MODULO DE FORMULACION Y

EVALUACION DE PROYECTOS DE
DESARROLLO

TEMA 4: ARBOL DE PROBLEMAS

Instructores:

Idelin Molinas Vega, Ph.D.

GESTION PARTICIPATIVA DE PROYECTOS DE DESARROLLO LOCAL

Curso de Formación Intensiva
Proyecto “Paraguay en Desarrollo”
Ñemby - 2007

Análisis de Árboles para la Identificación de

Proyectos

Es un conjunto de técnicas para:

Analizar la situación en relación con la problemática en la forma

que la perciben los involucrados;

Establecer relaciones de causas-efectos que ayudan a organizar,
según un orden jerárquico, los problemas y los objetivos

Visualizar las relaciones de causa – efecto en el árbol de
problemas

Visualizar las relaciones de medios-fin en el árbol de objetivos,
que permiten subsanar el problema detectado

Mostrar los caminos posibles para solucionar los problemas en el
árbol de alternativas

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 Análisis del Árbol de los Problemas

El objetivo principal del análisis del árbol de problemas es

asegurar que las raíces del/los problema/s y no solo sus
síntomas sean identificados y tratados dentro del diseño del
proyecto.

Efectos

Problema Central PROPÓSITO

Causas

3
Visualizar las relaciones de causa – efecto en el árbol de problemas

Análisis del Árbol de los Problemas

DETERMINACIÓN DEL PROBLEMA

FASE CLAVE (80% de la solución)

Busca identificar EL PROBLEMA CENTRAL A
RESOLVER, y su cadena de causas y consecuencias

Tratar de resolver algo que no es “el problema”, puede
generar más problemas y minimizar el impacto

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 ANÁLISIS DE PROBLEMAS
¿Cómo se elabora el árbol de problemas?

1. A través de la revisión de fuentes secundarias, de entrevistas

a expertos y afectados - diagnóstico - y de una lluvia de ideas,
identificamos los problemas de la situación, realidad o
población con la que nos interesa trabajar.
a. Un problema es una realidad negativa no deseada y que puede cambiar.
Representa una situación negativa específica que afecta a un sector de
la comunidad.
b. Identificar únicamente los problemas existentes (percibidos por los
involucrados) – no los posibles o potenciales.
c. Los problemas deben estar redactados de una forma negativa y no
ambigua
d. Un problema NO ES la ausencia de una solución – es un estado negativo
existente

Falta de Repuestos El Equipo no Funciona

INCORRECTO CORRECTO 5

ANÁLISIS DE PROBLEMAS
¿Cómo se elabora el árbol de problemas?
2. De todos los problemas planteados Identificamos el central.
a. El problema central es aquél que explica principalmente los
demás problemas percibidos; esto es, es aquel que ocupa un
lugar central que permite ordenar en torno a él, la mayor parte de
la información recopilada
b. El problema debe ser lo suficientemente específico, para poder
ser atendido por un solo proyecto. Para ello, debe estar
focalizado en un área o ámbito específico.
c. El problema central debe ser lo suficientemente general, para
admitir diversas alternativas de solución.
d. Se recomienda caracterizar el problema a partir de sus efectos
visibles y cuantificar estos para demostrar su importancia.

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 Ejemplo - Empresas de Transporte

Problema Central
Frecuentes accidentes
de ómnibus

ANÁLISIS DE PROBLEMAS
¿Cómo se elabora el árbol de problemas?

3. Se identifican las Causas que conducen al Problema Central

a. A través de un análisis de fuentes secundarias, de entrevistas a
expertos o de una lluvia de ideas se listan todas las posibles
causas que pueden contribuir a que ocurra el Problema Central
b. Se depuran las causas identificadas, seleccionando aquellas
que tienen mayor incidencia sobre el problema central o que
consolidan a dos o más causas identificadas inicialmente.

4. Del grupo identificado se seleccionan las causas inmediatas o

directas, que son aquellas que se relacionan directamente con
el problema central.
5. A continuación identificamos las causas indirectas o mediatas,
No actúan directamente sobre el problema central, sino a
través de una causa directa o indirecta de nivel superior.

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 Causas Generadoras del Problema Central
o Raíces

Problema Central Problema Central

Causa Causa Causa

Causas Directas Directa 1 Directa 2 Directa n

Causa Causa Causa Causa Causa Causa

Causas Indirectas Indirecta Indirecta Indirecta Indirecta Indirecta Indirecta
1.1 1.2 2.1 2.2 n.1 n.2
fundamentales

Causas Indirectas
de segundo nivel Causa Causa Causa Causa Causa Causa
indirecta indirecta indirecta indirecta indirecta indirecta
1.1.1 1.1.2 2.1.1 2.1.2 n.2.1 n.2.2

ANÁLISIS DE PROBLEMAS
¿Cómo se elabora el árbol de problemas?

6. Se establecen las relaciones entre el problema central, las

causas directas y las causas indirectas, visualizando así la
cadena de causalidad.
a. Es necesario tomar en consideración que las causas deben reflejar
un conjunto de temáticas importantes para entender el Problema
Central y sobre las cuales se puede actuar para resolver esta
situación negativa.
b. Deben reflejar la inadecuación de instrumentos (medios) para
combatir una situación negativa que influye en la generación de un
Problema Central sobre el cual se quiere actuar
c. Es fundamental entender que las causas serán el punto de partida
para la construcción de los componentes y productos del proyecto.

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 Ejemplo - Empresas de Transporte

Problema Central Frecuentes accidentes

de ómnibus

Conductores Vehículos en
son malas Calles en
imprudentes condiciones mal estado

Causas

Vehículos Deficiente
viejos mantenimiento
11

ANÁLISIS DE PROBLEMAS
¿Cómo se elabora el árbol de problemas?

7. Se establecen los efectos que se desprenden del Problema

Central:
a. Los efectos del problema son aquellos que caracterizan las
consecuencias de la situación que existiría en caso de no
ejecutarse el proyecto, es decir, en caso de mantenerse
inalterado el orden actual de las cosas.
b. Focalizar el análisis de los efectos sólo en el Problema Central,
considerándolos como las consecuencias negativas del
desarrollo del Problema Central
c. Los efectos pueden clasificarse en tres tipos:

Los EFECTOS DIRECTOS e INDIRECTOS, que produce la existencia del
problema central.

El EFECTO FINAL que ocurriría a largo plazo si no se resuelve el problema.

d. Los efectos serán los beneficios perseguidos por el proyecto a

formularse.

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 Efectos Generados por el Problema o
Ramas

Efecto Final

Efectos Indirectos
Efectos Indirectos
Efectos Indirectos

Efectos Directos Efectos Directos

Problema Central (PC)

13

Ejemplo - Empresas de Transporte

Pérdida de confianza
en la
Efectos empresa de transporte

Pasajeros
Pasajeros llegan tarde
heridos o muertos

Problema Central Frecuentes accidentes

de ómnibus

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 Árbol de Problemas Completo

Efecto 1.1 Efecto 1.2

efectos

Efecto 1

Problema
Central
causas

Causa 1

Causa Causa 1.2

Causa1.1
1.1 15

Ejemplo - Empresas de Transporte

Pérdida de confianza
en la
Efectos empresa de transporte

Pasajeros
Pasajeros llegan tarde
heridos o muertos

Problema Central Frecuentes accidentes

de ómnibus

Conductores Vehículos en
son malas Calles en
imprudentes condiciones mal estado

Causas

Vehículos Deficiente
viejos mantenimiento
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 Análisis del Árbol de los Problemas

¿Cuántos problemas debemos incluir en el árbol de

problemas?
 No hay un número máximo o mínimo. En principio, se trata de
incluir todos los problemas “importantes” que son percibidos
por los involucrados y así obtener un diagnóstico lo más
“objetivo” posible.
 Es importante llegar a los problemas que constituyen las
“raíces” principales del problema de desarrollo.
 Es importante que los problemas identificados sean
“necesarios y suficientes” para explicar acabadamente las
causas y efectos del problema central.

17

Análisis del Árbol de los Problemas

Depurar/ Completar el Árbol de Problemas

Las temáticas se retroalimentan y, por lo tanto, muchas veces
las causas y los efectos se turnan en la caracterización de la
problemática, haciendo difícil la identificación de dónde poner
cada uno de estos temas.

La definición de si un tema es causa o efecto, dependerá de la
estrategia a ser llevada a cabo en el proyecto, poniendo como
causa aquellos elementos sobre los cuales serán desarrolladas
actividades para que al combatir esta situación negativa, se
contribuya para superar el problema central y sus efectos. (De
acuerdo con las posibilidades de actuar)

En base a experiencias anteriores similares, del análisis de la
capacidad instalada para proveer los diversos servicios y otras
fuentes de datos, identificar causas adicionales que conducen
al problema central
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 Fuente: Vargas, Emilio y Martinez, J. (2010), Trabajo Práctico Proyecto Final, FCyT

LLUVIA DE IDEAS

Anotar todas las ideas en tarjetas

Anónimas y visibles a todos

Valen todas: no juzgarlas de entrada

Una idea por tarjeta

Máximo 3 líneas por tarjeta

Organizar en asamblea

No eliminar ideas si no hay consenso

Unir ideas similares en grupos o redactando una tarjeta
nueva englobante

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 Dificultades para Elaborar el Árbol de
Problemas

Moderación
del grupo Problemas
imprecisos

Soluciones
ausentes

Fuente: SETEDER, 2001 21

Las sesiones colectivas para

construir diagramas causales pueden
ser largas y díficiles de moderar
Soluciones
• El moderador no deberá estar ausentes
involucrado con el contenido de la
discusión - solo en la clarificación de
la naturaleza del problema y de la
lógica de la relación causal para la
satisfacción de todos los demás Problemas
participantes. imprecisos
• Si el moderador tiene una opinión
técnica sobre las relaciones causales
que están discutiendo, él/ella deberá
ceder el papel de moderador hacia
alguien más que no esté tan
involucrado.

Fuente: SETEDER, 2001 22

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 Las ideas vagas o mal expresadas
(p.ej. “baja fertilidad del suelo” o
“tecnología no adecuada”) permiten varias Soluciones
interpretaciones a los diferentes ausentes
observadores. -¿En qué forma es
inapropiada? - Aclárelo!

Aclaren también las fichas que expresen

varias ideas al mismo tiempo (p.ej.
“fertilidad del suelo”, que puede implicar Moderación
bajos contenido de Nitrógeno o Fósforo o del grupo
baja retención de humedad — cada una de
las cuales tienen diferentes causas y pueden
llevar a diferentes soluciones).

Definan un indicador para cada ficha

(pregunte al que escribió la ficha como
podría medir la “fertilidad del suelo”)....
23
Fuente: SETEDER, 2001

También es tentador el poner soluciones

ausentes como problemas (e.g. “falta de
herbicidas”). Estas ideas deberían de re-
expresarse cuando sea posible (e.g. “alta Moderación
presencia de malezas de hoja ancha”). Un del grupo
problema expresado como solución ausente
dificultará el pensar en otras formas de
resolverlo (e.g. rotación del cultivo, o arado,
como formas de reducir la cantidad de
hierba). Problemas
imprecisos
En muchos casos, puede haber un problema
posible o relación causal sospechada. Esto
no debería descartarse, pero es útil el
marcarlo claramente como hipótesis hasta
que exista más información para verificar o
rechazarla
posteriormente.
Fuente: SETEDER, 2001 24

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