ASPECTOS TOMADOS EN LA AUDITORÍA PARA LA EFECTIVIDAD DEL MANTENIMIENTO

Calificación por Áreas Auditadas

1 ≤ Puntaje Promedio ≤ 1.6 Aspecto con Deficiencias
1.6 < Puntaje Promedio ≤ 3.3 Aspecto Regular
3.3 < Puntaje Promedio ≤ 5 Aspecto Bien Implementado

Aspectos para el Análisis Aspectos Individuales Relación entre Preguntas ID

Sectorización de la planta B1-B2-B5-B6 B1
CRITICIDAD DE RUTAS Criticidad de los equipos B3-B4-B7-B8-B9 B2
B
DE INSPECCIÓN
Dimensionamientos de los tiempos de mantenimiento B10-B11-B12 B3
Información sobre los equipos C1-C2-C4 C1
MANEJO DE LA Información sobre el mantenimiento C3-C5-C6 C2
INFORMACIÓN SOBRE C Información sobre el manejo de recursos C7-C8-C9-C12 C3
EQUIPOS Información sobre indicadores C10-C11-C15 C4
Información sobre manejo de personal C13-C14 C5
Integración de la gente de operaciones D1-D2 D1
ESTADO DEL Programación de las tareas de mantenimiento D3-D4-D10 D2
MANTENIMIENTO D
Antecedentes para programar el mantenimiento D5-D6-D7-D9 D3
ACTUAL
Generación de índices de control y retroalimentación D8-D11-D12-D13-D14-D15 D4
Análisis de reemplazo de equipos E1-E2-E3-E7 E1
ANTECEDENTES DE Análisis de reemplazo a la falla o reemplazo grupal de partes E4-E5-E6-E8 E2
COSTOS DE E
Análisis para mantenimiento propio o tercerización E9-E14-E15 E3
MANTENIMIENTO
Análisis de evolución de los costos E10-E11-E12-E13 E4
Capacidad de programación de avctividades F1-F2-F8-F9 F1
EFECTIVIDAD DEL Administración de trabajos F3-F4-F5 F2
MANTENIMIENTO F Procedimientos para el mantenimiento F6-F7 F3
ACTUAL Manejo de relaciones humanas F10-F11-F12-F13-F14 F4
Manejo de repuestos, herramientas y suministros F15-F16 F5

PROCEDIMIENTO:

La auditoria al departamento consisten en responder adecuadamente cada pregunta aquí presentada. Las repsuestas deben ser
resuelatas en coordinación entre los miembros encargados de llevar la gestión del departamento: Jefe de mantenimiento, Jefe de
planificación, planificador y otros.
La auditoria al departamento consisten en responder adecuadamente cada pregunta aquí presentada. Las repsuestas deben ser
resuelatas en coordinación entre los miembros encargados de llevar la gestión del departamento: Jefe de mantenimiento, Jefe de
planificación, planificador y otros.

En cada cuadro se deberan colocar los valores que se crean convenientes etando entre los valores: 01 para cuando la respuesta es
ninguna o nunca, 03 cuando es parcialmente o casi nunca y por último 05 cuando la gestión cumple en su totalidad lo especificado por la
interrogante.

El pomedio por cada cuadro está representado por todo los valores anotados mayores a 0 mientras que el promedio de los valores con
Identificación B, C, D, E y F, se obtienen sumando los valores mayores a 0 que se han anotado en sus respuestas y divididas entre las
cantuidades respectivas de sus letras de identificación.
 A. IDENTIFICACIÓN Y CARACTERIZACIÓN DE LA EMPRESA
Ingrese la información conforme lo indica la hoja para cada una de las alternativas que mejor describe su situación.
BACKUS - Producción de Cerveza
-
A1. Nombre de la empresa:
-
-
A2. Fecha de la auditoria: 3/28/2019
A3. Nombre del Auditor: Cristian Rodriguez Ruiz
A4. Nombre del Jefe de Mantenimiento: Luis Varillas Guzman
A5. Clase de equipamiento y número de Estándar Diseño Especial Específico Total
equipos involucrados en cada clase: 4 2 86 92
SI -------> A7
A6. Posee Departamento de Mantenimiento:
NO ------>A9
A7. Número de turnos de la jornada: 3
A8. Número de personal de mantención en Primer turno Segundo turno Tercer turno Total
cada turno: 110 106 102 318
A9. Dependencia del Departamento de Jerarq. Propia Depend. Produc. Sin Organización
Mantenimiento: x - -
Contratista Operarios Equipo Especialistas No hay mant.
A10. Realización del Mantenimiento:
- X - -
Correctiva Preventiva Sintomática Otro tipo
A11. Cómo clasifica la mantención:
X X - -
SI -------> A7
A12. Posee almacén de repuestos:
NO ------>A14
Mantenimiento Producción Otra
A13. Dependencia del almacén:
X - 0
Bueno Regular Malo
A14. Satisfacción del abastecimiento:
x - -
Observaciones y comentarios:
Planta Ate.
 B. CRITICIDAD DE RUTAS DE INSPECCION
Ingrese el número que se le indica entre paréntesis para la alternativa que mejor describe su situación ID
B1. ¿Tiene las áreas de producción separadas por algún Ninguna (1) Parcialmente (3) Todas (5)
B1
criterio? 1 0 0
Ninguna (1) Parcialmente (3) Todas (5)
B2. ¿Tiene identificados por algún código sus equipos? B1
0 0 5
B3. ¿Tiene clasificado sus equipos según su criticidad ante Ninguna (1) Parcialmente (3) Todas (5)
B2
una falla? 0 3 5
B4. ¿Puede cuantificar la incidencia de la falla de un equipo No (1) Algunos (3) Si (5)
B2
sobre otro(s)? 0 3 0
B5. ¿Tiene un layout de planta que describa e identifique No (1) Parcial (3) Si (5)
B1
todos los equipos? 0 0 5
No (X) Si (X)
B6. ¿Tiene líneas en paralelo en su sistema de producción? B1
0 X
B7. ¿Tiene identificadas las líneas según su criticidad para No (X) Es única (X) Si (X)
B2
el proceso? X 0 0
B8. ¿Algún(os) equipo, línea o sección; produce cuello de No (X) Si (X)
B2
botella? 0 X
B9. ¿Tiene identificado para cada equipo los riesgos para el No (1) Parcialmente (3) Todos (5)
B2
operario? 0 0 5
B10. ¿Sabe cuanto tiempo toma cada proceso de la línea de No (1) Parcialmente (3) Todos (5)
B3
producción? 0 0 5
B11. ¿Tiene estipulado tiempos estándares para el No (1) Parcialmente (3) Todos (5)
B3
mantenimiento de equipos? 0 0 5
B12. ¿Tiene calculado el volumen de trabajos de No (1) Parcialmente (3) Todos (5)
B3
mantenimiento que puede hacer? 0 0 5
PUNTAJE MEDIO 4.67 B
Observaciones y comentarios:
Aspecto Bien Implementado Suma B1 2.75
Suma B2 3.20
Suma B3 5.00
 C. MANEJO DE LA INFORMACIÓN SOBRE EQUIPOS
Ingrese el número que se le indica entre paréntesis para la alternativa que mejor describe su situació
C1. ¿Posee los catálogos e información técnica de todos los Ninguno (1) Parcialmente (3) Todos (5)
equipos? 0 0 5
Ninguno (1) Parcialmente (3) Todos (5)
C2. ¿Posee fichas de inventario para cada equipo?
0 3 5
C3. ¿Tiene procedimientos de trabajos de mantenimiento Ninguno (1) Parcialmente (3) Todos (5)
establecidos? 0 3 5
C4. ¿Posee cada equipo un programa de trabajos de Ninguno (1) Parcialmente (3) Todos (5)
mantenimiento? 0 0 5
Ninguno (1) Parcialmente (3) Todos (5)
C5. ¿Posee registros de las mantenciones para cada equipo?
0 3 5
C6. ¿Tiene registros de tiempo de cada mantención Ninguno (1) Parcialmente (3) Todos (5)
realizada? 0 3 5
C7. ¿Tiene un registro de la disponibilidad de repuestos en Ninguno (1) Parcialmente (3) Todos (5)
almacén? 0 3 5
C8. ¿Tiene clasificado su stock de repuestos por algún Ninguno (1) Parcialmente (3) Todos (5)
criterio? 0 3 5
C9. ¿Tiene un registro de los implementos usados para la Ninguno (1) Parcialmente (3) Todos (5)
mantención? 0 3 5
Ninguno (1) Parcialmente (3) Todos (5)
C10. ¿Sabe cuál es la tasa de fallas de cada equipo?
0 0 0
Ninguno (1) Parcialmente (3) Todos (5)
C11. ¿Puede determinar la confiabilidad de cada equipo?
1 0 0
C12. ¿Tiene clasificados a los proveedores de partes y Ninguno (1) Parcialmente (3) Todos (5)
piezas? 0 3 5
C13. ¿Tiene registros de los operarios que trabajan en los Ninguno (1) Parcialmente (3) Todos (5)
equipos? 0 3 5
C14. ¿Tiene un programa de capacitación completo Ninguno (1) Parcialmente (3) Completo (5)
implementado? 1 0 5
C15. ¿Tiene información precisa para llevar índices de Ninguno (1) Parcialmente (3) Completo (5)
control de eficiencia? 1 3 0
PUNTAJE MEDIO 6.20
Observaciones y comentarios:
Aspecto Bien Implementado Suma C1 6.00
Suma C2 8.00
Suma C3 8.00
Suma C4 1.67
Suma C5 7.00
ID
C1

C1

C2

C1

C2

C2

C3

C3

C3

C4

C4

C3

C5

C5

C4
C
 D. ESTADO DEL MANTENIMIENTO ACTUAL
Ingrese el número que se le indica entre paréntesis para la alternativa que mejor describe su situación
D1. ¿Se revisan todos los equipos cada vez que comienza un Ninguno (1) Parcialmente (3) Todos (5)
turno? 0 0 5
D2. ¿Los operadores de los equipos realizan tareas simples de Ninguno (1) Parcialmente (3) Todos (5)
mantención? 1 0 0
D3. ¿Se tiene una rutina preestablecida de intervenciones Ninguno (1) Parcialmente (3) Todos (5)
diarias? 0 3 0
D4. ¿Se mantiene una bitácora de los mantenimientos Ninguna (1) Parcial (3) Completa (5)
diariamente? 0 0 5
D5. ¿Se sabe cuanto tiempo se requiere para hacer el No (1) Aproximado (3) Si (5)
diagnóstico de una falla? 0 3 0
D6. ¿Sabe cuanto es el tiempo de abastecimiento para cada No (1) Aproximado (3) Si (5)
grupo de repuestos? 0 3 0
D7. ¿Sabe exactamente el número de trabajos pendientes por No (1) Aproximado (3) Si (5)
período? 0 3 0
D8. ¿Tiene control sobre las horas extras necesarias para Ninguno (1) Parcial (3) Completo (5)
terminar trabajos? 0 3 0
D9. ¿Tiene algún criterio para dar prioridad en la ejecución de No (1) Aproximado (3) Si (5)
trabajos? 0 3 0
D10. ¿La información capturada en terreno es legible, util y Ninguna (1) Parcialmente (3) Toda (5)
oportuna? 0 3 0
D11. ¿Tiene un registro de trabajos de emergencia y Ninguno (1) Parcial (3) Completo (5)
programados? 0 3 0
D12. ¿Tiene cuantificado el tiempo de producción perdido por Ninguno (1) Parcial (3) Completo (5)
fallas? 1 0 0
D13. ¿Tiene cuantificado el tiempo que se demora en hacer No (1) Aproximado (3) Si (5)
efectiva la mantención? 0 3 0
D14. ¿Mantiene un control sobre el tiempo empleado en Ninguno (1) Parcial (3) Completo (5)
reparaciones? 0 3 0
D15. ¿Compara el tiempo real con el tiempo estipulado en las No (1) A veces (3) Si (5)
órdenes de trabajo? 0 3 0
PUNTAJE MEDIO 3.00
Observaciones y comentarios
Aspecto Regular Suma D1 3.00
Suma D2 3.67
Suma D3 3.00
Suma D4 2.67
ID
D1

D1

D2

D2

D3

D3

D3

D4

D3

D2

D4

D4

D4

D4

D4
D
 E. ANTECEDENTES DE COSTOS DE MANTENIMIENTO
Ingrese el número que se le indica entre paréntesis para la alternativa que mejor describe su situación ID
Ninguno (1) Parcialmente (3) Todos (5)
E1. ¿Sabe en que año adquirió cada uno de sus equipos? E1
0 0 5
Ninguno (1) Parcialmente (3) Todos (5)
E2. ¿Sabe el valor de adquisición de cada uno de sus equipos? E1
0 3 0
Ninguno (1) Parcialmente (3) Todos (5)
E3. ¿Tiene definido la tasa de depreciación de cada equipo? E1
1 0 0
No (1) Aproximado (3) Si (5)
E4. ¿Sabe con exactitud el costo de repuestos en cada equipo? E2
0 0 5
E5. ¿Sabe con exactitud el costo de la mano de obra de No (1) Aproximado (3) Si (5)
E2
Mantenimiento? 0 0 5
E6. ¿Sabe con exactitud cual es el costo de pérdida de No (1) Aproximado (3) Si (5)
E2
producción por falla? 0 3 0
E7. ¿Evalúa anualmente el reemplazo de los equipos a su Ninguno (1) Parcialmente (3) Todos (5)
E1
cargo? 1 0 0
E8. ¿Sabe la razón de costos entre mantenimiento y costo total No (1) Aproximado (3) Si (5)
E2
del producto? 0 3 0
E9. ¿Tiene una relación de cantidad entre personal de No (1) Aproximado (3) Si (5)
E3
mantenimiento y producción? 0 3 0
E10. ¿Puede medir la desviación entre el costo real y el costo No (1) Parcialmente (3) Si (5)
E4
presupuestado? 0 0 5
No (1) Parcialmente (3) Si (5)
E11. ¿Lleva un control de gastos de mantenimiento por equipo? E4
0 3 0
E12. ¿Lleva un control estadístico de los gastos de No (1) Parcialmente (3) Si (5)
E4
mantenimiento por equipo? 0 3 0
E13. ¿Puede definir el tamaño del inventario para una No (1) Parcialmente (3) Si (5)
E4
disponibilidad del equipo? 0 3 0
E14. ¿Sabe donde es más rentable subcontratar que trabajar No (1) Parcialmente (3) Si (5)
E3
con recursos propios? 0 3 0
E15. ¿Puede definir la política de mantenimiento en base a los No (1) Parcialmente (3) Si (5)
E3
costos alternativos? 0 3 0
PUNTAJE MEDIO 3.27 E
Observaciones y comentarios
Aspecto Regular Suma E1 2.50
Suma E2 4.00
Suma E3 3.00
Suma E4 3.50
 F. EFECTIVIDAD DEL MANTENIMIENTO ACTUAL
Ingrese el número que se le indica entre paréntesis para la alternativa que mejor describe su situación
F1. ¿Sabe cual es la realación de paros programados y paros No (1) Parcialmente (3) Si (5)
imprevistos? 1 0 0
F2. ¿Se cumple el programa de trabajos programados por No (1) Parcialmente (3) Si (5)
mantenimiento? 0 3 0
F3. ¿Se lleva un control del estado de avance de las órdenes de No (1) Parcialmente (3) Si (5)
trabajo (OT's)? 0 3 0
F4. ¿Conoce el lapso de tiempo medio entre el aviso de falla y la No (1) Parcialmente (3) Si (5)
emisión de las órdenes de trabajo (OT's)? 0 3 0
F5. ¿Conoce el tiempo medio de aprobación de una orden de No (1) Parcialmente (3) Si (5)
trabajo? 0 3 0
F6. ¿Tiene definido los procedimientos para realizar el No (1) Parcialmente (3) Si (5)
mantenimiento preventivo? 0 3 0
F7. ¿Tiene definido los procedimientos para enfrentar el No (1) Parcialmente (3) Si (5)
mantenimiento correctivo? 0 3 0
F8. ¿Sabe cual es la relación entre trabajos pendientes y No (1) Parcialmente (3) Si (5)
trabajos programados? 0 3 0
F9. ¿Sabe cual es la relación de tiempo extra y tiempo para No (1) Parcialmente (3) Si (5)
trabajos programados? 1 0 0
F10. ¿Cómo es la relación entre la gente de operación y la Mala (1) Regular (3) Buena (5)
gente de mantenimineto? 0 3 0
F11. ¿Cómo es la actitud de la administración superior hacia el Mala (1) Regular (3) Buena (5)
mantenimineto? 0 3 0
F12. ¿Cómo es la colaboración de los departamentos Mala (1) Regular (3) Buena (5)
relacionados con mantenimineto? 0 3 0
F13. ¿Considera que el nivel de capacitación es acorde a la No (1) Parcialmente (3) Si (5)
tecnología del equipamiento? 0 3 0
F14. ¿Cómo considera el nivel de rotación del personal de Bajo (1) Normal (3) Alto (5)
mantenimiento? 0 3 0
F15. ¿Son suficientes las herramientas y equipo de trabajo para No (1) Si (5)
el mantenimiento? 1 0
F16. ¿Tiene definido el punto de equilibrio de la cantidad de No (1) Si (5)
repuestos en almacén? 1 0
PUNTAJE MEDIO 2.67
Observaciones y comentarios
Aspecto Regular Suma F1 2.00
Suma F2 3.00
Suma F3 3.00
Suma F4 3.00
Suma F5 1.00
ID
F1

F1

F2

F2

F2

F3

F3

F1

F1

F4

F4

F4

F4

F4

F5

F5
F
 RESUMEN DE LA AUDITORÍA PARA LA EFECTIVIDAD DEL MANTENIMIENTO
Fecha: 08-2013

Aspectos Considerados Valor Calificación

B. CRITICIDAD DE RUTAS DE INSPECCION 4.67 Aspecto Bien Implementado
C. MANEJO DE LA INFORMACIÓN SOBRE EQUIPOS 6.20 Aspecto Bien Implementado
D. ESTADO DEL MANTENIMIENTO ACTUAL 3.00 Aspecto Regular
E. ANTECEDENTES DE COSTOS DE MANTENIMIENTO 3.27 Aspecto Regular
F. EFECTIVIDAD DEL MANTENIMIENTO ACTUAL 2.67 Aspecto Regular

Aspectos de Análisis

5.00
4.50 Column C
4.00
3.50
3.00
2.50
2.00
1.50
1.00
0.50
0.00
B. CRITICIDAD DE RUTAS DE C. MANEJO DE LA D. ESTADO DEL E. ANTECEDENTES DE F. EFECTIVIDAD DEL
INSPECCION INFORMACIÓN SOBRE MANTENIMIENTO ACTUAL COSTOS DE MANTENIMIENTO ACTUAL
EQUIPOS MANTENIMIENTO

CRITICIDAD DE RUTAS DE INSPECCION

Aspectos Considerados Valor Calificación
Sectorización de la planta 2.75 Aspecto Regular
Criticidad de los equipos 3.20 Aspecto Regular
Dimensionamientos de los tiempos de mantenimiento 5.00 Aspecto Bien Implementado

Aspectos de Análisis

5.00

4.50

4.00

3.50

3.00

2.50

2.00
CRITICIDAD DE RUTAS DE
1.50
INSPECCION
1.00

0.50

0.00
Sectorización de la planta Criticidad de los equipos Dimensionamientos de los tiempos de
mantenimiento
 MANEJO DE LA INFORMACIÓN SOBRE EQUIPOS
Aspectos Considerados Valor Calificación
Información sobre los equipos 6.00 Aspecto Bien Implementado
Información sobre el mantenimiento 8.00 Aspecto Bien Implementado
Información sobre el manejo de recursos 8.00 Aspecto Bien Implementado
Información sobre indicadores 1.67 Aspecto Regular
Información sobre manejo de personal 7.00 Aspecto Bien Implementado

Aspectos de Análisis

5.00

4.50

4.00

3.50

3.00

2.50

2.00

1.50

1.00 MANEJO DE LA INFORMACIÓN

SOBRE EQUIPOS
0.50

0.00
Información sobre los equipos Información sobre el Información sobre el manejo de Información sobre indicadores Información sobre manejo de
mantenimiento recursos personal

ESTADO DEL MANTENIMIENTO ACTUAL

Aspectos Considerados Valor Calificación
Integración de la gente de operaciones 3.00 Aspecto Regular
Programación de las tareas de mantenimiento 3.67 Aspecto Bien Implementado
Antecedentes para programar el mantenimiento 3.00 Aspecto Regular
Generación de índices de control y rettroalimentación 2.67 Aspecto Regular

Aspectos de Análisis

5.00

4.60

4.20

3.80

3.40

3.00

2.60

2.20

1.80

1.40
ESTADO DEL MANTENIMIENTO
1.00 ACTUAL
0.60

0.20

-0.20
Integración de la gente de operaciones Programación de las tareas de Antecedentes para programar el Generación de índices de control y
mantenimiento mantenimiento rettroalimentación
 ANTECEDENTES DE COSTOS DE MANTENIMIENTO
Aspectos Considerados Valor Calificación
Análisis de reemplazo de equipos 2.50 Aspecto Regular
Análisis de reemplazo a la falla o reemplazo grupal de 4.00 Aspecto Bien Implementado
Análisis para mantenimiento propio o tercerización 3.00 Aspecto Regular
Análisis de evolución de los costos 3.50 Aspecto Bien Implementado

Aspectos de Análisis

5.00

4.60

4.20

3.80

3.40

3.00

2.60

2.20

1.80
ANTECEDENTES DE COSTOS DE
1.40
MANTENIMIENTO
1.00

0.60

0.20

-0.20
Análisis de reemplazo de equipos Análisis de reemplazo a la falla o Análisis para mantenimiento propio o Análisis de evolución de los costos
reemplazo grupal de partes tercerización

EFECTIVIDAD DEL MANTENIMIENTO ACTUAL

Aspectos Considerados Valor Calificación
Capacidad de programación de actividades 2.00 Aspecto Regular
Administración de trabajos 3.00 Aspecto Regular
Procedimientos para el mantenimiento 3.00 Aspecto Regular
Manejo de relaciones humanas 3.00 Aspecto Regular
Manejo de repuestos, herramientas y suministros 1.00 Aspecto con Deficiencias

Aspectos de Análisis

5.00
EFECTIVIDAD DEL MANTENIMIENTO
4.60
ACTUAL
4.20

3.80

3.40

3.00

2.60

2.20

1.80

1.40

1.00

0.60

0.20

-0.20
Capacidad de programación de Administración de trabajos Procedimientos para el Manejo de relaciones humanas Manejo de repuestos,
actividades mantenimiento herramientas y suministros
Observaciones y comentarios:

* La tecnología de la información en el departamento se encuentra fuera de época para el

tamaño de la empresa.

* Se implementaron nuevos registros de control; sin embargo es necesario más cambios, el

personal cumple parcialmente con el llenado de informes.

* Aún sigue siendo imprescindible la presencia de un digitador para el llenado de historiales

hacia el ordenador.

* Aún sigue siendo variable crítica el tiempo para dedicar a la Gestión del Mantenimiento, se
descuida muchos aspectos como repuestos, mantenimientos, personal, etc.

* Aún no se puede cuantificar con metas los objetivos de mantenimeinto debido a que no
podemos medir indicadores en la actualidad.

* Se sigue reconociendo la necesidad urgente de la utilización de un software de Gestión de

Mantenimiento.