRQUEZ ARÉVALO, Luz
Esperanza. Implementar un sistema de gestión de calidad ISO 9001: guía básica para las
empresas comprometidas con la competitividad y la generación del valor. Editorial Mc Graw
Hill (Incluye CD ROM). Bogotá D.C., Marzo de 2010.
SISTEMAS INTEGRADOS DE GESTIÓN (SIG), una Abordaje Conceptual, Revista ADM.MADE, Rio
de Janeiro, maio/setembro, 2011.15, n.2, p.98-114.
TEJADA ARENAS, Víctor Hugo. HERRERA BUILES, Héctor de Jesús. Modelo de un sistema
integrado de gestión para la subdirección de redes de transmisión de Energía enfocado en las
Normas ISO 9001, ISO 14001 y OHSAS 18001. Universidad de Antioquia. Facultad de Ciencias
Económicas. Especialización en Asesoría y Consultoría de Organizaciones; Medellín., 2006. P.
10.
139
Página web
Corporación centro de investigación y desarrollo tecnológico Del sector eléctrico, CIDET [En
línea]; http://www.cidet.com.co/default.php?id=29> [Consulta: 02 Julio 2012].
140
3.1. ANEXOS
141
ANEXO A. EJEMPLO DE CARACTERIZACIÓN
142
CARACTERIZACION PROCESOS
PROCESO GERENCIAL
OBJETIVOS:
*Garantizar el crecimiento de la organización mediante la gestión de nuevos negocios. * Cumplir con la organización presupuestal para cada proyecto para garantizar el adecuado desarrollo del
mismo * Asegurar la sostenibilidad de proveedor confiable de productos y servicios.
143
*Proveedores Seleccionados Define la Planificación estratégica. * Informe de revisiones gerenciales GERENCIA
* Procedimientos revisados y
*Oportunidad de mejora Define las Políticas de calidad aprobados
Licitaciones *Información de nuevos Define los objetivos de calidad * Revisión por la Gerencia. CALIDAD
proyectos * Oportunidades de mejora.
*Oportunidad de mejora Suministra recursos para la implementación del sistema de gestión de calidad
Gerencia *Procedimientos Decisión de mantener o no a los COMPRAS
*Revisiones gerenciales Realiza revisiones gerenciales proveedores.
Proceso * Informes * Estados Asignación de recursos. Presupuestos aprobados. CONSTRUCCIÓN,
Contable Financieros * Propuesta de DISEÑO,
mejoramiento continuo Mejora de producto INTERVENTORIA,
MANTENIMIENTO,
LICITACIONES
Calidad *Normas referentes a los Decisión de mejorar procesos
procesos relacionados con la
satisfacción del cliente * Gestión nuevos proyectos
Documentos * AI
SEGUIMIENTO: INDICADORES:
Auditorías internas
Presupuesto de la
organización
Clientes Resultado obtenido encuesta de satisfacción Mantener cliente satisfechos con calificación superior al 90%
de aceptación en la evaluación de satisfacción.
144
ANEXO B. IDENTIFICACIÓN DE PELIGROS - EVALUACIÓN Y CONTROL
DE RIESGOS
145
TABLA PARA IDENTIFICACION DE RIESGOS PARA LAS ACTIVIDADES
CLASE DE PELIGROS RIESGO ACCIÓN
* FÍSICOS * ELÉCTRICOS
* QUÍMICOS * ORDEN PÚBLICO
* ERGONÓMICOS No se necesita mejorar la acción
preventiva. Sin embargo se deben
* PSICOLABORALES
considerar soluciones más rentables o
* MECÁNICOS mejoras que no supongan una carga
TOLERABLE
* BIOLÓGICOS económica importante. Se requieren
comprobaciones periódicas para asegurar
* LOCATIVOS que se mantiene la eficacia de las
medidas de control.
PROBABILIDAD DESCRIPCIÓN
El daño ocurrirá raras
veces o solamente en
BAJA
circunstancias
excepcionales.
Se deben hacer esfuerzos para reducir el
El daño ocurrirá en algunas
MEDIA riesgo, determinando las inversiones
ocasiones.
MODERADO precisas. Las medidas para reducir el
El daño ocurrirá siempre o riesgo deben implantarse en un periodo
ALTA en la mayoría de las determinado.
circunstancias.
CONSECUENCIA
S DESCRIPCIÓN
Tratamiento de primeros
auxilios, lesiones No debe comenzarse el trabajo hasta que
superficiales, de poca se haya reducido el riesgo. Puede que se
LIGERAMENTE gravedad, no precisen recursos considerables para
DAÑINO incapacitantes o con controlar el riesgo. Cuando el riesgo
incapacidades menores. IMPORTANTE
corresponda a un trabajo que se está
Pérdidas financieras realizando, debe remediarse el problema
pequeñas. en un tiempo inferior al de los riesgos
moderados.
Requiere de tratamiento
médico, todas la EP no
MODERADAMEN mortales, esguinces,
TE DAÑINO torceduras, quemaduras,
golpes severos, fracturas.
No debe comenzar ni continuar el trabajo
Pérdidas financieras altas.
hasta que se reduzca el riesgo. Si no es
INTOLERABLE posible reducir el riesgo, incluso con
Muerte, lesiones graves, recursos ilimitados, debe prohibirse el
EXTREMADAME
progresivas. Enorme trabajo.
NTE DAÑINO
pérdida financiera.
TIEMPO DE
DESCRIPCIÓN ALT MODERA IMPORTAN INTOLERA
CUMPLIMIENTO
A DO TE BLE
Es un rango mínimo de
PROBABILIDAD
intervención, es casi
CORTO PLAZO
inmediata, se sugiere 1
mes. MED TOLERA MODERAD IMPORTAN
IA BLE O TE
Es un rango intermedio de
MEDIANO PLAZO intervención, se sugiere 3
meses. BAJ TOLERABL MODERAD
TRIVIAL
A E O
Es el rango máximo de
intervención donde la
LARGO PLAZO Ligeramen Moderadam Extremadam
prioridad es baja, se
sugiere 6 meses. te Dañino ente Dañino ente Dañino
CONSECUENCIAS
146
TIPO
DE
EXPUESTO
ACTI MÉTODOS DE CONTROL EXISTENTES VALORACIÓN DEL PELIGRO MÉTODOS DE CONTROLES RECOMENDADOS
S
VIDA
D
Marque con una x
el tipo de control
HORAS DE EXPOSICIÓN
seleccionado
SEÑALIZACION, ADVERTENCIA,
FUENTE
CONSECUENCIA
CONTRATISTAS
RIESGO FACTOR
PROBABILIDAD
NO RUTINARIA
CONTROL DE ING
A
PLANTA
TOTAL
RIESGO
SUSTITUCION
ELIMINACION
METOD TRABAJA FUEN TRABAJ
FUENTE MEDIO MEDIO METODO
O DOR TE ADOR
ADM
EPP
Pausas
Pausas laborales
Posición
laborale y
bípeda mayor
sy Programa practica
Carga parte del Lesiones Uso de MED Ligeramente TOLERA
practica Entrenami de PVE de x x
estática tiempo, osteomusculares EPP IA Dañino BLE
de ento e Ergonómico ejercicios,
Postura
ejercici instrucción uso
inadecuada
os (Gimnasia continuo
laboral ) EPP
Pausas
DESCAPOTE, Fatiga Muscular, Pausas Entrenami laborales
DEMOLICION Problemas laborale ento e y
( EXCAVACION Movimientos
circulatorios, sy instrucción Programa practica
MANUAL Ergonómi repetitivos, Uso de MED Ligeramente TOLERA
x espasmos, 2 2 4 8 practica (Gimnasia de PVE de x x
MECANICA) Y cos Postura EPP IA Dañino BLE
problemas de labora e Ergonómico ejercicios,
TRANSLADOS inadecuada
lumbares. ejercici Higiene uso
DE (Enfermedades os postural ) continuo
ESTRUCTURAS osteomusculares) EPP
Carga
dinámica Pausas
Instructiv Instructivo
Fatiga Muscular, Pausas Entrenami laborales
o para el para el
Problemas laborale ento e y
levanta levantamient
circulatorios, sy instrucción practica
Manejo de miento Uso de MED Moderadamente MODERA o
espasmos, practica (Gimnasia de x x
cargas de EPP IA Dañino DO de cargas
problemas de labora e ejercicios,
cargas Programa
lumbares. ejercici Higiene uso
SAM I de PVE
(Enfermedades os postural ) continuo
11 Ergonómico
osteomusculares) EPP
147
Golpes con
equipos y
maquinaria
pesada en
movimiento, Señalizaci
Uso de ón en
inadecuado de Aplicar áreas
Traumatismos,
Herramientas Instructiv de trabajo,
golpes, Señaliz Aplicar
manual, o CT 01 Inspección
contusiones, ación Instructivo
Caídas de I de
fracturas, lesiones en Uso de MED Moderadamente MODERA CT 01 I Uso de
Mecánico elementos Excavaci herramient x x
en los ojos áreas EPP IA Dañino DO Excavacione EPP
hacia adentro ones y as.
amputaciones y de s y CT 06I
y/ o fuera de CT 06I Capacitaci
hasta la pérdida de trabajo, demoliciones
las zanjas, demolici ón en auto
la vida,
proyección de ones cuidado y
Segurida partículas uso de
2 2 4 8
d Atrapamientos EPP
por
deslizamiento
en la
excavación
Distribución y Señalizaci
superficies ón en
del área de áreas de
Señaliz
trabajo Limpieza trabajo,
Fracturas, pérdida ación
diferente nivel. de Capacitaci Limpieza de
de la vida, en Uso de BAJ Moderadamente TOLERA Uso de
Locativos Herramientas zonas ón en auto zonas x x
esguinces, golpes e áreas EPP O Dañino BLE EPP
y equipos mal de protección de trabajo
incapacidad. de
ubicadas. trabajo y atención
trabajo
Falta de orden de
y aseo del emergenci
área as
148
ANEXO C. MATRIZ DE IDENTIFICACIÓN Y EVALUACIÓN DE ASPECTOS
E IMPACTOS AMBIENTALES
149
TABLA PARA IDENTIFICAR Y EVALUAR ASPECTOS E IMPACTOS
AMBIENTALES
Alcance
El impacto queda contenido en el sitio evaluado, no sobrepasa los límites del
1
predio afectado.
Cuando el impacto trasciende los límites del sitio evaluado, afecta predios
2
vecinos.
3 Cuando tiene consecuencias a nivel Regional, Nacional o Mundial.
Severidad
Cuando las consecuencias pueden cesar si se lleva a cabo alguna acción
1 concreta para lograrlo, siempre que ésta sea técnica y económicamente
razonable y realizable en corto plazo.
Cuando definitivamente el impacto no permite utilizar una medida de
2
corrección y/o control por lo tanto el impacto continua permanente.
Definir la SIGNIFICANCIA de los aspectos e impactos
S = FRECUENCIA * PROBABILIDAD * SEVERIDAD * ALCANCE
Definir el control para cada peligro teniendo en cuenta el resultado de su evaluación.
No se necesita mejorar las medidas de control pero debe considerarse
Entre 1 y 5 soluciones o mejoras de bajo costo y se deben considerar si se
TOLERABLE requiere hacer comprobaciones periódicas para asegurar que el riesgo
aún es tolerable.
Se deben hacer esfuerzos por reducir la significancia y en
6 a 15
MODERADO consecuencia deben diseñarse acciones de mitigación o control a
mediano plazo (entre 3 y 12 meses).
En presencia de un riesgo de este nivel se deben generar programas
16 a 50
IMPORTANTE de gestión que aseguren la disminución del riesgo en períodos no
superiores a tres meses (corto plazo).
Mayor a 50 Si no es posible controlar este riesgo debe suspenderse cualquier
INTOLERABLE operación o debe prohibirse su iniciación.
150
Probabilidad
Frecuencia
ASPECTO AMBIENTAL ACTIVIDAD
Severidad
Alcance
ACTIVIDAD/SITIO IMPACTO AMBIENTAL Significancia CONTROL PROPUESTO
GENERAL ESPECIFICO R NR
Capacitaciones. Inducción al
riesgo uso de EPP,
Generación de Ruido X Contaminación aire, suelo,(hábitat natural) 3 2 2 1 12 MODERADO
mantenimiento a Maquinaria y
equipo
151
ANEXO D. EJEMPLO MANUAL DE FUNCIONES
152
MANUAL DE FUNCIONES
I. IDENTIFICACION
Denominación del Director de HSEQ y/o Representante del sistema FACTORES DE RIESGO
Cargo: HSEQ
No. de cargos: 1 FÍSICOS:
Dependencia: HSEQ SICOLABORAL
Cargo del Jefe Gerente ERGONÓMICOS:
Inmediato:
Autoridad: Todo el personal en temas de SSOMA y Calidad SEGURIDAD
II. PROPOSITO PRINCIPAL
Implementar y mantener un sistema de gestión de seguridad, salud ocupacional, medio ambiente y calidad, como los
mecanismos necesarios para lograr la certificación de calidad y la mejora continua del sistema.
III. DESCRIPCION DE FUNCIONES ESENCIALES
Estandarizar actividades y levantar los procedimientos necesarios y los documentados requeridos por las Normas
Internacionales ISO 9001 OHSAS 18001 ISO14001 y RUC.
Cumplir y hacer que se cumplan las directrices de la gerencia y los procedimientos establecidos para cada actividad.
Asegurarse de que las responsabilidades y autoridades están definidas y comunicadas dentro de la organización.
Proponer acciones de mejora continua
Mantener actualizada la documentación del sistema de gestión en oficina y en obra.
Realizar acciones correctivas, preventivas y producto no conforme para mejora del SGI
Asegurar que se presenten a la alta gerencia los informes sobre el desempeño del sistema de gestión Integral para su
revisión y se use como base para la mejora del sistema de gestión Integral.
Velar por la seguridad propia, la de sus compañeros, bienes de la empresa y cliente a cargo.
Elaborar el plan de emergencias de la organización y obras.
Sancionar al personal que incumpla las políticas y procedimientos internos y de clientes
IV. RESPONSABILIDADES DE SSOMA
Establecer los procesos y procedimientos necesarios para la implementación y mejora del sistema de gestión en seguridad
industrial, salud ocupacional, ambiente y calidad.
Elaborar y desarrollar el programa de salud ocupacional y seguridad industrial, además de los programas adicionales que se
requieran en el sistema de gestión integral
Representar a la Gerencia en el sistema de gestión de seguridad industrial, salud ocupacional y ambiente y hacer difusión de
las políticas del sistema integrado.
Realizar sensibilización, capacitación a toda la organización en lo referente a Seguridad Industrial, Salud ocupacional y medio
ambiente.
Elaborar y realizar el seguimiento al presupuesto para SGI
Presentar a la gerencia la información necesaria para la revisión gerencial
Programar las auditorías internas del sistema de gestión integral
Presentar informe a la gerencia del desempeño del sistema de gestión integral.
Asegurar que el sistema de gestión de Integral se establece, implementa y mantiene de acuerdo con la norma OHSAS
18001, ISO 14001 e ISO 9001.
Reportar las condiciones inseguras que se presenten en las actividades que se desarrollen en la organización.
V. CONTRIBUCIONES INDIVIDUALES (Criterios de Desempeño )
Planear, organizar y coordinar, facilitar procesos con resultados, analizar y optimizar procesos, asumir responsabilidades,
comunicar efectivamente, servir de apoyo al usuario interno y externo, establecer relaciones interpersonales efectivamente,
aplicabilidad de la norma ISO 9001, 14000 Y 18001, dirigir el proceso de implementación, mantenimiento y mejora del sistema
integrado de gestión, liderazgo, manejo de grupo, elocuente.
VI. CONOCIMIENTOS BASICOS O ESENCIALES
Normas ISO 9001:2000 OHSAS 18001 Y 14001 Manejo de hoja de cálculo, Herramientas de planeación, costos y
presupuestos, finanzas.
VII. REQUISITOS DE ESTUDIO Y EXPERIENCIA
Educación Experiencia
Profesional en Ingeniería civil, Industrial o ambiental, con estudios en Haber liderado el proceso de certificación en
Sistemas de Gestión de Calidad, Ambiental, SSO. normas ISO 9001, ISO 14001 Y OHSAS 18001
por lo menos en dos empresa
CAPACITACION Y ENTRENAMIENTO
Inducción y re inducción a la compañía, Plan de Emergencias, Manejo de Residuos, Identificación de Peligros
Uso de EPP, Investigación de Incidentes, Inspecciones de seguridad
153
ANEXO E. PROGRAMAS DE GESTIÓN HSEQ
154
SUBPROGRAMAS
FECHA IMPLEMENTACION: FECHA REVISIÓN: RIESGOS RELACIONADOS (PANORAMA DE RIESGO)
FISICOS, QUIMICOS, BIOLOGICOS
TITULO: SEGURIDAD INDUSTRIAL
OBJETIVO IMPLEMENTAR CONTROLES OPERACIONALES Y ACTIVIDADES ENCAMINADAS A LA
ESPECIFICO: PREVENCION DE RIESGOS QUE PUEDAN GENERAR ACCIDENTES DE TRABAJO; DAÑOS A
EQUIPOS, E INSTALACIONES LOCATIVAS
1
2
155
ANEXO F. REPORTE INICIAL DE EMERGENCIA
156
REPORTE INICIAL DE EMERGENCIA
Nombre de quien reporta la emergencia:
Empresa:
Fecha: Hora: Horas Trabajadas:
Nombre del afectado:
Derrame de sustancias : si ___ No____
Lugar del accidente (Dpto.; Mcpio; vereda):
Heridos: Si__ NO__ Cantidad___ Hospitalizados: Si__ No__
Cuantos__
Lesionados:
Conductor: Si__ No__ Tipo de
lesión:____________________________
157
ANEXO G. FORMATO DE ACCIONES CORRECTIVAS Y/O PREVENTIVAS
158
SOLICITUD DE ACCIONES CORRECTIVAS O PREVENTIVAS
SISTEMA DE GESTIÓN INTEGRAL
IDENTIFICADA POR:
ORIGINADA POR
AUDITORIA OBSERVACIÓN
INSPECCIÓN PRODUCTO NO CONFORME
INCIDENTE QUEJA O RECLAMO
DESCRIPCION DE LA NO CONFORMIDAD
REAL POTENCIAL
CAUSAS DE LA NO CONFOMIDAD
CORRECCIONES TOMADAS
ACTIVIDAD RESPONSABLE FECHA
159
ANEXO H. FORMATO DE INVESTIGACIÓN ACCIDENTES DE TRABAJO
160
FORMATO DE INVESTIGACION ACCIDENTES DE TRABAJO
NOMBRE DE LA EMPRESA:
DIRECCION :
TELEFONO :
CENTRO DE TRABAJO
DIRECCION :
NOMBRE RESPONSABLE S.O :
FECHA DE LA INVESTIGACION :
DATOS DEL TRABAJADOR
DOCUMENTO DE IDENTIDAD :
TELEFONO DEL ACCIDENTADO:
ARP
DIRECCION:
FECHA DE NACIMIENTO:
EDAD SEXO :
TIEMPO DE SERVICIO :
FECHA INGRESO A LA EMPRESA
TIPO DE VINCULACION
EPS A LA QUE PERTENECE :
OFICIO QUE DESEMPEÑA
TIEMPO DE EXPERIENCIA EN EL OFICIO
FUNCIONES DE SU CARGO
161
TIPO DE LESION SUFRIDA:
AGENTE DEL ACCIDENTE
MECANISMO O FORMA DEL ACCIDENTE
DESCRIPCION DEL LUGAR DEL ACCIDENTE
(DESCRIPCION DETALLADA)
DATOS COMPLEMENTARIOS
ENTREVISTA TESTIGO
FACTORES DE TRABAJO
162
ANEXO I. LISTADO MAESTRO DE DOCUMENTOS
163
CODIGO
VERSION
LISTADO MAESTRO DE DOCUMENTOS FECHA
Fecha DIC-11
Actualización
Ítem Código Documento Versión FECHA ACTUALIZACIONES DOCUMENTO Lugar de Ubicación Contr Tiempo Responsables Disposición
almacenami ol final
ento
Intern Extern
o o
XI SAM SEGURIDAD 2 30/08/2008 16/01/2011 X Red oficina / Carpetas Versió Vig. Director HSEQ Backup
SALUD HSEQ AZ n Sistema
AMBIENTE Y
CALIDAD
1. SAM01 Caracterizaci 2 30/08/2008 16/01/2011 X Red oficina / Carpetas Versió Vig. Director HSEQ Backup
Z ón Proceso HSEQ AZ n Sistema
SSOMA
2. SAM01 Manual del 3 16/11/2011 X Red oficina / Carpetas Versió Vig. Director HSEQ Backup
M Sistema de HSEQ AZ n Sistema
Gestión
Ambiental,
Seguridad y
Salud
Ocupacional
3. SAM41 Reglamento 1 06/08/2008 X Red oficina / Carpetas Versió Vig. Director HSEQ Backup/
M Interno de HSEQ AZ n Sistema reciclaje
Trabajo
4. SAM42 Reglamento 1 04/06/2008 X Red oficina / Carpetas Vig. Director HSEQ Backup
M de Higiene y HSEQ AZ Sistema
Seguridad
Industrial
164
ANEXO J. REVISIÓN DEL DISEÑO
165
REVISIÓN DEL DISEÑO
Proyecto: Fecha:
Alcance del
Diseño:
Documento: Versión:
Fecha:
Responsable de la
elaboración
Parámetros de
Revisión
Observación:
166
ANEXO K. VERIFICACIÓN DEL DISEÑO
167
VERIFICACIÓN DE DISEÑO Y ESTUDIOS EXTERNOS
Proyecto: Fecha:
Alcance del
Diseño:
Documento: Versión:
Fecha:
Responsable de la
elaboración
Parámetros de
verificación
Observación:
Interventor: Fecha de
Aprobación
168
ANEXO M. FORMATO DE VALIDACIÓN DE DISEÑOS
169
VALIDACION DE DISEÑO
Proyecto: Fecha:
Alcance del
Diseño:
Documento: Versión:
Fecha:
Responsable de la
elaboración
Parámetros de
validación
Observación:
Interventor: Fecha de
Aprobación
170
ANEXO N. FORMATO DE VALIDACIÓN DE DISEÑOS
171
CONTROL DE CAMBIO EN EL DISEÑO
Proyecto: Fecha:
Fecha:
Parámetros Rediseño
iníciales Rediseño parcial total
Especificacion Otro
es s:
Observaciones
Director de Ingeniero
Calidad: residente
172
ANEXO O. EVALUACIÓN O REVALUACIÓN DE PROVEEDORES
173
EVALUACION O REEVALUACION DE PROVEEDORES Código
Versión
Fecha
Fecha de evaluación: Proyecto o No de contrato Evaluación:
Proveedor: Reevaluación:
Productos y/o servicios suministrados:
Evaluador: Cargo:
CRITERIOS DE EVALUACION
Seleccione el puntaje de acuerdo al criterio en la casilla correspondiente
174
ANEXO P. INSPECCIÓN DE PROCESO
175
CODIGO:
INSPECCION DE PROCESO VERSION:
FECHA:
FECHA ACTIVIDAD / CONTROL DE OBRA TRAMO TIPO DE CONTROL TRATAMIENTO FECHA DE SEGUIMIENTO SE LIBERA
C NC SI NO
_____________________________ ____________________________
FIRMA RESPONSABLE DEL TRAMO FIRMA DE INGENIERO RESIDENTE
176
ANEXO Q. ENCUESTA DE SATISFACCIÓN DEL CLIENTE
177
FECHA CLIENTE
PERSONA QUE SUMINISTRA LA INFORMACIÓN
A continuación realice el promedio de los ítems evaluados por el cliente de la siguiente manera: No 0, Ocasionalmente 3, Casi
siempre 7, Siempre 10 y No aplica no lo tenga en cuenta.
178
179