Experiencia Curricular de Metodología de

la Investigación

SESIÓN N°2
ENFOQUES DE INVESTIGACIÓN: CUANTITATIVO,
CUALITATIVO Y MIXTO

EL ENFOQUE CUANTITATIVO

Es una de las formas de construir el conocimiento. Utiliza la recolección y el análisis de datos para
contestar preguntas de investigación y probar hipótesis establecidas previamente y confía en la medición
numérica, el conteo y frecuentemente en el uso de la estadística para establecer con exactitud patrones de
comportamiento de una población.Representa un conjunto de procesos, secuencial y probatorio en donde
cada etapa precede a la siguiente y no se puede “saltar” pasos, el orden debe ser riguroso, aunque siempre
existe la posibilidad de redefinir alguna fase. Parte de una idea delimitada, luego se derivan objetivos y
preguntas de investigación, hay que revisar literatura y se elabora un marco teórico, se busca formular
preguntas de investigación e hipótesis para posteriormente probarlas, confía en la medición estandarizada y
numérica, utiliza el análisis estadístico es reduccionista y pretende en realizar los resultados de sus estudios
mediante conclusiones respecto de las hipótesis.

Del mismo modo, usa la recolección de datos para probar la hipótesis, sobre la base de la medición
numérica y el análisis estadístico, para establecer patrones de comportamiento y probar teorías.

Fases de la investigación cuantitativa:

1. Idea de investigar.
2. Planteamiento del problema.
3. Revisión de la literatura y desarrollo del marco teórico.
4. Visualización del alcance del estudio.
5. Elaboración de la hipótesis y definición de variables
6. Desarrollo del diseño de investigación.
7. Definición y selección de la muestra.
8. Recolección de los datos.
9. Análisis de los datos.
10. Elaboración del reporte de los resultados.

El enfoque cuantitativo tiene las siguientes características:

1. El investigador o investigadora plantea un problema de estudio delimitado y concreto. Sus

preguntas de investigación versan sobre cuestiones específicas.
2. Una vez planteado el problema de estudio, el investigador (a) considera lo que se ha investigado
anteriormente (revisión de la literatura) y construye su marco teórico (la teoría que habrá de guiar
su estudio), del cual deriva una o varias hipótesis (cuestiones que se va examinar si son ciertas o no)
y las somete a prueba mediante el empleo de los diseños de investigación apropiados. Si los
resultados corroboran las hipótesis o son congruentes con éstas, se aporta evidencia en su favor, Si
se refutan, se descartan en búsqueda de mejores explicaciones y nuevas hipótesis. Al apoyar las
hipótesis se genera confianza en la teoría que las sustenta. Si no es así, se descartan las hipótesis y,
eventualmente, la teoría.
3. Así las hipótesis (por ahora denominémosla creencias) se generan antes de recolectar y analizar los
datos.

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4. La recolección de datos se fundamenta en la medición (se miden las variables o conceptos

contenidos en las hipótesis) Esta recolección se lleva a cabo al utilizar procedimientos
estandarizados y, aceptados por la comunidad científica. Para que una investigación sea creíble y
aceptada por otros investigadores, debe demostrase que se siguieron tales procedimientos. Como en
este enfoque se pretende medir, los fenómenos estudiados deben poder observarse o referirse en el
“mundo real”.
5. Debido a que los datos son producto de mediciones se representan mediante números (cantidades) y
se deben analizar a través de métodos estadísticos.
6. En el proceso se busca el máximo control para lograr que otras explicaciones posibles distintas o
“rivales” a la propuesta del estudio (hipótesis), sean desechadas y se excluya la incertidumbre y
minimice el error. Es por esto que se confía en la experimentación y/o la pruebas de causa-efecto.
7. Los análisis cuantitativos se interpretan a la luz de las predicciones iniciales (hipótesis) y de
estudios previos (teoría). La interpretación constituye una explicación de cómo los resultados
encajan en el conocimiento existente (Creswell, 2005).
8. La investigación cuantitativa debe ser lo más objetiva posible. Los fenómenos que se observan y/o
miden no deben ser afectados por el investigador. Éste debe evitar en lo posible que sus temores,
creencias, deseos y tendencias influyan en los resultados del estudio o interfieran en los procesos y
que tampoco sean alterados por las tendencias de otros (Unrau, Grinnell y Williams 2005).
9. Los estudios cuantitativos siguen un patrón predecible y estructurado (el proceso) y se debe tener
presente que las decisiones críticas se efectúan antes de recolectar los datos.
10. En una investigación cuantitativa se pretende generalizar los resultados encontrados en un grupo o
segmento (muestra) a una colectividad mayor (universo o población) También se busca que los
estudios afectados puedan replicarse.
11. Al final, con los estudios cuantitativos se intenta explicar y predecir los fenómenos investigados
buscando regularidades y relaciones causales entre elementos. Esto significa que la meta principal
es la construcción y demostración de las teorías (que explican y predicen).
12. Para este enfoque, si se sigue rigurosamente el proceso y, de acuerdo con ciertas reglas lógicas, los
datos generados poseen los estándares de validez y confiabilidad, y las conclusiones derivadas
contribuirán a la generación de conocimientos.
13. Esta aproximación utiliza la lógica o razonamiento deductivo, que comienza con la teoría y de ésta
se derivan expresiones lógicas denominadas hipótesis que el investigador busca someter a prueba.
14. La investigación cuantitativa pretende identificar leyes universales y causales (Bergman, 2008)
15. La búsqueda cuantitativa ocurre en la realidad externa del individuo. Esto nos conduce a una
explicación sobre cómo se concibe la realidad con esta aproximación a la investigación.

EL ENFOQUE CUALITATIVO

Tarea ineludible que debe conocer todo investigador cualitativo, son algunos aspectos básicos tales
como:

- Tiene propósitos que están orientados a realizar una aproximación global a las situaciones sociales
para explorarlas, descubrirlas y comprenderlas.

- Usa el método científico, pero no sigue una secuencia determinada. Las fases o etapas se pueden
presentar de una manera simultánea o circular, en este sentido por ejemplo, se va recogiendo la
información y a la vez se va analizando dicha información.

- Es una investigación participativa.

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- La realidad en el enfoque cualitativo es múltiple, compleja e históricamente construida. Cada

realidad es única e irrepetible y se puede conocer a través de sus actores sociales que la integran.

- Para comprender la relación sujeto (la persona) y objeto (realidad) se tiene que acudir a la
epistemología o Filosofía de la ciencia.

- La teoría del conocimiento o filosofía de la ciencia en que se apoya la metodología cualitativa,

rechaza el "modelo especular" (positivista), que considera al sujeto conocedor como un espejo y
esencialmente pasivo, al estilo de una cámara fotográfica. Acepta, en cambio, el "modelo
dialéctico", considerando que el conocimiento es el resultado de una dialéctica entre el sujeto (la
persona con sus intereses, valores, creencias, etc.) y el objeto de estudio. No existirían, por
consiguiente, conocimientos estrictamente "objetivos".

- El objeto, a su vez, especialmente en el área de las ciencias humanas, es visto y evaluado (opción o
supuesto ontológico) por el alto nivel de complejidad estructural o sistémica, producida por el
conjunto de variables bio-psico-sociales que lo constituyen. En general, se considera que toda
realidad, desde el átomo hasta la galaxia, está configurada por sistemas de muy alto nivel de
complejidad, donde cada parte interactúa con todas las demás y con "el todo".

- Estas dos ideas conceptualizadoras (lo dialéctico y lo sistémico) cambiarán la mayoría de los
conceptos metodológicos que se apliquen. El enfoque cualitativo de investigación es, por su propia
naturaleza, dialéctico y sistémico. Estos dos elementos: epistemológico y ontológico, conviene
hacerlos explícitos, en todo proyecto o desarrollo de investigación, para evitar malentendidos en los
evaluadores de los mismos. En efecto, la mayoría de los evaluadores de proyectos o investigaciones
cualitativos, suelen hacerlo desde el marco epistemológico del "modelo especular" (científico-
positivista.

Por otra parte, la Dra. Miriam Grimaldo Muchotrigo en su ponencia presentado en el Primer Congreso
Internacional de Investigación Científica llevada a cabo en la ciudad de Trujillo-Perú y organizado por
la Universidad César Vallejo (2010) describe:

La investigación cualitativa surge como una alternativa al paradigma racionalista, puesto que en las
disciplinas del ámbito social existen diferentes problemáticas, cuestiones y restricciones que no se
pueden explicar, ni comprender en toda su extensión desde la metodología cuantitativa. Estos nuevos
planteamientos proceden fundamentalmente de la antropología, la etnografía, el interaccionismo
simbólico, etc. (p. 95)

Además, la indicada autora cita a varios autores para explicar sobre el tema en alusión tales como:

a) Según Watson-Gegeo (1982 citados por Pérez, 2008), la investigación cualitativa consiste en
descripciones detalladas de situaciones, eventos, personas, interacciones y comportamientos que
son observables. Además,incorpora lo que los participantes dicen, sus experiencias, actitudes,
creencias, pensamientos y reflexiones, tal como son expresados por ellos mismos.

b) Taylor y Bogdan (1986) plantea que en la investigación cualitativa, es importante tener en cuenta
los siguientes aspectos:

 El investigador ve el escenario y a las personas desde una perspectiva holística; es decir se

considera como un todo integrado. Aquí el investigador es considerado como instrumento de
medida.
 Los investigadores cualitativos son sensibles a los efectos que ellos mismos causan sobre las
personas que son objeto de su estudio. De tal manera que tratan de comprender a las personas dentro

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del marco de referencia de ellas mismas. Es así como, separan sus propias creencias, perspectivas y
predisposiciones, ven las cosas como si ellas estuvieran ocurriendo por primera vez.
 Todas las perspectivas son valiosas; en ese sentido, se busca una comprensión detallada de las
perspectivas de otras personas.
 Para el investigador cualitativo, todos los escenarios y personas son dignos de estudio. Ningún
aspecto de la vida social es demasiado frívolo, trivial o sin importancia para ser estudiado.
 En relación a las teorías o hipótesis, no se busca probar teorías o hipótesis, estas se van
construyendo en el mismo proceso de investigación; aquí es posible considerar hipótesis de trabajo.
 La investigación cualitativa es recursiva; es decir, se puede trabajar considerando un diseño
emergente y se elabora en la medida que la investigación avanza. Esto supone que el problema
inicial se va reformulando constantemente para confirmar que los datos recogidos contribuyen a la
interpretación del fenómeno.
 El serendipity, es decir, permite incorporar los nuevos hallazgos que no se tomaron en cuenta en un
inicio.
 De la misma manera, resulta emocionalmente satisfactoria; en la medida que es democrática y
participativa.

c) Martínez (2008b) plantea algunos criterios que conviene tener en cuenta cuando optamos por
realizar una investigación cualitativa:

a. El primero se refiere al lugar donde el investigador debe ir a buscar la información o los “datos”
que necesita. El criterio básico para este punto es de carácter general, pero como no siempre resulta
evidente, es necesario enfatizarlo claramente: La información hay que buscarla dónde está.
b. El segundo criterio advierte que la observación no debe deformar, distorsionar o perturbar la
verdadera realidad del fenómeno que se estudia. Tampoco se debe descontextualizar los datos
aislándolos de su entorno natural. Todo esto exige que la información sea recogida en la forma más
completa posible (detalles, matices y aspectos peculiares acerca del lenguaje, vestidos, costumbres,
rutinas, etc.) y que el estudio sea orientado ecológicamente.
c. Como tercer criterio se pone énfasis en que es sumamente conveniente que los procedimientos
utilizados permitan realizar las observaciones repetidas veces; para ello, habrá que tratar de grabar,
filmar escenas (si es posible), tomar fotografías, hacer anotaciones pormenorizadas de las
circunstancias y situaciones, conservar todos los documentos y hacer, incluso, varias copias de los
principales.
d. En cuarto lugar, es necesario distinguir la modalidad de que cómo otros investigadores recogen los
datos acerca de un tópico particular; es decir, a través de instrumentos especialmente diseñados
para sus fines, y cómo lo hace el investigador cualitativo en su propio campo, generalmente
sumergiéndose en el medio que quiere comprender.

Respecto a las posibilidades de la metodología cualitativa, Pérez (2001), propone las siguientes:

a) La metodología cualitativa se aplica a estudios a nivel micro, por lo que normalmente intenta
profundizar más en la situación objeto de estudio. En este sentido, deberá existir un equilibrio entre
la precisión, el alcance y el enfoque para explicar el universo que se estudia.
b) La metodología cualitativa puede señalar aspectos y discrepancias que podrían tener trascendencia y
explicar cuestiones difícilmente abordables por medio de la investigación cuantitativa.
c) Este enfoque se orienta a trabajar con aquellas definiciones de lo que es significativo y relevante
para los participantes.
d) La investigación cualitativa puede utilizarse en varias disciplinas como la sociolingüística,
antropología, pedagogía, sociología, psicología, ciencias políticas, etc.

Por otro lado, los principales peligros que se corren en la investigación cualitativa son el hecho de que
ésta se pueda llevar a cabo de una forma poco sistemática, o subjetiva. Es poco sistemática cuando no se
aplica realmente un rigor científico, lo que es además difícil de medir desde un punto de observación
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externo. El otro peligro consiste en que el investigador, al destacar del corpus recogido (testimonios)
sólo lo que le llama la atención o permite apoyar su hipótesis, introduzca un sesgo subjetivo en su
análisis y deseche lo demás (pp. 95-98).

EL ENFOQUE MIXTO

Presentamos las definiciones más relevantes sobre los métodos mixtos y estas son:

1. Los métodos mixtos representan un conjunto de procesos sistemáticos, empíricos y críticos de

investigación e implican la recolección y el análisis de datos cuantitativos y cualitativos, así como
su integración y discusión conjunta, para realizar inferencias producto de toda información recabada
(metainferencias) y lograr un mayor entendimiento del fenómeno bajo estudio. (Hernández
Sampieri y Mendoza, 2008).
2. Los métodos de investigación mixta son la integración sistemática de los métodos cuantitativo y
cualitativo en un solo estudio con el fin de obtener una fotografía más completa del fenómeno. Estos
pueden ser conjuntados de tal manera que las aproximaciones cuantitativa y cualitativa conserven
sus estructuras y procedimientos originales (“forma pura de los métodos mixtos”).
Alternativamente, estos métodos pueden ser adaptados, alterados o sintetizados para efectuar la
investigación y lidear con los costos del estudio ((“forma modificada de los métodos mixtos”)
(Chen, 2006; Johnson et al., 2006).

Estas definiciones no hacen entender que el método mixto representa el más alto grado de integración o
combinación entre los enfoques cuantitativo y cualitativo y lo más resaltante es que propicia la combinación
en la mayoría de sus etapas.

Los métodos mixtos: ¿el fin de la “guerra” entre la investigación cuantitativa y la investigación
cualitativa?

Es de nuestro conocimiento que la investigación cuantitativa como la cualitativa son métodos

importantes con propósito de generar nuevos conocimientos o reestructurar los existentes, obviamente en una
determinada disciplina científica. Por lo tanto, ninguno es mejor que el otro, sólo constituyen formas diferentes
para llevar a cabo el estudio de un problema. Ahora bien, ¿qué podemos decir sobre la posibilidad de
mezclarlos? Teniendo en cuenta que el paradigma mixto es un proceso que recolecta, analiza y vincula datos
cuantitativos y cualitativos en un mismo estudio o una serie de investigaciones para responder a un problema
de investigación.

Sin embargo, hoy en día, ante la posibilidad de fusionar ambos enfoques, podemos encontrar diversas
posiciones, desde el “rechazo total” hasta su “completa aceptación e impulso”. Tales posturas y los
argumentos que las sustentan no se comentaran por cuestiones de espacio. Pero debemos afirmar que nuestra
posición es de un respaldo absoluto.

Creswell (2005) opina que son cinco los factores más importantes que el investigador debe considerar
tal método para decidir qué enfoque o método le puede ayudar con un planteamiento del problema específico:

1. El enfoque que el investigador piense que “armoniza” o se adapta más a su planteamiento del
problema. En este sentido, es importante recordar que aquellos problema que necesitan establecer
tendencias, se “acomodan” mejor a un diseño cuantitativo; y los que requieren ser explorados para
obtener un entendimiento profundo, “empatan” más con un diseño cualitativo.

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2. El método que el investigador perciba que se “ajusta” mejor a las expectativas de los usuarios o
lectores del estudio. Si estos son personas abiertas, cualquier enfoque puede utilizarse. Si son
tradicionalistas, por ejemplo, psicólogos experimentales, la respuesta es más que obvia. Si el
investigador pretende publicar los resultados en cierta revista, se analizan tendencias en la historia de
la publicación y se elige el enfoque que prevalezca. Ciertamente esto refleja una postura práctica.
3. El enfoque con el cual el investigador se “sienta más cómodo” o que prefiera. Tal vez sea un criterio
no muy racional, pero que también es importante.
4. La aproximación que el investigador considere racionalmente más apropiada para el planteamiento, lo
cual está muy vinculado al primer factor.
5. El método en el que el investigador posea más entrenamiento. Ante la indecisión, Creswell (2005)
sugiere buscar en la literatura cómo ha abordado el planteamiento y qué tan exitoso han resultado los
estudios que utilizaron distintos enfoques.

¿Por qué utilizar los métodos mixtos?

1. Lograr una perspectiva más amplia y profunda del fenómeno.

2. Formular el planteamiento del problema con mayor claridad, así como las maneras más apropiadas
para estudiar y teorizar los problemas de investigación.
3. Producir datos más “ricos” y variados mediante la multiplicidad de observaciones.
4. Potenciar la creatividad teórica por medio de suficientes procedimientos críticos de valoración.
5. Efectuar indagaciones más dinámicas.
6. Apoyar con mayor solidez las inferencias científicas, que si se proponen de manera aislada.
7. Permitir una mejor “exploración y explotación” de los datos.
8. Mayor posibilidad de tener éxito al presentar resultados a una audiencia hostil.
9. Oportunidad para desarrollar nuevas destrezas o competencias en materia de investigación o
reforzarlas.
10. Enriquecimiento de la muestra.
11. Mayor fidelidad del instrumento (certificado que éste sea adecuado y útil, así como se mejoren las
herramientas).
12. Integridad del tratamiento o intervención (asegurando su confiabilidad).
13. Optimizar significados (facilitando mayor perspectiva de los datos, consolidando interpretaciones y
la utilidad de los descubrimientos).

Bibliografía:

1. Grimaldo, M. (2010). Tendencias de la Investigación en el siglo XXI: Métodos Mixtos. Ponencia

presentada en el I Congreso Internacional de Investigación Científica en la Universidad César
Vallejo de Trujillo.
2. Hernández, R., Fernández, C. y Baptista, P. (2014). Metodología de la Investigación. (6.tª ed.).
México: Mc Graw-Hill.
3. Pérez-Serrano, G. (2008) Investigación Cualitativa. Retos e interrogantes. II Técnicas y análisis de
datos. Madrid: La Muralla S.A.

ACTIVIDAD

En equipos colaborativos realizar las siguientes actividades:

1. Elaborar un organizador (gráfico) visual presentado las ideas fundamentales de los enfoques de
la investigación.
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