Академический Документы
Профессиональный Документы
Культура Документы
EJEMPLO DE UNA
EMPRESA AUDITORA
UAP AUDITORES S.A.C
CURSO:
AUDITORIA ADMINISTRATIVA
DOCENTE:
INTEGRANTES:
CUSCO - PERU
2018
UAP AUDITORES S.A.C UAP
INDICE
2
UAP AUDITORES S.A.C UAP
1.3. PLAZOS E INFORMES .................................................................................. 21
1.4. PRESUPUESTO DE HONORARIOS ............................................................. 21
1.5. OBJETIVO GENERAL DE LA AUDITORIA .................................................... 22
1.6. POLITICAS DE UAP AUDITORES S.A.C ...................................................... 22
1.7. TIPO DE AUDITORIA .................................................................................... 22
1.8. PERSONAL ENCARGADO DE LA AUDITORIA ............................................ 23
1.9. PRESUPUESTO DE LA AUDITORIA ............................................................. 24
ANEXOS ..................................................................................................... 40
3
UAP AUDITORES S.A.C UAP
B. ¿QUIENES SOMOS?
Como todo emprendimiento, los primeros años fueron difíciles, pero la empresa
pudo crecer y consolidar una cartera de clientes muy diversificada, donde se
destacan entre otras, sociedades de inversiones, empresas inmobiliarias,
constructoras y sociedades agrícolas. Posteriormente, a partir del año 2015 se
inicia una nueva etapa, incursionando con clientes de mayor envergadura, por
lo que fue necesario invertir en infraestructura, tecnología y equipo humano.
4
UAP AUDITORES S.A.C UAP
a) MISIÓN
b) VISIÓN
c) OBJETIVO
d) VALORES
e) FUNCIONES
6
UAP AUDITORES S.A.C UAP
C. STAFF DE AUDITORES
931339068
7
UAP AUDITORES S.A.C UAP
8
UAP AUDITORES S.A.C UAP
D. EXPERIENCIA LABORAL
EMPRESAS DE SERVICIOS.
9
UAP AUDITORES S.A.C UAP
EMPRESAS HOTELERAS
EMPRESAS ALIMENTICIAS
EMPRESAS MANUFACTURERAS
EMPRESAS ALMACENERAS
ENTIDADES BANCARIAS
COMPAÑIAS DE SEGUROS
COOPERATIVAS
TERRAVIVA HOTELES
PELTROCHE GYM
RUMI PUNKU HOTELS
CHIFA SIPAN
LIMA SEGUROS
QUILLACOOP
COOPERATIVA DE AHORROS SAN PEDRO
10
UAP AUDITORES S.A.C UAP
EMPRESA AUDITADA
1.1. DATOS GENERALES
11
UAP AUDITORES S.A.C UAP
VISIÓN
12
UAP AUDITORES S.A.C UAP
MISIÓN
13
UAP AUDITORES S.A.C UAP
1.8.1. ORGANIGRAMA
14
UAP AUDITORES S.A.C UAP
JUNTA DE
ACCIONISTAS
GERENCIA
SECCION SECCION
SECCION ENTREGA
PLANIFICACION Y CONTABILIDAD Y DISTRIBUCION
CONTROL
SECCION BODEGAS
Y SUMINISTROS
15
UAP AUDITORES S.A.C UAP
1. Gerente 1
2. Secretaria 1
TOTAL PERSONAL 31
16
UAP AUDITORES S.A.C UAP
FORTALEZAS OPORTUNIDADES
Unidades Propias. Incremento de envíos de
Planta y almacén propio mercaderías en fechas festivas.
Experiencia en el rubro Apertura de sucursales de la
empresarial. empresa a nivel nacional.
Chóferes experimentados que Incremento de tecnología para la
conocen la ruta. empresa.
Formalidad del negocio.
Ubicación de las unidades de
transporte vía satelital (G.P.S.)
DEBILIDADES AMENAZAS
Falta de promoción de los Fallas mecánicas.
servicios. Aumento de la competencia en el
Unidades vehiculares con fallas mismo rubro.
mecánicas de fábrica. Aumento del combustible.
Ubicación de la Planta, alejada Accidentes de tránsito con sus
del centro de la ciudad. unidades vehiculares.
Compras
Almacenamiento
Distribución
ORGANIGRAMA FUNCIONAL
DEPARTAMENTO DE LOGISTICA
Recepción de la carga
Distribución por provincia
Despacho de carga
18
UAP AUDITORES S.A.C UAP
19
UAP AUDITORES S.A.C UAP
PLAN DE AUDITORIA
Señores:
Atención:
GERENTE GENERAL
Estimado Señor:
20
UAP AUDITORES S.A.C UAP
21
UAP AUDITORES S.A.C UAP
AUDITORIA LOGISTICA
22
UAP AUDITORES S.A.C UAP
23
UAP AUDITORES S.A.C UAP
24
UAP AUDITORES S.A.C UAP
25
UAP AUDITORES S.A.C UAP
En ese sentido cuenta con una vasta experiencia en dicho mercado, y con
una reconocida trayectoria nacional.
------------------------------------------------------------------------------------------
-------------------------------------------------------------------------------------------
26
UAP AUDITORES S.A.C UAP
TECNICAS DE AUDITORIA
28
UAP AUDITORES S.A.C UAP
Cabe mencionar que los procesos clave en toda empresa son importantes,
ya que en este punto se muestran todos los procesos operativos que se
emplean para realizar el servicio.
Para tener una idea más clara de los que es recepción y despacho de
las mercaderías. Se presentará un flujograma más detallado de los
siguientes procesos mencionados.
29
UAP AUDITORES S.A.C UAP
PERSONAS INVOLUCRADAS
El cliente
Personal de recepción de la mercancía
Personal de almacén
Conductores
Personal de distribución de la mercancía.
Jefe de Logística
CAUSA
EFECTOS
30
UAP AUDITORES S.A.C UAP
31
UAP AUDITORES S.A.C UAP
Puesto
Tiempo en el Puesto:
Sexo
32
UAP AUDITORES S.A.C UAP
Puesto
Tiempo en el Puesto:
Sexo
33
UAP AUDITORES S.A.C UAP
VACIADO DE RESULTADOS:
establecidas?
34
UAP AUDITORES S.A.C UAP
35
UAP AUDITORES S.A.C UAP
36
UAP AUDITORES S.A.C UAP
37
UAP AUDITORES S.A.C UAP
38
UAP AUDITORES S.A.C UAP
5. RECOMENDACIONES
Se le recomienda realizar capacitaciones constantes a los actuales y
nuevos integrantes del personal para el óptimo manejo de proceso logístico.
Lo que recomendamos para el control de inventarios es que cuente con un
sistema de tecnología (TIC) y tener un ambiente adecuado para cada
mercancía.
Utilizar el sistema de IBM para el control sistemático de base de datos.
Tener una innovación vehicular después de cumplir la vida útil de las
unidades vehiculares conjuntamente con el mantenimiento y la inspección
constante antes y después del transporte de las unidades vehiculares.
Se le recomienda incrementar un área de operadoras telefónicas que
funcionen las 24 horas para que los clientes tengan un seguimiento
eficiente de sus mercaderías.
39
UAP AUDITORES S.A.C UAP
ANEXOS
40
UAP AUDITORES S.A.C UAP
41
UAP AUDITORES S.A.C UAP
42
UAP AUDITORES S.A.C UAP
43
UAP AUDITORES S.A.C UAP
44