Acciones de

Supervisión a las
actividades mineras
La Actividad
Minera en el
Perú
 Almacenamiento Cateo y
de concentrados prospección

Comercialización
Exploración
Actividades
Mineras

Explotación
Transporte

Beneficio
y labor general
 CATEO Y PROSPECCIÓN
• Búsqueda de yacimientos de
mineral.
• Reconocimiento de campo y
toma de muestras.
• Levantamiento o mapeo en
superficie.
• No requiere un Instrumento de
Gestión Ambiental (IGA).
EXPLORACIÓN

• La exploración es la actividad
minera tendente a demostrar
las dimensiones, posición,
características mineralógicas,
reservas y valores de los
yacimiento minerales.
• Requiere contar con un IGA
(DIA o EIAsd).
 EXPLOTACIÓN
• La explotación es la
actividad de extracción
de los minerales
contenidos en un
yacimiento.
 BENEFICIO
• Beneficio es el conjunto de procesos
físicos, químicos y/o físico-químico
que se realizan para extraer o
concentrar las partes valiosas de un
agregado de minerales y/o para
purificar, fundir o refinar metales;
comprende las siguientes etapas:
• 1. Preparación Mecánica.- Proceso
por el cual se reduce de tamaño, se
clasifica y/o lava un mineral.
• 2. Metalurgia.- Conjunto de procesos
físicos, químicos y/o físico-químico
que se realizan para concentrar y/o
extraer las sustancias valiosas de los
minerales. Chancadora
• 3. Refinación.- Proceso para purificar
los metales de los productos
obtenidos de los procedimientos
metalúrgicos anteriores.
Molienda

Flotación
 Deposito de almacenamiento de
concentrado de cobre que se
encuentra techado y con piso de
concreto.

Parte externa del depósito de

almacenamiento de concentrado
de cobre donde se tiene instalado
un colector de polvos
Planta Concentradora

Flowsheet
 Relavera de la unidad minera Milpo N° 1.

Sistema de conducción de relave por tubería

Fundición - FUNSUR Fundición - ILO
Refinería cobre - Southern
 TRANSPORTE
Sistema utilizado para el
transporte masivo
continuo de productos
minerales, por métodos no
convencionales.
Los sistemas transporte a
utilizarse podrán ser:

• Fajas transportadoras.
• Tuberías.
• Cable carriles.
• Mineroductos.
 Tipos de
Transporte
Minero

No
Convencional
Convencional
Unidad minera Antamina de Compañía Minera Antamina S.A.

Ubicación política
Departamento: Ancash
Provincia: Huari
Distrito: San Marcos

En la unidad minera Antamina se

extraen metales polimetálicos
como cobre, zinc, molibdeno y
subproductos de plata y plomo.

El concentrado de mineral
obtenido del proceso de
beneficio es transportado a
través del mineroducto, que
tiene una extensión de 302 km
hasta la Planta de Filtrados de
Huarmey.
Supervisión a la
actividad minera
 Función de Supervisión
Directa del OEFA
• La función de supervisión directa se orienta a prevenir daños
ambientales y promover la subsanación voluntaria de los
presuntos incumplimientos de obligaciones ambientales, con la
finalidad de garantizar una adecuada protección ambiental.
• La función de supervisión directa comprende la facultad de
realizar acciones de seguimiento y verificación sobre las
actividades de los administrados con el propósito de asegurar su
buen desempeño ambiental y el cumplimiento de las obligaciones
ambientales fiscalizables contenidas en:
• a) La normativa ambiental;
• b) Los instrumentos de gestión ambiental;
• c) Las medidas administrativas emitidas por los órganos
competentes del OEFA; y
• d) Otras fuentes de obligaciones ambientales fiscalizables
 Función de Supervisión
Directa del OEFA

Instrumentos de
Normativa Gestión Ambiental
ambiental (Obligaciones
técnicas y sociales)

OBLIGACIONES
FISCALIZABLES

PREVENTIVAMENTE
Disposiciones y mandatos Otras obligaciones
emitidos por los órganos
competentes del OEFA.
 Tipos de Supervisión
En función a su alcance:
a) Supervisión regular: Supervisiones programadas en el Plan Anual de Evaluación y
Fiscalización Ambiental – PLANEFA que tienen por objeto verificar integralmente el
cumplimiento de las obligaciones ambientales fiscalizables de los administrados.
b) Supervisión especial: Supervisiones no programadas, cuyo objetivo es verificar el
cumplimiento de obligaciones ambientales específicas de los administrados. Pueden
llevarse a cabo en las siguientes circunstancias:
(i) Actividades informales o ilegales;
(ii) Accidentes de carácter ambiental;
(iii) Denuncias;
(iv) Verificación del cumplimiento de instrumentos de gestión ambiental cuya
supervisión no haya sido objeto de programación anual, o que requieran de mayor
seguimiento en función de los resultados de supervisiones regulares previas;
(v) Reportes de emergencias formulados por los administrados;
(vi) Solicitudes de intervención formuladas por organismos públicos, de
conformidad con la legislación de la materia; y
(vii) Otras circunstancias que evidencien la necesidad de efectuar una supervisión,
tales como espacios de diálogo.
 Tipos de Supervisión
En función del lugar donde se realizan, las supervisiones
pueden ser:
a) Supervisión en campo: Se efectúan dentro de la
unidad fiscalizable o en la respectiva área de influencia.
Esta supervisión involucra también una etapa de revisión
documental.
b) Supervisión documental: Se efectúa un análisis de la
información documental de carácter ambiental
relacionada con la actividad desarrollada por el
administrado. Dicha supervisión no se realiza en la
unidad fiscalizable ni en el área de influencia, sino dentro
de las instalaciones del OEFA. La supervisión documental
es complementaria a la supervisión de campo.
 Fases de la Supervisión
Fase
Preparatoria

Supervisión
Directa

Fase de Fase de
Ejecución Resultados
 Fase preparatoria de la
supervisión directa
• Identificación del proyecto de exploración,
unidad minera, depósito de concentrados,
pasivos ambientales mineros a supervisar.

El Supervisor tiene, entre otras las siguientes

obligaciones:

• Realizar previamente a la supervisión encomendada la

revisión o evaluación de la documentación que
contenga la información relacionada con la unidad o
instalación a fiscalizar.
 Fase preparatoria de la
supervisión directa
• La etapa preparatoria de las acciones de
supervisión directa comprende, entre otros, lo
siguiente:
a) La identificación de las obligaciones ambientales
fiscalizables del administrado, lo cual se
consigna en la ficha de obligaciones
ambientales;
b) La evaluación de denuncias ambientales
correspondientes a la unidad a fiscalizar; y,
c) La evaluación de resultados de supervisiones
previas.
 Fase preparatoria de la
supervisión directa

CREDENCIAL:
Documento que
acredita al
supervisor para
que en
representación
del OEFA ejerza
la función de
supervisión
directa ante el
titular minero.
 Fase preparatoria de la
supervisión directa
Seguros de SCTR Salud y SCTR Pensión
 Fase preparatoria de la
supervisión directa
Revisión de Información
El supervisor tiene la obligación de realizar previamente la revisión
o evaluación de la documentación que contenga información
relacionada con la unidad a supervisar. Para ello, deberá tener
en cuenta lo siguiente:

• Evaluación de denuncias ambientales previas.

• Los resultados de supervisiones previas.
• Conocer si existen recomendaciones anteriores, mandatos de
carácter particular, medidas preventivas pendientes de ser
verificadas.
• Conocer si existen áreas donde se haya recomendado con
anterioridad que se realice un mayor énfasis en la supervisión.
• Identificar si existen medidas correctivas dictadas por la DFSAI.
 Fase preparatoria de la
supervisión directa
Revisión de Información
• Conocer si la supervisión anterior se suspendió por temas
sociales, a fin de realizar coordinaciones previas con la
Coordinación General de Cumplimientos y Compromisos
Socioambientales (CGCCS) o con las autoridades
competentes de la zona.
• Revisar si el titular minero presentó información relacionada a
los hallazgos formulados durante las supervisiones anteriores.
• En caso que la unidad minera cuente con un Plan de Cierre de
Minas, verificar los informes semestrales.
• En caso de pasivos ambientales, verificar los informes
semestrales presentados.
 Fase preparatoria de la
supervisión directa

Matriz de Ficha de
Identificar los
Plan de Trabajo Verificación Compromisos
IGAS
Ambiental de Monitoreo

IMPORTANTE: El instrumento de gestión ambiental no solo está

compuesto por el documento presentado ante el MINEM y su
Resolución de aprobación, también se debe considerar las
observaciones (al final del informe sustentatorio que acompaña
a la Resolución de aprobación) así como los escritos
presentados ante el MINEM con los que se han absuelto las
observaciones.
 Fase preparatoria de la
supervisión directa
Identificación de las obligaciones ambientales fiscalizables.
Taller 1: En una hoja en blanco, colocar las obligaciones ambientales
detectadas en el siguiente texto.
Tiempo: 20 mins.
 Fase preparatoria de la
supervisión directa
Solución:
- Depositar mineral (proveniente de las cortadas, galerías,
chimeneas y tajeos) en ambientes o plataformas preparadas
para este fin.
- En época de fuertes lluvias, colocar el mineral en un
ambiente cubierto con calamina (para evitar lixiviación y
producción de aguas ácidas).
- Los ambientes o plataformas deberán contar con canales de
escorrentía, a fin de evitar el ingreso de agua.
- Antes del transporte del mineral hacia la planta , este será
humedecido y embolsado en sacos de polietileno, a fin de
evitar la producción de material particulado.
- El transporte será con carretillas tipo bugue.
 Fase de ejecución de
supervisión directa
• La supervisión de campo se realiza sin previo aviso. En
determinadas circunstancias y para garantizar la eficacia de la
supervisión, la Autoridad de Supervisión Directa, en un plazo
razonable, podrá comunicar al administrado la fecha y hora en
que se efectuará la supervisión. Esto se realizará teniendo en
cuenta la naturaleza y condiciones de la actividad a supervisar.
• La supervisión comprende el levantamiento de información
relevante que permita verificar el desempeño ambiental del
administrado y el cumplimiento de sus obligaciones ambientales
fiscalizables. La supervisión puede ser registrada por el supervisor
a través de herramientas audiovisuales.
• El supervisor deberá elaborar el Acta de Supervisión Directa, en la
cual describirá los hechos ocurridos desde el inicio hasta el
término de la visita de supervisión e indicará si la supervisión fue
registrada a través de medios audiovisuales a fin de que el
administrado pueda solicitar una copia de tal registro.
 Fase de ejecución de
supervisión directa

ACTA DE SUPERVISIÓN DIRECTA

 [NOMBRE COMPLETO DEL ADMINISTRADO]

- Consignar el nombre completo del titular minero supervisado, no

omitir siglas, ni abreviar palabras, respetar el texto en su
integridad. La información que se tenga contrastarla con la
denominación que figura en la página web de SUNAT.

- Es importante tener clara esta información, desde la etapa previa

de la supervisión, ello a fin de emitir correctamente documentos
como por ejemplo Plan de Supervisión y sobre todo las
Credenciales.

- La primera fuente para determinar el nombre de la unidad es el

PLANEFA; sin embargo, dicha información fue generada a una
determinada fecha, por lo que es necesario revisar en file de la
unidad fiscalizable (carpeta “comunicaciones”), a fin de determinar
si se comunicó algún cambio referido a la titularidad; asimismo, se
puede recurrir al Sistema de Trámite Documentario (a través de un
módulo de OEFA). Como referencia se debe recurrir al informe
preliminar de la última supervisión realizada.

[NOMBRE DE LA UNIDAD FISCALIZABLE]

- Corresponde al nombre de la unidad fiscalizable debería corresponder

con el indicado en el PLANEFA. Sin embargo, es posible que existan
diferencias entre lo señalado en el PLANEFA y el nombre incluido en
el IGA aprobado, ante esa situación prevalece la denominación
indicada en el IGA. Si la misma actividad se encuentra en más de un
IGA y es denominada de diferente manera en cada IGA, entonces se
podría utilizar la denominación utilizada en el Certificado de Operación
Minera (COM). Los cambios en la denominación debe realizarse previa
coordinación con los líderes de equipo.

- Se deben citar de la siguiente manera:

 Pierina.
 Atacocha
 China Linda

- Omitir el término unidad minera o unidad fiscalizable antes de la cita

de la denominación.
Consignar el Código Único de la Comisión (C.U.C.)
Corresponde al código que identificará las acciones de supervisión.

En este rubro se consigna la dirección de la unidad fiscalizable o alguna

referencia de la ubicación. Por ejemplo: Altura del Km. 18 de la
carretera con destino a Sancos.

- Por lo general las unidades mineras se ubican geográficamente en

lugares alejados de zonas urbanas e inclusive de cualquier carretera,
en ese sentido de encontrarse en dicho supuesto, no correspondería
colocar la ubicación exacta.

- Sin embargo, si las instalaciones de la unidad fiscalizable se ubica en

zonas urbanas o industriales que pertenecen al catastro municipal, se
puede consignar dicha información.
- La actividad minera de la unidad fiscalizable es aquella que se
encuentra contemplada en los instrumentos de gestión ambiental
aprobados por la autoridad competente (DGAAM del MINEM o DREM
según corresponda) y que como consecuencia de ello se obtuvieron las
autorizaciones y/o permisos para la ejecución de las actividades de
preparación, desarrollo, construcción y funcionamiento por parte de la
DGM del MINEM.
- Las opciones en ese rubro son:
i) Exploración.
ii) Explotación.
iii) Beneficio.
iv) Transporte Minero.
v) Almacenamiento (fuera de las unidades mineras).
- Dependiendo el caso se puede elegir más de una de las opciones
antes señaladas.
- De acuerdo al TUO de la Ley General de Minería (D.S. N° 014-92-EM)
las actividades de cateo, prospección y comercialización se ejercen de
forma libre, para su ejecución no es necesario contar con instrumentos
ambientales y/u otros permisos. La excepción es que se pretenda
realizar las actividades de cateo y prospección en zonas urbanas o de
expansión urbana, en zonas reservadas para la defensa nacional, en
zonas arqueológicas y sobre bienes de uso público, en dichos casos se
requiere la autorización de la autoridad competente.
 - En este campo se debe consignar la etapa de la(s) actividad(es) que
corresponde ejecutar en la unidad fiscalizable supervisada. Para
determinar esta información, se deben revisar el alcance de las
autorizaciones de inicio de actividad; así como, los cronogramas de
actividades, de acuerdo a dicha información se debe elegir entre las
siguientes opciones:
Desarrollo
i) Preparación
ii) Construcción
iii) Operación (1)
iv) Cierre (2)

- Dependiendo el caso, se puede elegir más de una de las opciones

antes señaladas.

(1) Se debe entender por “operación” el ejercicio de las actividades

mineras antes mencionadas, pueden ser de explotación y/o beneficio,
transporte minero y almacenamiento.
(2) De ser el caso que la actividad minera se encuentre en “cierre”,
corresponde precisar si es el cierre progresivo, final o post-cierre.
- El titular minero debe elegir la modalidad de notificación de los
resultados de las acciones de supervisión, solo una de ellas, bajo ningún
caso puede ser los dos, para tal efecto el supervisor debe hacer la
consulta al administrado y proceder a consignar los datos de la opción
elegida.
Corresponde elegir esta opción, si durante las acciones de supervisión se
observó que en la unidad fiscalizable se están realizando las actividades
mineras consideradas en los instrumentos, permisos y autorizaciones
obtenidos.
Corresponde elegir esta opción, si en la supervisión se constata que no se está
realizando ninguna actividad minera.
i) Suspensión (1)
ii) Paralización (2)

(1)La suspensión de actividades es a solicitud del titular minero, por diversos

motivos, y que para que sea considerada como tal, requiere de un
pronunciamiento de parte de la autoridad competente MINEM.
Utilizar de ser el caso.
(2) La paralización es dictada por la autoridad competente, puede ser: MINEM,
OSINERGMIN, OEFA.
 - En este rubro se debe indicar las coordenadas en sistema WGS 84 y
la denominación del componente, instalación y/o área verificada. Si
se advierte discrepancia entre la denominación asignada en el IGA y
el cartel del componente observado en campo o la denominación
brindada por el titular minero, se debe utilizar la denominación del
IGA. La precisión de esta diferencia nominativa se debe dejar
constancia en el rubro de ocurrencias adicionales, en la medida que
se considere necesario.

- Luego de consignar la denominación del componente, instalación o

área verificada, hacer una breve descripción de los aspectos más
importantes verificados en la supervisión. No se debe consignar
como descripción, lo extraído de los instrumentos de gestión
ambiental, ya que esa información no necesariamente guardará
relación con lo observado en la supervisión; asimismo, se deja de
lado las descripciones basadas en afirmaciones del titular minero.

- La descripción a realizar puede abarcar diversos campos, ello estará en función del componente, instalación y/o área verificada, a
manera de sugerencia se podría considerar aspectos como: (i) ubicación, (ii) la función que cumple dentro del proceso, (iii)
características de la construcción, conformación, diseño. Dentro del texto de la descripción se puede utilizar dimensiones o
capacidades de las instalaciones de no tener el dato exacto utilizar el término “aproximadamente”.

- Toda descripción debe ser formulada de forma objetiva, no se deben realizar calificaciones, ni valoraciones, ni adelantar conclusiones;
asimismo, evitar el uso de términos como: operativo, componente cerrado, pasivo ambiental minero (solo por hacer alusión a la
antigüedad), paralizado, suspendido, remediado, autorizado, aprobado, contaminado, etc. y todo término tenga una connotación legal o
adelante conclusión del estado del componente minero.

- A manera de ejemplo se citan las siguientes descripciones:

“Taller de mantenimiento mecánico. Cuenta con una losa de concreto armado, las paredes y techo están constituidas por calaminas
metálicas galvanizadas, en su interior tiene una zona para trabajos de soldadura, electricidad, almacenamiento de productos químicos, en
su interior cuenta con canales provistos de rejillas con dirección a la trampa de grasa ubicada en la parte posterior del taller.”

“El Pad de Lixiviación. Se encuentra operando en su segunda etapa, actualmente el llenado se realiza en el sector norte, el Pad está con
geomembrana, over liner de 30 cm, se encuentran en el Lift 4, con alturas de 12 metros.”
 - De acuerdo al Reglamento De Supervisión Directa del
Organismo de Evaluación y Fiscalización Ambiental – OEFA,
aprobado mediante Resolución de Consejo Directivo N° 016-
2015-OEFA/CD, “Hallazgo” es el hecho relacionado con el
desempeño ambiental del administrado y con el cumplimiento o
presunto incumplimiento de sus obligaciones ambientales
fiscalizables (OAF). Sin embargo durante el desarrollo de las
acciones de supervisión, los hallazgos a considerar en este
rubro corresponden a los presuntos incumplimientos a las OAF
(compromisos de los IGA, normativa, medidas dictadas por el
OEFA, entre otras).

- Asimismo, debido a la definición antes señalada, en la redacción del hallazgo no correspondería, desde ya, calificar el hecho como el
incumplimiento de una OAF. Incluso en el análisis técnico del hallazgo que se realice en el Informe Preliminar de Supervisión Directa, se
concluirá que el hecho analizado constituye un presunto incumplimiento de una OAF.

- La redacción del hallazgo debe ser descriptiva y objetiva del hecho verificado, sin utilizar términos valorativos (mala disposición de
residuos sólidos, inadecuado manejo del sistema de colección de polvo), ni adelantar conclusiones basado en presunciones, debido a la
erosión en el talud del depósito de desmonte se interrumpiría la conducción de agua a través de los canales de derivación.
- Se dictan algunas recomendaciones: (i) evitar el uso de palabras como contaminación, afectación, suelo natural, impacto, (ii) previo al
inicio de las acciones de supervisión es necesario reconocer los principales compromisos contenidos en los IGA, ya que el hallazgo es, en
gran parte, el incumplimiento de dichos compromisos, eso permitirá poner atención en los principales aspectos que deben ser verificados y
los hallazgos que sean necesarios.
- A manera de ejemplo se cita el siguiente hallazgo:
“En el lado sur del depósito de desmonte, se observó dos tuberías corrugadas, cada una de 10 pulgadas de diámetros, que descargan el
agua de sub-drenaje de dicho depósito de desmonte a una poza revestida con geomembrana de LLDPE de 1”. El agua colectada en la
poza en mención, es conducida por una tubería sólida de 12 pulgadas hasta ser descargada en la quebrada Caudalosa. Coordenadas
UTM WGS 84 XY. Se realizó la toma de muestras respectivas en punto ESP-X”.

- Comentarios respecto al hallazgo antes citado:

 El realizada en el hallazgo permite reconocer el comtrasfondo de este hallazgo es la descarga del agua de subdrenaje del botadero de
desmonte (efluente), no contemplada en el IGA. Tal como se aprecia del hallazgo, se hace una descripción desde la fuente de generación
del efluente, el medio de colección, almacenamiento, transporte hasta el punto de descarga, así como del muestreo realizado a fin de
posteriormente analizar la calidad del agua.
 Como se aprecia, en ninguna parte del hallazgo se hace calificación alguna sobre lo observado, se realiza una narración secuencial desde
la fuente de generación del efluente hasta el punto de descarga.
 La descripción ponente principal a fin de identificar las OAF vinculadas a dicho componente.
 - Utilizar este campo si y solo si se considera que las acciones
adoptadas logran corregir o subsanar el hecho detectado en
el hallazgo.
- En este campo se consigna de forma descriptiva las acciones
adoptadas por el titular minero frente al hallazgo detectado y
que corrigen el hecho advertido. Se debe obtener y solicitar
los medios probatorios que acrediten que las acciones
adoptadas “subsanan” el hallazgo.
- Si el titular minero adoptó acciones; sin embargo, el
supervisor considera que ello no resulta suficiente o
simplemente no logra subsanar el hecho identificado en el
hallazgo, no debe ser consignado en este campo del acta, se
puede colocar en el rubro de ocurrencias adicionales.

- Se consigna la información adicional que se considera

relevante y no está, necesariamente, vinculada a ningún
Hallazgo.
- Las acciones adoptadas por el titular minero que no generan
convicción respecto a la subsanación del hallazgo, se
consignan en este rubro realizando una descripción objetiva,
descriptiva, sin utilizar los términos subsanó, levantó, corrigió
o cualquier otro término que denote cumplimiento por parte
Indicar la cantidad de del administrado.
puntos de muestreo - Si se da alguno de los siguientes supuestos, también deberá
tomados por matriz. ser consignado:
i) Cuando no se permite el ingreso a la unidad fiscalizable,
Colocar la matriz de la muestra por decisión del titular minero.
como por ejemplo: Indicar la cantidad de ii) La suspensión intempestiva, no válidamente justificada,
i) Agua superficial puntos secos (que los de toda o parte de las actividades en la unidad
ii) Efluente puntos de muestreo no fiscalizable.
iii) Agua subterránea presentan flujo de agua). iii) El que el titular minero exija la participación de Charlas de
iv) Suelo Seguridad con un tiempo de duración mayor a lo
v) Sedimento Indicar la cantidad de necesario (criterio del supervisor) y con contenido no
vi) Calidad del aire puntos especiales. específico para el objetivo de la supervisión.
vii) Ruido ambiental iv) Brindar información falsa, aludir desconocer el lugar al
viii) Emisiones cual el supervisor solicita apersonarse.
ix) Otros
Durante la ejecución de las acciones de
supervisión el supervisor está facultado a
solicitar información que le permita
desarrollar las actividades de campo, esta
documentación es variable y se entiende
que la información solicitada es para
verificar hechos específicos en ese
momento.
 Fase de ejecución de
supervisión directa

Acta de Constatación
 Fase de ejecución de
supervisión directa

DERECHOS DEL SUPERVISADO

• RCD N° 037-2014-OEFA/CD
• (Vigente desde el 14/11/2014)
 Derecho en el
marco del
Derechos en el
Derechos en el reconocimiento
Derechos en el marco del
marco de la de buenas
marco de la procedimiento
evaluación prácticas
supervisión directa administrativo
ambiental ambientales y el
sancionador
régimen de
incentivos
a) Exigir que el
supervisor se
identifique y
presente el
documento
que lo
acredita como
tal.
b) Solicitar información respecto de la experiencia profesional y
académica de los supervisores.
c) Grabar en
audio o video
las
supervisiones
de inicio a fin.
d) Conocer el contenido del acta de
supervisión directa y solicitar que se
anote en este las observaciones que
consideren pertinente.
e) No suscribir el acta de supervisión directa, cuando la
situación lo amerite, lo cual quedará registrado en dicho
documento, sin que ello afecte su validez.
f) Contar con un plazo
razonable para remitir al
OEFA la información
requerida por el supervisor,
cuando no cuenten con
dicha información en su
poder durante la
supervisión de campo.
g) Solicitar que los resultados
de los análisis de laboratorio
de las muestras tomadas
durante la supervisión les
sean notificados vía correo
electrónico, en el plazo
máximo de un día (1) hábil.

h) Solicitar la dirimencia en el
plazo establecido por el
laboratorio de ensayo.
i) Conocer de forma oportuna los hallazgos de las presuntas
infracciones detectadas por la Autoridad de Supervisión
Directa.

• Primera oportunidad:
Reporte del informe de
supervisión directa para el
administrado supervisado
• Segunda oportunidad:
Resolución de inicio de PAS.
• j) Exigir que la supervisión se circunscriba a verificar su
desempeño ambiental y el cumplimiento de las obligaciones
ambientales y socioambientales fiscalizables a su cargo.
Qué sucede si el supervisor trasgrede
alguno de los derechos del
Supervisado?
• Denuncia ante la Coordinación General de Integridad,
Responsabilidad, Ética y Anticorrupción del OEFA.
• Sin perjuicio de:
a) Exigir a los órganos de línea del OEFA, incluyendo al TFA, el
respeto de los derechos compilados en la presente guía.
b) Presentar recursos administrativos o interponer quejas por
defecto de trámite.
c) Acudir al OCI, en los casos corresponda.
 Hallazgos
• Luego de efectuar la supervisión de campo y/o
documental, se procederá a calificar y clasificar los
hallazgos detectados, diferenciando aquellos que
originan el dictado de una medida administrativa
de aquellos que podrían calificar como presuntas
infracciones administrativas. En algunos casos, un
hallazgo de presunta infracción administrativa
también podría originar la emisión de una medida
administrativa.
 Hallazgos
Los hallazgos de presuntas infracciones administrativas pueden ser:
• a) Hallazgos críticos:
Son hallazgos que involucrarían: (i) un daño real a la vida o la salud
de las personas; (ii) el desarrollo de actividades sin
contar con un instrumento de gestión ambiental o en zonas
prohibidas; o (iii) la reincidencia, dentro de un período de seis (6)
meses desde que se cometió la primera infracción. Para que se
configure la reincidencia, debe existir resolución firme sobre la
primera infracción.
• b) Hallazgos significativos:
Son hallazgos que generarían: (i) un daño potencial a la vida o salud
de las personas; o (ii) un daño real a la flora y fauna.
• c) Hallazgos moderados:
Son hallazgos que involucrarían: (i) un daño potencial a la flora y
fauna; o (ii) incumplimientos de menor trascendencia.
 De los hallazgos que originan el
dictado de medidas administrativas

En caso el supervisor encuentre hallazgos que

configuren supuestos para el dictado de una medida
administrativa, informará inmediatamente de este
hecho a la Autoridad de Supervisión Directa, quien
procederá a dictar el mandato de carácter particular,
la medida preventiva o el requerimiento de
actualización del Instrumento de Gestión Ambiental,
según sea el caso, conforme a lo establecido en el
Reglamento de Medidas Administrativas del OEFA.
 Medidas Administrativas
Resolución de Consejo Directivo Nº 007-2015-OEFA-CD

Las medidas administrativas son disposiciones emitidas por los órganos

competentes del OEFA que tienen por finalidad de interés público la
protección ambiental. Dichas medidas forman parte de las obligaciones
ambientales fiscalizables de los administrados y deben ser cumplidas en el
plazo, forma y modo establecidos.
Constituyen medidas administrativas las siguientes:
a) Mandato de carácter particular;
b) Medida preventiva;
c) Requerimiento de actualización de instrumento de gestión
ambiental;
d) Medida cautelar;
e) Medida correctiva; y
f) Otros mandatos emitidos de conformidad con la Ley Nº 29325 - Ley
del Sistema Nacional de Evaluación y Fiscalización Ambiental.
La autoridad competente debe conceder al administrado un plazo
razonable para el cumplimiento de las medidas administrativas,
considerando las circunstancias del caso concreto, la complejidad de su
ejecución y la necesidad de la protección ambiental.
 Medidas Administrativas
Resolución de Consejo Directivo Nº 007-2015-OEFA-CD

Mandatos de carácter particular

Los mandatos de carácter particular son disposiciones
dictadas por la Autoridad de Supervisión Directa, de carácter
excepcional, a través de las cuales se ordena al administrado
elaborar o generar información o documentación relevante
que permita garantizar la eficacia de la fiscalización ambiental.
Esta medida administrativa tiene un alcance mayor a los
requerimientos de información.
Medida Preventiva
Las medidas preventivas son disposiciones de carácter muy
excepcional a través de las cuales la Autoridad de Supervisión
Directa impone a un administrado una obligación de hacer o
no hacer, destinada a evitar un inminente peligro o alto riesgo
de producirse un daño grave al ambiente, los recursos
naturales y la salud de las personas, así como a mitigar las
causas que generan la degradación o daño ambiental. Estas
medidas administrativas son dictadas con independencia del
inicio de un procedimiento administrativo sancionador.
 Medidas Administrativas
Resolución de Consejo Directivo Nº 007-2015-OEFA-CD

Requerimiento de actualización del Instrumento de

Gestión Ambiental
La Autoridad de Supervisión Directa puede dictar una
medida para requerir al administrado iniciar el trámite de
actualización de su instrumento de gestión ambiental
ante la autoridad competente para emitir la certificación
ambiental, cuando identifique que los impactos
ambientales negativos generados difieren de manera
significativa con los declarados en la documentación que
propició la certificación ambiental, de conformidad con
lo establecido en el Artículo 78 del Reglamento de la Ley
Nº 27446 - Ley del Sistema Nacional de Evaluación de
Impacto Ambiental, aprobado por Decreto Supremo Nº
019-2009-MINAM.
 Medidas Administrativas
DS - Minería Medida Resolución
N° Supervisión Motivo Unidad Titular Incio Fin Distrito Provincia Departamento Descripción
Administrativa Directoral
Ordena a Minera Chinalco Perú S.A. la paralización
inmediata de las actividades de operaciones de
Minera Chinalco Perú
Regular Regular Toromocho 16.03.2014 20.03.2014 Morococha Yauli Junín MP 003-2014-OEFA/DS mina y todas aquellas causantes de la generación
S.A.
1 de los efluentes que descargan en las lagunas
Huacracocha y Huascacocha.
Verificar Minera Chinalco Perú
Especial Toromocho 11.04.2014 11.04.2014 Morococha Yauli Junín - 005-2014-OEFA/DS Levanta la MP
cumplImiento de MP S.A.
- Ordena la paralización inmediata del vertimiento
de las aguas ácidas provenientes del depósito de
relaves Santa Catalina.
Compañía Minera Santiago de
2 Regular Regular Quiruvilca 12.06.2014 15.06.2014 Quiruvilca La Libertad MP 008-2014-OEFA/DS Realizar estudios Técnicos que determinen los
Quiruvilca S.A. Chuco
impoactos ambientales ocasionados.
- Adoptar medidas de remediación a corto y largo
plazo.
Ordenar como MCP que se remita información
respecto a las acciones de remediación y
Cajamarca rehabilitación de las zonas impactadas por las
Chaupiloma Minera Yanacocha La Encañada descargas de las filtraciones
3 Especial Especial 13.11.2014 14.11.2014 Cajamarca Cajamarca MCP 018-2014-OEFA/DS
Sur S.R.L. Baños del Realizar un estudio técnico que determine si se
Inca está produciendo infiltraciones en el depósito de
desmonte San José - Parte Sur hacia el agua
subterránea.
Ordena la paralización inmediata de la disposición
Ica Metals S.A.C.
de relave en las pilas de relave N° 1, 2, 3 y 4 así
4 Especial FEN Perusia (Actualmente Xpertia 19.12.2015 19.12.2015 La Tinguiña Ica Ica MP / AIGA 008-2016-OEFA/DS
como en cualquier otra zona no contemplada en su
S.A.C.)
instrumento.
 Ordenar como MCP que se remita información
respecto a las acciones de remediación y

3 Especial Especial
Chaupiloma Minera Yanacocha
Medidas Administrativas
13.11.2014 14.11.2014
Cajamarca
La Encañada
Cajamarca Cajamarca MCP 018-2014-OEFA/DS
rehabilitación de las zonas impactadas por las
descargas de las filtraciones
Sur S.R.L.
DS - Minería Baños del
Inca
Realizar un estudio técnico que determine si se
está produciendo infiltraciones en el depósito de
desmonte San José - Parte Sur hacia el agua
subterránea.
Ordena la paralización inmediata de la disposición
Ica Metals S.A.C.
de relave en las pilas de relave N° 1, 2, 3 y 4 así
4 Especial FEN Perusia (Actualmente Xpertia 19.12.2015 19.12.2015 La Tinguiña Ica Ica MP / AIGA 008-2016-OEFA/DS
como en cualquier otrazona nocontemplada ensu
S.A.C.)
instrumento.
Ordena el cese de la descargade aguaproveniente
Compañía Minera San del sistema de tratamiento prosperidad (punto de
5 Especial FEN Colorada 07.01.2016 09.01.2016 Hualgayoc Hualgayoc Cajamarca MP / AIGA 004-2016-OEFA/DS
Nicolás S.A. descargaM-7), afinde evitarel impactoa lacalidad
de agua del río Tingo.
Ordena presentar información técnica que sustente
Acumulación Compañía de Minas la idoneidad del dique de contingencia, ubicado al
6 Especial Emergencia 01.04.2016 02.04.2016 Chachas Castilla Arequipa MCP 015-2016-OEFA/DS
Ancoyo Buenaventura S.A.A. interior de la Relavera 4 - Shila para prevenir un
nuevo derrame de relave.
Ordena como MP la adopciónde medidas de control para mitigary
evitar los impactos ambientales negativos que podría ocasionarla
Planta de Óxidos de Pasco Simón dispersión de material particulado de mineral y drenaje ácido de
7 Regular Regular 04.04.2016 06.04.2016 Pasco Pasco MP / AIGA 024-2016-OEFA/DS roca que se generaría en los stock piles de la Planta Dde Óxidos.
Óxidos S.A.C. Bolívar
Adpción de estas medidas en lo que dure la AIGA. Reportar
mensualmente.
 De los resultados de las
acciones de supervisión directa
Informe Preliminar de Supervisión Directa (IPSD)
• Luego de efectuar la supervisión de campo y/ o documental,
la Subdirección de Supervisión Directa emitirá el Informe
Preliminar de Supervisión Directa, el cual será notificado al
administrado supervisado.
• En el IPSD, se describirá el desempeño ambiental del
administrado, detallando los hallazgos críticos, significativos
y moderados detectados.
• A través de dicho informe se concederá al administrado un
plazo para que pueda remitir a la Autoridad de Supervisión
Directa, la información que considere pertinente para
desvirtuar los hallazgos detectados o acreditar que estos
han sido subsanados, lo cual será tomado en cuenta antes
de emitir el Informe de Supervisión Directa y el Informe
Técnico Acusatorio, de ser el caso.
 De los resultados de las
acciones de supervisión directa
Informe de Supervisión Directa (ISD)
Luego de concluido el plazo otorgado al administrado para que remita sus
consideraciones al IPSD, la Autoridad de Supervisión Directa emitirá el ISD.
El Informe de Supervisión Directa debe contener la siguiente información:
a) Objetivos de la supervisión;
b) Nombre o razón social del administrado;
c) Actividad económica desarrollada por el administrado;
d) Nombre y ubicación de la unidad fiscalizable objeto de supervisión;
e) Matriz de verificación ambiental, la cual contiene el desempeño de la unidad
fiscalizada y los hallazgos verificados en campo, así como aquellos detectados en el
posterior análisis efectuado por el supervisor. Se deberá adjuntar los medios
probatorios que demuestren estos hechos, cuando corresponda;
f) Detalle del seguimiento de mandatos de carácter particular, medidas
preventivas, requerimientos de actualización de instrumentos de gestión
ambiental, medidas correctivas o medidas cautelares dictadas con anterioridad,
según corresponda;
g) Acta de Supervisión Directa; y,
h) Conclusiones.
 Acciones frente a los hallazgos
críticos, significativos y moderados
• Luego de notificar el IPSD y de valorar la
documentación remitida por el administrado, la
Autoridad de Supervisión Directa podrá disponer en el
ISD las siguientes acciones, teniendo en cuenta la
naturaleza de los hallazgos detectados:

a) Hallazgos críticos y significativos: Si estos hallazgos no

han sido desvirtuados por el administrado, la Autoridad
de Supervisión Directa dispondrá la emisión del Informe
Técnico Acusatorio correspondiente, sin perjuicio de las
medidas administrativas que pudieran dictarse. Estos
hallazgos podrán ser contradichos por el administrado,
en ejercicio de su derecho de defensa, una vez iniciado el
respectivo procedimiento administrativo sancionador
con la correspondiente resolución de imputación de
cargos.
 Acciones frente a los hallazgos
críticos, significativos y moderados
b) Hallazgos moderados:
Si se verifica que el administrado no ha desvirtuado
ni subsanado el hallazgo detectado, entonces la
Autoridad de Supervisión Directa dispondrá la
emisión de Informe Técnico Acusatorio. En caso se
verifique que el administrado ha subsanado el
hallazgo, la Autoridad de Supervisión Directa podrá
decidir no emitir un Informe Técnico Acusatorio. Si se
comprueba que ha realizado anteriormente una
conducta similar al hallazgo detectado,
corresponderá emitir un Informe Técnico Acusatorio.
 Subsanación de Hallazgos
• En el marco de la supervisión, el supervisor deberá
registrar los hallazgos detectados en el Acta de
Supervisión Directa correspondiente.
• Los hallazgos detectados podrán ser subsanados
por el administrado durante el desarrollo de la
supervisión, lo cual deberá registrarse en el acta
respectiva. En estos casos, el supervisor debe
describir cómo se efectuó la subsanación,
adjuntando las pruebas aportadas por el
administrado o las que haya podido actuar para
constatar tal situación.
 Subsanación de Hallazgos
La Autoridad de Supervisión Directa calificará los hallazgos detectados y,
en base a ello, determinará los efectos de la subsanación voluntaria
efectuada en campo:
a) Si el hallazgo subsanado califica como un hallazgo de menor
trascendencia, y se considera debidamente subsanado en campo, no
procederá emitir recomendación ni elaborar un Informe Técnico
Acusatorio. En tales casos, la Autoridad de Supervisión Directa deberá
remitir una carta al administrado comunicándole la conformidad de la
subsanación.
b) Si el hallazgo subsanado califica como un hallazgo de presunta
infracción administrativa se deberá emitir un Informe Técnico
Acusatorio, en el cual se consignará dicha subsanación, con la finalidad
de que la Autoridad Decisora pueda considerarla como un factor
atenuante en la graduación de la posible sanción a imponer.
c) Si el hallazgo subsanado califica como un supuesto para el dictado de
una medida preventiva o un mandato de carácter particular, la
subsanación podrá ser considerada como un elemento a tener en
cuenta para el otorgamiento de incentivos.
 Subsanación de Hallazgos
Los hallazgos detectados durante el desarrollo de la supervisión,
podrán ser subsanados posteriormente conforme a las siguientes
reglas:
a) La subsanación se puede realizar a iniciativa del administrado. En
este caso, el administrado subsana el hallazgo detectado y
comunica ello a la Autoridad de Supervisión Directa. Los efectos de
esta subsanación dependerán de la naturaleza del hallazgo.
b) La subsanación se puede realizar en mérito a una exhortación
emitida por la autoridad administrativa. En este caso, si la Autoridad
de Supervisión Directa considera que el hallazgo detectado califica
como un hallazgo de menor trascendencia, podrá emitir una
recomendación al administrado, para que lo subsane en un plazo
razonable. De no cumplirse con tal recomendación en el plazo
concedido, se emitirá un Informe Técnico Acusatorio. Por el
contrario, si se cumplió con la recomendación se deberá remitir una
carta al administrado comunicándole la conformidad de la
subsanación.
 Subsanación de Hallazgos
Supuestos de excepción
Las disposiciones en materia de subsanación de hallazgos de menor
trascendencia no son de aplicación en los siguientes casos:
a) Cuando la conducta susceptible de ser calificada como un hallazgo de menor
trascendencia obstaculice el ejercicio de la función de supervisión directa por
parte del OEFA.
b) Cuando el administrado haya realizado anteriormente una conducta similar al
hallazgo de menor trascendencia detectado.
c) Cuando la conducta esté referida a la remisión de Reportes de Emergencias
Ambientales.
El supuesto de excepción previsto en el Literal b) precedente resulta aplicable
para las conductas realizadas con posterioridad a la vigencia del presente
Reglamento. La autoridad administrativa concederá al administrado la posibilidad
de subsanar todos los hallazgos de menor trascendencia detectados, sin tener en
cuenta que antes de la entrada de vigencia de la presente norma haya realizado
una conducta similar. Dicho beneficio será concedido por única vez. Si
posteriormente se verifica que el administrado ha realizado una conducta similar
corresponderá iniciar un procedimiento administrativo sancionador.
 La Acusación
• Cuando corresponda, la Autoridad de Supervisión
Directa, en su calidad de Autoridad Acusadora,
elaborará y suscribirá un Informe Técnico Acusatorio
(ITA), el cual será remitido a la Autoridad Instructora
para que inicie el procedimiento administrativo
sancionador.
• Mediante el ITA, la Autoridad Acusadora somete a
consideración de la Autoridad Instructora la presunta
existencia de infracciones administrativas, y adjunta los
medios probatorios obtenidos en las actividades de
evaluación y supervisión que sustentan sus
conclusiones.
 FLUJO
Supervisión
- Desvirtúa
IPSD Titular
- Subsana
(hallazgos) minero
- No Subsana
ISD

- H. desvirtuado
ITNA
- H. subsanado: moderado
- H. subsanado: crítico /significativo DFSAI
- H. no subsanado ITA
GRACIAS