AUDITORIA INTERNA DE SEGURIDAD Y SALUD PARA CONTRATISTAS

Empresa (Razón Social): __________________________________________________ Nivel de Riesgo: ________ Fecha:

RUC:_____________ Actividad Económica: ___________________________
________________________________________________
OBSERVACIÓN: PROGRAMA DE SEGURIDAD Y SALUD ANUAL
Se debe tener en cuenta que la información a revisar debe ser parte del Programa Anual de Seguridad y Salud de la Empresa Contratista auditada. Por lo tanto el primer documento a presentar es el programa
de SSO del año en curso, con fechas vigentes, firmas, y bitácora de revisión del documento. Todas las políticas, reglamentos, etc. deben estar aprobadas mediante firma legible, y debe especificar su
vigencia.

Puntaje: No hay evidencia: 0 Pto , Avance parcial: 1 ó 2 ptos. (mital del puntaje máximo), OK: Puntaje máximo 2 ó 4.

Plazo Fec. REAL

Puntaje
Corrección Correccion
LIDERAZGO
1) (*) Ha difundido sus políticas de Seguridad y salud, Negativa al Trabajo, Fatiga y Somnolencia (ver registros y preguntar en campo). 04 Puntos

2) (*) ¿Cuentan con un Reglamento Interno de Seguridad y Salud que incluya responsabilidades del trabajador, el trabajador conoce sus responsabilidades
y sabe cómo detener cualquier trabajo inseguro? Vigencia, firmas y bitácora de cambios. (Ver registros y preguntar en campo). 04 puntos

3) Reciben comunicaciones de su Gerencia y realiza visitas relacionadas a seguridad (mínimo una trimestral). 02 puntos

4) Tiene un comité de seguridad y salud que se reúne mensualmente (ver actas, participación paritaria de supervisión y representantes
de los trabajadores). 02 puntos

5) (*) Tiene la empresa una política disciplinaria en materia de seguridad y salud que se ha difundido (Ver registro y preguntar en campo). 02 puntos

GESTION DE RIESGOS
6) Realizan la evaluación de riesgos en forma documentada diariamente (verificar en campo). 04 puntos

7) Han realizado un inventario de tareas críticas para el emplazamiento. 02 puntos

8) Han definido las evaluaciones de riesgo formales para las tareas críticas. 02 puntos

CONTROLES Y PROCEDIMIENTOS OPERACIONALES

9) Tienen procedimientos de trabajo seguro de todas sus tareas críticas y Procedimiento de Negativa al Trabajo. (Verificar su presencia en campo). 04 puntos

10) Tienen un control personalizado de entrega de EPP´s (Ver registro con firmas), verificar el buen estado de EPP's en campo, stock en Mina
y certificaciones. 04 puntos

11) El personal que realiza tareas críticas esta certificado (revisar carnet TAR en campo). 02 puntos

I Corríjase de Inmediato C Corríjase en 15 días

SOBRE LOS PLAZOS DE CORRECCIÓN: A Corríjase en 24 horas D Corríjase en 01 mes
B Corríjase en 07 días
 12) Todo personal que opera equipos móviles tiene las certificaciones Requeridas. 02 puntos

13) Tiene un programa de mantenimiento de sus equipos y lo cumple. (móviles y estacionarios). 02 puntos

CAPACITACION
14) Todos los trabajadores han recibido inducción general de su empresa (presentar el Anexo 14 del RSSO DS 055). 02 puntos

15) Todos los trabajadores han recibido inducción específica para Mina Lagunas Norte (presentar Anexo 14A del RSSO DS 055). 02 puntos

16) (*) Todos los trabajadores han recibido capacitación de los procedimientos críticos según sus actividades. Como mínimo anualmente
(La capacitación deberá ser específica por cada procedimiento crítico, ver registro, preguntar en campo). 02 puntos

17) (*) Todos los trabajadores han recibido capacitación en IPERC (Identificación de Peligros, Evaluación de Riesgos e implementación de Controles),
mínimo semestral (Incluir evaluación escrita, ver registros y preguntar en campo). 04 puntos

18) Tiene un cronograma anual de capacitaciones de salud y seguridad (incluir Fatiga y Somnolencia, Ergonomía), mantiene registro
actualizado de los mismos. 02 puntos

19) (*) Todo el personal recibe capacitación anual de MSDS, rombos NFPA (ver registros y preguntar en campo). 02 puntos

INSPECCIONES
20) Tiene un programa anual de inspecciones con formato propio y lo cumplen? Se incluye todas sus instalaciones, procesos y equipos.
La Gerencia participa como mínimo trimestralmente. 02 puntos

21) Se hace seguimiento a los ítems pendientes (verificar en campo). 02 puntos

SALUD
22) Tiene un Programa de Salud para los principales riesgos a la salud identificados según sus actividades y lo cumplen. 02 puntos

23) Programa de Salud Ocupacional y cumplimiento al Proceso de Auditoría a Sistemas de Gestión de Salud Ocupacional (Revisar Anexos). 04 puntos

INVESTIGACIÓN DE INCIDENTES /ACCIDENTES

24) Todo incidente /accidente es investigado en un formato propio, se ha tomado medidas correctivas y solucionado en los plazos establecidos.
Cuenta con un procedimiento. 02 puntos

25) La gerencia está involucrada en este proceso. 02 puntos

I Corríjase de Inmediato C Corríjase en 15 días

SOBRE LOS PLAZOS DE CORRECCIÓN: A Corríjase en 24 horas D Corríjase en 01 mes
B Corríjase en 07 días
 PREPARACION ANTE EMERGENCIAS
26) (*) Tiene la empresa un plan de contingencia ante las emergencias que puedan suceder durante sus actividades en Lagunas Norte. 02 puntos

27) (*) Todo el personal recibe capacitación de ¿cómo reportar una emergencias? (preguntar en campo). 04 puntos

28) Realizan prácticas para emergencias: contra incendios, primeros auxilios y otro tipo semestralmente (de acuerdo a sus riesgos específicos). 04 puntos

EVALUACION Y DESEMPEÑO
29) Llevan un registro de seguimiento y desempeño de su programa de seguridad y salud (objetivos anuales). Difunden cuadros estadísticos
de incidentes, capacitaciones. 02 puntos

RECORRIDO EN CAMPO
Empezar con 24 puntos a favor del contratista.
Reste un punto por cada observación leve y 3 puntos por cada observación grave (No tiene límite de descuento de puntos).
Importante: Verificar el cumplimiento del régimen de trabajo de la empresa contratista (máx. 14 x 7) y con base a la normatividad legal vigente.

OBSERVACIONES DEL RECORRIDO EN CAMPO

I Corríjase de Inmediato C Corríjase en 15 días

SOBRE LOS PLAZOS DE CORRECCIÓN: A Corríjase en 24 horas D Corríjase en 01 mes
B Corríjase en 07 días
 AUDITORIA REALIZADA POR LOS DUEÑOS DE CONTRATO:

DUEÑO DE CONTRATO (SUPERV. MBM)

N° Items Críticos
PUNTAJE TOTAL
FIRMA: Pendientes

SUPERVISOR CONTRATISTA:

FIRMA:

SUPERVISOR PREVENCIÓN DE RIESGOS:

RESULTADOS:
FIRMA:

80 Mínimo Requerido para ALTO RIESGO

70 Mínimo Requerido para MEDIANO RIESGO

60 Mínimo Requerido para BAJO RIESGO

I Corríjase de Inmediato C Corríjase en 15 días

SOBRE LOS PLAZOS DE CORRECCIÓN: A Corríjase en 24 horas D Corríjase en 01 mes
B Corríjase en 07 días