ÍNDICE

“IDENTIFICACIÓN Y GENERACIÓN DE INFORME DE NO CONFORMIDADES" .......................... 2

HALLAZGOS .............................................................................................................................................. 3
1. HALLAZGO 1 ................................................................................................................................ 3
2. HALLAZGO 2 ................................................................................................................................ 4
3. HALLAZGO 3 ................................................................................................................................ 5
4. HALLAZGO 4 ................................................................................................................................ 6
5. HALLAZGO 5 ................................................................................................................................ 7
6. HALLAZGO 6 ................................................................................................................................ 8
7. HALLAZGO 7 ................................................................................................................................ 9
8. HALLAZGO 8 .............................................................................................................................. 10
9. HALLAZGO 9 .............................................................................................................................. 11
10. HALLAZGO 10 ........................................................................................................................ 12
“IDENTIFICACIÓN Y GENERACIÓN DE INFORME DE
NO CONFORMIDADES"
Un rol fundamental de todo auditor es la identificación de No Conformidades como parte
importante del proceso de auditorías, es por este motivo que nuestro Trabajo Grupal N°1
consiste en que el participante analice las evidencias que mostramos a continuación, los
cuales son descripciones de evidencias observadas por un auditor durante el curso de una
auditoría.
Estas evidencias contienen descripciones de situaciones en las que se PUEDE requerir que
se genere un reporte de no conformidad. Los participantes deben leer las descripciones de
todos los Evidencias. Luego se requiere que los participantes analicen cuidadosamente los
hallazgos y tomen cualquiera de las siguientes dos acciones:
a) Si usted cree que existe suficiente evidencia objetiva de una no conformidad, entonces
usted debe completar un reporte de no conformidad y clasificarla como “mayor” o
“menor” según los criterios de clasificación de no conformidades.
b) Si usted considera que no existe evidencia objetiva para indicar que es una no
conformidad, debe indicar cuales serían los pasos a seguir como auditor para
determinar si se trata de no conformidad o no.
Los reportes deben ser preparados en el formato que se presenta al final del documento.
Recuerde que para que una Evidencia sea considerada No Conformidad se requieren 2
condiciones mínimas:
1. Debe estar basada en evidencias objetivas
2. Debe demostrarse incumplimientos de requisitos:
• De normas (OHSAS 18001:2007) u otros estándares aplicables
• Requisitos legales o regulatorios (Ley 29783)
• Objetivos, programas, o procedimientos de la empresa
HALLAZGOS
1. HALLAZGO 1
Durante la entrevista con el Gerente de Seguridad y Salud Ocupacional de la empresa
ABC, el auditor preguntó cómo se programan las auditorías internas, el Gerente
contestó que se hacía regularmente cada 6 meses en todas las áreas de la empresa, de
acuerdo a lo que estaba previsto en el procedimiento KT-4.5.4-01 de Auditoría
Internas.
El auditor observa en los reportes que más del 70% de las no conformidades son
identificadas en la Planta de fundición.
INFORME DE NO CONFORMIDAD
Descripción de la No Conformidad:
Durante la entrevista con el Gerente de Seguridad y Salud Ocupacional de la empresa
ABC, sobre cómo se programan las auditorías internas, el gerente contestó que se
realizaban cada mes de acuerdo al procedimiento de auditorías Internas KT -4.5.4-01.
El reporte del 70% de las no conformidades son identificadas en la Planta de fundición
Evidencia Objetiva:
- Entrevista con el Gerente de Seguridad y Salud Ocupacional de la empresa
ABC.
- Auditorías internas cada 6 meses, en todas las áreas de la empresa, de acuerdo
a lo establecido en el procedimiento KT -45.4-01.
- El 70% de las no conformidades abarcan en la Planta de Fundición

Cláusula y requisito de la norma OHSAS 18001:2007:

- En la cláusula 4.4.6. Refiere que la organización debe identificar actividades
asociadas a los riesgos identificados donde tenemos que aplicar las medidas de
control.
- En la cláusula 4.5.1. Refiere que la organización debe establecer y mantener
procedimientos para controlar y medir regularmente el desempeño del sistema
de gestión y seguridad en el trabajo
- En la cláusula 4.5.3. Refiere que toda empresa tiene la necesidad de cumplir los
requisitos legales relacionados con el reporte, investigación en los incidentes y
el mantenimiento de registros de accidentes.
AUDITOR:
RAMOS ORTEGA MANUEL ALEJANDRO MAX

2. HALLAZGO 2
En el área de Compras, el auditor pregunta cuál es el procedimiento para adquirir
materiales peligrosos como solventes, pinturas, y otros productos químicos. El jefe de
Materiales le explicó que era el mismo procedimiento para adquirir materiales no
peligrosos porque las especificaciones eran establecidas claramente por el personal
técnico responsable y no había habido ningún incidente que mostrara la necesidad de
definir otro procedimiento especial para materiales peligrosos.
INFORME DE NO CONFORMIDAD
Descripción de la No Conformidad:
No existe diferencia entre los procedimientos para adquirir tanto los materiales
peligrosos como los no peligrosos. El jefe de Materiales le explicó que era el mismo
procedimiento para adquirir materiales no peligrosos porque las especificaciones eran
establecidas claramente por el personal técnico responsable.
Evidencia Objetiva:
- Consulta al jefe de materiales, él confirma que se aplica el mismo
procedimiento para adquirir materiales no peligrosos y peligrosos.
Cláusula y requisito de la norma OHSAS 18001:2007:
- 4.3.1 Identificación de peligros, evaluación de riesgos y determinación de
controles
Los empleadores y trabajadores deben identificar los materiales peligrosos de
los no peligrosos.
- 4.4.2 Competencia, capacitación, concientización
Los trabajadores deben recibir la capacitación adecuada, es decir tener
conocimiento de con qué tipo de material están trabajando. A su vez,
concientización, debido a que, si los materiales son peligrosos, deben de tener
cuidado.
- 4.4.6 Control operaciones
La organización debe tener el control de operaciones de sus trabajadores.
- 4.5.2 Evaluación del cumplimiento legal
 Según la Ley 29783, la empresa, entidad pública o privada dispondrá lo
necesario para que se proporcione información y capacitación para el uso
apropiado de los materiales peligrosos. A su vez, el empleador prevé que la
exposición a agentes físicos, químicos biológicos, no generen daño al trabajador
o trabajadora.
- 4.5.3 Investigación de incidentes no conformidad, acción correctiva, y acción
preventiva
Según la Ley N° 29783 –Se debe implementar medidas preventivas de
seguridad y salud en el trabajo. (4.5.3.2)
AUDITOR:
RAMÍREZ NAVA, MELISSA

3. HALLAZGO 3
La empresa ABC ha definido como único objetivo de SST a la disminución de la
accidentabilidad en trabajos, con una meta de disminución del 20% respecto al año
anterior. Se encontró que la empresa declara en el registro estadístico de accidentes a
diciembre 2014 haber tenido cero accidentes en los últimos 3 años.

INFORME DE NO CONFORMIDAD
Descripción de la No Conformidad
Después de revisar el registro estadístico de accidentes hasta diciembre del 2014, no se
encontró accidentes en los últimos 3 años en la empresa ABC.
Evidencia Objetiva
- Objetivos de SST de la Empresa ABC.
- Registro estadístico de accidentes a diciembre 2014.
Cláusula y requisito de la norma OHSAS 18001:2007:
- 4.1 Requerimientos Generales
Las empresas deben establecer y mantener un sistema de SST.
- 4.3.1 Identificación de peligros, evaluación de riesgos y control de riesgos
La empresa debe realizar IPERC por cada área de trabajo. De esa manera se
puede evitar próximos accidentes.
- 4.4.2 Competencia, capacitación y concientización
 La empresa debe tener personal capacitado, con conocimientos necesarios de
sus funciones y conocer los peligros a los que se enfrentan si incumplen con las
normas establecidas.
- 4.4.5 Control de documentos
La empresa debe establecer y mantener procedimientos de todos los
documentos y datos históricos necesarios que puedan contribuir para obtener
información necesaria.
- 4.4.7. Preparación y respuestas ante emergencias
Realizar un plan de contingencia.
- 4.5.4 Control de los registros
Verificar que la organización establezca, implemente, y mantenga un programa
para poder llevar el control de todas las incidencias ocurridas por cada
trabajador.
AUDITOR:
SEGOVIA ARPI, ERIKA

4. HALLAZGO 4
En el área de Mantenimiento, un operario comenta sobre un incidente reciente, en el
cual felizmente nadie salió lastimado, descubrieron temporizadores del sistema
eléctrico que estaban mal diseñados y que esto había ocurrido porque el proveedor no
había revisado el área previamente a la instalación. El auditor observa el registro de
incidentes y no identifica ningún registro en el área de Mantenimiento. El supervisor
comenta que como nadie salió lastimado no hubo necesidad de registrar, además esa
clase de instalaciones no es usual.
INFORME DE NO CONFORMIDAD MAYOR
Descripción de la No Conformidad
Un operario de Mantenimiento refiere en la auditoría un incidente suscitado
recientemente en el cual no hubo daños mayores sobre el personal, pero al revisar los
temporizadores, las fallas detectadas fueron reconocidas como mal diseño del sistema
eléctrico, además el proveedor no había revisado el área previa a la instalación. Al ser
entrevistado el supervisor de Mantenimiento refirió que no hubo necesidad de registrar
el hecho, ya que nadie salió lastimado y que esa clase de instalaciones no es usual.
Evidencia Objetiva:
- Entrevista al operario
Entrevista al supervisor
- Registro de incidentes
- Registro de accidentes
Cláusula y requisito de la norma OHSAS 18001:2007:
- En la cláusula 4.4.6 refiere que la entidad u organización debe mantener
identificadas las operaciones y seguimiento de las actividades asociadas a los
riesgos identificados donde requiera de controles adecuados en cada área o sub
área.
- Cada entidad u organización debe planificar sus actividades, verificando el
cumplimiento de los estándares y políticas de la empresa, así como las
especificaciones para otorgar y mantener procedimientos ligados a los riesgos
identificables de los equipos y servicios adquiridos por la organización y la
comunicación constante de los procedimientos y requisitos a los proveedores y
contratistas.
AUDITOR:
GRADOS ROSELL, ANGELLI ALEXANDRA

5. HALLAZGO 5
En la entrevista con el Representante de la Dirección, el auditor le pregunta con que
periodicidad revisan los documentos del Sistema y este responde que no se ha definido
una periodicidad y que esto se hace cada vez que esto es necesario según pedido de
algún usuario del documento, quien hace llegar su solicitud a través del gerente de
área.
INFORME DE NO CONFORMIDAD MENOR
Descripción de la No Conformidad:
Al consultarle al Representante de la Dirección sobre la frecuencia con la cual revisa
los documentos, este alega que no hay una periodicidad definida y que lo hacen cada
vez que el usuario de la documentación así lo desee, previa solicitud al gerente del área

Evidencia Objetiva:
- Entrevista con el Representante de la Dirección.
Cláusula y requisito de la norma OHSAS 18001:2007:
- 4.4.5 Control de documentos
La documentación debe ser seleccionada de acuerdo al tipo de información que
contenga.
La organización debe establecer y mantener procedimientos de todos los
documentos y datos exigidos para:
 Ser inspeccionados en cualquier momento y constatar si son adecuados, por
el personal autorizado que lo requiera.

AUDITOR:
LUQUE MEDINA, STEPHANO NICO ALONSO

6. HALLAZGO 6
En el área Geología el auditor revisó la lista de los objetivos de seguridad y salud
ocupacional para dicha área. El auditor preguntó si los resultados del planeamiento
que fue llevado a cabo para alcanzar estos objetivos fueron documentados. El
responsable de Geología respondió que ningún documento fue preparado porque, a su
juicio, esto suprimiría la creatividad.
INFORME DE NO CONFORMIDAD MAYOR
Descripción de la No Conformidad:
Al consultar al responsable del área de Geología sobre si fueron documentados los
resultados del planeamiento para alcanzar los objetivos de Seguridad y Salud
Ocupacional, el jefe de dicha área respondió que ningún documento fue preparado por
que, a su juicio, esto suprimiría la creatividad.
Evidencia Objetiva:
- Entrevista con el responsable del área de Geología
- Objetivos de Seguridad y Salud Ocupacional
Cláusula y requisito de la norma OHSAS 18001:2007:
- 4.1 Requerimientos generales
La organización debe definir y documentar el alcance de su sistema de gestión
de la SST
- 4.3.3 Objetivos y programas
 La organización a establecido, implementado y mantenido unos objetivos
documentados de Seguridad y Salud en el Trabajo para cada función
- 4.4.5 Control de documentos
La documentación debe ser seleccionada de acuerdo al tipo de información que
contenga.
La organización debe establecer y mantener procedimientos de todos los
documentos y datos exigidos para:
 Ser inspeccionados en cualquier momento y constatar si son adecuados, por
el personal autorizado que lo requiera.
AUDITOR:
LUQUE MEDINA, STEPHANO NICO ALONSO

7. HALLAZGO 7
El procedimiento P-10-Auditorías Internas, especifica en el punto 4 “Programación”,
que “el Representante de la dirección programará una serie de auditorías a lo largo de
un año en el Plan de Auditoria Interna. En el año transcurrido se ha ejecutado solo una
auditoria.
INFORME DE NO CONFORMIDAD MENOR

Descripción de la No Conformidad:
Las auditorías internas del Procedimiento P-10 donde especifica en el punto 4 de este,
que se debe realizar programaciones con una serie de auditorías anualmente, el cual en
este caso se evidencia una sola auditoría en lo que corresponde al transcurso del año.
Evidencia objetiva:
- Procedimiento P-10 Auditorías internas.
- Falta de programación de auditorías anuales.
- Falta de control en los registros auditables.
- Observaciones en los registros.
Cláusula y requisito de la norma OHSAS 18001:2007:
En la cláusula 4.5.5 refiere que la organización debe asegurarse que las auditorías
internas del Sistema de Gestión de Seguridad y Salud en el Trabajo que son llevadas a
cabo en intervalos planificados para:
Determinar si el sistema de gestión de la SST:
 - Es conforme con las disposiciones planificadas para la gestión de SST, incluido
los estándares de OHSAS y políticas de la empresa auditada.
- Se ha implementado adecuadamente la gestión y si se cuenta con un plan de
mejora continua.
- Eficacia para cumplir con lo establecido en la política y los objetivos de la
organización.
- Proporcionar información a la alta dirección sobre los resultados de las
auditorías.
AUDITOR:
GRADOS ROSELL, ANGELLI ALEXANDRA

8. HALLAZGO 8
Los objetivos del SGSST se han establecido teniendo en cuenta los Riesgos
significativos / No Aceptables, no obstante, no se ha evidenciado que se hayan
considerado las opciones tecnológicas, requisitos financieros, operacionales,
comerciales y los puntos de vista de las partes interesadas.

INFORME DE NO CONFORMIDAD
Descripción de la No Conformidad
No se consideró los riesgos tecnológicos, financieras, operacionales, comerciales y los
puntos de vista de las partes interesadas cuando se establecieron los objetivos del
SGSST.
Evidencia objetiva
- Objetivos del SGSST
Cláusula y requisito de la norma OHSAS 18001:2007:
- 4.3.1. Identificación de peligros, evaluación de riesgos y control de riesgos
Es necesario evaluar todos los riesgos para poder considerarlos en el SGSST de
la organización.
- 4.3.3. Objetivos y programas
La organización establece y revisa sus objetivos teniendo en cuenta los
requisitos legales y otros.
- 4.4.5 Control de documentos
 Es necesario llevar un control de todos los documentos según el tipo de
información que contienen y definir los riesgos que puedan ocurrir en cada área
de la organización.
- 4.5.3. Investigación de incidentes, no conformidad, acción correctiva y acción
preventiva
Se debe conocer los incidentes históricos en todas las áreas de la organización
para poder tomar acciones preventivas y tomarlos en cuenta en los objetivos del
SGSST.
AUDITOR:
SEGOVIA ARPI, ERIKA

9. HALLAZGO 9
En el almacén de materiales se encontraron disponibles algunos reglamentos emitidos
por Defensa Civil referidos a la atención de emergencias eléctricas y medidas de
seguridad en la evacuación de la zona, los cuales siendo vigentes no se encuentran
controlados por el procedimiento KT-4-02 ver 02. El responsable de la documentación
explica que como ellos conocen ese reglamento han preferido transcribir su contenido
en procedimientos propios para no tener que controlar más documentos.

INFORME DE NO CONFORMIDAD
Descripción de la No Conformidad:
Los reglamentos emitidos por Defensa Civil referidos a la atención de emergencias
eléctricas y medidas de seguridad en la evacuación de la zona, no se encuentran
controlados por el procedimiento KT-4-02. Se le pregunta al responsable de la
documentación y este explica que han preferido incluirlo en el contenido de los propios
procedimientos.

Evidencia Objetiva:
- Procedimiento KT-4-02
- Reglamentos emitidos por Defensa Civil
- Entrevista al responsable de la documentación
Cláusula y requisito de la norma OHSAS 18001:2007:
- 4.4.5 Control de documentos
La documentación debe ser seleccionada de acuerdo al tipo de información que
contenga.
 - 4.4.6 Control operacional
Las áreas de operaciones deben ser adecuadamente seguidas y medidas.
AUDITOR:
RAMÍREZ NAVA, MELISSA

10. HALLAZGO 10
El procedimiento PG-12 Revisión por la Dirección y el Registro “Acta de Revisión
por la Dirección, no han incluido algunas entradas para la Revisión por la Dirección,
tales como: Resultados del proceso de Consulta y Participación. Estado de
Investigación de Incidentes. Cambios en las circunstancias incluyendo la evolución de
los requisitos legales.
INFORME DE NO CONFORMIDAD
Descripción de la No Conformidad:
En la revisión del procedimiento PG -12 Revisión por la Dirección y el Registro
“Acta de Revisión por la dirección”, no se incluyen entradas importantes e
indispensables para este procedimiento, como la consulta y Participación ni el estado
de investigación de Incidentes. Además, tampoco incluye la evolución de los
requisitos legales
Evidencia Objetiva:
- Procedimiento PG-12
- Registro “Acta de Revisión por la Dirección”
- Inexistencia de Resultados de proceso de Consulta y Participación.

Cláusula y requisito de la norma OHSAS 18001:2007:

- En la cláusula 4.3.2. Se refiere a que los trabajadores cooperan y participan en
el proceso de investigación de los accidentes de trabajo, incidentes peligrosos,
otros incidentes y las enfermedades ocupacionales cuando la autoridad
competente lo requiera
- En la cláusula 4.4.3. Los procedimientos de la organización deben identificar
a los trabajadores de la organización, quienes recibirán la información sobre
los requisitos legales y otros requisitos para que se asegure su cumplimiento
AUDITOR:
RAMOS ORTEGA, MANUEL ALEJANDRO MAX