trAYECTO I

material didáctico
de la unidad curricular
MÉTODOS Y
TÉCNICAS
PARA LA LA
INVESTIGACIÓN
PENAL

FORMA DE ESTUDIO
Presencial
Duración
96 Horas
 MINISTERIO DEL PODER POPULAR PARA
RELACIONES INTERIORES Y JUSTICIA
Tareck Zaidan El Aissami Maddah

MINISTERIO DEL PODER POPULAR PARA

LA EDUCACIÓN UNIVERSITARIA
Ministra Yadira Córdova
AUTORIDADES UNIVERSIDAD NACIONAL
EXPERIMENTAL DE LA SEGURIDAD

Rectora
Soraya Beatriz El Achkar Gousoub
Vicerrectora de Desarrollo Académico
Aimara Aguilar
Vicerrectora de Creación Intelectual
y Vinculación Social
María Lucrecia Hernández
Secretario
Frank Bermúdez Sanabria

Vicerrectorado
de desarrollo académico
Vicerrectora
Aimara Aguilar
Directora Nacional de Desarrollo Curricular
Ruzay Rangel
Responsable del PNF en Investigación Penal
Migdalys Marcano
universidad nacional
experimental de la seguridad
Dirección: Calle La línea, zona industrial L, Catia.
Apartado postal: Caracas 1030 - Venezuela
Experto en Contenido
Comisario José Alberto Morales Gómez
Diseñadora Curricular
Andy Yeniree Miranda Agramonte
Corrección de Estilo
Nelba García
Diseño Gráfico y Diagramación
Carla Poveda
John Mendoza
Mariangélica Rodríguez

WWW.UNES.EDU.VE Caracas, septiembre de 2012

 ÍNDICE
MÉTODOS Y TÉCNICAS para
LA INVESTIGACIÓN PENAL
PNF EN INVESTIGACIÓN PENAL

05 PRESENTACIÓN

PROPÓSITO
05
05 OBJETIVOS ESPECÍFICOS

05 RELACIONES DE TEMAS

ENCUENTROS DIDÁCTICOS

06 ENCUENTRO DIDÁCTICO 1
El proceso de investigación

15 ENCUENTRO DIDÁCTICO 2
Clasificación de las evidencias

20 ENCUENTRO DIDÁCTICO 3
Abordaje al sitio del suceso

31 REFERENCIAS
PRESENTACIÓN
A
continuación presentamos el material didáctico
de la unidad curricular Métodos y Técnicas para la
Investigación Penal, el cual es una herramienta co-
municativa que tiene como propósito que las futuras y
los futuros funcionarios de investigación penal conozcan
los procesos que se deben llevar acabo de manera siste-
mática en la inspección del lugar del suceso; a través de
herramientas pedagógicas problematizadoras, que per-
mitan conocer y construir el conocimiento a partir de la
relación entre la teoría y la práctica.
Este material busca facilitar en las y los estudiantes el
desarrollo de habilidades, actitudes y destrezas para eje-
cutar las tareas y procedimientos propios del área a partir
de la implementación de los métodos y técnicas emplea-
das en la investigación de los presuntos hechos delictivos,
para contribuir de esta manera en su esclarecimiento.
A lo largo de este material; encontrarás tres encuen-
tros didácticos que corresponden a las temáticas del pro-
grama de formación; en cada encuentro se presenta una
variedad de actividades educativas, que responden al de-
sarrollo de los conceptos básicos y a ejercicios prácticos
como complemento.
Es importante destacar que cada uno de los encuentros
responde a una estructura metodológica; se iniciarán con
una exploración de saberes, que se define como un mo-
mento de acercamiento y de introducción hacia la temática.
Luego, con diálogos reflexivos conformados por la indaga-
ción, la lectura de materiales que promueven la problema-
tización y la crítica, así como la construcción de conceptos
y la resolución de ejercicios y problemas. Para finalizar los
encuentros se realizan reflexiones finales o cierres integra-
dores que buscan concluir las tareas realizadas hasta el mo-
mento ofrezcan orientaciones para el ejercicio profesional.
PROPÓSITO
La unidad curricular Métodos y Técnicas de la Investiga-
ción Penal, tiene como propósito que las y los estudiantes
apliquen las técnicas y procedimientos empleados para el
esclarecimiento objetivo de hechos delictivos, de acuerdo
con los procedimientos legales que rigen la materia, con
compromiso y responsabilidad institucional y social.
OBJETIVOS ESPECÍFICOS
• Contrastar el método de investigación criminal con el
método científico; a fin de comprender los elementos
que caracterizan los procesos para el esclarecimiento
de los hechos delictivos.
• Relacionar los tipos de evidencias que pueden encon-
trarse en el sitio del suceso, como insumos objetivos
y veraces que contribuyen al esclarecimiento de los
hechos punibles.
• Integrar los elementos que confluyen en el sitio del su-
ceso para el abordaje de un caso delictivo, siendo obje-
tivo y consistente con los preceptos legales que rigen la
materia.
RELACIÓN DE TEMAS
Tema 1. El Proceso de Investigación.
Tema 2. Clasificación de las Evidencias.
Tema 3. Abordaje del Sitio del Suceso.
5
 trayecto I

6 MÉTODOS Y TÉCNICAS
para LA INVESTIGACIÓN PENAL

ENCUENTRO DIDÁCTICO 1
EL PROCESO DE INVESTIGACIÓN
Saber finalidad de que realices un diagrama de relación del
hecho delictivo.
En este encuentro las y los estudiantes conocerán los
pasos que se dan en el proceso de investigación de un 3. Por último, en este encuentro tendrás la oportunidad
crimen para aplicarlos en un caso delictivo; ello les de construir dos hipótesis.
permitirá desarrollar habilidades para comparar y
contrastar el método de investigación científica y los
métodos de la investigación criminal y desarrollar el
Actividad 1. La Investigación y YO
espíritu investigativo necesario en todo funcionario y Estimados y estimadas estudiantes, a continuación
funcionaria de investigación penal. les presentamos unas preguntas con el objeto de inda-
gar lo que sabes sobre investigación, así que te invitamos
Estimadas y estimados estudiantes, el encuentro di- a responder las siguientes preguntas:
dáctico denominado El Proceso de Investigación pretende ¿Qué es una investigación?
que amplíen su conocimiento sobre los conceptos bási-
cos de la investigación criminal; la diferencia entre mé-
todo científico y la investigación criminal y, finalmente
puedan conocer cómo se lleva a cabo la aplicación del
método científico a la investigación penal. Lo anterior nos
permitirá conocer la metodología de estudio de los casos ¿Cuál es el proceso que se lleva a cabo en una investi-
delictivos, a partir de un caso de homicidio que se estu-
gación de acuerdo con tus conocimientos?
diará en este encuentro que servirá como hilo conductor
para abordar los contenidos de cada tema a lo largo del
material didáctico. Este encuentro busca facilitar el desa-
rrollo de habilidades y destrezas para el análisis minucio-
so de los casos que se enfrentarán en las prácticas diarias.
En este encuentro se estudiarán los siguientes sa-
beres: Concepto de Investigación Criminal, Diferencias ¿Crees que la investigación de un crimen se apoya en
entre el método científico y el Método de Investigación el método científico?
Criminal, De los indicios a las pruebas, El Proceso de in- Sí ( ) Justifica tu respuesta
vestigación: Observación, Metodología, Uso de PHVA en
la investigación del crimen, Conocimiento, Interpreta-
ción, Descripción, Análisis, Hipótesis y Conclusión.
Para desarrollar los saberes mencionados anterior-
mente te ofrecemos unas actividades que consisten en:
No ( ) Justifica tu respuesta
1. Preguntas generadoras, a partir de las cuales activarás
tus saberes previos relacionados con la temática que
se va a desarrollar.
2. Lectura de los “Procesos de Investigación”. El plantea-
miento del ejemplo de un caso de homicidio, con la

¿Qué piensa mi comunidad de la investigación criminal y su proceso?
Actividad 2. Lectura: Proceso de Investigación
1. Definiciones clave
Investigación
Desde el punto de vista de su etimología, investi-
gar proviene del latín in (en) y vestigare (hallar, inqui-
rir, indagar, seguir, vestigios) lo que conduce al con-
cepto más elemental de descubrir o averiguar alguna
cosa, seguir la huella de algo, explorar, indagar. De esta
manera se podría considerar a un investigador, como
aquella persona que se dedica a alguna actividad de
búsqueda, independiente a su metodología, propósito
e importancia.
Definiciones de Investigación Criminal, 2011. Disponible en: http://
www.buenastareas.com/ensayos/Definiciones-De-Investigacion-Crimi-
nal/2135648.html.
Investigación Criminal
Es el conjunto de diligencias orientadas al descubri-
miento y comprobación científica del delito, sus carac-
terísticas, autor, así como el señalamiento de los objetos
activos y pasivos, con el cuidado riguroso de que sus
rastros materiales sean conservados y que el estado de
las cosas no se alteren o modifiquen mientras se reali-
zan las actuaciones que correspondan al caso concreto.
En otras palabras, que nuestra investigación criminal a
la que se refiere el programa es la investigación que tie-
ne por  objeto descubrir y comprobar científicamente el
delito, no hay otra manera de que exista otro tipo de in-
vestigación criminal. Cuando se habla de “descubrir” es
pesquisa, y luego “comprobar” es verificar: yo descubro
el hecho, las evidencias, los sujetos y después los some-
to a verificación científica para comprobar. (Contreras, 2007).
La o el Investigador
Es un profesional que aplica las técnicas para el ma-
nejo adecuado del lugar donde se ha cometido un he-
cho punible. Las y los investigadores deben establecer
trayecto I
MÉTODOS Y TÉCNICAS 7
para LA INVESTIGACIÓN PENAL
unos parámetros básicos para marcar los lineamientos
generales en torno a la investigación. Entre ellos están:
establecer que se está ante un hecho delictuoso; iden-
tificar a las personas involucradas en el hecho; bien sea
como víctima(s), como agresor(es) o como testigo(s);
explicar los sucesos a partir de los testimonios y de los
elementos probatorios encontrados en la escena; elabo-
rar una explicación que permita entender cómo ocurrió
todo, cuáles fueron sus causas o motivaciones y qué par-
ticipación tuvo cada uno de los involucrados. Éstas, entre
muchas otras, son las preguntas que debe resolver un
investigador criminal; para luego recurrir a los estrados
judiciales y aportar los elementos necesarios para fundar
la decisión que ha de tomar un juez o jueza.
El proceso de investigación
El proceso de investigación se puede apreciar como
un triángulo de relaciones: en el centro estaría el hecho
investigado, en una de las esquinas el funcionario o fun-
cionaria policial encargado de realizar las indagaciones
necesarias para encontrar la verdad de lo sucedido; en la
otra esquina el investigador de la escena de los hechos,
encargado de recolectar las presuntas pruebas; y en la
tercera esquina el criminalista de laboratorio encargado
de analizarlos.
El investigador es más que un policía que llega al lu-
gar de los hechos y su misión va más allá de acordonar el
lugar. Él deberá identificar y asegurar las primeras piezas
de evidencia y los testigos, para aportar información a
todas las demás personas que interactuarán con la inves-
tigación como el médico legista. La identificación de las
evidencias y los potenciales testigos requieren de unos
criterios bien cimentados, que necesitan un proceso de
observación detallado y agudo, lo cual le permite discri-
minar por características y vínculos entre sí.
 trayecto I

8 MÉTODOS Y TÉCNICAS
para LA INVESTIGACIÓN PENAL

El proceso de búsqueda de elementos materiales de

Los invitamos a investigar el siguiente pruebas, evidencias físicas, potenciales testigos, requiere
término: Médico Legista. esencialmente tener un método, entendido como una
organizada serie de pasos a seguir frente a cada situación
2. Cuadro comparativo entre el Método Científico y de manera tal que no se dejen de realizar procedimien-
el Método de Investigación Criminal tos o con la realización de algunos se termine afectando
Método de Investigación todo el proceso. Si bien es cierto que los elementos pre-
Método Científico sentes en una investigación son diferentes para cada tipo
Criminal
de delito, prácticas como la de la experiencia acumulada,
1. Plantear el problema 1. ¿Noticia criminal?
el estudio juicioso de las técnicas forenses y el conoci-
2. Observación del lugar de los
2. Observación del fenómeno miento de casos policiales semejantes son esenciales
hechos
3. Recolección de datos 3. Recolección de evidencias
para la formación de un buen investigador, pero no son
las únicas. El uso de herramientas de análisis de informa-
4. Análisis e interpretación de 4. Análisis e interpretación de
información las evidencias
ción resulta esencial para poder procesar los volúmenes
de información, un ejemplo es el desarrollo de tipologías
5. Elaboración de hipótesis 5. Elaboración de hipótesis
que permiten identificar modalidades delictivas, porque
6. Verificación de hipótesis 6. Verificación de hipótesis
le permite predecir cuál de los elementos situacionales
7. Generación de Leyes 7. Teoría del caso
en la escena de los hechos podrían ser relevantes para
8. Juicio crítico 8. Juicio oral
la investigación, lo que establece una base fundamental
para los análisis forenses posteriores.
3. De los indicios a las pruebas
La prueba es todo aquello que ayuda a determinar la Los invitamos a investigar el siguiente
verdad en relación a lo sucedido en la escena de los he- término: Sagacidad.
chos. Hay pruebas denominadas asociativas, que son
evidentes por sí mismas; por ejemplo, un video en el A partir de la sagacidad del investigador es posible,
cual se ve al sospechoso cometiendo el delito o encon- en muchas ocasiones, inferir el acto y la intención. Por
trar al sujeto in fraganti; otras denominadas determi- ejemplo, a partir del hallazgo de tierra en las prendas
nadas aunque confiables, requieren un mayor trabajo del sospechoso o en su lugar de residencia acompaña-
para probar lo mismo, como las declaraciones de testi- do de herramientas de jardinería desaparecidas se po-
go o las huellas dactilares del sospechoso en el arma; y , dría inferir un intento por ocultar el cuerpo de la vícti-
finalmente, están las pruebas denominadas no asocia- ma. O puede ser que un hecho tan insignificante como
tivas que aunque no prueban nada ayudan a delimitar la imposibilidad de que la víctima atara el nudo de la
los hechos (por ejemplo, corroborar que la persona es- cuerda con la que se ahorcó, permita inferir el intento
taba en el lugar de los hechos, esto no prueba que co- de un homicida por hacer parecer un asesinato como
metió el delito pero es una evidencia significativa para un suicidio. Todos estos rastros y muchos más, por pe-
la investigación). queños que parezcan, pueden llegar a ser evidencias
Las pruebas tienen como objetivo: judiciales.
• Reconstruir lo sucedido. 4. Las pruebas periciales y el método científico
• Identificar relaciones o vínculos entre personas, bie- Las pruebas periciales se utilizan como ayuda para
nes o hechos. clasificar las interrogantes que plantea toda investiga-
• Identificar a la o las personas involucradas. ción policial. En dichos peritajes se utiliza una metodolo-
• Destruir coartadas de los sospechosos. gía técnico-científica mediante la cual el perito analiza,

evalúa, describe y explica aspectos diversos del caso, a
partir del cúmulo de conocimientos propios de su pro-
fesión u oficio. Sobre el peritaje es importante aclarar
que: el especialista solamente emitirá su opinión sobre
los hechos estudiados, siempre basado en los indicios
recolectados en la escena de los hechos, el sitio del ha-
llazgo, el cuerpo de la víctima o cuerpo del sospechoso;
sin que dicha opinión llegue a ser un juzgamiento per-
sonal del perito. Será trabajo del juez evaluar el peritaje
técnico y apreciarlo en el conjunto de las pruebas pre-
sentadas en el juicio.
4.1 La mente del investigador
Para entender de manera adecuada lo que significa
el proceso de investigación criminal, lo primero es cono-
cer la metodología mayoritariamente aceptada; para ello
se requiere atisbar por un momento lo que ocurre en la
mente de un investigador, criminalista, policía o detecti-
ve cuando está frente a un presunto hecho delictuoso.
Los invitamos a investigar el siguiente
término: Atisbar.
La experiencia le permite a un buen investigador
identificar elementos comunes en diferentes situacio-
nes que le puedan orientar rápidamente para encon-
trar la punta del hilo que le permitirá desenredar la ma-
deja; no obstante, resulta necesario que el aprendizaje
por experiencia sea sopesado con la realidad, tenien-
do en cuenta que también puede llevar a crear falsos
juicios de valor en algunas ocasiones por experiencias
negativas o etiquetamiento.
4.2 Observación:
Es un proceso cognitivo y es el primer paso que se
da para resolver  delitos. La observación no se limita a
“ojear” el lugar, es ante todo una acción sistemática, es
decir, la observación sigue una serie de pasos con los
cuales aportará algo de utilidad. Por eso cuando la rea-
liza alguien con un “ojo” entrenado, las posibilidades de
hallar indicios, que para el común de la gente pasarían
desapercibidos, aumentan.
trayecto I
MÉTODOS Y TÉCNICAS 9
para LA INVESTIGACIÓN PENAL
Como la observación es un proceso, debe conside-
rarse como un hecho activo y nunca como una acción
pasiva. El investigador “observando la escena” está reali-
zando un trabajo de gran complejidad. Este proceso se
puede subdividir en una serie de etapas, a saber: meto-
dología, conocimiento, interpretación y descripción.
4.2.1 Metodología:
Se hace referencia a la manera cómo el investigador
aborda los elementos contenidos en la escena de los
hechos, el sitio del hallazgo del cuerpo de la víctima.
Basta aclarar que esta metodología puede diferir
de un país a otro, en parte porque está adaptada a la
legislación vigente (que difiere en cada nación), y por-
que cada grupo de investigadores desarrolla algunas
variantes que han probado ser eficaces.
4.2.2 Uso del PHVA en la investigación criminal:
El desarrollo de un programa metodológico o un
dibujo de ejecución como es denominado en algunos
países, no es otra cosa que aplicar el ciclo Planear, Ha-
cer, Verificar y Ajustar (PHVA) de la administración de la
investigación criminal, de esta manera lograr un plan
de trabajo concertado entre el fiscal como director le-
gal de la investigación y el investigador como líder en-
cargado del proceso de búsqueda de evidencias, de in-
teractuar con los peritos y coordinar las actividades de
los criminalísticos/as y forenses.
Una buena metodología para construir cualquier
plan de investigación es descomponer la descripción
típica de la conducta delictiva para empezar a identifi-
car las necesidades de la investigación, a continuación
se describe algunos términos:
• Homicidio: el que matare a otro.
• Sujeto Activo: “el que” es indeterminado, qué pro-
cedimientos podemos adelantar para identificarlo,
toma de muestras, realiza entrevistas, revisa docu-
mentos, entre otros.
• Conducta: “matare” se puede establecer inicialmen-
te mediante el protocolo de necropsia, en el cual
será posible identificar las lesiones que causaron el
deceso, el tipo de arma o medio utilizado, que per-
 trayecto I
10 MÉTODOS Y TÉCNICAS
para LA INVESTIGACIÓN PENAL
mitan descartar que no se trata de un suicidio o que
el agresor procedió cuando el cuerpo ya había per-
dido la vida en otras circunstancias.
• Sujeto Pasivo: “a otro”. Es muy difícil adelantar una
investigación por homicidio sin un cuerpo como evi-
dencia; hasta tanto no se halle el cuerpo puede tener
el manejo de una desaparición, inclusive forzada.
4.2.3 Conocimiento:
¿Qué es lo que se debe observar? En la práctica hace
referencia a cuáles indicios se deben buscar en la esce-
na de los hechos, el sitio de hallazgo o el cuerpo de la
víctima. Saber qué buscar no es una cualidad innata ni
un sexto sentido con el que nacen algunos privilegia-
dos; hace referencia a la preparación académica y el co-
nocimiento sobre la materia que ha de tener el investi-
gador; esto significa que un buen investigador criminal
no nace, sino que se hace mediante la formación y un
entrenamiento adecuado.
Para saber qué se debe buscar no basta únicamente
con observar, hay que poseer un conocimiento preci-
so del objeto de estudio, en este caso, los indicios físi-
cos, piedra angular de la investigación. Si el investiga-
dor no sabe que es posible detectar envenenamiento
con plaguicidas en cadáveres en avanzado estado de
descomposición, podría omitir el estudio toxicológico
que podría probar el envenenamiento premeditado. Si
el investigador desconoce que las muestras biológicas
deben embalarse por separado terminará contami-
nándolas y el perito en genética no tendrá material de
calidad para trabajar. Si el investigador desconoce que
un mapa de ubicación que refleje la posición exacta
donde se encontraron las vainas y los proyectiles es la
base para que los peritos en balísticas reconstruyan la
trayectoria y el origen de los disparos, será imposible
llevar a cabo dicha reconstrucción.
Como se puede observar, un investigador que no
domine el conocimiento básico de las ciencias forenses,
de la manera de recolectar y embalar las muestras, no
podrá realizar un trabajo eficaz.
Un elemento adicional: La Experiencia. Como todo
oficio, arte y técnica, el investigador criminalista mejo-
ra su desempeño con la práctica, de modo que es vital
para el investigador novato leer la manera en que se
han resuelto casos similares y sobre todo, aprender de
sus compañeros de mayor experiencia.
4.2.4 Interpretación:
La observación unida al conocimiento, permitirá una
interpretación adecuada de los elementos que se en-
cuentren en la escena de los hechos. En sentido general
se trata de responder a la pregunta: ¿por qué el elemento
está allí? Parecería algo muy sencillo como para formar
parte de la metodología investigativa, pero es esencial: si
en un caso se halla un proyectil en el piso se podría inter-
pretar como: “debe existir un arma con la cual se realizó
el disparo”. Demasiado obvio para ser verdad. Pero en el
siguiente caso se encuentra una acumulación de piel de-
bajo de las uñas de la víctima: ¿Qué podrá ser? En primer
lugar, si el investigador no observa bien porque desco-
noce el qué buscar, jamás hallará ese indicio debajo de
las uñas de la víctima, y si tampoco sabe sobre el prin-
cipio de intercambio no entenderá que la víctima pudo
arañar a su agresor como medio de defensa y aquella
acumulación serán, por consiguiente, células epiteliales,
las cuales podrían ser analizadas por el genetista foren-
se para trazar un perfil genético y compararlo con una
muestra de tejido (sangre o saliva) del sospechoso. Sin
interpretación la investigación no progresará.
La interpretación también incluye la pregunta: ¿por
qué el elemento está en ese estado? Si en las prendas
de la víctima se encuentra una perforación podría in-
terpretarse como “se está en presencia de una herida
con objeto corto punzante o de una herida de arma
de fuego”. Esta interpretación guiará el proceso sub-
siguiente de observación para encontrar nuevos indi-
cios, los cuales a su vez podrían remitir a otros y, así, al
final del trabajo de campo, el investigador habrá reco-
lectado una gran cantidad de indicios que permitirán
reconstruir los hechos, mediante el peritaje por parte
de los expertos en cada área.
4.2.5 Descripción:
Es la síntesis de todo el proceso de observación. La
descripción es ante todo “la fijación de la escena de los

hechos”. Las notas, el registro fotográfico, las filmacio-
nes de video, los planos, todo ello es, ante todo, una
descripción detallada de la escena tal y como la en-
contraron los investigadores. Pero la descripción tiene
que extenderse a los elementos no materiales, como
los lapsos de tiempo, los testimonios, la actitud de los
sospechosos y muchos más que podrían ser piezas cla-
ves para analizar los hechos y formular las hipótesis de
trabajo. Esta es una de las habilidades más requeridas
del investigador, toda vez que la investigación criminal
requiere una capacidad narrativa, o el uso de equipos
que permitan fijar una situación o acontecimiento en
un espacio de tiempo, frente a la cual el investigador
con posterioridad pueda describir en el estrado judicial
lo que encontró y la manera como lo utilizó para desa-
rrollar sus actividades.
4.3 Análisis:
Va más allá de la interpretación. Además de obser-
var y de tener un conocimiento básico sobre los indi-
cios físicos e interpretarlos es necesario establecer una
relación entre dos o más indicios.
Saber relacionar los elementos presentes en el lugar
de los hechos es la clave de todo buen investigador, y
hay que admitir que un adecuado proceso de observa-
ción ayuda mucho.
La técnica básica se podría llamar un “análisis de co-
nexiones”, que consiste en establecer las relaciones de
todo tipo que pueden existir entre uno o más indicios
hallados en la escena de los hechos.
Caso 1: se encuentra el desprendible de un ticket
de autobús en la escena, y su fecha coincide con la del
hecho investigado, dicho ticket se interpretará de ma-
nera como: “alguien tomó un autobús el día en que se
cometió el hecho delictuoso”, y las posibles relaciones
serían: ¿Fue la víctima o fue el sospechoso? Y a partir
de cada respuesta podrían surgir nuevas relaciones que
amplíen la investigación. Si fue la víctima: ¿de dónde
venía?; Si fue el sospechoso: ¿será posible rastrear su
ubicación a partir de este pequeño indicio? Un elemen-
to tan sencillo como un ticket de autobús tiene el po-
tencial de aclarar muchos aspectos de la investigación.
trayecto I
MÉTODOS Y TÉCNICAS 11
para LA INVESTIGACIÓN PENAL
Caso 2: Se encuentra una colilla de cigarrillo, la in-
terpretación es pasmosamente sencilla: “alguien estaba
fumando”; y las posibles relaciones: ¿quién? ¿Un testi-
go? ¿La víctima? ¿El agresor? Si por observaciones com-
plementarias (por ejemplo, testimonios), se descarta a
los dos primeros, sería posible relacionar la colilla de ci-
garrillo con el sospechoso de encontrarse otro elemen-
to material, como una huella digital o un perfil genético
a partir de la saliva encontrada en la colilla. Esta línea
de la investigación podría permitir probar que el sospe-
choso estuvo en el lugar de los hechos; otras líneas de
investigación deberán complementar esto probando
que efectivamente el sospechoso agredió a la víctima,
por ejemplo, estableciendo que él, sin lugar a dudas,
fue quien la apuñaló o quien disparó el arma homicida.
Las relaciones más comunes que se pueden esta-
blecer son:
• Escena de los hechos-víctimas: sobre todo en los
casos en que el cuerpo de la víctima desaparece. Un
pelo con bulbo o una mancha de sangre serían indi-
cios que podrían probar que la víctima estuvo en la
casa o en el vehículo del sospechoso.
• Escena de los hechos-sospechosos: prueba que el
sospechoso estuvo en la escena donde se cometió
el delito. Es el caso de un robo en el cual se pueda
probar que el sospechoso estuvo presente allí don-
de se cometió el delito de encontrarse una huella
digital u otro indicio concreto.
• Víctima-sospechoso: determina que entre víctima y
sospechoso existió un contacto. Esto sucede en los
casos de violación o de lesiones personales.
• Sospechoso-arma: es una relación muy importan-
te en la investigación, ya que prueba que el sospe-
choso manipuló el arma con el cual se agredió a la
víctima.
• Cuerpo de la víctima – momento del deceso: per-
mite establecer el momento aproximado en el cual
murió la víctima; es de vital importancia para corro-
borar la verdad o falsedad de las coartadas basadas
en testimonios.
• Víctima-objeto: determina que el objeto hallado en
 trayecto I

12 MÉTODOS Y TÉCNICAS
para LA INVESTIGACIÓN PENAL

la escena de los hechos tuvo alguna relación con el
cuerpo de la víctima. Es el caso de un vehículo don-
de se encuentran indicios de que el cuerpo de la víc-
tima estuvo allí.
• Sospechoso-objeto: establece que el sospechoso
tuvo contacto con el objeto; por ejemplo, probar
que el sospechoso manipuló la cuerda con que fue
atada o estrangulada la víctima.
• Objeto-objeto: es una relación que permite inferir
que dos objetos estuvieron en contacto o relaciona-
dos de alguna manera; como en el caso del proyectil
con el arma de fuego, una herramienta con una ce-
rradura forzada, entre otras.
Y de esta forma se pueden establecer otras muchas
relaciones como el sospechoso con una cuenta de co-
rreo electrónico o con depósitos bancarios.
Esta serie de relaciones trabaja como una línea o ca-
mino que sigue la investigación; de esta manera pue-
den existir numerosas líneas de investigación.
Además, un investigador puede trabajar en nume-
de las víctimas, enseres, agresiones, números telefóni-
cos, vestimentas, proyectiles, vehículos y todo lo que
pueda ser de utilidad. Cada uno de estos elementos se
ubicará en la matriz y a continuación se procederá a es-
tablecer las relaciones.
Estos primeros esquemas presentarán relaciones
que pueden o no estar probadas, pero a medida que
avanza la investigación estas incertidumbres comen-
zarán a ser clasificadas. Para evitar confusiones la
mejor simbología es colocar un punto blanco en
cada relación, que luego se re llenará de negro
cuando la relación quede plenamente confirmada.
Cuadro 1
Símbolos para elaborar una matriz
Símbolo Descripción
x Persona indeterminada
Ana Persona identificada plenamente
v v Posiblemente es la misma persona

rosos casos de manera simultánea, es necesario seguir Cuchillo Arma

algún tipo de orden que permita estructurar estas re-
laciones de la mejor manera posible, porque sencilla- Saliva/ Sangre Evidencia/ traza
mente toda esta información no podrá estar exclusiva-
mente en la cabeza del investigador. Vehículo
Para ello se hace uso de elementos gráficos con el
Escena de los hechos
fin de establecer una matriz, que es una construcción
didáctica, en la cual el investigador puede trazar las re- Lugares del hallazgo
laciones y, de forma general, crear asociaciones entre
todas ellas para reconstruir lo sucedido. 1 Otros objetos importantes
La matriz se define entonces como el esquema racio-
Relación comprobada
nal que permite comprender las relaciones entren los in-
dicios a partir de símbolos gráficos de fácil recordación. Relación posible

Los invitamos a investigar el siguiente Conexión confirmada

término: ítem.
Conexión posible
Vínculo comprobado (entre perso-
La matriz se organiza a partir de todos los elemen-
nas u organizaciones)
tos hallados en la escena de los hechos y que han sido Vínculo probable (entre personas u
observados de manera sistemática como se explicó en organizaciones)
el ítem anterior. Dichos elementos pueden ser variados:
La simbología podría variar, pero lo importante es que sea sencilla y no
personas, armas, trazas biológicas o químicas, cuerpo dé lugar a equívocos.
 trayecto I

MÉTODOS Y TÉCNICAS 13
para LA INVESTIGACIÓN PENAL

La manera de manejar las matrices relacionales estará determinada por el tipo de hecho
a investigar y en algunos casos un objeto, persona o hecho puede contar con múltiples
relaciones que deberán consignarse en sus propios diagramas.

Lee y Dibuja
Como ejemplo tomarás las siguientes situaciones:
Ocurre un homicidio en una residencia, la víctima fue apuñalada repetidas veces con
arma blanca. Se encuentra el cuchillo sospechoso en el corredor, una colilla de cigarrillo en
la alfombra, huellas de zapato en el jardín. En el comedor dos platos servidos y con signos de haber sido empezados.
El hecho fue reportado por un vecino al día siguiente. Las autoridades llegaron a las 8:45 am. La víctima vivía sola.
A partir de este planteamiento te invitamos a realizar el diagrama de relación del hecho delictuoso a investigar,
utilizando la tabla de simbología.

4.4 Hipótesis: relaciones proporcionaran el material para elaborar las

Cuando se habla de hipótesis en investigación crimi-
nal muchas personas se imaginan una respuesta rápida
por el investigador y que surge de su magnífico poder
deductivo. Esta idea proviene de las novelas detectives-
cas que atribuyen un conocimiento especial al investiga-
dor, pero en la práctica todo se resumen a una aplicación
consistente de la metodología explicada anteriormente.
La observación cuidadosa permite un análisis cohe-
rente de los hechos para establecer relaciones, y dichas
hipótesis.
Como se puede observar, la formación de las hipó-
tesis deberán ir siempre acorde a los indicios encon-
trados en la escena de los hechos y en un primer ins-
tante, cuando los datos aportados por los indicios son
fragmentarios, el número de hipótesis es alto, pero a
medida que los indicios arrojen resultados concretos la
investigación se irá decantando por dos hipótesis o por
una hipótesis bastante sólida.
 trayecto I

14 MÉTODOS Y TÉCNICAS
para LA INVESTIGACIÓN PENAL

El trabajo del investigador penal requiere establecer 4.7 Dictámenes

una serie de relaciones entre las personas involucradas Es una sentencia de carácter judicial que pronuncia
en los hechos y las evidencias física, solo así será posible un tribunal o un juez. La importancia de los dictámenes
que el investigador pueda reconstruir lo sucedido. es que validan o invalidan las hipótesis, porque arrojan
resultados concretos e incontrovertibles. (Enciclopedia
4.5 Conclusión:
CCI, 2010: 1028-1057)
El paso siguiente, y último, consiste en realizar una
En el caso que se trabajó anteriormente, se informa
reconstrucción detallada de lo sucedido a modo de que entre los involucrados ya descritos se encuentran:
lograr una conclusión. La hipótesis, como se estudió
Antonio: el vecino que dio aviso a la policía a las 8:45
anteriormente, es una explicación coherente de los he-
am del día siguiente.
chos pero apenas es una idea sin probar; para validarla
Guillermo: el compañero de oficina que dejó a Ana
o determinar su falsedad se requiere el trabajo de los
en su casa después del trabajo a las 6:55pm.
peritos forenses, ellos, mediante el análisis científico del
Miguel: un amigo que habló con Ana por teléfono a
material recolectado en la escena de los hechos, pro-
eso de las 9:30pm.
porcionarán datos confiables. Si el proceso se realiza
Claudia: la recepcionista de la pizzería que tomó el
de forma fiable todos los elementos sueltos encajarán
pedido de Ana a eso de las 9:25pm.
en una explicación coherente que permitirá a las auto- Ricardo: un mensajero de la pizzería que tocó la
ridades judiciales hacerse una idea de lo que ocurrió y puerta hacia las 10:20pm con un pedido, no recibió res-
poder asignar las responsabilidades respectivas. El in- puesta y se marchó.
vestigador procede a realizar un diagrama de enlaces,
que simplifica todo lo acontecido para ofrecer una posi- Cuadro 2
ble explicación de lo sucedido. En casos complejos o en Datos de tiempo relacionados con la investigación
los cuales existe un gran vacío de información se podrá Acción Tiempo
trabajar en varias hipótesis de forma simultánea. Estas Guillermo deja en su casa a Ana Entre las 6:50pm y 7:00pm
hipótesis se irán despejando en la medida en que nue- Miguel habló con Ana Entre 9:25pm y 9:35pm
vas evidencias testimoniales y físicas, con el respectivo Termina la llamada de Miguel y Ana Entre 9:55pm y 10:05pm
dictamen del especialista, sean recibidas. Claudia recibe el pedido de una pizza 09:28pm
Ricardo sale de la pizzería, el primer
4.6 Predicción 09:42pm
pedido a entregar es el de Ana
Una hipótesis debe ser predictiva; es decir, debe ex- Ricardo toca la puerta de la casa de Ana 10:20pm a 10:23pm
plicar los hechos y establecer cuáles son los valores de Antonio entra a la casa
8:05am aproximadamente
los datos desconocidos que en una investigación crimi- del día siguiente
Antonio informa del suceso 8:36am del día siguiente
nal se traducen en qué tipo de estudios forenses deben
Llegada de la policía al lugar de los
realizarse y qué puede revelar cada uno de ellos. 8:45am del día siguiente
hechos
 trayecto I

MÉTODOS Y TÉCNICAS 15
para LA INVESTIGACIÓN PENAL

Actividad 3. Construyendo Hipótesis

Con todo lo descrito anteriormente, te invitamos a formular dos hipótesis de este caso de homicidio.
Hipótesis 1: Hipótesis 2:

Para finalizar. Compara las hipótesis que formulaste con tus compañeros y discútanlas, a fin de examinar cuáles
fueron las relaciones que establecieron entre los datos que se presentan y cómo las justifican.
 trayecto I

16 MÉTODOS Y TÉCNICAS
para LA INVESTIGACIÓN PENAL

ENCUENTRO DIDÁCTICO 2
CLASIFICACIÓN DE LAS EVIDENCIAS
Saber
Las y los estudiantes se familiarizarán con las
evidencias y su clasificación para la determinación
de un hecho punible, conocerán lo que es un modus
operandi y sus actores; lo cual les permitirá desarrollar
su espíritu investigativo y habilidades para identificar,
obtener y procesar información que contribuya al
esclarecimiento de los hechos delictivos.
Actividad 1. Respondiendo mi
nube
Te invitamos a responder este conjunto de nubes, que
nos permitirán adentrarnos a nuestra segunda temática
de la clasificación de las evidencias.
¿Qué son indicios?

En este encuentro didáctico denominado Clasifica-

ción de las Evidencias estudiaremos las diferentes divisio-
nes que existen de las mismas, a fin de saber conocer y
determinar su forma y naturaleza en el lugar del suceso.
Lo anterior nos permitirá analizar e identificar qué ti-
pos de evidencias están presentes en el caso de homici- ¿Qué son evidencias?
dio que estamos estudiando.
En este encuentro estudiarán los siguientes saberes:
Definición de Evidencias, Tipo de Evidencias: por surre-
gación con el hecho, por su Volumen, según la caracte-
rística de la materia, según la composición de la materia.
Para desarrollar los saberes mencionados anterior-
mente te ofrecemos unas actividades que consisten en:
1. Responder “mi nube”, donde encontramos tres pre-
guntas que contestar desde nuestros saberes previos
y luego nos reuniremos en equipo para realimentarlo ¿Qué son pruebas?
y construir estas definiciones en conjunto.
2. Lectura Clasificación de los indicios en la escena del de-
lito; luego, realizaremos un resumen sobre la impor-
tancia de las evidencias en un hecho delictivo.
3. Retomando mi caso, aquí tendremos la oportunidad
de retomar el caso de homicidio estudiado en el tema
1, con el objeto de identificar las evidencias encontra-
da en el caso y clasificarla de acuerdo con el tipo.

Comparando en Equipo
Ahora bien, una vez hayamos respondido nuestras nu-
bes, nos reuniremos en grupo y discerniremos nuestras
respuestas, y así construir en conjunto nuevamente estos
tres conceptos.
¿Qué son indicios?
¿Qué son evidencias?
Actividad 2. Lectura: Clasificación de las Evidencias
Clasificación de los indicios
en la escena del delito
Para introducirnos en la temática de los indicios en
la escena del delito y su clasificación, debemos empe-
zar por dejar establecido qué entendemos por indicio.
Este término proviene del latín “indicium” referido a una
señal o signo aparente y probable de que existe una
supuesta cosa. Desde el punto de vista criminalístico,
los indicios son evidencias físicas-materiales que nos
pueden conducir a determinar la existencia de un he-
cho punible, el modus operandi que se utilizó para su
consumación, y con ello lograr la identificación del o
de los autores del hecho. Desde el punto de vista de la
prueba, el indicio se trata de una circunstancia referida
a todo hecho conocido, de la que se puede extraer, por
inferencias, una conclusión en relación con la existencia
o inexistencia de un hecho a probar, esto es, de un he-
trayecto I
MÉTODOS Y TÉCNICAS 17
para LA INVESTIGACIÓN PENAL
¿Qué son pruebas?
Es importante resaltar que otros países hablan
de indicios, evidencias, y prueba. Sin embargo, en
nuestro país ajustándonos a las leyes se habla solo
de evidencias y pruebas.
cho desconocido hasta ese momento, que nos dirige a
demostrar la certeza de algunos hechos.
Estructura del indicio
Se infiere de la última parte del párrafo anterior que
el indicio está compuesto de cuatro elementos:
1. Un hecho conocido, comprobado, denominado he-
cho indicante, indicador o causa.
2. Un hecho desconocido, que es el que se pretende
conocer o probar. Se le denomina hecho indicado,
principal o efecto.
3. Una inferencia lógica o juicio de razonamiento, sig-
nifica que partiendo del hecho conocido se podrá
deducir con probabilidad o certeza el hecho indica-
do. Se trata de encontrar la relación de causalidad
entre la causa y el efecto.
4. Una regla de la experiencia, se logra por medio de
 trayecto I
18 MÉTODOS Y TÉCNICAS
para LA INVESTIGACIÓN PENAL
una constante y reiterada observación del acontecer
común, por la repetición uniforme de ciertos aconte-
cimientos, cuando el hombre por medio de algunos
presupuestos básicos puede considerar que un fenó-
meno, actitud o hecho se puede manifestar de deter-
minada manera; por lo tanto es posible afirmar que
se ha obtenido una máxima de experiencia absoluta
o de probable validez, que debe encontrarse funda-
da en las leyes, los principios lógicos y la analogía.
Clasificación de los Indicios en la Escena del Delito
Los indicios pueden localizarse en:
1. El lugar de los hechos
2. En el cuerpo de la víctima
3. En el cuerpo del victimario
4. En las zonas aledañas
Respecto a la investigación de los indicios, el inves-
tigador, el perito y demás participantes en la investiga-
ción de un hecho criminal, se apoyarán en el principio
de intercambio y en la teoría de la transferencia. Ello
en razón de que el contacto entre el delincuente, la víc-
tima y el lugar de los hechos ocasionará cambios físicos
y transferencia de materiales, que proporcionará rique-
za de datos para el investigador.
De manera preliminar, indicaremos que los indicios,
a fin de poder ser estudiados y posteriormente valo-
rados, pueden dividirse en tres clasificaciones:
1. Por el momento de su producción ,
• Antecedentes: Los generados antes del hecho.
• Concomitantes: Los que se generan durante el hecho.
• Consecuentes: Los que se generan con posteriori-
dad al hecho.
2. Por su relación con el lugar de los hechos,
• Indicios Determinados: Son aquellos que requieren
solamente un análisis minucioso a simple vista o con
lentes de aumento y que guarden relación directa
con el objeto o persona que los produce. Por su natu-
raleza física los podremos clasificar, por ejemplo, en
armas, huellas dactilares e instrumentos.
• Indicios Indeterminados: Son aquellos que requieren
de un análisis completo para el conocimiento de su
composición y estructura de acuerdo con su natura-
leza física, pues de otra forma no estaríamos en la po-
sibilidad de definirlos. Son, por ejemplo: pelos, fibras,
semen, orina, vómito, manchas o huellas de sangre y
pastillas desconocidas con o sin envoltura.
• Indicios Asociativos: Los que corroboran y guardan
relación directa con el hecho que se investiga.
• Indicios No Asociativos: Se localizan en el lugar del
hecho o del hallazgo, pero o están relacionados ínti-
mamente con el caso que se investiga.
• Indicios Microscópicos: Son aquellos que por su natu-
raleza se requiere de algún instrumento óptico (lupas
o microscopios) para su observación (pelos y fibras).
• Indicios Macroscópicos: Los que se observan a sim-
ple vista como manchas, armas, entre otros.
• Indicios Trasladables: Son aquellos que por su natura-
leza, forma, volumen, peso o cualidades inherentes, se
pueden sacar del lugar de investigación y se pueden
preservar de forma adecuada para trasladarse al labo-
ratorio para el estudio respectivo (armas, fibras).
• Indicios No Trasladables: Son aquellos que por su
naturaleza, forma, volumen, peso o cualidades in-
herentes, no pueden moverse del lugar de investi-
gación ya que alterarían sus condiciones originales
(huellas de calzado en lodo, impresiones latentes de
huellas dactilares, etc.).
Atendiendo a su origen
• Dubitados: son aquellos cuyo origen ignoramos
o tienen una dudosa procedencia.
• Indubitados: aquellos cuyo origen no ofrece
dudas.
Atendiendo a su visibilidad
• Visibles: aquellos que se ven a simple vista.
• Latentes: los que no se ven sin mediar un proceso de
revelado físico (luz ultra violeta, por ejemplo) o quí-
mico (variedad de reactivos según su naturaleza).
Atendiendo a su composición
• Orgánicos: aquellos que son de procedencia ani-
mal o vegetal.

• No Orgánicos: aquellos que no tienen esa condición.
Atendiendo a su objetivo criminalístico
• Reconstructores: los utilizados para establecer la
secuencia de los hechos ocurridos en el sitio del
suceso.
• Identificadores: aquellos que sirven para deter-
minar y, como su nombre lo indica, identifican
tanto su naturaleza intrínseca como su origen.
Atendiendo a su validez como evidencias
probatorias en el juicio.
• Válidos como evidencia: Son válidos aquellos
que no hayan tenido una contaminación física ni
jurídica.
• Inválidos o nulos: Son los que no han cumplido
con esa condición y no son hábiles para ser pre-
sentados en juicio, por haber perdido su valor
probatorio.
3. Por sus características físicas
Si nos centramos en una clasificación propiamente
como evidencias físicas y materiales que constituyen
indicios, pueden dividirse en:
Orgánicos. Todos los de procedencia humana o
animal. Los indicios más frecuentes localizados en la
escena del crimen son:
• Cadáveres: en los cuales se puede observar posicio-
nes cadavéricas, lesiones y signos tanatológicos.
• Miembros aislados: pueden ser extremidades cefáli-
cas, superiores o inferiores, caja torácica, región pél-
vica, placentas, etc.
• Osamentas. Completas o en partes.
• Fluidos orgánicos. Pueden ser:
-- Sangre en sus diferentes manifestaciones: líqui-
da, coagulada y seca, ya sea sobre armas, ropas,
piso, tierra, muebles, muros, vehículos, etc.
-- Semen, asociado generalmente a delitos sexua-
les, se puede localizar en el cuerpo de la víctima,
sábanas, ropas, condones y objetos diversos. Casi
siempre se localiza seco.
-- Saliva. Igualmente asociado a delitos sexuales,
trayecto I
MÉTODOS Y TÉCNICAS 19
para LA INVESTIGACIÓN PENAL
pero localizado también en vasos de vidrio, colillas
de cigarrillos, sobres de papel, estampillas, etc.
-- Vómito.
-- Orina.
• Elementos filamentosos, que se localizan en cual-
quier región del cuerpo de la víctima o victimario,
ropas, vehículos, armas, toallas, ropa de cama, etc. y
pueden ser pelos, pestañas, cabellos, vello púbico,
vello axilar, entre otros, los cuales también pueden
ser de origen animal.
Inorgánicos. Pueden ser naturales (polvo, óxido,
cenizas, manchas, etc.) Y artificiales (tintas, armas, restos
de incendios, papeles, monedas, etc.).
Aquí podemos establecer una subclasificación:
• Fibras: textiles, vegetales o sintéticas.
• Huellas: es toda figura producida en una superficie
dura o blanda, por contacto suave o violento, con
una región del cuerpo o un objeto, las cuales pue-
den estar impregnadas de sustancias colorantes. In-
dican la forma, contorno y características del objeto
que las produjo. Pueden ser:
• Dactilares, palmares y plantares, las cuales a su
vez pueden ser latentes, positivas y negativas, y
cuya búsqueda se realiza en superficies duras o
blandas con los procedimientos adecuados para
cada sustrato.
• De dientes y uñas, las de dientes reciben el nom-
bre de mordeduras, las de uñas de estigmas un-
gueales, y pueden presentarse en la víctima y el
victimario.
• De labios pintados. Localizadas en homicidios
relacionados con delitos sexuales y entre homo-
sexuales. Pueden ubicarse en pañuelos desecha-
bles, ropas, cigarros, papel, condones y superfi-
cies duras.
• De neumáticos. Pueden ser negativas y positivas.
Las primeras serán sobre superficies duras y pue-
den ser de frenada, deslizamiento y rodamiento.
Las negativas serán en superficies blandas como
lodo, arena y tierra suelta.
 trayecto I
20 MÉTODOS Y TÉCNICAS
para LA INVESTIGACIÓN PENAL
• De pisadas. Pueden ser negativas y positivas. Las
primeras serán sobre superficies duras y se pro-
ducirá con el polvo de las superficies que se pi-
sen, o con la suela del calzado o con sustancias
colorantes. Las negativas serán en superficies
blandas como lodo, arena y tierra suelta.
• Producidas por herramientas. Las encontrare-
mos en puertas, ventanas, cajones, escritorios,
cajas de seguridad, picaportes, cerraduras. Se
dividen en impresiones (mellas en el material
producidas por un objeto más duro) y estriacio-
nes (una serie de rayas paralelas dejadas en una
superficie por otra superficie dura o por el borde
de una herramienta).
• Armas: En sus diversos tipos:
• De fuego. En sus diferentes modalidades:
-- De repetición (revólver y escopetas)
-- Semiautomáticas (pistolas, rifles, subametra-
lladoras, algunas escopetas, etc.)
-- Automáticas (rifles, subametralladoras, etc.).
• Blancas. En sus diferentes formas:
-- Punzantes (punzones, picahielos y agujas),
-- Cortantes (cuchillos, navajas, hojas de afeitar,
fragmentos de vidrio, etc.)
-- Punzo cortantes (puñales, cuchillos de carni-
cero y tijeras)
-- Punzo contundentes (varillas y desarmadores)
-- Corto contundentes (machetes y hachas), etc.
-- Contundentes. Todo objeto con peso, masa,
volumen y forma regular o irregular, capaz de
generar lesiones por Contusión (piedras, tu-
bos, bates de béisbol, etc.)
-- Constrictoras. Objetos que pueden ser colo-
cados alrededor del cuello para generar una
fuerza en un punto de apoyo y obstruir vías
aéreas (cables de teléfono, sábanas, toallas,
mascadas, agujetas, etc.).
• Elementos balísticos. Pueden ser casquillos percuti-
dos, casquillos sin percutir, balas, fragmentos de ba-
las. Como consecuencias de éstos, orificios, impac-
tos e incrustaciones en diversas superficies.
• Ropas. Que pueden tener manchas de fluidos orgá-
nicos u otras sustancias, orificios, desgarros, huellas
o agentes extraños.
• Documentos. Recados póstumos, anónimos, che-
ques, pagares, etc.
• Drogas. Líquidas, sólidas o en polvo.
• Medicamentos. Empacados y sin envoltura.
• Explosivos. En sus diversas presentaciones, como
pueden ser dinamita, petardos, granadas, bombas
artesanales o explosivos de diseño.
• Pinturas y cristales. De inmuebles o de vehículos
participantes en hechos de tránsito. Pueden conte-
ner fluidos orgánicos, huellas, dactilares, palmares o
plantares.
• Sustancias desconocidas como solventes, produc-
tos químicos, venenos, etc.
Conclusiones
Los indicios, evidencias físicas o material en la esce-
na del delito constituyen una parte fundamental para la
construcción de una imputación de carácter criminal, ya
que se trata de “testigos mundos” que se encuentran en
el lugar de los hechos y que posteriormente serán trans-
formados en prueba indiciaria para sustentar debida-
mente una imputación referida a la forma y circunstan-
cias en que se perpetró un hecho delictivo así como el
agente delictivo que participó en el hecho investigado.
Los indicios hallados en la escena del delito, son de
suma importancia para la construcción de las pruebas
de un proceso penal, puesto que se basan en hechos.
Pero, para lograr dicho fin, dichos indicios deben
ser manejados y estudiados por personal altamente
especializado y sólo así serán de utilidad para el escla-
recimiento del hecho delictivo, siendo recomendable
que los especialistas que se constituyan a la escena del
delito tengan sumo cuidado en seleccionar los indicios
hallados y de esta manera poder trabajarlos de mane-
ra idónea, sólo así podrán servir de instrumentos a los
operadores del derecho, quienes tienen en sus manos
la valoración de los resultados de las diferentes pericias
practicadas sobre los indicios. (Puca, s/f ).
 trayecto I

MÉTODOS Y TÉCNICAS 21
para LA INVESTIGACIÓN PENAL

Resumen
Recuerda: es importante seguir investigando, así que buscaremos en otras fuentes bibliográficas a fin de realizar un
resumen. Reflexiona sobre cuál es la importancia de las evidencias en los casos delictivos.

Actividad 3. Retomando mI Caso

Ocurre un homicidio en una residencia, la víctima fue apuñalada repetidas veces con arma blanca. Se encuentra el
cuchillo sospechoso en el corredor, una colilla de cigarrillo en la alfombra, huellas de zapato en el jardín. En el come-
dor dos platos servidos y con signos de haber sido empezados. El hecho fue reportado por un vecino al día siguiente.
Las autoridades llegaron a las 8:45 am. La víctima vivía sola.
Abordaremos el caso desarrollado en el tema 1 con el objeto de identificar y clasificar las evidencias del caso de
homicidio. En este ejercicio de asociación identificaremos con una flecha a que clasificación de evidencia corresponde.

Evidencias halladas en el lugar del suceso Clasificación de Evidencia

Cuchillo. Evidencia Determinada.
Huella de zapato en el jardín. Evidencia Indeterminada.
Colilla de Cigarro. Evidencia Macroscópica.
Platos de Comida. Evidencia Física.
Llamada del Vecino Evidencia Química.
Evidencia Biológico.
Evidencia Líquido
Sólidos Gaseosos
 trayecto I

22 MÉTODOS Y TÉCNICAS
para LA INVESTIGACIÓN PENAL

ENCUENTRO DIDÁCTICO 3
ABORDAJE AL SITIO DEL SUCESO
3. Finalmente cerraremos con un cuadro comparativo,
Saber
que nos dará la oportunidad de visualizar nuestras
Las y los estudiantes identificarán los elementos
hipótesis y las conclusiones dictaminadas por las
que confluyen en el sitio del suceso, sus partes;
evidencias.
desarrollarán habilidades para abordar un sitio del
suceso desde diferentes métodos, con lo cual ampliarán
sus posibilidades para hacer inferencias consistentes Actividad 1. Indagando en el Sitio
de acuerdo con el sitio del suceso; desarrollarán del Suceso
la capacidad para actuar de manera ordenada y Estimadas y estimados estudiantes, a continuación te
sistemática en el abordaje del hecho delictivo, en presentamos una imagen de periodismo gráfico de un
correspondencia con los procesos judiciales. sitio del suceso, con el objeto de que expreses con tus
propias palabras qué es el sitio del suceso.
En este encuentro didáctico denominado Abordaje
al Sitio del Suceso nos encontraremos con todos los ele-
mentos que confluyen en el sitio del suceso, nos acerca-
remos a los conceptos y metodología que se aplican a
la hora de inspeccionar el lugar del hecho delictivo, con
el objeto de identificar como ocurrieron los hechos y a
quién corresponde la responsabilidad sobre los mismos.
En este encuentro se estudiarán los siguientes sabe-
res: Concepto del sitio del suceso; Tipos de Sitio de Suce-
so; Partes de la Escena; Fijación de Perímetro; Métodos
de Búsqueda; Actuación en el Sitio del Suceso; Procedi-
miento Técnico Preliminares; Cadena de Custodia.
Para desarrollar los saberes mencionados anterior-
mente te ofrecemos unas actividades que consisten en:
1. Indagando el sitio del suceso, allí encontraremos una Imagen 001
imagen de periodismo gráfico de un sitio del suceso,
con el objeto de observar el abordaje del hecho delic-
tivo a fin de adentrarnos a unas preguntas generado-
ras; luego encontraremos una sopa de letras a fin de
buscar palabras relacionadas con la unidad curricular.
2. Lectura Abordaje del Sitio del Suceso; nos encontrare-
mos una lectura amena donde hallaremos los con-
ceptos y descripciones de las metodología que se
utilizan en el abordaje del sitio del suceso, luego ten-
dremos la oportunidad de analizar el caso que hemos Noguera, Leonardo (2012, sept. 11). Asesinaron a dos personas en
la puerta del Hospital Clínico, en El Nacional. Imagen tomada del sitio:
venido estudiado, para así redactar las conclusiones http://www.el-nacional.com/noticia/45727/17/asesinaron-a-dos-perso-
finales del mismo. nas-en-la-puerta-del-hospital-clinico.html.
 trayecto I

MÉTODOS Y TÉCNICAS 23
para LA INVESTIGACIÓN PENAL

A partir de la imagen 001, ¿Qué es lo primero que haríamos en el abordaje de un sitio del suceso?

Busquemos…
Así como en el abordaje del sitio del suceso hay que buscar todos los elementos que confluyen en el mismo, ha-
remos un ejercicio similar con esta sopa de letras.

Sopa del Investigador

En esta oportunidad te invitamos a un proceso de búsqueda de palabras de tu interés, con el objeto desarrollar tu
habilidad de observación.

A N R D I A D E N C E R P E T A I C N E I D U A S A L L E U H O M U
N O I C A T E R P R E T N I C H O S O N I N O I C C E L O C E R U H
W D U I I C H O S O S P E C H O S O T S P I A D E N V X B P R U H O
H A C E R N I Ñ N O L A J K P I N A S O J A J R A T S U J A O A O N
C D A I Ñ E C A J K P Q I E E Ñ J N R E T N I Ñ N O L I E U O I A J
A I E O E V I D E N C I A S F L O R O S P E C A J K P C T H N Q M I
I N N A J K P Q I E E Ñ L I S I Ñ N O L D O T Q I E E N I O O N U O
Q A A R A C I F I R E V U W C V X E C H I R V Z O R A X V N D T H N
N M L A J K P Q R I D E N A N A L I S I S U I L F C A S O J A D O O
T U A E T I C A A O S P V J S P R E A P T S C E U H O M O T S I N D
D H L N S O S P E X Z R U I O T A T H O O L T O C E R U N O L Ñ J A
I O T A N O L A N A E L D Ñ N O L D O T J U I C I O P A J K P A I D
Ñ N O L J K P Q A S V P I A J K P I N E G C M X U L O A I E O A O I
A J K P U A D E B E R E Ñ Q I E E Ñ J S X S A L L E U H O R A S I N
Q I E E H L B O T N I A L Z O R A L T I E T N I A I J S P R E L M I
Z O R A D E N C E R P R E T N I A I C S P R E T A I C N E I D U A O

Observación Huellas Ética Deber Interpretación

Recolección Análisis Audiencia Ajustar Verificar

Humanidad Victima Hacer Juicio Hipótesis

Sospechoso Planear Objetivo Caso Evidencias

 trayecto I
24 MÉTODOS Y TÉCNICAS
para LA INVESTIGACIÓN PENAL
Actividad 2. Lectura - Abordaje del Sitio del Suceso
1. Definiciones
A continuación se expondrá una serie de definiciones:
El sitio del suceso o lugar de los hechos
Se refiere al sitio donde se debe comprobar la co-
misión de conductas punibles, producto de un presun-
to homicidio, suicidio, explosión, hurto, violación o de
cualquiera de los delitos tipificados por el Código Penal.
(López. 2000:11).
Es el sitio relativo a la comisión del delito (no necesa-
riamente un homicidio) en alguna de sus fases y en el
cual debe haber quedado alguna huella o signo del au-
tor o alguna de las características propias del incidente.
(López. 2000:11).
El lugar en dónde se cometió un delito es el sitio
dónde se desarrolló la actividad delictuosa de un sujeto
mediante la perpetración o consumación de un hecho
punible. (Arburola, 2011: 27).
2. Escena del crimen. Funciones, tipos y escenarios
El escenario
Al escenario del delito se le conoce con el nombre del
escenario del crimen, lugar de los  hechos o situación del
suceso. Veamos a continuación algunas definiciones:
La escena del crimen o lugar del hecho, es aquella
porción de espacio donde se materializó el acto sus-
ceptible de revelarse por vestigios objetivamente cons-
tatables,  es la fuente por  excelencia de los indicios
perseguibles inmediatamente capaces de posibilitar el
esclarecimiento del hecho (Silveira, 2006: 28).
Se entiende como lugar de los hechos ’’el sitio don-
de se cometió un hecho que puede ser delito’’. (Montiel,
1992: 97).
El escenario del delito
Según López y Gómez (2000: 1) el escenario del delito
es “entendido como el sitio donde se debe comprobar la
comisión de conductas punibles, producto de un presun-
to homicidio, suicidio, explosión, hurto, violación, o de
cualquiera de los delitos tipificados en el Código Penal”.
Desde nuestro punto de vista, el sitio del suceso,
lugar de los hechos o escena del delito, es el lugar
donde se ha cometido un hecho delictivo que es obje-
to de investigación.
Importancia del escenario del delito
Por la importancia en la investigación criminal y la
criminalística, el estudio del manejo del lugar de los
hechos es fuente básica de información y fundamento
legal para la recolección de pruebas. Desde un primer
momento, el investigador o autoridad competente
debe actuar con ética, profesionalismo y conforme a
la ley; aportar siempre las pruebas en forma legítima
para evitar nulidades posteriores  y tener presente que
la protección del sitio del suceso es esencial para evitar
que otras circunstancias: contaminación, pérdida inade-
cuada, manipulación de los elementos materiales de
prueba allí encontrados factores que incidirán perma-
nentemente en el desarrollo positivo o negativo de la
investigación. (López Calvo et al, 2000: 11).
Tipos de escenarios del delito
A continuación se exponen una serie de clasificacio-
nes de sitios del suceso, en los siguientes términos:
• Lugar de los hechos primarios: se denomina al si-
tio donde se encuentra el cuerpo del delito, ya que
suele ser donde se inicia la investigación.
• Lugar de los hechos secundarios: puede haber
dos o más lugares de los hechos, que pueden estar
en relación con lo siguiente:
• Espacios físicos de uso forzoso.
• Lugar donde se descubre cualquier elemento
físico de prueba distinto del primario.
• Lugares utilizados para desplazamientos.
• Medios utilizados para el delito.
• Lugar de los hechos hábitat: son en la mayoría de
los casos parte de los lugares secundarios, aunque
también pueden ser otros sitios que no han tenido
relación con el crimen, pero en los que se pueden
 trayecto I

MÉTODOS Y TÉCNICAS 25
para LA INVESTIGACIÓN PENAL

encontrar datos o elementos que ayuden a la identi- 4. Fijación de Perímetro

ficación de la persona o el esclarecimiento del delito. Corresponde al procedimiento usado para estudiar
(López (2000):13-14). y proteger la escena de los hechos. Pueden existir pe-
• Lugar de los hechos abiertos: es el lugar que no rímetros para el núcleo, para las rutas de acceso y de
posee límites precisos y, por lo general, pueden ha- escape y para las áreas circundantes.
llarse en un parque, una vía pública, un potrero, la • Perímetro Interno es el lugar donde sucedió el he-
playa, un desierto, etc.  cho mayor o el delito como tal. Hace referencia al
• Lugar de los hechos cerrados: es aquel que lo circuns- lugar donde se encuentra el cuerpo de la víctima o
criben límites precisos como el interior de una oficina, el sitio exacto donde se produjo el robo. En la zona
de un motel, de un supermercado, de una tienda, etc.     que mayor vigilada ha de tener para evitar la intro-
misión de curiosos que podrían alterar el área. Allí
• Lugar de los hechos mixtos o semiabiertos: tiene
solo debe tener acceso los técnicos forenses y los
las características del escenario abierto y cerrado.
investigadores.
(López. (2000)13-14); (Arburola, 2011).
• Perímetro Intermedio se sitúa en la zona aledaña,
3. Parte de la Escena como cuartos contiguos, solares o jardines. Allí esta-
Normalmente se establecen cuatro áreas para su rán las autoridades judiciales y de policía, así como
estudio: el personal de apoyo, los testigos, las personas rela-
• Epicentro: es el sitio más rico en evidencia, en el que cionas con el caso y si es permitido, los periodistas.
suelen encontrarse el cadáver, el arma o cualquier • Perímetro Externo es la zona más alejada de la zona
otro elemento relevante para la investigación. de los hechos, donde presumiblemente no hay evi-
• Ruta de acceso: es el lugar por donde el delincuente dencia, y el área donde se aglutinan los curiosos. A
llegó hasta el núcleo de la escena. Casi siempre son pesar de que parezca una situación vista en las pelí-
puertas, ventanas, pasillos y escaleras. Las evidencias culas, muchas veces el criminal permanece cerca del
halladas en estos lugares son valiosas, porque por lo lugar, de modo que se ha adoptado la costumbre de
general los delincuentes prestan más atención a bo- enviar un investigar y un fotógrafo a esa área. Des-
rrar sus huellas en el núcleo que en las rutas de acceso. de allí es posible detectar algunos detalles y, sobre
todo, descubrir algunos testigos que por temor o
• Ruta de Escape: es el lugar por donde el delincuente
desconocimiento no se atreven a acercarse.
abandona el sitio de los hechos. Se suele suponer
que corresponde a la misma ruta de acceso, pero No son raros los casos en que las autoridades recu-
siempre se da esta conjunción, por lo que el inves- peran el arma homicida a varias cuadras de donde se
tigador debe suponer al inicio de sus indagaciones produce el hecho. Se habla entonces de “sitio del hallaz-
que son diferentes. En muchas ocasiones la ruta de go” para referirse a estos lugares, distintos de la escena
escape es rica en evidencia, porque en la huida el de los hechos, donde se descubren evidencias. En el
sospechoso suele descuidarse debido al nerviosis- caso de cadáveres abandonados, el sitio de su hallazgo
mo o al temor de ser sorprendido in fraganti. es tratado para fines prácticos como la escena de los
• Área Circundante: es un perímetro alrededor de la hechos y se produce a establecer los perímetros antes
zona donde es posible encontrar otras evidencias. La mencionados. Se espera que las evidencias recolecta-
extensión de esta área depende de las circunstancias das permitan identificar el lugar donde se cometió el
de cada caso. Lo ideal es comenzar con una zona am- homicidio, donde también será posible encontrar nue-
plia que luego se irá delimitando, así se evita la pérdida vas evidencias así haya transcurrido un tiempo largo
de evidencias que se encuentren alejadas del núcleo. (días, semanas o incluso meses) desde que se produjo
 trayecto I

26 MÉTODOS Y TÉCNICAS
para LA INVESTIGACIÓN PENAL

el homicidio atendiendo a los tipos de escenas mencio- en que se divide el lugar. Por ejemplo las habitacio-
nados con anterioridad. Esta situación se presenta con nes de un apartamento.
frecuencia, muchos homicidas suelen trasladar el cuer-
po de la víctima en un intento por ocultar su fechoría.
De modo que el lugar del hallazgo es el sitio donde se
encuentran evidencias, sin que sea este el lugar donde
se consumó el hecho. Enciclopedia CCI, 2010: 187-189).
• Cuadrícula o Cuadrante. Se divide el lugar en cua-
5. Métodos de Búsqueda
drantes y se hacen los recorridos dos veces o más en
La búsqueda de evidencias es una actividad que
cada espacio. (Manejo del lugar de los hechos, dispo-
debe planificarse y organizarse de acuerdo con la es-
nible en: http://securityallcali.blogspot.com/2009/05/
cena de que se trate; el método de búsqueda que co-
para-cualquier-ciudadano-comun-es.html.
rresponda aplicar será desarrollado por las y los inves-
tigadores.
Entre los métodos de búsqueda más utilizados te-
nemos:
• Circular o Espiral. Se emplea en espacios grandes y
pequeños, lo realiza el investigador, se efectúa co-
menzando de lo externo a lo interno o viceversa, re- • En Zig–Zag. El investigador se desplaza en movi-
corriendo todo el lugar. El espacio entre dos giros del mientos de zig-zag, tanto visual como físicamente,
espiral no debería exceder los ochenta centímetros. va supervisando el suelo, en forma de zig-zag mien-
tras se desplaza, observa las paredes, se regresa,
pero 1/2 m, a la derecha, y así se desplaza por todo
el sitio del suceso. Este sistema es característico de
sitios del suceso cerrados, pero no hay ninguna pro-
hibición de que se realice en sitios del suceso abier-
tos, donde no se hallen muchos obstáculos físicos,
ya que si se encuentran obstáculos físicos no puede
• Lineal o por Franjas. Para exteriores y grandes exten- haber desplazamiento de zig-zag. (Robortella, s/f ).
siones lo realizan dos o más investigadores,haciendo
un recorrido transversal, tomando franjas y regresan-
do hasta cubrir totalmente el lugar. Por ejemplo zo-
nas verdes en una finca.

6. Actuación en el sitio del suceso

• Por zonas (o punto a punto). Para interiores, y/o va-
rias habitaciones, lo realizan dos o más investigado-
res, revisando por separado cada una de las zonas
Llegada al escenario
Uno de los aspectos más importantes para garanti-
zar la seguridad de la escena del delito es de preservar-
la de la contaminación de las pruebas físicas.(Silveyra,
2006: 37).

Procedimiento de seguridad La prioridad del in-
vestigador a cargo en la etapa inicial es garantizar la se-
guridad y el bienestar físico de los oficiales e individuos
involucrados en la escena. (Op. cit.).
Si el hecho hubiera ocurrido en un lugar abierto
como; casa de campo, rancho, granja, tierra de siembra,
carretera, etc., se debe establecer un radio de protec-
ción de por lo menos 50 m tomando como centro el
lugar mismo de los hechos. Si el hecho ocurrió en un lu-
gar cerrado, como; departamento, vivienda, cuarto, bo-
dega,  almacén, oficina, casa, habitación, etc., todas las
entradas, salidas y ventanas deben ser vigiladas, para
evitar la fuga del autor, si se encuentra todavía adentro,
y además impedir el paso a curiosos y personas extra-
ñas. (Montiel, 1992: 99).
Cuidados de emergencia El oficial a cargo deberá
garantizar que se reciba atención médica y minimizar
la contaminación de la escena. […] El oficial a cargo de-
berá:
a. Evaluar a la víctima en función de encontrar signos
de vida, sin necesidad de cuidados médicos y pro-
veer asistencia médica.
b. Llamar al personal médico.
Guiar al personal médico a fin de minimizar la conta-
minación de la escena. (Silveyra, 2006: 37).
• Límites: identificar, establecer, proteger y asegu-
rar el escenario del delito Definir y controlar los lí-
mites es una forma de proteger y asegurar la escena
del delito. El número de escenas y sus límites serían
determinados por su ubicación y el tipo de hecho
delictivo. […] El oficial a cargo, deberá:
Establecer los límites de la escena del delito, comen-
zando desde un punto y extendiéndolo hacia afuera
con el objeto de incluir:
• El lugar del delito.
• Los lugares en los que la víctima o las evidencias pu-
dieron haberse movido.
• Las pistas y la impresión de las evidencias al evaluar
la escena. (Op. cit.).
• Poner barreras físicas (por ejemplo, cuerdas, conos,
cintas que limiten la escena del delito, vehículos dis-
trayecto I
MÉTODOS Y TÉCNICAS 27
para LA INVESTIGACIÓN PENAL
ponibles, personal u otros equipos, si no se pueden
utilizar barreras ya existentes (por ejemplo, puertas,
paredes, entradas).
• Tomar medidas a fin de preservar y proteger las prue-
bas (pisadas, huellas de ruedas, etc.) que se pudieran
perder o ver comprometidas por diferentes elemen-
tos (lluvia, nieve, viento, pisadas). (Op. cit. 42).
Procesamiento y distribución de funciones
• Establecer la composición del equipo Para Silveyra
(2006) basándose en el tipo de incidente y en la com-
plejidad de la escena, el investigador a cargo deter-
minará la composición del equipo. El personal capaci-
tado se encargará de procesar la escena del delito. El
investigador deberá:
a. Evaluar la necesidad de personal adicional. Prestar
atención a la necesidad de personal adicional en los
casos de escenas y víctimas múltiples, testigos nu-
merosos y otras circunstancias.
b. Evaluar la necesidad  de forenses y llamar especialis-
tas en dichas disciplinas a fin de contar con expertos
en el tema y/o equipos.
c. Garantizar la continuidad de la seguridad, así como
la entrada y salida de la documentación.
d. Seleccionar personal capacitado para llevar a cabo
tareas de carácter especial (por ejemplo, fotografías,
bosquejos, recolección de pruebas, huellas latentes).
La evolución de la escena determinará el número de
escenarios y la forma en que se dividen las responsabi-
lidades. (Op. cit. 48).
• Documentación La evaluación de la escena del de-
lito determinará el tipo de documentación necesaria
(fotografías, videos, bosquejos, mediciones, notas
etcétera). Los miembros del equipo deberán:
a. Revisar la evaluación de la escena a fin de deter-
minar el tipo de documentación necesaria.
b. Coordinar fotografías, videos, bosquejos, medidas.
c. Fotografías
-- Cubriendo la escena en general, de forma cer-
cana y normal
-- Pruebas a recolectar con o sin escala de medi-
 trayecto I
28 MÉTODOS Y TÉCNICAS
para LA INVESTIGACIÓN PENAL
da y/o identificando pruebas.
d. Filmaciones como complemento de las fotos.
e. Preparar bosquejos preliminares
f. Generar notas en la escena:
-- Documentar la escena tal como aparece.
-- Registrar pruebas pasajeras (por ejemplo: olo-
res, ruidos, signos) y las condiciones climáticas
(por ejemplo, temperatura, clima).
-- Documentar las circunstancias que requerirán
el uso de otros métodos que no fueron los pro-
cedimientos usuales.
Una escena documentada garantiza la integridad de
la investigación y proporciona un registro permitiendo
una evaluación posterior. (Silveyra, 2006: 50).
• Priorizar la recolección de evidencias físicas Para
Silveyra (2006) es importante priorizar la recolección
de evidencias a los efectos de prevenir su pérdida,
destrucción y contaminación. Los miembros del
equipo deberán:
a. Llevar a cabo una evaluación metódica y cuida-
dos, considerando toda prueba posible (ej. Flui-
dos biológicos, huellas latentes, rastros de evi-
dencia).
b. En primer lugar, prestar atención a las áreas de fá-
cil acceso, de vista abierta, para ir llegando luego
a lugares más cerrados.
c. Seleccionar un patrón de búsqueda sistemática
de recolección de pruebas basados en el tamaño
y ubicación de la(s) escena(s).
d. Seleccionar un método progresivo de selección
a fin de determinar que las técnicas iniciales no
comprometan los procesos subsiguientes de se-
lección/recolección.  (Op. cit. 50).
• Colectar, conservar, hacer inventario, empaque-
tar, transportar y preservar las evidencias reco-
gidas. El manejo de las evidencias físicas es uno de
los factores más importantes de la investigación. Los
miembros del equipo deberán:
a. Mantener la seguridad durante el proceso y hasta
el momento en que se abandone la escena.
b. Documentar la colección de evidencias median-
te el registro de su ubicación dentro de la escena,
fecha de su colección y persona que lo colectó.
c. Colectar cada objeto identificado como prueba.
d. Establecer una custodia en cadena.
e. Obtener muestras estándares o de referencia de
la escena.
f. Obtener muestras de control.
g. Considerar la obtención de muestras de elimina-
ción.
h. Asegurar de forma electrónica e inmediata toda
la evidencia registrada (ejemplo cassettes de
contestadores automáticos, cassettes de videos
de vigilancia, computadoras) de los alrededores.
i. Identificar y asegurar las pruebas en contenedo-
res (ejemplo etiquetar, poner fecha, inicialar los
contenedores en la escena del delito. Los distin-
tos tipos de pruebas requieren diversos tipos de
contenedores (poroso, no poroso, inarrugable).
j. Embalar/empaquetar los objetos de modo que no
sufran contaminación, o contaminación cruzada.
k. Documentar las condiciones en las que se encon-
traban las armas/armas de fuego antes de inutili-
zarlas para su transporte y entrega.
l. Evitar el contacto excesivo con las pruebas des-
pués de que se hayan colectado.
Los invitamos a investigar el siguiente
término: inicialar.
m. Mantener las pruebas en la escena del delito de
tal forma que reduzcan las posibilidades de dis-
minución o pérdida.
e. Transportar y entregar las pruebas para que se las
almacene en un lugar seguro. (Silveyra, 2006: 53).
Para Silveyra  (2006: 53) las pruebas de la escena
del delito que se encuentran en proceso de docu-
mentación, recolección, conservación o almace-
namiento deben ser manipuladas protegiendo su
integridad de la contaminación o los cambios per-
judiciales o nocivos. Durante el procesamiento de la
escena y su respectiva documentación las pruebas

se deben etiquetar, guardar y mantener en un lugar
seguro hasta su almacenamiento permanente y su
entrega a un lugar de conservación de pruebas se-
guro o al laboratorio.
• Embalaje Criminalísticamente se entiende como
embalaje ‘’ la maniobra que se hace para guardar, in-
movilizar, proteger, y preservar un indicio, dentro de
algún recipiente protector’’. (Salas, 2006: 3)
• Objetivo del embalaje El objeto principal de embalar
un indicio consiste en individualizar y garantizar la in-
tegridad del elemento probatorio y por tanto, después
de haber levantado los indicios, es necesario proteger-
los en recipientes propios a efecto de que lleguen sin
contaminación ni alteración al laboratorio y los resulta-
dos de su análisis sean auténticos y confiables.
• Componentes del embalaje Los principales com-
ponentes de embalaje de la evidencia son:
1. El embalaje interno, cuya finalidad es proteger
directamente al indicio de contaminación, derra-
mes y pérdidas de características de interés des-
de el punto de vista pericial, el cual se detalla en
cada uno de los aparatos de este manual.
2. El embalaje externo, que como su nombre lo in-
dica será el embalaje final, el cual debe encon-
trarse debidamente lacrado para garantizar la
integridad del indicio.
3. Sellado o lacrado, que garantiza la integridad del
indicio contenido en el recipiente, evitando su al-
teración, sustitución o extracción. Consiste en la
operación de sellado del embalaje externo; este
debe realizar con una cinta adhesiva que permita
escritura sobre ella; colocada en una de las aber-
turas del recipiente (bolsa, caja, sobre, etc.) que lo
contiene. Sobre esta cinta se consigna el nombre
de la persona responsable del levantamiento de
la evidencia. (Op. cit.: 3-4)
4. Se debe hacer de forma que la escritura atraviese
la cinta y parte del recipiente de embalaje. Una
buena medida se seguridad, es colocar sobre el
nombre un trozo de cinta adhesiva transparente
de modo que la escritura quede protegida de fac-
trayecto I
MÉTODOS Y TÉCNICAS 29
para LA INVESTIGACIÓN PENAL
tores externos que la puedan dañar, y para asegu-
rar que el empaque no pueda ser violentado.
7. Cadena de Custodia
“Es la garantía legal que permite el manejo idóneo
de las evidencias físicas o indicios materiales, con el fin
de evitar su modificación, alteración o contaminación,
desde el momento de su ubicación en el sitio del suce-
so, su trayectoria por las distintas dependencias crimi-
nalísticas y/o forenses, hasta la consignación de resulta-
dos a la autoridad competente”.
Es un procedimiento establecido por la normativa
jurídica, que tiene el propósito de garantizar la integri-
dad, conservación e inalterabilidad de elementos mate-
riales de prueba (evidencias físicas) durante el proceso
de investigación criminalística.
Procedimiento de la Cadena de Custodia
Inicio
Abordaje del sitio de suceso
Registro y constancia de los pasos realizados
Designación e identificación de las funciones y
personal autorizado para realizarlas
Resguardo adecuado de las evidencias
Tribunal
Fin
El Aspecto de la Criminalística
Está conformada por el conjunto de técnicas y pro-
cedimientos criminalísticos que están dirigidos a vin-
cular la evidencia física con un hecho particular, evitan-
do, mediante los controles pertinentes su modificación,
contaminación, sustitución o desaparición.
Principios Básicos
• No debe dejar lugar a dudas sobre la autenticidad y
la no alteración o contaminación de las evidencias
físicas.
 trayecto I
30 MÉTODOS Y TÉCNICAS
para LA INVESTIGACIÓN PENAL
• Toda persona que tenga contacto directo con las
evidencias físicas forma parte de la cadena de cus-
todia y debe cumplir con la normativa establecida.
• Se inicia con la localización y colección de la eviden-
cia física y finaliza con el juez o decisión de la causa.
• Toda evidencia física de interés criminalístico debe
ser objeto de cadena de custodia.
• Es responsabilidad de toda persona que participe en
la cadena de custodia conocer los métodos y proce-
dimientos para su correcta aplicación.
• Toda evidencia física debe contar con el registro de
cadena de custodia y ser acompañada por las cer-
tificaciones correspondientes a través de su curso
judicial.
• Si se demuestra la no existencia o interrupción de
la cadena de custodia, los encargados del paso si-
guiente pueden negarse a la recepción o procesa-
miento de la evidencia. (Laboratorios Criminalísti-
cos, Coordinación de Ciencias Forenses).
• Los documentos que certifican la transferencia de
evidencias físicas deben estar debidamente firmados
por quien entrega y quien recibe (nombres legibles y
completos, así como el resto de los datos de identifi-
cación personal, tanto en la copia como en el original).
• Los formatos, planillas y otros documentos de cade-
na de custodia, no admiten tachones, enmendadu-
ras, adiciones o espacios en blanco.
• Cada funcionario que participe en la cadena de cus-
todia es responsable de su participación directa y
del registro de esta durante el proceso.
Funciones del Encargado o encargada de la Cadena
de Custodia
• Organizar el proceso de colección.
• Coordinar el embalaje y preservación de las eviden-
cias.
• Definir la nomenclatura a utilizar en el marcaje y eti-
quetaje de las evidencias.
• Recibir y registrar todas las evidencias.
• Mantener el control y la custodia de todas las evi-
dencias.
• Llenar las Planillas de Registro de Cadena de Custo-
dia y remitir las evidencias. (MinPúblico, 2012)
La Cadena de Custodia de Evidencias Físicas
• Es imprescindible en la búsqueda de la verdad de un
hecho punible y para hacer justicia.
• Es el fundamento principal para garantizar la integri-
dad, autenticidad y origen de los elementos de prue-
ba en la investigación: evidencias físicas y digitales.
• Es una garantía veraz y legal de la seguridad de los
elementos de convicción relacionados con un he-
cho punible.
El Manual Único de Procedimientos en Materia de Ca-
dena de Custodia de Evidencias Físicas tiene como fun-
ción principal coadyuvar en la regulación de los pro-
cedimientos generales y específicos de la cadena de
custodia de las evidencias físicas y digitales, a los fines
que se demuestre la integridad de éstas desde la etapa
de investigación hasta la culminación del proceso.
El objetivo del manual es evitar la modificación, alte-
ración, contaminación o desaparición de las evidencias
y elementos probatorios, desde el momento en que
son colectados en el sitio del suceso, siguiendo con su
paso por las distintas dependencias criminalísticas y/o
forenses, hasta la culminación definitiva del proceso.
Este manual fue creado por el Ministerio del Poder
Público, para resguardar la garantía legal que permite el
manejo idóneo de las evidencias digitales o físicas, con
el objeto de evitar su modificación, alteración o conta-
minación, desde el momento de su ubicación en el sitio
del suceso o lugar de hallazgo, su trayectoria por las dis-
tintas dependencias que cumplan funciones de investi-
gaciones penales, criminalísticas o forenses, continuan-
do con la consignación de los resultados a la autoridad
competente, hasta la culminación del proceso.
Según el Cuerpo de Investigaciones Científicas, Pe-
nales y Criminalísticas, el Manual único de Cadena de
Custodia de evidencia física establece que los procedi-
mientos generales y específicos, fundados en los prin-
cipios básicos de la cadena de custodia de las eviden-
cias físicas, deben estar regulados por un manual de
procedimiento único, de uso obligatorio para todas las
instituciones policiales del territorio nacional, que prac-

tiquen entre sus labores, el resguardo, fijación fotográ-
fica o por otro medio, colección, embalaje, etiquetado,
traslado, preservación, análisis, almacenaje y custodia
de evidencias físicas, con la finalidad de mantener el cri-
terio unificado de patrones criminalísticos.
Analizando mí caso
En el caso en el que se ha venido trabajado ante-
riormente, se informa sobre datos de las personas in-
volucradas.
Tabla 2: Datos de las personas involucradas en la in-
vestigación.
Acción Tiempo
Empleada de la empresa Z, soltera de 30 años, vive
Ana sola, no fuma; posible relación sentimental con
Guillermo.
Victimario Presumiblemente hombre fumador.
Sospechoso 1 Presumiblemente hombre fumador.
Vecino desde hace 5 años, informó a la policía sobre
Antonio el hecho, tenía copia de la llave de la casa y no expli-
có la razón. Fumador.
Compañero de trabajo desde hace tres años, trans-
Guillermo portó en su vehículo a Ana a su casa pero no entró.
No fuma.
Primo, habló por teléfono con la víctima, abogado,
Miguel
tramitó varios seguros de vida de la occisa. Fumador.
Mensajero de la pizzería, asegura que no entró a la
Ricardo residencia. No conocía a la víctima pero es amigo de
Antonio.
Call center de la pizzería, recibió el pedido de Ana
Claudia
de una pizza, no conoce a la víctima. Fuma.
De acuerdo con información suministrada del caso de homicidio, redacta de forma coherente y organizada la
conclusión del sitio del suceso.
trayecto I
MÉTODOS Y TÉCNICAS 31
para LA INVESTIGACIÓN PENAL
Para el ejemplo que hemos venido estudiado les in-
formamos que:
• Análisis de saliva: se probó que la saliva encontrada
en el tenedor correspondía a Antonio, lo que prue-
ba que el cenaba con Ana esa noche. La saliva de la
colilla de cigarro no pertenece a Antonio sino a una
tercera persona desconocida.
• Comparación de Huella: se probó que la huella
efectivamente correspondía a Ricardo, quien ase-
guró que él se asomó por la ventana pero no vio a
nadie y decidió marcharse. La demora en llegar al
sitio se debió a un encuentro personal que no quiso
revelar en un primer momento por temor a ser des-
pedido de su trabajo.
• Cuchillo: se encontró una huella digital que corres-
pondía a Guillermo, quien manipuló el arma homi-
cida.
• Llamada Telefónica de Miguel: el registro de la em-
presa de teléfono consigna una llamada realizada
desde el teléfono de Miguel al de Ana a las 9:32pm y
terminó a las 9:56pm.
• Hora de la muerte: el médico forense determinó
que la hora de la muerte (tras el análisis post mor-
tem), aconteció entre las 10:00 y 10:30pm.
Actividad 3. Comparo y Analizo el Homicidio
Le invitamos a responder este cuadro comparativo, con las hipótesis que planteó en la actividad n° 3, del encuen-
tro n° 1; junto a las conclusiones dictaminadas por las evidencias, esto con el objeto de evidenciar las diferencias
entre ellas.

Conclusiones
Ciudadanos Hipótesis 1 Hipótesis 2
dictaminadas por las evidencias

Guillermo

Miguel

Claudia

Ricardo

Antonio

Reflexión:
Este ejemplo nos muestra la importancia del manejo de evidencia en los casos delictivos, debido a que en primer momento
nos podemos plantear hipótesis de los casos, sin embargo son las evidencias las que nos arrojan las conclusiones finales de los
mismos. Por ello debemos apegarnos a los procedimientos judiciales, ya que hay muchas cosas en juego como son: el respeto,
la libertad y justicia de las personas involucradas en los hechos delictivos.
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33