Taller de Auditoria

Analice los Mini-casos y responda según las siguientes opciones: No

hay No Conformidad. _________

Explique ________________________________________________

¿Necesita información adicional?.

¿Cuál?

Hay No Conformidad ______

NcM _______
Ncm _______
D __________
A __________

Descripción de la No Conformidad

¿Hay alguna Observación?

Explique ________________

1
1. En una auditoría por tercera parte, usted encuentra que la política ambiental no tiene
un compromiso dirigido hacia el mejoramiento continuo. Sin embargo, se hace evidente
dicho mejoramiento en todas las áreas de la empresa.
2. En la fábrica GASESZ DEL ORIENTE, productora de Oxígeno, Acetileno, Argón y
Nitrógeno, usted ha visto a un visitante fumando en la zona de almacenamiento.
3. La empresa PETRÓLEOS DE LIMA, cuya sede matriz se encuentra en Londres, ha
adquirido un compromiso a nivel internacional, consistente en la reducción de gases de
invernadero, en un 5% para el año 2002 en todas sus filiales. En el Sistema de Gestión
Ambiental de PETRÓLEOS DE LIMA, este compromiso no se encuentra incluido.
4. La empresa ALGODÓN BLANCO le presentó a usted el siguiente documento cuando
usted como auditor preguntó, por los objetivos, las metas y los programas de gestión
ambiental:
OBJETIVO: Adoptar un Sistema de Gestión Ambiental
META: Implementar ISO 14001 para Diciembre del 2017
PROGRAMA DE GESTIÓN AMBIENTAL:
ACTIVIDAD FECHA RESPONSAB LE RECURSOS
Revisión Inicial 00-03-20 Coordinador Ambiental U$ 2000
Plan de Implementación 00-03-25 Coordinador Ambiental U$ 30
Sensibilización 00-03-26 Coordinador Ambiental U$ 1500
Nombramiento del 00-03-26 Gerente General
Representante
Identificación de Aspectos e 00-04-01 Area Ambiental Un Computador
Impactos
Documentación del Sistema 00-05-15 Normalización Un Computador

Capacitación en Recursos Humanos Material Didáctico

00
Procedimientos
Primera Auditoría Interna 00-06-21 Aseguramiento de Calidad U$ 3000
00-06-22 Gerente General
Primera Revisión Gerencial
Auditoría de Certificación 00-06-30 ICONTEC Gratis!!!!

5. En la empresa AMBIENTE SANO, usted encontró que el Representante de la

Dirección para el Sistema de Gestión Ambiental, es el Jefe de Salud Ocupacional, que a
su vez depende del área técnica, cuyo Jefe reporta al Subgerente Operativo, y éste al
Gerente General. También se encontró que los informes sobre los resultados del Sistema
pasan por el Jefe del Area Técnica y el Subgerente Operativo, antes de llegar al Gerente
General.
6. En la firma TE QUIERO MUCHO, el Jefe de Recursos Humanos manifestó haber
realizado diez sesiones de entrenamiento en temas del Sistema de Gestión Ambiental,
pero que no se habían generado los registros sino solamente en una de ellas.
7. La empresa MUJER DE HOY manifesta que por órdenes de la Alta Gerencia no puede
responderles nada por escrito a la comunidad vecina para no verse envuelta en
reclamaciones posteriores. Sin embargo, en los archivos de la empresa se guarda un
registro de las respuestas suministradas a la comunidad.
8. En la compañía AZUCAR RICO se encontró que la versión vigente del
procedimiento PR 002, no coincide con la que aparece en la copia controlada No 2 del
Jefe de Producción.
9. En la firma TARJETAS CON SENTIMIENTO se observa que los registros de los
monitoreos de vertimientos muestran incumplimientos en cuanto a los Límites
Máximos Permisibles para pH y Sólidos Suspendidos establecidos en la Ley de Aguas
vigente.
10. Usted se encuentra realizando una entrevista al Jefe de Producción de la empresa

2
PANICO LIMITADA para el elemento "Control de las Operaciones”. Todo transcurre
normalmente cuando de repente suena la alarma de evacuación para emergencias. Usted
observa que el Jefe de Producción se muestra confundido, no conoce las salidas de
emergencia y usted tampoco sabe qué hacer. Al observar la reacción de las demás
personas, la confusión es general. Luego, usted se entera de que se trató de un incendio
en la Bodega de Producto Terminado que finalmente fue controlado y no tuvo mayores
consecuencias.
11. No existen evidencias de calibración del peachímetro con el cual se mide el pH de
los vertimientos y cuyos informes son presentados a la autoridad ambiental.
12. Usted está realizando una auditoría al Sistema de Gestión Ambiental de la empresa
CONTAMINACIÓN S.A. para Certificación ISO 14001 y encuentra 5 No Conformidades
Mayores. ¿Qué tiene usted que decir acerca de la Auditoría Interna?
13. La empresa FLORES EXOTICAS, transporta sus productos desde Lima hasta Puno
pero no ha involucrado esta actividad dentro de su Sistema de Gestión Ambiental.
14. En la empresa DESCUIDO S.A. usted encuentra que los operarios no utilizan los
elementos de protección personal.
15. En la firma INCENDIOS S.A. usted encuentra que 6 de los 100 extintores distribuidos
tiene vencida su fecha de recargue.
16. Por la empresa INDIFERENCIA LIMITADA pasa un río contaminado aguas arriba
por empresas curtidoras de cueros. La empresa INDIFERENCIA LIMITADA en la cual se
encuentra usted haciendo Auditoría de Certificación ISO 14000, no tiene ningún
vertimiento a ese río.
17. La empresa RISITAS S.A. no ha efectuado ninguna auditoría interna a su sistema
de gestión ambiental.
18. El Auditor Interno Pedro Pérez no utiliza lista de chequeo para las auditorías internas
de la empresa MAGICA S.A.
19. No existe procedimiento para la realización de los monitoreos de aire que la empresa
PERFUMES S.A, realiza cada tres meses.
20. La zona de almacenamiento de petróleo de la empresa DERRAMES S.A: no tiene
diques de contención.