Implantación de un

SGC
en un taller mecánico

Isidro Nieto López

108305

14 de diciembre de 2014
Índice

ESCENARIO   4  

POLÍTICA  DE  CALIDAD   5  

NORMATIVA  (ISO  9001)  Y  CUMPLIMIENTO   8  

SECCIÓN  0:  INTRODUCCIÓN   8  
SECCIÓN  1:  OBJETO  Y  CAMPO  DE  APLICACIÓN   8  
SECCIÓN  2:  REFERENCIAS  NORMATIVAS   8  
SECCIÓN  3:  TÉRMINOS  Y  DEFINICIONES   8  
SECCIÓN  4:  REQUISITOS  DEL  SISTEMA   8  
SECCIÓN  5:  RESPONSABILIDAD  DE  LA  DIRECCIÓN   9  
SECCIÓN  6:  GESTIÓN  DE  RECURSOS   9  
SECCIÓN  7:  REALIZACIÓN  DEL  PRODUCTO   9  
SECCIÓN  8:  MEDICIÓN  ANÁLISIS  Y  MEJORA   10  

CERTIFICACIÓN   11  
PASO  1:  ELECCIÓN  DEL  ORGANISMO  DE  CERTIFICACIÓN   11  
PASO  2:  REVISIÓN  DE  DOCUMENTACIÓN   11  
PASO  3:  AUDITORÍA  DE  LAS  INSTALACIONES   11  
PASO  4:  INFORME  DE  LA  AUDITORÍA   11  
PASO  5:  CERTIFICACIÓN   12  
PASO  6.  AUDITORÍAS  DE  SEGUIMIENTO   12  
ESQUEMA  DEL  PROCESO   13  

FICHAS  DE  REGISTRO   14  

REGISTROS  DE  MANTENIMIENTO   14  
REGISTRO  DE  CALIBRACIÓN   14  
REGISTROS  EQUIPOS   15  
PROVEEDORES  ACEPTADOS   16  
ACCIONES  CORRECTORAS   17  
ACCIONES  PREVENTIVAS   18  
PRODUCTOS  NO  CONFORMES   18  
PROGRAMA  ANUAL  DE  AUDITORIAS  INTERNAS   19  
LISTA  DE  COMPROBACIÓN   19  

MEJORA  CONTINUA  (5S  Y  SMED)   20  

METODOLOGÍA  5S   20  
PRIMERA  S:  SEPARAR   21  
SEGUNDA  S:  ORDENAR   22  
TERCERA  S:  LIMPIAR   23  
CUARTA  S:  ESTANDARIZAR   23  
QUINTA  S:  AUTODISCIPLINA   24  
METODOLOGÍA  SMED   25  
PRIMERA  ETAPA  SMED:  ANÁLISIS  PREVIO  DE  LA  SITUACIÓN   26  
SEGUNDA  ETAPA  SMED:  CLASIFICAR  LAS  ACTIVIDADES  EN  ACTIVIDADES   26  
TERCERA  ETAPA  SMED:  PASAR  LAS  ACTIVIDADES  INTERNAS  A  EXTERNAS   26  
CUARTA  ETAPA  SMED:  ADOPCIÓN  DE  OTRAS  MEDIDAS   27  

HOJAS  DE  CONTROL  DE  FALLOS   28  

  2  
HOJA  DE  CONTROL  DE  UBICACIÓN  DEL  DEFECTO   28  
HOJA  DE  CONTROL  DE  DEFECTOS   29  
HOJA  DE  CONTROL  DE  ÍTEMS  DEFECTUOSOS   30  
 
   

  3  
Escenario
 
La   empresa   en   la   cual   vamos   a   implantar   el   sistema   de   calidad   se   llama  
Mecaniaceros   ,   empresa   ficticia   dedicada   a   mecanizados   diseñada   en   cursos  
anteriores  para  otros  fines.  Dicha  empresa  consta  de  maquinaria  muy  variada  y  
similar   a   la   que   podremos   encontrar  
en   un   taller   mecánico,   como   pueden  
ser   tornos,   fresadoras,   rectificadoras,  
taladradoras  y  otras.  
Sí   atendemos   al   factor   temporal,   la  
empresa   se   fundo   hace   unos   4   años  
por  lo  que  se  encuentra  estabilizada  y  
con   la   motivación   necesaria   para  
aceptar   el   reto   que   supone   la  
implantación   de   un   sistema   de   gestión  
de  la  calidad.  
Somos   conscientes   de   que   el   trabajo   que   vamos   a   realizar   se   verá   recompensado  
con   la   mejora   de   nuestros   productos   y   servicios   así   como   por   la   consecuente  
satisfacción   de   nuestros   clientes   y   lo   que   esto   conlleva   a   nivel   de  
posicionamiento  en  nuestro  sector.  
 

 
 
 

  4  
Política de calidad
 
Mecaniaceros  como  empresa  comprometida  con  la  calidad  dedicada  a  la  
fabricación  de  todo  tipo  de  componentes  mecánicos  y  la  fabricación  de  
maquinaria  para  la  automatización  de  procesos,  ha  establecido  un  Sistema  de  
Gestión  de  la  Calidad  con  el  fin  de  mejorar  al  máximo  las  características  de  
nuestra  actividad  e  implementar  un  sistema  de  mejora  continúa  en  la  
organización  que  permita  conseguir  un  mayor  grado  de  satisfacción  de  nuestros  
clientes.  
 
Los  trabajos  de  mecanizado,  la  fabricación  de  piezas,  el  diseño  y  montaje  de  
maquinas  de  automatización  que  se  realizan  en  Mecaniaceros  se  enfoca  a  un  tipo  
de  sectores  específicos  como  son  la  fabricación  de  maquinaria,  la  automoción  y  la  
industria  en  general  donde  se  pretende  ser  un  referente  en  el  mercado  en  la  
ciudad  y  en  el  ámbito  geográfico.  
 
La  presente  política  de  calidad  de  Mecaniaceros  basada  en  el  desarrollo,  toma  
como  base,  la  filosofía  de  una  mejora  continua,  obtenida  a  través  de  métodos  de  
seguimiento  de  los  procesos.  
 
Para  ello,  se  analizarán  resultados  obtenidos  de  los  distintos  procesos  y  se  
tomarán  medidas  de  mejora.  
Como  parte  de  esta  política  de  calidad  se  encuentra  el  fomentar  la  motivación  de  
todo  el  personal  para  que  participe  activamente  de  la  implementación  y  en  el  
mantenimiento  del  Sistema  de  gestión  y  control  de  la  Calidad  de  nuestra  
fabricación  en  taller.  
 
Para  alcanzar  este  fin,  tomamos  como  base  el  cumplimiento  de  los  requisitos  
explícitos  de  nuestros  clientes  (plano,  muestra,  etc.),  los  normas  de  obligado  
cumplimiento  así  como  la  legislación  y  reglamentación  de  nuestro  sector  y  los  
estándares  de  calidad  establecidos  en  la  organización.  
 
La  calidad  de  nuestro  servicio  basada  en  el  cumplimiento  de  las  
responsabilidades  y  funciones  básicas  en  cada  uno  de  sus  puestos  de  trabajo,  
están  liderados  por  el  Gerente  y  con  responsabilidades  compartidas  por  todos  
los  niveles  de  nuestra  Organización.  
 
Para  cumplir  con  esta  política,  en  Mecaniaceros  nos  marcamos  y  asumimos  el  
compromiso  con  la  calidad  global  encaminado  hacia  las  necesidades  de  nuestros  
clientes  mediante  un  servicio  basado  en:  
 
Ø Proporcionar  a  nuestros  clientes  servicios  de  calidad  y  la  máxima  
perfección  en  los  acabados  de  las  piezas  fabricadas.  
 
Ø Ofrecer  un  servicio  personalizado  de  asesoramiento  en  el  diseño.  
 
Ø Realizar  un  servicio  de  diseño,  fabricación  y  montaje  y  puesta  en  marcha  
cumpliendo  los  compromisos  acordados  con  el  cliente  con  vistas  a  evitar  
cualquier  desviación  al  respecto.  

  5  
  
Ø Fomentar  en  nuestros  proveedores  la  prestación  de  servicios  con  un  
enfoque  basado  en  la  calidad  y  en  la  mejora  continua,  garantizándonos  la  
adquisición  de  materiales  de  calidad,  un  servicio  eficaz  y  con  garantías.  
 
Ø Aportar  un  servicio  de  asesoramiento  en  la  elección  de  los  materiales  y  
elementos  utilizados  en  las  fabricaciones,  adaptándonos  a  las  cambiantes  
necesidades  de  los  clientes.  
 
Ø Mejora  de  nuestros  recursos,  maquinaria,  equipos  y  su  gestión  (medios  
materiales,  empleados).  
 
Ø La  Calidad  y  su  mejora  es  responsabilidad  de  todos  los  integrantes  de  la  
empresa,  empezando  por  la  propia  Dirección.  
 
Ø La  Calidad  es  un  aspecto  en  el  afán  por  mantenerse  en  una  posición  
competitiva  dentro  del  mercado.  
 
Ø La  Calidad  se  enfoca  y  orienta  hacia  la  satisfacción  del  cliente,  mediante  el  
compromiso  de  toda  la  organización  en  cumplir  con  las  necesidades  y  los  
requisitos  marcados  por  éste,  así  como  con  los  requisitos  legales  y  
reglamentarios  relacionados  con  nuestro  servicio.  
 
Ø El  alcance  de  la  máxima  calidad  en  nuestros  trabajos  se  obtiene  no  solo  
inspeccionando  la  correcta  ejecución,  sino  planificando  debidamente  con  
anterioridad,  ejecutando,  revisando  y  mejorando  el  sistema  de  
producción  para  prevenir  los  posibles  errores.  
 
Ø La  gestión  de  la  empresa  se  apoya  en  un  plan  de  mejora  continua  tanto  de  
los  procesos  productivos  como  de  la  eficacia  del  Sistema  de  Gestión  de  la  
Calidad,  en  el  que  prevenir  los  errores  sea  un  aspecto  fundamental.  
 
Ø La  mejora  constante  nos  impulsa  a  prestar  la  máxima  atención  a  la  
evolución  tecnológica  y  a  las  posibles  mejoras  en  las  nuevas  tecnologías  a  
nuestro  alcance.  
 
Ø Una  completa  y  adecuada  gestión  global  de  la  calidad  requiere  de  la  
participación  y  colaboración  de  todos,  por  lo  que  es  imprescindible  tener  
en  cuenta  la  motivación,  formación  y  comunicación  de  contenido  y  
premisas  de  la  misma.  
 
 
   

  6  
  
Así  mismo,  nuestra  organización  se  compromete  a  la  mejora  continua  de  la  
eficacia  de  nuestro  sistema  de  gestión  de  la  calidad  buscando  anticiparse  a  la  
presentación  de  no  conformidades  o  incidencias,  buscando  siempre  conseguir  
clientes  con  un  grado  de  satisfacción  óptimo.  
Desde  la  Gerencia  de  la  organización  se  establece  el  firme  compromiso  de  
facilitar  cuantos  recursos  sean  necesarios  para  alcanzar  los  objetivos  que  se  
describen  en  nuestra  Política  de  Calidad,  además  de  fomentar,  apoyar  y  
participar  en  las  iniciativas  de  mejora  de  calidad  en  todos  los  departamentos  de  
la  empresa.  Para  la  aplicación  efectiva  de  estos  principios  es  absolutamente  
necesario  el  apoyo  a  los  mismos  por  parte,  tanto  del  equipo  directivo  como  de  
toda  la  plantilla,  así  como  de  proveedores  y  clientes.  
 
 

 
Fdo.  Isidro  Nieto  López  
Gerente  
   

  7  
Normativa (ISO 9001) y cumplimiento
 
A  continuación  resumiremos  los  apartados  o  secciones  en  las  que  se  basa  esta  
norma,  así  como  las  medidas  que  Mecaniaceros  se  compromete  a  adoptar:  
 

Sección 0: Introducción
Explica  que  la  prioridad    de  la  Norma  es  dar  cumplimiento  a  los  requisitos  del  
cliente.  Que  su  implementación  debe  obedecer  a  una  estrategia  y  que  la  norma  es  
complementaria  a  los  requisitos  del  servicio,  su  objetivo  es  evaluar  la  capacidad  
de  la  empresa  para  cumplir  los  requisitos  del  cliente,  los  legales  y  reglamentarios  
aplicables  al  producto  y  propios  de  la  organización.  
 

Sección 1: Objeto y campo de aplicación

El  objeto  de  la  norma  consiste  en  que  las  empresas  demuestren  la  capacidad  
para  proporcionar  productos  que  cumplan  con  requisitos  del  cliente,  legales  y  
reglamentarios  aplicables  y  aumente  satisfacción  de  clientes  a  través  de  mejora  
continua.  Sobre  el  campo  de  aplicación  explica  que  es  genérica,  que  puede  ser  
adaptada  a  cualquier  tipo  de  organización  sin  importar  tipo,  tamaño  y  producto  
suministrado.  
 

Sección 2: Referencias normativas

Indica  que  hay  que  utilizar  como  referencia  la  ISO  9000  (la  cual  especifica  los  
fundamentos  y  la  terminología  de  un  sistema  de  gestión  de  calidad).  
 

Sección 3: Términos y definiciones

Remite  a  la  norma  ISO  9000,  que  contiene  todo  el  vocabulario  aplicable  al  
sistema  de  gestión  de  calidad    y  explica  que  cuando  se  utiliza  el  término  producto  
este  significa  también  servicio.  
 

Sección 4: Requisitos del sistema

Indica  todos  los  requisitos  necesarios  para  establecer,  documentar,  implementar  
y  mantener  un  sistema  de  gestión  de  calidad.  
Para  dar  cumplimiento  a  esté  numeral  la  organización  debe:  
Identificar  los  procesos  y  su  interacción,  esto  lo  hace  a  través  de  mapa  y  
caracterizaciones  de  procesos.    
Establecer  y  documentar  los  procedimientos  e  instructivos  necesarios  para  cada  
proceso,  asegurar  los  recursos  para  el  desarrollo  de  las  actividades  planeadas,  
establecer  indicadores  de  gestión  a  los  procesos,  establecer  política,  objetivos  y  
manual  de  calidad,  asegurar  el  control  de  la  documentación  y  los  registros.    
 

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Sección 5: Responsabilidad de la dirección
Indica  que  la  alta  dirección  debe  mostrar  su  compromiso  con  el  sistema  de  
gestión  de  calidad.  
Así  garantizaremos  su  cumplimiento  en  nuestra  empresa:  
Comunicando  a  todo  nivel  la  importancia  de  cumplir  con  los  requisitos  del  
cliente,  los  legales  y  los  aplicables  a  la  empresa.  
Estableciendo  y  dando  a  conocer  la  política  y  los  objetivos  de  calidad.  
Realizando  revisiones  periódicas  al  sistema  de  gestión  de  calidad  (  en  
Mecaniaceros  lo  estableceremos  cada  6  meses).  
Nombrando  un  representante  de  la  dirección  con  responsabilidades  y  autoridad  
suficiente  para  desarrollar  cualquier  actividad  necesaria  para  establecer,  
implementar,  mantener  y  mejorar  el  sistema  de  gestión  de  calidad.  
Asegurando  la  disponibilidad  de  recursos  para  el  desarrollo  de  todas  las  
actividades.  
Definiendo  y  comunicando  las  responsabilidades  y  la  autoridad  de  los  diferentes  
cargos.  Esto  se  hace  a  través  de  los  manuales  de  funciones.  
Asegurando  una  eficaz  comunicación  interna  (los  comités,  correo  electrónico,  
teléfono  fijo  en  cada  puesto  de  trabajo,  reuniones  generales…).  
 

Sección 6: Gestión de recursos

A  los  recursos  a  que  hace  referencia  son:  el  recuso  humano,  la  infraestructura  y  
el  ambiente  de  trabajo.    
Recurso  humano:  que  el  personal    debe  ser  competente  para  realizar  el  trabajo.  
La  competencia  se  refiere  a  la  educación,  formación,  habilidad    y  experiencia  que  
posee.  Se  debe  definir  la  competencia  el  los  manuales  de  funciones  y  se  deben  
tener  registros  que  la  evidencien  (diplomas,  evaluaciones  de  desempeño,  
asistencia  a  capacitaciones,  referencias  laborales,  etc.).  Educación,  formación,  
habilidades  y  experiencia  Registros  Obligatorios.  
Infraestructura:  que  se  debe  contar  con  edificios,  espacios  de  trabajo  y  equipos  
apropiados  para  el  desarrollo  de  las  labores.  
Ambiente  de  trabajo:  que  las  condiciones  bajo  las  cuales  se  realiza  el  trabajo  sean  
las  adecuadas  para  garantizar  la  conformidad  con  los  requisitos  del  servicio  
(ruido,  temperatura,  humedad,  iluminación,  condiciones  climáticas,  etc.).  
 

Sección 7: Realización del producto

En  esta  sección  se  debe  dar  cumplimiento  a  los  requisitos  del  cliente,  se  debe  
planear  y  ejecutar  el  servicio  en  cumplimiento  con  cada  uno  de  los  requisitos.  
Planificar  y  desarrollar  los  procesos  necesarios  para  la  prestación  del  servicio.  
Establecer  procedimientos  e  instructivos  para  el  desarrollo  de  las  actividades.  
Demostrar  que  tanto  los  procesos  de  realización  del  servicio,  como  el  servicio  
resultante  cumplan  con  los  requisitos.    
Revisar  los  requisitos  del  servicios  antes  de  que  la  organización  se  comprometa  a  
proporcionarlo  a  un  cliente  (cotizaciones,  aceptación  de  contratos,  etc.).  
Se  debe  asegurar  que  las  diferencias  existentes  entre  lo  pedido  y  expresado  
previamente  estén  resueltas  así  como  que  la  organización  tenga  la  capacidad  
para  cumplir  con  los  requisitos  definidos.  

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Especificar  los  requisitos  determinados  por  el  cliente,  los  legales  y  los  
reglamentarios  aplicables  al  servicio.  
Implementar  mecanismos  de  comunicación  eficientes  con  el  cliente  para  
asegurar  la  información  sobre  el  servicio,  las  consultas,  la  atención  de  pedidos,  
las  modificaciones  al  servicio  y  las  quejas  o  reclamos.  
Se  debe  garantizar  que  el  producto  comprado  (cuando  incida  en  la  calidad  del  
servicio)  cumpla  con  los  requisitos  exigidos  por  la  empresa.  
El  servicio  se  debe  prestar  bajo  condiciones  controladas,  se  debe  disponer  de  
información  sobre  las  características  del  servicio  a  prestar,  (programaciones  y/o  
ordenes  de  servicio)  instrucciones  de  trabajo  (procedimientos,  instructivos,  
cartas  tecnológicas),  equipo  apropiado,  indicadores  de  gestión.  
Cuando  sea  apropiado,  se  debe  garantizar  la  trazabilidad  del  servicio  a  través  de  
toda  su  realización.  Cuando  la  trazabilidad  sea  un  requisito  se  debe  dejar  registro  
de  la  identificación  única  del  producto.  
Se  debe  cuidar  los  bienes  que  son  de  propiedad  del  cliente,  incluye  la  propiedad  
intelectual  y  los  datos  personales.  
 

Sección 8: Medición análisis y mejora

Se  debe  garantizar  el  seguimiento,  la  medición,  el  análisis  y  la  mejora  necesarios  
para  demostrar  la  conformidad  con  los  requisitos  del  servicio,  los  legales,  los  de  
normas,  los  de  la  organización  y  mejorar  continuamente  la  eficacia  del  sistema.  
Se  debe  hacer  Medición  de  satisfacción  de  clientes,  se  pueden  utilizar  métodos  
como:  encuestas,  información  del  cliente  sobre  la  calidad  del  servicio  prestado,  el  
análisis  de  perdidas  de  negocios,  la  felicitaciones  por  parte  de  clientes,  la  opinión  
de  usuarios,  etc.  
Se  deben  realizar  auditorias  internas  a  todos  los  procesos  del  sistema  de  gestión  
de  calidad.  Procedimiento  Auditorias  Internas.  Procedimiento  Obligatorio.  
Informe  de  auditoria  y  actividades  de  seguimiento.  Registro  Obligatorio.  
Se  deben  establecer  indicadores  de  gestión  a  los  procesos,    o  métodos  
apropiados  de  seguimiento.  
Se  debe  hacer  seguimiento  y  medición  a  la  prestación  del  servicio  para  verificar  
que  se  cumple  con  los  requisitos.  
Se  debe  dejar  registro  del  servicio  no  conforme  y  de  las  acciones  tomadas  (se  
debe  reportar  como  no  conformidad).  Naturaleza  de  las  no  conformidades  del  
servicio  y  de  cualquier  acción  tomada  posteriormente.  
Recopilar  y  analizar  datos  para  demostrar  la  idoneidad  y  la  eficacia  del  sistema  
de  gestión  de  calidad  que  permitan  determinar  puntos  de  mejora.  Se  deben  
incluir  los  datos  generados  por  los  indicadores  de  gestión  y  de  seguimiento.  
Mejorar  continuamente  la  eficacia  del  sistema  usando  como  base  la  política  y  los  
objetivos  de  calidad,  los  resultados  de  auditorias  internas  y  externas,  el  análisis  
de  datos,  las  acciones  correctivas  y  preventivas  y  la  revisión  por  la  dirección.  
Tomar  acciones  par  eliminar  las  causas  de  las  no  conformidades  para  prevenir  
que  vuelvan  a  ocurrir  (acciones  correctivas).    
Se  deben  tomar  acciones  par  eliminar  las  causas  de  las  no  conformidades  
potenciales  para  prevenir  que  vuelvan  a  ocurrir  (acciones  preventivas).    

  10  
Certificación
 
 

“
 
La certificación es el
cierre del proceso de
implementación de un sistema
de calidad, y brinda la
documentación para demostrar

”
el logro ante el mercado.

 
 
 

Paso 1: Elección del organismo de certificación

La  organización  ISO  solo  desarrolla  las  normas,  pero  no  realiza  la  certificación;  
una  variedad  de  organizaciones  se  dedican  a  esta  etapa  del  proceso.  Por  eso  es  
recomendable  realizar  una  pequeña  investigación  para  conocer  qué  opciones  
tenemos  antes  de  la  selección.  Al  realizar  este  análisis  hemos  tenido  en  cuenta  el  
prestigio  de  la  entidad  acreditadora  en  nuestro  sector  así  como  la  preparación  de  
sus  auditores,  su  movilidad  y  el  coste  de  la  certificación  y  de  las  posteriores  
auditorias.  
 

Paso 2: Revisión de documentación

Una  vez  elegido  el  organismo,  el  auditor  enviado  se  reunirá  con  la  dirección  de  
nuestra  empresa  para  conocer  los  distintos  procesos.  Revisará  principalmente  el  
manual  de  gestión  de  la  calidad  para  verificar  que  el  mismo  cumpla  con  los  
requisitos  que  plantea  la  norma.  En  caso  de  inconsistencias,  hará  las  
recomendaciones  necesarias  y  esperará  a  que  la  empresa  realice  los  cambios  o  
acciones  correctivas.  
 

Paso 3: Auditoría de las instalaciones

Una  vez  que  se  verifica  la  documentación,  la  empresa  y  el  auditor  deciden  en  
conjunto  el  momento  en  el  que  se  realizará  la  auditoría  de  las  instalaciones.  
Antes  de  comenzar,  el  auditor  junto  con  su  equipo  de  trabajo  explica  el  
procedimiento  que  se  va  a  realizar:  observar  las  actividades,  inspeccionar  los  
distintos  procedimientos,  analizar  si  los  registros  se  realizan  correctamente,  por  
ejemplo.  Entre  las  herramientas  que  utiliza,  además  de  la  observación,  puede  
efectuar  entrevistas  con  el  personal  o  generar  algún  muestreo.  
 

Paso 4: Informe de la auditoría

El  auditor  debe  comparar  la  información  que  recabó  mediante  la  auditoría,  con  la  
documentación  del  sistema  de  gestión  de  la  calidad  que  planteó  la  empresa,  con  

  11  
la  finalidad  de  encontrar  las  inconsistencias.  Este  informe  se  entrega  a  la  
dirección  de  la  empresa,  especificando  cada  una  de  las  "no  conformidades"  con  la  
norma,  y  clasificándolas  de  acuerdo  a  su  grado  de  importancia.  
 

Paso 5: Certificación
Dependiendo  del  grado  de  importancia  de  las  inconsistencias,  es  posible  que  
deba  realizarse  una  nueva  auditoría  previa  a  la  certificación.  Pero  una  vez  que  las  
acciones  correctivas  ya  fueron  realizadas  y  existe  conformidad,  el  organismo  
otorga  la  certificación.  Este  documento  tiene  por  lo  general  una  validez  de  tres  
años.  

 
 

Paso 6. Auditorías de seguimiento

Aunque  el  certificado  es  válido  por  el  período  total,  deben  realizarse  auditorías  
periódicas  de  mantenimiento,  que  dependiendo  del  organismo    
certificador,  pueden  ser  anuales  o  semestrales,  siempre  acordando  la  fecha  
previamente  con  la  empresa.  
 

  12  
Esquema del proceso

 
 
   

  13  
Fichas de registro
 

Registros de mantenimiento

Equipo   Fecha   Responsable   Observaciones  

       

       

       

Registro de calibración

Nivel   Tipo  Calib.  

Resultado   Fecha  próx.  
Equipo   Fecha  
calibración   calibración  

1   2   Inter.   Exter.  

           

           

           

           

  14  
Registros equipos
Fecha  
Empresa   Condiciones   Otros  
Equipo   Marca   Modelo   de  
suministradora   de  uso   datos  
compra  
             

             

             

             

             

             

             

             

             

             

             

             

             

             

             

             

             

             

             

  15  
Proveedores aceptados

Empresa  y   Fecha  
Nº  Proveedor   Producto   Fecha  baja  
tipo   aceptado  

         

         

         

         

         

         

         

         

         

         

         

         

         

 
 

  16  
Acciones correctoras

Fecha   Departamento   Plazo   Necesidad  

Responsable  
implantación   afectado   implantación   auditoria  

         

         

         

         

         

         

         

         

         

         

         

         

         

 
 

  17  
Acciones preventivas

Fecha   Departamento   Plazo  

Objetivos  
implantación   afectado   implantación  

       

       

       

       

       

 
 

Productos no conformes

Descripción   Tratamiento  
Nº  acción  
Fecha  
correctora  
Materia   Producto  
Proceso   Rechazar   Reparar   Devolver  
prima   final  

               

               

               

               

               

 
 

  18  
Programa anual de auditorias internas

Departam.   Ene   Feb   Mar   Abr   May   Jun   Jul   Ago   Sep   Oct   Nov   Dic  

                       
Dirección  

                       
Calidad  

                       
Técnico  

                       
Comercial  

                       
Administr.  

Lista de comprobación

Elementos  del  
Nº  informe   Apartado  norma   Observaciones  
sistema  auditado  

       

       

       

       

       

  19  
Mejora continua (5S y SMED)
 
 

Metodología 5s
 

 
 
La  situación  actual  y  la  globalización  de  los  mercados,  hace  que  las  empresas  
tengan  que  luchar  cada  día  por  ser  más  competitivas.  Esto  obliga  al  conocimiento  
de  las  herramientas  empleadas  por  las  grandes  empresas  que  han  triunfado  en  
su  sector  con  metodologías  extrapolables  a  otros  ámbitos.  
 
El  principal  problema  que  aparece  a  la  hora  de  implantar  esta  herramienta  en  
cualquier  entorno  de  trabajo,  es  la  falsa  confianza  que  se  puede  generar  al  
considerar  que  son  fáciles  de  aplicar.  Pero  nada  más  lejos  de  la  realidad,  puesto  
que  aunque  resulten  fáciles  de  entender  y  parezcan  cosas  obvias,  son  difíciles  de  
llevar  a  cabo  y  aún  más  de  mantenerlas  en  el  tiempo  por  medio  de  la  
autodisciplina  (quinta  S).  
Hay  un  factor  fundamental  en  esta  metodología  y  es  el  trabajo  en  equipo  y  el  
consenso  en  las  acciones  que  se  van  a  realizar.  
 
Con  una  correcta  ejecución  de  estos  pasos  esperamos  conseguir:  
 
Ø Mejorar  la  organización  del  área.  
 
Ø Aumentar  la  productividad.  
 
Ø Reducir  la  posibilidad  de  accidentes.  
 
Ø Facilitar  la  detección  de  averías  y  mala  gestión  de  recursos.  
 
Ø Mejorar  la  imagen  que  los  clientes  perciben  de  la  empresa.  
 
Ø Trabajadores  más  implicados  y  satisfechos  con  su  trabajo.  

  20  
Primera S: Separar
 
Consiste  en  mantener  únicamente  aquello  que  es  necesario  para  realizar  las  
tareas  y  en  la  cantidad  adecuada.  
Las  personas  que  realizan  las  tareas  en  los  puestos  de  trabajo  son  las  encargadas  
de  determinar  que  herramientas,  materiales,  documentos,  etc.  son  realmente  
necesarios.  Para  ello  se  define  el  criterio  de  que  algo  es  necesario  cuando  se  usa  
en  alguna  actividad  del  puesto,  siendo  innecesario  cuando  no  se  usa,  está  
averiado  o  duplicado.  Es  importante  a  la  hora  de  Separar  centrarse  en  el  criterio  
de  utilidad  y  no  en  el  valor  del  objeto.  Para  ello  hay  que  dejar  claro  los  
siguientes  pasos:  
 

 
 
 
Durante  el  proceso  de  Separar  se  habilitarán  espacios  o  contenedores  con  una  
serie  de  tarjetas  de  colores  que  servirán  para  identificar  el  lugar  en  el  que  se  
deben  colocar  los  objetos  en  función  del  destino  asignado.  
Los  beneficios  que  trae  consigo  la  aplicación  de  la  primera  S  son:  
 
Ø Se  libera  espacio  en  estanterías,  mesas,  almacenes,  etc.  
 
Ø Reducción  de  movimientos  innecesarios  de  materiales  durante  la  
realización  de  la  actividad  laboral.  
 
Ø Mejora  de  la  seguridad  laboral  al  no  encontrarse  objetos  por  pasillos,  
escaleras  y  zona  de  trabajo.  
 
Ø Facilita  la  visualización  y  por  tanto  la  búsqueda  de  elementos.  
 
Ø Se  evita  comprar  elementos  ya  existentes.  
 
 

  21  
Segunda S: Ordenar
 
Tras  haber  realizado  la  fase  de  Separar,  este  nuevo  paso  consiste  en  mantener  las  
herramientas  y  elementos  necesarios  para  el  trabajo  en  condiciones  de  fácil  
utilización  y  acceso.  
En  este  caso  el  criterio  que  se  emplea  para  organizar  los  objetos  es  la  frecuencia  
de  uso,  de  modo  que  los  objetos  que  más  se  empleen  estarán  más  cerca  y  
accesibles  al  trabajador,  dejando  los  menos  empleados  en  lugares  más  alejados.  
Una  buena  forma  para  conseguir  una  ordenación  correcta  es  adaptar  los  
siguientes  pasos  a  las  características  del  área  estudiada:  
 
Ø Habilitar  espacios  para  el  almacenamiento:  manteniendo  el  criterio  de  la  
frecuencia  de  uso  para  ordenar,  también  se  debe  tener  en  cuenta  que  el  
acceso  a  los  objetos  debe  ser  simple  y  seguro.  
 
Ø Fijar  un  lugar  para  cada  objeto:  tras  conocer  la  frecuencia  de  uso  de  cada  
objeto,  se  fija  el  lugar  en  el  que  debe  estar.  También  se  tendrá  en  cuenta  
su  forma,  peso  y  ergonomía.  
 
Ø Identificación  de  los  lugares  de  almacenamiento:  ya  sean  etiquetas  para  
muebles,  estanterías,  tableros  de  herramientas  o  zonas  delimitadas  en  el  
suelo,  la  finalidad  de  esto  es  que  la  ubicación  de  cada  objeto  esté  clara.  
 
Ø Identificación  de  los  objetos:  cada  objeto  llevará  una  identificación  que  lo  
asociará  a  un  lugar  de  almacenamiento.  Esto  permitirá  que  a  simple  vista  
se  puede  comprobar  si  un  objeto  está  colocado  en  el  lugar  adecuado.  
 
Ø Hacer  un  manual  de  almacenamiento:  servirá  de  guía  para  todas  las  
personas  que  trabajen  en  el  área.  En  este  manual  se  recogerá  toda  la  
información  sobre  los  objetos  y  el  lugar  de  almacenamiento  el  que  han  
sido  asociados.  De  este  modo  cualquier  persona  podrá  encontrar  los  
objetos  sin  tener  que  perder  tiempo  en  buscarlos.  
 
Ø Mantener  siempre  el  orden:  todas  las  personas  que  integran  el  grupo  de  
trabajo  deben  mantener  en  buenas  condiciones  de  uso  el  área,  tratando  
en  grupo  cualquier  problema  de  desorden  que  se  pueda  dar.  
 
Las  ventajas  que  se  consiguen  con  esta  segunda  S  son:  
 
Ø Se  reducen  las  pérdidas  de  tiempo  debidas  a  la  búsqueda  de  objetos  por  
los  almacenes,  eliminando  tiempos  improductivos.  
 
Ø Reducción  de  los  tiempos  de  preparación  de  máquinas.  
 
Ø Permite  detectar  rápidamente  la  ausencia  o  defecto  de  algún  elemento.  
   

  22  
Tercera S: Limpiar
 
Consiste  en  mantener  en  óptimas  condiciones  de  uso  las  máquinas,  
herramientas,  documentos,  mesas  de  trabajo,  estanterías,  suelos,  paredes,  etc.  Va  
más  allá  de  la  limpieza  en  sí,  y  se  adentra  en  la  prevención  de  la  generación  de  
suciedad  y  residuos.  
Al  igual  que  en  las  dos  fases  anteriores,  participarán  todos  los  miembros  del  
grupo  de  trabajo,  para  identificar  las  fuentes  generadores  de  esta  suciedad  que  
pueden  repercutir  en  la  calidad,  la  producción  y  la  seguridad.  
Se  debe  asumir  cierta  generación  de  suciedad  (como  en  este  caso  que  tratamos  
con  un  taller  de  mecanizado),  pero  al  terminar  la  jornada  laboral  cada  trabajador  
debe  dejar  despejado  y  limpio  su  puesto  de  trabajo.  
Habrá  que  identificar  las  fuentes  de  suciedad,  los  lugares  de  difícil  acceso  para  la  
recogida  de  desperdicios,  los  arreglos  temporales  que  minimizan  la  suciedad  y  
los  materiales  defectuosos  que  se  almacenan  por  distintas  partes  del  lugar  de  
trabajo,  para  estudiar  el  origen  de  su  causa  y  ver  la  manera  de  eliminarlos.  
Para  eliminar  la  generación  de  suciedad  se  debe  estudiar  cada  caso  en  particular  
y  resolver  las  situaciones  que  se  den  en  cada  trabajo,  puesto  que  no  se  genera  la  
misma  suciedad  en  un  taller  mecánico  que  en  un  hospital.  
Con  la  aplicación  de  la  tercera  “S”  se  obtienen  los  siguientes  beneficios:  
 
Ø Mejora  el  ambiente  de  trabajo  y  la  imagen  que  se  llevan  las  visitas  de  la  
fábrica.  
 
Ø Se  reduce  la  posibilidad  de  accidentes.  
 
Ø Mejora  la  calidad  de  los  productos  o  servicios  ofrecidos.  
 
 
Cuarta S: Estandarizar
 
Las  tres  acciones  llevadas  a  cabo  anteriormente  no  podrían  mantenerse  en  el  
tiempo  sin  la  adopción  de  unas  normas  y  una  estandarización.  De  esta  manera  
los  trabajadores  comienzan  a  ver  que  hay  una  nueva  forma  de  hacer  las  cosas.  
Con  los  pasos  anteriores,  los  trabajadores  ya  han  ido  viendo  la  nueva  forma  de  
trabajar,  en  la  que  pasan  de  ser  sólo  “mano  de  obra”  a  “cerebro  de  obra”,  
rompiendo  el  pensamiento  de  que  están  para  trabajar  y  no  para  pensar.  Al  
Separar,  Ordenar  y  Limpiar,  han  comprobado  que  tienen  la  capacidad  de  asumir  
nuevos  objetivos  y  obtener  unos  logros.  Con  el  tiempo,  conforme  se  van  dando  
cuenta  de  que  la  nueva  forma  de  trabajar  es  más  beneficiosa  que  la  anterior,  irán  
reemplazando  comportamientos  anticuados.  Irá  aumentando  su  creatividad,  
alcanzando  el  estado  de  mejora  continua,  en  el  que  el  grupo  es  la  fuente  de  ideas  
y  acciones  enfocadas  a  seguir  mejorando.  
 
Para  conseguir  una  estandarización  en  las  acciones  realizadas  en  el  área,  es  
necesario  un  control  visual.  De  esta  forma  se  dará  a  conocer  las  normas  
estandarizadas  a  los  miembros  del  área  y  de  toda  de  la  empresa  que  entren  en  
esa  área.  Con  los  indicadores  de  control  visual  se  consigue:  

  23  
 Ø Mayor  autonomía  del  trabajador:  las  personas  están  ya  capacitadas  para  
trabajar  con  mayor  autonomía  y  corregir  desvíos  en  los  estándares  
fijados.  
 
Ø Compartir  información:  se  trata  de  la  información  requerida  para  el  buen  
funcionamiento  del  área  como  niveles  de  funcionamiento  de  las  
máquinas,  stock  de  herramientas  y  materiales,  calidad,  seguridad,  
accesorios,  etc.  
 
Ø Eliminar  desperdicios:  reducir  o  erradicar  todos  los  elementos  que  no  
aportan  valor  añadido  al  producto  o  servicio,  y  no  sólo  desperdicios  de  
material  sino  también  de  tiempo.  
 
La  implementación  del  control  visual  es  sencilla  y  de  bajo  coste  para  la  empresa.  
Los  medios  que  se  usan  son:  
 
Ø Carteles:  se  emplean  para  la  clasificación  de  elementos,  máquinas,  
explicación  de  normas,  calidad,  situaciones  de  peligro,  etc.  
 
Ø Paneles:  se  emplean  para  transmitir  información  sobre  5S  en  el  área,  de  
modo  que  cualquier  medida  adoptada  o  logro  conseguido,  esté  visible  
para  todos  los  miembros  del  grupo  de  trabajo.    
 
Ø Alarmas  en  máquinas:  consiste  en  implementar  un  sistema  de  alarmas  en  
las  máquinas  de  modo  que  cualquier  anomalía  en  su  funcionamiento  sea  
fácil  de  reconocer  y  solucionar.  
 
 
Quinta S: Autodisciplina
 
Esta  última  S  es  posiblemente  la  más  importante,  ya  que  es  el  paso  que  va  a  
permitir  que  las  medidas  adoptadas  perduren  en  el  tiempo.  Se  consiguen  
afianzar  los  nuevos  hábitos  de  trabajo  y  actuar  con  disciplina  para  que  no  se  
vuelva  a  la  situación  previa  a  la  implantación  de  las  5S.  
Por  Autodisciplina  se  entiende  que  es  el  propio  trabajador  el  que  se  va  a  
encargar  de  mantener  los  logros  obtenidos  con  la  implantación,  sin  tener  la  
necesidad  de  que  haya  nadie  controlando  su  trabajo.  Esto  se  consigue  
involucrando  al  trabajador  desde  el  comienzo  del  proceso  en  la  toma  de  
decisiones  y  llegando  a  acuerdos  de  compromiso  en  su  conducta.  
Para  ello  se  dejará  claro  desde  el  primer  momento  que  éste  es  el  último  paso  del  
proceso  y  que  no  consiste  en  trabajar  más,  sino  en  trabajar  mejor.  
 
En  este  punto  el  factor  grupal  juega  un  papel  muy  importante.  Como  conjunto  de  
personas  que  contraen  una  relación  formal  en  el  trabajo,  se  crea  una  
homogeneidad  o  armonía  entre  los  miembros  del  grupo.  De  este  modo  los  
miembros  del  grupo  tienden  a  elevar  el  rendimiento  de  los  componentes  más  
débiles,  si  existe  una  fuerte  cohesión  en  el  grupo,  y  también  “frenan”  a  los  
miembros  que  sobresalen.  

  24  
 Ø La  Autodisciplina  se  practica  si  se  cumplen  los  siguientes  puntos:  
 
Ø Enviar  los  desperdicios  materiales  a  sus  lugares  correspondientes.  
 
Ø Devolver  herramientas  y  equipos  a  sus  lugares  después  de  ser  usados.  
 
Ø Mantener  limpias  las  áreas  comunes  y  de  trabajo.  
 
Ø Explicar  y  hacer  cumplir  las  normas  a  las  personas  que  trabajen  en  el  área  
sean  o  no  miembros  del  grupo  de  trabajo.  
 
Ø Cumplir  las  normas  de  trabajo  de  otras  áreas.  
 
Ø Tratar  en  grupo  los  problemas  de  incumplimiento  de  las  normas  
acordadas  entre  todos.  
 
 
Para  comprobar  que  se  está  manteniendo  el  buen  comportamiento  de  las  
personas  integrantes  del  grupo,  se  realizan  las  Auditorías  5S.  Se  tratan  de  
revisiones  periódicas  del  área  que  verifican  el  cumplimiento  de  cada  una  de  las  S.  
Con  éstas  también  se  consiguen  que  no  decaiga  la  intensidad  en  las  acciones  con  
el  tiempo  y  que  las  personas  no  se  rindan  en  la  búsqueda  de  la  mejora  continua.  
 
Para  la  Auditoría  5S  se  empleará  una  lista  de  chequeo  y  se  revisarán  una  serie  de  
indicadores  establecidos  de  modo  que  las  comprobaciones  se  hagan  de  manera  
metódica  y  ordenada.  Estas  auditorías  se  harán  en  principio  de  manera  semanal,  
pasando  a  ser  mensuales  conforme  se  vaya  comprobando  el  buen  
funcionamiento  del  área.  
 
 

Metodología SMED
 
SMED  es  el  acrónimo  de  Single  Minute  Exchange  Die,  y  con  él  se  busca  la  
preparación  de  las  máquinas  en  menos  de  diez  minutos.  
Para  poder  aplicar  correctamente  SMED,  es  necesario  que  haya  una  correcta  
organización  previa.  Por  ello  es  fundamental  la  implantación  de  las  5S.  Poder  
encontrar  rápidamente  las  herramientas  y  el  utillaje  en  la  cantidad  y  condiciones  
óptimas,  trabajar  en  un  área  limpia  y  tener  todos  los  elementos  perfectamente  
dispuesto  mediante  el  control  visual,  facilitará  los  cambios  de  herramientas  y  
habrá  sentado  las  bases  de  una  nueva  filosofía  de  trabajo.  
 
La  principal  ventaja  que  conlleva  la  aplicación  de  SMED,  es  la  posibilidad  de  
trabajar  con  lotes  reducidos  para  poder  así  acortar  el  inventario  de  piezas.  La  
tendencia  creciente  en  las  industrias  es  trabajar  contra  pedido  y  no  contra  
almacén  como  se  hacía  antes.  Cuando  el  tiempo  de  cambio  es  reducido  se  pueden  
hacer  varios  lotes  al  día  sin  que  eso  suponga  la  pérdida  de  varias  horas  de  
trabajo  para  una  persona  y  el  consiguiente  aumento  de  precio  unitario  del  

  25  
producto.  En  definitiva,  otorga  a  nuestra  empresa  una  mayor  flexibilidad  en  la  
producción  y  diseño  de  nuevos  productos.  
A  continuación  se  explican  dos  conceptos  fundamentales  en  los  que  se  apoya  
SMED,  las  actividades  internas  y  las  actividades  externas:  
 
Ø Actividades  Internas:  hacen  referencia  a  las  actividades  que  se  llevan  a  
cabo  con  la  máquina  o  el  equipo  detenido.  
 
Ø Actividades  Externas:  al  contrario  que  el  caso  anterior,  estos  son  para  las  
actividades  que  se  realizan  mientras  la  máquina  está  en  funcionamiento.  
 
Al  contrario  de  lo  que  ocurre  con  las  5S,  en  esta  metodología  no  hay  unas  pautas  
claras  de  aplicación,  sino  más  bien  unas  etapas  que  se  adaptarán  a  cada  caso:  
 
Primera Etapa SMED: Análisis previo de la situación
 
Es  necesario  recopilar  datos  e  información  sobre  la  situación  actual  de  la  
preparación  de  máquinas.  Se  anotarán  todas  las  actividades  que  se  realizan  para  
más  adelante  determinar  si  se  tratan  de  actividades  que  consumen  Tiempos  
Internos  o  Tiempos  Externos.  Se  pueden  realizar  mediciones  de  tiempos  de  las  
actividades  de  modo  que,  mediante  un  Análisis  de  Pareto,  se  tenga  un  mayor  
conocimiento  de  las  actividades  más  críticas  y  que  requieren  mayor  atención.  
 
 
Segunda Etapa SMED: Clasificar las actividades en Actividades
 
Este  punto  aún  sigue  siendo  de  análisis  de  la  situación,  pero  ya  se  empiezan  a  ver  
las  carencias  y  los  motivos  de  las  acciones  que  se  realizan  en  la  preparación  de  
las  máquinas.  Hay  que  hacer  una  clasificación  de  las  actividades  medidas  
anteriormente  según  sean  Actividades  internas  o  Actividades  Externas.  
Aquí  también  habrá  que  determinar  las  causas  de  estos  tiempos  para  llegar  al  
motivo  último  que  hace  al  trabajador  emplear  tiempo  en  una  actividad.  
 
 
Tercera Etapa SMED: Pasar las Actividades Internas a Externas
 
Ésta  es  la  etapa  más  crítica  de  SMED  puesto  que  va  a  requerir  en  muchos  casos  la  
coordinación  de  varias  áreas,  como  en  el  caso  de  este  proyecto  que  habrá  que  
coordinar  el  área  de  mecanizado  con  el  área  donde  se  corta  la  materia  prima.  
También  supondrá  un  cambio  de  comportamiento  de  los  trabajadores  con  las  
resistencias  que  eso  conlleva.  Con  esta  tercera  etapa  lo  que  se  busca  es  poder  
hacer  el  mayor  número  de  actividades  posibles  mientras  la  máquina  se  
encuentre  en  funcionamiento.  De  este  modo  se  avanza  en  actividades  que  de  lo  
contrario  tendrían  que  hacerse  cuando  la  máquina  estuviese  parada,  
ralentizando  la  producción  del  lote.  Con  este  paso  se  conseguirá  tener  la  
máquina  y  a  los  trabajadores  menor  tiempo  esperando  para  poder  realizar  el  
lote.  

  26  
Cuarta Etapa SMED: Adopción de otras medidas
 
Hasta  ahora  se  ha  medido  y  ordenado  lo  existente,  pero  cabe  la  posibilidad  de  
eliminar  o  modificar  actividades  de  modo  que  se  acorten  los  tiempos.  
Una  correcta  secuenciación  de  trabajos  en  máquina  puede  incluso  llegar  a  evitar  
la  preparación  de  la  máquina  de  un  lote  a  otro.  
La  correcta  implementación  de  esta  metodología  conlleva  las  siguientes  mejoras:  
 
Ø Se  puede  trabajar  con  lotes  de  menor  tamaño.  
 
Ø No  son  necesarios  grandes  inventarios.  
 
Ø Mayor  flexibilidad  en  la  producción.  
 
Ø Aumentará  la  productividad  en  el  área.  
 
Ø Mejor  gestión  de  las  materias  primas  y  herramientas.  
 
Ø Permite  a  los  trabajadores  alcanzar  más  fácilmente  los  objetivos  de  
producción.  
 
Ø Mejora  la  seguridad  y  se  libera  espacio  en  la  planta.  
 
Ø Se  reduce  el  coste  de  inventario.  
   

  27  
Hojas de control de fallos
 
 

Hoja de control de ubicación del defecto

 

 
   

  28  
Hoja de control de defectos
 
 

 
 
 

  29  
Hoja de control de ítems defectuosos
 
 
 

  30