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20 da LINDB
Dever de transparência,
concretude e proporcionalidade
nas decisões públicas
Article 20 of LINDB
The duties of transparency,
concreteness and proportionality
in public decisions
RES UM O
O art. 20 da LINDB é orientado a reduzir a indeterminação das decisões
estatais, que muitas vezes restringem-se a invocar princípios abstratos.
ȱȱàȱ¡ȱȱ£³¨ȱȱȱȱȱǰȱȱ
que impõe tomar em consideração as situações da realidade. Se uma norma
1
Justen, Pereira, Oliveira e Talamini Advogados. E-mailDZȱǀȓęǯǯǁǯ
ȱȱȱȱȱøȱȱÇȱȱàȱȱ¨ȱǯȱȱ
ȱȱȱȱȱȱȱȱȱȱ¤ȱȱŗşŞŜȱȱŘŖŖŜǯȱ
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Rev. Direito Adm., Rio de Janeiro, Edição Especial: Direito Público na Lei de Introdução às Normas de Direito Brasileiro – LINDB (Lei nº 13.655/2018), p. 13-41, nov. 2018.
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ȱȮȱ¨ȱȱȮȱ³¨ȱȮȱȱÇȱȱȮȱȱ
práticos
AB STRACT
K EYW ORDS
ǯȱŘŖǯȱȱȱǰȱȱȱǰȱ¨ȱȱȬ
¤ȱ ȱ ȱ ȱ ȱ Çȱ ȱ ȱ ȱ ȱ Ȭ
ȱȱ¹ȱ¤ȱȱ¨ǯ
Parágrafo único. A motivação demonstrará a necessidade e a adequação
ȱȱȱȱȱ³¨ȱȱǰȱǰȱǰȱȱ
ou norma administrativa, inclusive em face das possíveis alternativas.
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MARÇAL JUSTEN FILHO | Art. 20 da LINDB 15
1. A finalidade do art. 20
2. A “aplicação” do direito
ȱ¹ȱȱȱȱȱȱ¨ȱȱȱȱ
caso concreto envolve a “aplicação” do direito.
2
A concepção da hierarquia entre normas foi sistematizada por Kelsen, que destacou que
ȱ ȱ Çȱ Ȭȱ ȱ ȱ ȱ ³äȱ ȱ ȱ ȱ ³¨ǯȱȱ ȱ
apresenta hierarquia mais elevada quando se constitui em fundamento de validade de ou-
ȱ ǯȱ ȱ ęȱ ǰȱ ¡ȱ Ěȱ ȱ ȱ ǰȱ ȱ ȱ ȱ
mais elevada hierarquia. As normas de hierarquia mais elevada são dotadas usualmente
de grande abstração e generalidade. Mas esse grau de abstração e generalidade não consiste
no critério para diferenciar a hierarquia entre as normas. Na maior parte dos casos, o critério
ȱ³¨ȱȱȱȱȱȱȱȱȱȱ¹ȱ
ȱ£ȱȱǰȱȱȱȱȱȱȱ³¨ǯȱȱȱǰȱęȬȱ
ȱ
(1974).
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para aplicar oȱ ȱ ¨ȱ ȱ ȱ ȱ Çȱ ȱ £ȱ ȱ
³¨ȱ ǰȱ ¨ȱ Çȱ ȱ £ȱ ȱ ȱ ȱ ȱ
aplicação.
ȱ ȱ ęȱ ȱ ȃȄȱ ȱ ³¨ȱ ȱ ȱ ȱ ȱ
³äȱ ȱ ȱ ȱ ȱ ¤ȱ ȱ ȱ ȱ ǻȱ
que de modo implícito) nas normas gerais, de modo que a atividade de
aplicação do direito não envolveria qualquer inovação por parte do agente
ȱȱ¹ȱàǯȱ
Esse é um enfoque idealista. Funda-se na pressuposição de que todas
ȱ¦ȱȱȱ¨ȱȱȱȱ¡ȱ
ȱȱȱÇȱǯ
ȱ³¨ȱȱȱȱȱȱȱȱęȱ
relevantes para a determinação da solução efetiva a ser adotada no caso
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ǯȱȱęȱȱȱȱȱ³äȱȱ
pelas normas gerais a serem aplicadas.
ȱȱȱȱ¹ȱȱȱȱȱȱȱ
ȱȱȱȱȱȱȱ³¨ȱȱÇȱȱȱȱȱ
ȱÇǯȱȱǰȱ·ȱȱ¤ȱǰȱȱȱ
caso, qual seria a solução mais satisfatória.
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Ocorre que a evolução dos fatos pode alterar de modo relevante as circuns-
¦ȱ¡ȱȱȱǰȱȱȱ·ȱȱȱâȱȱ
ȃ³¨ȱȱȄǯȱȱ¡¨ȱȱȱ³¨ȱȱ¹ȱ
ęȱȱȱÇȱȱǰȱȱȱȱȱȱ
necessidades, a criação de soluções tecnológicas inovadoras e a superação de
tradições e preconceitos, num ambiente de comunicação global imediata.
ȱ³¨ȱ£ȱȱȱȱȃ¹Ȅȱȱǰȱȱ
a eliminação da adequação das soluções legislativas abstratamente previstas
em vista de uma realidade fática radicalmente distinta daquela do passado.
Isso pode conduzir a soluções normativas absolutamente incompatíveis com
ȱ¹ȱȱǯ
ȱ³¨ȱȱ£ȱȱȱȱ¹ȱȱȱ·ȱȱȬ
gração de normas gerais e abstratas – ao menos, nos graus mais elevados de
hierarquia.
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ȱ ȱ ę³äȱ ȱ ȱ øȱ ȱ ȱ ȱ ȱ Ȭ
ȱȱ¨ȱȱȱÇȱÇǯ4 O tema envolve
ȱȱȱȱȱȱȱÇȱȱȱȱ
preciso e determinado, a ser observado quando concretizada uma certa
³¨ȱ ǯȱ ȱ ³¨ȱ ȱ ȱ ęȱ ȱ ¥ȱ ȱ
Çȱȱȱǯ
ȱȱ·ȱȱȱÇȱȱȱȱȱ¥ȱ¹ȱ
de determinada situação fática (descrita de modo hipotético). Esse comando
estabelece que uma conduta passará a ser facultada, obrigatória ou proibida.
Mas o grau de precisão da disciplina contida numa regra pode ser variável.
Tanto no tocante aos pressupostos de aplicação quanto relativamente ao
øȱȱȱ¡ȱ³äȱȱ£ȱȱ³¨ǯ
Já quanto aos princípios, o grau de indeterminação é muito mais notável.
O princípio é uma norma que impõe concepções gerais relacionadas com
ȱǰȱęȱȱȱȱǯȱȱȱȬ
àȱ ¨ȱ ȱ ȱ ³¨ȱ ¤ȱ ǰȱ ȱ ¹ȱ
ȱȱ¹ȱȱȱǯȱȱ¡ȱȱȱøǰȱȬ
ÇęȱȱǰȱȱȱÇǯȱ
O princípio impõe a vinculação a padrões gerais e impõe ao aplicador o
poder-dever de construir uma solução para o caso concreto, tomando em vista
as circunstâncias fáticas e as variações inerentes à realidade. A generalidade
ȱȱ£ȱȱȱȱĚȱȱȱȱÇǰȱ
enquanto considerados em uma dimensão puramente abstrata. Isso resulta
ȱȱȱȱȱ³¨ȱÇǯȱ
Justamente por isso, é usual a edição de regras para estabelecer uma
solução predeterminada quanto à concretização de princípios. Assim,
suponha-se o princípio da legalidade, que estabelece que as leis são o veículo
ȱ ȱ ³¨ȱ ȱ ȱ Çǯȱ ȱ Çȱ ·ȱ ȱ ȱ ȱ
ȱ ę¡ȱ ȱ ȃ·ȱ ¤ȱ ȱ ȱ £ȱ ȱ ¡ȱ ȱ £ȱ ȱ
senão em virtude de lei”.
4
ȱ ¦ȱ Çȱ ȱ Çȱ Çȱ ·ȱ ȱ Ě¡ȱ ȱ ȱ Ȭ
ǯȱȱȱ³¨ȱÇȱȱ£³äȱȱȱÇȱÇǰȱȬȱ
os estudos de Humberto Ávila (2004) e Virgílio Afonso da Silva (2003). Alguns pensadores
Çȱ äȬȱ ȱ ¥ȱ ȱ ȱ ȱ ȱ Çǯȱ ȱ ǰȱ
ęȬȱȱ ȱ ȱȱǻŘŖŗŞǼǯ
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ȱ³¨ȱȱȱȱȱȱÇǯȱ¨ȱ·ȱ
ȱȱȱ¡ȱȱøȱ³¨ȱ¹ȱȱȱǰȱȱ
que também esse tipo de norma comporta graus variáveis de indeterminação.
Ademais, a aplicação das regras também envolve valores e circunstâncias
fáticas.
¡ȱȱȱȱȱ¡ȱȱàȱǰȱ
até contraditórias entre si. São situações em que há normas muito genéricas,
não sendo viável reconhecer uma solução como evidente. Em tais hipóteses,
surge o risco de variações de entendimento, de modo que cada agente estatal
5
Consulte-se a obra de Sundfeld (2014, p. 205 e ss).
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formula deci¨ȱȱȱàȱȱ³äȱ¤ȱȱȱȱ¥ȱ
ȱȱÇǯȱ
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ȱǰȱȱ³¨ȱȱȱȱȱ¹ȱȱ
aplicar o direito adquire elevado grau de aleatoriedade. Cada autoridade
ȱȱȱȱȱȱǯȱȱȱȱȱ
ȱ¹ȱȱȱǯȱȱȱ¤ȱȱȱ¨ȱȱ¤ȱ
adotada para casos concretos, mesmo que se trate de aplicação em todas as
situações das mesmas normas gerais e abstratas.
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ȱ¤ȱÇȱȱȱ¨ȱȱȱȱȱȱ¡Çȱ
do controle. Há uma variação da identidade e da natureza da atividade da
autoridade estatal. Mas permanece a incerteza quanto ao parâmetro normativo
a ser adotado para solucionar o caso concreto.
Logo, é muito usual que a autoridade estatal controladora adote decisões
favoráveis ou contrárias à solução consagrada na atividade originária, mas
sem que a solução se evidencie como a única possível nem como a mais
adequada.
ȱ ǯȱ ŘŖȱ ¨ȱ ȱ ȱ ȱ ¨ȱ ȱ ȱ ȱ ȱ ǰȱ
mas e¡ȱ ȱ ȱ ȱ ȱ £³¨ȱ ȱ ȱ ȱ ¦ȱ
ęȱȱȱȱǯ
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ȱȱȱ¦ǰȱȱ³¨ȱȱȱȱȱęȱȱ
ȱ ¡e retórico, destinado a obter a aprovação para uma decisão
pessoal da autoridade.
6
Não é pertinente realizar uma análise mais aprofundada sobre o conceito de valor. Basta
ȱ ȱ ȱ ȱ ¨ȱ £ȱ ȱ ȱ ȱ ¹ȱ ȱ ³ȱ ȱ ȱ
relativamente aos seres humanos. Na sua origem, o valor surge como resultado de um processo
ǯȱȱȃȱȱ·Ȅǯȱȱȱ³¨ȱȱ£³¨ȱ£ȱȱ³¨ȱȱ
valores, que passam a valer independentemente da estimativa individual. Esse processo de
³¨ȱ ȱ ȱ ¨ȱ ęǰȱ ȱ ǰȱ ȱ ³¨ȱ ȱ ȱ ȱ ȱ ȱ ȱ
øȱøǰȱȱȱ¡ǯȱȱȱǰȱęȬȱȱǻŘŖŖŘǼǯ
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Ȭȱ ęȱ ȱ ȱ ¨ȱ ȱ ȱ ȱ ȱ ȱ ȱ ȱ
ȱȱ³¨ȱȱȱǯȱȱȱȱȱ¹ȱȱ
¡³¨ȱȱȱȱȱȱȱ£³¨ȱȱȱ£ȱ
pela autoridade competente.
ȱ ȱ ȱ ȱ ȱ ¹ȱ ȱ ¹ȱ ȱ ȱ
processo de formação da decisão por parte da autoridade competente. A
invocação a valores abstratos pode ocultar os valores que realmente infor-
ȱȱȱȱàǯȱ¡ȱȱȱȱȱȱȱȱȱȬ
cisão fundando-se em um valor negativo, altamente reprovável, não tutelado
pelo direito e merecedor de integral repulsa. A revelação dessa circunstância
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A racionalização consiste num processo que afeta a todos os seres humanos. Trata-se de
um processo desenvolvido a posteriori de uma situação concreta, caracterizando-se pela
³¨ȱȱęȱȱȱȱȱȱȱ·Ȭ¡ǯȱȱȱȱ
racionalização destina-se a legitimar a conduta perante terceiros, mas especialmente em face
ȱàȱǯȱ
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ȱ ¨ȱ ȱ ȱ ¤ȱ ȱ ¨ȱ ȱ ȱ ǰȱ ȱ ęȱ ȱ
ponderar os valores escolhidos, consiste num processo mental de natureza
àǰȱȱȱȱ·ȱȱȱ¡¹ǯ
ȱȱ¡ȱȱȱȱȱȱȱ³¨ȱ
ȱȱÇȱ¤ȱȱȱ¨ȱǯȱȱ³¨ȱ·ȱ
ȱȱȱȱÇȱàǰȱĚȱȱȱȱȱ
e efeito. A decisão é considerada como um evento apto a produzir efeitos.
ȱȱ¨ȱęȱȱÇ£ȱȱȱȱ³äȱ
ȱǯȱȱÇ£ȱȬȱȱȱ·ȬÇęȱȱ
ȱ¡¹ȱȱȱǯȱ
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ȱ¡¹ȱȱǯȱŘŖȱ¨ȱȱȱȱȱȱȱȱ
ȱȱȱȱÇȱȱȱȱÇȱȱȱ
ȱ ȱ ǯȱ ȱ ǰȱ ¨ȱ ȱ äȱ ¥ȱ ȱ ȱ ³¨ȱ
sobre-humana.
ȱ ȱ ȱ ¡ȱ ȱ ȱ ȱ ȱ ȱ ³¨ȱ
ȱ ¦ȱ Çǰȱ ȱ ȱ âȱ ȱ äȱ ȱ ¤ǯȱ ȱ Ç£ȱ
estimativo quanto ao futuro é inerente à condição humana e se relaciona com
o reconhecimento de que a autoridade tem o dever de considerar os efeitos
¤ȱȱ¡Çȱȱȱ³äǯȱ
1ȱ¤ȱȱȱȱ¦ȱȱȱ¡ǰȱ
de modo inafastável, uma avaliação prévia quanto aos efeitos práticos da
decisão.
12.1. A proporcionalidade-adequação
12.2. A proporcionalidade-necessidade
A propoȬȱęȱȱ¹ȱȱȱȱȱ
decisão que produza restrições superiores ao mínimo necessário à realização
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ȱęȱǯȱȱȱȱȱȱȱȱȱȱȱ
diversas alternativas decisórias, sendo obrigatório escolher aquela solução
ȱȱȱ³äȱȱȱȱȱȱȱȱǯȱ
ǰȱ ȱ ¹ȱ ȱ ¨ȱ ȱ ȱ ȱ ȱ ȱ ¨ȱ
ȱ ȱ Ȭǰȱ ȱ ³¨ȱ ·ȱ Çȱ ȱ ȱ
ȱ ¨ȱ ȱ ȱ ³¨ȱ ȱ ȱ ȱ ¤ȱ ȱ ȱ
decisão.
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ȱ³äȱȱȱȱ¤ȱȱ¨ȱȱȱȱ
na motivação da decisão. A validade do ato depende da indicação não apenas
dos dispositivos constitucionais, legais ou regulamentares invocados como
ȱ ȱ ¨ǯȱ ·ȱ ·ȱ ¤ǰȱ ȱ ȱ ¡ȱ Ȭ
¹ȱ ȱ ȱ ȱ ǰȱ ȱ ȱ ȱ ¤ȱ ȱ ȱ ȱ
evidente o processo de concretização dos valores.
ȱȱȱȱȱ¤ȱøȱȱǯȱŘŖȱȱȱ
reside na determinação da avaliação das diversas alternativas, tomando em
ȱÇ£ȱȱǯȱȱǰȱȱȱȱȱ¹ȱȱ
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³¨ȱȱȱȱȱȱęȱȱøȱ³¨ȱ
cabível no caso concreto.
ȱ¡ȱȱǰȱȱȱȱ¡ǯȱ¤ȱ¤Ȭ
lida a decisão que infringir a proporcionalidade, ainda que possa ser reputada
ȱ Çȱ ȱ ȱ Çȱ ȱ ȱ ȱ ·ǯȱ
ǰȱȱ¡ǰȱ¤ȱ¤ȱȱ¨ȱȱȱȱ³¨ȱȱȱ
ȱȱȱȱǰȱȱ·ȱȱȱȱȱ
das normas aplicáveis ao caso.
ȱȱ³äȱȱ£ȱȱ³¨ȱȱȱȬ
siste na renovação quanto ao tratamento da invalidade do ato administra-
tivo. Esses novos enfoques encontram-se consagrados no parágrafo único do
art. 20, mas também em outros dispositivos do diploma – em especial, o art. 21
e seu parágrafo único.
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1ȱȱȱȱȱȱȱ¨ȱȱȱȱȬ
ȱȱȱ¡ȱ³¨ȱȱȱǰȱȱȱ
consideração os diversos ângulos da adequação e da necessidade.
ȱǯȱŘŖǰȱ¤ȱøǰȱȱ¡ȱ¥ȱȱàȱȱ
invalidação de atividade administrativa, adotando uma solução minuciosa.
ȱ¡Çȱ¹ȱȱȱàȱȬȱȱȱȱȬ
mento de que a disciplina do art. 20, parágrafo único, teria um âmbito de
¹ȱǯȱ
Ȭȱęȱȱȱȱȱȱ£ǰȱȱȱ
nece¤ǰȱȱǰȱǰȱǰȱȱȱȱǯȱ
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ȱ ȱ ȱ ȱ ³¨ȱ ȱ ęȱ ¨ȱ ȱ ȱ ¦ȱ ȱ
atividade administrativa e controladora. Trata-se de um problema que ocorre
de modo generalizado. A proliferação de normas abstratas deu oportunidade
ȱäȱęǯȱ
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ȱȱȱ¦ǰȱȱ³¨ȱȱǯȱŘŖȱ·ȱȱȱęȱ³¨ȱ
ȱȱ¤ȱȱȱǯȱśķȱȱȱǰȱȱ¹ȱǰȱȃȱȬ
³¨ȱȱǰȱȱ£ȱ¤ȱȱęȱȱȱȱȱȱȱȱ¥ȱ¡¹ȱȱ
bem comum”.
ȱ ȃ¡¹ȱ ȱ ȱ Ȅȱ ¨ȱ ȱ àȱ ǰȱ ȱ ȱ ¨ȱ
afasta a consideração aos efeitos da decisão a ser adotada. Somente é viável
ȱ¥ȱ¡¹ȱȱȱȱȱ¤ȱȱ³¨ȱȱȬ
¹ȱ¤ȱȱȱ¨ǯȱ
ǰȱȱǯȱŘŖȱȱȱę¤ȱȱȱȱǯȱśķȱȱȱ
diploma legal. Por um lado, amplia o grau de precisão do comando ali pre-
ǯȱȱǰȱȱȱ£ȱȱȱ¦ȱȱ¹ȱȱ
da determinação.
ȱȱȱȱȱ¹ȱàȱ¤ȱȬ
dinada ao comando do art. 20. Mas, rigorosamente, é evidente que mesmo o
próprio art. 5º deve ser interpretado como vinculante não apenas do titular da
³¨ȱǯȱęǰȱȱȱàȱȱȱȱȱ
¨ȱ ȱ ȱ ¹ȱ ȱ ȱ ȱ ȱ ȱ
ȱ ȱ ȱ ȱ ȱ ¡¹ȱ ȱ ȱ ǯȱ ȱ ȱ
qualquer outra consideração, é inafastável reconhecer que o art. 5º da LINDB
ȱȱ¡Çȱȱȱȱȱ¹ȱàȱǯȱ
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ȱ ³¨ȱ ȱ Ȭȱ ¥ȱ ȱ ȱ ȱ ǯȱ ŘŖǯȱ ȱ
não é uma questão tão relevante. Como visto, o art. 489, §1º, do CPC/2015
impõe determinações equivalentes àquelas do art. 20 da LINDB, com muito
mais detalhamento.
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Referências
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A respeito do tema, consulte-se o capítulo 17 da obra de Justen Filho (2018, p. 1.105 e ss).
Rev. Direito Adm., Rio de Janeiro, Edição Especial: Direito Público na Lei de Introdução às Normas de Direito Brasileiro – LINDB (Lei nº 13.655/2018), p. 13-41, nov. 2018.
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