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DELITOS ECONÓMICOS
Y CONTRA LA ADMINISTRACIÓN PÚBLICA
RESUMEN
nuestro sistema de administración de justicia penal, el autor propone un nuevo meca-
nismo de prevención para contrarrestar dicho problema: un modelo de justicia penal
abierto, basado en la interoperabilidad como enfoque de gestión, bajo los principios
de colaboración, participación y transparencia.
I. Introducción
* Abogado acreditado como capacitador en interoperabilidad en temas de justicia. Miembro del Equipo Técnico
de la Estrategia Multisectorial Barrio Seguro del Ministerio del Interior. Un agradecimiento especial a Alexander
Rivera, egresado de Derecho de la Universidad Nacional Mayor de San Marcos, quien me ayudó a delinear algu-
nos puntos de esta investigación.
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Frente a ello, caben los siguientes cuestiona- II. Método de investigación
mientos, ¿existe alguna forma para prevenir
de manera eficiente actos de corrupción en la El presente documento utiliza los méto-
administración de justicia penal?, ¿hay algún dos descriptivo y comparativo. A través
modelo o esquema de justicia penal que haga del primero se ilustra al lector a fin de que
eficiente la tramitación de una causa penal? reconozca los efectos de la corrupción en
torno a la tramitación de causas penales y
El objetivo del presente es describir los
el subsecuente impacto de ello en la preven-
mecanismos de prevención de la corrupción
que hoy impulsa el Estado y la eficacia o ción y tratamiento del fenómeno delictivo;
impacto de estos en el ámbito de la justi- y también –por otro lado– se conozcan los
cia penal; para luego comparar con aquellos componentes básicos de la interoperabilidad,
beneficios que trae consigo un modelo de sus dimensiones, objetivos y beneficios, en
justicia penal abierto, basado en el enfoque tanto enfoque de gestión pública que procure
de interoperabilidad. el tránsito hacia un gobierno electrónico,
abierto y digital.
El escrito se justifica en la medida en que
la confianza de la población en el sistema Por su lado, el método comparativo nos per-
de justicia, y en especial en aquella parcela mite observar las ventajas que traería con-
relacionada con el ámbito penal se encuentra sigo la implantación de un modelo de justicia
menoscabada, entre otros factores, debido a penal abierta alentado por la interoperabi-
que se halla afectada por la corrupción; lo que lidad, respecto a la prevención eficiente de
ha generado elevados índices de cifra negra, la corrupción; describiendo por su lado, el
e incrementado los márgenes de impunidad, escenario tendencial de nuestra justicia penal
al alentar la ocurrencia de más ilícitos. Por premoderna respecto de la misma variable.
ello, resulta necesario propiciar soluciones o
enfoques que reviertan dicha situación. III. Marco teórico
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Por otro aldo, Miranzo Díaz (2018) enumera como es la contratación pública. “La baja
como factores individuales de la corrupción profesionalización es una de las mayores
a: i) La sensación de impunidad, ii) El forta- puertas hacia la corrupción” (Klitgaard,
lecimiento moral de actitudes individuales y 2009, p. 4).
pérdida de confianza en la función pública,
iii) La envidia, iv) Imitación o aprendizaje, c. El monopolio en la toma de decisio-
y v) La irracionalidad. Respecto a las causas nes y la discrecionalidad: frente al
de carácter objetivo o externo al sujeto tene- otorgamiento de poderes monopolísticos
mos i) La debilidad de los marcos legales, en la toma de decisiones de un servidor
ii) La debilidad de los procedimientos o público, o lo que es lo mismo, a una
mecanismos institucionales, iii) Banaliza- mayor concentración de poder, mayor
ción del cargo público, iv) Baja profesio- riesgo de corrupción.
nalización del Sector Público, v) Falta de
d. La oscuridad de los canales de comu-
independencia de los gestores y organismos
nicación entre Sector Público y Pri-
de control, vi) Descentralización del gasto
vado: el exceso de canales informales de
público, vii) El monopolio en la toma de
comunicación entre los administradores
decisiones y la discrecionalidad, viii) La
y administrados, puede favorecer el naci-
oscuridad de los canales de comunicación
miento de lazos corruptos entre ambas
entre Sector Público y Privado, y ix) La glo-
esferas; siendo por ello necesario conse-
balización de la economía. (pp. 6-10).
guir canales de comunicación seguros,
Se resalta a los siguientes factores, en la transparentes y ágiles.
medida que son –en mayor medida– influen-
Klitgaard (1988) citado por Miranzo (2018)
ciados positivamente por la justicia penal
estructura una propuesta simplificada de las
electrónica:
causas de la corrupción a través de una fór-
a. Debilidad de los procedimientos o mula: C=M+D-A. En la cual C es corrup-
mecanismos institucionales: hace refe- ción, M es monopolio de las decisiones, D es
rencia a la escasa puesta en práctica de discrecionalidad y A es rendición de cuentas
procedimientos fuertes y completos, (accountability). Según esta fórmula, por
basados en los principios de publicidad y tanto, habrá una mayor corrupción cuanto
transparencia, que además permiten ase- más concentrado esté el poder decisorio,
gurar que las leyes anticorrupción sean más discrecionalidad tenga, y menores y
respetadas. más ineficientes sean los controles de dichas
decisiones.
Sugiere optar como política, la creación
de instituciones con mecanismos de con- En el mismo sentido, concordamos con
trol, transparencia y seguridad jurídica Mávila León (2012) cuando afirma:
suficientes, en la medida en que traerán
consigo la reducción de los casos de Debe considerarse la impunidad (real o
corrupción. percibida) como un factor importante que
favorece la corrupción. La percepción de
b. Baja profesionalización del sector los peruanos respecto de los servicios de
público: incide en las consecuencias de la Administración Pública frente a los
no contar con un personal estable y debi- actos de corrupción es fundamentalmente
damente preparado para asumir la ges- negativa. Existe la creencia de que a los
tión de ámbitos de riesgo de corrupción, responsables de delitos de corrupción se
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les conoce pero que nadie los denuncia. implementación de políticas públicas, en la
Tal percepción flexibiliza las “reglas del medida en que estas buscan el bien común
juego”, y refuerza los elementos princi- y se contraponen a aquellos intereses parti-
pales para que prosperen los comporta- culares incursos en tramas de corrupción.
mientos corruptos. (pp. 7-8) Pero uno de los efectos más gravosos es la
pérdida de confianza en las instituciones del
De acuerdo con la Política Nacional de Inte- Estado, dado que a su vez conlleva –nue-
gridad y Lucha Contra la Corrupción (2017), vamente– la práctica y empleo de métodos
podemos considerar las siguientes causas: y artes corruptos, siendo ahora dicha des-
Escasa coordinación entre entidades confianza causa y consecuencia del sistema
encargadas de prevenir, controlar e inves- corrupto.
tigar la corrupción, hace falta reforzar el Por su lado, el Plan Nacional de Integridad
trabajo en equipo en los diversos frentes y Lucha Contra la Corrupción (2017) con-
de prevención, investigación, persecu- sidera como efectos de la corrupción a: i) la
ción y sanción de la corrupción. afectación de los derechos humanos; ii) el
Información desigual y no estandarizada desvío de recursos cruciales para el desarro-
sobre corrupción, las brechas informati- llo, y iii) la desconfianza en las instituciones
vas evidencian la existencia de asimetrías (p. 47).
para diseñar, implementar, monitorear y
1.3. La percepción de la corrupción en la
evaluar políticas, planes, programas y opinión pública
proyectos para la prevención, control y
sanción de la corrupción. De acuerdo a uno de los últimos estudios de
Proética (2017), entre el 2002 y el 2017, la
Insuficiente capacidad de los mecanis- proporción de personas que consideran que
mos para la detección temprana (preven- el principal problema del país es la corrup-
ción) de acuerdos corruptos. Los meca- ción ha pasado de 29 % a 52 %, con lo que
nismos de control, transparencia, acceso se configura como el segundo problema más
a la información, fortalecimiento ético importante del país, solo por debajo de la
evidencian la reducida capacidad del delincuencia.
Estado en la materia. (p. 46)
Sin menospreciar las cifras descritas, res-
1.2.2. Efectos pecto de los mecanismos de percepción de
la opinión pública, Huber (2008) señala “por
La corrupción significa un problema que
lo general, esta se guía por un juicio ético
desencadena efectos en los ámbitos político,
propio que no coincide, necesariamente, por
económico y social. Díez Getino & Torija
el reproche del Estado mediante el dere-
Herreros citados por Miranzo Díaz (2018)
cho” (p. 53). Esto significa que el ciudadano
afirman que la corrupción mina algunos
de los principios esenciales de una socie- orienta su conducta y su reproche de acuerdo
dad democrática como son los principios de a su percepción moral del mundo antes que
objetividad, legalidad, transparencia y rendi- la antijuridicidad de la conducta. Así, al per-
ción de cuentas. cibir la corrupción en el Estado, la socie-
dad civil se guía más por los actos que ellos
También la corrupción daña al princi- consideran injustos antes que por la tipifi-
pio de imparcialidad y buena administra- cación penal de las conductas consideradas
ción, y afecta al proceso de planificación e corruptas.
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señalados y sus consecuencias, las políticas
Comentario relevante públicas sobre la materia, no destinan medi-
del autor das ad hoc para prevenir actos de corrupción
en la sustanciación de procesos penales.
Uno de los efectos gravosos de la co- Para poder explicar la especial situación de
rrupción en la administración de jus- los operadores de justicia frente a la per-
ticia penal es la pérdida de confian- cepción ciudadana, debemos partir desde la
za en las instituciones del Estado, lo década de los noventa cuando la percepción
que lleva, a su vez, a las prácticas y al ciudadana frente a este sector del Estado
empleo de métodos corruptos, sien- empezó a diferenciarse. En aquella época, el
do dicha desconfianza causa y conse- gobierno, para beneficiarse ilícitamente, creó
cuencia del sistema corrupto. una red mafiosa que dominaba todo el Sector
Público en general, así como entidades del
Sector Privado, como fue el caso de la mayo-
En la misma línea, Portocarrero (2005), ría de los medios de comunicación social.
citado por Hubert (2008), indica que la El Poder Judicial fue un sistema corrupto e
“denuncia de los medios no proviene, en ineficiente, pues se liberaba a culpables y
la mayoría de los casos, de un compromiso se condenaba a inocentes. Cada contienda
firme con la verdad, sino de la expectativa de competencia se fallaba a favor del fuero
de un alto rating que significa, desde luego, militar y con ello se impulsó la impunidad.
mayor utilidad” (p. 58). Esto implica que La comisión denominada Iniciativa Nacional
la opinión pública, al apelar a percepciones Anticorrupción (INA-2001) estableció las
intuitivas antes que a reflexiones jurídicas, se políticas de moralización, eticidad y antico-
ve altamente influenciada por los medios de rrupción, precisando que la magnitud de la
comunicación que generan una posverdad. corrupción en el Poder Judicial era perma-
1.4. Corrupción en el sistema de adminis- nente o negra, en el orden del 30 %; mientras
tración de justicia penal que la corrupción gris o corrupción eventual
llegaba al 50 %. De lo que resulta que solo
Hasta aquí hemos conceptualizado la corrup- el 20 % de los magistrados peruanos estaba
ción desde una mirada ampliada llegando libre de este fenómeno.
a abarcar instituciones privadas y a todo el
Estado. Para los fines de este trabajo, ahora Por su lado, la Comisión Especial de Reforma
conviene focalizarse en la corrupción del sis- Integral de la Administración de Justicia
tema de administración de justicia penal. (Ceriajus-2004) determinó la inhabilitación
de los magistrados destituidos por corrup-
Es pertinente justificarnos arguyendo que ción. Asimismo, se indicó que era necesario
nuestra idea de centrarnos en una parcela del el fortalecimiento del sistema judicial anti-
Sector Público no es gratuita. Para empezar, corrupción, y la ejecución de un plan integral
son las instituciones que integran la adminis- sobre prevención, sanción y mejora de los
tración de justicia penal las de mayor índice órganos de control disciplinarios.
de percepción de corrupción en el país (Proé-
tica, 2017). Si bien esta realidad justifica Podemos aseverar que los operadores del sis-
nuestro trabajo, no ha merecido la atención tema de administración de justicia penal, en
de los gobernantes; pues como se verá más la época de la crisis política de los noventa,
adelante, a pesar de los índices de percepción fue uno de los sectores más vulnerados. Este
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1 Para efectos del presente trabajo, las entidades que conforman el sistema de administración de justicia penal son
el Ministerio del Interior, la Policía Nacional del Perú, el Ministerio Público, el Poder Judicial, el Ministerio de
Justicia y Derechos Humanos y el Instituto Nacional Penitenciario.
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suficientes para impulsar diligentemente los 1.5. Políticas públicas frente a la corrup-
procesos (administrativo-orgánico). ción en el Perú: poca normativa y el
olvido de la justicia
Centrémonos por ahora, en el primer nivel
Las principales herramientas con la que
de afectación de la corrupción (técnico-juris-
cuentan los Estados para hacer frente a
diccional), dado que es aquel al que preten-
determinados problemas públicos son las
demos modificar de modo positivo en primer
políticas públicas. Estas permiten conducir
término, con la implantación de un modelo
la acción gubernamental desde la toma de
de justicia penal abierto a través del enfoque
decisiones hasta su traslación en acciones
de interoperabilidad; que sea capaz de pre-
concretas con la finalidad de lograr resulta-
venir actos de corrupción de modo eficiente.
dos específicos.
Volviendo, una perspectiva cuantitativa, sos-
De acuerdo a la Unodc (2013), el diseño
tenemos una correlación entre corrupción y
de políticas anticorrupción es un proceso
desconfianza en el sistema de administración
complejo y multidimensional, en el que
de justicia penal. Así, el INEI en su Boletín
usualmente no se cuenta con diagnósticos
Electrónico Estadísticas de Seguridad Ciu-
integrales que permiten abordar el problema
dadana-Informe Técnico N° 62 (2018) con-
de la corrupción, detectar los principales
solida los resultados de la Encuesta Nacional
focos de incidencia e identificar los riesgos
de Programas Presupuestales, precisando que
de corrupción. Por estas razones, los meca-
en los últimos meses y a nivel nacional, solo nismos de planificación y evaluación deben
un 15.6 % de las víctimas de algún hecho ser lo suficientemente razonables a efectos de
delictivo acudió a interponer una denuncia, lograr un adecuado desarrollo de las políticas
frente a un 84.4 % que no lo hizo; se detalla anticorrupción.
que el 31.6 % no lo hizo porque considera
que es una pérdida de tiempo y un 13.1 % El Estado peruano, desde finales del año
porque desconfía de la policía. 2000 gestó el sistema penal especializado
en delitos de corrupción de funcionarios,
Al contrastar dichas cifras con los resultados además de implementar diversas políticas
de la Décima Encuesta Nacional sobre Per- públicas centradas en dicha problemática.
cepciones de Corrupción de Proética (2018)3, Estos mecanismos, procuran lograr resulta-
que precisa que el Poder Judicial (48 %), el dos específicos para hacer frente a determi-
Congreso de la República (45 %) y la Policía nados problemas públicos como es el caso
Nacional (36 %) son las tres instituciones de la corrupción.
del país con los mayores niveles de percep-
ción en términos de corrupción; notamos que Luego, mediante Ley N° 299764, se crea
ambas fuentes guardan una correlación entre la Comisión de Alto Nivel Anticorrupción
sí, y lo que en estricto nos indican es que en (CAN) como un espacio integrado por ins-
nuestro país, las personas desconfían de la tituciones públicas, privadas y la sociedad
justicia penal –en gran parte– debido a los civil que tiene por objeto articular esfuerzos,
niveles de corrupción. coordinar acciones y proponer políticas de
2 Véase: <https://www.inei.gob.pe/media/MenuRecursivo/boletines/06-informe-tecnico-n06_estadisticas-seguri-
dad-ciudadana-may-oct2018.pdf>.
3 Véase: <https://www.proetica.org.pe/wp-content/uploads/2018/08/Proética-X-Encuesta-Nacional-sobre-
Corrupción-1-6.pdf>.
4 Publicada en el diario oficial El Peruano el 4 de enero de 2013.
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1.6. La interoperabilidad como enfoque De acuerdo a las finalidades de este estu-
para modernizar la justicia penal dio, hemos de recurrir a la conceptualización
El Marco Europeo de Interoperabilidad dada por la Unión Europea (2015). Esta nor-
(2004) define la interoperabilidad como: mativa define a la interoperabilidad bajo un
“la habilidad de los sistemas TIC, y de los enfoque integral:
procesos de negocios que ellas soportan, de La capacidad de que organizaciones
intercambiar datos y posibilitar compartir diversas y dispares interactúen con vistas
información y conocimiento”. a alcanzar objetivos comunes que sean
Por su parte, el Centro Latinoamericano de mutuamente beneficiosos y hayan sido
Administración para el Desarrollo (CLAD) acordados conjuntamente, recurriendo
elaboró el documento Base para una estra- a la puesta en común de información y
tegia iberoamericana de interoperabilidad conocimientos entre las organizaciones, a
(2010) donde se define a la interoperabilidad través de los procesos empresariales a los
como: que apoyan, mediante el intercambio de
datos entre sus respectivos sistemas TIC.
La habilidad de organizaciones y siste-
mas dispares y diversos para interactuar Y no debemos dejar de lado la definición –un
con objetivos consensuados y comunes tanto recortada– que hace el Decreto Legis-
y con la finalidad de obtener beneficios lativo N° 1412, Decreto Legislativo que
mutuos. La interacción implica que las aprueba la Ley de Gobierno Digital sobre
organizaciones involucradas compartan Interoperabilidad.
información y conocimiento a través Artículo 26.- Interoperabilidad
de sus procesos de negocio, mediante
el intercambio de datos entre sus res- La interoperabilidad es la capacidad de
pectivos sistemas de tecnología de la interactuar que tienen las organizaciones
información y las comunicaciones. diversas y dispares para alcanzar objeti-
(p. 5) vos que hayan acordado conjuntamente,
recurriendo a la puesta en común de infor-
Asimismo, también se entiende a la interope- mación y conocimientos, a través de los
rabilidad como: procesos y el intercambio de datos entre
La habilidad de las organizaciones sus respectivos sistemas de información.
gubernamentales de compartir e integrar Hablar de interoperabilidad, reiteramos, no
información usando estándares comunes- es hacer referencia a sistemas informáticos
se considera hoy en día crucial para el o plataformas tecnológicas como errónea-
gobierno electrónico. La exitosa inno- mente se piensa, sino que estamos frente a
vación en los servicios y la prestación un enfoque integral de gestión pública que
multicanal de servicio dependen de las posibilita el tránsito de un gobierno premo-
estrategias, políticas y arquitecturas que derno hacia uno inteligente –que concibe a
permiten la interoperación de datos, sis- la informática como un fin en sí mismo–,
temas TIC, procesos de negocio y canales centrado en el ciudadano.
de distribución, de tal forma que los ser-
vicios estén adecuadamente integrados. Este tránsito se aprecia en el siguiente
(OCDE, 2005, p. 66) cuadro:
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Gobierno digital
Elaboración propia.
Este proceso de modernización del Estado servicio público, en este caso, de justicia
basado en la interoperabilidad, llevado al ser- penal.
vicio público de justicia, nos permite hacer
referencia a un modelo de justicia abierta, y d. Dimensión sociocultural: trabaja en
concretamente al ámbito de la justicia penal, revertir la cultura del hermetismo y del
a un modelo de justicia penal abierta. papel. Por ello, se dice que esta dimen-
sión es la más importante pues se enfoca
Con el propósito de sentar las bases para la en lograr el cambio de paradigma de las
implantación de un modelo de justicia penal personas que laboran en las instituciones,
abierta, se requiere trabajar de manera sin- generando condiciones reales de coope-
cronizada y orquestada en los siguientes ración mutua.
ámbitos o dimensiones que definen al enfo-
que de la interoperabilidad: En Colombia esta dimensión se define
como “la generación de competencias
a. Dimensión semántica: busca garanti- para el intercambio de información y a la
zar que la información intercambiada sea habilitación de medios para la colabora-
precisa y se comprenda adecuadamente. ción entre entidades” (Red de Gobierno
Este dominio promueve que las entidades Electrónico de América Latina y el
involucradas en el esquema cuenten con Caribe, 2014).
un lenguaje homologado y clasificado
(datos, metadatos, etc.). e. Dimensión legal: promueve la existen-
cia de un marco legal habilitante para el
b. Dimensión técnica: trabaja en la homo- intercambio de información entre orga-
logación tecnológica a todo nivel; len- nismos. Resulta que este dominio se
guaje tecnológico estándar (modelo enfoca en la aprobación –a través de dis-
XML), interconexión segura y dedicada, positivos– de los productos y activos de
homologación de hardware y software, las demás dimensiones.
así como de los mecanismos de seguridad
de la información (protocolos). Además de las cinco dimensiones, se tiene
la gobernanza de interoperabilidad, que es
c. Dimensión organizacional: define y aquel componente que dota de coherencia
estandariza los procesos para el inter- y sentido a todo su enfoque (nivel político).
cambio de información entre las enti-
dades que conforman la red de actores; S e refiere a los acuerdos entre los
así como los servicios que sustentan el gobiernos y actores que participan en
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los procesos de interoperabilidad y a la En suma, la gobernanza de la interoperabili-
forma de alcanzarlos. También se refiere dad, es el componente mayor que garantiza la
a la definición de los espacios de diá- coherencia del esquema. Por ejemplo, Conse-
logo donde se definan los acuerdos. Con jos Nacionales, Acuerdo de Líderes, etc.
la gobernanza, se busca que las autori-
dades públicas cuenten con la institu- A continuación, se consigna un gráfico ela-
cionalidad necesaria para establecer los borado por Novakouski & Lewis (2012),
estándares de interoperabilidad, asegu- que refleja la arquitectura de la interopera-
rar su adopción, y dotar de las agencias bilidad en un esquema de gobierno electró-
de capacidad organizacional y técnica nico. Nótese que la gobernanza es conside-
necesarias para ponerlos en práctica. rada como un factor de influencia de orden
(Cepal, 2007, pp. 13-14) político.
Interoperability Levels
Technical
Data Exchange Systems can exchange data
Social /
Legal Political Cultural
Influencing Factors
Cada dimensión no es una parcela autó- Si tenemos que cada entidad utiliza un len-
noma, todas se encuentran íntimamente guaje de variables con significación dife-
relacionadas unas con otras, y trabajan rente; una tecnología diversa e incompa-
bajo una misma orientación y por lapsos de tible, sin interconexión dedicada y segura
mediano y largo aliento para lograr avances entre los sistemas; los procesos internos y
claros en un determinado contexto. Quizá aquellos para el intercambio de información
son estas exigencias las que explican nues- no están definidos bajo modelos interna-
tro ínfimo nivel de maduración de intero- cionales validados; no hay vocación para
perabilidad en nuestro país (nivel cero). compartir, colaborar y cooperar, sino más
El Perú no cuenta con una trayectoria de bien oposición a la puesta en común de
interoperabilidad. información y prima la cultura del papel; no
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esa línea, Brown (1997) citado por Jiménez con la publicación de resoluciones y senten-
Gómez (2014): cias (documentos electrónicos que permiten
hacer búsquedas avanzadas), facultando a
[H]abla de eficiencia y pone de relieve las partes de un proceso hacer seguimiento a
la importancia que puede tener para la los procesos sin acudir físicamente a las ins-
monitorización de los tribunales, la cola- tancias policiales, fiscales o judiciales (expe-
boración también por parte de volunta- diente único); habilitándoles la posibilidad
rios y otros actores, que permiten aportar de presentar recursos en línea utilizando el
valor en elementos como la reducción DNI electrónico, etc.
de tiempos en los tribunales, y en los
que la innovación se tendría que tener en En un ámbito de vanguardia internacional,
cuenta. (p. 23) tanto la interoperabilidad como la justicia
penal abierta generan información de calidad
1.7.3. Transparencia en justicia para la toma de decisiones; proporcionan una
estructura facilitadora para la concreción de
Este principio de la justicia abierta, recoge
planes y políticas en materia de prevención
la esencia de su modelo y propuesta, pues no
eficiente de la corrupción, así como de aque-
solo se corresponde con el derecho de acceso
llas relacionadas. Así mismo, potencian la
a la información en una sociedad de la infor-
capacidad sancionadora de la justicia penal
mación como la nuestra, sino que asegura su
respecto de los hechos delictivos en general,
legitimidad transversal.
y de aquellos que versan sobre corrupción.
Asimismo, la Cumbre Judicial Iberoameri-
Desde una perspectiva técnico-jurisdiccio-
cana (2017) señala que la transparencia “[e]n
nal, la justicia penal abierta, asegura enton-
materia judicial es la actitud de los órganos
ces una justicia penal predecible, aportante al
de gobierno judicial de informar a la socie- principio de seguridad jurídica. Se trata pues
dad de todos sus actos y decisiones, salva- de una fase moderna de la administración
guardando la reserva que por imperio de ley de justicia, “orientada a conseguir un servi-
sea de carácter obligatoria” (p. 17). Es decir, cio público en el ámbito de la justicia (...)
busca el equilibrio entre la información judi- actual, ágil, eficaz y confiable, que garan-
cial de las personas y la rendición de cuentas tice el acceso a la justicia y la tutela judicial
y promueve también un proceso sistémico de efectiva, y que cumpla con las expectativas
apertura de datos usando a las TIC. actuales de la ciudadanía” (Jiménez Gómez,
Tenemos entonces, que la interoperabi- 2014, p. 19).
lidad es el enfoque y herramienta que nos Asuntos como la seguridad de la informa-
permite arribar a una justicia penal abierta. ción, los datos personales y otros ámbitos de
Este modelo, incorpora un sistema real regulación que evitan la puesta en común de
de prevención eficiente frente a la corrup- información, deben ser interpretados a la luz
ción, mitigando sus causas; pues, suprime del interés común, ello sobre la base de una
el papel en los procesos penales (vulnera- sólida formación continua en la dimensión
bilidad de corrupción), incorpora técnica y sociocultural.
legalmente la adopción de medios digitales
para la reducción de costos y tiempos sobre Este modelo de justicia penal abierta permi-
la base de lenguajes controlados y proce- tirá además llevar a cabo otros trámites en
sos homogenizados (ventanilla única de la forma eficiente y transparente, reduciendo
justicia penal), promueve la transparencia aún más los espacios de corrupción como;
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Medidas frente a la corrupción en el Sistema de Justicia Penal según la Política Criminológica
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Justicia Penal Premodema y Justicia Penal Abierta
• Ventanilla Única del Sistema de Justi- • Mecanismos para la toma de decisio- • Fortalecimiento del Sistema Peniten-
cia (búsquedas avanzadas de las en- nes jurisdiccionales con participación ciario Abierto para brindar un trata-
tidades de control y de las partes, así y colaboración de la ciudadanía (ex- miento sobre la base de información
como de la ciudadanía en general). tensión de la justicia restaurativa y de calidad del interno (historial de vida
Medidas de • Expediente Único Electrónico del Sis- la resolución de conflictos en línea on line).
la Justicia tema de Justicia Penal (eliminación - CODR). • Promoción de servicios penitenciarios
Penal Abierta del papel). • Formación integral continua de los utilizando las TIC (estudios y trabajo a
• Domicilio digital ciudadano. operadores de justicia, para lograr distancia, visitas a internos on line).
• Transparencia y rendición de cuentas nuevas competencias que exige el • Interacción electrónica con el Poder
del desempeño de los operadores modelo (cambio de paradigmas: Cul- Judicial, el Ministerio Público y otras
de justicia a través de la apertura de tura del cero papel, de cooperación y entidades relacionadas al tratamiento.
datos. apertura interinstitucional. • Beneficios penitenciarios electrónicos.
• Medidas simbólicas y aisladas como: • Creación del Sistema Anticorrupción • Edificación de más pabellones y cen-
- Promoción de portales de transpa- Peruano en el cual las entidades no tros penitenciarios.
rencia. interaccionan o comparten informa- • Fortalecimiento del tratamiento de re-
- Creación del Sistema Nacional de ción. Entidades son estancos. inserción sin cubrir las necesidades
Integridad articulado. • Capacitación para mejorar la capaci- criminógenas de los internos por co-
Medidas de la - Educación en valores. tación de investigación y sanción. rrupción (tratamiento inadecuado).
Justicia Penal - Promulgación de normas adecua- • Ejecución presupuestal sin mayor • Emisión de directivas respecto a pro-
Premodema das para la gestión de intereses. sustento técnico y sin rendición de cedimientos seguidos por internos,
- Creación de la Junta Nacional de cuentas. sobre la base de la gestión documen-
Justicia. • Consolidación de la Reforma Proce- tal (papel).
- Incremento de penas y restricción sal Penal.
de penas y restricción de benefi- • Creación de plataformas digitales ais-
cios. ladas, sin tener el enfoque integral de
la interoperabilidad.
Elaboración propia.
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espacio al más alto nivel para la gobernanza 5. Definir la metodología de adopción de
(norma con rango de ley). los estándares.
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con un enfoque de interoperabilidad participantes, habilitándose el presupuesto
(gestión por procesos). Nos referimos necesario y el de otras fuentes como el de la
tanto a los procesos internos como a cooperación. Estas exigencias tan elevadas,
los que permiten el intercambio de nos permiten ahora comprender porque el
información interinstitucional (trán- Perú no ha avanzado en la adopción del enfo-
sito del expediente). que de interoperabilidad para la instauración
de la justicia penal abierta (nivel de madurez
Demanda efectuar un mapeo de los cero), capaz de prevenir eficientemente a la
procesos y reformularlos bajo una corrupción.
perspectiva de justicia penal abierta
(papel cero), buscando eficiencia en Los esfuerzos señalados están justificados en
las transacciones para la reducción de la finalidad de lograr un servicio de adminis-
costos. tración de justicia penal de calidad, eficaz,
eficiente, transparente y orientado al ciuda-
e. Dimensión sociocultural.- El tra- dano, a través de la colaboración interinsti-
bajo en este ámbito es transversal y tucional y el adecuado aprovechamiento de
sostenido. La incorporación de un la información.
nuevo paradigma (cero papel) en la
justicia penal premoderna es progre- La nueva forma de gestión de la informa-
siva, y se logra a través de la puesta ción que la interoperabilidad ofrece es una
en ejecución de programas de capa- importante herramienta para la administración
citación para los operadores de jus- pública y el sistema de administración de
ticia, desterrando además la cultura justicia penal en la lucha contra la corrupción.
del hermetismo. Para cerrar el paso De hecho, si bien las vías para constituir meca-
a la corrupción, esta dimensión debe nismos que brinden procedimientos inmunes
estar amparada también en la incorpo- a la corrupción a través de la apertura de la
ración de mecanismos para impulsar información son largas y complejas; lo cierto
gestiones –cada vez más complejas– es que la falta de interoperabilidad entre los
sin el uso del papel, y así sentar las sistemas juega una parte vital en este proceso,
bases culturales para la aceptación del ya que fragmenta el acceso, uso y comunica-
expediente electrónico. ción eficiente de la información.
Se trata de incorporar un real sen-
IV. Presentación de resultados
tido democrático para la gestión de
la información, posibilitando el des- Seguidamente, presentamos los resultados,
pliegue de los principios del gobierno para lo cual hacemos un paralelo entre dos
abierto ya antes descritos: colabora- escenarios; el primero refleja el escenario
ción, participación y transparencia. tendencial de la justicia penal en el país.
El mecanismo de seguimiento y evaluación Es decir, describe la realidad futura en caso
de los progresos, requiere fijar metas claras sigamos apelando –como hasta ahora– a
según el modelo de madurez de interope- soluciones cortoplacistas y simbólicas como
rabilidad (MMI), evaluando la posibilidad son la emisión de una norma, plan o política,
de aplicar incentivos o sanciones en caso de o la creación de una nueva entidad, entre
cumplimiento/incumplimiento. otras. Y el otro, muestra el escenario óptimo;
cómo funcionaría nuestro sistema de justi-
La ruta planteada debe lograr consensos en cia penal si se lograra incorporar el enfo-
todos los niveles jerárquicos de las entidades que de interoperabilidad (camino hacia un
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modelo de justicia penal abierta). Y en el mal uso de los recursos públicos –y princi-
apartado final se consignan las conclusiones palmente– de aquellas facultades inherentes
y recomendaciones. a las funciones que ostentan los operadores
del sistema de justicia penal.
1. La interoperabilidad en el SAJ penal
frente a la corrupción Ahora, en primer lugar, conviene centrarnos
en el sistema de administración de justicia
Ya hemos anotado la importancia de la intero- penal. Para ello ofreceremos el método com-
perabilidad en la lucha anticorrupción, seña- parativo de las situaciones entre una situa-
lando la relevancia de los recursos tecnológi- ción de interoperabilidad articulada frente
cos y organizativos que este enfoque ofrece, a la situación actual donde existe una mala
a efectos de evitar toda acción conducente al gestión de la información.
Tabla 1. Comparación entre un SAJ Penal tradicional con un SAJ Penal Interoperable
(Justicia Penal Abierta)
- Cada entidad del SAJ Penal cuenta con un lenguaje se- - Se logra un esquema de gobernanza de cooperación
mántico diverso, además de sistemas de información sostenida. Se cuenta para ello con lenguajes semántica-
incompatibles entre sí. Dicha circunstancia sumado a mente homologados para el manejo de la información,
la cultura del papel, evita la implementación del expe- así como de sistemas informáticos entre las entidades
diente penal único electrónico. Cada entidad desarrolla del SAJ penal.
soluciones institucionales aisladas (expediente judicial
electrónico, carpeta fiscal electrónica).
- Los operadores del sistema de justicia penal, efectivos - Se logra la reutilización de datos, activos, aplicaciones
policiales, fiscales, jueces, abogados privados y del y funcionalidades, a través de soluciones tecnológicas
servicio de defensa pública, procuradores y servidores consensuadas (plataformas validadas).
penitenciarios, no disponen de información de calidad
para sustentar sus decisiones respecto de los casos
penales que ventilan.
- El justiciable –víctima o imputado– si bien percibe a la - Las decisiones se fundan en información de calidad,
justicia penal como una sola (no hace mayor distingo posibilitando además efectuar diseños y procesos de
entre MPFN y Poder Judicial por ejemplo), considera seguimiento y evaluación más acertados sobre políticas
que el servicio mismo es deficiente. Necesidad de hacer y planes jurisdiccionales, institucionales y afines.
trámites en forma personal, acudiendo a las dependen-
cias, generando mayores costos. Se presente la posibi-
lidad de comisión de actos de corrupción.
- El tránsito del expediente físico de una causa penal, - El ciudadano es el principal beneficiario, dado que puede
desde la Policía Nacional hasta el Instituto Nacional acceder a servicios web interoperables sin necesidad de
Penitenciario, genera elevados costos de transacción, trasladarse físicamente a las sedes. Seguimiento de ca-
pudiéndose incurrir en actos de corrupción en perjuicio sos y búsquedas avanzadas sobre información del SAJ
de los justiciables. El intercambio de información es de- penal es puesta al alcance de la ciudadanía.
ficiente en la forma y contenido de la misma.
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- Los esfuerzos para mitigar actos de corrupción apelan a - El ciudadano participa y colabora con el SAJ Penal, y
soluciones distantes del problema real, como es la con- accede a información de transparencia de calidad. El
formación de nuevas entidades, incremento de penas SAJ penal se legitima.
para delitos de corrupción, u otras soluciones aisladas.
- La falta de información confiable para controlar la ex- - La corrupción se previene de modo eficiente, con la
pansión del fenómeno delictivo genera ineficiencia en el adopción de la interoperabilidad en el SAJ penal. Se
diseño y aplicación de planes y políticas sobre la mate- avanza hacia la justicia penal abierta.
ria.
- Se fomenta cíclicamente la cultura del papel y del secre- - Se posibilita la implementación de trámites digitales
tismo, interfiriendo en la vigencia de los principios de para el ciudadano respecto a su proceso penal. Las
predictibilidad y seguridad jurídica. entidades del SAJ penal se ven también favorecidas de-
bido la reducción de costos de transacción. Con ello se
reducen los plazos procesales, disminuyendo también
la carga judicial.
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